国家外汇管理局国际收支统计申报核查处罚规程

国家外汇管理局国际收支统计申报核查处罚规程（通用6篇）

国家外汇管理局国际收支统计申报核查处罚规程 篇1

问法网——中国最快捷的法律咨询网 来源：问法网法律数据库

颁布机构：国家外汇管理局 1999-01-26

国家外汇管理局关于下发《国家外汇管理局国际收支统计申报核查处罚规程》和《国家外汇管理局〈国际收支申报核查证〉管理规定》的通知

(汇发[1999]28号)

国家外汇管理局各分局，北京、重庆外汇管理部：

我国实行国际收支统计申报制度已经整整三年了，国际收支统计申报有关的各项法律、法规及操作规程得到了全面的实施，社会各界的申报意识也有所增强。但是，从目前收集汇总到的统计信息来看，却不同程度地存在着申报信息质量问题，如申报信息传送不及时、申报信息填写不准确、申报信息范围不完整等。从各有关金融机构贯彻实施制度办法的情况来看，多数金融机构贯彻落实得比较彻底，也比较认真，也有一些金融机构为了拉客户或怕得罪客户，不敢或不愿严格要求申报者进行国际收支统计申报，这样势必造成不公平的现象。

为了进一步提高国际收支统计申报信息质量，确保国际收支统计申报信息及时、准确和完整，保证各金融机构切实贯彻实施国际收支统计申报办法，避免造成不公平的现象，必须加大国际收支统计申报核查工作的力度，进行定期的、制度化的、日常的现场国际收支统计申报核查工作，并进行必要的处罚。国家外汇管理局各级分支局应从以下几方面做好核查工作：

网址：http://-1问法网——中国最快捷的法律咨询网 反国际收支统计申报规定的行为进行处罚;在进行处罚时，一定要做到证据确凿，切实做好资料的存档工作等。

国家外汇管理局现将该《规程》和《规定》下发你们，请认真遵照执行。在执行规程中如有问题，请及时与国家外汇管理局国际收支司联系。

国家外汇管理局国际收支统计申报核查处罚规程

第一章 总则

第一条 为了规范国际收支统计申报核查处罚行为，确保国际收支统计申报办法的有效实施，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国统计法》和《国际收支统计申报办法》的有关规定，制定本规程。

第二条 国家外汇管理局及其分支局、国家外汇管理局北京、重庆外汇管理部(以下简称外汇局)的国际收支统计部门具体负责国际收支统计申报核查，并制发“处罚决定书”和“复审决定书”。

第三条 实施国际收支统计申报核查处罚工作，纠正违反国际收支统计申报行为，应以事实为依据，以法律为准绳，实事求是，从客观实际出发，坚持处罚与教育相结合。

第四条 对违反国际收支统计申报行为给予核查处罚的依据必须是已发布的有效的法律、法规、规章和其它规范性文件，未经发布的，不得作为核查处罚的依据。

第二章 核查处罚的管辖

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第十条 当事人有下列情形之一的，应当依法减轻处罚：

(一)主动消除违反国际收支统计申报行为危害后果的;

(二)违反国际收支统计申报行为情节轻微的;

(三)其它依法减轻处罚的。

第十一条 违反国际收支统计申报行为情形轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，应免予处罚。

第十二条 违反国际收支统计申报行为在两年内未被发现的，不再给予处罚。

前款规定的期限，从违反国际收支统计申报行为发生之日起计算;违反国际收支统计申报行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

第四章 核查

第十三条 外汇局国际收支统计工作核查人员执行国际收支统计申报核查公务时，应当出示“中华人民共和国国家外汇管理局国际收支申报核查证”或本局的介绍信。

核查国际收支统计申报行为前应制发核查通知书，提前五日通知当事人。

第十四条 外汇局国际收支统计工作核查人员执行国际收支统计申报核查公务时不得少于两人。

第十五条 对协助调查国际收支统计申报行为的函件，各外汇局应密切配合，认真调查，及时复函。复函期一般不得超过一个月。

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第二十三条 外汇局在处罚决定做出之前必须制作“行政处罚征求意见书”(格式见附件2)，向当事人说明准备作出处罚决定的事实根据、法律依据和处罚内容，告知当事人依法享有的权利。

第二十四条 处罚违反国际收支统计申报行为要充分听取被处罚人的意见，对被处罚人提出的事实、理由和证据，应进行复核。被处罚人提出的事实、理由和证据成立的，应当采纳，不得因当事人申辩而加重处理。

第二十五条 对一个违反国际收支统计申报行为，不得给予两次以上的罚款处罚。

第二十六条 外汇局作出处罚决定时，应当制作“处罚决定书”(格式见附件3)。

“处罚决定书”应载明下列事项：

1、当事人的姓名、性别、住址(或工作单位)或者单位的名称、地址等基本情况;

