期货从业资格考试基础

期货从业资格考试基础（共7篇）

期货从业资格考试基础 篇1

本人花30天时间整理的计算题专题，在这里愿意和大家分享，作为对论坛的一点贡献！

由于太大，无法上传，需要的请留邮箱，我将邮件发给大家，祝各位期货考试顺利！

下面贴上部分题目，供大家练习！

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[单选]

1、某投资者购买了沪深300股指期货合约,合约价值为150万元,则其最低交易保证金为()万元。A、7.5 B、15 C、18 D、30 答案：C 解析：沪深300 股指期货合约规定,最低交易保证金为合约价值的12%,故本题中最低交易保证金=150×12%=18(万元)。故C 选项正确。页码： 考察知识点：

[单选]

2、若沪深300股指期货于2010年6月3日（周四）已开始交易,则当日中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有（）A、IF1006,IF1007,IF1008,IF1009 B、IF1006,IF1007,IF1009,IF1012 C、IF1006,IF1009,IF1010,IF1012 D、IF1006,IF1009,IF1012,IF1103 答案：B 解析：沪深300 股指期货合约规定,合约月份为当月、下月及随后两个季月。故B 选项正确。页码： 考察知识点：

[单选]

3、短期国债采用指数报价法,某一面值为10万美元的3个月短期国债,当日成交价为92。报价指数92是以100减去不带百分号的()方式报价的。A、月利率 B、季度利率 C、半年利率 D、年利率 答案：D 解析：P235 页码： 考察知识点：

[单选]

4、假定年利率为8%,年指数股息率d为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点,则4月15日的指数期货理论价格是()点。A、1459.64 B、1460.64 C、1469.64 D、1470.64 答案：C 解析： 页码： 考察知识点：

[单选]

5、买入1手3月份敲定价格为2100元/吨的大豆看涨期权,权利金为10元/吨,同时买入1手3月份敲定价格为2100元/吨的大豆看跌期权,权利金为20元/吨,则该期权投资组合的损益平衡点为()A、2070,2130 B、2110,2120 C、2200,1900 D、2200,2300 答案：A 解析：该投资策略为买入跨式套利，低平衡点=2100-30=2070，高平衡点=2100+30=2130。页码： 考察知识点：

[单选]

6、某生产企业在5月份以15000元/吨卖出4手(1手25吨)9月份交割的铜期货合约,为了防止价格上涨,于是以500影吨的权利金,买入9月份执行价格为14800元/吨的铜看涨期权合约4手。当9月份期权到期前一天,期货价格涨到16000元/吨。该企业若执行期权后并以16000元/吨的价格卖出平仓4手9月份的期货合约,最后再完成4手期货合约的交割,该企业实际卖出铜的价格是()元/吨。(忽略佣金成本)A、15000 B、15500 C、15700 D、16000 答案：C 解析：期权合约的获利为：(16000-14800)×4 ×25-500 ×4 ×25=70000(元)；每吨期权合约的获利为：70000／100=700(元)；企业实际卖出的铜价为：15000+700=15700(元)。页码： 考察知识点：

[单选]

7、某投机者卖出2张9月份到期的日元期货合约,每张金额为12500000日元,成交价为0.006835美元/日元,半个月后,该投机者将2张合约买入对冲平仓,成交价为0.007030美元/日元。该笔投机的结果是()A、盈利4875美元 B、亏损4875美元 C、盈利5560美元 D、亏损5560美元 答案：B 解析：期货合约上涨(7030-6835)=195个点，该投资者亏损195×12.5×2=4875(美元)。页码： 考察知识点：

[单选]

8、某日,我国银行公布的外汇牌价为1美元兑8.32元人民币,这种外汇标价方法为()A、直接标价法 B、间接标价法 C、固定标价法 D、浮动标价法 答案：A 解析：用1个单位或100个单位的外国货币作为标准，折算为一定数额的本国货币，称为直接标价法。页码： 考察知识点：

[单选]

9、7月1日,某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨,11月份大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投机者获利最大的是()

A、9月大豆合约的价格保持不变,11月大豆合约的价格涨至2050元/吨 B、9月大豆合约的价格涨至2100元/吨,11月大豆合约的价格保持不变 C、9月大豆合约的价格跌至1900元/吨,11月大豆合约的价格涨至1990元/吨 D、9月大豆合约的价格涨至2010元/吨,11月大豆合约的价格涨至2150元/吨 答案：D 解析：熊市套利又称卖空套利，指卖出近期合约的同时买入远期合约。A项中获利100元/吨；B项中获利-100元/吨；C项中获利140元/吨；D项中获利190元/吨。页码： 考察知识点：

[单选]

10、王某存入保证金10万元,在5月1日买入小麦期货合约40手(每手10吨),成交价为2000元/吨,同一天他卖出平仓20手小麦合约,成交价为2050元/吨,当日结算价为2040元/吨,交易保证金比例为5%,则王某的当日盈亏(不含手续费、税金等费用)为()元,结算准备金余额为()元()A、17560;82500 B、17900;90500 C、18000;97600 D、18250;98200 答案：C 解析：(1)按分项公式计算：平仓盈亏=(2050-2000)×20×10=10000(元)；持仓盈亏=(2040-2000)×(40-20)×10=8000(元)；当日盈亏=10000+8000=18000(元)。(2)按总公式计算：当日盈亏=(2050-2040)×20 × 10+(2040-2000)×(40-20)× 10=18000(元)；(3)当日结算准备金余额=100000-2040 ×20×10 ×5％+18000=97600(元)。页码：p110 考察知识点：结算公式与应用

[单选]

