港闸区审计局档案立卷归档办法（共5篇）
港闸区审计局档案立卷归档办法 篇1
港闸区审计局档案立卷归档办法
为了加强我局的审计档案管理，充分发挥审计档案的作用，根据《中华人民共和国档案法》和《审计机关审计档案管理规定》结合我区审计工作的具体情况，特制定本制度。
一、本制度中所称审计档案，是指在审计活动中直接形成的、具有保存价值的各种文字、图表、声像等形式的记录，以实物形态存在的实物证据，包括纸质档案和电子档案。
二、我局的审计档案工作由综合科主管，同时接受上级审计机关和同级档案行政管理部门的指导和监督。
三、审计档案的建立实行审计组负责制。贯彻“谁审计谁立卷”、“审结卷成”的原则，以确保档案文件材料的齐全、完整。在审计活动中，禁止使用圆珠笔、铅笔、红笔书写文件和材料（包括拟稿、领导签署意见等），以确保档案字迹清楚，具有耐久性。
四、审计项目档案立卷归档程序为：
(一)审计组组员应将在审查无误的审计项目事实材料(含审计工作记录、有关事实表格、事实汇总表格、取证材料、审计法规依据摘抄等审计过程材料)送交审计组长；
(二)审计组长将经审核无误的审计事实材料进行归集鉴定，进行组卷(不填卷内目录)，送交局档案员审查审查；
(三)局档案员主要对审计项目案卷的组卷(排列)顺序，案卷材料的齐全、完整(案卷表格，材料是否用足)进行审查，不齐全的，填制审查意见，返回审计组，由审计组长补齐；
(四)经局档案员审查无误的审计项目案卷，审计组长在填制卷内目录并复制一式二份后，进行立卷装订。案卷装订 规范按档案法规执行；
(五)审计组长将案卷装订，封面填制齐全(除全宗号、目录号、案卷号可由局档案员填写外)，及时送交局档案员入库保管。
五、应当归入审计档案的文件材料及顺序：
第一部分为结论性文件材料，采用逆审计程序并结合文件材料的重要程度进行排列：
1、审计报告；
2、审计决定或审计意见书；
3、审计执行回执；
4、被审计单位整改意见；
5、审计小组对反馈情况的说明；
6、被审计单位的反馈意见；
7、征求意见稿；
8、审计会议纪要；
9、审计文书送达回证。
第二部分为证明性文件材料，按审计工作底稿与审计方案所列审计事项的对应顺序排列，对审计证据、汇总审计工 作底稿、分项目审计工作底稿、审计法规依据进行排列：
1、被审计单位承诺书；
2、资料交接清单；
3、审计日记；
4、汇总审计工作底稿；
5、审计工作底稿和取证材料；
6、其他审计工作底稿及审计证据。
第三部分为立项性文件材料，按文件材料形成时间顺序 并结合文件材料的重要程序进行排列：
1、上级审计机关或组织部、政府交办的通知；
2、审计实施方案；
3、审前调查材料；
4、审计通知书；
5、送达回证。
第四部分为其他被查性材料：工作总结及其他材料。
六、审计文件材料按项目立卷，一个审计项目可立一个卷或几个卷，一般不得将几个审计项目的文件材料合并为一个卷。跨年度的审计项目，在项目审计终结的年度立卷。
七、审计案卷内每份或每组文件之间的排列规则是：
(一)正件在前，修改稿在后；
(二)定稿在前，修改稿在后；
(三)批复在前，请示在后；
(四)批示在前，报告在后；
(五)重要文件在前，次要文件在后；
(六)汇总性文件在前，原始性文件在后。
八、审计档案的保管期限应当按照项目审计案卷的保存价值确定，分为永久、长期(16年至50年)和短期(15年及其以下)三种。对已过保管期限的案卷进行销毁处理，凡需销毁处理的案卷均应建立登记、审批、监销手续，未经批准一律不得销毁。
九、建立各类档案借阅登记簿，借阅档案应随时登记，以备查考。凡需将审计档案借出局或要求出具审计档案证明的，应由本机关主管领导审批。
十、档案工作的时限要求：
(一)审计组长对审计项目档案的组卷，一般在项目完成后的五天内完成，特殊情况在项目完成后的15天内完成；
(二)局档案员在接收项目档案报审后的三天内审毕，对合格档案返回审计组长归卷，不合格档案返回补齐文件材料；
(三)审计组长对经局档案员审查合格的档案，须在五天内装订完毕，情况特殊，案卷多的在15天内装订完毕，送局综合档案室保管；
(四)借阅档案的，有关借阅人员应在借阅之日起的五天内归还，特殊情况应在借阅之日起的10日内归还。
十一、档案工作奖惩机制
(一)有下列情况之一的，由局档案人员提出建议，经局长会议决定，给予奖励：
l、对档案工作重视，所归集的审计项目保证了质量，或虽有反复，但补充档案材料及时，确保档案资料齐全完整的，并在局办公室规定期限内完成档案工作的；
2、不但按期完成本年度审计项目档案的立卷归档，而且没有历年拖欠档案的。
（二）有下列情况之一的，由局档案人员提出建议，给予惩戒；
1、当年档案资料主要部分残缺，经组卷审查后仍不补齐，致使影响档案利用的；
2、当年审计档案不按局办公室要求期限完成，经催办无效，影响档案统一入库的；
3、历年档案拖欠，经检查催办无效的；
4、拖欠档案，致尚未归卷的档案材料散失的。
十二、本办法自发布之日起生效。
审计文件材料立卷归档作业规程 篇2
各省、自治区、直辖市和计划单列市审计厅（局），各特派员办事处，驻国务院部门审计局，有关部门内审机构，南京审计学院，新疆生产建设兵团审计局：
《审计机关审计文件材料立卷归档作业规程》已经审定，现予发布。请认真贯彻执行。审计机关审计文件材料立卷归档作业规程
第一条 为了做好审计文件材料立卷归档工作，提高审计案卷质量，更好地为审计工作服务，根据《审计机关审计档案工作的规定》和其他审计工作规范，制定本作业规程。
第二条 本作业规程所称审计文件材料，是指审计机关在履行审计监督职责和执行审计调查任务的过程中，收集、制作与使用的各种文字、图表、声像、电子和实物等形态的记录材料。
第三条 审计机关实行审计文件材料立卷归档工作责任制。审计文件材料的收集、整理、立卷由审计组负责；审计案卷的质量检查由相关审计业务部门负责；审计案卷的接收由机关档案管理部门负责。做到谁审计谁立卷，审结卷成，定期归档。
第四条 审计文件材料立卷的原则
（一）归入审计案卷的文件材料必须是审计监督项目或审计调查项目实施过程中形成的专门性业务文件材料。
（二）审计文件材料的组合要遵循其形成规律和特点，保持内在的历史联系，区别不同价值，便于保管和利用。
（三）审计文件材料的排列要符合规范化要求，一般应分为“结论性文件材料”、“证明性文件材料”、“立项性文件材料”三个单元。
第五条 审计文件材料立卷的基本要求
（一）为确保审计档案中文件材料的合法、有用、有效，在案卷内容上，要做到“完整”与“精炼”。
“完整”是指每一审结的审计项目和完成的调查项目案卷要收集齐全；每一项目所产生的审计文件材料要收集齐全；每一案卷内重要文件的各次稿本要收集齐全。
“精炼”是指在立卷时要严格按照审计文件材料的保存价值决定取舍。审计文件材料与行政文件材料一般不得混合立卷或重复立卷。未经核实的或与审计事项无关的文件材料，不重要的文件修改稿不得归入审计案卷。
（二）为便于审计档案的安全保管和提供利用，要做到案卷封面整洁、书写规范，文件整齐有序、组装严密。
第六条 审计文件材料的收集范围
凡记录和反映审计机关在履行审计监督或审计调查任务中直接形成的文件、笔录、证据。电报、信函的原件或复制件，照片、声像磁带、电脑软盘、光盘，以及与项目有关的其他文件材料，均属审计档案的收集范围。
（一）审计机关在执行审计监督和审计调查任务中，根据 《审计法》、《审计法实施条例》 和《中国审计规范》制作和使用的各种审计公文。
（二）审计实施类文书。审计组在审计实施过程中，取得和制作的有关评价、证实、处理问题的审计作业文书。包括原始审计工作底稿、分项目审计工作底稿、汇总审计工作底稿、审计证据、审计取证材料清单、法规依据、审计报告等。
（三）审计项目管理文件。审计机关和审计组在管理具体审计项目过程中，进行立项审批，编制审计方案，审定、复核审计报告、审计意见书和审计决定，了解审计意见采纳情况，监督审计决定执行情况所产生的各种文件和记录。
（四）审计项目往来文件。审计过程中与上级审计机关、本级政府、各有关部门、单位之间有关审计项目的请示、报告、问函、批复、批示、复函等。
（五）与审计项目有关的各种举报材料。
（六）其他有关文件。
第七条 不归入审计档案的文件
（一）与具体审计项目无关的行政文书和审计综合管理性文件。
（二）未用作审计依据，或未经核实的证明性文件材料。
（三）审计所依据的法规、政策文件中无关的条款及其他参考材料。
（四）未经领导审签的文电草稿。
（五）其他不应归入审计档案的文件材料。
第八条 审计文件材料的组卷方法
（一）审计文件材料的组合采用按职能分类，按项目立卷，按单元排列的基本方法。一个审计项目可立一个卷或几个卷，多卷项目在分卷时应防止割断卷内文件材料的联系性。一般情况下，不得把几个审计项目的文件材料合并为一个卷。
（二）跨的审计项目，在项目审计终结的立卷。
（三）行业审计项目的综合报告与子项目的审计结果报告合并立卷，各子项目的审计文件材料另行立卷。
（四）定期审计项目的总体审计方案与综、审计报告单独立卷，对定期审计范围内各被审计单位进行审计形成的文件材料另行立卷。
（五）建设项目预算、概算执行情况，决算、项目竣工决算和开、复工前审计均以项目为单位立卷。
