王春峰案件防控心得.doc

王春峰案件防控心得.doc（共10篇）

王春峰案件防控心得.doc 篇1

旁听法院案件审理心得报告

一．实践名称

旁听法院案件审理。二．实践主题

了解综合运用各种法律进行庭审的实例，培养学生自觉遵守法律的意识。三．实践目的

学生通过旁听法庭审理案件，了解和亲身感受案件审理的整个经过，能够认识到法学理论与司法实践的区别和差异，以及准确把握犯罪分子罪名认定以及量刑的依据，巩固课堂中所学的理论知识，从而进一步增强综合运用法律武器维护公民合法权益的意识，提高大学生规范法律意识和法律实践的能力，使自觉遵守法律成为每位同学的自觉行为。四．实践地点

当地法院开庭现场 五．实践过程

得知此次实践后我们首先了解了相关的审理规范，如下：

上海市高级人民法院行政案件第一审程序开庭审理规范(试行)

(１９９４年６月２日市高级人民法院审判委员会第２７次会议原则通过）

为依法正确及时审理行政案件，提高行政案件开庭审理的质量和效率，根据《中华人民共和国行政诉讼法》及有关法律和司法解释的规定，结合本市审判实践，制定本规范。

开庭前的准备开庭前的准备开庭前的准备开庭前的准备

一、开庭审理前审判长主持召开合议庭准备会议。书记员作好会议记录。准备会议应当再次核对本案立案是否符合行政诉讼法第４１条规定的条件。发现不属于人民法院受案范围或不符合起诉条件的，裁定驳回起诉；发现不属于本院管辖的，移送有管辖权的法院审理；发现诉讼当事人有误的，依法变更或增加诉讼当事人。

认真旁听案件审理

合议庭准备会议还应安排以下议程：

（一）由主审人介绍案情和阅卷情况；

（二）合议庭成员认真审核诉讼材料，明确本案的审理对象和审查重点，了解被诉具体行政行为的法定构成要件和与案件有关的法律规范，分析研究开庭审理中可能出现的问题和对策；

（三）研究和确定庭审提纲；

（四）明确合议庭成员在庭审中的分工及合议庭成员是否提出回避；

（五）确定是否公开开庭以及是否传证人到庭，确定开庭的时间、地点及是否邀请有关人员旁听。

二、书记员在法定期限内张贴公告，向诉讼当事人发送传票，向诉讼代理人及其他诉讼参与人发出出庭通知，通知法警按时执行公务。公开审理的案件应及时发出旁听券。

三、审判区应当符合以下要求：审判长的座位位于国徽下正中处，审判员或陪审员分坐两边；法台右前方为书记员座位，同法台成４５°角；法台左前方为证人、鉴定人、翻译人员座位，同法台成４５°角；当事人及诉讼代理人座位设在法台前方，右边为原告座位，左边为被告座位，第三人座位设在原告一侧；当事人及诉讼代理人可以侧向法台相对而坐，两者之间相隔不少于１００厘米，也可以面向法台平行而坐，两者之间相隔不少于５０厘米；值庭法警位置设于书记员座位外侧。