11、短期国债通常采用贴现方式发行,到期按照面值进行兑付。某投资者购买面值为100000美元的1年期国债,年贴现率为6%,1年以后收回全部投资,此投资者的收益率()贴现率。A、小于 B、等于 C、大于 D、小于或等于 答案：C 解析：1年期国债的发行价格=100000-100000 ×6％=94000(美元)；收益率=(100000-94000)÷94000=6.4％。页码：P235 考察知识点：参与利率期货相关的利率工具

[单选]

12、投资者以96-22的价位卖出1张中长期国债合约（面值为10万美元）,后又以97-10价位买进平仓,如不计手续费时,这笔交易（）。A、亏损625美元 B、盈利880美元 C、盈利625美元 D、亏损880美元 答案：A 解析：“96-22”表示1000×96+31.25×22=96687.5减去97-10表示1000*97+31.25*10结果等于625因为是做空价格涨了所以是亏损625 页码：P237 考察知识点：利率期货的报价及交割方式

[单选]

13、某投资者在5月1日同时买入7月份并卖出9月份铜期货合约,价格分别为63200元/吨和64000元/吨。若到了6月1日,7月份和9月份铜期货价格变为63800元/吨和64100元/吨,则此时价差()元/吨。A、扩大了500 B、缩小了500 C、扩大了600 D、缩小了600 答案：B 解析：5月1日的价差为64000-63200=800(元/吨)，6月1日的价差为64100-63800=300(元/吨)，可见，价差缩小了500(元/吨)。页码：PP205-206 考察知识点：价差套利的相关概念

[单选]

14、投资者预计大豆不同月份的期货合约价差将扩大,买入1手7月大豆期货合约,价格为8920美分/蒲式耳,同时卖出1手9月大豆期货合约,价格为8870美分/蒲式耳,则该投资者进行的是()交易。A、买进套利 B、卖出套利 C、投机 D、套期保值 答案：A 解析：如果套利者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大时，则套利者将买入其中价格较高的一“边”同时卖出价格较低的一“边”，这种套利为买进套利。页码：P207 考察知识点：价差套利的相关概念

[单选]

15、某纺织厂向美国进口棉花250000磅,当时价格为72美分/磅,为防止价格上涨,所以买了5手棉花期货避险,价格为78.5美分/磅。后来交货价格为70美分/磅,期货平仓于75.2美分/磅,则实际的成本为()A、73.3美分 B、75.3美分 C、71.9美分 D、74.6美分 答案：A 解析：由于期货对冲亏损78.5-75.2=3.3(美分／磅)，所以进口棉花的实际成本为70+3.3=73.3(美分／磅)。页码： 考察知识点：

[单选]

16、某投资者4月5日买入7月份小麦看跌期权,执行价格为9S0美分/蒲式耳,权利金为30美分/蒲式耳,第二天以20美分/蒲式耳的权利金平仓。则盈亏情况为()A、不盈不亏 B、无法判断 C、盈10美分/蒲式耳 D、亏10美分/蒲式耳 答案：D 解析： 页码： 考察知识点：

[单选]

17、某投资者花100点买入指数看涨期权1份,执行价为1500点,则行权会盈利的指数交割价区间是()A、1400点到1500点 B、1500点到1600点 C、小于1400点 D、大于1600点 答案：D 解析： 页码： 考察知识点：

[单选]

18、某投资者在恒生指数期货为22500点时买入3份恒生指数期货合约,并在恒生指数期货为22800点时平仓。已知恒生指数期货合约乘数为50,则该投资者平仓后()A、盈利45000元 B、亏损45000元 C、盈利15000元 D、亏损15000元 答案：A 解析： 页码： 考察知识点：

[单选]

19、10年期国债期货合约的报价为97-125,则该期货合约的价值为()美元。A、97125 B、97039.01 C、97390.63 D、102659.36 答案：C 解析： 页码： 考察知识点：

[单选]20、某1年期国债,面值10万元,年贴现率6%,则其到期收益率为（）A、6% B、12.78% C、1.5% D、6.38% 答案：D 解析： 页码： 考察知识点：

[单选]

21、2月1日,投资者买入1份3月份期货合约,价格为1280元/吨,同时卖出1份5月份期货合约,价格为1310元/吨;2月24曰,3月份期货合约的价格为1250元/吨,5月份期货合约的价格为1295吨。则该价差投资策略的盈亏情况为（）元/吨。A、净亏损15 B、净盈利15 C、净盈利45 D、净亏损45 答案：A 解析：

3月份期货合约平仓盈亏1250元-1280元=-30元 5月份期货合约平仓盈亏1310元-1295元=15元（-30）元+15元=-15元 A是对的。页码： 考察知识点：

[单选]

22、3月1日,投资者买入价格为1450元/吨的1000吨现货,同时卖出5月份期货合约100手（1手10吨）,价格为1990元/吨。4月1日,投资者以1420元/吨的价格卖现货,同时在期货市场以1950元/吨的价格平仓。则此投资策略的盈亏情况为（）A、期货市场盈利3万元,现货巿场损失4万元,净亏损1万元 B、期货市场盈利4万元,现货市场损失3万元,净盈利1万元 C、期货市场亏损3万元,现货市场盈利4万元,净盈利1万元 D、期货市场亏损4万元,现货巿场盈利3万元,净亏损1万元 答案：B 解析：期货市场盈利四万元，即（1990-1950）*100*10=40000元 现货市场损失3万元，即（1420-1450）*100*10=30000元

40000元-30000元=10000元 页码： 考察知识点：

[单选]

23、大豆的现货价格为5100元/吨,无风险利率为4%,仓储费为0.6元/吨天,则3月17日买入的3个月后交割的理论期货价格为()元/吨。A、5151 B、5206.2 C、5154.6 D、5103.6 答案：B 解析： 页码： 考察知识点：