（六）经济责任审计、期满审计或离任审计以项目为单位立卷。
（七）审计行政复议项目，由受理复议的审计机关按项目立卷。原审计机关收到的复议文件材料，可在审计案卷中设“第四单元”存入。审计行政应诉项目，由应诉审计机关单独立卷。
（八）专项审计调查项目，按项目立卷。
第九条 审计案卷内文件材料的排列规则
（一）项目审计产生的文件材料，一般应按三个单元作如下排列：
1．第一单元 结论性文件材料 逆审计程序并结合文件材料的重要程度排列：
（1）通报或公布审计结果的文件；
（2）审计工作报告或审计结果报告、综合审计报告，以及上级机关、有关领导对上述报告的批示；
（3）审计决定与检查审计决定执行情况的文件；
（4）采取审计行政强制措施的文件；
（5）审计建议书、移送处理函；
（6）审计意见书与审计意见采纳情况的文件；
（7）审计报告、审计报告征求意见书，被审计单位对审计报告的书面意见及审计组的书面说明；
（8）审定审计报告的会议纪要或记录摘要；
（9）举行审计听证会的文件材料；
（10）审计复核文件（亦可置于针对文件之后）。2.第二单元证明性文件材料 按与审计报告所列问题和审计评价意见相对应的顺序进行排列：
（l）汇总审计工作底稿；
（2）审计取证材料清单；
（3）分项目审计工作底稿；
（4）原始审计工作底稿；
（5）审计证据；
（6）审计所依据的法规目录或摘要。’
3．第三单元 立项性文件材料 按文件材料形成的时间顺序，并结合文件材料的重要程度进行排列：
（1）上级机关及有关部门的指令性文件或授权审计通知书；
（2）与审计项目有关的举报材料；
（3）审计方案及编制审计方案所形成的文件材料；
（4）审计通知书；
（5）审计文书送达回证（亦可置于针对文件之后）。
三个单元内未列入的其他文件（如审计行政复议文书、审计应诉法律文书等），可增设第四单元存入案卷；也可单独立卷。
（二）各单元内每份或每组文件材料之间的排列规则是：正件在前，附件在后；定稿在前，修改稿在后；批复在前，请示在后；批示在前，报告在后；重要文件在前，次要文件在后；汇总性文件在前，原始性文件在后。
第十条 审计文件材料的立卷程序
（一）审计方案经批准后，审计组应确定本项目立卷责任人，并提出明确要求。立卷责任人应备置专门卷夹，做好立卷准备工作。
（二）项目审计实施开始后，立卷责任人要随着审计程度各个环节的完成，及时收集本审计项目的文件材料，并认真检查每一份文件材料的内容、格式是否完整、合规，手续是否完备，字迹是否清晰。
（三）项目审计终结以后，立卷责任人要对本审计项目的全部文件材料进行系统的整理，进一步做好文件材料的鉴别和筛选工作，并按照本规程第九条的有关规定进行排列。
（四）整理审计案卷如遇有个别审计文件材料与行政文件或审计综合管理文件在内容上相互交*，难以划分时，应在保证审计档案完整的前提下确定取舍。必要时，可在审计档案和行政文书档案中“同时立卷”。
（五）对立卷责任人整理出的项目审计文件材料，由审计组长或相关业务部门负责人进行检查，发现不符合要求之处，应责成立卷责任人进行补救。
（六）检查合格后，按以下规定做好审计案卷的编目工作：
1．编写页号：
在有文字的每页文件材料的正面右上角、背面左上角，用铅笔书写阿拉伯数字；文件材料背面是空白的，不编写页号。
2．编写卷内文件目录：
（1）顺序号 每份文件材料为一号。证明性文件材料，每一分项目（包括证实一项问题的所有审计证据和审计记录）为一号。按文件材料的排列次序逐一填写。
（2）文件字号 按文件材料制发单位所确定的文件字号填写，没有文件字号的不填写。
（3）责任者 结论性和立项性文件，填写文件的署名单位名称，未署名的应加以判定；证明性材料，填写文件材料的收集者和制作者（即审计组）。
（4）题名 应照实填入。无标题或标题不明确的，应根据文件内容自拟标题，并用“【 】”注明。
（5）日期 填写文件材料的成文日期，可省略“年”、“月”、“日”字，在年、月的数字后加“．”号，一组证明材料的日期，可采用“1997．1．11－2．18”的省略写法。文件材料上无日期的，应准确判定后再行填写。
（6）页号填写本份文件材料所在之页的编号。
3．填制备考表：
（1）本卷情况说明 应写明本项目审计文件材料有无缺损、修改、补充、移出、销毁，以及本卷与其它卷的关联等情况。由填写人签名，并标注说明日期。
（2）立卷人 由立卷责任人签名并标注立卷日期。
（3）检查人 由审计组组长或相关业务部门负责人在检查质量后签名并标注检查日期。
4．书写案卷封面：
（1）全宗名称 填写（或印制）立档单位全称或通用简称。
（2）案卷分类名称 根据机关档案分类方案，填写审计项目承办部门名称，或审计项目类别名称。
（3）审计案卷题名 于“审计档案”四字下的空白处取中书写。书写格式为“立档单位+对（介词）+被审计单位名称+项目审计的时间范围+项目审计种类名称”。
（4）审计时间 填写从发出审计通知书至做出审计意见书和审计决定的起止时间。
（5）审计组负责人 填写审计通知书上规定的审计组组长姓名。
（6）本项目共 卷（第 卷）填写本审计项目所立案卷的总数以及本卷是其中的第几卷。只有一卷的，括号内不填数。
（7）自 年 月至 年 月 填写本审计案卷卷内审计文件材料最早形成日期（不包括引用法规原件的日期）和最晚形成日期。
（8）本卷共 件 页 填写卷内目录表中顺序号的最后一号和页号的最后一号。
（9）保管期限 按《审计档案保管期限表》的规定划注。
（10）归档号 填写《审计案卷立卷类目》中的文书处理号。
（七）审计案卷的装订
1．审计案卷的装具，可根据实际需要采用硬卷皮（规格为长300mm、宽220mm，用250克牛皮纸制作）或软卷皮（规格为297mm ×210mm或260mm×185mm）。使用软卷皮装订案卷，应当将若干簿卷装入卷盒，并在卷盒脊背上注明所装审计案卷的起止号。
2．装订审计案卷必须做到：
（1）拆除文件材料上的金属物；
（2）对破损、褪色的文件材料，要进行修复或复制；
（3）文件材料装订部分不足25mm，或其间有字的，要贴纸加宽后再装订；
（4）文件材料纸面小的，要粘贴或托裱在标准的16开纸上再装订；
（5）文件材料字迹模糊难以辨认的，应附抄件并加以说明：
（6）外文材料应附有中文译本；
（7）每卷装订的文件材料，一般不得超过200页，超出的应按文件材料的阶段性适当分卷；
（8）文件材料装订时应在右边和下边取齐；
（9）装订要牢固、整齐、美观，不丢页、不错页、不订反、不损坏文件、不妨碍使用。
（八）审计证物的处理
1．与审计案卷相关的证物，凡能入卷保存的均应装入卷盒或卷皮所附的物品袋内。除在袋上注明证物名称、形状、数量、特征、来源外，并应列入卷内目录，以便查对和利用。
2．不能入卷保存的相关证物，应另行包装，并在包装上注明相应的审计案卷题名、案卷号、证物收集日期、品名、数量、来源等。包装后的证物可与审计案卷存放一处。
3．不宜保存的证物，应及时拍成照片存入审计案卷内。
4．与审计案卷相关的声像磁带、电脑软盘、光盘，应按件登记其内容、时间、作者及相应的审计案卷题名、案卷号，另行存放，并应在相应审计案卷的“备考表”中注明。
第十一条 审计案卷的密级和保密期限，按卷内文件的最高密级和最长保密期限确定，并按规定做出标志。
第十二条 审计文件材料的归档
（一）审计业务部门应以项目审计案卷为单位归档。无特殊情况，不得向档案部门移交单份审计文件材料。
（二）对准备归档的审计案卷，由相关审计业务部门在事先逐卷检查合格的基础上，登记造册，填写“审计档案移交清册”（一式两份），由机关档案人员逐卷清点验收。移交人和接收人在清册上签字盖章。
（三）审计案卷的归档时间不得迟于该审计项目结束后次年六月底之前。
（四）审计案卷归档后，对于不存入审计案卷但尚有参考价值的文件材料，可由业务部门自行保存和使用；确无价值的文件材料可经业务部门负责人审查后销毁。
第十三条 本作业规程由审计署办公厅负责解释与修改。
内丘法院诉讼文书立卷归档办法 篇3
人民法院的各类诉讼文书，是国家重要的专业文书之一，它所形成的诉讼档案，是人民法院审判活动的真实记录。根据《中华人民共和国档案法》等有关规定，结合我院诉讼档案的特点，制定本办法。
一、诉讼文书的收集与整理
第一条、我院的诉讼文书，要根据刑事、民事、行政等案件类别，按、审级、一案一号的原则，单独立卷。一个案件从收案到结案所形成的法律文书都使用收案时编定的案号。
第二条、各类诉讼文书必须用标准A4办公纸，并用毛笔或钢笔（用墨汁或碳素、蓝黑墨水）书写、签发。
第三条、各审判庭应把诉讼文书立卷归档工作列为本部门岗位责任制内容之一。由书记员负责收集、整理立卷，主办人和庭长负责检查卷宗质量，并监督书记员按期归档。
第四条、入卷的诉讼文书材料，一般只保存一份（有领导批示的材料除外），重份的材料一律剔除。本院的判决书、裁定书、调解书可保留三份，装入卷底袋内备用。
二、诉讼文书材料的排列
第五条、诉讼文书材料的排列顺序，总的要求是按照诉讼程序的客观进程形成文书时间的自然顺序，兼顾文件之间的有机联系进行排列。
第六条、刑事一审案件正卷诉讼文书材料的排列顺序：