严格的案件审理过程

四、庭审前书记员必须做好下列工作：

（一）落实法庭并检查审判区和旁听区是否符合要求；

（二）检查音响、照明设备及视听资料播放设备是否完好；

（三）检查审判长、审判员、人民陪审员、书记员及当事人、委托代理人及其他诉讼参与人的标牌是否齐全、统一；

（四）检查当事人及诉讼参与人是否到齐并收回传票，查验担任诉讼代理人的律师的律师执照；

（五）于开庭前五分钟通知法警进入审判区值庭；

（六）安排诉讼当事人及其他诉讼参与人就坐；

这天早上九点，案件正式开始审理，这次是这个案件的二审，由于一审未能做出判决，这次二审是将一审中未了解清楚的金钱数字做一个详备的解释。主要案件是原告方状告被告未能按时交附依照合同的建筑工钱，而被告方则是说原告方未能完成全部工程，而只完成其中一部分，而被告方也只愿意交附原告已做工程的费用。由此，案件在一审中停止下来，而法庭方面便找了鉴定专家对此事做以鉴定。开庭后法官将一审中的一些细节及重要情况介绍给了原被告及旁听的人。而原被告双方也对一审中的情况没有不同意的地方。然后法官便开始要求原告方提供他们所希望被告需要支付的费用及原告已经做好这些工程的证据。但是原告方似乎并没有做好这次庭审的准备，对这次庭审的证据材料准备并不明析，且不能给出一个准确的费用赔偿。法官只能由原告转向被告，寻问被告材料的准备情况。而被告方也已经做好了这次庭审的准备，他们自己也做了一份对此次工程的鉴定，他们的材料表明原告确实已经做了一部分工程，却没有完成全部工程，由此，被告方给出他们能接受的赔付，而不是原告所说的全部工程费用。接下来，法官请出了这次庭审的鉴定专家，些专家对这次工程的施工情况做了一份明确的鉴定，鉴定中表明，原告方确实做了工程，但是却没有完成全部工程，其中部分细节由于过于专业我们并不能听懂。而被告方也对鉴定专家的鉴定做出了解释，说他们愿意做出相应的赔付，但是却也对鉴定专家的鉴定做出了一部分质疑，而专家也对鉴定做出了合理的解释，对其中一部分做出了合理的解答。案件到这里似乎已经没有了什么可质疑的地方，但是由于原先方未能完成合同中的工程，被告方想要反诉原先，这个案件也就只能由此告一段落。六．实践心得体会

为了加强我学院学生对中国国情和国家法律的认识，由于案件的严肃性，因此不容许同学做笔录。庭审中，本次庭审组织严谨、得体，庭审程序层次分明，审判人员仪表端庄，庭审思路清晰，业务操作熟练，驾驭庭审能力较强，法庭秩序井然，体现了法律的尊严和司法的权威。通过旁听庭审，不但增长了法律知识，而且有利于大学生更加直观地了解法院审判工作，促进大学生对国家法律的重视，并把这种法律意识传递给身边的每一个人，做一个合法的公民，这也是法院审务公开、规范执法行为、维护司法公正、提升法官素质的有效途径，为维护全市经济社会和谐稳定提供有力的司法保障。庭审后，我班同学深受感动，对整个庭审过程中的一系列问题展开了讨论，充分认识到了法律，加强了法律意识，司法权威的思想深深刻入每一同学的内心。

案件过后的细心讲解

这次法院旁听虽然只是整个案件中的一个小部分，但是却也让我感觉到了法律了严明。我们一行人都是第一次来到法院这样神圣的地方，都不知道自己该怎么做。一进入法院便被它的威严给吓住了，而我们也感受到了自己在法律面前的渺小。我们都对法律知道的少之又少，而我们以前的学习也只是从书本上得来，有句话讲，“纸上得来终觉浅”，而我们这次的旁听也让我们更好的接触了法律，让我们感受到了法律的重要，让我们了解了法律的威严。比如说这次的案件，不管原告与被告孰是孰非，如果没有法律，那么这个案件的赔付可以需要更多的时间去理清楚，再或者是否能够真的解决清楚也是一个问题。所以法律在我们的日常生活中是必不可少的，做为一个公民，我们有权力拿起法律的武器来保护自己，不让自己受到侵害。但是做为一个公民我们也必须做到守法，只有做好守法，我们才有权力去谈及用法律保护自己。我们都知法律对每个人都公平的，我们都有去接受法律保护的权力，但是我们也有义务去听众法律，知道我们可以去做什么，不可以去做什么，我想这就是这次法院旁听带给我的最大的收获吧，我也可以说这次法院旁听可能会影响到我的一生。一是群众利益无小事。任何单位和部门在涉及公众利益的决策前首选想到的应该是人民群众是否会答应，人民群众是否会满意。从而必须走群众路线，主动听取人民群众意见，不断地改进和完善自己的方案和决策，做到既要实施自己方案，又要尽可能不损害人民群众利益。在操作中更不应该隐瞒实情，欺骗群众。碰到不能两全基美时，可以用经济补偿的办法来解决。如本案就有补偿的路径可走。因为学校建体育馆是惠及学生大事，人民群众应予支持，但同时学校对住宅居民造成损害，应给予适当补偿。

二是依法办事是正道。案例启示我们，当自己的利益或他们利益受到损害时，是自身力量解决？还是信访途径解决？还是依法诉讼来解决？我们是社会主义法治国家，要更多地引导人民群众用法律来维护自身利益，尽管历程很艰难，但必须朝这个方向去努力。我认为我们对信访、上访不能太重视，越重视，信访越多；越重视，离依法办事道路越远；越重视，离依法治国进程越慢；越重视，社会越不和谐。

