2023广西低碳考试多选题答案

2025-01-20

2023广西低碳考试多选题答案（精选5篇）

2023广西低碳考试多选题答案篇1

1、世界上主要国家在发展低碳经济过程中常用的经济手段有

可再生能源的财税激励政策节能减排的财税优惠政策

实施碳税

2、气候变化可能产生的影响和危害有

影响水资源

影响农业

影响人体健康

造成海平面上升

3、低碳产品包括

新能源汽车太阳能热水器

4、狭义上的温室气体包括氢氟碳化物氧化亚氮甲烷

5、我国政府提出到2020年森林面积比2005年增加4000万公顷，目标的实现存在一定困难，主要因为

森林资源防控形式严峻

我国森林资源质量不高

未来木材需求量存在变数未来能够种植的面积及浇树的水资源趋于紧张 6、2008年欧洲能源研究联盟联合欧洲能源研究院启动的推进战略能源技术计划的具体行动计划有欧洲生物质能源计划欧洲风力计划欧洲电网计划

可持续核裂变计划

7、新能源又称非常规能源，主要包括太阳能地热能生物质能核能

8、低碳生活首先需要改变一些根深蒂固的消费偏好，包括

适当延长产品使用寿命

改变过分追求便利的消费方式

改变奢侈和炫耀的消费方式

9、我国为争取2015年建立比较完善的节能服务体系，实施的主要政策有

进一步改善金融服务加大资金支持力度实施税收扶持政策完善相关会计制度

10、低碳经济应包括的核心要素有资源禀赋消费模式经济发展阶段技术进步因素

11、目前我国非化石能源的开发种类包括核电、水电、风电

光伏发电

太阳能利用

生物质能源

12、本课程提出的加快低碳城市建设的建议是

建立低碳城市综合评价指标体系建设低碳城市，需要凝聚政府、企业和市民的力量尽快制定国家发展低碳经济的战略规划，出台建设低碳城市的指导意见提高认识，避免低碳城市建设的盲目性

13、中国低碳城市建设中存在的问题有

低碳城市发展框架尚未形成尚不健全的低碳城市建设评价机制对低碳城市发展途径存在误区没有认识到低碳城市建设的艰巨性

14、社会发展到一定程度，社会财富的累积效应能够促进低碳经济发展，这是因为

知识和技术的积累引发低碳技术进步

对经济资本存量的需求大大减小，可以将更多的能源消费用于服务业

15、政府间气候变化专门委员会有多个小组组成，他们的职责有

评估气候变化对社会经济以及天然生态的损害程度总结对气候变化的现有知识评估限制温室气体排放和缓和气候变化的可能性

评估气候变化的负面及正面影响以及如何应对这些影响

16、根据罗斯托对社会发展阶段的划分，下列阶段中完成工业化必须经历的过程有

起飞进入自我持续增长阶段

成熟阶段

起飞准备阶段

17、目前，已经开始征收碳关税的国家有丹麦荷兰意大利芬兰

18、气候博弈的本质，包括

技术开发与转让可推动国家的发展

排措施的成效决定着可持续发展碳排放权直接影响国家的发展空间

资金供给与获取影响国家投资情况

19、CCS技术的核心是碳存储技术

碳捕捉技术 20、在世界范围来看，优化能源结构的主要途径有

发展核电

发展水能，风能等可再生能源

天然气替代煤炭

21、下列选项中，最终催生了低碳经济理念产生的是

关于发展权与排放权的讨论的不断升级

对气候博弈本质的认识的日益深刻

22、下列选项中，与碳金融有关的活动有

无害环境技术开发的融资

对低碳技术和项目的投资温室气体排放配额的交易

对气候变化受害方的资金补偿

23、我国调整产业结构的主要举措有

继续推进重点产业调整振兴

大力培育战略性新兴产业

加快发展服务业、推进区域经济协调发展

24、目前，国际上对“低碳排放”的理解有不同角度，这些角度基于的原则有

国际公平原则资源投入与产出的成本效益原则人际公平原则

25、人类活动导致可以长期存在于大气的温室气体包括

二氧化碳氧化亚氮甲烷卤代碳氢化合物

26、中国政府一直将产业结构调整作为经济发展的重要举措，其努力形成的发展方式是

高效率低排放低消耗低投入

27、按照碳金融原生产品的来源划分，碳金融市场可以分为

基于项目的市场基于配额的市场

28、国际大都市的低碳城市建设的共同经验有

决心应对气候变化

制订减排目标，方向明确

整合不同政策，全方位减排应对气候变化与发展经济并不矛盾

29、各国在低碳转型中所采用的市场手段主要有

合同能源管理机制

可再生能源配额制度

温室气体排放权交易

30、中国优化能源结构的制约因素有受资源禀赋的制约

受资金技术的制约

31、近年来，我国在低碳经济发展方面的法律法规有

《清洁生产促进法》《节约能源法》《固体废物污染环境防治法》 32、2007年10月28日修订通过的《节约能源法》主要调整了哪些方面的内容？

健全了节能管理制度和标准体系

强化了法律责任

完善了促进节能的激励政策

33、以下选项能反映全球应对气候变化历史进程的是

《联合国气候变化框架公约》文本谈判阶段《京都议定书》谈判阶段哥本哈根谈判阶段

34、对所有国家来说，实现低碳经济转型都需要协调和发挥各种政策措施的总和运用，这些政策有

利用市场机制降低发展低碳经济的成本

通过法律手段加强规范财税引导和激励手段

通过制订相关规划对低碳发展进行引导

35、建筑节能的潜力能否实现，除技术因素外，人的行为因素也很重要，需要通过政策激励和引导，这是因为

当前建筑能耗统计体系有待完善北方供热系统的收费方式改革需要简单易行的方法通过科学规划和选择先进适用技术找到适合地域特点的建筑节能解决方案利用生物能等清洁能源解决农村能源问题需要政策鼓励与引导