（1）卷宗封面；（2）卷内目录；（3）案件流程信息表；（4）起诉书（自诉状）正本及附件；（5）送达起诉书笔录；（6）聘请、指定、委托辩护人材料；（7）变更强制措施决定及对家属通知书；（8）搜查、勘验、查封笔录及查封、扣押物品清单；（9）证据收据、控辩双方提交的证据及证据交换笔录；（10）当事人、律师调取证据申请、准许调取证据令及调取的证据材料；（11）赃、证物委托鉴定书及鉴定结论；（12）审问笔录；（13）被告人坦白交代、揭发问题登记表及查证材料；（14）延长审限的决定、报告及批复；（15）开庭前的通知、传票、提押票、换押票；（16）开庭公告底稿；（17）开庭审判笔录、公诉词、辩护词、证人证词、被告人陈述词；（18）裁判文书正本；（19）宣判笔录；（20）判后释法笔录；（21）判决书、裁定书送达回证；（22）司法建议书；（23）提押票；（24）抗诉书；（25）上诉案件移送书存根；（26）上级人民法院退卷函；（27）上级人民法院判决书、裁定书；（28）执行通知书存根和回执（释放证回执）；（29）赃物、证物移送清单及处理手续材料；（30）备考表；（31）证物袋；（32）卷底。第七条、民事一审案件正卷诉讼文书材料的排列顺序：
（1）卷宗封面；（2）卷内目录；（3）案件流程信息表；（4）立案审批表；（5）起诉书或口诉笔录；（6）案件受理通知书；（7）缴纳诉讼费或减、缓、免手续；（8）应诉通知书回执；（9）举证通知书、送达地址确认书；（10）答辩状及附件；（11）原、被告及诉讼代理人身份证明、授权委托书；（12）、诉讼保全担保书，诉讼保全裁定书正本，鉴定委托书，鉴定结论；（13）证据收据及原、被告举证材料，证据交换笔录，申请调取证据材料；（14）庭前调解笔录及调解材料；（15）开庭通知、传票、合议庭成员通知书及开庭公告底稿；（16）开庭审判笔录、代理词；（17）判决书、调解书、裁定书正本；（18）宣判笔录；（19）判后释法笔录；（20）裁判文书送达回证；（21）上诉案件移送函存根；（22）上级法院退卷函；（23）上级法院裁判文书正本；（24）证物处理手续；（25）备考表；证物袋；（26）卷底。
第八条、行政一审案件正卷诉讼文书材料的排列顺序：
{1}卷宗封面；（2）卷内目录；（3）案件流程信息表；（4）立案审批表；（5）起诉书及附件（行政处罚及处理材料）；（6）受理案件通知书；（7）缴纳诉讼费通知及诉讼费收据；（8）应诉通知书回执；（9）举证通知书，诉讼风险告知书；（10）答辩状及附件，法定代表人及诉讼代理人的身份证明及授权委托书；（11）证据收据和举证材料；（12）庭前协调笔录；（13）开庭通知、传票、公告底稿，合议庭成员通知书；（14）开庭审判笔录，代理词；（15）撤诉书；（16）判决书、裁定书正本；（17）宣判笔录，判后释法笔录；（18）送达回证；（19）上诉案件移送书；（20）上级法院退卷函；（21）上级法院的判决书、裁定书或批复；（22）备考表；（23）证物袋；（24）卷底。
第九条 再审、申诉案件正卷诉讼文书材料的排列顺序：
（1）卷宗封面；（2）卷内目录；（3）案件流程信息表；（4）立案审批表或提起再审决定书；（5）申诉书；（6）诉讼费收据；（7）原审判决书、裁定书；（8）提审、询问当事人笔录，提押票、传票；（9）举证材料；（10）调解笔录；（11）开庭通知，公告底稿；（12）开庭或听证笔录，代理词或辩护词；（13）判决书、裁定书、批复正本；（14）宣判笔录，判后释法笔录；（15）送达回证；（16）退卷函存根；（17）备考表；（18）证物袋；（19）卷底；
第十条 各类案件副卷诉讼文书材料的排列顺序：
{1）卷宗封面；（2）卷内目录；（3）阅卷笔录；（4）审理报告原本及正本；（5）承办人与有关部门内部交换意见的材料或笔录；（6）有关本案的内部请示及批复；（7）合议庭评议案件笔录；（8）审判庭研究、汇报案件记录；（9）审判委员会讨论记录；（10）判决书、裁定书原本；（11）其他不宜对外公开的材料；（12）备考表；（13）卷底。
第十一条 执行案件正卷文书材料排列顺序：
（1）卷宗封面；（2）卷内目录；（3）案件流程信息表；（4）立案审批表；（5）申请执行书；（6）执行依据；（7）受理案件通知书、举证通知书及送达回执；（8）案件受理费及实际支出费收据；（9）执行通知书、财产申报通知书及送达回执；（10）申请执行人、被执行人身份证明、工商登记资料、法定代表人身份证明及授权委托书、律师事务所函；（11）申请执行人、被执行人、案外人举证材料；（12）询问笔录、调查笔录、听证笔录、执行笔录及人民法院取证材料；（13）采取、解除、撤销强制执行措施(包括查询、查封、冻结、扣划、扣押、评估、拍卖、变卖、搜查、拘传、罚款、拘留等)文书材料；（14）追加、变更执行主体裁定书正本；（15）强制执行裁定书正本；（16）执行和解协议；（17）执行和解协议履行情况的证明材料；（18）以物抵债裁定书及相关材料；（19）中止执行、终结执行、不予执行裁定书及执行凭证；（20）执行款物收取、交付凭证及有关审批材料；（21）延长执行期限的审批表；（22）结案报告、结案审批表；（23）送达回证；（24）备考表；（25）证物袋；（26）卷底。第十二条 执行案件副卷文书材料的排列顺序：
（1）卷宗封面；（2）卷内目录；（3）阅卷笔录；（4）执行方案；（5）承办人与有关部门内部交换意见的材料或笔录；（6）有关案件的内部请示与批复；（7）上级法院及有关单位领导人对案件的批示；（8）承办人审查报告；（9）合议庭评议案件笔录；（10）执行局(庭)研究案件记录及会议纪要；（11）审判委员会研究案件记录及会议纪要；（12）法律文书签发件；（13）其他不宜公开的材料；（14）备考表；（15）证物袋；（16）卷底。
三、诉讼文书材料的立卷编目
第十三条、诉讼文书材料经过系统排列后，要逐页编号。页号一律用阿拉伯数字编写在有文字正面的右上角。卷宗封面、卷内目录、备考表、证物袋、卷底不编号。
第十四条、卷内目录应按诉讼文书材料排列顺序逐件填写。一份诉讼文书材料编一个顺序号。
第十五条、卷宗封面、卷内目录要用毛笔或钢笔按规定项目逐项填写齐全。字迹要工整、规范、清晰。
四、卷宗装订
第十六条 卷宗装订前，要对诉讼文书材料进行全面检查，材料不完整的要补齐，破损或褪色的要修补、复制。订口过窄或有字迹的要粘贴衬纸。纸张过大的材料要修剪折叠。加边、加衬、折叠均以A4办公纸为准。对于字迹难以辨认的材料，应附上抄件。需要附卷保存的信封，要打开展平加贴衬纸，邮票不得取掉。文书材料上的金属物必须剔除干净。
第十七条、卷宗封面、案件流程管理表必须完整规范地填写，不得有涂改、漏填项目。
第十八条、每卷的厚度以不超过15毫米为宜。材料过多的，应按顺序分册装订。
第十九条、卷宗必须用线绳三孔一线装订。长度以160毫米左右为宜。并在卷底装订线结扣处粘贴封志，由立卷人及档案管理部门加盖骑缝章。
五、诉讼卷宗归档
第二十条、案件归档期限为报结后的下一个月的十七日前。第二十一条、卷宗归档前由书记员或主办人填写案件评查表，由庭室负责人和主管领导评查合格后向档案室移交归档，接收人要逐卷检查验收。卷宗质量不符合本办法要求的，应退回立卷单位重新整理。
第二十二条、凡能附卷保存的证物均应装订入卷。有庭审记录的应在证物袋内附录音录像光盘，无法装订的可装入证物袋，并标明证物名称、数量、特征、来源。不便附卷的证物应拍照片附卷。第二十三条、已经归档的卷宗不得从卷内抽取材料{含证物袋内材料。
港闸区审计局档案立卷归档办法 篇4
电网公司档案收集立卷归档实施方案
电网公司档案收集立卷归档实施方案 **电网公司档案收集立卷归档实施方案 为加强公司档案管理，提高档案现代化管理水平，使公司档案管理逐步走上制度化、正规化、规范化轨道。根据《档案法》和江峰总经理的要求，现就公司档案立卷归档工作提出如下实施方案： 一、立卷归档范围 此次立卷归档的档案主要是收集元月以来的各种材料。有以下几个方面内容：1、文书档案，包括党群类、行政管理类、经营管理类、生产技术类、财务审计类、人事劳资类等;2、科技档案，包括产品、科学研究、基本建设、设备仪器等;3、会计档案，包括凭证、账簿、会计报表、财务报告、其他等;4、声像档案，包括照片、底片、光盘、磁盘、幻灯片等;5、实物档案，包括各类证书、奖状等。 二、立卷归档时间 从8月15日开始到12月底止，历时4个月时间。 三、责任人 公司各部门是档案资料的提供部门，部门主任是具体责任人。 四、实施步骤 (一)清理资料阶段(8月15日至9月15日)。总经理工作部抽调专人对档案室内存入的.所有资料进行清理、编号、归类，重点清查各个年度所欠缺的材料、文件等。 (二)收集资料阶段(9月16日至10月20日)。在对档案室所有资料清查的基础上，针对所缺材料，总经理工作部列出清单，各部门按照清单进行收集整理。 (三)立卷归档阶段(10月21日至12月底)。总经理工作部对所有资料进行核校、分类，去伪存真，按照《档案法》的要求进行装订，力求规范。 五、几点要求 (一)要提高认识，高度重视。档案管理是公司的基础性工作之一，是加强公司内部管理的需要，江峰总经理对档案管理工作提出了“一定要规范，尽快要规范”的明确要求，因此，公司各部门要高度重视，部门主任要集中精力，督促具体经办人员及时提供各类资料。 (二)要协调配合，齐抓共管。在此次档案立卷归档过程中，总经理工作部将派专人到各个部门收集相关资料，请各有关部门积极配合，主动整理好本部门的资料，按时送交总经理工作部。 (三)要加大投入，确保运转。档案管理工作是一项长期的系统工程，为保证正常运转，公司要加大投入，购买必要的档案用品和设备，配置档案管理软件，同时，配备专(兼)职档案管理人员，专司其职，将档案管理提高到一个新的水平。 二00七年八月十六
