质监局信息公开指南

质监局信息公开指南（精选10篇）

质监局信息公开指南 篇1

质监局信息公开工作总结

今年，我局高度重视政府信息公开工作，认真执行《中华人民共和国政府信息公开条例》规定，逐步健全完善政府信息公开工作机制，积极稳妥推进，切实抓好部门信息编制和报送，有力地推进了我局今年政府信息公开工作，取得了显著成效。下面，就我局开展政府信息公开工作情况总结如下：

一、主要工作及成效

今年下半年，我局建立了官网网站，并向区两委办申请在区管委会门户网站将我局作为政府信息公开单位之一，标志着大亚湾区质监局政府信息公开工作正式开展并逐步进入正轨。主要采取以下措施： 一是加强领导，健全组织。我局成立了“一把手”挂帅的政务公开工作领导小组,分管局长任副组长，领导小组下设办公室，由相关科室人员负责日常工作。定期召开政府信息公开领导小组会议，研究和解决政府信息公开中的问题，及时制定政府信息公开工作计划、目标和措施，并认真组织实施，做到了领导工作到位、责任落实到人，保证了政府信息公开工作的顺利进行。

二是统一思想，提高认识。召开工作会议进行思想动员，认真组织学习《政府信息公开条例》，全面把握政府信息公开的主体、范围、内容、形式和程序，深刻领会《条例》实施的重要意义，把政府信息公开作为改进服务质量、提高办事效率、加强行业作风建设、从源头上防治腐败的重要措施。三是完善制度，强化监督。结合我局实际制定并下发了《大亚湾区质监局政府信息公开实施方案》，对行政决策和运用行政权力办事过程中必须公开的事项，从内容、范围、对象以及形式、程序、时限等方面作出明确的规定，要求按照实施意见执行。此外，还专门建立了信息公开审查制度，加强保密工作，保证公开信息的准确性、严密性、真实性。

一年来，我局通过各种形式主动公开政府信息150条。其中通过网络公开97条；另外还通过3·

15、世界计量日、质量月等主题活动期间印发宣传册、宣传画等形式进行公开，有效扩大了人民群众的知晓渠道。

二、存在的主要问题

虽然我局在政府信息公开工作方面取得了一定成效，但通过自查，也存在着一些不足，主要体现在如下几个方面：一是政府信息公开的深度还不够、宣传力度有待加大；二是政务公开的形式和内容有待进一步探索和拓展等。

三、明年主要工作打算

一是充实主动公开内容。按照“以公开为原则，不公开为例外”的总体要求，完善政府信息公开目录。加强对公众关注度高的政府信息的梳理，充分征求公众意见，推动科学、民主决策。

二是建设长效工作机制。在已经制定的配套制度基础上，切实加强督查力度，确保政府信息公开工作制度化、规范化发展，深入、持续、高效地开展政府信息公开工作。

质监局信息公开指南 篇2

关键词：环境影响,评价,信息公开,公众参与

为进一步加大环境影响评价 (以下简称环评) 信息公开力度, 推进环评公众参与, 维护公众环境权益, 2013年11月14日, 环保部发布了《建设项目环境影响评价政府信息公开指南 (试行) 》 (以下简称《指南》) , 该《指南》将于2014年1月1日开始施行。

《指南》规定了环境保护主管部门在环境影响评价文件审批、建设项目竣工环境保护验收和建设项目环境影响评价资质管理过程中政府信息公开的阶段和内容。其中, 对环境影响评价工作带来影响最大的是, 《指南》要求建设单位和各级环境保护主管部门应依法公开建设项目环境影响报告书、表的全本信息。

我国目前的环境影响评价公众参与工作主要是依据2006年3月18日起施行的《环境影响评价公众参与暂行办法》 (以下简称《暂行办法》) 和2012年9月1日起施行的《建设项目环境影响报告书简本编制要求》 (以下简称《简本编制要求》) , 《暂行办法》规定了环评公众参与的方式、方法, 《简本编制要求》则对公众参与过程中公开的环评信息进行了要求。但从这些年的环评事件中, 我们可以发现, 目前环评信息的公开的内容和深度已不能满足公众强烈的维护环境权利和环境利益的愿望, 下面两个案例可以发现这种信息不完全公开带来的问题。

案例一:秦皇岛西部生活区垃圾焚烧发电项目环评作假事件

秦皇岛西部生活垃圾焚烧发电厂项目环境影响文件于2009年获得了河北省环保厅的批复, 但由于遭到周边上万名村民、37个村委会抵制, 并引发了针对河北省环保厅的行政诉讼。通过调查发现, 中国气象科学研究院 (环评单位) 在评价过程中环境现状调查不清, 环境影响预测失实, 更严重的在公众参与过程中存在调查表造假的情况。最终, 2011年5月27日, 河北省环保厅撤销了该项目环评批文, 该项目停工。

案例二:四川什邡钼铜事件

四川宏达钼铜有限公司“钼铜多金属资源深加工综合利用项目”在环评编制及审批过程中, 于1月31日-2月16日发布项目第一次环评公众参与公示, 5月9日-5月20日, 该项目进行环评公众参与第二次公示, 而且在2012年3月28日, 项目通过了环保部的审批。但在项目开工仅一天之后, 发生了学生和市民的上访示威活动, 甚至有部分情绪激动的市民强行冲破警戒线, 冲击市委机关。最终, 什邡市政府7月3日上午通报, 决定停止该项目建设。

上述两个案例均是在环评文件获得审批后, 发生的公众针对项目环保方面的抵制和上访事件, 而且最终结果均一样, 但是仔细看事件经过, 二者还是有区别的。案例一是环评内容失实、公参作假, 引发公众和一些环保组织的抵制, 而案例二中, 环评是程序合法的, 环评文件也没发现有失实、作假的情况, 而且该项目据称做过千余份公参调查, 从环评角度看, 该项目的建设是没有问题的, 但是被一些人以明显失实的诸如“污染远超地震中的福岛核电站, 60公里内严重污染, 范围可覆盖成都市区”言论煽动, 引发了公众的强烈抗议。

那么, 环评文件如何能在失实的情况下获得审批, 环评文件合法可信如何又不被公众接受, 笔者认为, 重要的原因就是环评信息的不完全公开。假如案例一的环评文件全本在完全公开后, 项目环境现状调查失实的情况完全能被及时发现, 而公众也能及时发现公参作假的情况, 这份失实的环评文件也就不可能获得批复。而在案例二中, 公众只能从公示信息、调查问卷、简本信息上了解到项目一些情况, 公众获得的信息量很少, 从而很轻易的被失实言论误导、煽动, 假如在公示、公参过程中公开环评文件全本, 公众能够详细了解项目的污染因子、污染程度以及所采取的防治措施, 也能够接受环境影响预测的结论, 从而减轻实施言论对他们的影响。

综上, 《指南》中要求的环评文件全本公开后, 不仅能大大减少环评造假的空间, 提高环评单位对环评文件质量的重视程度, 有效的约束企业的环境行为, 也能够提高公众对环评的认识, 更详细的了解建设项目的环境现状、污染产生和污染治理情况, 有利于提高对环评结论的接受程度, 而且公开的环评文件全本也是后续监督企业环境守法的依据。

参考文献

[1]方堃, 完善环境影响评价的执法和立法—“什邡事件”和“启东事件”的启示[J], 绿叶, 2012, 18 (9) :20-26.

[2]高铜涛, 建设项目环境影响评价公众参与存在的问题及其对策[J], 轻工科技, 2013, 29 (12) :81-82.

[3]郁风, 什邡事件反思[N], 中国经贸聚焦, 2012-07-27.

司法部政府信息公开指南 篇3

为贯彻《中华人民共和国政府信息公开条例》要求，更好地提供政府信息公开服务，司法部编制了《司法部政府信息公开指南》(以下简称《指南》)。需要获得司法部政府信息公开服务的公民、法人和其他组织，建议阅读《指南》。

一、信息公开工作机构

司法部政府信息公开工作由司法部办公厅负责，日常工作由司法部办公厅办公室承担。

办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号，邮政编码：100020

联系电话：（010）6520531

5传真号码：（010）65205345

电子信箱：sfbzfxx@sina.com

二、信息公开内容分类

司法部政府公开信息划分为五大类：

（一）机构职能：

1、司法部概况

2、部领导

3、内设机构和职责

（二）司法行政政策法规：

1、国际公约

2、法律

3、行政法规

4、部门规章

5、规范性文件（非涉密）

（三）司法行政业务：

1．监狱管理

2．劳动教养管理

3．法制宣传

4．律师工作指导

5．公证工作指导

6．基层法律服务工作指导

7．法律援助工作监督管理

8．人民调解工作指导

9．安置帮教工作指导

10．社区矫正试点工作指导

11．国家司法考试

12．司法鉴定管理

13．司法协助

14．司法外事

（四）工作动态

1、公务员招考

2、部门会议信息

3、通知公告公示

4、日常工作动态

（五）决策信息

1、规划信息

2、总结计划

3、公开征集事项

4、统计数据

三、信息公开形式

司法部政府信息分为主动公开信息和依申请公开信息两部分，主动公开为主，依申请公开为有效补充。

(一)主动公开

1、公开范围

向社会主动公开的政府信息范围参见司法部编制的政府信息公开目录。

2、公开途径

主动公开的政府信息，通过司法部政府网站（网址：

2、公开范围

申请人需要本单位主动公开以外且不属于《中华人民共和国政府信息公开条例》第十四条第四款规定不予公开范围的政府信息，可以申请获取。

3、公开程序

（1）申请的提出

申请人向本单位申请公开政府信息，应填写《政府信息公开申请表》(式样附后，以下简称《申请表》)。《申请表》复制有效，可以在受理地点领取，也可以在司法部网站下载。

为了提高处理申请的效率，申请人对所需信息的描述应尽量详细、明确，若有可能，请提供该信息的标题、发布时间、发文字号或者其他有助于明确该信息的提示。

（2）申请的方式

A、通过互联网提出申请。申请人可以在司法部网站下载电子版《申请表》，填写《申请表》后通过电子邮件发送即可。

B、信函、电报、传真申请。申请人可以通过信函方式提出申请，并在信封左下角注明“政府信息公开申请字样”。申请人通过电报、传真方式提出申请的，请在适当位置注明“政府信息公开申请”字样。

C、口头申请。申请人可以口头提出申请，本单位受理机构应对申请人的基本情况(如申请人姓名、工作单位、家庭住址、证件名称及号码、联系方式等)和申请的主要内容做好记录。

（3）申请的处理

A、审查

a．本单位受理机构收到申请后，应对申请的形式要件是否完备进行审查，对要件不完备的应及时告知申请人予以补正。

b．申请人单件申请中同时提出几项独立要求的，鉴于针对不同要求的答复部门可能不同，为提高处理效率，建议申请人就不同要求分别提出申请。

B、登记

对于《申请表》填写完整且申请人提供了有效身份证明的，申请应即时登记，并根据收到申请的先后顺序进行处理。

C、答复

本单位受理机构自收到申请之日起15个工作日内按下列情形予以答复(特殊情况经审批可延长15个工作日)：

a.属于可以公开的政府信息，告知申请人获得信息的方式；

b.属于部分公开的政府信息，告知申请人部分公开的理由；

c.属于不予公开的政府信息，告知申请人不予公开的理由；

d.不属于本单位的政府信息，告知申请人该政府信息的掌握机关及联系方式；

e.申请公开的政府信息不存在的，告知申请人实际情况；

f.同一申请人就同一内容反复提出公开申请的，可以不重复答复。文件下载：司法部政府信息公开申请表

四、信息公开监督

申请人可就司法部政府信息公开工作向监察部驻部监察局申诉或投诉。联系电话：(010)65205550

办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号

邮政编码：100020

岩泉街道办事处信息公开指南范文 篇4

一、主动公开

（一）公开范围

本办事处主动向社会免费公开的信息范围参见本办事处编制的《岩泉街道办事处信息公开目录》（以下简称《目录》）。申请人可以在本办事处的网站上查阅《目录》，也可以到指定地点查阅。

（二）公开形式

对于主动公开信息，本办事处主要采取网上公开和指定地点公开两种形式。网站地址：

http:///zwdt/zfxxgk/xzxxgk/yq/。指定地点：岩泉街道办事处文书室，联系电话：2171343。

本办事处还将采用新闻发布会以及报刊、广播电视等其它辅助性的公开方式。

（三）公开时限

以本办事处名义发布及本办事处作为主办部门与其他部门联合发布的办事处公开信息，自发布或变更之日起20个工

作日内予以公开。法律、法规对办事处信息公开的期限另有规定的，从其规定。

二、依申请公开

申请人需要本办事处提供主动公开以外的办事处信息，可向本办事处提出申请。本办事处依申请提供信息时，根据掌握该信息的实际状态进行提供，不对信息进行加工、统计、研究、分析或者其他处理。

（一）公开范围

申请人可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要，向本办事处申请获取相关办事处信息。

申请公开的办事处信息涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的，本办事处不予公开。但经权利人同意公开的涉及商业秘密、个人隐私的办事处信息，可以予以公开。