36、巴西得以发展以生物质能源为重点的低碳经济转型，主要原因是

幅员辽阔，农业发达

政府积极推进生物质能源相关产业发展政府通过各种手段鼓励使用乙醇燃料

37、欧盟区域内，以低碳经济为发展方向的产业革命正在悄然进行，具体表现在

经济结构向低碳转型

加快低碳发展的科技创新

通过市场途径降低转型成本

38、技术开发与转让问题在哥本哈根会议上很少提及，这是因为

技术转让可以使发达国家获取丰厚利润而受到发展中国家抵制技术问题谈判本身专业性很强且极其复杂

39、促进低碳转型的主要途径有

促进低碳技术创新、保持和增强林业碳汇

强化节能和提高能效效率控制非二氧化碳温室气体排放

调整产业结构和能源结构 40、促进工业节能和提高能效所面临的障碍有

制度障碍

经济障碍

意识障碍

技术障碍

41、现阶段我国的新兴产业种类主要有

高端装备制造

生物质能

新能源、新材料

环保、信息、生物

42、低碳转型的推力，包括

保障能源安全

提升国际竞争力

避免碳锁定效应

实现可持续发展 43、2009年1月1日起实施的《循环经济促进法》的指导思想是

突出重点，着力解决影响我国循环经济发展的重点问题

坚持减量化优先的原则法律规范要有力度，对高能耗行业要有硬性约束

注重发挥政府、企业、公众等在循环经济中的积极性

44、根据KAYA公式，一个国家二氧化碳排放量的增长取决于

人均GDP

能源结构

人口

单位GDP能耗

45、针对城市在温室气体排放的地位和作用，城市应承担温室气体排放重要责任的原因有

实现可持续发展的迫切要求

保护和改善生态环境的迫切要求增强国际竞争力的迫切要求

提高能源安全和保障能力的迫切要求

46、《京都议定书》确立的落实京都目标的灵活机制有

联合履行机制

排放贸易机制

清洁发展机制

47、碳锁定的不利后果包括

形成产业垄断

“以大为美”，追求规模效应

造成社会对可耗竭的化石能源依赖

导致价值单一化

48、印度国家行动中，与低碳经济密切相关的活动有

绿色行动

改善能源效率的国家行动

国家太阳能行动

49、碳税的主要特点有

税率稳定

促进低碳技术使用

财政收入可观

50、尽管中国节能成绩有目共睹，但能源效率仍与发达国家存在一定的差距，其原因有

经济结构影响

汇率影响能源资源禀赋的影响高能耗产品生产技术水平的差距

51、技术进步能从不同角度推动低碳化进程，包括

能源效率

管理效率

低碳技术发展水平

能源结构 52、2009年4月，欧盟通过的《气候行动和可再生能源一揽子计划》的核心内容是

将能源效率提高20%

2020年将欧盟温室气体排放总量在1990年基础上减少20% 设定可再生能源在总能源消费中的比例提高到20%

53、各国应对气候变化的策略表现为

技术市场的角逐

执掌制定温室气体排放规则经济实力的竞争

国际贸易规则主导权的争夺

54、下列选项中，属于零碳能源的有核能

太阳能风能水能

55、《中国应对气候变化国家方案》提出的我国应对气候变化的指导思想是

以保障经济发展为核心

以控制温室气体排放，增强可持续发展能力为目标坚持节约资源和保护环境的基本国策

全面贯彻落实科学发展观，推动和谐社会建设

56、影响一国人均能耗基本水平的因素有

工业结构

消费模式

国家情况

57、我国产业结构的不合理主要表现在

第三产业及高技术产业、环保产业等发展落后

产业技术结构不合理产业组织结构不合理

生产结构不合理

58、在实行合同能源管理机制的国家，节能服务公司的服务项目有

节能项目设计

节能项目监管

节能项目施工

节能项目投资

59、《低碳经济法案》试图制订的美国排放交易规则包括

配额的分配与拍卖

有关信用额度的条款

配额的产生与交易体系的建立 60、德国颁发的《可再生能源法》的特点有

固定入网电价

强制入网

发挥市场调节职能

不断降低新能源发电成本 61、各国的碳排放具有阶段性特征，这种特征可以用来表示

碳排放弹性指标

62、金融机构的参与对碳市场的贡献有

使碳市场流动性加强

使碳市场愈发透明

使碳市场容量扩大 63、下列选项中，推动了低碳转型的有

实现可持续发展

提升国际竞争力

应对金融危机

保障能源安全 64、《京都议定书》控制的非二氧化碳温室气体的排放主要来源于

城市废弃物处理

农业部门

工业部门 65、目前，化石能源发电部门的关键减排技术有

超临界技术和超临界机组技术

循环流化床技术

整体煤气化联合循环技术 66、我国低碳城市建设最早的试点城市有保定

上海

上海市安全监理考试答案多选题篇2

2、监理单位10-30万处罚：

1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；

2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或则暂停施工的；

3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；

4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。

3、安全生产许可证条例规定，未取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，并处以10万-50万罚款；造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的依法追究刑事责任。

4、为了加强本市建设工程质量和安全管理，保障人民群众生命和财产安全，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》和其他相关法律、行政法规。

5、对进入施工现场的安全防护用具、机械设备、施工机具施工单位应当核验其生产许可证、产品合格证。

6、建筑起重机械在使用过程中首次加节顶升的，应当经有相应资质的检验检测单位监督检验合格。

7、项目监理机构应当在建设工程开工前，负责审核施工单位报送的施工现场项目管理机构组建方案、质量和你管理制度、施工组织设计文件、专项施工方案。

8、项目监理机构应当核查施工单位的资质、安全生产许可证、项目负责人、专职安全管理人员和特种作业的资格证书。

9、在施工阶段对建设工程的质量、安全、资金使用进行控制以及对建设工程的安全生产实施监督的活动。

10、监理报告分类监理月报、监理专报、监理紧急报告。

11、监理专报是项目监理机构对重点部位、关键工序、危险性较大分部分项工程施工开展监理工作情况。

12、监理月报内容包括：

1）施工现场质量安全隐患和危险性较大工程的控制情况；

2）施工现场建设程序的执行情况及相关单位的质量安全行为；

3）国家及本市强制性标准的执行情况；

4）监理开展的审核情况、指令发出及落实情况。监理月报在每月上旬提交。

13、建筑起重机械安全监督管理规定：建筑起重机械的租赁、安装、拆卸、使用及其监督管理，适用本规定。

14、出租单位在钱多起重机械合同中明确租赁双方的安全责任，并出具起重机械特种设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明和自检合格证明，提交安装使用说明书。