港闸区审计局档案立卷归档办法 篇5
第一篇 项目文件立卷归档编制实施细则 „„„„„„„„„„„ 1 1 总则 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 1 2 编制依据 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 1 3 建设各方责任 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 1 4 项目文件的收集„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 2 5 项目竣工文件基本要求 „„„„„„„„„„„„„„„„„„ 2 6 档案案卷构成及质量要求 „„„„„„„„„„„„„„„„„ 4 7 竣工图编制要求 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 8 8 声像材料的编制要求 „„„„„„„„„„„„„„„„„„ 10 9 项目文件的组卷要求 „„„„„„„„„„„„„„„„„„ 11 10 项目文件的归档 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 14 11 项目档案的整理与移交 „„„„„„„„„„„„„„„„„ 14 12 附则 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 14
第二篇 竣工文件归档范围及立卷编制内容 „„„„„„„„„„ 22 1 可行性研究 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 22 2 设计基础 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 22 3 设计文件 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 22 4 工程管理文件 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 22 5 施工文件 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 23 6 监理文件 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 98 7 竣工文件 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 100 8 科研文件 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 107 附录 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 108 附件一：项目文件保管期限及分类编号表 „„„„„„„„„„„ 108 内蒙古自治区公路工程
建设基础上文件立卷归档办法
第一篇 项目文件立卷归档编制实施细则 总则 1.1 为统一内蒙古自治区公路工程建设项目竣工文件的编制及规范项目档案的整理，特制定本实施细则。
1.2 本实施细则适用于全区重点公路工程建设项目的竣工文件编制及档案整理。2 编制依据
本项目竣工档案编制根据以下文件、标准和办法编制： 《中华人民共和国公路法》 《中华人民共和国档案法》
《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB/T11822-2008 《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）《关于印发公路建设项目文件材料立卷归档管理办法的通知》（交办发〔2010〕382号）
《公路工程竣（交）工验收办法》（交通部令2004年第3号）《关于进一步加强交通重点建设项目档案管理工作的意见》（厅档字 〔2006〕101号）
《交通建设项目档案管理登记办法》、《交通建设项目档案专项验收办法》和《交通档案进馆办法》（交办发〔2007〕436号）
《关于印发公路工程竣交工验收办法实施细则的通知》（交公路发〔2010〕65号）
《内蒙古自治区公路工程建设项目文件立卷归档办法（试行）》（内交发〔2009〕448号）
《档案著录规则》DA/T18-1999 《档案分类标引规则》GB/T15418-94 《照片档案管理规范》GB/T11821-89 《纸质档案数字化技术规范》DA/T31-2005 《技术制图复制图的折叠方法》GB10609.3-89 现行公路工程标准、规范、规程。3 建设各方责任
3.1 建设项目中建设单位负责组织、协调和指导设计单位、施工单位和监理单位的项目竣工文件编制和项目档案整理。
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各单位应指定专人，依照本办法，及时收集、整理有关资料，尽早着手编制竣工文件。以免施工后期因人员分散、资料流失而影响竣工文件的编制质量。
编制竣工文件要认真负责，实事求是，确保竣工文件的完整、齐全、准确，达到真实、全面地反映工程建设实际情况的要求。
所有文件材料必须是原件（特殊文件材料除外）文件材料要求字迹清楚、图样明晰、表格整洁、无涂改、无复印、签字手续完备。
文件中的文字、数据、图表均须采用优质纸张并用激光打印机打印或用不褪色的黑色或蓝黑墨水书写、绘制。必须书写工整，字迹、线条清晰耐久，表格统一规范（文字、表格A4 ,图纸A3),禁止使用圆珠笔、铅笔、红墨水、纯蓝墨水等易褪色的书写工具书写。
竣工文件中的图表和文字说明，一律使用国家法定计量单位和符号。5.2 文字和图幅
字体与字号：竣工文件标题采用黑字体，主体内容采用宋体。字号不作具体规定，但各层次题头的字体和字号应有区别且要搭配适当。文字和表格要布局合理、美观。
竣工文件中的文字和表格部分，纸张统一为A4（文字297*210）号纸或A3（表格297*420),竣工图统一为A3纸，页边与文字间隙为：装订边不小于25mm，翻口边15mm，天头25mm，地角15mm。
对于破损的文件材料应托裱，对批语、签注意见写在文件装订线上的，应予以粘贴补宽，幅面不一致的文件必须折成或裱成一致的A4规格幅面。但16开规格的文件材料不必裱糊成A4规格，小于16开的文字材料（如产品合格证）应用A4规格的白纸托裱；文件右边和下边分别与托裱纸右边和下边靠齐。托裱时，不可将文字图表和数据掩盖，签署意见在装订线以内的要粘贴补宽订装部分。
装订预留位置要求：“竖页纸”左方为装订线，“横页纸”上方为装订线；注意不得倒装，装订预留尺寸一般以25mm为宜。
5.3 文件划分及排列
每份文件按以下原则划分：
（1）综合类文件正文与附件为1份，原件与复制件为1份，转发文与被转发文为1份，正文与发文稿纸为1份，来文与复文（指请示与批复、报告与批示、来函与复函）各为1份；
（2）工程施工类文件开工申请单为1份，施工组织设计报审表和附件为1份，施工技术方案报审表和附件为1份，施工放样报验单和附件为1份，建筑材料报验单及附件为1份，进场设备报验单及附件为1份，中间交工证书为1份，检验申请批复单及附件为1份，承包人申请表及附件为1份等；
（3）工程监理文件每月和每季建筑材料抽检报告为1份，每个标准试验
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（6）档号：由项目代码、档案分类号、案卷流水号构成，填写档案分类号和案卷顺序号（要求先用铅笔填写，在检查确定后改用碳素笔或记号笔填写）。
卷内目录（见图2)由下列项目组成：
（1）序号，填写文件排列的顺序号，用阿拉伯数字从1起依次标注；（2）文件编号，填写文件的文号或图样图号，一个文件一个号（施工类资料可以不填写）；
（3）责任者，填写文件材料的直接形成部门或主要责任者，可采取通用 的标准简称；
（4）文件材料题名，应填写文件材料标题的全称，没有标题或标题不能 说明文件材料内容，应自拟标题；
文件材料题名例l：
a、K××＋×××～K××＋×××路基工程K××＋×××～K××＋×××路基土方分项工程开工申请
b、K××＋×××～K××＋×××路基工程K××＋×××～K××＋×××清淤填筑施工放样报验单
c、K××＋×××～K××＋×××路基工程K××＋×××～K××＋×××清淤填筑检验申请批复