三是公正司法很重要。人民群众相信法律，相信司法机关，敢于将行政机关作为被告而提起诉讼，这是中国社会主义法制的一大进步。因此，作为司法机关的人民法院及其司法工作人员，要做到忠于国家、忠于法律、忠于人民。对受理的每一个案件，必须做到重事实、重证据、重调查研究；必须做到公开、公正、公平对待诉讼当事人；必须做到依法、依规、合情、合理处理案件，才能彰显肩上公平，才能不辜负人民群众期望。

2013年1月14日

案件防控学习心得 篇2

根据县联社召开2012年案防工作会议的有关要求，本人深刻领会并认真贯彻执行有关制度要求，充分认识开展“案件清查”专项活动的重要性，切实增强案件防控的紧迫感和使命感，落实“责任到岗，责任到人”，确保“安全无事故”。牢固树立“案件防控人人有责”，“案件防控无小事”的意识，从根本上堵截案件发生的苗头。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，伴随于身边，有一分热，发一分光，做一个实实在在的信合人。

我的岗位是信用社临柜工作人员，负责办理信用社各种存取款业务。经过自查，我认为能够按照国家经融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作。能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记薄，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，按要求做好安全员的工作。能够严格按照农村信用社综合业务系统柜员权限的有关规定，做

到保管严密，操作合规。能够不断增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。

经过这次学习后的自查，发现自己还存在着许多的不足之处，许多地方潜在的安全隐患。我将会在最短的时间内，针对自查中发现的问题一一对照相关的制度和操作规范，一一进行改整，确保将每一条款，每一细则，真真正正的落在实处。同时请身边的同志们帮助我找出未在自查中发现的问题，给我提出宝贵的意见，我将会虚心接受，及时改正。希望领导和同志们能够加强对我的监督，帮助我进步，使我在工作学习中不断提高各方面的素质；不断增强抵御各种腐败思想的能力，不断完善自我。为此，我将严格遵守联社制定的各种规章制度，严守岗位，尽职尽责，不干不参与任何违法犯罪行为。

分社：王小晓

案件防控心得体会 篇3

通过这次对情况通报的学习，使我了解到案件防控的重要性，没有了安全的经营环境，那么其他都是多余的。襄垣、潞城这二次案件，从根本上讲是安全制度执行不力的结果，我认为要想从根底上解除安全隐患，应从以下几个方面入手：

1．进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。联社应要求各网点充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。

2．加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各网点要高度重视，认真对待。针对提出的问题做好整改工作。各条线管理部门加强与网点、业务主管部门的信息沟通。及时将检查发现的问题向有关部门进行反馈，起到督促整改，促进业务管理再上台阶。对发现问题多、频率高、问题突出的关键风险点要在督促相关网点进行整改的同时，采取措施，研究解决当前在业务管理中存在的问题，制订相关办法，避免因管理不到位导致违规行为的发生。3．加强业务学习，进一步提高案件防控水平。对于这次情况通报的学习就是很好的例子，理应组织监控检查人员认真学习文件，全面掌握文件内容，并按省联社、城区联社案件防控指导意见结合支行实际抓好工作落实。

4．进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。建立快速反映机制，对重大问题应第一时间上报支行。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和及时性，杜绝统计信息不完整、不准确的情况，提高工作质量，保证信息的真实性和准确性。

个人案件防控学习心得 篇4

纵观金融案件的发生，形式各异，对银行案防安保工作形成新挑战。银行业整体案防形势不容乐观，案防工作必须长抓不懈。作为银行稽核部门员工，我们更是深知案防工作的重要性和必要性，下面就对案防学习谈几点体会：

一、案件产生原因

（一）防患意识不到位，疏忽管理

近年来，大部分商业银行注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层商业银行，任务至上，片面追求几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。

（二）员工法纪意识单薄，疏忽员工法纪意识教育 长期以来，部分银行对员工规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。

二、案件防控措施

针对以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。

（一）认清形势，充分认识案防工作的重要性

案件防控工作是一项长期复杂艰巨的工作，容不得我们有丝毫的厌倦和懈怠。案防无小事，做好案防安保工作，必须巩固已有的案防成果，积累有效的案防经验，改进完善滞后于实际工作的制度机制，创新建立适应新形势的案防新举措，真正做到稳扎稳打，与时俱进，使案防工作能始终适应新的案防形势，始终建立在扎实稳健的工作基础上。

（二）以人为本，提高思想教育水平

案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工应该是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。案件防控工作应深入、持久地开展下去，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。

（三）严肃工作纪律，提高违章违纪的代价

严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。长期以来，银行内有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实情况的后续 跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛。