[单选]

24、6月5日,某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手,成交价为2220元/吨,当日结算价为2230元/吨,交易保证金比例为5%。则该客户当天须缴纳的交易保证金为()元。A、44600 B、22200 C、44400 D、22300 答案：A 解析：手数乘以结算价再乘以每手合约的吨数，得出合约的总价值，然后用总价值乘以保证金比例，得出所要上交的保证金。40*2230*10*0.05=44600 页码： 考察知识点：

[单选]

25、某投机者预计9月份白糖价格上升,买入10手白糖期货,成交价3700元/吨,但白糖价格不升反降,白糖期货价格降至3660元/吨,于是再买10手。则价格应反弹到()元/吨才能恰好避免损失。A、3690 B、3680 C、3710 D、3670 答案：B 解析： 页码： 考察知识点：

期货从业资格考试基础 篇2

一、精讲基础理论知识

会计基础是会计专业入门的专业基础课程, 同时也是会计上岗证必考的课程。必须注重会计基本理论的讲授。如果会计基本理论知识不讲清楚, 学生在今后的学习或工作中就会始终存在概念不清的现象, 这不仅影响教学效果, 也会影响学生对会计专业的兴趣。更会影响会计从业的考试。在具体的授课过程中, 教学要以“大纲”为原则, 把课本中较为重点难点的知识进行分析, 并引导学生对所学习的要知识果进行讨论, 归纳、总结。本课程的基础理论知识对初学者来说有些难。教师在教学过程中, 应做到重点难点突出、理论联系实际, 遵循会计准则和会计制度, 要像我校的宗旨样一切为了学生, 为了学生的一切, 根据学生的学习规律和特点进行精确的讲授。同时要充分调动学生学习的积极性, 培养学生独立的学习能力, 促使学生掌握必要的会计基础知识和会计准则, 为以后学习专业课打下基础, 同时也为会计从业资格证书考试打下了基础。

二、强化课本重点练习题

《会计基础》有许多概念和科目名称对初学者来讲比较陌生, 容易混淆, 这种情况就是要在讲概念的时候, 同时要求学生多做练习题。刚开始学生对练习题中绝大部分的经济业务十分陌生, 无穷下手或科目方向搞不清楚。看了学生完成的练习后经过与学生的交流, 我了解到学生对于老师在课堂上讲过会计科目、会计要素、业务类型、几乎不清楚, 能记住的会计科目少得可怜, 更别说透彻的理解和应用。作业题别说拐弯, 就是书要上的例题都不知所措。普遍一听练习就心理怕。因此, 授课时, 学生要先预习课本, 老师可结合生活中的实际问题, 让学生参于进来、先把会计要素区分、再把每个会计科目的“借”或“贷”的方向搞清。这样一来, 同学们对每一笔经济业务的来龙去脉弄清楚, 再加上同学们进行课堂练习与模拟实践练习, 这样经过作业习题与模拟实践的强化, 学习起来比较轻松, 并且知识也掌握的比较牢。

三、理论教学与实践教学交替进行

会计从业资格考试是只考理论不考实践的, 这样学生对这课程不感兴趣, 造成考试通过就率就差。在会计教学中, 要把理论与实践相结合。例如:在讲账薄的时候, 可以拿一些账页先给同学们看, 让他们自己来区分账页。登记账薄要注意什么。知道这些之后, 让学生自己动手来登记总账、明细账等。将二者教学结合在一起, 学生就容易掌握、理解。学生就会说原来会计就是这样子呀!以后做起事来也会仔细。重点难点突出, 对会计基础课程体系进行改造。打破以前的教学模式。

四、正确引导, 巧学多练

会计基础是会计专业入门的基础课程, 入门课程没有学习好, 主要关键还是授课老师。会计从业资格考试的题型一般有单选、多选、判断和不定项选择。从这题型来看, 课本上的理论知识及其重要, 熟记三十个科目 (账户) 的名称及会计要素 (即资产、负债、所有者权益、收入、费用、利润) 。记熟三十个账户根本就不需要花多少时间, 然后再将每个账户放入会计等式, 其增减记账的方向会熟记, 我还从其他书本上找了一些口诀, 要求同学们记:

只要掌握了以上要领, 对于考会计从业资格证是没有任何问题的。

综上所述< 会计基础> 的教学工作仍需要不断完善。让学生轻松学生是课程教学的最终目标, 从而使学生获得会计从业资格证书, 为社会培养合格的会计从业人员。

摘要：会计基础是会计从业资格考试必考科目之一, 要从事财务方面的工作必须有财政部颁发的会计从业资格证书。那么要取得会计从业资格证书, 必须通过会计基础考试, 如何提高考试通过率。首先必须改变教学方法。

关键词：从业资格考试,会计基础,教学方法

参考文献

[1]李俊杰.让学生快乐学民—关于《会计基础》教学方法的探讨[J].中国校外教育, 2010, 16.

[2]王晓力.提高会计课堂教学质量初探[J].职业技术研究, 2009, 11, 183.