d、K××＋×××～K××＋×××路基工程K××＋×××～K××＋×××原地面处理施工放样报验单
e、K××＋×××～K××＋×××路基工程K××＋×××～K××＋×××原地面处理检验申请批复
f、K××＋×××～K××＋×××路基工程K××＋×××～K××＋×××路基第一层填筑施工放样报验单
g, K××＋×××～K××＋×××路基工程K××＋×××～K××＋×××路基第二层填筑检验申请批复
文件题名例2：
a、××大桥0＃台工程中间交工证书
b、××大桥0＃台－1号钻孔桩施工放样报验单 c、××大桥0＃台－1号钻孔桩桩孔检验申请批复 文件题名例3: a、××监理工程师×年×月－×年×月监理日记
b、K××＋×××～K××＋×××路基工程监理工地指示、现场指令 c、K××＋×××～K××＋×××沥青监理抽检试验（5）是指文件材料的形成日期；
（6）页号，填写每份文件首页上标注的页号，最终件注起止号。卷内目录排列在卷内文件材料的首页之前。
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2、档案分类5、6、7.6、8类：
例1 5施工文件中，5.2路基工程第一施工段档号为：
GL5.1×××.5.2－案卷流水号（按照开始为1顺序排列，如3）例2 5施工文件中，5.3路面工程第一施工段档号为：
GL5.1×××.5.3－案卷流水号（按照开始为1顺序排列，如3）例3 5施工文件中，5.5大桥工程第二座桥档号为：
GL5.1×××.5.5－案卷流水号（按照开始为1顺序排列，如3）例4 6监理文件中，6.4工程质量控制第一监理段档号为：
GL5.1×××.6.4－案卷流水号（按照开始为1顺序排列，如3）例5 7竣工图中，7.6.5中桥竣工图第二座中桥档号为：
GL5.1×××.7.6.5－案卷流水号（按照开始为1顺序排列，如3）案卷顺序号：根据附件一内容，在小类下按阿拉伯数字从1起依次编写案卷流水号。
档案馆号、缩微号不填写。
案卷封面采用案卷封面形式，式样见附图5。
卷脊：填写档号、保管期限、盒号，案卷题名可不填写，式样见附图8。6.2案卷装订
案卷可采用装订和不装订两种形式。
装订顺序：案卷封皮－卷内目录－文件材料－备考表； 案卷装订要求
（1）竣工图按297mm×420mm规格装订。
（2）案卷内不同尺寸文件材料要折叠成297mm×210mm的统一幅面。（3）装订时必须去掉金属物，装订边和下边取齐，采用三孔一线装订在文件左侧中部，距订口边l0mm，装订长度160mm。接头为死结，接头在背后中孔。
（4）案卷封面、卷内备考表分别粘贴在装订好的文件材料的封面和封底，不露装订线。不装订的案卷，应在每份文件右上角加盖档号章，式样见图7。
卷盒、卷皮、各类表格规格及制成材料。
（1）卷盒外表尺寸为305mm（长）×220mm（宽）×40或50mm,用牛皮纸板双裱压制，外裱牛皮纸，无酸卷皮。
（2）案卷封面、卷内备考表尺寸为297mm×210mm,采用无酸牛皮纸。（3）案卷目录、卷内目录等表格尺寸为297mm×210mm，采用70克白色书写纸或胶版纸。7 竣工图编制要求
7.1 竣工图编制基本规定
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最终的竣工图纸上加盖。
7）凡图形、标高等没有变化，但竣工工程数量与原设计工程数量有出入 时，需重新绘列竣工工程数量，原设计工程数量表仍应保留。
8）重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但必须在目录中列出图 号，指明该图所在位置并在编制说明中注明。
9）路基工程若未涉及工程变更，则横断面图只绘制标准横断面及一般横 断面（典型横断面）图，涉及变更或由于联测与原地面标高有出入，导致断面变化，则此部分断面均要求全部绘制横断面竣工图。
10）所有竣工图完成后，每册应编制竣工说明（具体要求详见后续各单 项工程竣工图编制要求）及竣工图目录。
注：
1、有特殊要求的竣工图按上述要求绘制。
2、一般的竣工图应重新绘制，由施工单位负责按要求绘制，但为了使竣工图统一、整洁、美观可由建设单位委托设计院或其它单位来绘制。
7.1.4 竣工图绘制要求
l）竣工图的绘制工作，由绘制单位工程技术负责人组织、审核、签字，并承担技术责任。
2）竣工图的绘制，必须依照在施工过程中确已实施的图纸会审记录，设 计修改变更通知单、变更令、工程洽商联系单以及隐蔽工程验收或工程进行 的实测实量等形成的有效记录进行编制，确保图、物相符。
3）竣工图的绘制（包括新绘和改绘）必须符合国家绘图标准，使用国家 规定的法定单位和文字，深度及表达方式应与原设计图相一致。坐标高程系 统应采用设计标准的参照高程，否则，应提供与之换算的公式。
4）要求图面整洁，线条清晰，字迹工整，使用绘图墨水进行绘制，严禁用圆珠笔或其它易褪色的墨水绘制或更改注记。所有的竣工图必须是新图。
5）各种管线、公路、桥、涵、隧道工程竣工图，应有严格按比例绘制的平面图和纵断面图。平面图应表明工程中线起始点、转角点、交叉点等平面要素的位置坐标及高程。
6）竣工图中路基、路面排水及防护工程、挡墙工程、涵洞工程等工程数 量汇总表严格遵照原设计图纸指定格式如实汇总填写。
7）竣工图可以按297mm×210mm或297mm×420mm折叠。底图不折叠，平放在专用底图柜内，大于A3的底图也可卷放装筒。
7.1.5 竣工图的汇总
工程竣工后，竣工图的汇总整理工作，可按下列要求进行：
1）建设项目实行总承包的各分包单位应负责编制所分包范围内的竣工 图。总承包单位除应编制自行施工的竣工图外，还应负责汇总整理分包单位
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4）人物：照片所反映的主要人物的姓名、单位和身份； 5）背景：对揭示照片主题具有一定作用的背景； 6）摄影者：照片的拍摄人。
8.3 采用数码照相机拍摄的照片要求 采用数码照相机拍摄的照片，应用A4大小的相纸把图像打印出来，打印范围为6寸，一页打印两幅，按照上下排列，并在图像右边标注其编号及拍摄六要素（也可在分组说明中体现），形成的记录可多张为一组。内容排序： 照片总说明—分组说明一照片内容
把数码照片刻录在耐久性好的光盘上，光盘附有目录，目录应填写档号、案卷题名、照片编号、照片标题（与电子文件的文件名相同）等。
8.4 按照分类、排列顺序将照片装入照片册内，并编制册内照片目录（见图3）。
8.5 工程录像档案质量要求图像清晰，解说正确。工程录像材料规格为专业带，工程录像档案带盒上应标有简要说明，内容包括工程名称、录制人、审核人及批准人。9 项目文件的组卷要求
9.1 项目文件的组卷
组卷要遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机 联系。
综合类、特殊载体类文件按问题、时间等组卷；设计类文件按原有装订 形式组卷；施工、监理类文件按单位工程、分部工程、分项工程、桩号、施工工序的先后及文件的文种特征等组卷；竣工图按分部、工程类别等组卷，可按本编制办法第二篇要求进行。
在案卷的组合厚度上，应视具体情况，灵活掌握卷内文件材料数量，在 保持案卷合适厚度的同时，要尽量保持材料的连续性。
9.2 案卷与卷内文件的排列
项目文件按照本编制办法第二篇要求规定的类目和次序进行整理排序。综合类文件遵循以问题为主兼顾时间顺序排列的原则，工程施工类、工程监理类和工程竣工图表类应遵循工程内容、桩号顺序和工序先后进行整理排序。
现场质量检验报告单后所附检测报告，应按质量检验单所列检验项目次序编排，自检文件在前，抽检文件在后。
卷内文件一般批复在前，请示在后；结论性文件在前，依据性文件在后； 正文在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后；原件在前，复制件在后。图文混合材料文字在前，图样在后；图纸的排列以图号为顺序。
9.3 工程文件组卷要求 9.3.1 路基工程
软基处理按处理方法，以处为单位单独组卷，并按层次排列；
1内蒙古自治区公路工程
建设基础上文件立卷归档办法
9.4 监理文件组卷要求
监理单位要督促检查各施工单位做好项目文件的归档工作，检查、审核项目档案的完整、准确、系统。把好各种工程文件的内在质量关，各标段的驻地监理对所在标段归档的文字材料、竣工图要一一进行审核。对汇总整理 完毕后的竣工档案把好审核关。监理单位还负责收集整理监理过程中形成的文件材料。
9.4.1 监理日志
按合同段（或监理组）的划分分别组卷，监理日记组卷装盒时，如日记原来已成册有完整的封面，则不用案卷软封面；若单本日记较薄，可若干本监理日记组在一盒（以3公分以内为宜），且每本日记题写一条卷内目录，以时间或日记撰写人将每本日记区分开来，每盒若干本监理日记作为一个案卷，每本日记上加盖档号章，对应有一个案卷档号，案卷题名。采用固定册的日志可不重新拆装，直接装盒。
9.4.2 监理月、报告