2、认定的违法事实;

3、适用处罚的理由、依据;

4、作出的处罚决定;

5、处罚执行方式和期限;

6、不服处罚决定申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;

7、作出处罚决定的外汇局的名称、印章和日期;

8、其他。

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第三十三条 作出处罚决定的外汇局及其人员不得自行收缴罚款，应通知当事人到指定的银行办理缴纳罚款手续，并持缴款凭证报送作出处罚决定的外汇局存档。

第三十四条 处罚决定执行完毕后，应将全部材料及时归档。存档期限为两年。

第八章 复审

第三十五条 外汇局实施处罚有下列情况之一的，由上级外汇局或者原承办局有关负责人责令复审后进行纠正：

(一)事实不清或证据不足的;

(二)没有处罚法律依据的;

(三)擅自改变处罚种类、幅度的。

第三十六条 原承办局自行纠正的处罚决定，必须经本局负责人批准并报国家外汇管理局备案。

第三十七条 在复议期限内，当事人申请复议的，一般应适用复议程序。但被申请人(原承办局)若采取复审程序纠正自己错误的具体行政行为，且当事人同意撤回复议申请的，可适用复审程序。

第三十八条 外汇局经过复审纠正自己的处罚决定的，应制发“复审决定书”通知(格式见附件5)当事人。

第三十九条 上级外汇局经过复审纠正原处罚决定的，该上级局可将复审决定以书面形式通知原承办局，由原承办局制发“复审决定书”通知当事人。上级外汇局也可制发“复审决定书”，直接通知当事人。网址：http://-9问法网——中国最快捷的法律咨询网

第四十三条 涉及行政复议的，按有关行政复议程序执行。

第四十四条 各级外汇局可根据本程序的有关规定，具体规定本局国际收支统计核查规程中的有关程序并报国家外汇管理局备案。

第四十五条 本规程自发布之日起施行。

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国家外汇管理局国际收支统计申报核查处罚规程 篇2

国家外汇管理局关于进一步强化国际收支核查工作的通知

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：

为促进国际收支统计工作，提高统计数据质量，根据《国家外汇管理局关于印发<国际收支统计间接申报核查制度>的通知》（汇发[2011]1号），国家外汇管理局决定将银行结售汇统计数据纳入国际收支统计核查。现通知如下：

一、国家外汇管理局各分局、外汇管理部及中心支局（以下简称“外汇局”）在开展国际收支统计间接申报核查时，可根据需要对银行结售汇统计进行延伸核查。

二、外汇局开展银行结售汇统计核查工作，应依据《银行结售汇统计制度》（汇发〔2006〕42号）等相关规定，并按照本通—1—知要求，重点核查结售汇统计数据的准确性、及时性和完整性。

三、结售汇统计核查方式包括非现场核查和现场核查。非现场核查是指外汇局结售汇统计工作人员对银行报送的结售汇统计数据，按照一定的标准、方法和程序进行非实地的分析、比对和校验等工作。现场核查是指外汇局结售汇统计工作人员深入银行，调阅与结售汇数据相关的工作制度、会计报表、交易明细、原始交易凭证等资料，对银行结售汇统计数据进行的实地核查、校验等工作。

四、外汇局应在报表正式报送上级前积极开展结售汇统计非现场核查；在报送完成后应根据工作需要继续开展非现场核查。对于非现场核查开展的情况和发现的异常问题应及时进行记录并留档保存。

五、结售汇统计非现场核查可参考下列方法进行：

（一）利用结售汇统计系统对数据总量合理性进行核查。根据历史数据波动情况对各银行个体数据异动进行排查，对出现大幅异动的银行或交易项目进行重点核查。对于地方性法人金融机构，可将结售汇统计月报表数据与银行结售汇综合头寸报表中的相关数据进行比对。

（二）根据指标设置情况对报表进行分项核查。根据本地区结售汇数据的基本情况，对各项目数据的逻辑关系、禁止发生业务项目或辖内极少发生业务的项目等进行核查。

（三）视情况将外汇局其他业务系统数据与银行结售汇统计系统数据进行比对核查，如个人结售汇系统、外汇账户系统、直接投资外汇管理信息系统等。

（四）必要时可要求银行提供相关会计系统数据、业务台账等材料进行核查。

六、外汇局应结合结售汇统计非现场核查开展情况，每年至少选择辖内2家银行开展现场核查；对银行现场核查覆盖的时间范围和分支机构，可采取抽查和全面检查相结合的方式进行。现场核查应与国际收支统计间接申报现场核查合并开展，程序和要求按照《国际收支统计间接申报核查制度》执行。