（四）完善工作机制，防范道德风险

完善工作机制，防范道德风险。道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，做一名优秀的实实在在为群众服务的金融工作者。

（五）坚持“预防为主”的案防理念，进一步推进合规文化建设

纵观银行业案件的发生，“十案九违规”，良好的合规文化是案防工作的基石。银行应加强内部合规文化建设，把合规文化作为企业文化的重要组成部分，让全体员工真正能够从理念上、行为上自觉加以落实。在办理每一笔业务、营销每一个客户时，都能首先想到“制度”两字，自觉形成合规为本，效益为重的合规文化。将合规守法融入到企业的文化建设当中，提高员工思想觉悟，不因任何外界阻力而忽视制度的执行，树立诚信和正直的道德观念。

案件防控学习心得体会 篇5

近期，我行开展了2016年“学案例、讲操守、防风险”主题警示教育活动，通过观看视频、案例，并结合平时在工作中实际情况，对案件防控意识有了更深一层的认识。就此次学习活动的心得总结出几点体会。

近年来，金融案件频发，防案形势非常严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但主要原因都 是由于与以下几方面：

一、是员工法纪意识差，教育乏力。作为员工未能够正确认识自身的状况，忽视相关规章制度、业务知识、操作技能和风险防范等应知应会的培训，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力较差。

二、是防患意识不强，管理乏力。近几年来，大部分银行注重了业务开展，忽视了案件防范，尤其在基层，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，有的甚至欺上瞒下或走过场形式学习。因此，要做好案防工作，关键是做好以下几个方面：

一、加强银行内部风险防控

每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。加强对辖内机构风险点进行提示或实施现场检查，建立常态化地监督制度，督促辖内机构增强风险意识，监督落实监管案防部署和要求。对管理松散、内控不力、风险突出、案件频发的机构及高管人员，要及时采取监管促使。监管不力的，严格按照有关规定追究监管人员的责任。

二、加强自身素质修养、提升合规操作意识

案件防控的根本在于每位员工树立正确的人生观价值观，通过不断的学习相关业务操作和金融法律法规知识，最终从自身的角度杜绝案件发生的可能。我们每位员工只有不断增强遵纪守法的自觉性和主动性，结合自身岗位的实际情况，认真地进行自我教育，自我约束，吸取教训，并对有关金融法规、银行规章制度自我查找旅行岗位职责及遵纪守法方面的差距，明确今后工作努力的方向，才能使我们银行违法违规案件得到遏制。从自身出发，持之以恒，提高防范意识，谨守岗位职责，杜绝各项违规操作，消除案件隐患，才能达到有效地目标。相信我们每位员工都会远离金钱的诱惑，共同创造出一个和谐、合规的工作环境。

同时，案件防控工作关键点在于落实到每一个员工，只要我们每位员工都有案件防控意识、遵章守纪，案件防控就会事半功倍。在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自己，8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规违法不良行为的发生。

三、加强教育

首先 是学制度。组织学习党内法规、行规行纪、岗位操作规程等。其次 是学案例：组织干部员工学习、观看《员工道德风险警示教育案例》、《受警醒明底线知敬畏》等案例警示教育教材和光盘，深入剖析案发问题原因，总结经验教训

案件防控心得体会（共） 篇6

近年来，各种金融案件频频发生，发案率仍然高居不下，应对案件事件形势严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因归结为一点，主要是由于各项内控制度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题：

一、防患意识不强，疏于管理。

近年来，大部分信用社注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层信用社，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和职责意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。

二、员工法纪意识差，疏于教育。

农村信用社点多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无好处，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变潜力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。

三、稽核检查过于形式，监督不足。

一方面稽核检查力量相对薄弱，对信用社点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查；另一方面，稽核检查人员有的职责心差，原则性不强，稽核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实状况没做进一步的督促检查，使问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。

针对以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得能够从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。

一、树立“以人为本”，提高思想教育水平。

信用社内部的各项规章制度林林总总，不可谓不全，处罚不可谓不严厉，但是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度，并没有很好的予以落实，规范自已的行为。究其原因，是大家的思想意识在作怪，是农村信用社长期的员工思想教育工作不到位，岗位安排僵化，老好人意识严重的结果。

案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，就应使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。个性是案件专项治理的典型案例，对每一位员工就应是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。在这个方面，农村信用社就应将本项工作深入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。

二、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。

长期以来，信用社内有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实状况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出信用社队伍。

三、完善工作机制，防范道德风险。

道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。我们要透过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比如，在工作机制方面，能够以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。