驻地办（或合同段）划分分别组卷，卷内文件按时间先后顺序排列。9.4.3 文件、信函 按驻地办的划分分类组卷（可划分为合同管理文件、计划进度管理文件、工程技术管理文件、工程质量控制文件），卷内文件根据不同的发文单位，分类后按文件编号（如无编号按时间顺序）排列。
9.4.4 监理平行检验
监理平行检验资料可划分为现场检查、试验室抽检及标准试验三大类。（1）现场检测资料按合同段的划分根据检验内容分类组卷，卷内文件按桩号顺序排列。
（2）试验室抽检资料按合同段的划分，按抽检项目分类组卷，卷内文件 按时间先后顺序组卷。
（3）标准试验：如水泥混凝土配合比、砂浆配合比、击实试验等，应是施工单位试验报告和监理单位的平行试验报告总合为一份完整的试验报告，以所采纳试验报告放在前面，没有采纳放在后面，按合同段进行组卷。
9.4.5 监理会议纪要、备忘录。
会议纪要可以按驻地办为组卷单元，卷内文件按时间先后顺序排列，如文件较多，也可以一个合同段为一个组卷单元；会议记录按时间先后顺序
排列。
9.4.6 工程计量与支付
按照合同段的划分，各合同段的计量与支付材料按月依次积累、归档。10 项目文件的归档
10.1 施工单位、监理单位对整理后的项目文件编制案卷目录（见图1），3内蒙古自治区公路工程
建设基础上文件立卷归档办法
5内蒙古自治区公路工程
建设基础上文件立卷归档办法
7内蒙古自治区公路工程
建设基础上文件立卷归档办法
9内蒙古自治区公路工程
建设基础上文件立卷归档办法
1内蒙古自治区公路工程
建设基础上文件立卷归档办法 投标文件、评标报告 承、发包及委托合同、协议书 4 勘测、咨询合同 5 拆迁施工合同 6 其它施工合同．（附属、配套工程）组卷方法：以上文件按照类别组卷。． 4.3 往来文件 上级有关部门的文件 建设、设计、施工、监理单位之间往来文件及设计、施工中重大问题往来文件、会议纪要等 地方行政机关、企业与建设单位的往来文件 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要 组卷方法：以上文件按照类别组卷。4.4 技术文件及补充文件 4.5 施工执照
4.6 审计、档案、劳动安全卫生、消防规划等验收 4.7 电、暖、煤气等供应协议书
组卷方法：以上文件按照类别组卷。5 施工文件
5.1 行政管理文件 项目业主、监理工程师关于质量、进度、投资和安全生产管理等方面 的指令、通知 承包人与监理工程师、项目业主（代表）的往来文函 3 项目经理内部机构管理制度、请示、报告及批复 4 会议纪要
组卷方法：以上文件按照工程分部组卷。5.2 路基工程（单位工程）开工报告（单位工程）路基工程开工申请单及附件 应包含以下内容：
a施工组织设计报审表及附件
a）按合同工期完成的施工进度计划、CPM网络图条形图 b）详细施工方法、顺序、时间
c）材料、设备、人员进场计划、资源的安排 d）资金流动计划
e）项目管理组织设置及人员分工
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建设基础上文件立卷归档办法
a）土液塑限联合测定试验记录，土颗粒分析试验记录，含水量试验记录
b）土壤标准击实报告及申报批准文件 c）承载比(CBR)试验记录 d）EDTA滴定标准曲线报告．
组卷方法：按材料类别的划分，以各分部工程为组卷单元组卷，同类试验按试验编号的先后顺序排列，编写卷内目录。
（4）路基土石方、软土地基、土工合成材料处治层、清淤填筑、CFG桩、碎石桩、强夯等工程开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单及附件（分项工程）
应包含以下内容：
a.工程开工申请单及附件 b.中间交工证书 c.施工放样报验单
d.检验申请批复单，工程质量检验评定表，现场质量检验报告单，现场 检查记录表，施工原始记录表
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。（5）主要试验检测结果汇总表 应包含以下内容： a.路基压实度汇总表 b.路基弯沉值汇总表
c.路基沉降观测记录和汇总表
组卷方法：以分部工程为组卷单元组卷。3 排水工程（分部工程）
（1）排水工程开工申请单及附件
组卷方法：以分部工程为组卷单元组卷。（2）原材料试验和质保单 应包含以下内容：
a.建筑材料报验单，包括水泥、粗集料、砂，土工织物、管节、块石等 b.质保单及混凝土配合比文件
组卷方法：按材料类别的划分，以各分部工程为组卷单元组卷，同类试验按试验编号的先后顺序排列，编写卷内目录。
（3）截水沟、排水沟、检查井、急流槽、挡水埝、排水管等工程开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单及附件（分项工程）
应包含以下内容：
a.截水沟、排水沟、检查井、急流槽、挡水埝、排水管等工程开工申请单及附件
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建设基础上文件立卷归档办法
c．混凝土基础工程开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单及附件（分项工程）
应包含以下内容：
a）混凝土基础工程开工申请单及附件 b）中间交工证书
c）施工放样报验单及附件
d）基坑检验申请批复单，工程质量检验评定表，基坑现场质量检验
报告单，基坑现场检查记录表 e)基础钢筋检验申请批复单，工程质量检验评定表，基础钢筋现场
质量检验报告单，钢筋现场检查记录表
f）基础混凝土检验申请批复单，混凝土浇筑申请报告单，混凝土施 工原始记录
g）混凝土基础成品检验申请批复单，工程质量检验评定表，混凝土
基础现场质量检验报告单，混凝土基础现场检测记录，施工原始 记录
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。（注意：左右幅分开，以避免桩号交叉）。
d.钻孔（挖孔）桩工程开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单及附件（分项工程）
应包含以下内容：
a）钻孔（挖孔）桩工程开工申请单及附件 b）中间交工证书
c）施工放样报验单及附件
d）桩成孔检验申请批复单，工程质量检验评定表，桩成孔现场质量
检验报告单，钻孔桩钻孔记录表，钻孔灌注桩检查原始记录 e）桩钢筋检验申请批复单，工程质量检验评定表，桩钢筋加工及安
装现场质量检验报告单，桩钢筋现场检测记录
f）桩混凝土检验申请批复单，混凝土浇筑申请报告单，混凝土施工
原始记录，水下混凝土灌注记录
g）成桩检验申请批复单，工程质量检验评定表，钻孔（挖孔）桩现
场质量检验报告单，桩现场检查记录，施工现场记录 组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。e.系梁（承台）、柱（双壁墩）、墩、台身、墩帽、台帽（盖梁）工程开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单及附件（分项工程）
应包含以下内容：
a）系梁（承台）、柱（双壁墩）、墩、台身、墩帽、台帽（盖梁）工 程开工申请单及附件
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c）桩动测报告
组卷方法：以分部工程为组卷单元组卷。（2）上部构造预制、安装或浇筑 a.小桥上部构造开工申请单及附件 应包含以下内容：
a）施工组织设计报审表 b）施工技术方案报审表 c）施工放样报验单 d）建筑材料报验单 e）进场设备报验单 f）月进度计划
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。b.试验报告汇总表 应包含以下内容：
a）混凝土抗压强度汇总表 b）预应力张拉报告汇总表
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。c．原材料试验报告及标准试验文件 应包含以下内容：
a）建筑材料报验单：包括水泥、碎石、砂、钢筋、钢绞线、预应力 张拉锚具等
b）建筑材料质量证明书
c）锚具和毛勒缝质量证明书
d）桥梁支座检测报告和质量证明书 e）混凝土配合比设计审批文件 f）张拉千斤顶标定报告
组卷方法：以分部工程为组卷单元组卷。
d.梁（板）预制工程开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单及附件（分项工程）
应包含以下内容：
a）梁（板）预制工程开工申请单及附件 b）中间交工证书
c）模板检验申请批复单，工程质量检验评定表，梁（板）预制台座 和模板现场质量报告单，台座、模板检查原始记录
d）钢筋检验申请批复单，质量检验评定表，钢筋加工及安装现场质量检验报告单，钢筋现场检查记录
e）混凝土检验申请批复单，混凝土浇筑申请报告单，混凝土施工原
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组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。