15、建筑起重机械安装完毕后，使用单位应当组织出租、安装、监理等相关单位进行验收。

16、监理单位应当将危险性较大工程列入监理规划和监理实施细则，应当针对工程特点、周边环境和施工工艺等，制定安全监理工作流程、方法和措施。

17、混泥土模板支撑工程：搭设高度8M及以上；搭设跨度18M及以上；施工总荷载15kN/㎡及以上；集中线荷载20kN/m及以上。

18、安全管理检查评定保证项目包括：安全生产责任制、施工组织设计及专项施工方案、安全技术交底、安全检查、安全教育及应急救援。

19、安全技术交底应结合施工作业场所状况、特点、工序，对危险因素、施工方案、规范标准、操作规程和应急措施进行交底。

20、施工现场材料码放应采取防火、防锈蚀、防雨等措施。

21、在施工中发生危及人身安全的紧急情况时，建筑施工特种作业人员有权立即停止作业或者撤离危险区域，并向施工现场专职安全生产管理人员和项目负责人报告。

22、项目监理机构要重点加强对施工现场的巡查，落实对施工单位安全生产许可证和项目负责人、专职安全管理员、特种作业人员资格证书，以及有防火性能要求的建筑构（部）件、建筑材料、消防产品质量证明文件的核查。

23、监理安全过程管理：每日日巡查、每周周检查、每月月评定、每季季确认。

24、扣件在使用前应逐个挑选，有裂缝、变形、螺栓出现滑丝的严禁使用。

25、人工开挖时，两个人操作间距离应保持2～3m，并应自上而下逐层挖掘，严禁采用掏洞的挖掘操作方法。

2023广西低碳考试多选题答案篇3

C.履行着不同的职责，保持着各自不同的性质、任务和职权 D.履行着相同的职责，具有相同的性质、任务和职权

根据《干部人事档案造假问题处理办法(试行)》规定，有下列情形之一的，对有关领导人员进行处理：﹍﹍﹍。ABCD A、授意、指使或者纵容、默许有关部门和人员实施档案造假行为的;B、干扰、阻挠有关部门对档案造假问题进行调查、处理的;C、拒不执行上级处理意见或者违规变通处理的;D、本地区本单位档案造假问题突出，且查处不力的。

《干部人事档案造假问题处理办法(试行)》规定，有下列情形之一的，对当事人进行处理：﹍﹍﹍。ABCD A、直接或者请托他人对本人档案材料实施造假的;B、本人亲属、特定关系人及其他有关人员对本人档案材料实施造假，本人知情、默许，或者当时不知情但知情后未及时向组织报告的;C、对档案中有关问题，拒不配合组织调查，不如实说明情况或者提供虚假情况的;D、存在其他违规违纪违法情形的。

根据《公务员职务任免与职务升降规定(试行)》，下列关于晋升综合管理类非领导职务须具备的年限条件说法正确的有：﹍﹍。ABCD A、晋升调研员职务，应当任县处级副职领导职务或者副调研员四年以上 B、晋升副调研员职务，应当任乡科级正职领导职务或者主任科员四年以上 C、晋升主任科员职务，应当任乡科级副职领导职务或者副主任科员三年以上 D、晋升副主任科员职务，应当任科员三年以上

根据《公务员职务任免与职务升降规定(试行)》，公务员有下列情形之一的，其职务自然免除，可不再办理免职手续，由所在单位报任免机关备案：﹍﹍﹍。ABCD A、受到刑事处罚的 B、受到撤职以上处分的 C、被辞退的

D、法律、法规及有关章程有其他规定的

根据《公务员职务任免与职务升降规定(试行)》，下列关于公务员任职说法正确的有：﹍﹍﹍。ABCD A、公务员任职，按照公务员职务序列，在规定的编制限额和职数内进行，并有相应的职位空缺

B、公务员任职，应当具备拟任职务所要求的条件和资格 C、公务员任职，应当符合交流和回避等有关规定 D、公务员任职时，应当按照规定确定级别

根据《中华人民共和国公务员法》，符合公务员提前退休的条件有：﹍﹍﹍。AB A、工作年限满三十年的

B、距国家规定的退休年龄不足五年，且工作年限满二十年的 C、工作年限满二十五年的

D、距国家规定的退休年龄不足五年，且工作年限满十五年的

根据《中华人民共和国公务员法》，公务员有下列哪些情形的，不得辞退：﹍﹍﹍。ABCD A、因公致残，被确认为丧失或者部分丧失工作能力的 B、患病或者负伤，在规定的医疗期内的 C、女性公务员在孕期、产假、哺乳期内的 D、法律、行政法规规定的其他不得辞退的情形

根据《中华人民共和国公务员法》，下列属于综合管理类非领导职务的有：﹍﹍﹍。ABC A、巡视员 B、副调研员 C、办事员 D、督察员

根据《中华人民共和国公务员法》，公务员有下列哪些情形的，予以辞退：﹍﹍﹍。ABCD A、在考核中，连续两年被确定为不称职的 B、不胜任现职工作，又不接受其他安排的

C、因所在机关调整、撤销、合并或者缩减编制员额需要调整工作，本人拒绝合理安排的

D、旷工或者因公外出、请假期满无正当理由逾期不归连续超过十五天，或者一年内累计超过三十天的

根据《中华人民共和国公务员法》，公务员有下列哪些情形的，不得辞去公职：﹍﹍﹍。ABCD A、未满国家规定的最低服务年限的 B、在涉及国家秘密等特殊职位任职或者离开上述职位不满国家规定的脱密期限的