四、建立健全好各种规章制度。

加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程；同时对员工“班前看神态、班中看情绪、吃饭看胃口、交流看情绪、下班看快慢、班后看做啥？”透过这“六看”，基本上能够及时发现员工心态是否失常，做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态。

五、切实加强自身的素质学习

个性是加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析潜力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化职责意识，要求自我爱岗敬业，认真严肃对待自我的职业，忠于自我的事业，勤奋工作，深思慎行，将职责心融化于血液，体现于行动，伴随于身边。

同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自我，8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规违法不良行为的发生，做一名优秀的实实在在的农信人。

案件防控心得体会二

近期，我行开展了银行案件防控学习活动，透过观看视频，并结合我平时在工作中实际状况，对案件防控意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动总结出几点体会，也是我对此次学习活动的一个理性的认识。

近年来，金融案件频发，发案率仍然居高不下，防案形势十分严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因主要是由于与以下几方面：

一、是员工法纪意识差，教育乏力。俗话说，千里之堤，溃于蚁穴。银行网点众多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无好处，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变潜力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。

二、是防患意识不强，管理乏力。近几年来，大部分银行注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和职责意识，有的甚至欺上瞒下或走过场形式学习。

三、稽核检查图形式、走过场、监督乏力。一方面稽核检查力量相对薄弱，对银行网点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查；另一方面，稽核检查人员有的职责心差，原则性不强，稽核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实状况没做进一步的督促检查，使问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。从以上几个方面看，本人认为：要做好案防工作，关键是做好以下几个方面：

一、加强银行内部风险防控

（一）严格坚持开立个人网银业务，在开立网银业务时务必由客户本人亲自办理。

（二）大堂经理、柜员、复核、授权人都应提高警惕，防止不法分子利用职务之便进行非法活动。

（三）大额储户必须要留有客户的电话，及进和客户进行对账，对客户的账户资金变动进行动态提示。

（四）对网银业务绑定的手机电话号码一客要和客户进行现场确认，确保为客户本人所有并视同要件进行管理。

（五）坚持“四眼制度”复核、授权人员要前移到柜员内，现场复核，确认业务全程无误后再进行复核。

（六）严禁柜员人员留存客户身份证复印件，并进行经常性的检查。

（七）加强对员工银行业务基础知识和案防知识的培训，个性是新上岗人员，要重点加强岗位职责流程知识的培训。学习研究监管风险提示，使工及早识别各种外部欺诈企图。

（八）充分发挥录像监控作用。安排有业务经验人实时查看录像。

二、加强自身素质修养、提升合规操作意识

案件防控的根本在于每位员工树立正确的人生观价值观，透过不断的学习相关业务操作和金融法律法规知识，最终从自身的角度杜绝案件发生的可能。我们每位员工只有不断增强遵纪守法的自觉性和主动性，结合自身岗位的实际状况，认真地进行自我教育，自我约束，吸取教训，并对有关金融法规、银行规章制度自我查找旅行岗位职责及遵纪守法方面的差距，明确今后工作努力的方向，才能使我们银行违法违规案件得到遏制。从自身出发，持之以恒，提高防范意识，谨守岗位职责，杜绝各项违规操作，消除案件隐患，才能到达有效地目标。相信我们每位员工都会远离金钱的诱惑，共同创造出一个和谐、合规的工作环境。

同时，案件防控工作关键点在于落实到每一个员工，只要我们每位员工都有案件防控意识、遵章守纪，案件防控就会事半功倍。在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自我，8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规违法不良行为的发生。

三、加强业务知识学习

身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范潜力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更热情、周到、专业、快捷、创新、个性、尊享的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。

透过此次的案件防控学习活动，我找到了正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，透过对相关制度的深入学习，对提高自我的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强潜力，用心规范操作行为和消除风险隐患。总之，在工作中要严格遵守各项规章制度，严格要求自我，不断提高自我的风险意识，警惕思想，坚定信念，合规办事，杜绝一切违规和风险。

案件防控心得体会三

这次全行“强化内控管理、全员防范案件”专项治理活动的开展，我们认真学习了《中国农业银行防范案件工作指引》、《中国农业银行员工行为守则》、《中国农业银行山东省分行员工违规行为积分管理实施细则》（试行）《中国农业银行会计主管内控操作手册》《关于加强会计内控管理的若干意见》、《四个一律》、《银监会防范操作风险十三条》等制度资料。透过学习，提高了思想认识，充分认识到这次“强化内控管理、全员防范案件”专项治理活动的重要好处。

