关于对金库安全管理风险评估的自查报告

关于对金库安全管理风险评估的自查报告（通用11篇）

关于对金库安全管理风险评估的自查报告 篇1

关于对金库安全管理风险评估的自查报告

支行：

根据行里安排，我单位于七月初组织金库人员通过查看录像、调阅相关资料、实地查看等形式，从基础设施、技防设施、安全管理等方面对安全风险管理进行了自查，现就有关情况报告如下：

一、金库基本情况

我行金库始建于1996年，于2008年进行了重新改造，现被省行评为“二级金库”及“三化三达标”单位。金库现有人员7人（其中现金调拨员1人，金库管库员4人，实行AB岗，清分员1人，密码操作员1人）。现承担全辖九个网点现金收付业务、重要空白凭证调拨和库箱保管业务，日均现金收付额达850万元。通过近几年各级行对金库进行安全专项治理，安全设施运行良好，无安全事故，风险隐患得到有效控制。

二、自查情况

1、基础设施方面

金库周围环境安全，位置相对隐蔽：金库进出门的通道单一设置，金库保管区设置防控隔离门，库区朝外的窗户达到安全防范要求，款箱装卸区独立封闭并与外界物理隔离。

2、技防设施方面

金库监控系统运行基本正常，无盲区。录像保存时间达三个月以上，报警系统运行正常，报警探测器灵敏，对库区24小时设防，报警信号能迅速传至监控中心。首道门、隔离门、出入口控制运行系统正常，能实现生物身份识别和远程授权。语音对讲系统能正常通话，监控、报警、语言对讲、门控等设备与中心联网，并能迅速传输，对监控、报警、语言对讲、门控等系统能做到按周测试。

3、安全管理方面

金库管理人员能按照总行要求进行配备，并配备1名专职安全员，负责安全，各岗位之间能做到相互制约；金库安全员和负责人能坚持日常安全自查，隔离门的日常管理能做到“管守分离”，相互制约的原则。库区各功能区的门控管理能坚持“确认安全的情况下即开即锁”的原则，外部人员进入库区规范，先进行身份审核和登记，审核在第一道门外完成，并佩戴临时许可证，不存在押运等外包服务人员，未经审批登记进入金库保管区接送款箱现象，安防设施维修人员进入库区能做到严格审批、审核，并有专人陪同监督。

三、评估发现风险隐患及整改措施 通过对安全风险评估发现我行金库，由于建库时间早，空间有限，存在混区作业，即交接区和办公区、清分区和配款区，解决混区作业需要上级行给予大力支持。

四、几点建议

1、将调拨箱锁具更换成金库专用锁具。

2、给金库清分区增加通风设施。以上报告如有不妥，请批评指正。

鄠邑区支行 2018.7.18

关于对金库安全管理风险评估的自查报告 篇2

农行邯郸分行金库盗窃案并非我国银行业的个例。近年来我国银行业发展迅猛, 而且随着科技的进步, 金库防卫中也引进了更多科技手段。但“技防”升级的同时却忽视了“人防”, 这也导致金库内部人员监守自盗的案件频繁发生。例如: (1) 2002年2月17日下午, 贵州遵义新舟信用社金库发生盗窃案, 信用社员工徐安福利用盗制的钥匙进入信用社营业厅, 将放在2个铁皮箱和1个无锁小保险柜中34万余元现金盗走; (2) 2002年5月23日, 长岭县农业银行进行内部装修翻新, 由于施工原因监控设备被拆掉。当日22时许, 犯罪嫌疑人张春亭潜入农行院内, 在事先约定好的农行2楼窗台处拿到库管员孙宝军“故意遗失”的金库钥匙和密码, 从而打开金库, 盗得现金150万元后逃离现场; (3) 2005年年初以来, 中国农业银行达州市分行某金库管理员利用职务之便先后从金库盗取现金151万元, 并在当年3月中旬携款潜逃; (4) 2007年10月9日, 黑龙江省宝清县一农村信用社出纳员罗群与无业人员葛新平相勾结, 盗取库存现金96万余元后逃离现场……