期货从业资格考试基础 篇3

一，单项选择题(选出一个正确答案。将其代表字母填写在题干中的括号内；20道题，每题1分，共20分)

1构成总体，必须同时具备()。

A同质性、大量性与差异性

B总体性、同质性与差异性

c社会性、同质性与差异性

D总体性、数量性与同质性

2要了解某工业企业职工的文化水平，则总体单位是()。

A该工业企业的全部职工

B该工业企业每一个职工的文化程度

c该工业企业的每一个职工

D该工业企业全部职工的平均文化程度

3通过调查鞍钢、宝钢等几个大型钢铁企业，拟了解我

国钢铁生产的基本状况。这种调查方式是()。

A典型调查

B重点调查

c抽样调查

D普查

4下列资料属于原始记录的是()。

A统计台账

B个人生产记录

c汇总表

D整理表

5下列分组中属于按品质标志分组的是()。

A人口按年龄分组

B在校学生按性别分组

c职工按工资水平分组

D企业按职工人数规模分组

6某企业从业人员2300人，职工年工资总额为5600万元，产品销售额132560万元，产品库存量为120箱，设备台数为1113台。以上总量指标依次为()。

A时点指标、时期指标、时点指标、时期指标、时点指标

B时期指标、时点指标、时期指标、时点指标、时点指标

c时点指标、时期指标、时期指标、时点指标、时点指标

D时期指标、时期指标，时点指标、时点指标、时点指标

7某企业的职工人数比上年增加5％，职工工资水平提高2％，则该企业职工工资总额比上年增长()。

A11％

B10％

C7.1％

D7％

8在商品销售额指数体系中，若物价指数上涨，销售额指数持平，则销售量指数()。

A上升

B下降

c持平

D无法判断

9对农作物单位面积产量调查，按平原、丘陵和山区分组来抽选样本单位，此种抽样方法为()。

A整群随机抽样

B分层随机抽样

c多阶抽样

D系统随机抽样

10一些经常性的说法，如超过历史最好水平、位居世界前列等，采用的是()。

A对比分析法

B比例分析法

c弹性分析法

D因素分析法

11下列各项调查中，()是我国现行周期性普查制度项目之一。

A基本单位普查

B全国土地清查

c第三产业普查

D农业普查

12按照《统计上大中小型企业划分办法(暂行)》的规定，划分企业规模的对象是()。

A企业集团

B法人企业

c产业活动单位

D基层单位

13下列各项中，()不是产业活动单位必须具备的条件。

A在一个场所从事一种或主要从事一种社会经济活动

B独立承担民事责任，有权与其他单位签订合同

c相对独立组织生产经营活动或业务活动

D能够掌握收入和支出等业务核算资料

14工业总产出一般采用()计算。

A产品法

B工厂法

c成本法

D收入法

15非盈利性服务业单位的总产出是按本期内()计算的。

A全部营业收入

B提供服务的总费用

c全部经营支出

D收入与支出的差额

16下列各项中。应计入能源批发、零售企业，用于经营销售库存的是()。

A寄存在外单位的原油

B代外单位保管的原油

c尚未验收入库的原油

D盘亏的原油

17下列各项中，()属于管理费用。

A运输费

B广告费

c办公费

D利息净支出

18临时职工是指用工期限不足()的在岗职工。

A1年

B6个月

C3个月

D1个月

19下列各项中，不包括在工资总额中的是()。

A病假工资

B实习工资

c节约奖

D稿费

20行政事业单位的固定资产为单价在()以上，使用期限在1年以上的设备和物品。

A2000元

B1000元

C500元

D200元

二、多项选择题(每题有2个或2个以上正确答案，请将正确选项的代表字母填写在题干中的括号内，多选、错选、漏选，未选均不得分；10道题，每题2分，共20分)

1进行统计整理的主要内容包括()()()()()。

A对原始资料进行审核与检查

B对各项指标进行分组综合汇总

c编制统计表与分析表

D对统计资料进行系统积累

E与上期资料进行对比，分析现象本期发展变化情况

2下列指标中属于质量指标的有()()()()()。

A劳动生产率

B工业增加值

c设备人均拥有量

D生产税净额

E人均年收入

3下列数列中，属于时期数列的是()()()()()。

A全国四次人口普查数

B某省近5年钢铁产量

c某商场各季末商品库存量

D某商场1990—2007年商品销售额

E某市近5年各年末企业数

4统计指数的主要作用表现在()()()()()。

A研究现象的长期变动趋势

B对经济现象进行综合评价和测定

c综合反映社会经济现象总体的变动程度

D综合反映社会经济现象总体的变动方向

E分析经济发展变化中各种因素的影响方向和程度

5统计分析的特点有()()()()。

A数据性

B完整性

c精确性

D目的性

E时效性

6现行国家统计报表制度分为()()()()()。

A周期性普查制度

B临时性调查制度

c经常性调查制度

D一次性调查制度

E非经常性调查制度

7下列行业类别中属于第三产业的有()()()()()。

A建筑业

B采矿业

c金融业

D房地产业

E地质勘查业

8下列关于统计单位的表述中，()()()()()是错误或不准确的。

A法人单位与产业活动单位之间存在隶属关系

B一个法人单位拥有多个产业活动单位

c从事单一经济活动的法人单位同时也是一个产业活动单位

D从事一种以上经济活动的法人单位要分解成两个以上的产业活动单位

E产业活动单位接受法人单位的管理和控制

9下列各项中。包括在能源生产企业产成品库存中的有()()()()()。

A本企业生产的，报告期内检验合格入库的产品

B已销售并办理完手续，但尚未提货的产品

c尚未拨出的带料加工产品

D盘点中的账外产品

E代外单位保管的产品

10下列各项中，属于财务费用的是()()()()()。

A净利息支出

B财产保险费

c教育费附加

D汇兑净损失

E职工工资

参考答案

一、单项选择题

1，A

2，C

3，B

4，B

5，B

6，C

7，C 8，B

9，B

10，A

11，D

12，B

15，B

14，B

15，B

16，A

17，C

18，A

19，D

20，C

二、多项选择题

1，ABCD2，ACE

3，BD 4，ABCDE5，ADE

6，ACE

7，ODE

8，BOD

9，ACD

期货从业资格考试基础 篇4

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

2、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

3、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算

4、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A．训诫 B．公开谴责

C．撤销其从业资格 D．行政处罚

5、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

6、大豆提高套利的做法是__。

A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约

C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约

7、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图

8、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业

9、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

10、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本

11、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债

12、沪深300股指数的基期指数定为__。A．100点 B．1000点 C．2000点 D．3000点

13、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生

14、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

15、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

16、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

17、手续费等费用)A．2010元/吨 B．2015元/吨 C．2020元/吨 D．2025元/吨

18、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

19、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5 B．10 C．20 D．30 20、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金