七、结售汇统计现场核查主要包括下列内容：

（一）结售汇统计数据的准确性、完整性，重点是《银行结售汇统计月报》的准确性、完整性。

（二）法人金融机构（包括外国银行分行）结售汇综合头寸数据的准确性、完整性。

（三）非美元折算为美元采用的折算率。

（四）与银行结售汇统计相关的工作制度的建立和执行情况。

八、结售汇统计现场核查可参考以下方法进行：

（一）汇总数据核对。将银行会计数据中的结售汇逐笔数据汇总，与结售汇统计月报表中数据比对。

（二）分项数据核对。将银行会计系统或业务系统中逐笔结售汇交易数据，按结售汇交易编码分类汇总，与同期结售汇统计报表中各项目下数据进行比对，核查结售汇统计报表中分项数据统计的准确性。

（三）数据归属准确性核对。调阅银行的原始交易凭证，包括相关结售汇业务的审批资料、业务档案、对公单位开户资料等，以验证结售汇统计数据归属的准确性。

（四）汇率采用核对。要注意核查是否存在将非美元结售汇交易对应的人民币金额直接折算为美元报送数据的情况；核查非美元折算为美元是否使用实时汇率或一日一价。

九、外汇局应针对非现场核查和现场核查发现的数据漏报、错报等情况，要求银行根据《银行结售汇统计制度》（汇发〔2006〕42号）进行数据调整。单项调整金额超过1亿美元（含）的，各外汇分局、外汇管理部应事先向总局提交书面说明。

十、外汇局应按照对银行执行外汇管理规定情况考核的相关规定，将对辖内银行结售汇统计核查情况纳入当期考核。

十一、各外汇分局、外汇管理部应按年度对结售汇统计核查的情况进行总结，包括发现的问题、处理情况、改进建议等，并于次年2月底前以书面形式报国家外汇管理局国际收支司。

十二、本通知适用于报送结售汇统计数据的财务公司。外币代兑机构、个人本外币兑换特许机构的结售汇数据纳入签约或平盘银行核查。

本通知自2012年1月1日起实行。请各分局、外汇管理部接到本通知后，尽快转发辖内中心支局。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局国际收支司反馈。

国家外汇管理局国际收支统计申报核查处罚规程 篇3

第642号

现公布《国务院关于修改〈国际收支统计申报办法〉的决定》，自2014年1月1日起施行。

总理 李克强2013年11月9日

国务院关于修改《国际收支统计申报办法》的决定

国务院决定对《国际收支统计申报办法》作如下修改：

一、第二条修改为：“国际收支统计申报范围为中国居民与非中国居民之间发生的一切经济交易以及中国居民对外金融资产、负债状况。”

二、第七条修改为：“中国居民和在中国境内发生经济交易的非中国居民应当按照规定及时、准确、完整地申报国际收支信息。”

三、第九条、第十条合并，作为第九条，修改为：“中国境内提供登记结算、托管等服务的机构和自营或者代理客户进行对外证券、期货、期权等交易的交易商，应当向国家外汇管理局或其分支局申报对外交易及相应的收支和分红派息情况。”

四、第十一条改为第十条，修改为：“中国境内各类金融机构应当直接向国家外汇管理局或其分支局申报其自营对外业务情况，包括其对外金融资产、负债及其变动情况，相应的利润、利息收支情况，以及对外金融服务收支和其他收支情况；并履行与中国居民和非中国居民通过其进行国际收支统计申报活动有关的义务。”

五、第十三条改为第十二条，修改为：“中国境内的外商投资企业、在境外有直接投资的企业及其他有对外金融资产、负债的非金融机构，必须直接向国家外汇管理局或其分支局申报其对外金融资产、负债及其变动情况和相应的利润、股息、利息收支情况。”

六、增加一条，作为第十三条：“拥有对外金融资产、负债的中国居民 —1—

个人，应当按照国家外汇管理局的规定申报其对外金融资产、负债的有关情况。”

七、第十五条修改为：“国家外汇管理局或其分支局有权对中国居民和非中国居民申报的内容进行检查、核对，申报人及有关机构和个人应当提供检查、核对所需的资料和便利。”

八、第十六条增加一款，作为第二款：“银行、交易商以及提供登记结算、托管等服务的机构应当对其在办理业务过程中知悉的申报者申报的具体数据严格保密。”

九、第十七条、第十八条合并，作为第十七条，修改为：“中国居民、非中国居民未按照规定进行国际收支统计申报的，由国家外汇管理局或其分支局依照《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条的规定给予处罚。”

十、第十九条改为第十八条，修改为：“国际收支统计人员违反本办法第十六条规定的，依法给予处分。

“国家外汇管理局或其分支局，银行、交易商以及提供登记结算、托管等服务的机构违反本办法第十六条规定的，依法追究法律责任。”