银行内部员工监守自盗频繁发生的原因可能是多方面的, 但根本原因还是银行风险管理不到位。银行金库是集中保管现金和有价证劵的专用库, 由于金库内长期存放巨额现金, 因此是各个银行重点保卫的场所。而就在这种情况下, 各个银行仍大案频发, 下面就以农行邯郸分行金库失窃案为例谈谈农行在金库风险管理中存在的问题。从2007年3月中旬至4月14日, 两名犯罪嫌疑人几乎每天都从金库拿钱。而随着亏空的不断增加, 他们盗用的现金也不断增多。4月13日, 二人一次性从农行金库中拿走1000万元现金, 在案发当天, 二人又使用6个箱子, 装走1800万元现金。二人离开金库后, 居然又进入农行的营业厅把钱存入自己的账户。此间, 他们为了避免怀疑, 频繁更换银行进行存款、转账操作, 二人足迹遍布整个邯郸市区。

管理上的疏漏, 规章制度的不完善, 直接导致了这一建国以来都罕见的大案的发生。农行邯郸分行对社会治安工作重视不够, 防范措施不健全, 风险控制不到位, 金库管理制度不落实, 对重要岗位、重要人员管理失控、监察失控, 业务主管部门监管不力, 其主管行长、直接领导和内审部门都负有不可推卸的责任。首先农行为了金库安全, 与当地保安公司签署了外包协议。这一方法看似使金库安全更加有保障, 但在实际执行中却存在严重失误。保安员只负责保证金库的大门不受暴力破坏, 农行内部员工的工作不能干涉, 而保安员很难判断内部员工到底是在工作还是在犯罪;其次就是库管员如此重要的岗位, 单位却不加考察就交给两个好赌且嗜酒贪玩的员工。任晓峰掌握主钥匙和密码, 马向景则掌管副钥匙, 二人合伙便可打开金库;再者农行邯郸分行的定期查库制度形同虚设, 二人在作案之初还通过少记账和虚开调拨单来防备查库, 但二人作案期间也仅仅遇到过一次查库, 也没有查出任何问题, 使二人作案更加疯狂;最后就是金库内连监控设备都没有安装, 而金库门口的监控设备从4月2日就已经无法使用, 但直到4月10日才进行维修, 且由于设备老化, 录像都无法回放。正是这样二人才敢明目张胆将现金从金库运出, 作案工具不过是普通的提包。

正是风险管理意识不强, 使二人可以轻松实施犯罪。因此, 为了避免同样的案件再次发生, 银行必须加强风险管理意识, 必须将发生风险的可能性降到最低。银行如果将金库安保工作外包给保安公司, 那么保安员除了防止外部人员暴力破坏金库外, 还必须防止内部员工监守自盗。内部员工进入金库必须有相关手续, 且需有多名见证人在场。如果要提取现金, 保安员还需要向银行主管部门予以确认;对库管员等关键岗位的任命, 银行必须加强考察, 且应由多人共同在场才能打开金库。可由一人掌管主钥匙, 一人掌管副钥匙, 两人掌管密码, 密码还要定期随机更换, 这样可以防止串通作案;定期查库制度必须严格执行, 在定期查库的基础上还应有临时查库。查库时应保证帐实相符, 仔细检查账簿和调拨单, 并对现金进行清点;金库内必须保证监控无死角, 金库外也应设立必要监控设备, 且均要运行良好, 有专人24小时盯看。只有加强风险管理意识, 时刻将风险意识放在第一位, 才能将发生风险的可能降到最低, 同类案件才不会再次发生。

参考文献

[1]马志娟, 曹严礼.从邯郸农行金库盗窃案看商业银行操作风险及防范[J].生产力研究, 2008 (12) .