加强内部控制、防范化解经营风险，是商业银行经营管理永恒的主题。真正把“强化内控管理、全员防范案件”专项治理活动落实到实处，是一项长期的综合工程。

一、加强员工教育，营造内控管理的良好氛围。制度最终靠、人来执行，管理的核心是人的管理。营造和谐的内部环境，真正从源头上防控风险。

1、坚持常规培训与警示教育相结合，强化员工教育。为让全行每一位员工了解内控管理中存在的问题、构成风险的原因以及预防措施，坚持提示在前、预警在先，提高全员对会计内控管理工作的认识和重视程度。

2、坚持激励与约束相结合，加强员工行为管理。牢固树立“违规就是风险、“安全就是效益”的观念，规范员工操作行为。

3、坚持严格管理与关心职工工作生活相结合，营造和谐氛围，基层营业一线工作，条件相对较差、工作压力和劳动强度相对较大，深入基层，与员工谈心交流，关心员工的工作生活，经常交流沟通，营造心齐气顺的良好发展环境，征求员工对全行经营管理的意见，了解员工思想状态和工作生活惰况，解决基层工作生活中的实际问题，与一线人员应对面地共同查找内管工作的难点和问题，与柜员谈心了解在职责履行中的问题和困难，密切干群关系，稳定一线员工队伍，营造和谐的发展环境。

二、加强基础管理，握高全员内控管理工作的自觉性。

1、管理务必从管理层抓起、从基层基础抓起。在风险控制上出现问题，很重要的一个原因就是管理职责履行不到位，缺乏常抓不懈的机制，造成管理力度层层递减、风险控制措施层层减弱。

2、提高精细化管理，提高对风险的控制力。应对防范和控制操作风险的压力，按照工作求细、措施求实、手段求新、执纪求严的要求，狠抓制度落实，促进精细化管理水平的提升，加强会计内控管理体系建设，构成齐抓共管的内控管理格局。

3、强化突击检查，突出检查的随机性，以不打招呼突击检查为主要形式，在资料上，突出重点业务、重点环节、重点岗位、重点时段等容易发生问题和案件的风险点的检查。完善制约机制，防范对账风险，明确职责义务，加快对帐进度，强化对账管理，切实防范对账风险。关注细节，持续改善，提高管理效果，扎实开展创“三铁”活动，全面提高会计内捏管理水平，强化全行创“三铁’活动的氛围，有效推动活动的开展。

三、稳步推进案件专项治理活动向纵深发展，还需要强化对专项治理活动的领导、协调、督导工作，制定切实可行的实施细则，一级抓一级，层层抓落实，有计划、有步骤、有重点地开展案件专项治理工作。强化对重点业务、重点环节和重点单位进行重点治理，认真履行案件专项治理的职责，指导、督促本条线做好对重点业务环节的治理。强化整章建制，按照边检查、边整改和建立预防案件长效机制的要求，在专项治理活动中开展对规章制度的专项清理、修订和完善工作，构成用制度管人、按制度办事的内控机制，对无章可循的，要抓紧制定规范的操作规程，杜绝管理“断层”和风险控制“盲区”；对不适应发展变化要求的现有规章要及时进行修订和完善，持续管理的连续性和风险的可控性。强化基础管理工作，要把基础管理摆在与业务拓展同等重要的位置，大力推进全面风险管理，不断提高发展质量。各单位要认真查找内控管理中的薄弱环节和漏洞，要回顾基础管理检查工作发现的问题，集中时光、人员和精力，认真梳理存在的问题，分析问题存在的原因，制定切实可行的整改方案，落实整改。

制度是规范人的行为的保证，是相互控制的基础，员工之间、部门之间、上下级之间要相互控制监督，建立一种制度防范长效机制。强化职责意识教育，抓住时机，以高度的政治职责感，从本单位抓起，从自我做起，树立服务意识、合规意识、品牌意识，做到科学发展、规范发展，透过开展案件专项治理活动，到达全行员工合规经营理念，遵章守纪意识和防控案件意识明显增强，实现案件专项治理的任务目标。