此外，对条文顺序和个别文字作相应调整和修改。

本决定自2014年1月1日起施行。

《国际收支统计申报办法》根据本决定作相应修改，重新公布。

国际收支统计申报办法

（1995年8月30日国务院批准1995年9月14日中国人民银行发布根据2013年11月9日《国务院关于修改〈国际收支统计申报办法〉的决定》修订）

第一条 为完善国际收支统计，根据《中华人民共和国统计法》，制定本办法。

第二条 国际收支统计申报范围为中国居民与非中国居民之间发生的一切经济交易以及中国居民对外金融资产、负债状况。

第三条 本办法所称中国居民，是指：

(一)在中国境内居留1年以上的自然人，外国及香港、澳门、台湾地区在境内的留学生、就医人员、外国驻华使馆领馆外籍工作人员及其家属

除外；

(二)中国短期出国人员(在境外居留时间不满1年)、在境外留学人员、就医人员及中国驻外使馆领馆工作人员及其家属；

(三)在中国境内依法成立的企业事业法人(含外商投资企业及外资金融机构)及境外法人的驻华机构(不含国际组织驻华机构、外国驻华使馆领馆)；

(四)中国国家机关(含中国驻外使馆领馆)、团体、部队。

第四条 本办法适用于中国境内所有地区，包括在中国境内设立的保税区和保税仓库等。

第五条 国家外汇管理局按照《中华人民共和国统计法》规定的程序，负责组织实施国际收支统计申报，并进行监督、检查；统计、汇总并公布国际收支状况和国际投资状况；制定、修改本办法的实施细则；制发国际收支统计申报单及报表。政府有关部门应当协助国际收支统计申报工作。

第六条 国际收支统计申报实行交易主体申报的原则，采取间接申报与直接申报、逐笔申报与定期申报相结合的办法。

第七条 中国居民和在中国境内发生经济交易的非中国居民应当按照规定及时、准确、完整地申报国际收支信息。

第八条 中国居民通过境内金融机构与非中国居民进行交易的，应当通过该金融机构向国家外汇管理局或其分支局申报交易内容。

第九条 中国境内提供登记结算、托管等服务的机构和自营或者代理客户进行对外证券、期货、期权等交易的交易商，应当向国家外汇管理局或其分支局申报对外交易及相应的收支和分红派息情况。

第十条 中国境内各类金融机构应当直接向国家外汇管理局或其分支局申报其自营对外业务情况，包括其对外金融资产、负债及其变动情况，相应的利润、利息收支情况，以及对外金融服务收支和其他收支情况；并履行与中国居民和非中国居民通过其进行国际收支统计申报活动有关的义务。

第十一条 在中国境外开立账户的中国非金融机构，应当直接向国家外汇管理局或其分支局申报其通过境外账户与非中国居民发生的交易及账户余额。

第十二条 中国境内的外商投资企业、在境外有直接投资的企业及其他有对外金融资产、负债的非金融机构，必须直接向国家外汇管理局或其分支局申报其对外金融资产、负债及其变动情况和相应的利润、股息、利息

收支情况。

第十三条 拥有对外金融资产、负债的中国居民个人，应当按照国家外汇管理局的规定申报其对外金融资产、负债的有关情况。

第十四条 国家外汇管理局或其分支局可以就国际收支情况进行抽样调查或者普查。

第十五条 国家外汇管理局或其分支局有权对中国居民和非中国居民申报的内容进行检查、核对，申报人及有关机构和个人应当提供检查、核对所需的资料和便利。

第十六条 国家外汇管理局及其分支局应当对申报者申报的具体数据严格保密，只将其用于国际收支统计。除法律另有规定外，国际收支统计人员不得以任何形式向任何机构和个人提供申报者申报的具体数据。

银行、交易商以及提供登记结算、托管等服务的机构应当对其在办理业务过程中知悉的申报者申报的具体数据严格保密。

第十七条 中国居民、非中国居民未按照规定进行国际收支统计申报的，由国家外汇管理局或其分支局依照《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条的规定给予处罚。

第十八条 国际收支统计人员违反本办法第十六条规定的，依法给予处分。

国家外汇管理局或其分支局，银行、交易商以及提供登记结算、托管等服务的机构违反本办法第十六条规定的，依法追究法律责任。

第十九条 国家外汇管理局根据本办法制定《国际收支统计申报办法实施细则》。

国家外汇管理局国际收支统计申报核查处罚规程 篇4

行)