[2]唐昊.商业银行人事风险分析与对策[J].金融经济 (理论版) , 2013 (9) .

关于治理“小金库”工作自查报告 篇3

按照XX治理“小金库”工作领导小组办公室关于2011 年治理“小金库”工作实施方案》的通知（XX办„2011‟01号）文件精神，我局认真开展“小金库”专项治理工作，现将自查自纠情况 报告如下：

一、健全组织，加强领导

为认真贯彻中央和省、市关于开展“小金库”专项治理工作的各项部署要求,和黄陵县治理“小金库”工作领导小

组办公室关于《XX2011年治理“小金库”工作实施方 案》的通知（XX[2011]01号）文件精神，确保专项治理工作的顺利进行，结合我局实际，成立了由局长XX任组长、党支部书记XX任副组长的XX局治理“小金库”工作领导小组，具体工作由办公室和财务XX负责。

二、加强学习宣传，提高思想认识

全省“小金库”专项治理工作电视电话会议后，我局迅速召开了专题会议，传达学习了XX县治理“小金库”工作

领导小组办公室关于《XX2011年治理“小金库”工作 实施方案》的通知（XX[2011]01号）文件精神，要求全体工作人员从思想上正确认识开展此项活动的重大意义，要认真2-

强化了财务管理，确保了资金的合理使用。今后，我局将进一步完善相关财务制度，加强从源头上防治腐败的力度，建立长效监督机制，提高财务透明度，力争做到清理工作不留死角，财务管理工作水平有更大提高，严防“小金库”的出现。

关于对金库安全管理风险评估的自查报告 篇4

县委办公室、县人民政府办公室：

为严肃财务管理纪律，严格执行“收支两条线”制度，堵塞财务管理漏洞，根据南办发[2009]31号文件《关于印发XXX深入开展小金库治理工作实施办法的通知》要求，XXX人民法院开展了“小金库”治理自查自纠工作，对资金规范化管理情况进行严格的自查。现将自查情况报告如下：

一、基本情况

按照县财政局的管理要求，结合本单位的实际，XXX人民法院全部资产、收入支出和本单位管理的资金共设有三个法定账套：一个行政账套、一个诉讼费预收退费专户账套、一个工会账套；五个银行账户：一个零佘额帐户、一个特设专户、一个工会帐户、一个基建帐户、一个诉讼预收退费专户。

二、自查自纠情况

1、对我院各会计账证及所有资产，所发生的经济业务的账务处理进行检查清理。所有资产、收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算。

2对我院的非税收入的收取、管理和使用情况进行检查清理。诉讼费和罚没款的收取、管理和使用严格按照“收支两条线”纳入预算管理，按规定上缴国库。在刑事审判工作中,我院没有收取缓刑保证金等乱收费情况。

3、对银行账户开设情况进行的检查清理。我院共开设了5个银行帐户，分别是在工行开设的零佘额帐户、特设专户、工会帐户；在建行开设基建帐户；在农行分理处开设诉讼预收退费专户。这5个帐户都经过县财政局审批合法开设，没有以个人名义存放的“小金库”资金，没有违法违规开设的帐户。

三、自查自纠的结果

1、按照《XXX深入开展小金库治理工作实施办法》的要求，通过深入自查自纠，我单位财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。

2、我院严格遵守财务管理制度，不设置帐外帐、小金库，没有以个人名义公款私存等违反财经纪律的行为。

3、各项非税收入均按规定实行“收支两条线”管理，按要求及时足额上缴财政专户或国库，无坐支等情况的发生。

4、单位监管使用的票据由财务室统一管理，各类票据均由财务室统一到财政部门购领和核销，按照有关的票据登记制度设置票据登记薄；设立专职人员负责票据保管、领用和核销工作，并建立相应的备查薄。