21、套期保值的基本原理是__。A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险

D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险

22、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

23、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y

24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

25、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

2、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。A．《中华人民共和国民法通则》 B．《中华人民共和国刑法》 C．《中华人民共和国合同法》 D．《中华人民共和国民事诉讼法》

3、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

4、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

5、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A．董事长 B．经理层人员 C．总经理 D．监事会主席

6、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会 D．商品期货交易委员会

7、洁身自好的有（）。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密

B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

8、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

9、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度

D．当日无负债结算制度

10、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

11、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A．期货合同纠纷 B．期货侵权纠纷 C．期货违约纠纷

D．无效的期货交易合同纠纷

12、风险管理的基本流程包括__。A．风险识别

B．风险的预测和度量 C．风险控制 D．风险消除

13、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

14、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B．期货从业人员获取不正当利益

C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A．给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

16、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

17、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

18、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。A．在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况

B．标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五

C．系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五

D．从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月

19、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线 20、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

21、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。

A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C．股票期货出现于20世纪80年代后期

D．2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易

22、期货交易所的职责包括（）。A．提供交易的场所 B．设计期货合约 C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

23、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A．履行职责应当保持充分的独立性

B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项

24、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

25、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。

期货从业资格考试基础 篇5

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括． A：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B：组织协调专门委员会的工作

C：检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

2、我国对期货业实行分类监管坚持__为核心。A．以风险管理能力 B．以监管措施 C．集体决策

D．评价工作公开透明

3、中央银行在干预外汇市场的同时，采取其他金融政策工具与之配合，以改变因外汇干预而造成的货币供应量的变化，这是冲销式干预。它对汇率的影响是（）的。

A：比较大的 B：比较持久的 C：比较小的 D：比较迅猛的

4、不仅对现货商具有规避风险的作用，而且对期货商的期货交易也具有一定程度的规避风险的作用，相当于为高风险的期货交易买上一份保险。A：现货交易 B：远期交易 C：期货交易 D：期权交易

5、相关关系按变量多少分为____ A：单相关、复相关

B：完全相关、不完全相关和不相关 C：线性相关和非线性相关 D：正相关和负相关

6、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟

7、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。

A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的

C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能 D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势

8、关于跨市套利风险分析的说法中，错误的是

A：比价关系只在一定时间和空间内具备相对的稳定性，这种稳定性是建立在一定现实条件下的

B：政策性风险或称系统性风险，指国家对有关商品进出口政策的调整、关税及其他税收政策的大幅变动等，这些都可能导致跨市套利的条件发生变化，进而影响套利的最终效果

C：由于国内禁止未经允许的境外期货交易，目前大多数企业只能采用各种变通形式通过注册地在香港或新加坡的小规模代理机构进行外盘操作，这种途径存在一定的市场风险

D：市场风险主要是指在特定的市场环境下或时间范围内，套利合约价格的异常波动从而导致整个套利交易失败的风险

9、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。A．该商品的体积

B．该商品的储藏、保管方式和特点 C．该商品的生产、使用、消费等特点 D．该商品的期货价格的价格波动规律

10、（）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A．中国期货业协会 B．中国金融期货交易所 C．财政部门

D．中国期货保证金监控中心公司

11、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A．交易软件、财务软件 B．杀毒软件、财务软件 C．结算软件、杀毒软件 D．交易软件、结算软件

12、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货报价增加1个基点时，该合约增加。

A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

13、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A．20天 B．1个月 C．3个月 D．6个月

14、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。A．仓储费 B．佣金

C．交易手续费 D．保证金利息

15、下列关于期货交割的说法，正确的是__。A．期货交易所不得限制实物交割总量

B．期货交易的交割，由期货交易所会员独立进行 C．交割仓库由买卖双方协商确定

D．期货公司与交割仓库签订交割协议

16、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满 D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

17、在一个有家庭、企业、政府和国外的部门构成的四部门经济中，GDP是____的总和。

A：消费、总投资、政府购买和净出口 B：消费、净投资、政府购买和净出口 C：消费、总投资、政府购买和总出口 D：工资、地租、利息、利润和折旧

18、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A．公开的集中交易 B．公开的分散交易 C．不公开的分散交易 D．不公开的集中交易

19、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。A．中国证监会

B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

20、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。A．促进本国经济国际化  B．利用期货价格信号，组织安排现货生产  C．促进本国经济的国际化发展  D．为政府宏观调控提供参考依据

21、______是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。

A．期货公司 B．期货业协会 C．期货结算机构 D．财务部门

22、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A．1年内 B．6个月内

C．3年内或永久性 D．永久性

23、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月

24、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有__。A．通货膨胀率 B．利率 C．预期心理 D．仓储成本

25、从变量之间相关的表现形式看，可以分为____ A：正相关和负相关

B：线性相关和非线性相关 C：单相关和复相关 D：完全相关和无相关

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、影响需求的因素有______。A．价格 B．收入水平C．偏好

D．消费者预期

2、某套利者在黄金市场上以950美元／盎司卖出一份5月份黄金期货合约，同时他在该市场上以961美元／盎司买人一份9月份的黄金期货合约。若经过一段时间后，5月份价格变为955美元／盎司，同时9月份价格变为972美元／盎司，该套利者同时将两合约对冲平仓，9月份的黄金期货合约赢利为。A：-11美元／盎司 B：11美元／盎司 C：5美元／盎司 D：-5美元／盎司