第一章 总则

第一条 为规范联网核查公民身份信息系统(以下简称联网核查系统)操作，制定本操作规程。

第二条 银行业金融机构(以下简称银行机构)和人民银行分支机构通过联网核查系统核查相关个人的公民身份信息以及进行其他操作适用本操作规程。

本操作规程所称其他操作是指疑义信息反馈、核查日志查询、统计分析、系统管理等操作。

第三条 银行机构可通过接口方式、链接方式和直接登录方式三种方式进行联网核查，人民银行分支机构可通过链接方式和直接登录方式两种方式进行联网核查。

在接口方式下，银行机构通过其综合业务系统操作员登录综合业务系统进行联网核查。

在链接方式下，银行机构或人民银行分支机构通过人民币银行结算账户管理系统(以下简称账户管理系统)操作员或个人信用信息基础数据库操作员登录账户管理系统或个人信用信息基础数据库，然后链接到联网核查系统进行联网核查。

在直接登录方式下，银行机构或人民银行分支机构通过联网核查系统专用的操作员直接登录联网核查系统进行联网核查。

以接口方式进行联网核查的银行机构称为接口行，以链接方式或直接登录方式进行联网核查的银行机构称为非接口行，接口行、非接口行和进行联网核查的人民银行分支机构统称核查行。

第四条 银行机构和人民银行分支机构如需通过联网核查系统进行下述操作，应采用直接登录方式：

(一)查询核查日志、疑义信息核实情况、批量核对请求文件登记信息和批量反馈请求文件登记信息。

(二)监测不合规机构。

(三)统计核查业务量、操作员数量和疑义信息反馈量。

(四)系统管理。

第五条 银行机构及人民银行分支机构通过联网核查系统进行批量核对的时间为每日7时至23时，进行其他操作的时间为每日7时至19时。

第二章 联网核查

第六条 核查行进行联网核查时，应当正确选择业务种类，并向联网核查系统准确提交待核查人的姓名和公民身份号码。

第七条 核查行可采用单笔核对方式、批量核对方式或单笔精确查询方式对相关个人的公民身份信息进行联网核查。

第八条 核查行采用单笔核对方式进行联网核查的，应将待核查人的姓名、公民身份号码以及业务种类提交联网核查系统。

核查行一次可提交不超过5人的待核查信息。

核查行收到联网核查系统返回的核查结果后，应将其与待核查人的居民身份证所记载的姓名、公民身份号码、照片和签发机关进行核对，并在核对后按照有关规定办理相关业务。

第九条 核查行采用批量核对方式进行联网核查的，应按相关接口规范制作批量核对请求文件，并将批量核对请求文件提交联网核查系统。

核查行可以文件名称、上报机构代码、核查机构代码等为条件，查询和下载批量核对结果。

核查行收到联网核查系统返回的核查结果后，应将其与待核查人的居民身份证所记载的姓名、公民身份号码、照片和签发机关进行核对，并在核对后按照有关规定办理相关业务。

第十条 核查行采用单笔精确查询方式进行联网核查的，应向联网核查系统提交待核查人的姓名、公民身份号码及业务种类。

核查行一次只能向联网核查系统提交1人的待核查信息。

核查行收到联网核查系统返回的核查结果后，应将其与待核查人的居民身份证所记载的姓名、公民身份号码、照片、性别、签发机关和住址等信息进行核对，并在核对后按照有关规定办理相关业务。

第三章 疑义信息的反馈和核实

第十一条 核查行对联网核查结果存在疑义时，可通过联网核查系统将疑义信息向公安部门反馈并申请进一步核实。

第十二条 核查行可采用单笔反馈方式或批量反馈方式向公安部门反馈疑义信息。

第十三条 核查行在进行联网核查时，可在收到核查结果后立即向公安部门反馈，并在备注项中说明申请核实的原因；也可在事后逐笔将需核实的相关个人的姓名、公民身份号码、核查日期、申请核实的原因录入联网核查系统后向公安部门反馈。

第十四条 核查行采用批量反馈方式的，应按相关接口规范制作批量反馈疑义信息请求文件(以下简称批量反馈请求文件)，并将批量反馈请求文件提交联网核查系统。

第十五条 核查行可以操作员、被核查人姓名、被核查人公民身份号码、核实状态等为条件，查询和下载公安部门对疑义信息的核实情况。

人民银行分支机构可以查询和下载公安部门对本单位、辖内人民银行分支机构以及辖区内所有银行机构反馈的疑义信息的核实情况。银行机构可查询和下载公安部门对本机构以及辖属银行机构反馈的疑义信息的核实情况。