（二）受理机构

本办事处受理办事处信息公开申请的机构为岩泉街道党政办公室，地址岩泉街道办事处，联系电话：2171343。

（三）提出申请

向本办事处提出办事处信息公开申请的，应当填写《岩泉街道办事处信息公开申请表》，并提供申请人有效证件。《申请表》复制有效，可以在指定地点领取，也可以在网站上下载。

1、信函、传真申请。申请人通过挂号信函方式提出申请，请在信封左下角注明“办事处信息公开申请”的字样；申请人

通过传真方式提出申请的，请相应注明“办事处信息公开申请”的字样。信函、传真到达申请受理机构的时间为申请时间。

3、当面申请。申请人可以到本办事处党政办，当场提出申请。申请人提交书面《申请表》确有困难的，可口头提出，由工作人员代为填写。

为了提高申请的处理效率，申请人应对所需信息尽量描述详尽、明确，如提供该信息的标题、发布时间、文号或者其他有助于本办事处确定信息内容的提示。

本办事处不直接受理通过电话方式提出的申请，但申请人可以通过电话咨询相应的服务业务。

（四）申请处理

本办事处收到《申请表》后，将从形式上对申请的要件是否完备进行审查，对于要件不完备的予以退回，并一次性全部告知错漏事项，要求申请人补正。

申请获取的信息如果属于本办事处已经主动公开的信息，本办事处中止受理申请程序，告知申请人获得信息的方式和途径。

本办事处根据收到申请的先后次序来处理申请，单件申请中同时提出几项独立请求的，本办事处将全部处理完毕后统一答复。鉴于针对不同请求的答复可能不同，为提高处理效率，建议申请人就不同请求分别申请。

三、监督与保障

（一）申请人认为本办事处未依法履行办事处信息公开义务的，可以向丽水市莲都区人民政府办公室和丽水市莲都区监察局投诉。

丽水市莲都区人民政府办公室投诉电话:2271900，传真号码:2271941，通信地址：解放街51号区办事处督查室，邮政编码：323000。

丽水市莲都区监察局投诉电话：2271576，传真号：2133501，通信地址：解放街51号，邮政编码：323000。

（二）申请人认为本办事处在办事处信息公开工作中的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。

质监局信息公开指南 篇5

为了保障公民、法人和其他组织依法获取政府信息，进一步提高税收工作的透明度，促进依法行政，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》，编制本指南。

一、信息内容分类

按照“公开为常规，不公开为例外”的原则，本机关将对与行使职能相关的信息和涉及社会公众及纳税人的信息进行公开。公开信息分为主动公开和依申请公开两大类。主动公开类信息主要是：

（一）领导简介：潍坊市国家税务局领导简历等情况；

（二）机构设置：潍坊市国家税务局机构设置情况；

（三）主要职能：潍坊市国家税务局主要工作职能；

（四）行业概况：潍坊市国税系统基本情况介绍；

（五）工作计划：税收工作短期计划和长期规划；

（六）工作动态：领导讲话、税收工作动态；

（七）税收政策法规：各税种的税收法律、法规、规章以及规范性文件；

（八）税收征管制度：税收征管法律、法规、规章以及规范性文件；

（九）办税指南：税务登记、纳税申报、发票管理等相关规定；

（十）行政许可规定：行政许可有关规定和事项；

（十一）非许可审批：非许可审批有关规定和事项；

（十二）税务稽查情况：稽查工作规范、稽查工作部署、涉税案件曝光；

（十三）税收收入统计数据：历年税收收入总数、分地区税收收入数据；

（十四）队伍建设情况：精神文明建设、党风廉政建设、干部教育培训等情况；

（十五）人事管理事项：人事任免、专业技术职务评、聘、公务员招录等；（十六）重大项目：金税工程等重大项目执行情况；（十七）政府采购：招标公告、中标公告、成交公告；

（十八）其他工作。

主动公开信息的具体内容详见《潍坊市国家税务局政府信息公开目录》。依申请公开类信息主要向申请人公开除主动公开以外的涉税政府信息。

二、信息公开方式

（一）主动公开

本机关主要通过下列方式主动公开政府信息：

1.潍坊市国家税务局网站（http://weifang.sd-n-tax.gov.cn，下同）；

2．召开新闻发布会；

3．其他新闻媒体。

公民、法人和其他组织可以通过以上方式，获取本机关主动公开的信息。

（二）依申请公开

1．申请

申请人提出申请时，应填写《潍坊市国家税务局政府信息公开申请表》（见附1，以下简称《申请表》）。《申请表》可以在受理机构领取或自行复制，也可以在潍坊市省国家税务局网站上下载电子版。

申请人申请提供与其自身相关的涉税信息时，应提供有效身份证件或证明文件，向受理机构提交书面申请。

（1）通过互联网提出申请

申请人在填写电子版《申请表》后，通过电子邮件发送至受理机构电子邮箱或者通过专

门的依申请公开系统进行提交。

（2）书面申请

申请人通过信函方式提出申请，请在信封左下角注明“政府信息公开申请”字样；通过电报、传真方式提出申请，请相应注明“政府信息公开申请”字样。

（3）口头申请

本机关一般不受理口头申请。如采用书面形式确有困难，申请人可以口头申请，受理机构代为填写《申请表》，申请人必须亲自签名或者签章予以确认。

2．受理

本机关受理政府信息公开申请的机构为：潍坊市国家税务局政府信息公开（政务公开）工作领导小组办公室。

办公地址：潍坊市北宫东街2333号

办公时间：8:30—11:30，13:00—17:00（法定节假日除外）

联系电话：0536-8870078

传真号码：0536-8870077

通信地址：潍坊市北宫东街2333号

邮政编码：261061

3．答复

本机关收到《申请表》后将及时办理，能够当场答复的，将当场答复；不能当场答复的，自收到申请之日起15 个工作日内予以答复。如确需延长答复期限，将告知申请人。延长答复的期限最长不超过15 个工作日。对申请人提供的申请要素不完整、不准确，难以确定具体信息内容的，将要求申请人补充或更正；对不属于本机关公开范围或该信息不存在的，将及时告知申请人。

申请人申请公开的信息涉及第三方权益的，本机关征求第三方意见所需时间不计算在上述规定的期限内。

本机关按下列情形对申请公开的信息，通过出具《潍坊市国税局政府信息公开告知书》（见附2）或其他形式予以答复：

（1）属于公开范围的，告知该信息或获取该信息的方式和途径；

（2）属于不予公开范围的，告知不予公开的理由；

（3）依法不属于本机关公开或者该信息不存在的，及时告知申请人，对能够确定该政府信息公开机关的，告知该行政机关的名称、联系方式；

（4）申请内容不明确的，告知申请人作出更改、补正；

（5）属于部分公开的政府信息，提供可以公开的信息内容；

（6）难以确定是否属于公开范围的，说明暂缓公开的理由和依据。

本机关处理依申请公开政府信息的流程请参见《潍坊市国家税务局处理依申请公开政府信息流程图》（见附3）。

4．收费标准

本机关依申请提供政府信息，收取检索、复制、邮寄等成本费用，依照国家有关标准执行。

三、监督方式

公民、法人和其他组织认为本机关不依法履行政府信息公开义务的，可以向上级行政机关、监察机关或者政府信息公开工作主管部门举报。

质监局信息公开指南 篇6

为了方便公民、法人和其他组织获得本机关的政府信息公开服务，按照《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）要求，制定《潍坊市市级机关事务管理局信息公开指南》（以下简称《指南》）。本机关掌握的政府信息，除依法免于公开的信息外，凡与经济、社会管理和公共服务相关的政府信息，均予以公开或者依公民、法人和其他组织的申请提供。本机关公开政府信息遵循公正、公平、便民的原则。需要获得本机关信息公开服务的公民、法人和其他组织，建议阅读本《指南》。

本《指南》每年更新一次。公民、法人和其他组织可以在潍坊市人民政府网站

（http://）或潍坊市机关事务管理与公共机构节能网

（http://swglj.weifang.gov.cn）上查阅本《指南》，也可以到潍坊市市级机关事务管理局办公室(地址：潍坊市奎文区胜利东街99号政府综合办公大楼0212房间)领取。

一、信息分类和编排体系

按照《政府公开信息编写规范》的规定，分类和编排信息。

二、获取方式

（一）主动公开的信息

1、公开的范围。主动公开的政府信息，是指本机关依法公布除保密以外的各类信息。本机关主动向社会免费公开的信息范围请查阅《潍坊市级机关事务管理局信息公开目录》（以下简称《目录》）。目录涵盖了本机关的机构职能、法规规章、工作动态、规划计划、等非保密的所有信息。公民、法人和其他组织可以在潍坊市人民政府网站

（http://）上查阅《目录》，也可以到本机关信息公开受理机构（潍坊市市级机关事务管理局办公室）索取本机关有关信息。

2、公开形式。本机关信息公开主要采取政府网站网上公开形式，网址为：

http:// http://swglj.weifang.gov.cn。

3、公开时限。以本机关名义发布及本机关作为主办单位与其他部门联合发布的政府公开信息，自发布或变更之日起20个工作日内通过上述方式予以公开。法律法规对政府信息公开的期限另有规定的，从其规定。

（二）依申请公开的信息

依申请公开的政府信息，是指不属于主动公开范围，必须通过申请程序才可以获取的相

关政府信息。公民、法人和其他社会组织需要本机关主动公开以外的信息，可以向本机关申请获取。本机关依申请提供信息时，根据掌握该信息的实际状态进行提供，不对信息进行加工、统计、研究、分析或者做其他处理。

1、公开的范围。除本机关主动公开的政府信息外，公民、法人或者其他组织可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要，向本机关申请获取相关政府信息。

2、受理机构。本机关受理政府信息公开申请的机构为潍坊市市级机关事务管理局办公室。

办公地址：潍坊市奎文区胜利东街99号政府综合办公大楼0212房间办公时间：8:30-12:00 13:00-17:00（工作日）

联系电话：8789305传真：8789112邮政编码：2610413、申请的提出。

（1）申请人向本机关申请公开本机关的信息，应当持有效身份证件或证明文件，当面提交书面申请，并填写《潍坊市政府信息公开申请表》（以下简称《申请表》）。该表复制有效，可在受理机关领取，也可以在市政府门户网站上下载电子版。

（2）本机关受理通过互联网提交的申请。申请人可通过互联网在本机关网站上填写电子版《申请表》，向本机关提交政府信息公开申请，网址为：http://；或登录潍坊市机关事务管理与公共机构节能网，通过网上咨询栏目与我们联系，网址为：http://swglj.weifang.gov.cn。

（3）为了提高申请的处理效率，申请人应对所需信息尽量描述详尽、明确，如提供该信息的标题、发布时间、文号或者其他有助于本机关确定信息内容的提示。

（4）除申请人当面提交《申请表》外，申请人通过信函方式提出申请的，请在信封左下角注明“政府信息公开申请”的字样；申请人通过电报、传真方式提出申请的，请相应注明“政府信息公开申请”的字样。本部门不直接受理通过电话方式提出的申请，但申请人可以通过电话咨询相应的服务业务。

4、申请的受理。

（1）本机关信息公开受理机构在收到公民、法人或者其他组织提出的申请后，将核对申请人的身份，并从形式上对申请的要件是否完备进行审查，对于要件不完备的申请予以退

回，要求申请人补正信息。

（2）对不属于本机关掌握的信息，本机关信息公开受理机构将及时告知申请人。如果能够确定该信息掌握机关（单位）的，告知申请人联系方式。

（3）申请获取的信息如果属于本机关已经主动公开的信息，本机关信息公开受理机构中止受理申请程序，告知申请人获取信息的方式和途径。

（4）本机关信息公开受理机构根据收到申请的先后顺序处理申请，单件申请中同时提出几项独立请求的，本机关信息公开受理机构将全部处理完毕后统一答复。鉴于针对不同请求的答复可能不同，为提高处理效率，建议申请人就不同请求分别申请。

（5）属于不予公开的政府信息，本机关信息公开受理机构将及时告知申请人不予公开的理由。

5、处理时限。

本机关信息公开受理机构在受理申请之后，将在第一时间向申请人提供申请公开的资料。如不能立即提供的，将告知申请人在一定期限内来获取申请公开的资料，但最迟不超过15个工作日。如需延长答复期限的，需经政府信息公开工作机构负责人同意，并告知申请人，延长答复的期限最长不得超过15个工作日。

三、监督与投诉

公民、法人或其他组织认为本机关未依法履行政府信息公开义务的，可以向上级行政机关、监察机关或者政府信息公开工作主管部门投诉，接受投诉的机关将根据有关规定进行调查处理，并将处理结果及时告知投诉者。

公民、法人或其他组织认为本机关违反有关规定，侵犯其合法权益的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。

四、各科室单位电话

办公室8789305

财务科8239152

组织人事科8789039

质监局信息公开指南 篇7

一、公开范围

拟参与河南省水利工程建设活动的施工、监理、招标代理、货物供应、质量检测及其他企业单位及相关执(从)业人员信息，应在“河南省水利建设市场主体信用信息管理平台”（以下简称“管理平台”）进行信用信息公开，经审核发布后方可参与我省水利建设市场活动。