案件防控心得之合规文化建设 篇7

案件防控学习心得之合规文化建设

伴随着我国银行业的稳步发展，目前中小型金融机构已经基本具备现代商业银行所具有的各种外在制度形式，但是很多制度、流程和规则并没有完全的融入到实际的经营管理活动之中。究其原因，除了体制、机制之外的原因，另外一个关键因素就是中小型金融机构普遍缺少一种与市场经济要求相适应的先进企业文化，传统思想和不良习俗在相当程度上助长了违规行为的惯性延续，造成了资金和声誉方面的巨大损失。巴塞尔委员会在《合规与银行内部合规部门》中提出了合规文化，银行的合规文化可以定义为：银行机构为了避免遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或者声誉损失，自上而下的建立的一种普遍意思、道德标准和价值取向，以从思想上确保其各项经营管理活动始终符合法律法规、自律组织的约定以及内部规章的要求。合规文化的内涵包括：诚实、守信、正直等职业道德与行为操守，以及银行对社会负责、银行对员工负责、员工对银行负责、员工对其他员工负责等价值观念和取向。同时合规文化是金融企业文化的重要组成部分；良好的合规文化只有在健康的企业文化的基础上才能够实现。在经济环境更加开放、跨行业风险传染概率提高的大背景下，国内中小型金融机构正面临着巨大的合规性挑战，合规文化的建设必不可少：一，合规文化建设是落实科学发展观的重要保障；二，合规文化建设是确保银行稳健运行的内在要求；三，合规文化建设有利于提高制度执行力。合规文化建设的内容：一，合规创造价值；二，合规必须从高层做起；三，合规人人有责；四，银行必须主动合规；五，银行内部上下级必须有效互动。培育合规文化的方法和渠道：一，再各级管理人员中倡导依法合规经营理念；二，再员工中营造合规守纪氛围；三，高度重视员工的管理行为。案件防控、合规文化建设需要我们每位员工从自身出发，持之以恒，提高防范意识，谨守岗位职责，杜绝各项违规操作，消除案件隐患，才能达到有效的目标，这样才能创造出一个和谐、合规的工作环境，取得合规文化建设活动的成功，以此来推动我行的健康持久发展。

王春峰案件防控心得.doc 篇8

信用社同其他银行一样，经营货币的同时，也是在经营风险。自成立之初便与风险相伴相生，形影不离。作为信用社本身及其每一名员工，如何做好风险防控，已经成为其运作和工作中举足轻重的一部分。根据我西秀区联社合规文化建设和自身加强业务学习的需要，我对《中小金融机构案件风险防控实务》这本书进行了仔细和深入的研读。通过对该书的研读，我从中学到了不少的知识，可以说受益终生。

通过学习《中小金融机构案件风险防控实务》，我对银行风险和案件有了系统性的理解。曾今总认为只要自己兢兢业业，遵章守纪，就不会有任何风险的存在，如今回头一看，难免觉得当时的想法确实有点幼稚。通过系统的学习，就会发现风险和案件不会因某一个人的兢兢业业和遵章守纪而消失。风险无处不在，案件随时都有可能发生，但是风险和案件是可控的。控制风险和案件最直接最有效的方法是所有人都兢兢业业、遵章守纪，但要做到这一点特别困难，毕竟人非圣贤，即使是圣人，孰能无过，更何况人心叵测，制度也并非十全十美。但是站在经营风险的堂口上，我们永远不会畏惧风险，因为风险的可控性给予了我们金融机构生存的空间。通过对合规文化的教育和培训，通过对员工的激励和技能强化，通过对制度的制定及其执行力的不断完善等等措施，我们完全可以降低风险，防止案件的发生。

作为一名客户经理，通过对《中小金融机构案件风险防控实务》的学习，我对在办理信用贷款、保证贷款、抵押贷款、质押贷款的各个环节的风险点有了更深层次的了解，这对我今后在办理同类贷款时

要不断地提醒自己要多了一个心眼，注重办理信贷业务的每一个细节，严格按流程办理，按制度办事。同时书中也将各种风险的表现形式做了详细的表述，一目了然，这对于我们刚踏上信贷业务的客户经理而言，是一笔巨大的财富，因为我们是站在巨人的肩膀上，分享他人的工作经验。书中还详细地描述了针对各种风险的防控措施，这无疑是我们在信贷岗位上能迅速成长的营养套餐。在每一章节后的案例分析，让我震撼的同时也深深地威慑着我的心灵，前车之鉴，引人深思。

通过对《中小金融机构案件风险防控实务》的学习，作为信贷员的我，同时也学到了自己不经常办理的业务知识，如银行存兑汇票业务、会计结算业务、代理与担保业务等相关银行业务。这有利于拓展了自己的业务范围，为今后轮岗换岗做了一个的岗前培训铺垫。