h.就地浇筑梁（板）工程开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单及附件（分项工程）
应包含以下内容：
a）就地浇筑梁（板）工程开工申请单及附件． b）中间交工证书
c）施工放样报验单及附件
d）模板检验申请批复单，工程质量检验评定表，模板现场质量检验报告单，模板现场检查记录，模板预压记录
e）钢筋加工及安装检验申请批复单，工程质量检验评定表，钢筋加
工及安装现场质量检验报告单，钢筋现场检查记录
f）混凝土检验申请批复单，混凝土浇筑申请报告单，混凝土施工原
始记录
g）成品检验申请批复单，工程质量检验评定表，就地浇筑梁（板）
现场质量检验报告单，就地浇筑梁（板）现场检查记录，施工现场记录
h）预应力钢筋加工及张拉检验申请批复单，工程质量检验评定表，预应力钢筋现场质量检验报告单，预应力钢筋现场检查记录，预
应力张拉记录表，孔道压浆记录表，水泥浆强度试脸报告，施工
现场记录
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。（3）桥面
a.小桥桥面工程开工申请单及附件 应包含以下内容：
a）施工组织设计报审表 b）施工技术方案报审表 c）施工放样报验单 d）建筑材料报验单 e）进场设备报验单 f）月进度计划
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。b．原材料试验报告及标准试验文件 应包含以下内容：
a）建筑材料报验单：包括水泥、碎石、砂、钢筋、钢绞线等试验
报告
b）建筑材料质量证明书
c）混凝土配合比设计审批文件
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d）张拉千斤顶标定报告
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。
c.钢筋混凝土护栏工程开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单及附件（分项工程）
应包含以下内容：
a）钢筋混凝土护栏工程开工申请单及附件 b）中间交工证书
c）模板检验申请批复单，工程质量检验评定表，模板现场质量报告 单，模板检查原始记录
d）钢筋加工及安装检验申请批复单，工程质量检验评定表，钢筋加 工及安装现场质量检验报告单，钢筋现场检查记录
e)混凝土检验申请批复单，混凝土浇筑申请单，混凝土施工原始
记录
f)护栏成品检验申请批复单，工程质量检验评定表，护栏现场质量检验报告单，现场检查记录
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。d.试验报告及汇总表 应包含以下内容：
a）混凝土及砂浆抗压强度汇总表 b）预应力张拉记录报告汇总表 c）桩动测报告
组卷方法：以分部工程为组卷单元组卷。（5）小桥附属工程
a.小桥附属工程开工申请单及附件 应包含以下内容：
a）施工组织设计报审表 b）施工技术方案报审表 c）施工放样报验单 d）建筑材料报验单 e）进场设备报验单 f）月进度计划
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。b.原材料试验报告及标准试验文件 应包含以下内容：
a）建筑材料报验单：包括水泥、碎石、砂、钢筋、钢绞线等试验
报告
b）建筑材料质量证明书
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组卷方法：以分部工程为组卷单元组卷。（6）小桥工程非正常施工文件 应包含以下内容：
a.施工中遇到的非正常情况记录、处理方案、施工工艺、质量检测记录 及观察记录、对工程质量影响分析
b.安全质量事故及处理情况报告，补救后达到要求的认可证明文件 组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。5 涵洞、通道工程（分部工程）（1）涵洞工程开工申请单及附件 应包含以下内容： a.施工组织设计报审表 b.施工技术方案报审表 c.施工放样报验单 e.建筑材料报验单 f.进场设备报验单 g.月进度计划
组卷方法：以分部工程为组卷单元组卷。（2）原材料试验报告及标准试验文件 应包含以下内容：
a.建筑材料报验单：包括水泥、碎石、砂、钢筋等 b.建筑材料质量证明书
c.管节试验报告及质量证明书 d．混凝土配合比设计审批文件
组卷方法：按材料的类别划分，以各分部工程为组卷单元组卷，同类试 验按试验编号的先后顺序排列，编写卷内目录。
（3）基础及下部构造工程开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单 及附件（分项工程）
应包含以下内容：
a.工程开工申请单及附件 b.中间交工证书 c.施工放样报验单
d.检验申请批复单，工程质量检验评定表，现场质量检验报告单，现场 检查记录表，施工原始记录表
e.管道基础及管节安装检验申请批复单，现场质量检验报告单，桥涵基坑检查原始记录，混凝土（浆砌片石）基础检查记录，钢筋砼圆管涵检查原始记录
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建设基础上文件立卷归档办法
组卷方法：以分部工程为组卷单元组卷。6 砌筑防护工程（分部工程）（1）原材料试验及质量证明书 应包含以下内容：
a．建筑材料报验单，包括水泥、砂、块石、片石等 b．水泥、砂浆配合比设计文件和水泥质保单
组卷方法：按材料的类别划分，以各分部工程为组卷单元组卷，同类试验按试验编号的先后顺序排列，编写卷内目录。
（2）墙背填土、锥、护坡等工程开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单及附件（分项工程）
应包含以下内容：
a．墙背填土、锥、护坡等工程开工申请单及附件 b．中间交工证书 c．施工放样报验单
d．检验申请批复单，工程质量检验评定表，现场质量检验报告单，现场检查记录表
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。（3）主要试验检测结果汇总表 应包含以下内容：
a．砂浆抗压强度汇总表
组卷方法：以分部工程为组卷单元组卷。7 大型挡土墙工程（分部工程）（1）原材料试验及质量证明书 应包含以下内容：
a．建筑材料报验单，包括水泥、砂、块石、片石等 b．水泥、砂浆配合比设计文件和水泥质保单
组卷方法：按材料的类别划分，以各分部工程为组卷单元组卷，同类试验按试验编号的先后顺序排列，编写卷内目录。
（2）挡土墙工程开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单及附件（分项工程）
应包含以下内容：
a．挡土墙工程开工申请单及附件 b．中间交工证书 c．施工放样报验单
d．检验申请批复单，工程质量检验评定表，现场质量检验报告单，现场检查记录表
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。
内蒙古自治区公路工程
建设基础上文件立卷归档办法
应包含以下内容： a.施工组织设计报审表 b.施工技术方案报审表 c.施工放样报审表 d.建筑材料报验单 e．进场设备报验单
f.进场设备计量标定证书
组卷方法：以分部工程为组卷单元组卷。按照《公路工程质量检验评定标准》单位、分部、分项工程的划分，每1～3km路段按分项工程的划分分别积累。（注意：左右幅分开，以避免桩号交叉）。
（2）路面垫层工程开工申请 应包含以下内容：
a.垫层试铺总结报审表（试验段工程技术文件）b.月进度计划
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。（3）原材料试验及标准试验报告 应包含以下内容：
a.建筑材料报验单，包括水泥、砂、砂砾、碎石等试验报告 b.水泥砂砾的配合比报告
c.水泥砂砾击实报告及审批文件
组卷方法：按材料的类别划分，以各分项工程为组卷单元组卷，同类试验按试验编号的先后顺序排列，编写卷内目录。
（4）路面垫层工程开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单及附件（分项工程）
应包含以下内容：
a.路面垫层工程开工申请单及附件 b.中间交工证书 c.施工放样报验单
d.检验申请批复单，工程质量检验评定表，砂砾垫层现场质量检验报告单，现场检查记录表
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。（5）主要试验检测结果汇总表 应包含以下内容： a.路面垫层压实度汇总表 b.厚度检查记录
c.路基、路面平整度检查记录 d.宽度检查记录
9内蒙古自治区公路工程
建设基础上文件立卷归档办法
量检验报告单，现场检查记录表，施工原始记录表