C、重要公务尚未处理完毕，且必须由本人继续处理的

D、正在接受审计、纪律审查，或者涉嫌犯罪，司法程序尚未终结的根据《中华人民共和国公务员法》，任职回避的范围有：﹍﹍﹍。ABC A、不得在同一机关担任双方直接隶属于同一领导人员的职务 B、不得在同一机关担任双方有直接上下级关系的职务

C、不得在一方担任领导职务的机关从事组织、人事、纪检、监察、审计和财务工作

D、双方不得在同一机关工作

根据《中华人民共和国公务员法》，公务员培训包括的类型有：﹍﹍﹍。ABCD A、对新录用人员在试用期内进行的初任培训 B、对晋升领导职务的公务员进行的任职培训 C、对从事专项工作的公务员进行的专门业务培训 D、对全体公务员进行更新知识、提高工作能力的在职培训

根据《中华人民共和国公务员法》，下列关于公务员受到处分说法正确的有：﹍﹍﹍。ABCD A、受警告处分的，在处分期间，不得晋升职务和级别，但可以晋升工资档次。B、受记过、记大过、降级、撤职处分的，在受处分期间，不得晋升职务、级别、工资档次。

C、受撤职处分的，应当降低职务层次重新确定职务，并按新任职务确定相应级别。

D、解除处分后，晋升工资档次、级别和职务不再受原处分的影响，但解除降级、撤职处分的，不视为恢复原级别、原职务。

根据《中华人民共和国公务员法》，下列关于“下级对上级决定或命令如何执行”说法正确的是：﹍﹍﹍。ABC A、公务员执行公务时，认为上级的决定或者命令有错误的，可以向上级提出改正或者撤销该决定或者命令的意见。

B、上级不改变该决定或者命令，或者要求立即执行的，公务员应当执行该决定或者命令，执行的后果由上级负责，公务员不承担责任

C、公务员执行明显违法的决定或者命令的，应当依法承担相应的责任。D、无论何种情况，下级都应当立即执行上级的决定或者命令。

根据《中华人民共和国公务员法》，公务员的考核分为哪两种：﹍﹍﹍。AC A、平时考核 B、考核 C、定期考核 D、年终考核

根据《中华人民共和国公务员法》，下列哪两类人员不得录用为公务员：﹍﹍﹍。AB A、曾因犯罪受过刑事处罚的 B、曾被开除公职的 C、曾提出辞职申请的 D、曾被撤职处分的

根据《中华人民共和国公务员法》，公务员录用的方法有：﹍﹍。ABCD A、公开考试 B、严格考察 C、平等竞争 D、择优录取

根据《中华人民共和国公务员法》，关于公务员的职务和级别，下列说法正确的是：﹍﹍﹍。ABCD A、公务员的职务应当对应相应的级别

B、公务员的职务与级别是确定公务员工资及其他待遇的依据 C、公务员的级别根据所任职务及其德才表现、工作实绩和资历确定 D、公务员在同一职务上，可以按照国家规定晋升级别

根据《中华人民共和国公务员法》规定，按照公务员职位的性质、特点和管理需要，公务员职位类别可以划分为：﹍﹍﹍。ABC A、综合管理类 B、专业技术类 C、行政执法类 D、政务服务类

根据《中华人民共和国公务员法》，属于公务员享有的权利有：﹍﹍﹍。ABCD A、获得履行职责应当具有的工作条件 B、参加培训 C、申请辞职 D、提出申诉和控告

《党政领导干部选拔任用工作条例》规定，实行党政领导干部选拔任用工作责任追究制度。凡用人失察失误造成严重后果的，本地区本部门用人上的不正之风严重、干部群众反映强烈以及对违反组织人事纪律的行为查处不力的，应当根据具体情况，追究﹍﹍﹍﹍的责任。ABCD A、党委(党组)主要领导成员、有关领导成员 B、组织(人事)部门有关领导成员 C、纪检监察机关有关领导成员 D、其他直接责任人

《党政领导干部选拔任用工作条例》规定，选拔任用党政领导干部，必须经过民主推荐。民主推荐包括﹍﹍﹍，推荐结果作为选拔任用的重要参考，在一年内有效。BC A、组织推荐 B、会议推荐 C、个别谈话推荐 D、个人推荐

根据《中华人民共和国公务员法》，下列哪些人员属于公务员：﹍﹍﹍。ABD A、九三学社机关的工作人员 B、检察机关的工作人员 C、政府行政机关的工勤人员 D、政协机关的工作人员

根据《中华人民共和国公务员法》，公务员必须同时符合以下条件：﹍﹍﹍。ABC A、依法履行公职 B、纳入国家行政编制 C、由国家财政负担工资福利 D、在国家行政机关工作

《党政领导干部选拔任用工作条例》规定，选拔任用党政领导干部，必须符合把领导班子建设成为﹍﹍的领导集体的要求。ABCD A、坚持党的基本理论、基本路线、基本纲领、基本经验、基本要求 B、全心全意为人民服务

C、具有领导社会主义现代化建设能力 D、结构合理、团结坚强

新修订的《中国共产党地方委员会工作条例》适用于﹍﹍。ABC A、省、自治区、直辖市党委及其常务委员会;B、设区的市和自治州党委及其常务委员会;C、县(旗)、自治县、不设区的市和市辖区党委及其常务委员会;D、乡(镇)党委及其常务委员会。

《党政领导干部选拔任用工作条例》规定，党委(党组)讨论决定干部任免事项，必须有三分之二以上成员到会，并保证与会成员有足够时间听取情况介绍、充分发表意见。与会成员对任免事项，应当发表﹍﹍﹍等明确意见。ABC A、同意 B、不同意 C、缓议 D、不表态

《中国共产党巡视工作条例》规定，对巡视发现的问题和线索，派出巡视组的党组织作出分类处置的决定后，依据干部管理权限和职责分工，按照以下哪些途径进行移交：﹍﹍﹍。ABD A、对领导干部涉嫌违纪的线索和作风方面的突出问题，移交有关纪律检查机关 B、对执行民主集中制、干部选拔任用等方面存在的问题，移交有关组织部门 C、所有巡视发现的问题全部移交纪检监察机关 D、其他问题移交相关单位