王春峰案件防控心得.doc 篇9

心得体会

6月1日下午，组织观看了山西省银临局拍摄的银行案件《案件防控专项治理警示教育纪录片》，通过观看，本人对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识，根据观看情况，现谈谈自己的心得体会。

近年来，我省金融系统案件频发，特别是我们邮储系统，案件时有发生，防案形势非常严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因归结为一点，主要是由于各项内控制度未履行好、落实好造成的。我们发现这些案件除暴露银行业内部管理松懈，有章不循，处罚不力等问题外，另外一个重要的原因就是忽视了员工道德风险的控制。最主要存在的问题是：

一是员工法纪意识差，教育乏力。农村邮储网点多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。

二是防患意识不强，管理乏力。近几年来，大部分邮储网点注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层网点，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管

理、安全教育和责任意识，有的甚至欺上瞒下或走过场形式学习。

三稽核检查图形式、走过场、监督乏力。一方面稽核检查力量相对薄弱，对邮储网点点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查；另一方面，稽核检查人员有的责任心差，原则性不强，稽核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实情况没做进一步的督促检查，使问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。

从以上几个方面可以看出，邮储网点要做好案防工作，任重道远，我想，在今后的工作中要做到以下几点。

一要道德教育到位，提高思想教育水平。“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到全行员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。

二、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。长期以来，邮储网点内有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。

三要加强监督检查和管理。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。

四要树立榜样的作用。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。合规要从高层做起，这是巴塞尔银行监管委员会指导原则的一个重要理念，二是案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段，通过透视发生的各类案例，抓住典型，经常性地开展典型案例警示教育活动，特别是强调案例的量刑给家庭带来的危害和处理人的力度，达到警钟常鸣、防患未然的目的。

学习王春同志先进事迹心得体会 篇10

正当全省积极响应云南省委《向王春同志学习》的号召时，我局根据中共**县委办澜办发 [2008]81号文件精神，要求全体党员干部职工学习王春同志先进事迹，学习她努力实践科学发展观，牢记宗旨、坚定信心、对党忠诚的高尚品质；学习她注重医风、爱岗敬业、钻研业务的优秀品德；学习她关

爱他人、无私奉献、助人为乐的崇高思想境界；通过学习，大家一致认为：

一、大力学习和宣扬王春同志的先进事迹,具有重要的积极意义。

学习王春同志，要学习她努力实践科学发展观，牢记宗旨、坚定信念、对党忠诚的品质；学习她注重医风、爱岗敬业、钻研业务的优秀品德；学习她关爱他人、无私奉献、助人为乐的崇高境界。要以王春同志为榜样，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻科学发展观，立足本职，扎实工作，为建设富裕民主文明开放和谐**小康社会作出更大的贡献。

二、学习王春同志先进事迹的几点体会

1、是值得我们学习的是王春全心全意为人民服务，心系患者，博爱仁和的高尚品德；学习她爱岗敬业、勤奋工作、无私奉献的精神；学习她精益求精、一丝不苟的精神；学习她严于律己、廉洁行医的崇高品质。

2、是开展向王春同志学习活动，有利于增强广大干部职工深入学习实践“三个代表”重要思想，深入贯彻落实科学发展观；有利于转变作风、深入基层、深入群众、改善党群干群关系，有利于加强职业道德建设，树立良好的行业风尚，促进各项工作健康发展。

3、是刻苦学习，勤于思考。王春同志从参加工作开始，就一直在疾病预防控制事业第一线工作。她从边疆人民被疾病折磨，以至被夺去生命的所见所闻中，进而在实践中既注重锤炼思想，又钻研防疫防病技能，她把学习“三个代表”重要思想和加强业务知识学习相结合，不断提高自身的政治素养和业务能力，努力使自己成为一个政治坚定，业务熟练，医德高尚的医务工作者。

通过组织全体党员干部职工认真学习王春同志爱岗敬业，无私奉献，全心全意为人民，精益求精，一丝不苟，严于律已的精神，使广大党员干部职工倍受鼓舞，作为经济工作者，我们要以王春同志为榜样，牢固树立正确的世界观、人生观和价值观，正确处理国家、集体和个人的利益，以身作则，廉洁从政，始终把全心全意为人民服务放在工作的第一位，爱岗敬业、勤奋工作，以学习促工作，真正把学习应用于本职工作中，认真完成县委政府下达的各项工作任务。通过认真挖掘、学习和探讨王春精神，在全体干部职工中掀起向王春学习的高潮，把王春精神贯穿在工作和学习中，促进我县经济事业有大的发展。