第四章 核查情况的查询、监测和统计

第十六条 核查行可以操作员、被核查人姓名、被核查公民身份号码等为条件，查询和下载核查日志。

人民银行分支机构可查询和下载本单位、辖内人民银行分支机构以及辖区内所有银行机构的核查日志。

银行机构可查询和下载本机构以及辖属银行机构的核查日志。

第十七条 核查行可以监测起止日期为条件，对一定时期内进行联网核查操作的不合规核查机构进行监测。

第十八条 人民银行分支机构可对本单位、辖内人民银行分支机构以及辖区内所有银行机构的下述信息进行统计：

(一)核查业务量。人民银行分支机构可按银行类别、行别、银行机构代码和行政区划，统计某一时期的联网核查业务量。

(二)操作员数量。人民银行分支机构可按银行类别、行别和行政区划，统计某一时点联网核查系统的操作员数量。

(三)疑义信息反馈量。人民银行分支机构可按银行类别、行别和行政区划，统计某一时期的疑义信息反馈量。

第十九条 银行机构可对本机构以及辖属银行机构的下述信息进行统计：

(一)核查业务量。银行机构可按银行机构代码，统计某一时期的联网核查业务量。

(二)疑义信息反馈量。银行机构可按银行机构代码，统计某一时期的疑义信息反馈量。

第五章 系统管理

第二十条 人民银行统一维护联网核查系统中的银行机构代码、地区代码、行别代码以及接口行的节点代码等基础信息。

第二十一条 人民银行分支机构根据管理需要，可查询本单位、辖内人民银行分支机构以及辖区内所有银行机构的操作日志。

第二十二条 联网核查系统的操作员分为接口方式操作员、链接方式操作员和直接登录方式操作员三类。

银行机构以接口方式接入联网核查系统的，其综合业务系统操作员为联网核查系统的接口方式操作员。

银行机构或人民银行分支机构以链接方式接入联网核查系统的，其账户管理系统操作员或个人信用信息基础数据库操作员为联网核查系统的链接方式操作员。

银行机构或人民银行分支机构直接登录联网核查系统的，其在联网核查系统上建立的专用操作员为直接登录方式操作员。

第二十三条 联网核查系统的直接登录方式操作员分为一级和二级操作员。核查行可设置1个二级操作员和若干个一级操作员。

人民银行分支机构二级操作员设置本单位的一级操作员、辖内人民银行分支机构二级操作员和辖区内的银行机构的二级操作员。银行机构二级操作员设置本单位一级操作员。

人民银行分支机构和银行机构在设置直接登录方式操作员时，应向联网核查系统提交银行机构代码、操作员代码、操作员姓名、操作员级别、电话、电子邮件地址、启用日期等信息，并在各级别操作员可选权限中选择该操作员的具体权限。

接口方式操作员由银行机构按照其综合业务系统操作员的设置程序和方法进行设置。

链接方式操作员由银行机构和人民银行分支机构按照账户管理系统操作员和个人信用信息基础数据库操作员的设置程序和方法进行设置。

第二十四条 在直接登录方式操作员中，银行机构和人民银行一级操作员的可选权限如下：在线上报批量核对请求文件和批量反馈请求文件，单笔核对、单笔精确查询和单笔反馈疑义信息，查询批量核对请求文件登记信息、批量反馈请求文件登记信息、疑义信息核实情况和核查日志，修改操作员密码。

银行机构二级操作员的可选权限如下：查询批量核对请求文件登记信息、批量反馈请求文件登记信息、疑义信息核实情况和核查日志，监测不合规机构，统计联网核查业务量和疑义信息反馈量，导出和下载核查日志信息，操作员维护。人民银行分支机构二级操作员除具有银行机构二级操作员的可选权限外，还具有统计操作员数量、查询系统操作日志等权限。

接口方式操作员和链接方式操作员只具有直接登录方式操作员中一级操作员的可选权限。

第二十五条 人民银行分支机构和银行机构二级操作员可对本机构设置的直接登录方式操作员信息进行查询、修改、删除、启用、停用和解锁等操作。

操作员发生变更的，人民银行分支机构或银行机构应及时变更相关操作员信息；撤销操作员的，应及时删除相关操作员信息；操作员信息在一定时期暂不操作的，相关操作员的状态信息应及时修改为停用。

第六章 附则

第二十六条 本操作规程由人民银行负责解释、修改。

民政统计数据核查自查报告 篇5

一.工作进展情况

(一)制定方案。为顺利完成优抚对象核查、数据变更工作，我局印发了《万宁市民政局关于开展优抚对象核查、数据变更工作方案》,成立了以崔天星局长为组长的专门领导机构和五个核查小组。具体负责实施优抚对象核查和数据变更工作。

(二)开会培训。5月29日召开全市民政助理员和数据录入员会议，部署优抚对象核查和数据变更工作，讲解各类人员信息表的填写录入及资料采集。

(三)资料收集和人员信息表填写录入。以镇、场为单位负责收集、填写、录入。具体为：按市民政局提供优抚对象名单(即本市县在优抚信息数据库中的对象数据)，结合优抚补助金“一卡通”发放花名册，逐一进行核查。对已有对象，按各类对象人员信息表所列项目逐项如实填写录入，同一个人享受几种优抚待遇的，人员信息表分开填写。各类优抚对象个人的身份证、户口本、复员退伍证、伤残人员证、抚恤定补证、“三属”(烈士、因公、病故)证明书、审批表和一卡通存折等资料(复印件，并由镇、场负责核查工作的人员在复印件上签署原件复印及签名)由各镇场负责收集，随同人员信息表一起上报。对减员对象，填报减员人员名单统计表。