3、__是交易所每周信息公布的内容。A．周收盘价 B．最新价 C．持仓量

D．标准仓单量

4、期货合约的主要条款包括__。A．交易单位与合约价值 B．最小变动价位

C．每日价格最大波动限制 D．最后交易日

5、在美国，发行量最大的债券品种是__。A．国债

B．州政府债券 C．企业债券 D．银行债券

6、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括____ A：公司章程草案 B：经营计划

C：场地、设备、资金证明文件 D：发起人的住址及其信用状况

7、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A．农业 B．保险业 C．软件业 D．旅游业

8、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场__，稳定市场，扩大市场投资价值。A．过度投机 B．健康发展 C．逼仓行为 D．价格波动

9、某投机者以2、85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2、68美元/蒲式耳。他继续执行买入1手该合约则当价格变为____美元/蒲式耳时，该投资者将头寸平仓能够获利。A：

2、70 B：

2、73 C：

2、76 D：

2、77

10、持仓费是指为拥有或保留商品、资产等支付的__等费用总和。A．交易手续费 B．保险费 C．利息 D．仓储费

11、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当__。

A．先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告 B．予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

C．予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 D．先予执行，然后向中国期货业协会报告

12、整理形态主要包括______。A．波浪线 B．旗形 C．三角形 D．矩形

13、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所

C．非期货公司结算会员 D．中国期货业协会

14、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多

B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大

D．股市买卖有最小单位的限制

15、中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。

A．审核材料 B．考察谈话

C．调查从业经历 D．公开选举

16、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约302份 C．现货价值亏损5 194 444元 D．期货合约盈利4 832000元

17、期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款（）A．违反规定从事与期货业务无关的活动的 B．从事或者变相从事期货自营业务的

C．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 D．进行混码交易的

18、期货市场风险成因包括（）。A．保证金交易的杠杆效应 B．非理性投机

C．市场机制不健全 D．价格波动

19、在正向市场上，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的__远期月份合约，交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。A．上升幅度大于 B．下降幅度小于 C．上升幅度小于 D．下降幅度大于

20、在我国期货交易所交易的铝期货合约的最后交易日为交割月份的__日(遇法定节假日顺延)。A．5 B．10 C．15 D．20

21、下列关于跨商品套利的说法，正确的是__。

A．跨商品套利可以利用没有关联的商品的期货合约进行套利 B．跨商品套利同时买入和卖出不同交割月份的商品期货

C．跨商品套利可以分为相关商品间的套利和原料与成品间套利两种情况 D．大豆和豆粕之间的套利属于跨商品套利中的相关商品间套利

22、证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。A．代期货公司、客户收付期货保证金 B．提供期货行情信息、交易设施 C．协助办理开户手续

D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

23、我国期货持仓限额及大户报告制度的特点包括______。

A．交易所根据具体情况，分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准

B．投机头寸达持仓限量60%以上时，会员或客户应向交易所报告资金情况、头寸情况等

C．市场总持仓量不同，适用的持仓限额及持仓报告标准相同 D．按照合约在交易过程中的不同时期确定不同持仓限额

24、下列关于投机交易的说法，正确的有__。

A．违背市场规律进行操作的投机不能减缓价格波动

B．当期货市场供过于求时，投机者低价买进合约使得期货价格上涨，供求趋于平衡

C．当期货市场供过于求时，投机者高价卖出合约使得期货价格下跌，供求趋于平衡

D．操纵市场的投机行为能减缓价格波动

期货从业资格考试基础 篇6

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于期货投机和套期保值区别的说法，错误的是。

A：从交易对象来看，期货投机交易主要是以期货市场为对象，利用期货合约的价格频繁波动进行买空卖空的交易活动。投机者一般不做现货交易，几乎不进行实物交割；而套期保值交易则是以现货和期货两个市场为对象

B：从交易目的来看，期货投机交易是以较少资金获取较大利润为目的，不希望占用过多资金或支付较大费用；而套期保值交易通常是在进行现货交易的同时，做相关合约的期货交易，其目的是利用期货价为现货市场规避风险

C：从交易方式来看，套期保值交易主要是利用期货市场中的价格波动进行买空卖空，从而获得价差收益；而投机交易则是在现货市场与期货市场上同时运作，以期达到两个市场的赢利与亏损基本平衡

D：从交易风险来看，投机交易是以投机者自愿承担价格波动风险为前提进行期货投机交易，风险的大小与投机者收益的多少有着内在的联系，投机者通常为了获得较高的收益，在交易时要承担很大的风险；而套期保值者则是价格风险转移者，其交易目的就是为了转移或规避市场价格风险

2、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。A．期货套利者 B．期货投机者 C．风险承担者 D．套期保值者

3、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。

A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法

4、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。A．期货交易利润说明书 B．期货交易收益承诺书 C．期货交易风险说明书 D．期货交易风险免责书

5、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是__。A．得到部分的保护 B．盈亏相抵

C．没有任何的效果 D．得到全部的保护 6、6月5日，某投资者以5点的权利金(每点250美元)买进一份9月份到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看涨期权合约，当前的现货指数为249点。6月 10日，现货指数上涨至265点，权利金价格变为20点，若该投资者将该期权合约对冲平仓，则交易结果是__美元。A．盈利5000 B．盈利3750 C．亏损5000 D．亏损3750

7、在价格形态分析中，__经常被用作验证指标。A．威廉指标 B．移动平均线 C．持仓量 D．交易量

8、银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A．全国人大常委会

B．国务院证券监督管理机构 C．国务院银行监督管理机构 D．国务院期货监督管理机构

9、期货公司____负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A：经理 B：监事会 C：独立董事 D：首席风险官