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。（5）主要试验检测结果汇总表 应包含以下内容：
a.路面底基层压实度汇总表
b.水泥或石灰剂量标准曲线滴定记录 c.无侧限抗压强度试验结果汇总表 d.矿粉试验汇总表
e.宽度、中线偏位检查记录 f.纵横高程横坡检查记录 g.路基、路面检查记录 h.厚度检查记录
i.压实度检查记录（路肩）
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。4 路面基层（分项工程）
（1）路面基层工程试铺路段开工申请及附件 应包含以下内容： a.施工组织设计报审表 b.施工技术方案报审表． c.施工放样报审表 d.建筑材料报验单 e.进场设备报验单．
f.基层混合料配合比设计报审表
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。（2）路面基层工程开工申请 应包含以下内容：
a.路面基层试铺总结报审表（试验段工程技术文件）b.月进度计划
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。（3）原材料试验及标准试验报告 应包含以下内容：
a.建筑材料报验单，包括石灰试验报告，水泥试验报告，粉煤灰试验报告，集料试验报告
b.基层混合料标准击实报告及审批文件
c.基层混合料最大干密度与粗料含量关系曲线
组卷方法：按材料的类别划分，以各分项工程为组卷单元组卷，同类试验按试验编号的先后顺序排列，编写卷内目录。
1内蒙古自治区公路工程
建设基础上文件立卷归档办法
a.建筑材料报验单，包括沥青材料、粗集料、细集料、水泥、填料、抗剥离剂试验报告和质保单
b.沥青混凝土试验报告及马歇尔标准密度报批表 组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。
（6）路面下面层工程（包含粘层）开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单及附件（分项工程）
应包含以下内几容：
a.路面下面层工程开工申请单及附件 b.中间交工证书 c.施工放样报验单
d.检验申请批复单，工程质量检验评定表，现场质量检验报告单，现场检查记录表，施工原始记录表（包括施工温度记录）
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。（7）主要试验检测结果汇总表 应包含以下内容：
a.路面下面层压实度汇总表
b．沥青与矿料粘附性、油石比、马歇尔密度、空隙率、稳定度、流值试验结果汇总表
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。6 路面中面层（分项工程）
（1）沥青混凝土目标配合比设计报审文件 组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。（2）沥青混凝土生产配合比设计报审文件 组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。
（3）路面中面层工程试铺路段开工申请及附件 应包含以下内容： a.施工组织设计报审表 b.施工技术方案报审表 c.施工放样报审表 d.建筑材料报验单 e.进场设备报验单
f.沥青混凝土试拌结果报审文件
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。（4）路面中面层工程开工申请及附件 应包含以下内容：
a.路面中面层试铺总结报审表（试验段工程技术文件）b.月进度计划
3内蒙古自治区公路工程
建设基础上文件立卷归档办法
应包含以下内容：
a.路面上面层试铺总结报审表（试验段工程技术文件）b.月进度计划
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。（5）原材料试验及标准试验报告和质保单 应包含以下内容：
a.建筑材料报验单，包括沥青材料，粗集料、细集料，填料、抗剥离剂和木质素纤维试验报告及质保单
b.沥青混凝土试验报告及马歇尔标准密度报批表 组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。
（6）路面上面层工程开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单及附件（分项工程）
应包含以下内容：
a.路面上面层工程开工申请单及附件 b.中间交工证书 c.施工放样报验单
d.检验申请批复单，工程质量检验评定表，现场质量检验报告单，现场检查记录表，施工原始记录表（包括施工温度记录）
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。（7）主要试验检测结果汇总表 应包含以下内容：
a.路面上面层压实度汇总表
b.沥青与矿料粘附性、油石比、马歇尔密度、空隙率、稳定度、流值试验结果汇总表
c.路面平整度检测结果汇总表 d.路面弯沉值汇总表 e.路面摩擦系数汇总表 f.纵断高程、横坡检查记录 g.厚度检查记录
组卷方法；以分项工程为组卷单元组卷。8 路缘石、路肩工程（分项工程）（1）原材料试验及质保单 应包含以下内容： a.建筑材料报验单
b.原材料及路缘石质保单
c.砂浆和混凝土配合比设计文件
组卷方法：按材料的类别划分，以各分项工程为组卷单元组卷，同类试
5内蒙古自治区公路工程
建设基础上文件立卷归档办法 路面工程非正常施工文件 应包含以下内容：
（1）施工中遇到的非正常情况记录、处理方案、施工工艺、质量检测记 录及观察记录、对工程质量影响分析
（2）安全质量事故及处理情况报告，补救后达到要求的认可证明文件 组卷方法：以单位工程为组卷单元组卷。5.4 中桥工程（单位工程）开工报告（单位工程）中桥工程开工申请单及附件 应包含以下内容：
a施工组织设计报审表及附件
a）按合同工期完成的施工进度计划、CPM网络图/条形图 b）详细施工方法、顺序、时间
c）材料、设备、人员进场计划、资源的安排 d）资金流动计划
e）项目管理组织设置及人员分工 f）施工安排和方法总说明 g）质量管理方法、手段 h）重点工程施工措施 b施工技术方案报审表及附件 a）施工技术方案 b）施工工艺方案 c）图表
c施工放样报验单及附件
a）平面控制测量成果一览表，导线复测（检查）成果对照表，导线
加密控制测量成果一览表，导线计算一览表等
b）水准控制点复测（检查）成果对照表等 c）控制桩及控制点的护桩设置一览表及草图等 d）先导施工段测量放样图表等 d建筑材料报验单及附件
a）进场材料出厂质量证明书 b）进场材料报验单及附件 e进场设备报验单及附件 a）进场设备一览表 b）说明 f月进度计划
组卷方法：以单位工程为组卷单元组卷。
7内蒙古自治区公路工程
建设基础上文件立卷归档办法
b.中间交工证书
c.施工放样报验单及附件
d.桩成孔检验申请批复单，工程质量检验评定表，桩成孔现场质量检验 报告单，钻孔桩钻孔记录，钻孔桩桩孔检查记录
e.钢筋工程检验申请批复单，质量检验评定表，钢筋安装及加工现场质 量检验报告单，钢筋现场检测记录
f.桩混凝土检验申请批复单，混凝士浇筑申请报告单，水下混凝土灌注记录，混凝土施工原始记录
g.钻孔灌注桩成品检验申请批复单，工程质量检验评定表，钻孔（挖 孔）桩现场质量检验报告单，钻孔灌注桩检查原始记录，施工现场记录
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。（5）系梁（承台）、柱（双壁墩）、墩、台身、墩帽、台帽（盖梁）工程 开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单及附件（分项工程）
应包含以下内容： a.系梁（承台）、柱（双壁墩）、墩、台身、墩帽、台帽（盖梁）工程开工申请单及附件
b.中间交工证书
c.施工放样报验单及附件
d.模板检验申请批复单，工程质量检验评定表，模板现场质量检验报告单，模板现场检测记录
e.钢筋检验申请批复单，工程质量检验评定表，钢筋加工及安装现场质 量检验报告单，钢筋现场检查记录
f.混凝土检验申请批复单，混凝土浇筑申请报告单，混凝土施工原始 记录
g.构件成品检验申请批复单，工程质量检验评定表，构件现场质量检验 报告单，构件成品检查记录，施工现场记录
h.预应力钢筋加工及张拉检验申请批复单，工程质量检验评定表，预应力钢筋加工及张拉现场质量检验报告单，预应力钢筋加工及张拉现场检测记 录，构件压浆记录表，现场检查记录表，施工现场记录
组卷方法：以分项工程为组卷单元组卷。
（6）锥坡工程开工申请单、中间交工证书、施工放样报验单及附件（分 项工程）
应包含以下内容：
a.锥坡工程开工申请单及附件 b.中间交工证书
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