(四)电子相片采集。每个对象采集2寸免冠电子相片，市局派出4个核查小组下到各镇、场集中采集。电子相片采集时要求每个镇、场集中采集，即由各镇、场通知本镇各类优抚对象到镇、场集中，市民政局核查小组到场统一采集，对无法集中的老优抚对象由核查组入户采集。

(五)数据收集核对整理。由市局优抚安置股负责收集核对和整理，到5月31日止，我市16个镇、场已完成核对工作上报人员信息表和资料的共10个，还有6个没有完成核对工作。

二、存在问题

通过对各镇、场上报人员信息表和各类优抚对象资料的核对整理，发现存在的主要问题为：

1、审批资料缺失。在我市现有的8类优抚对象中，仅参战参核人员、60周岁农村籍退役老兵、部分烈士子女和残疾人员(有换证表)有完整的审批材料，三红人员，在乡复员军人、三属人员、带病回乡退伍军人都没有审批表。

2、部分对象享受多种待遇。有些对象享受残疾军人、带病回乡军人、参战人员等多种待遇。

3、减员对象瞒报。“一卡通”发放抚恤金后乡镇的管理力度不够，优抚对象自然减员管理缺口，发现个别瞒报现象。

三、工作建议

由于优抚对象核查和数据更新工作量大，时间紧，在规定的时间内还无法完成，我局将加大力度，加快速度，争取尽早核对整理完成上报。针对存在的问题，我们的建议是：

1、对现有优抚对象中审批材料缺失的人员是否能一刀切，全部重新补充审批表。

2、对享受多重待遇的人员的处理，应在明确的政策依据。

3、对于减员瞒报，从明年起，我局将对70岁以上老优抚对象，每年下半年安排一个月时间，入户调查，同时要求各镇、场加强监管力度，及时发现并上报减员情况。

》文件精神和正定县卫生局加强卫生计生系统收费管理的要求，结合我院工作实际情况，对我院的医疗服务收费情况进行了自查，包括药品、医用材料价格、批零差率、住院费用、日均住院费用、大额住院费用等的监控，我院严格按照正定县乡镇卫生院收费标准执行，没有发现强制收费、指定服务收费、乱设项目收费、只收费不服务、吃拿卡要报等违规收费行为。具体自查整改情况汇报如下：

(一)严格执行有关文件要求，组织各临床、医技科室医务人员认真学习和掌握《医疗服务价格规范》，所有收费标准按正定县乡镇卫生院标准执行;坚持一切财务收支活动纳入财务部门统一管理，医疗服务价格采用一划价三核对、不定期检查、院领导抽查的方式进行监督与管理，杜绝乱划价、乱收费现象。

(二)在实行了国家基本药物制度以后，通过统一药品网购与实行零差率价格销售的服务渠道，各医疗项目实行统一管理，为此成立了院内医疗服务收费价格领导小组，组长XXX(院长)担任，副组长由XXX(副院长)担任，小组成员由XXX、XXX、XXX、XXX组成。为更好地规范各项收费，院委成员不定期对临床科室、重点环节的收费与划价进行监督、检查。

(三)认真建立健全医疗费用“一日清单”制度，让病人“看明白病，花明白钱”。

(四)规范药品购销和使用工作

1.我院严格按照正定县卫生局要求进行网上采购药品，极大地限制了药品购销过程的不正当行为，真正做到所采购的药品货真价实，以减少不必要的药价虚高问题。

2.在药品购销过程中，严格执行药品零差率。

3.执行《抗菌药物临床应用指导原则》，结合我院抗菌药物应用指南和管理办法，坚持落实《临床用药制度》和《抗菌药物合理应用管理办法》，建立健全临床各科医生病历评价制度和处方点评制度等，每月底院务公开领导小组对门诊、住院处方进行检查，坚决禁止大处方和滥用抗菌药物的现象，做到以制度管事、用制度管人，杜绝滥用抗生素增加病人的经济负担。

4.逐步调整用药结构，建立健全基本药物制度，因病施治，减轻患者的经济负担。

(五)加强行政管理和监督。建立健全投诉接待制度，设立举报箱、意见簿和举报电话，并把处理结果及时通知当事人，发现问题及时解决。对于乱收费的现象，我院将根据此制度追究相关责任科室及人员的责任给予相应处罚。