10、一般情况下，当会员某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓量的以上(含本数)时，该会员应该向交易所报告其资金情况、头寸情况等。A：80％ B：70％ C：60％ D：50％

11、当合约到期时，以__进行的交割为实物交割。A．结算价格进行现金差价结算 B．标的物所有权转移方式 C．卖方交付仓单 D．买方支付货款

12、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。A．1个工作日 B．2个工作日 C．5个工作日 D．10个工作日

13、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起__个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．15 B．30 C．45 D．60

14、某投机者以2.55美元/蒲式耳的价格买入1手玉米合约，并在价格为2.25美元/蒲式耳时下达一份止损单。此后价格上涨到2.8美元/蒲式耳，该投资者可以在价格为__美元/蒲式耳时下达一份新的止损指令。A．2.95 B．2.7 C．2.55 D．2.8

15、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准

C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

16、货币政策三大工具不包括 A：再贴现率 B：公开市场操作 C：存款准备金率 D：国债发行

17、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。A．代理客户进行期货交易、结算和交割 B．协助办理开户手续

C．提供期货行情信息、交易设施

D．代期货公司、客户收付期货保证金

18、期货交易的“杠杆机制”指的是（）。A．期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓

B．期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任 C．期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算 D．期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资

19、期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括。A：交易量、成交价 B：持仓量

C：最高价与最低价 D：预期次日开盘价

20、小王是期货从业人员，下列做法正确的是（）。A．发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露 B．提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益 C．以自己名义从事期货交易

D．以朋友小周的名义自己从事期货交易

21、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

22、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A．两次 B．连续两次 C．三次

D．连续三次

23、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．期货协会

B．国务院期货监督管理机构 C．期货交易所 D．期货公司

24、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。A．非盈利企业法人 B．非盈利民间团体 C．官方机构

D．按其章程实行自律性管理的法人组织

25、与现货市场相比，期货市场交易具有__的运行机制。A．公开 B．公正 C．高效 D．竞争

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当__。

A．及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 B．向中国期货业协会报告

C．必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D．不设监事会的，可报告监事

2、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。

A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的 C．持仓量超出其限仓规定的

D．因违规受到交易所强行平仓处罚的

3、技术分析的缺点没有____ A：信号滞后

B：技术陷阱随时出现

C：各种指标经常发出相互矛盾的信号 D：只适用于短期分析

4、套期保值的基本做法是__。A．持有现货空头，买入期货合约 B．持有现货空头，卖出期货合约 C．持有现货多头，卖出期货合约 D．持有现货多头，买入期货合约

5、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

6、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有． A：期货交易所的授权

B：国务院期货监督管理机构的授权 C：中国期货业协会的授权

D：《期货交易管理条例》的有关规定

7、下列属于操纵期货交易价格行为的是（）。

A．单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的

B．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

C．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D．为影响期货市场行情囤积现货的

8、下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有__。A．客户

B．非期货公司结算会员 C．期货公司

D．期货保证金存管银行

9、（）依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。A．期货交易所向会员 B．期货公司向客户 C．期货交易所向客户 D．期货公司向会员

10、对开盘价描述正确的是.A：开盘价又称开市价

B：开盘价是某一期货合约的交易开始前5分钟经集合竞价产生的成交价格 C：集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价 D：光头阴线表示以最低价开盘，以最高价收盘

11、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的__。A．现金流量表 B．资本负债表 C．资产负债表 D．风险监管报表

12、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》

D．《1940年投资顾问法》

13、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配

D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性

14、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开 B．公平C．公正

D．诚实信用

15、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所

C．非期货公司结算会员 D．中国期货业协会

16、期货交易活动实行（）原则。A．公开 B．公平C．公正

D．投资者投资决策自主、投资风险自担

17、下列关于期货交易所的解散情形，表述错误的是__。

A．交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批

B．中国证监会决定关闭

C．会员大会决定解散的，仍须报中国证监会审批 D．会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批

18、下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是（）。

A．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

B．不得以本人或者他人名义从事期货交易

C．向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D．坚持客户利益高于一切的原则

19、对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货保证金监控中心 D．期货交易所

20、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行____的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。A：会员统一结算制度 B：每日无负债结算制度 C：会员分级结算制度 D：保证金结算制度

21、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

A．期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B．期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

C．期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

D．期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者 22、7月份，某大豆生产者为避免在11月份大豆收获出售时价格下跌，可以采取的方法有__。

A．卖出大豆期货合约 B．买入大豆看跌期货期权 C．卖出大豆看跌期货期权

D．买入大豆期货合约，同时买入大豆看涨期货期权

23、中国证监会及其派出机构可以要求，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A：期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员 B：期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C：为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

D：期货公司的交易记录

24、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有． A：保证金制度

B：次日无负债结算制度 C：涨跌停板制度

D：持仓限额和大户持仓报告制度

25、期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有如下__职能。

期货从业资格考试基础 篇7

随着会计从业资格考试无纸化改革的到来，会计从业资格考试中《会计基础》通过是至关重要的，本文阐述了会计证通过率低的现状和原因，并总结了《会计基础》科目通过率的教学策略。

一、会计证通过率现状

在现代社会，任何单位或团体，甚至部门都涉及到了会计核算与财务的管理工作。所以，会计作为和每个行业都有关系的职业，就业的范围非常广泛。会计从业资格证作为会计从业的资格证明，是进入会计行业的一块敲门砖，在全国范围内都是有效的，而且报考会计证的人员不受到学历和专业等的限制。从当前报考会计证的情况来看，报考的人数众多，且考生的专业非常复杂，既有文科生也有理科生，有在校生（中职、大专、本科）同时也有社会人士，这就导致目前会计类专业资格考试的竞争非常激烈，在某种程度上给中职财会专业学生带来了压力。