《中国共产党巡视工作条例》规定，省、自治区、直辖市党委巡视组的巡视对象和范围是：﹍﹍﹍。ABCD A、市(地、州、盟)、县(市、区、旗)党委和人大常委会、政府、政协党组领导班子及其成员，市(地、州、盟)中级人民法院、人民检察院和县(市、区、旗)人民法院、人民检察院党组主要负责人

B、省、自治区、直辖市党委工作部门领导班子及其成员，政府部门、人民团体党组(党委、党工委)领导班子及其成员

C、省、自治区、直辖市管理的国有企业、事业单位党委(党组)领导班子及其成员

D、省、自治区、直辖市党委要求巡视的其他单位的党组织领导班子及其成员中央巡视组的巡视对象和范围是：()。ABCD A、省、自治区、直辖市党委和人大常委会、政府、政协党组领导班子及其成员，省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院党组主要负责人，副省级城市党委和人大常委会、政府、政协党组主要负责人

B、中央部委领导班子及其成员，中央国家机关部委、人民团体党组(党委)领导班子及其成员

C、中央管理的国有重要骨干企业、金融企业、事业单位党委(党组)领导班子及其成员

D、中央要求巡视的其他单位的党组织领导班子及其成员关于巡视工作人员的表述正确的有()。ABCD A、选配巡视工作人员应当严格标准条件 B、对不适合从事巡视工作的人员，应当及时予以调整 C、巡视工作人员应当按照规定进行轮岗交流 D、巡视工作人员实行任职回避、地域回避、公务回避

《中国共产党巡视工作条例》规定，巡视工作领导小组办公室的职责是：﹍﹍。ABCD A、向巡视工作领导小组报告工作情况，传达贯彻巡视工作领导小组的决策和部署

B、统筹、协调、指导巡视组开展工作,承担政策研究、制度建设等工作 C、对派出巡视组的党组织、巡视工作领导小组决定的事项进行督办

D、配合有关部门对巡视工作人员进行培训、考核、监督和管理,办理巡视工作领导小组交办的其他事项

《中国共产党巡视工作条例》规定，巡视工作人员应当严格遵守巡视工作纪律。巡视工作人员有下列情形之一的，视情节轻重，给予批评教育、组织处理或者纪律处分;涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。()ABCD A、对应当发现的重要问题没有发现的

B、不如实报告巡视情况，隐瞒、歪曲、捏造事实的 C、泄露巡视工作秘密的;工作中超越权限，造成不良后果的 D、利用巡视工作的便利谋取私利或者为他人谋取不正当利益的

《中国共产党巡视工作条例》规定，省、自治区、直辖市党委巡视组的巡视对象和范围是：()。ABCD A、市(地、州、盟)、县(市、区、旗)党委和人大常委会、政府、政协党组领导班子及其成员，市(地、州、盟)中级人民法院、人民检察院和县(市、区、旗)人民法院、人民检察院党组主要负责人

B、省、自治区、直辖市党委工作部门领导班子及其成员，政府部门、人民团体党组(党委、党工委)领导班子及其成员

C、省、自治区、直辖市管理的国有企业、事业单位党委(党组)领导班子及其成员

D、省、自治区、直辖市党委要求巡视的其他单位的党组织领导班子及其成员。《中国共产党巡视工作条例》规定，巡视组可以采取以下方式开展工作。ABCD A、听取被巡视党组织的工作汇报和有关部门的专题汇报 B、与被巡视党组织领导班子成员和其他干部群众进行个别谈话 C、抽查核实领导干部报告个人有关事项的情况 D、向有关知情人询问情况

制定《中国共产党巡视工作条例》的目的是：﹍﹍﹍。ABC A、落实全面从严治党要求 B、加强党内监督 C、规范巡视工作 D、发现问题、形成震慑

《中国共产党党组工作条例(试行)》规定，党组会议议题提交表决前，应当进行充分讨论。表决可以采用﹍﹍﹍等方式进行，赞成票超过应到会党组成员半数为通过。ABCD A、口头 B、举手 C、无记名投票 D、记名投票

根据《宪法》规定，全国人民代表大会有权罢免_____。ABCD A、中华人民共和国主席、副主席

B、国务院总理、副总理、国务委员、各部长、各委员会主任、审计长、秘书长 C、中央军事委员会主席和中央军事委员会其他组成人员 D、最高人民法院院长、最高人民检察院检察长

依据现行《宪法》规定，下列选项中，属于全国人民代表大会设立的专门委员会的是________。ABCD A、法律委员会 B、财政经济委员会 C、民族委员会 D、外事委员会

依据现行《宪法》规定，下列选项中，属于全国人民代表大会常务委员会行使的职权是________。ABC A、解释宪法，监督宪法的实施

B、撤销国务院制定的同宪法、法律相抵触的行政法规、决定和命令 C、决定驻外全权代表的任免 D、决定特别行政区的设立及其制度

党的十八大报告指出，社会主义民族关系的基本要求是促进各民族﹍﹍﹍﹍。ABC A、和睦相处 B、和衷共济 C、和谐发展 D、和平共处党的十八大报告提出，从2010年到2020年要实现“两个倍增”的计划是﹍﹍﹍。AD A、国内生产总值倍增 B、进出口贸易额倍增 C、外汇储备量倍增 D、城乡居民收入倍增