二、公开程序

（一）用户登录

各级用户直接登录“河南省水利建设市场主体信用信息管理平台”（http://xyxxgk.hnsl.gov.cn），进入页面；或在河南省水利厅首页（http://，3个工作日后自动回复至发送信箱。

（三）信息录入

1.市场主体凭账号密码登陆“河南省水利建设市场主体信用信息管理平台”，录入信用档案内容（包括企业基本信息、资质信息、人员信息、项目业绩信息、良好行为信息和不良行为信息），上述信息的录入除必填项和有明确要求的外，其余可自行决定信息公开的数量。

2.信用档案内容录入完成并核对无误后，点击进入左侧“信用信 息检验与上报”，点击提交并打印完整的信用档案。

3.准备与信用档案中录入内容一致的相关证照的复印件，与信用档案一起装订成册，顺序按照《公开指南》中第四项公开材料要求排列。

（四）报审程序及时间

1.外省入豫从事水利工程建设的市场主体及厅属企（事）业单位直接向河南省水利行业协会报送审核。

2.省内其他市场主体按照属地管理原则，先在营业执照注册所在地市、直管县（市）水行政主管部门进行原件审查（温馨提示中有各地市水行政主管部门联系电话），后将审查意见及加盖印章的纸质材料报送河南省水利行业协会（不需再次提供原件）。

3.省水利行业协会正常工作日均办理本业务，建议市场主体至少提前一天进行预约，并按预约时间持单位介绍信到场办理，预约电话0371-65571252。

4.市场主体信用信息材料经审核齐全后，20个工作日内发布。5.市场主体信用信息实行实时更新管理，信用信息发生变化时，应于一个月内及时进行更新。

三、公开要求

1.首次申请信息公开的市场主体，其法定代表人和授权委托人应携带本人身份证到河南省水利行业协会现场办理有关事宜；法定代表人和授权委托人发生变更的，也应到河南省水利行业协会现场办理有关事宜。2.市场主体可明确1—3名授权委托人专职在我省参加水利工程招标投标活动，其他人员不予认可，授权委托人应是本单位正式职工，须有法定代表人签署的授权委托书。

3.省外入豫市场主体应设立驻豫机构，并明确驻豫机构办公场所、管理人员、联系方式和业务范围等有效信息。

4.外省入豫单位应提供企业所在地省级水行政主管部门和省级建设行政主管部门出具的诚信证明原件（包括质量、安全、拖欠农民工工资及其他不良行为等情况），应有具体查询或联系方式。5.资料中要求的社会保险证明是指近三个月由社会统筹保险基金管理部门出具或加盖社会统筹保险基金管理部门公章的单位缴费明细（应含养老、医疗、工伤、失业），以及企业缴费凭证（社会保险缴费发票或银行转账凭证等证明）；社会保险证明应至少体现以下内容：缴纳保险单位名称、人员姓名、社会保障号（或身份证号）、险种、缴费期限等。社会保险证明中缴费单位应与申报单位一致，上级公司、子公司、事业单位、人力资源服务机构等其他单位缴纳或个人缴纳社会保险均不予认定。

6.材料一经核实存在造假或不实的情况，一年内不予公开，已公开的取消公开资格且一年内不予受理。

四、公开材料

市场主体信用信息公开材料、相应原件与复印件应保持一致，复印件按以下要求顺序胶装成册，散装材料不予受理。

（一）施工企业 1.《信用档案》一份，每页加盖单位公章； 2.企业营业执照副本； 3.组织机构代码证副本； 4.资质证书副本； 5.安全生产许可证副本；

6.企业法定代表人、技术负责人、财务负责人职称证、身份证； 7.授权委托人的授权委托书、身份证；

8.水利水电工程专业注册建造师执业注册证书、身份证； 9.水利水电工程施工企业安全生产管理人员证书、身份证； 10.水利工程施工管理技术岗位人员(施工员、安全员、质检员、材料员、资料员)证书、身份证；

11.水利专业中级及以上职称人员职称证、身份证；； 12.以上人员劳动合同、社会保险证明；

13.近五年内水利工程建设项目中标通知书、施工合同、验收资料（包括竣工验收鉴定书）及业主评价； 14.省级以上各类获奖有关记录文件；

注：上述信息在管理平台中没录入的不需提供； 15.省级水利、建设行政主管部门出具的诚信证明； 16.驻豫机构相关信息证明材料。

（二）监理企业

1.《信用档案》一份，每页加盖单位公章； 2.企业营业执照副本； 3.组织机构代码证副本； 4.资质证书副本；

5.企业法定代表人、技术负责人、财务负责人职称证、身份证； 6.授权委托人的授权委托书、身份证。7.水利监理人员资格证书、身份证； 8.监理企业管理人员安全生产培训证书； 9.水利专业中级及以上职称人员职称证、身份证； 10.以上人员劳动合同、社会保险证明；

11.近五年内水利工程建设项目中标通知书、监理合同、验收资料（包括竣工验收鉴定书）及业主评价； 12.省级以上各类获奖有关记录文件；

13.省级建设、水利行政主管部门出具的诚信证明； 14.驻豫机构相关信息证明材料

（三）招标代理机构

1.《信用档案》一份，每页加盖单位公章； 2.企业营业执照副本； 3.组织机构代码证副本； 4.资质证书副本；

5.企业法定代表人、技术负责人、财务负责人职称证书、身份证； 6.授权委托人的授权委托书、身份证；

7.招标代理机构中有职称的技术人员或相应执业注册资格专职人员（甲级20人、乙级10人）职称证或注册证（以录入平台相应证书 为准）、身份证；

其中水利专业中级以上职称的技术人员要求：甲级5人、乙级3人； 其中水利工程注册造价人员要求：甲级至少3名造价工程师、2名造价员，乙级至少2名造价工程师、1名造价员； 8.以上人员劳动合同、社会保险证明；

9.省级以上各类获奖有关记录文件（在管理平台中没录入的不需提供）；

10.省级建设、水利行政主管部门出具的诚信证明； 11.驻豫机构相关信息证明材料。

（四）质量检测单位

1.《信用档案》一份，每页加盖单位公章； 2.企业营业执照副本； 3.组织机构代码证副本； 4.资质证书副本； 5.计量认证资质证书副本；

6.企业法定代表人、技术负责人、财务负责人职称证书、身份证； 7.授权委托人的授权委托书、身份证； 8.质量检测人员资格证书、职称证书、身份证； 9.以上人员劳动合动、社会保险证明；

10.近五年内具有代表性的水利工程中标通知书、合同及业主评价； 11.省级以上各类获奖有关记录文件（在管理平台中没录入的不需提供）； 12.省级建设、水利行政主管部门出具的诚信证明； 13.驻豫机构相关信息证明材料。

（五）货物供应单位（包括与水利工程基本建设项目有关的金属结构、机电设备、自动化观测、水文观测设备和其他重要设备、材料等）。1.《信用档案》一份，每页加盖单位公章； 2.企业营业执照副本； 3.组织机构代码证副本； 4.资质证书副本；

5.企业法定代表人、技术负责人、财务负责人职称证书、身份证； 6.授权委托人的授权委托书、身份证；

7.企业主要工程技术人员注册证书、职称证书、身份证； 8.以上人员劳务合同、社会保险证明；

9.近五年内具有代表性的工程业绩证明材料及业主评价。

五、更新信息

（一）更新范围

已在“河南省水利建设市场主体信用信息管理平台”（以下简称“管理平台”）发布信用信息的施工、监理、招标代理、货物供应、质量检测等市场主体信用信息公开的更新。

（二）报审程序及时间

1.外省入豫从事水利工程建设的市场主体及厅属企（事）业单位直接向河南省水利行业协会报送审核。

2.省内其他市场主体按照属地管理原则，先在营业执照注册所在 地市、直管县（市）水行政主管部门进行原件审查（温馨提示中有各地市水行政主管部门联系电话），后将审查意见及加盖印章的纸质材料报送河南省水利行业协会（不需再次提供原件）。

3.省水利行业协会正常工作日均办理本业务，建议市场主体至少提前一天进行预约，并按预约时间持单位介绍信到场办理，预约电话0371-65571252。

4.市场主体信用信息材料经审核齐全后，20个工作日内发布。5.市场主体信用信息实行实时更新管理，信用信息发生变化时，应于一个月内及时进行更新。

（三）更新要求

1.已在管理平台发布的信用档案纸质材料一份，加盖单位公章。2.市场主体登录管理平台更新信用信息后，将更新提交后的信用档案打印一份，加盖单位公章。

3.更新材料按照第三项公开要求和第四项公开材料进行准备(只提供变更或新增信息相关内容)。

（四）其他事宜

1.已在我省水利工程建设项目中标的项目经理、总监、技术负责人等主要工程技术人员，信用信息公开时应如实填写人员是否在建，如在监督检查中发现与实际不符的记入不良行为信息。2.项目完工后应及时提交《项目管理人员在建注销申请表》。3.只删除某项信用公开信息的，流程不变，纸质材料应提供最新信用档案一份和说明文件（应包含删除人员姓名、身份证号、证书种 类）。

质监局政务公开工作总结 篇8

一、总体要求

紧紧围绕市委、市政府和国家质检总局重大决策部署，坚持以公开为常态、不公开为例外，积极回应人民群众期盼关切。进一步细化政务公开工作任务，加大公开力度，强化政策解读回应，完善制度机制和平台建设,不断提高质监部门政务透明度、施政公信力，保障广大人民群众对质监工作的知情权、参与权、表达权和监督权。

二、基本原则

为确保政务公开经常化、规范化、制度化，真正达到内容、形式、效果相统一，在实施过程中要坚持以下原则：

1.依法公开原则。政务公开要有利于提高行政执法水平。凡公开内容必须在法律、法规允许的范围内予以公开。

2.真实公正原则。政务公开要实事求是，公开事项要真实可靠，准确无误，坚决禁止半公开甚至假公开，不准欺骗群众，失信于民。

3.有利监督原则。政务公开的内容要简明清楚，通俗易懂，一目了然。要认真落实民主管理、民主监督制度，凡重大行政行为必须实行事前、事中和事后监督，有效遏制消极腐败现象，确保政务公开取得实实在在的效果。

质监局信息公开指南 篇9

“秘制”、“特效”等词将被禁用

据新华社北京3月20日电（记者 胡浩）记者20日从国家食品药品监督管理局获悉，为保证保健食品命名科学、规范，维护消费者合法权益，国家食品药品监督管理局修订印发了《保健食品命名规定》并制定了《保健食品命名指南》。

质监局信息公开指南 篇10

重庆保监局 二〇一五年八月

目 录

第一章 行政许可流程及参考法规

一、行政许可审批流程说明

（5）

二、申请材料提交时间

（5）

四、材料规范性要求

（5）

五、行政许可申报参考法规（5）

第二章 行政许可事项

第一节 保险机构

一、保险公司分支机构设立审批

（7）

二、保险公司分支机构开业验收

（10）

三、保险公司分支机构改建审批

（13）

四、保险公司分支机构撤销审批

（15）

五、保险公司分支机构变更营业场所审批

（16）

六、保险公司高级管理人员任职资格核准

（17）

第二节 中介机构

七、保险专业代理机构设立审批

（21）

八、保险经纪机构设立审批

（24）

九、保险公估机构设立审批

（26）

十、保险专业代理公司分支机构设立审批

（28）

十一、保险经纪公司分支机构设立审批

（29）

十二、保险公估机构分支机构设立审批

（31）

十三、保险专业中介机构董事长、执行董事、高级管理人员任职资格核准（32）

十四、保险专业中介机构动用保证金审批（35）

十五、保险专业中介机构许可证有效期延续审批

（35）

十六、保险专业代理、经纪公司变更组织形式审批（36）

十七、保险专业代理、经纪公司解散审批（37）

十八、保险专业代理、经纪机构分立、合并审批（37）

十九、区域性保险代理机构变更为全国性保险代理机构审批（38）

二十、保险专业代理机构转制为保险经纪机构审批（38）二

十一、保险销售、经纪从业人员资格核准（38）二

十二、保险兼业代理资格核准（39）二

十三、保险兼业代理许可证有效期延续审批（41）二

十四、保险兼业代理机构变更代理险种审批

（42）

第三节 许可证管理

一、许可证类型（43）

二、许可证有效期及延续申请

（43）

三、许可证申领（43）

四、许可证保管（44）

第三章 报告事项

第一节 保险机构

一、保险公司分支机构变更名称（44）

二、保险公司分支机构高管人员或主要负责人任职、免职、辞职（44）

三、保险公司分支机构高管人员或主要负责人撤职、开除（45）

四、根据撤销任职资格的行政处罚，解除保险公司分支机构高管人员或主要负责人

职务（45）

五、根据禁止进入保险业的行政处罚，解除保险公司分支机构高管人员或主要负责

人职务、终止劳动关系（46）

六、根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》暂停保险公司

分支机构高管人员职务（46）

七、指定或撤销临时负责人（46）

第二节 中介机构

八、保险专业中介机构或者分支机构变更名称（47）

九、保险专业中介机构变更住所或者分支机构营业场所（48）

十、保险专业中介机构发起人、主要股东或者出资人变更姓名或者名称（48）

十一、保险专业中介机构变更主要股东或者出资人（49）

十二、保险专业中介机构股权结构或者出资比例重大变更（49）

十三、保险专业中介机构修改公司章程或者合伙协议（50）

十四、保险专业中介机构变更注册资本或者出资（50）

十五、保险专业中介机构撤销分支机构（51）

十六、保险公估机构分立、合并、解散或者变更组织形式（52）

十七、保险专业中介机构任免董事长、执行董事和高级管理人员（52）

十八、保险专业中介机构指定临时负责人（53）

十九、保险专业中介机构董事长、执行董事和高级管理人员涉嫌经济犯罪被起诉（53）

二十、保险兼业代理机构名称、地址变更报告（53）

第一章 行政许可流程及参考法规

一、行政许可审批流程

行政许可审批流程一般分为受理、审查、决定、文书送达四个环节。

重庆保监局办公室统一接收我局权限范围内的行政许可申请材料；产险处、寿险处、中介处分别负责财产保险机构、人身保险机构、保险中介机构提出的行政许可申请的受理和审查，办理非行政许可类机构和高管人员报告事项；法制处负责组织实施拟任高管人员法规测试。