同时，自从2013年7月实行无纸化考试后，从业资格考试难度加大。一方面考生必须《会计基础》《财经法规与会计职业道德》《会计电算化》三门科目全部一次性通过，才可拿到会计从业资格证。任何一门科目未及格，下次就要重新参加考试。这就要求学生不能偏科，要将三门科目作为一个整体做好规划，合理安排，均衡兼顾。另一方面，无纸化考试的题库，考查的知识点非常全面、细致，教材上的任一考点都可能被抽到，这就要求学生必须全面复习。另外，机试要求学生不仅熟悉考试系统，同时对计算机的基本操作能力也提出了要求。

报考人数多、考试难度大，使得近年来东莞市会计证考试通过率偏低，以2015年为例，第一次考试报名人数为30570人，三科合格人数为7096人，三科合格率为23.21%，其中会计基础出考23412人，合格率为46.63%；初级电算化出考23312人，合格率为60.39%；财经法规与职业道德出考23414人，合格率为42.45%。 第二次会计从业资格考试报名人数为28261人，三科合格人数为6791人，三科合格率为24.03%，其中会计基础出考23021人，合格率为45.22%；初级电算化出考22889人，合格率为59.44% ；财经法规与职业道德出考23031人，合格率为41.96%。

二、《会计基础》科目通过率低的原因分析

（一）教学内容与会计证考试内容存在差异

中职学生大多是初中毕业生，文化基础差。这就决定了中职教学不能深度化、复杂化，要简单明了。 因此，在中职学校对财会专业学生基本是按小企业基层会计人员方向培养的。目前，《会计基础》科目的部分考试内容是以助理会计师试题水平来出的，如股权交易、材料计划成本核算等大难度考题都已经超出了中职财会专业学生的常规学习范围。同时，参考教材的内容也相对考试题简单，学生难以应对新政策下的考试。

（二）中职生自主学习能力较差

中职生大多基础差，学习能力不强。他们对学习会计课程不感兴趣，从而导致在会计考证中显得基础薄弱和信心不足。加上自制力较差，不能对某门课程进行系统全面的复习，无法静下心来认真学习考点，一味通过做题、练题来学习，更有甚者，总想通过各种“押题”“背题”的方式通过会计证考试，学生求的不是学会知识点，而是期望考试时抽到原题通过考试。

（三）教师没有很好地配合

考试科目有三门，要求全部同时通过方能取得会计证。其实这三门科目有些内容是重合的，只不过考试的方向不一样。例如，《会计基础》里应交税费的核算都是按《财经法规与会计职业道德》中的税法的规定来核算的。《会计基础》侧重的是业务处理，《财经法规与会计职业道德》侧重的是理论。又如《会计电算化》的记账凭证填制也是有关《会计基础》的经济业务，《会计电算化》注重的是上机操作。现实是，大多数中职学校都是安排一个教师负责一门考试科目的教学，这三门科目的教师各自按照计划和经验来教学，没有很好地交流，导致学生三门很难兼顾，通过率低。

三、提高《会计基础》科目通过率的教学策略

（一）教学内容与考证相结合

《会计基础》这门课是会计专业的入门课程，但学生往往对其中的很多会计术语与会计核算方法不太理解。教师在课堂教学时应注重运用生动鲜活的实例由浅入深地讲解抽象的专业术语，多进行仿真模拟实训。例如在讲授会计凭证、账簿、报表等内容时，可以让学生填制真实的凭证、账簿和报表，这样既有效避免了纯理论教学的枯燥乏味，又提高了学生的动手能力，将所学理论运用于实际，对理论知识起到巩固的作用。同时，教师平时要对教材进行整合，把那些超出教材而在考证中出现的考点，加入到平时的教学中，提高学生的应试技能。

（二）专业教师集体备课，掌握最新的考试动态

由于考证的三门科目有的内容是相关联的，那么这三科教师应该采用集体备课的形式，研讨如何把相关的部分引入到各自的授课中。例如，《会计基础》教师在讲授“应交税费”的业务核算时可以引入《财经法规与职业道德》中税法的相关法律，这样有利于学生把知识点融会贯通。别外，针对无纸化考试，专业教师应共同努力，参照新模式下的考试题型、考试科目、考试大纲，及时调整教学方法和技巧，还可在网上搜集题目，如中华会计网校和东奥网校等网络课程均有大量含金量较高、贴合考试难度的题目，务求能掌握考试的最新动态，提高考证通过率。

（三）创设考试环境，进行全真模拟

对于目前无纸化考试的模式，很多考生初次表现得手忙脚乱，不适应，影响做题速度，使考试通过率大打折扣。为了让学生熟悉考试形式，应当创设考试环境，在学校机房安装一些免费或购买的机考软件供学生进行练习。通过模拟和练习，能够查漏补缺，进而合理调整复习时间以及内容，除此之外限时进行模拟，能够演练答题的速度，有利于在考场上充分发挥。

（四）考试前与学生进行心理沟通，增强考试信心

由于中职学生经历过中考的失败，对考试有害怕心理，因此考证前，应组织学生进行有效的心理活动，心理教师进行心理辅导与座谈，使学生克服自卑心理，在考试中取得好成绩。

总之，中职会计专业应高度重视会计从业资格证无纸化考试模式下的会计专业教学。在日常的教学中采用与无纸化要求相接轨的教学方式、教学手段及训练方式，为学生轻松获得会计从业资格证书和今后从事会计工作打下良好的基础。