总书记在十八届中央纪委五次全会上强调，党的规矩包括﹍﹍﹍﹍﹍。ABCD A、党章是全党必须遵循的总章程，也是总规矩

B、党的纪律是刚性约束，政治纪律更是全党在政治方向、政治立场、政治言论、政治行动方面必须遵守的刚性约束

C、国家法律是党员、干部必须遵守的规矩，法律是党领导人民制定的，全党必须模范执行

D、党在长期实践中形成的优良传统和工作惯例下列哪些单位属于省委反腐败协调小组成员单位?ABC A、省纪委 B、省公安厅 C、省审计厅 D、省司法厅

下列属于监督执纪“四种形态”“常态”范畴的有哪些?()ABD A、诫勉谈话 B、函询 C、组织处理

D、在民主生活会上作说明

下列属于监督执纪“四种形态”“大多数”范畴的有哪些?()A、警告 B、严重警告 C、撤销党内职务 D、组织处理

根据2014年中央纪委《关于对反映领导干部问题线索处置方式进行调整调整的通知》规定，下列问题线索属于谈话函询的有哪些?()ABC A、反映问题具有一般性，查清了只能给予轻处分或者批评教育的问线索 B、反映问题不实而予以澄清的问题线索 C、反映问题笼统，难以查证核实的问题线索 D、反映问题基本具备核查条件的问题线索

根据《中国共产党纪律处分条例》，下列哪些属于违反有关规定从事营利活动的行为?()ABCD A、经商办企业的

B、个人违反规定买卖股票或者进行其他证券投资的 C、从事有偿中介活动的

D、在国(境)外注册公司或者投资入股的

依照《中国共产党纪律处分条例》规定，对于违纪行为所获得的﹍﹍﹍奖励、资格等其他利益，应当由承办案件的纪检机关或者由其上级纪检机关建议有关组织、部门、单位按规定予以纠正。ABCD A、职务 B、职称 C、学历 D、学位

根据《中国共产党纪律处分条例》，对“实事求是”原则理解正确的是：()ABC A、对党组织和党员违犯党纪的行为，应当以事实为依据 B、以党章、其他党内法规和国家法律法规为准绳 C、准确认定违纪性质，区别不同情况，恰当予以处理

D、处理违犯党纪的党组织和党员，应当实行惩戒与教育相结合，做到宽严相济根据《中国共产党纪律处分条例》，下列哪些情形应当给予开除党籍处分。()ABC A、因故意犯罪被依法判处《中华人民共和国刑法》规定的主刑(含宣告缓刑)的 B、单处或者附加剥夺政治权利的

C、因过失犯罪，被依法判处三年以上(不含三年)有期徒刑的 D、以上都不是

根据《中国共产党纪律处分条例》，下列说法正确的是：()ABCD A、对于经济方面共同违纪的，按照个人所得数额及其所起作用，分别处分。B、对违纪集团的首要分子，按照集团违纪的总数额处分。

C、二人以上(含二人)共同故意违纪的，对其他成员，按照其在共同违纪中所起的作用和应负的责任，分别给予党纪处分。

D、二人以上(含二人)共同故意违纪的，对为首者，除本条例分则中另有规定的外，从重处分。《中国共产党纪律处分条例》规定，对党组织和党员违犯党纪的行为，应当以事实为依据，以﹍﹍﹍为准绳，准确地认定违纪性质，区别不同情况，恰当地予以处理。ABC A、党章

B、其他党内法规 C、国家法律、法规 D、社会道德

根据《中国共产党纪律处分条例》，下列哪些行为是违反群众纪律的?()ABCD A、党员干部在管理、服务活动中违反有关规定收取费用。B、党员干部在办理涉及群众事务时刁难群众、吃拿卡要。C、党员干部对待群众态度恶劣、简单粗暴，造成不良影响。D、党员干部弄虚作假，欺上瞒下，损害群众利益。

《中国共产党纪律处分条例》规定，有下列行为之一，对直接责任者和领导责任者给予纪律处分。()ABCD A、对涉及群众生产、生活等切身利益的问题依照政策或者有关规定能解决而不及时解决，造成不良影响的

B、对符合政策的群众诉求消极应付、推诿扯皮，损害党群、干群关系的 C、对待群众态度恶劣、简单粗暴，造成不良影响的 D、弄虚作假，欺上瞒下，损害群众利益的

根据《中国共产党纪律处分条例》，违反有关规定﹍﹍使用公务用车或者有其他违反公务用车管理规定的行为，要给予纪律处分。ABCD A、配备 B、购买 C、更换 D、装饰

《党政机关厉行节约反对浪费条例》规定，统筹安排因公临时出国计划，严格控制团组数量和规模，﹍﹍﹍﹍。ABCD A、不得安排照顾性、无实质内容的一般性出访 B、不得安排考察性出访

C、严禁集中安排赴热门国家和地区出访 D、严禁以各种名义变相公款出国旅游

《党政机关厉行节约反对浪费条例》规定，党政机关应当从严配备实行定向化保障的公务用车，不得以任何方式﹍﹍下属单位或者其他单位和个人的车辆。()BCD A、租用 B、换用 C、借用 D、占用

《中国共产党纪律处分条例》规定，有下列行为之一的，对直接责任者和领导责任者，给予纪律处分。()ABCD A、用公款旅游

B、借公务差旅之机旅游 C、以公务差旅为名变相旅游

D、培训等名义变相用公款出国(境)旅游

《中国共产党纪律处分条例》规定：违反有关规定取得、持有、实际使用﹍﹍﹍等各种消费卡，情节较重的，给予纪律处分。ABCD A、运动健身卡 B、会所会员卡 C、俱乐部会员卡 D、高尔夫球卡

《党政机关国内公务接待管理规定》规定，工作餐应当供应家常菜，不得：()ABCD A、提供鱼翅燕窝等高档菜肴 B、用野生保护动物制作的菜肴 C、提供香烟和高档酒水

D、使用私人会所、高消费餐饮场所

根据《中国共产党纪律处分条例》，违反办公用房管理规定，有下列哪些行为之一，对直接责任者和领导责任者，情节较重的，给予警告或者严重警告处分;情节严重的，给予撤销党内职务处分：()ABCD A、决定或者批准兴建、装修办公楼、培训中心等楼堂馆所的 B、超标准配备、使用办公用房的 C、用公款包租、占用客房的 D、其他场所供个人使用的