对受理的行政许可事项，属保险公司分支机构筹建、开业申请的，审批时限为30个工作日，其余行政许可事项审批时限为20个工作日，特殊情况可延长10个工作日。

二、申请材料提交时间 正常上班时间。

三、材料规范性要求

申报材料应在封面注明申报保险机构名称，后附材料目录和所在页码。材料附件每页应按顺序标明页码，并统一装订成册。

申报材料应按照本指引要求做到材料完备、内容真实、文字准确、页面整洁、印章齐全。

保监会电子文件传输系统双向传输试运行期间，保险公司应同时通过该系统提交申请材料电子文件。《保险机构与高管人员数据填报客户端》文件仍以光盘或U盘形式，随纸质文件一并报送。

四、行政许可申报参考法规

1、《中华人民共和国保险法》（2009年2月28日修订）

2、《中华人民共和国反洗钱法》

3、《中国保监会行政许可事项实施规程》（保监会令〔2004〕8号）

4、《保险公司管理规定》（保监会令[2009]1号）

5、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（中国保监会令[2010]2号发布，根据2014年1月23日中国保监会令2014年第1号《中国保险监督管理委员会关于修改〈保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定〉的决定》修订）

6、《保险专业代理机构监管规定》（中国保监会令2009年第5号发布，根据2013年4月27日中国保监会令2013年第7号<中国保险监督管理委员会关于修改〈保险专业代理机构监管规定〉的决定》修订）

7、《保险经纪机构监管规定》（中国保监会令2009年第6号发布，根据2013年4月27日中国保监会令2013年第6号《中国保险监督管理委员会关于修改〈保险经纪机构监管规定〉的决定》修订）

8、《保险公估机构监管规定》（中国保监会令2009年第7号发布，根据2013年9月29日中国保监会令2013年第10号《中国保险监督管理委员会关于修改〈保险公估机构监管规定〉的决定》修订）

9、《保险兼业代理管理暂行办法》（保监发[2000]144号）

10、《保险许可证管理办法》（保监会令[2007]1号）

11、《关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知》（保监发[2010]49号）

12、《关于加强保险业反洗钱工作的通知》（保监发〔2010〕70号）

13、《保险分支机构开业统计与信息化建设验收指引》（保监发〔2005〕44号）

14、《关于印发<保险业反洗钱工作管理办法>的通知》（保监发[2011]52号）

15、《中国保监会关于印发<保险公司分支机构市场准入管理办法>的通知》(保监发〔2013〕20 号)和《关于贯彻实施<保险公司分支机构市场准入管理办法>有关问题的通知》(保监发〔2013〕20 号)

第二章 行政许可事项 第一节 保险机构

一、保险公司分支机构设立审批

（一）申请人

1、在重庆有市级分公司的，由市级分公司持总公司批准文件提出申请，也可由总公司直接提出申请。

2、在重庆无市级分公司的，由总公司提出申请。

（二）申请材料

1、设立申请书；

2、申请前连续两个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告；

3、保险公司上一年度公司治理报告以及申请人内控制度清单；

4、申请人分支机构发展规划和管理制度；

5、分支机构设立的可行性论证报告，包括拟设机构三年业务发展规划和市场分析，设立分支机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明；

6、受到行政处罚或者立案调查情况的说明；

7、拟设机构筹建负责人的简历以及相关证明材料；

8、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件；

9、申请设立省级分公司以外分支机构的，提交拟设机构所在地保监局辖区内的其他分支机构运营情况说明，并就是否存在《保险公司分支机构市场准入管理办法》（保监发〔2013〕20号）第十二条所列情形做出声明；

10、反洗钱材料：包括总公司反洗钱内控制度、总公司信息系统反洗钱功能报告、拟设分支机构反洗钱机构设置报告、反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告。

11、中国保监会规定提交的其他材料。

（三）申请材料说明

1、在每年的4月30日前，不能提供上一年度经审计的偿付能力报告的，可提供最近年度经审计的偿付能力报告替代；

2、在每年的4月30日前，不能提供上一年度公司治理结构报告的，可提供最近年度公司治理结构报告替代，公司治理结构报告以向保监会报告的文本为准；

3、前述第4项“申请人分支机构发展规划和管理制度”是指保险公司总公司或市 7 级分公司制定的未来3年分支机构发展规划以及对分支机构进行管理的制度，包括各级分支机构职能，各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求，分支机构设立、撤销的内部决策制度，上级机构对下级分支机构的管控职责和措施等内容；

4、在重庆市未设省级分公司的，前述第9项规定的声明由总公司出具；

5、拟设机构筹建负责人简历统一填写《保险公司分支机构筹建负责人简历表》，筹建负责人是指负责筹建工作、拟任分支机构负责人的人；

6、电子版申请材料是指通过保监会开发的“保险机构与高管人员数据填报客户端” 填报的数据，通过光盘或U盘报送；

7、除电子版申请材料外，前述申请材料一式两份。

8、同一机构申请设立多家分支机构，以上第2、3、4、9项材料内容未发生变化的，只需首次报送时提供，再次报送需提交已报送说明。说明内容包括该材料首次报送时间、文号及具体事项等。

9、申请人提供的申请材料中有复制资料的，应当签注“经核对与原件无误”字样，并加盖申请人公章。

（四）审批条件

1、符合申请人自身发展规划；

2、保险公司上一年度及提交申请前连续两个季度偿付能力均达到充足Ⅰ类；

3、保险公司上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别不低于B 类，且省级分公司上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别不低于C 类；

4、保险公司具备良好的公司治理，内控健全；

5、申请人具备完善的分支机构管理制度；

6、在保险公司住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立的，当地省级分公司已经开业；

7、拟设机构的上级直接管理机构开业满三个月。省级分公司在其所在地市设立分支机构不受此限制；

8、拟设机构的上级直接管理机构内控健全；

9、有符合拟设机构主要负责人任职条件的筹建负责人。

10、申请设立省级分公司以外分支机构的，不得有以下情形：（1）申请人或者拟设机构所属省级分公司最近两年内受到金融监管机构重大行政处罚的；（2）申请人或者其 8 管理人员因工作行为涉嫌重大违法犯罪，正在受到金融监管机构或者司法机关立案调查的；（3）在拟设机构所在地保监局辖区内的其他分支机构最近六个月内受到重大保险行政处罚的；（4）在拟设机构所在地保监局辖区内，最近一年内有三家次以上分支机构受到保险行政处罚的；（5）拟设机构的上级直接管理机构最近六个月内受到保险行政处罚的。

11、申请设立省级分公司以外分支机构的，在拟设机构所在地保监局辖区内的其他分支机构运营情况不得有以下情形：（1）无主要负责人或者临时负责人超期的；（2）无稳定、规范的营业场所的；（3）自行停业连续三个月以上的。停业情形已向保险监管机构报告的除外；（4）存在重大内部控制缺陷，尚未整改到位的；（5）最近一年内撤销分支机构三家以上的；（6）最近一年内同一分支机构变更营业场所两次以上或者变更主要负责人三次以上的；（7）最近六个月内发生过五十人以上群访群诉事件，或者一百人以上非正常集中退保事件，影响较为恶劣的；（8）保险监管机构认定的其他情形。

（五）注意事项

1、重庆保监局受理保险公司省级分公司以下分支机构设立申请。

2、对符合条件的，重庆保监局将下发书面筹建通知。筹建期最长不超过6个月，筹建期满未完成筹建工作的，应重新提出申请。

3、筹建机构在筹建期间不得从事任何保险经营活动。

4、筹建工作完成后，申请人应向重庆保监局提交开业验收报告。

5、重大行政处罚包括：（1）保险机构受到停业整顿、吊销业务许可证的保险行政处罚；（2）保险机构董事、监事、高级管理人员、营销服务部负责人受到保险业市场禁入的保险行政处罚；（3）保险机构受到其他金融监管机构作出的单次罚款金额在300万元以上的行政处罚；（4）中国保监会规定的其他重大行政处罚。

6、分支机构设立申请应遵循“统筹规划、合理布局，审慎决策、严格管理，程序规范、质量过硬，保障运营、强化服务”的原则。

7、保险公司未经批准，不得在“经营保险业务许可证”登记场所以外设立营业场所，包括从事保险咨询宣传、承保理赔、后援支持等职能的各类服务场所。

（1）公司设立拥有相对固定的营业场所和工作人员，并面向不特定对象开展保险业务经营活动（包括但不限于出单、承保、理赔等）的各类机构，应按照相关程序向保监局提出分支机构设立申请，经批准后纳入机构管理。

9（2）公司存在内设部门在登记场所以外办公等情形的，应按照相关程序向保监局提出营业场所变更申请，经批准后纳入登记场所管理。

8、在符合工商、税务机关有关规定的前提下，以下4类经营场所的设立、变更或撤销无须保监局审批，但应于发生后10个工作日内报告，并不得从事与申报用途不符的业务活动。

（1）根据《道路交通安全法实施条例》第十二条及《关于保险公司在公安交通管理部门办公场所设置出单点或服务窗口有关问题的批复》（保监产险〔2006〕832号）等法规政策，在公安交通管理部门办公场所设置的保险服务点。

（2）在市公安局、保监局统一组织建设的道路交通事故快速处理中心设置的保险理赔服务点。

（3）在“经营保险业务许可证”登记场所以外设立的，由市分公司直接管理的，仅用于员工或代理人教育培训的场所。

（4）在“经营保险业务许可证”登记场所以外设立的，由市分公司直接管理的，仅用于客户体检的场所。

二、保险公司分支机构开业验收

（一）报告人

由申请设立机构的申请人报告。

（二）报告材料

1、筹建工作完成情况报告，其中应说明筹建机构是否符合《保险公司分支机构市场准入管理办法》（保监发〔2013〕20号）第十六条所规定的分支机构开业标准；

2、营业场所所有权或者使用权证明；

3、消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；

4、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告；

5、内控制度建设情况报告，说明分支机构内控制度建设总体情况，不包括内控制度文本；

6、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况等；

7、拟任高级管理人员或者主要负责人简历及有关证明；

8、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件；

9、中国保监会规定提交的其他材料。

（三）报告材料说明

1、开业验收报告应写明筹建机构获准筹建的具体日期、筹建通知的文号以及申请人对筹建机构是否具备开业条件的明确意见。

2、筹建工作完成情况报告应包括营业场所情况、办公设施情况、内设机构和岗位设置情况、从业人员情况、制度建设情况、计算机网络情况、保险产品及相关单证准备情况。营业场所情况应说明具体地址、周边情况、面积大小、装修装饰等情况。营业场所具体地址应与房屋产权证明、房屋租赁合同、消防证明相符合，如出现地址名称发生变更导致与房屋产权证明上的名称不一致时，应提供相关证明。

3、拟任负责人简历统一填写《保险公司分支机构拟任负责人简历表》，拟任负责人需要核准任职资格的，应另行提交任职资格核准申请材料。

4、机构设置和从业人员情况报告应包括内设部门和岗位名称、内设部门和岗位职责、各岗位人员到岗情况、内外勤人员花名册等内容，人员花名册应包括姓名、年龄、学历、岗位、从业资格编号、身份证号码等要素。

5、人员上岗培训情况报告应具体说明筹建期间举行的每次培训的时间、地点、内容、参训人员、授课教师等情况，应附相关培训计划和培训课表。

6、提供营业场所租赁合同的，还应提供出租人的产权证明或有出租赁权的证明。

7、根据重庆市消防管理部门要求需要进行消防验收的，提供消防验收合格证明。不需要进行消防验收的，提供消防备案证明；备案时被确定为抽查对象的，应提供抽查合格证明。乡镇分支机构可提供消防管理单位出具的消防检查合格证明。无需进行消防验收或备案的，不必要求其出具消防证明，申请人按规定作出书面承诺即可。