外汇总量核查综述 篇6

外汇总量核查综述

2011.08.20 第一部门：背景 外汇核查制度分为三个阶段： 2010.12.01 之前的进出口付汇核销制度建立于1994 年。主要是为了适应外汇短缺的国内背景。1996 年国家外汇管理局着手推进进出口核销制度改革。构建适应市场经济运行要求的贸易外汇真实性审核制度。2010.12.01 新制度试行开始。新制度的主要思路是：由逐笔核销逐渐转变为总量核查，由现场核销转变为非现场核查，由行为审核向主体监管转变。其内核还是对异常资金流动进行审查。第二部分 总量核查分环节介绍 1.外管局总量核查监测范围 所有企业涉及国际外汇收支的业务。2.现场核查单位的确定  核查期内进口货物金额与进口付汇金额的比率小于80%或者大于120%，且多付汇/到货绝对金额大于等于100 万美元的企业；  核查期内转口贸易、境外承包工程收回金额与付汇金额比率小于 90%或者大于110%，且多付汇/到货绝对金额大于等于等值100 万美元的企业；  单月进口退汇频次大于5 次货单笔退汇金额大于等值50 万美元的企业。3.总量核查规则 进口企业：核查对象包括企业所有的进口日期与进口付汇核查凭证上“最迟装运期+30 天”在同一季度内的进口报关金额与付汇金额业务，然后外管局对其进行总额比对。出口企业：以收汇日期与付汇日期在同一季度内的进口项下收汇金额（转口贸易和境外承包工程收汇数据）与付汇金额（转口贸易和境外承包工程付汇数据）进 行总金额对比。4.风险预警 4.1 概述 风险预警分为货物核查预警和收汇核查预警。货物核查预警主要分为：一级正常—一级关注—二级正常—二级关注—三级正常—三级关注。收汇核查预警分为：收汇正常和收汇关注。4.2 货物核查预警分类  一级正常：定期货物总量核查率大于80%，小于120%的企业，其余为一级关注；  二级正常：在一级关注企业的范围内，（定期货物总量核查率大于90%小于 110%）U（累计核查差额小于100 万美元），其余为二级关注；  三级正常：总量核查率偏离度大于-50% 小于50%。 其余为三级关注 4.3 收汇核查预警分类 分为收汇正常和收汇关注，满足下列条件之一的列入核查关注企业，以下情况之外的则属于收汇正常。 转口贸易总量核查率或境外承包工程总量核查率小于 90%且多付汇金额大于等值100 万美元；  转口贸易总量核查率或境外承包工程总量核查率大于 110%且多收汇金额大于等值100 万美元；  单月进口退汇频次大于5 次，或者单笔退汇金额大于等值50 万美元。5.风险预警核查结果 进口单位报告 约见进口单位法人代表或者其法人代表授权人 现场调查 其他惩罚性方式 6.现场核查实施 收到现场核查通知书 15 日内向外汇局提交法人代表签字并加盖单位公章的书面报告以及相关资料。外汇局根据非现场核查及监测预警的结果，对于总量核查指标超过规定范围或者存在其他异常情况的进口单位进口项下外汇收支业务实施约见法人现场核查办法。对现场核查中发现涉嫌违反外汇管理规定的进口单位，移交外汇检查部门。7.考核分类管理措施 依据核查结果对进口单位分 ABC 三个档次，实施分类管理。对违规业务和相关进口单位进行处罚。外管局每半年公布一次考核结果，每年4 月和10 月公布考核分类结果。若发现违规行为，随时会被列入BC 类。 对A 类进口单位：进口付汇业务实施便利化管理，该类进口单位可按规定正常办理进口付汇业务。九三目前是三级关注企业，但是比较配合外管局核查，情况都得到了说明。目前在名录里是A 类进口单位。 对 B 类进口单位：1.进口付汇业务应在进口货物报关单进行日期或者收汇日期后30 日内向外管局逐笔报告；2.单笔预付货款金额超过等值5 万美元的，需提供银行核对密押的外方银行出具的预付货款保函；3.约见进口单位法定代表人进行风险警示谈话。 对 C 类进口单位：不得办理信用证、托收、预付货款等结算方式的付汇登记；对所有进口付汇业务实施事前登记管理；外汇局规定的其他管理措施 分类期限：自公布之日起半年，截至日期以外汇局公布最新名单日期为准。第三部分：对进出口企业的利弊 3.1 新制度对企业的利  正常的日常业务无需再办理现场核销手续。贸易项下对外支付得到便利。 对企业实习名录管理，进口付汇名录信息在全国范围内实行共享，企业异地付汇无需再提前备案。 银行无需再为企业办理进口付汇业务的联网核查手续，缩减了企业付汇流 程。3.2 新制度对企业的弊端 坏处则是显而易见的，若没有通过外汇局的总量核查，我们的进口付汇将会受到管制，这是任何一家进出口企业都不愿意遇到的情况。

外贸部：999 2011.08.20