《中国共产党纪律处分条例》规定，党员领导干部违反有关规定组织、参加自发成立的老乡会、校友会、战友会等的，要根据情节轻重给予处分，对此规定理解正确的有：()ACD A、该条规定的主体仅是“党员领导干部”，体现了对党员领导干部的高要求。B、凡是参加所有的老乡会、校友会、战友会等，都是违纪行为。

C、该条所称的自发成立的老乡会、校友会、战友会，是指未经登记注册的老乡会、校友会、战友会。D、该条所称的“有关规定”是指2002年中央纪委、中央组织部、总政治部联合下发的《关于领导干部不得参加自发成立的“老乡会”“校友会”“战友会”组织的通知》。

《中国共产党纪律处分条例》规定，违反会议活动管理规定，有下列行为之一，对直接责任者和领导责任者，情节较重的，给予警告或者严重警告处分;情节严重的，给予撤销党内职务处分：()ABCD A、到禁止召开会议的风景名胜区开会的 B、决定或者批准举办各类节会、庆典活动的 C、擅自举办评比达标表彰活动 D、借评比达标表彰活动收取费用的

《中国共产党纪律处分条例》规定，党员犯罪，有下列情形之一的，应当给予开除党籍处分：（）ABC A、因故意犯罪被依法判处刑法规定的主刑(含宣告缓刑)的 B、被单处或者附加剥夺政治权利的

C、因过失犯罪，被依法判处三年以上(不含三年)有期徒刑的

D、因过失犯罪被判处三年以下(含三年)有期徒刑或者被判处管制、拘役的党员张某为XX区区长，张某妻子为该区内一家中外合资企业外方委派的高层管理者。依据《中国共产党纪律处分条例》，对这一现象表达正确的是：（）BCD A、没有违反党纪法规。

B、这种现象是不合党纪的，张某应该按规定予以纠正。

C、如果张某不纠正，张某本人应辞去现任职务或者组织予以调动职务。D、拒不纠正，又不辞去或调整职务，张某要受撤销党内职务处分。根据《中国共产党纪律处分条例》，党员领导干部下列哪些行为要受到党纪处分?ABD A、与他人发生不正当性关系，造成不良影响的 B、接受可能影响公正执行公务的宴请 C、参加老乡会、战友会 D、购买超过规定标准的小轿车

根据《中国共产党纪律处分条例》，主动交代，是指涉嫌违纪的党员（）。AB A、在组织初核前向有关组织交代自己的问题

B、在初核和立案调查其问题期间交代组织未掌握的问题 C、能够配合调查工作

D、如实坦白组织已掌握的其本人主要违纪事实《中国共产党纪律处分条例》规定，党员被依法逮捕的，党组织应当按照管理权限中止其﹍﹍等党员权利。BCD A、发言权 B、表决权 C、选举权 D、被选举权

《中国共产党纪律处分条例》规定，有下列行为之一的，给予警告或者严重警告处分;情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分;情节严重的，给予开除党籍处分。（）ABC A、在民主推荐、民主测评、组织考察和党内选举中搞拉票、助选等非组织活动的

B、在法律规定的投票、选举活动中违背组织原则搞非组织活动,组织、怂恿、诱使他人投票、表决的

C、在选举中进行其他违反党章、其他党内法规和有关章程活动的 D、扰乱投票秩序，在投票场所大声喧哗的

根据《中国共产党纪律处分条例》，党组织在纪律审查中发现党员有贪污贿赂、失职渎职等刑法规定的行为涉嫌犯罪的，应当给予﹍BCD﹍﹍处分。A、严重警告 B、留党察看 C、撤销党内职务 D、开除党籍

根据《中国共产党纪律处分条例》，有下列﹍﹍﹍情形之一的，应当从重或者加重处分。ABD A、在纪律集中整饬过程中,不收敛、不收手的 B、强迫、唆使他人违纪的 C、违反政治纪律的 D、本条例另有规定的。

根据《中国共产党纪律处分条例》，对严重违犯党纪的党组织的纪律处理措施有：（）AC A、改组 B、重组 C、解散 D、合并

与2013年12月印发的《中国共产党纪律处分条例》相比，2015年修订的《中国共产党纪律处分条例》在指导思想上新增了哪些内容?BCD A、三个代表重要思想 B、科学发展观

C、深入贯彻习近平系列重要讲话精神 D、落实全面从严治党战略部署

党巩固执政地位和实现执政使命必须解决好的重大课题是（）。ABCD A、不断提高党的领导水平B、不断提高党的执政水平C、提高拒腐防变的能力 D、提高抵御风险的能力

我们一定要毫不动摇坚持与时俱进发展中国特色社会主义，不断丰富中国特色社会主义的（）。ABCD A、实践特色 B、理论特色 C、民族特色 D、时代特色

下列属于中共中央改进工作作风、密切联系群众的八项规定内容的是。ABCD A、要改进调查研究，切忌走过场，搞形式主义 B、要精简会议活动，切实改进会风 C、要精简文件简报，切实改进文风

D、要厉行节约，严格执行住房、车辆配备等有关工作和生活待遇的规定十八大报告指出：要坚持依法治国和以德治国相结合，加强（）教育。ABCD A、社会公德 B、职业道德 C、家庭美德 D、个人品德

任何组织或者个人都不得有超越宪法和法律的特权，绝不允许（）。ABD A、以言代法 B、以权压法 C、以权代法 D、徇私枉法

党的十八大的主题是（）。ABCD A、高举中国特色社会主义伟大旗帜 B、以邓小平理论、“三个代表”;重要思想、科学发展观为指导 C、解放思想，改革开放，凝聚力量，攻坚克难

D、坚定不移沿着中国特色社会主义道路前进，为全面建成小康社会而奋斗中国共产主义青年团是广大青年在实践中学习中国特色社会主义和共产主义的学校，是党的（）。AC A、助手 B、接班人 C、后备军 D、基础

预备党员的权利，除了没有（）以外，也同正式党员一样。ABD A、表决权 B、选举权

C、对党的工作提出建议 D、被选举权

我国现代化建设必须促进（）同步发展。ABCD A、工业化 B、信息化 C、城镇化 D、农业现代化

做好各项工作的总的出发点和检验标准是()。ABD A、有利于发展社会主义社会的生产力 B、有利于增强社会主义国家的综合国力 C、有利于党的执政水平提高 D、有利于提高人民的生活水平