8、电子版申请材料是指通过保监会开发的“保险机构与高管人员数据填报客户端”填报的数据，通过光盘或U盘报送；

9、申请人提供的申请材料中有复制资料的，应当签注“经核对与原件无误”字样，并加盖申请人公章。

10、除电子版申请材料外，前述申请材料一式两份。

（四）审批条件

1、营业场所权属清晰，安全、消防等设施符合要求，使用面积、使用期限、功能布局等满足经营需要。营业场所连续使用时间原则上不短于两年；

2、办公设备配置齐全，运行正常；

3、信息系统符合监管要求；

4、内控制度完善；

5、拟任高级管理人员或者主要负责人符合任职条件；

6、特定岗位工作人员符合法律法规规定的执业资格要求。工作人员经过培训，符合上岗条件；

7、产品、单证、服务能力等满足运营要求；

8、筹建期间未开办保险业务；

9、中国保监会规定的其他条件。

（五）注意事项

1、营业场所应符合以下要求：

（1）选址适当，营业场所应选择当地主要街道，尽可能选择商业金融集中区，周围环境与业务经营相称。

（2）营业场所的装修与布局满足安全、适用、整洁的需要，风格与形象应统一，应专门设置客服柜面和张贴栏；

（3）单证、档案有独立、安全的存放地点；

（4）安全防范措施到位，配备了必要的设施，符合消防要求，具有独立业务系统的应有符合要求的独立机房，机房建设符合计算机场地建设标准；

（5）办公设备齐全，满足营业需要；

2、拟设机构设置了必要的内设部门和岗位。部门和岗位的设置符合监管规定和行业惯例，且与拟设机构职能相适应。

3、内控管理制度健全。内控管理制度可以是上级机构制定要求统一执行的制度，也可以是拟设机构适用的制度。内控制度应符合保监会对内控制度建设的要求。

4、信息系统及网络建设符合以下要求：

（1）电脑软硬件配置能满足现场和非现场监管的要求；（2）具有合适的业务、财务管理软件；（3）业务系统和财务系统应无缝对接；（4）满足反洗钱监管要求；（5）网络建设符合有关规定。

5、拟任高级管理人员未经核准过相应层级机构高级管理人员任职资格的，应与机构设立申请（开业报告阶段）同时申请并得到核准；拟任营销服务部负责人应经法规测 12 试合格；拟任机构主要负责人应是与公司订立劳动合同的正式员工。

6、关健岗位人员和柜面服务人员已到位。财务、客服、核保核赔、单证管理、信息技术、培训等重要岗位人员到位，满足开业初期业务开展需要。来自其他保险公司的人员，其离职手续齐全。

7、内外勤人员的岗前培训档案齐全、合规，培训内容应包括诚信教育、职业道德、保险法律法规、业务知识、岗位职责、业务流程、内控制度、投诉处理、反洗钱等。现场抽查情况良好。

8、保险条款及有关单证、宣传资料准备到位，内容符合监管规定。

9、保险公司及其分支机构应持《经营保险业务许可证》及有关批复到工商行政管理部门办理营业执照，取得营业执照后方可营业。自取得经营保险业务许可证之日起6个月内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其经营保险业务许可证失效。

10、《经营保险业务许可证》应放置营业场所显著位置。

11、《经营保险业务许可证》损毁、遗失的，应按照《保险许可证管理办法》规定进行公告和领取新证。

三、保险公司分支机构改建审批

（一）申请人

由总公司或分公司持总公司批准文件统一提出。

（二）申请材料

1、改建申请书；

2、保险公司同意改建的书面文件；

3、申请人分支机构发展规划和管理制度；

4、营业场所所有权或者使用权证明；

5、消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；

6、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告；

7、内控制度建设情况报告，说明分支机构内控制度建设总体情况，不包括内控制度文本；

8、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况等；

9、拟任高级管理人员或者主要负责人简历及有关证明；

10、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件；

11、改建报告，包括改建的必要性、合理性说明，改建情况，改建对保险业务和投保人、被保险人或者受益人的影响及处理方案，改建机构三年业务发展规划和市场分析，改建机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明；

12、改建为上级分支机构的，提交申请前连续两个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告；上一年度公司治理报告；受到行政处罚或者立案调查情况的说明；改建机构所在地保监局辖区内的其他分支机构运营情况说明，并就是否存在《保险公司分支机构市场准入管理办法》（保监发〔2013〕20号）所列情形做出声明。

13、中国保监会规定提交的其他材料。

（三）申请材料说明

1、前述材料的具体说明可参考“分支机构设立申请”和“分支机构开业报告”两部分有关申请材料的说明；

2、拟任高级管理人员未经核准过拟改建分支机构层级的高级管理人员任职资格的，应同时提交高级管理人员任职资格核准申请材料；

3、除电子版申请材料外，前述申请材料一式两份。

4、申请人提供的申请材料中有复制资料的，应当签注“经核对与原件无误”字样，并加盖申请人公章。

（四）审批条件

1、保险公司分支机构改建为其他级别分支机构的，除符合本指引规定的筹建条件外，还应当符合以下条件：

（1）改建具有必要性和合理性；

（2）对改建可能造成的影响已进行充分评估，并有可行的应对措施。

2、保险公司分支机构改建为其他级别分支机构的，应当符合本指引规定的开业标准。

（五）注意事项

1、保险公司分支机构申请改建为省级分公司的，向中国保监会提出申请；申请改建为省级分公司以外其他分支机构的，向当地保监局提出申请。

2、保监局自收到完整申请材料之日起20个工作日以内，作出批准或者不予批准的书面决定；20个工作日内不能作出决定的，经保监局负责人批准，可以延长10个工作日，并告知申请人延长期限的理由。批准改建的，颁发《经营保险业务许可证》；不予 14 批准改建的，应当书面通知申请人并说明理由。

3、保监局在作出决定之前，可以根据监管需要对改建机构进行验收；验收不合格的，不予批准改建。

四、保险公司分支机构撤销审批

（一）申请人

总公司或分公司持总公司批准文件提出。

（二）申请材料

1、撤销请示文件；

2、后续业务处理方案；

3、其他善后事宜的处理方案；

4、电子版申请材料。

（三）申请材料说明

1、撤销请示文件应说明具体说明申请撤销的原因或理由；

2、后续业务处理方案应说明现有业务情况，以及对有效保单的保全业务、交付保险费、领取保险金等事宜的处理方案；

3、其他善后事宜处理方案包括现有工作人员的处理、营业场所的处理及其他与机构撤销有关的事宜处理。

（四）审批条件

申请撤销的理由充分，善后事宜的处理妥当。

（五）注意事项

1、重庆保监局受理中资保险公司中心支公司及以下分支机构撤销申请和外资保险公司营销服务部的撤销申请。

2、自批准撤销之日起15个工作日内缴回《经营保险业务许可证》；

3、书面通知有关投保人、被保险人或者受益人，充分告知交付保险费、领取保险金等事宜；

4、分支机构撤销后，保险公司应按照相关要求在收到撤销批复之日起在报纸上进行公告，并将公告情况及时向重庆保监局报告；

5、频繁撤销分支机构，可能或者已经对保险公司经营造成不利影响的，保险监管部门有权根据监管需要采取相关监管措施。

五、保险公司分支机构变更营业场所审批

（一）申请人

分公司变更营业场所由总公司提出或分公司持总公司批准文件提出；分公司以下分支机构变更营业场所由分公司统一提出。

（二）申请材料

1、变更营业场所请示；

2、变更后营业场所的所有权或使用权证明文件；

3、营业场所消防证明；

4、中国保监会规定的其他材料；

5、电子版申请材料。

（三）申请材料说明

1、变更营业场所请示应详细说明变更原因（包括现有营业场所的租赁时间）及变更前后的准确地址，并与提交的电子材料一致；

2、提供营业场所租赁合同的，还应提供出租人的产权证明或有出租权的证明。

3、根据重庆市消防管理部门要求需要进行消防验收的，提供消防验收合格证明。不需要进行消防验收的，提供消防备案证明；备案时被确定为抽查对象的，应提供抽查合格证明。乡镇分支机构可提供消防管理单位出具的消防检查合格证明。无需进行消防验收或备案的，不必要求其出具消防证明，申请人按规定作出书面承诺即可。

4、可提供营业场所照片，营业场所照片应包括远景、近景和室内照片，远景照应能显示营业场所的方位和所在楼宇情况，近景照应能显示营业场所的门牌号码和出入口情况，室内照应能显示营业场所的功能分布、室内办公设备的陈设等情况；

（四）审批条件

1、变更原因或理由真实合理；

2、变更后的营业场所使用合法，且相对固定；

3、变更营业场所不会对投保人、被保险人或受益人的利益造成损害。

（五）注意事项

1、不存在以变更营业场所之名撤销分支机构或新设分支机构的情形；

2、应按照《保险许可证管理办法》的规定进行公告；

3、自批准变更营业场所之日起10日内向重庆保监局缴回旧证，换领新证。

六、保险公司高级管理人员任职资格核准

（一）申请人

分公司高级管理人员任职资格核准申请由总公司提出，分公司以下高级管理人员任职资格核准申请由分公司统一提出。

（二）申请材料

1、拟任高级管理人员任职资格核准申请书；

2、中国保监会统一制作的董事、监事和高级管理人员任职资格申请表；

3、拟任高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；

4、对拟任高级管理人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定；

5、拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件；

6、拟任高级管理人员接受反洗钱培训情况报告；

7、拟任高级管理人员最近两年未受反洗钱重大行政处罚的声明和履行《保险业反洗钱工作管理办法》规定的各项义务的承诺书；有境外金融机构从业经验的，应当提交最近两年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明和履行《保险业反洗钱工作管理办法》规定的各项义务的承诺书。

8、中国保监会规定的其他材料。

9、电子申请材料。

（三）申请材料说明

1、核准请示应说明拟任高管姓名、拟任机构全称、拟任职务；

2、任职资格申请表填写保监会统一制定的表格；

3、拟任分公司、中心支公司总经理的，可提供证明其符合任职经历条件的材料，其是指能够证明任职经历的所在单位出具的任职文件复印件等材料；

4、申请核准新设分支机构高级管理人员任职资格的，应与分支机构开业验收报告同时提出；

5、拟任高级管理人员频繁更换保险机构任职的，应当由本人提交两年内工作情况的书面说明，并解释更换任职的原因。两年内两次、五年内三次或累计有五次更换保险 17 公司的视为频繁更换；

6、拟任职务名称应符合保监会的要求，分公司和中心支公司的高管名称为总经理或副总经理（主持工作）、副总经理、总经理助理，支公司和营业部的高管名称为经理；

7、除电子材料外，其他书面材料一式3份。

（四）审批条件

1、具有诚实信用的品行、良好的合规经营意识和履行职务必需的经营管理能力；

2、按监管规定参加有关培训，并通过监管机关认可的保险法规及相关知识测试；

3、具备相应的学历；

4、具备相应的从业年限；

5、具有相应的任职经历；

6、拟任高级管理人员是与保险公司订立劳动合同的员工；

7、知晓反洗钱法律，对反洗钱工作的认识到位，清楚执行反洗钱内控制度的工作要求。

8、不存在法律法规和规章规定的禁任高级管理人员情形。

（五）注意事项

1、重庆保监局受理保险公司分支机构分支机构高级管理人员任职资格核准申请。

2、拟任高管人员应参加重庆保监局组织进行的法规及相关知识测试，成绩合格。

3、拟任高管人员学历符合以下条件：

分公司、中心支公司高管人员应具有大学本科以上学历或者学士以上学位。符合下列条件之一的，学历要求可以放宽至大学专科：

A、从事保险工作8年以上；

B、从事法律、会计或者审计工作8年以上；

C、在金融机构、大中型企业或者国家机关担任管理职务8年以上； D、取得注册会计师、法律职业资格或者中国保监会认可的其它专业资格； E、在申报任职资格前3年内，个人在经营管理方面受到保险公司表彰； F、在申报任职资格前5年内，个人获得中国保监会或者地市级以上政府表彰； G、拟任艰苦边远地区高级管理人员。

4、从业年限符合以下条件：

（1）市级分公司高管人员应从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上。

18(2）中心支公司高管人员应从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上。（3）支公司、营业部经理应当具有保险工作３年以上或者经济工作５年以上。

具有硕士以上学位的，从事金融工作或者经济工作年限可以减少2年。

5、任职经历符合以下条件：

（1）市级分公司总经理应当具有下列任职经历之一：

A、担任保险公司中心支公司总经理以上职务高级管理人员3年以上； B、担任保险公司省级分公司部门负责人以上职务3年以上； C、担任其他金融机构高级管理人员3年以上； D、担任国家机关、大中型企业相当管理职务5年以上；

E、其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。（2）中心支公司总经理还应当具有下列任职经历之一： A、担任保险机构高级管理人员2年以上；

B、担任保险公司分公司、中心支公司部门负责人以上职务2年以上；

C、担任其他金融机构高级管理人员２年以上；

D、担任国家机关、大中型企业相当管理职务3年以上；

E、其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。

6、不存在以下禁任情形：

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（2）贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；（3）被判处其它刑罚,执行期满未逾3年；

（4）被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年；

（5）被金融监管部门禁止进入市场,期满未逾5年；（6）被国家机关开除公职,自作出处分决定之日起未逾5年；

（7）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；

(8)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

19(9)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

(10)个人所负数额较大的债务到期未清偿；

(11)申请前1年内受到中国保监会警告或者罚款的行政处罚；

(12)因涉嫌从事严重违法活动，被中国保监会立案调查尚未作出处理结论；(13)受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年；

(14)在香港、澳门、台湾地区或者中国境外被判处刑罚, 执行期满未逾5年,或者因严重违法行为受到行政处罚，执行期满未逾3年。

（15）中国保监会规定的其他情形。

6、有下列情形之一的，任职资格自动失效：

(1)获得核准任职资格后,超过2个月未被任命；(2)从该保险公司离职；

(3)受到中国保监会禁止进入保险业的行政处罚；

(4)出现《公司法》第一百四十七条第一款或者《保险法》第八十二条规定的情形。A、无民事行为能力或者限制民事行为能力；

B、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

C、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

D、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

E、个人所负数额较大的债务到期未清偿；

F、因违法行为或违纪行为被金融监管部门取消任职资格，自被取消任职资格之日起未逾5年；

G、因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年。

7、已核准任职资格的保险公司分支机构高级管理人员,在同一保险公司分支机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。

8、保险机构董事、监事调任或者兼任高级管理人员，应当重新报经中国保监会核准任职资格。

9、保险机构主持工作的副总经理或者其它高级管理人员任职资格核准，适用本规定同级机构总经理的有关规定。

10、高级管理人员兼任其它经营管理职务应当遵循下列规定：（1）不得违反《中华人民共和国公司法》等国家有关规定；（2）不得兼任存在利益冲突的职务；（3）具有必要的时间履行职务。

11、在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。

第二节 中介机构

七、保险专业代理机构设立审批

（一）申请人

拟设立保险专业代理机构全体股东或发起人。由全体股东或发起人指定代表或者共同委托代理人办理申请事宜。

（二）申请材料

1、全体股东或发起人签署的《保险专业代理机构设立申请表》和请示文件；

2、《保险专业代理机构设立申请委托书》；

3、公司章程；

4、自然人股东或发起人简历及身份证明复印件；

5、自然人股东或发起人最近3年的个人信用报告；

6、自然人股东或发起人由公安部门出具的无犯罪记录证明；

7、非自然人股东或发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；

8、全体股东或发起人最近3年无重大违法行为的承诺书；

9、依法设立的验资机构出具的验资证明；

10、资本金入账原始凭证复印件；

11、设立公司可行性报告；

12、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件；

13、拟设公司内部管理制度，反洗钱内控制度；

14、拟任董事长或执行董事、高级管理人员的任职资格申请材料；

15、业务人员的有效《保险销售从业人员资格证书》复印件；

16、公司住所使用权证明文件；

17、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等；

18、投资资金来源情况说明以及投资资金来源、符合中国反洗钱法律法规的声明；

19、投资人（自然人股东、非自然人股东或发起人）最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明；

20、电子数据信息。

（三）申请材料说明

1、自然人股东简历指《保险专业代理机构自然人股东个人简历表》，发起人简历参照该表；

2、可行性报告包括市场分析、财务分析、业务发展计划等内容；

3、内部管理制度包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等内容；

反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责；

4、公司住所使用权证明为房屋租赁合同复印件的，还应同时提供出租人有权出租的证明材料；

5、电子数据信息全部录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。

（四）审批条件

1、股东、发起人信誉良好，最近3年无重大违法记录；

2、注册资本达到《公司法》和《保险专业代理机构监管规定》规定的最低限额；

3、公司章程符合有关规定；

4、董事长或执行董事、高级管理人员符合任职资格条件；

5、具备健全的组织机构和管理制度，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员 22 配备到位并已接受必要的反洗钱培训；

6、有与业务规模相适应的固定住所；

7、有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施；

8、公司名称包含“保险代理”或者“保险销售”字样，且字号与全国现有的保险机构（含保险专业中介机构）不同；

9、投资入股保险中介机构和保险中介机构申请时，投资资金来源合法，未违反中国反洗钱法律法规的要求。

（五）注意事项

1、设立保险专业代理公司，其注册资本的最低限额为人民币5000万元，中国保监会另有规定的除外。汽车生产、销售、维修和运输等相关汽车企业，为实行代理保险业务专业化经营、投资设立保险专业代理公司的，注册资本金应不低于人民币1000万元，经营区域仅限于注册地所在省（自治区、直辖市），且公司名称应当包含“汽车保险销售”或“汽车保险代理”字样。

2、保险专业代理公司的注册资本必须为实缴货币资本。

3、经营区域为重庆市内的保险专业代理机构的设立审批，由重庆保监局受理并审批；经营区域不限于重庆市的保险专业代理机构的设立审批，由重庆保监局受理并进行初审（20日完成），由中国保监会审批。

4、公司组织机构要符合《公司法》规定，并与公司章程规定一致。

5、保险公司员工投资的，有书面告知所在保险公司的证明材料；保险公司、保险专业中介机构的董事或者高级管理人员投资的，有根据《公司法》有关规定取得股东会或者股东大会的同意的证明材料。

6、自取得业务许可证之日起90日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效。

7、自办理工商登记之日起20日内投保职业责任保险或者缴存保证金。自投保职业责任保险或者缴存保证金之日起10日内，将职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件报送中国保监会。

8、保险专业代理机构的许可证有效期为3年。保险专业代理机构应当在有效期届满30日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。

八、保险经纪机构设立审批

（一）申请人

拟设立保险经纪机构全体股东或发起人。由全体股东或发起人指定代表或者共同委托代理人办理申请事宜。

（二）申请材料

1、全体股东或发起人签署的《保险经纪机构设立申请表》和请示文件；

2、《保险经纪机构设立申请委托书》；

3、公司章程；

4、自然人股东或发起人简历及身份证明复印件；

5、自然人股东或发起人最近3年的个人信用报告；

6、自然人股东或发起人由公安部门出具的无犯罪记录证明；

7、非自然人股东或发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；

8、全体股东或发起人最近3年无重大违法行为的承诺书；

9、依法设立的验资机构出具的验资证明；

10、资本金入账原始凭证复印件；

11、设立公司可行性报告；

12、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件；

13、拟设公司内部管理制度；

14、拟任董事长或执行董事、高级管理人员的任职资格申请材料；

15、业务人员的有效《保险经纪从业人员资格证书》复印件；

16、公司住所使用权证明文件；

17、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等；

18、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；

19、投资人（自然人股东、非自然人股东或发起人）最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明；

20、电子数据信息。

（三）申请材料说明

1、自然人股东简历指《保险经纪机构自然人股东个人简历表》，发起人简历参照该 24 表；

2、可行性报告包括市场分析、财务分析、业务发展计划等内容；

3、内部管理制度包括组织机构、业务管理制度、财务制度、信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等内容；

反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责；

4、公司住所使用权证明为房屋租赁合同复印件的，还应同时提供出租人有权出租的证明材料；

5、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。

（四）审批条件

1、股东、发起人信誉良好，最近3年无重大违法记录；

2、注册资本达到《公司法》和《保险经纪机构监管规定》规定的最低限额；

3、公司章程符合有关规定；

4、董事长或执行董事、高级管理人员符合任职资格条件；

5、具备健全的组织机构和管理制度，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；

6、有与业务规模相适应的固定住所；

7、有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施；

8、公司名称包含“保险经纪”字样，且字号与全国现有的保险机构（含保险专业中介机构）不同；

9、投资入股保险中介机构和保险中介机构申请时，投资资金来源合法，未违反中国反洗钱法律法规的要求。

（五）注意事项

1、注册资本最低限额不少于5000万元，中国保监会另有规定的除外，且必须为实缴货币资本。

2、由重庆保监局受理并进行初审（20日完成），由中国保监会审批。

3、组织机构要符合《公司法》规定，并与公司章程规定一致。

4、保险公司员工投资的，有书面告知所在保险公司的证明材料；保险公司、保险 25 专业中介机构的董事或者高级管理人员投资的，有根据《公司法》有关规定取得股东会或者股东大会的同意的证明材料。

5、自取得业务许可证之日起90日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效。

6、自办理工商登记之日起20日内投保职业责任保险或者缴存保证金。自投保职业责任保险或者缴存保证金之日起10日内，将职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件报送中国保监会。

7、保险经纪机构的许可证有效期为3年。保险经纪机构应当在有效期届满30日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。

九、保险公估机构设立审批

（一）申请人

拟设立保险公估机构全体股东或发起人。由全体股东或发起人指定代表或者共同委托代理人办理申请事宜。

（二）申请材料

1、请示文件；

2、全体股东或发起人签署的《保险公估机构设立申请表》；

3、《保险公估机构设立申请委托书》；

4、公司章程；

5、自然人股东或发起人简历及身份证明复印件；

6、自然人股东或发起人最近3年的个人信用报告；

7、自然人股东或发起人由公安部门出具的无犯罪记录证明；

8、非自然人股东或发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；

9、全体股东或发起人最近3年无重大违法行为的承诺书；

10、依法设立的验资机构出具的验资证明；

11、资本金入账原始凭证复印件；

12、企业法人营业执照复印件；

13、拟设公司内部管理制度，反洗钱内控制度；

14、设立公司可行性报告；

15、业务人员的《资格证书》复印件；

16、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等；

17、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；

18、投资人（自然人股东、非自然人股东或发起人）最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明；

19、电子数据信息。

（三）申请材料说明

1、自然人股东简历指《保险公估机构自然人股东个人简历表》，发起人简历参照该表；

2、可行性报告包括市场分析、财务分析、业务发展计划等内容；

3、内部管理制度包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等内容；

反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责；

4、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。

（四）审批条件

1、股东、发起人信誉良好，最近3年无重大违法记录；

2、注册资本或者出资达到法律、行政法规和《保险公估机构监管规定》规定的最低限额；

3、公司章程符合有关规定；

4、具备健全的组织机构和管理制度，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；

5、有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施；

6、保险公估机构及其分支机构的名称中应当包含‘保险公估’字样，且字号不得与现有的保险公估机构相同，中国保监会另有规定除外；

7、投资入股保险中介机构和保险中介机构申请时，投资资金来源合法，未违反中国反洗钱法律法规的要求。

（五）注意事项

1、注册资本最低限额不少于200万元；且必须为实缴货币资本。

2、组织机构要符合《公司法》规定，并与公司章程规定一致。

3、由重庆保监局受理并进行初审（20日完成），由中国保监会审批。

4、保险公司员工投资的，有书面告知所在保险公司的证明材料；保险公司、保险专业中介机构的董事或者高级管理人员投资的，有根据《公司法》有关规定取得股东会或者股东大会的同意的证明材料。

5、保险公估机构的许可证有效期为3年。保险公估机构应当在有效期届满30日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。

6、保险公估机构设立为工商登记后置审批事项，申请人应在工商登记注册后提交申请材料。

十、保险专业代理公司分支机构设立审批

（一）申请人

拟设分支机构的保险专业代理公司。

（二）申请材料

1、《保险专业代理机构分支机构设立申请表》和请示文件；

2、法人机构许可证和营业执照复印件；

3、董事会关于设立保险代理分支机构的决议；

4、拟设保险代理分支机构内部管理框架，反洗钱内控制度；

5、会计师事务所出具的保险代理机构上一会计年度的审计报告；

6、保险代理机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件)；

7、保险代理机构前1年内履行保险代理合同情况的说明；

8、已设分支机构基本情况；

9、拟任主要负责人的任职资格申请材料；

10、拟设分支机构经营场所使用权证明文件；

11、计算机软硬件配备情况说明；

12、电子数据信息。

（三）申请材料说明

1、前述第3项材料，不设董事会的提供执行董事签署的关于设立保险代理分支机构的决定；

2、前述第5、6、7项材料，开业不满1年的提供开业以来的报告；

3、已设分支机构基本情况包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和业务范围以及是否受过处罚等；

4、分支机构营业场所使用权证明为房屋租赁合同复印件的，还应同时提供出租人有权出租的证明材料；

5、反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了反洗钱岗位并明确岗位职责；

6、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。

（四）审批条件

1、内控制度健全；反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训。

2、注册资本达到规定的要求；

3、现有机构运转正常，且申请前1年内无重大违法行为；

4、拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件；

5、拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施。

（五）注意事项

自取得业务许可证之日起90日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效；

十一、保险经纪公司分支机构设立审批

（一）申请人

拟设分支机构的保险经纪公司。

（二）申请材料

1、《保险经纪机构分支机构设立申请表》和请示文件；

2、法人机构许可证和营业执照复印件；

3、董事会关于设立保险经纪分支机构的决议；

4、拟设保险经纪分支机构内部管理框架，反洗钱内控制度；

5、会计师事务所出具的保险经纪机构上一会计年度的审计报告；

6、保险经纪机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件)；

7、需要增加注册资本或者出资的，提供依法设立的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件；

8、已设分支机构基本情况；

9、拟任主要负责人的任职资格申请材料；

10、拟设分支机构经营场所使用权证明文件；

11、计算机软硬件配备情况说明；

12、电子数据信息。

（三）申请材料说明

1、前述第3项材料，不设董事会的提供执行董事签署的关于设立保险代理分支机构的决定；

2、前述第5、6项材料，开业不满1年的提供开业以来的报告；

3、已设分支机构基本情况包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和业务范围以及是否受过处罚等；