《党章》规定，党的建设的基本要求是()。ABCD A、坚持党的基本路线

B、坚持解放思想，实事求是，与时俱进，求真务实 C、坚持全心全意为人民服务 D、坚持民主集中制

党的各级纪律检查委员会是()。ABCD A.依据党章设立的党内监督和纪检监察的专门机关 B.由同级党的代表大会选举产生 C.向同级党的代表大会汇报工作

2023广西低碳考试多选题答案篇4

2、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间

3、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险

4、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

B．公司合并的

C．公司转让主要财产的

D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

5、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

6、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

7、《公司法》保护的（）的合法权益。A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工

8、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任

9、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

10、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员

D．证券、期货监督管理部门的工作人员

11、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

12、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度

C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度

13、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

14、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系

15、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A．责令改正 B．罚款

C．撤销公司登记 D．吊销营业执照

16、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

17、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A．谨慎 B．诚实 C．勤勉尽责 D．稳健

18、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

19、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A．受他人胁迫参与信息披露违法行为 B．不直接从事经营管理

C．配合证券监管机构调查且有立功表现 D．任职时间短、不了解情况 20、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式

21、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》

22、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权

23、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户

24、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入 B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

25、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件

D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

26、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

27、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A．股东以自身财产对公司债务承担责任 B．公司以全部财产对公司债务承担责任 C．股东以认购股份对公司债务承担责任 D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

28、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比

29、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

30、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员

31、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。

A．从事内幕交易

B．买卖法律明文禁止买卖的证券

C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

32、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A．董事 B．监事

C．高级管理人员

D．境内分支机构负责人

33、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A．高级管理人员 B．中国证监会 C．董事会

D．中国证券业协会

34、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

35、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

36、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

37、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈

38、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

39、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

40、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

41、（）应当对月度报告签署确认意见。A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

42、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B．相关业务技术系统建设情况说明

C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D．公司财务状况的报告及相关材料

43、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

44、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式

45、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

46、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

47、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系

48、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系

49、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

50、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

51、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式

52、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务

B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

53、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

54、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

55、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国刑法》 D．《中华人民共和国劳动合同法》

56、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所

57、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

58、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

59、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

60、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员 61、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限 62、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位

63、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究 64、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

C．不得侵占、损害客户的合法权益

D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

65、期货交易所的职责包括（）。A．提供期货交易的场所、设施和服务 B．设计期货合约、安排期货合约上市 C．组织、监督期货交易、结算和交割 D．制定和执行风险管理制度

66、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A．真实、合法的资金和账户 B．明确授权 C．业务隔离 D．风险监控

67、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A．准确 B．客观 C．完整 D．公平

68、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务

69、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

70、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系

71、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议

B．制订公司的财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程

72、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

73、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

74、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

75、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A．准确 B．客观 C．完整 D．公平

76、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 77、股东有权查阅、复制的内容是（）。A．公司章程

B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表

78、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息

79、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券

C．投资基金证券 D．彩票

80、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询

D．在营业场所公示

81、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

2023广西低碳考试多选题答案篇5

2、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

3、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

4、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A．监事会 B．理事会

C．董事会或股东大会 D．股东大会或股东会

5、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

6、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲

C．执业证书管理办法 D．执业行为准则

7、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资

D．自用不动产投资

8、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种

9、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．诚实信用

10、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同

11、下列属于变相公开发行证券特征的有（）。

A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的 D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

12、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司

D．证券投资咨询机构

13、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A．高级管理人员 B．实际控制人 C．董事 D．控股股东

14、下列属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

15、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

16、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A．真实 B．准确 C．完整 D．及时

17、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

18、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

19、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比

20、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员

21、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检

D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

22、在证券自营业务中，不得（）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户

C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场

23、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．违约责任

24、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

25、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A．变更业务范围 B．变更主要股东 C．变更公司形式 D．公司合并、分立

26、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件

27、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

28、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A．受他人胁迫参与信息披露违法行为 B．不直接从事经营管理

C．配合证券监管机构调查且有立功表现 D．任职时间短、不了解情况

29、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司

30、期货交易所的职责包括（）。A．提供期货交易的场所、设施和服务 B．设计期货合约、安排期货合约上市 C．组织、监督期货交易、结算和交割 D．制定和执行风险管理制度

31、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

32、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

33、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。A．挪用公司资金

B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储

C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易

34、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A．银行存款 B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券

35、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所

36、收购要约的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

37、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

38、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A．证券投资师 B．证券投资顾问 C．证券分析师 D．证券分析顾问

39、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

40、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明

41、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

42、《公司法》保护的（）的合法权益。A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工

43、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

44、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

45、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格

46、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A．电话 B．书面 C．互联网 D．QQ

47、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．违约责任

48、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产

C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产

49、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A．网络 B．公开劝诱 C．说明会 D．公告

50、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

51、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

52、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

53、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益

54、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A．股东以自身财产对公司债务承担责任 B．公司以全部财产对公司债务承担责任 C．股东以认购股份对公司债务承担责任 D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

55、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格

56、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

57、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

58、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A．单一客体 B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度 D．投资者的合法权益

59、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好 C．身份、财产和收入状况 D．金融知识和投资经验

60、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A．融资融券业务资格申请书

B．股东会关于经营融资融券业务的决议

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件 61、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

62、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A．单一客体 B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度 D．投资者的合法权益

63、下列选项中，属于合格投资者的是（）。A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

64、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。

A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务 65、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 66、信息公开的内容包括（）。A．上市公告书 B．中期报告 C．报告 D．临时报告

67、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B．转移或者隐瞒所募集资金的 C．利用募集的资金进行违法活动的 D．发行数额在100万元以上的

68、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象

69、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度 70、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A．发行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的监事

D．上市公司的一般工作人员

71、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户

72、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究

73、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。

A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等