4、分支机构营业场所使用权证明为房屋租赁合同复印件的，还应同时提供出租人有权出租的证明材料；

5、反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了反洗钱岗位并明确岗位职责；

6、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。

（四）审批条件

1、保险经纪公司内控制度健全，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；

2、注册资本达到《保险经纪机构监管规定》的要求；

3、现有机构运转正常，且申请前1年内无重大违法行为；

4、拟任分支机构主要负责人符合规定的任职资格条件；

5、拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其它设施。

（五）注意事项

自取得业务许可证之日起90日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效；

十二、保险公估机构分支机构设立审批

（一）申请人

拟设分支机构的保险公估机构。

（二）申请材料

1、请示文件；

2、《保险公估机构分支机构设立申请表》；

3、法人机构许可证和营业执照复印件；

4、董事会关于设立保险公估分支机构的决议；

5、拟设保险公估分支机构内部管理框架，反洗钱内控制度；

6、会计师事务所出具的保险公估机构上一会计年度的审计报告；

7、保险公估机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件)；

8、需要增加注册资本或者出资的，提供依法设立的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件；

9、拟设分支机构营业执照复印件；

10、已设分支机构基本情况；

11、计算机软硬件配备情况说明；

12、电子数据信息。

（三）申请材料说明

1、前述第3项材料，不设董事会的提供执行董事签署的关于设立保险公估分支机构的决定；

2、前述第5、6项材料，开业不满1年的提供开业以来的报告；

3、已设分支机构基本情况包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和 31 业务范围以及是否受过处罚等；

4、反洗钱内控制度的具体要求：①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备；②设置了反洗钱岗位并明确岗位职责；

5、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。

（四）审批条件

1、保险公估机构内控制度健全，反洗钱控制符合相关要求，反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；

2、注册资本达到《保险公估机构监管规定》的要求；

3、现有机构运转正常，且申请前1年内无重大违法行为；

4、拟设分支机构具备与经营业务有关的设施设备。

（五）注意事项

1、以《保险公估机构监管规定》注册资本或者出资最低限额设立的，可以申请设立3家保险公估分支机构；此后，每申请增设一家分支机构，应当至少增加注册资本或者出资人民币20万元；

保险公估机构注册资本或者出资已达到前款规定增资后额度的，可以不再增加； 保险公估机构注册资本或者出资达到人民币2000万元的，可以不再增加；

2、保险公估机构分支机构设立为工商登记后置审批事项，申请人应在工商登记注册后提交申请材料。

十三、保险专业中介机构董事长、执行董事、高级管理人员任职资格核准

（一）申请人

保险专业代理公司、保险经纪公司。

（二）申请材料

1、关于进行任职资格审核的请示；

2、任职资格申请表；

3、拟任用董事长（执行董事）、高管人员的决议；

4、拟任董事长（执行董事）、高管人员身份证明、学历证书、《资格证书》复印件；

5、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员存在潜在利益冲突的机构中任职的，应 32 提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明。

6、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员最近两年未受反洗钱重大行政处罚的声明。有境外金融机构从业经验的，应当提交最近两年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明。

（三）申请材料说明

1、拟任用董事长、执行董事、执行董事兼总经理的决议为股东会或股东大会作出的决议，拟任用高管人员的决议由董事会作出的决议或执行董事签署的决议。

2、担任金融机构高管人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不提供《资格证书》。

3、任职资格申请表填写由保监会统一制作的表格，专业代理机构人员填写《保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》，经纪机构人员填写《保险经纪机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》；

4、电子数据信息已录入保险中介监管信息系统，网址http//iir.circ.gov.cn/。

（四）审批条件

1、大学专科以上学历；

2、持有中国保监会规定的资格证书；

3、从事经济工作2年以上；

4、具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法律、行政法规及中国保监会的相关规定；知晓反洗钱法律，对反洗钱工作的认识到位，清楚执行反洗钱内控制度的工作要求。

5、诚实守信，品行良好。

（六）注意事项

1、从事金融工作10年以上，可以不受第1项条件的限制；担任金融机构高级管理人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不受第2项条件的限制。

2、应参加重庆保监局组织的法规测试，成绩合格。

3、无以下情形：

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

33（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（6）担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、监事或者高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年；

（7）因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年；

（8）被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满；

（9）受金融监管机构警告或者罚款未逾2年；

（10）正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查；

（11）中国保监会规定的其他情形。

4、董事长、执行董事和高级管理人员在保险专业中介机构内部调任、兼任同级或者下级职务，无须重新核准任职资格。

5、免除董事长、执行董事、高级管理人员职务或者同意其辞职的，其任职资格自动失效。

6、任免董事长、执行董事和高级管理人员，应当自决定作出之日起5日内，书面报告。

7、董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的，应当自其被起诉之日起5日内和结案之日起5日内，书面报告中国保监会。

8、在特殊情况下任命临时负责人的，应当自任命决定作出之日起5日内，书面报告中国保监会。临时负责人任职时间最长不得超过3个月。

十四、保险专业中介机构动用保证金审批

（一）申请人

保险专业代理公司、保险经纪公司。

（二）申请材料

1、动用保证金请示；

2、保险专业代理机构提供《保险专业代理机构动用保证金申请表》，保险经纪机构提供《保险经纪机构动用保证金申请表》；

3、减少注册资本或出资的，须提交工商变更登记证明材料；

4、投保职业责任保险的，应提交职业责任保险的保单复印件；

5、因其他原因动用的，应提交相应说明材料。

（三）审批条件

有下列情况之一可以动用保证金：

1、许可证被注销；

2、注册资本或出资减少；

3、投保符合要求的职业责任保险；

4、中国保监会规定的其他情形。

（四）注意事项

1、许可证被注销或者投保符合条件的责任保险，可以全部动用保证金；

2、注册资本或出资减少等情形，可以动用超过注册资本或出资额5%以上的部分。

十五、保险专业中介机构许可证有效期延续审批

（一）申请人

保险专业代理公司、保险经纪公司、保险公估机构。

（二）申请材料

1、延续许可证有效期请示；

2、保险专业代理公司提供《保险专业代理机构许可证有效期延续申请表》，保险经纪公司提供《保险经纪机构许可证有效期延续申请表》，保险公估机构提供《保险公估机构许可证有效期延续申请表》；

3、会计师事务所出具的上一会计年度的审计报告；

4、上一会计年度的业务报表；

5、经会计师事务所审计的申请前1个月末的资产负债表、利润表；

6、前3年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；

7、前3年内本机构接受保险行业组织监督情况的说明，保险专业代理公司还需提供前3年内本机构履行保险代理合同情况的说明；

8、监管费缴纳凭证复印件；

9、保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险协议复印件；

10、经营许可证复印件及工商营业执照副本复印件。

（三）审批条件

1、保险专业代理公司符合《保险专业代理机构监管规定》第六条第（一）项以外的条件，保险经纪公司符合《保险经纪机构监管规定》第七条第（一）项以外的条件，保险公估机构符合《保险公估机构监管规定》第八条第（一）项以外的条件；

2、内部管理规范，能正常经营；

3、不存在重大违法行为或对发生的重大违法行为已进行有效整改；

4、按规定缴纳监管费。

（四）注意事项

1、不予批准延续许可证有效期的，保险专业中介机构应当自收到决定之日起10日内向中国保监会缴回原证；

2、准予延续有效期的，保险专业中介机构应当及时缴回原证，领取新证；

3、许可证有效期为3年。保险专业中介机构应当在有效期届满30日前申请换发。

十六、保险专业代理、经纪公司变更组织形式审批

（一）申请人

拟变更组织形式的保险专业代理公司、保险经纪公司。

（二）申请材料

1、变更组织形式请示；

2、保险专业代理公司提供《保险专业代理机构变更组织形式申请表》，保险经纪公司提供《保险经纪机构变更组织形式申请表》；

3、有关决议或者决定；

4、修改后的公司章程；

5、变更实施方案；

6、增加注册资本的，还须提供依法设立的验资机构出具的验资证明；

（三）审批条件

应当符合有关法律、行政法规和中国保监会规章的规定。

（四）注意事项

变更事项涉及许可证记载内容的，应当换领许可证。

十七、保险专业代理、经纪公司解散审批

（一）申请人

保险专业代理公司、保险经纪公司。

（二）申请材料

1、保险专业代理公司提供《保险专业代理机构解散申请表》，保险经纪公司提供《保险经纪机构解散申请表》；

2、股东大会或者股东会的解散决议；

3、清算组织及其负责人情况；

4、清算方案；

5、中国保监会规定的其他材料。

（三）审批条件

符合有关法律、行政法规和中国保监会规章的规定。

（四）注意事项

取得保监局批准后，方可组织清算、办理工商注销手续。

十八、保险专业代理、经纪机构分立、合并审批 依照新设保险专业代理机构程序申报。

跨区域各专业代理机构申请合并为全国性代理机构的，应提交下列材料一式两份：

（一）全国性代理机构设立申请材料；

（二）合并重组的方案及相关材料；

（三）参与合并各公司的《经营保险代理业务许可证》和《企业法人营业执照》复印件以及机构情况说明。

合并申请由拟设法人机构所在地保监局受理并进行初审，保监局受理申请后应致函相关保监局了解参与合并各公司的经营情况，并对合并方案的可行性进行评价，向中国保监会报送初审意见，由中国保监会审批。

申请机构取得中国保监会批准后，可持批复到各保监局更换相关许可证。

十九、区域性保险代理机构变更为全国性保险代理机构审批 依照新设全国性保险代理机构程序申报。

申请前注册资本已达到拟设机构要求的，验资报告可由该机构提交上一年度审计报告替代；申请前注册资本未达到拟设机构最低注册资本要求的，应提供增资的验资报告及上一年度的审计报告。

二十、保险专业代理机构和保险经纪机构相互转制审批 依照新设保险经纪机构程序申报。

申请前注册资本已达到拟设机构要求的，验资报告可由该机构提交上一年度审计报告替代；申请前注册资本未达到拟设机构最低注册资本要求的，应提供增资的验资报告及上一年度的审计报告。

二十一、保险销售、经纪从业人员资格核准

（一）申请人

拟申请从业资格的人员。可由保险公司或保险专业中介机构代为办理。

（二）申请材料

1、申请销售从业人员资格提供《保险销售从业人员基本资格考试报名表》，申请经纪从业人员资格提供《保险经纪从业人员基本资格考试报名表》；

2、身份证明复印件；

3、学历证书复印件；

4、最近三个月正面免冠两寸彩色照片三张。

（三）审查条件

1、报名参加资格考试的人员，应当具备大专以上学历。但中国保监会派出机构可以根据当地实际，适当调整辖区内资格考试报考人员的学历要求，有关办法由中国保监 38 会另行制定。降低学历要求取得资格证书的，从业地域不得超出该中国保监会派出机构辖区；

2、资格考试成绩合格；

3、具有完全民事行为能力；

4、品行良好；

5、申请人有下列情形之一的，不予受理报名申请：（1）隐瞒有关情况或者提供虚假材料的；

（2）隐瞒有关情况或者提供虚假材料，被宣布考试成绩无效未逾1年的；

（3）违反考试纪律情节严重，被宣布考试成绩无效未逾3年的；

（4）以欺骗、贿赂等不正当手段取得资格证书，被依法撤销资格证书未逾3年的;（5）被金融监管机构宣布禁止在一定期限内进入行业，禁入期限未届满的；（6）因犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年的；（7）法律、行政法规和中国保监会规定的其他情形。

（四）注意事项

1、重庆保监局委托重庆市的保险行业协会组织实施考试、发放资格证书。

2、遗失《保险销售从业人员资格证书》、《保险经纪从业人员资格证书》的，应当向原发证机关申请补发。

二十二、保险兼业代理资格核准

（一）申请人

保险兼业代理人资格申报可由拟合作的保险公司代为申请。银行、邮政类机构由其市级机构或法人机构统一申报。国有大中型企业由其市级机构或法人机构统一申报。

（二）申请材料：

1、保险兼业代理机构新增资格申请表（加盖申请人公章）；

2、工商营业执照副本复印件；

3、《组织机构代码证》复印件；

4、业务人员的《保险销售从业人员资格证》复印件；

5、《新增资格申报机构具体情况说明》；

6、电子数据信息。

（三）申请材料说明

1、保险兼业代理机构新增资格申请表应包含：《保险兼业代理人资格申报表》、《兼业代理人申明》及《新增资格申报机构具体情况说明》；银行邮政类保险兼业代理机构仅填写《保险兼业代理人资格申报表》（银邮专用）及《新增资格申报机构具体情况说明》。

2、保险兼业代理人申明签署人栏需申报机构营业执照上记载的法定代表人签名，法定代表人已发生变更的需提供相关证明，申明应加盖申报单位公章；

3、至少提交2名业务人员的有效的《保险销售从业人员格证》；

4、一次申请2个及以上的保险兼业代理机构应提交《保险兼业代理人审批事项清单》；

5、非银行、邮政类机构申请兼业代理资格还应提供以下材料：（1）代办保险公司出具的对申报机构进行管理的承诺书；

（2）申报机构营业场所照片，照片应能反映营业场所周边环境、门牌号码、营业场所内部情况；

（3）申报前半年的营业税纳税凭证复印件；

6、电子数据信息录入重庆市保险行业信息服务平台，网址cqjy.cisc.cn。

（四）审批条件

1、具有工商行政管理机关核发的营业执照；

2、有同经营主业直接相关的一定规模的保险代理业务来源；

3、有固定的营业场所；

4、具有在其营业场所直接代理保险业务的便利条件；

5、具有完整的代理保险业务管理架构和管理制度；

6、拟申报的机构应有2人以上持有保险代理人资格证。

（五）注意事项

1、银行邮政分支机构申请兼业代理资格，其市级机构应具有兼业代理资格；银行、邮政类机构各级营业网点代理保险业务，均应取得《保险兼业代理业务许可证》；

2、非银行邮政类机构申请兼业代理资格，应符合以下条件：（1）有完善的组织管理体系，内部管理良好；

（2）有专人管理保险代理业务，了解保险中介监管法规。

3、保险兼业代理人因合并或撤销、解散等事宜而不再具备保险兼业代理资格条件的，应在1个月内交回《保险兼业代理许可证》；

4、《保险兼业代理许可证》有效期为3年，保险兼业代理机构应在有效期届满前两个月申请延续许可证有效期。

二十三、保险兼业代理许可证有效期延续审批

（一）申请人

保险兼业代理人资格申报一般由被代理的保险公司代为申请。银行、邮政类机构申报保险兼业代理人资格由银行、邮政的市级机构或法人机构统一申报。国有大中型企业由其市级机构或法人机构统一申报。

（二）申请材料

1、保险兼业代理人资格申报表（加盖申请人公章）；

2、工商营业执照副本复印件；

3、《组织机构代码证》复印件；

4、业务人员的《保险销售从业人员资格证》复印件；

5、《申报机构具体情况说明表》；

6、缴回原保险兼业代理许可证原件；

7、电子数据信息录入重庆市保险行业信息服务平台，网址cqjy.cisc.cn。

（三）申请材料说明

1、保险兼业代理机构延续资格申请表应包含：《保险兼业代理人资格申报表》、《兼业代理人申明》及《申报机构具体情况说明》；银行邮政类保险兼业代理机构仅填写《保险兼业代理人资格申报表》（银邮专用）及《申报机构具体情况说明》。

2、保险兼业代理人申明签署人栏需申报机构营业执照上记载的法定代表人签名，法定代表人已发生变更的需提供相关证明，申明应加盖申报单位公章；

3、至少提交2名及以上业务人员的有效的《保险代理从业人员基本资格证书》；

4、一次申请2个以上兼业代理机构的应提交《保险兼业代理人审批事项清单》；

5、非银行、邮政类机构申请兼业代理资格还应提供以下材料：（1）申报前半年的营业税纳税凭证复印件；

（2）盖有申报单位印章的前一个月代理所有保险公司的代理业务台帐复印件；

41（3）申报机构营业场所照片。

（四）审批条件

1、营业执照合法、有效，主营业务经营正常；

2、有同经营主业直接相关的一定规模的保险代理业务来源；

3、有固定的营业场所；

4、具有在其营业场所直接代理保险业务的便利条件；

5、拟申报的机构应有2人以上持有保险代理人资格证；

6、具有完整的代理保险业务管理架构和管理制度；

7、代理保险业务中未发生欺诈、误导等违法、违规行为。

（五）注意事项

准予延续有效期的，代为申请的保险公司应当及时缴回《保险兼业代理许可证》原证，领取新证。

二十四、保险兼业代理机构变更代理险种审批

（一）申请人

保险兼业代理人变更代理险种申报一般由被代理的保险公司代为申请。银行、邮政类机构申报保险兼业代理人由银行、邮政的市级机构或法人机构统一申报。国有大中型企业由其市级机构或法人机构统一申报。

（二）申请材料

1、《保险兼业代理机构变更事项报告表》；

2、工商营业执照副本复印件；

3、《组织机构代码证》复印件；

4、缴回原保险兼业代理许可证原件；

5、电子数据信息录入重庆市保险行业信息服务平台，网址cqjy.cisc.cn。

（四）审批条件

变更险种与主营业务具有相关性。

第三节 经营许可证管理

一、许可证类型

重庆保监局颁发的许可证有以下几类，统称为保险许可证：

1、保险公司分支机构的《经营保险业务许可证》；

2、保险资产管理公司分支机构的《经营保险资产管理业务许可证》；

3、保险代理机构及其分支机构的《经营保险代理业务许可证》；

4、保险经纪机构及其分支机构的《经营保险经纪业务许可证》；

5、保险公估机构及其分支机构的《经营保险公估业务许可证》；

6、保险兼业代理机构的《保险兼业代理业务许可证》。

二、许可证有效期及延续申请

1、保险专业代理机构的许可证有效期为3年。保险专业代理机构应当在有效期届满30个工作日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。

2、保险经纪机构的许可证有效期为3年。保险经纪机构应当在有效期届满30个工作日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。

3、保险公估机构的许可证有效期为3年。保险公估机构应当在有效期届满30个工作日前，按照中国保监会的有关规定申请换发。

4、兼业代理机构许可证有效期为3年。兼业代理机构应当在有效期届满2个月前，按照中国保监会的有关规定申请换发。

三、许可证申领

（一）材料要求

1、领取许可证委托书；

2、领取人员合法有效的身份证明；

3、许可证因遗失申领新证的还需提供：许可证遗失书面说明、刊载许可证作废声明的报纸。

（二）材料说明

1、书面说明应加盖保险类机构印章，兼业代理机构应加盖兼业代理机构印章，说明许可证遗失的大致时间、机构名称、机构编码、发证日期、许可证流水号码等内容；

2、声明作废的报纸应提交声明所在版面的整版；

3、领取人员的身份证明应提供原件及复印件。

四、许可证保管

1、获得许可证的机构应当妥善保管保险许可证。任何单位和个人不得伪造、变造、出租、转借、转让保险许可证。

2、获得许可证的机构应当将保险许可证原件放置于营业场所显著位置。

3、获得许可证的机构应当自收到或者领取保险许可证之日起20日内，按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告，公告报纸为重庆市的重要纸质媒体。

第三章 报告事项

第一节 保险机构

一、保险公司分支机构变更名称

（一）报告人

市级分公司变更名称由总公司或分公司持总公司批准文件报告；其他分支机构变更名称由分公司报告。（二)报告材料

1、提交书面报告文件；

2、经营保险业务许可证。

（三）注意事项

1、自变更名称的决定作出之日起15日内提交报告。

2、报告文件应说明变更名称原因、变更后的机构全称等事项。

二、保险公司分支机构高管人员或主要负责人任职、免职、辞职

（一）报告人

保险公司总公司或市级分公司。

（二）报告材料

1、书面报告文件；

2、公司内部任职、免职决定或批准其辞职的文件复印件；

3、营销服务部负责人任职的，还应提供《保险公司营销服务部负责人任职报告表》及负责人身份证、学历证、护照、劳动合同签章页等有关证件的复印件。

（三）注意事项

1、自决定作出之日起10日内报告。

2、营销服务部负责人任职的报告材料一式三份，并同时提供电子版材料。

3、营销服务部负责人应当符合下列条件：

（1）三年以上保险从业经历或者五年以上经济工作从业经历；

（2）不具有中国保监会规定的担任保险机构高级管理人员的禁止性情形；（3）与保险公司签订劳动合同，是保险公司正式员工；

4、营销服务部负责人应通过保监局认可的保险法规及相关知识测试。

5、营销服务部负责人不符合任职条件或未通过保险法规及相关知识测试的，保监局将责令保险公司限期改正或更换负责人。

三、保险公司分支机构高管人员或主要负责人作出撤职、开除

（一）报告人

保险公司总公司或市级分公司。

（二）报告材料

1、书面报告文件；

2、公司内部处分决定复印件。

（三）注意事项

自决定作出之日起10日内报告。

四、根据撤销任职资格的行政处罚，解除保险公司分支机构高管人员或主要负责人职务

（一）报告人

保险公司总公司或市级分公司。

（二）报告材料

1、书面报告文件；

2、公司内部解除职务书面文件复印件；

3、行政处罚决定书复印件。

（三）注意事项

自解除决定作出之日起10日内报告

五、根据禁止进入保险业的行政处罚，解除保险公司分支机构高管人员或主要负责人职务、终止劳动关系

（一）报告人

保险公司总公司或市级分公司。

（二）报告材料

1、书面报告文件；

2、公司内部解除职务、终止劳动关系书面文件复印件；

3、行政处罚决定书复印件。

（三）注意事项

自决定作出之日起10日内报告

六、根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，暂停保险公司分支机构高管人员职务

（一）报告人

保险公司总公司或市级分公司。

（二）报告材料

1、书面报告文件；

2、公司内部作出的暂停职务文件的复印件；

3、行政机关作出的相关文书的复印件。

（三）注意事项

自决定作出之日起10日内报告。

七、指定或撤销临时负责人

（一）报告人

保险公司总公司或市级分公司

（二）报告材料

1、书面报告文件；

2、公司内部指定或者撤销临时负责人决定文件的复印件；

（三）注意事项

1、自决定作出之日起10日内报告。

2、指定临时负责人条件：(1)原负责人辞职或者被撤职；

(2)原负责人因疾病、意外事故等原因无法正常履行工作职责；(3)中国保监会认可的其他特殊情况；

(4)临时负责人应当具有与履行职责相当的能力，并不得有本规定禁止担任高级管理人员的情形。

3、临时负责人任期不得超过3个月,且不得连续指定。

第二节 中介机构

八、保险专业中介机构或者分支机构变更名称

（一）报告人

保险专业中介法人机构。营业部名称变更可由分公司报告。

（二）报告材料

1、报告文件；

2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；

3、有关决议或者决定；

4、修改后的公司章程或者合伙协议；

5、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件。

（三）注意事项

1、应当自事项发生之日起5日内报告；

2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告。

九、保险专业中介机构变更住所或者分支机构营业场所

（一）报告人

保险专业中介法人机构。营业部的营业场所变更可由分公司报告。

（二）报告材料

1、报告文件；

2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；

3、有关决议或者决定；

4、保险专业中介机构住所变更还应提供修改后的公司章程或者合伙协议。

（三）注意事项

1、应当自事项发生之日起5日内报告；

2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告。

十、保险专业中介机构发起人、主要股东或者出资人变更姓名或者名称

（一）报告人

保险专业中介法人机构。

（二）报告材料

1、报告文件；

2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；

3、有关决议或者决定；

4、修改后的公司章程或者合伙协议。

（三）注意事项

1、应当自事项发生之日起5日内报告；

2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告。

十一、保险专业中介机构变更主要股东或者出资人

（一）报告人

保险专业中介法人机构。

（二）报告材料

1、报告文件；

2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；

3、有关决议或者决定；

4、修改后的公司章程或者合伙协议；

5、转让协议书；

6、依法设立的验资机构出具的验资证明；

7、新增自然人股东或者合伙人的身份证明复印件和《保险专业代理（经纪、公估）机构自然人股东简历表》，新增非自然人股东的营业执照副本复印件及加盖单位财务印章的最近1年财务报表。

（三）注意事项

1、应当自事项发生之日起5日内报告；

2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告；

3、主要股东或出资人是指持5%以上股权的股东或出资比例为5%以上的出资人。

十二、保险专业中介机构股权结构或者出资比例重大变更

（一）报告人

保险专业中介法人机构。

（二）报告材料

1、报告文件；

2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；

3、有关决议或者决定；

4、修改后的公司章程或者合伙协议；

5、转让协议书；

6、依法设立的验资机构出具的验资证明；

7、新增自然人股东或者合伙人的身份证明复印件和《保险专业代理（经纪、公估）机构自然人股东简历表》，新增非自然人股东的营业执照副本复印件及加盖单位财务印章的最近1年财务报表；

8、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；

9、新增投资人（自然人股东、非自然人股东或发起人）最近三年未受反洗钱重大行政处罚的声明。

（三）注意事项

1、应当自事项发生之日起5日内报告；

2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告；

3、股权结构或出资比例重大变更是指5%以上的股权或出资比例变更；

4、投资资金来源合法，未违反中国反洗钱法律法规的要求。

十三、保险专业中介机构修改公司章程或者合伙协议

（一）报告人

保险专业中介法人机构。

（二）报告材料

1、报告文件；

2、《保险专业代理（经纪、公估）机构变更事项报告表》；

3、有关决议或者决定；

4、修改后的公司章程或者合伙协议。

（三）注意事项

1、应当自事项发生之日起5日内报告；

2、涉及许可证记载事项变更的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告。

十四、保险专业中介机构变更注册资本或者出资

（一）报告人

保险专业中介法人机构。

（二）报告材料

1、报告文件；