5、现金管理采取备用金制度，按照现金管理有关规定，严禁设“小金库”。财务报销严格按照财务制度执行。严格控制财政资金支出，没有以任何形式进行私存私放。

通过自查自纠，我院认真执行财务管理制度的有关规定，没有“小

金库”。

关于对金库安全管理风险评估的自查报告 篇5

关于廉政风险防范管理工作的

自查报告

XX市纪委党风室：

根据江纪发„2011‟13号文件精神，我乡纪委对全乡开展廉政风险防范管理工作进行了督查，现将有关情况汇报如下：

一、工作进展情况及主要特点

按照乡党委、政府统一部署和要求，各村（社区）、场镇单位精心组织，积极行动，结合各自实际和工作特点，采取有效措施，扎实地开展廉政风险防范管理工作。

一是领导重视，组织有力，制定了切合实际的实施方案。各村（社区）、场镇单位把开展廉政风险防范管理工作列入重要议事日程，统一思想，提高认识，成立了组织领导机构，并结合各自实际，制定了《实施方案》，认真安排，精心指导，扎实推进廉政风险防范管理工作。

二是边查边改，建章立制。完善规章制度，健全内控机制是推进廉政风险防范管理工作的重点之一。对排查中发现制度上的缺失和漏洞，修订和完善了相关制度，健全内控机制，发挥用制度管人、管权、管事的作用，综合运用廉政风险防范管理工作的成果，最大限度地预防和消除风险隐患。

通过开展廉政风险防范管理工作，各办公室、村（社区）、场镇单位把廉政风险防范管理工作融入到各项业务工作之中，拓展预防腐败工作领域，创新预防腐败工作的思路和办法，使各项业务工作责任分工更加明确，提高了工作效率；通过人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监督的过程，切实提高了广大党员干部的廉政风险意识。

二、存在的主要问题

从总体上看，我乡开展廉政风险防范管理工作开局较好，进展顺利。但也存在一些问题，主要有：一是思想认识不到位。部分领导干部对开展廉政风险防范管理工作重要性认识不清，认为本单位没有管理、调配、使用人、财、物等权力，不存在风险点，没必要查找；有的领导干部对廉政风险防范管理工作缺乏必要了解，抓落实的主动性不强；一些党员干部对这项工作认识错误，认为廉政风险防范是领导的事，自己无职无权，与自己关系不大，参与的积极性、主动性不高。二是个别单位的工作还仍然停留在传达、学习文件阶段，工作还没有全面开展。

三、下一步工作要求及意见

今后，我乡将按照“廉政风险要找准、整改措施要管用、规章制度要完善、权力运行要规范，防范机制要健全”的目标，以更加坚决的态度、更加有力的措施、更加扎实的工作，深入推进廉政风险防范管理工作，确保取得实实在在的成效。

（一）加强宣传促落实。进一步加大对全乡开展廉政风险防范管理工作宣传力度，使广大党员干部充分认识开展此项工作的重大意义，增强党员干部特别是领导干部抓好预防腐败工作的责任感、紧迫感和自觉接受监督、主动参与监督、化解廉政风险的意识，使他们自觉融入到这项工作中来。

（二）强化指导促落实。各党支部要切实负起责任，积极主动地协助乡纪委扎实推进工作。一是要把好审核关，对廉政风险排查表逐一进行审核，看风险点查找的是否准确，防范措施是否具体管用。对应付了事的，要责令“返工”，直至通过为止。二是要加强廉政风险防范管理工作的检查指导，及时发现和解决工作中的问题。

（三）抓住重点促落实。要按照贯彻落实科学发展观的要求，确定重点岗位、重点领域和重点环节，突出抓好拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等关键岗位，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点问题，以重点带全面，有序推动预防腐败工作向纵深发展。

（四）强化结合促落实。廉政风险防范管理工作是推进惩防体系建设的重要抓手，是落实党风廉政建设责任制的重要内容，也是推动效能建设、党务政务公开、制度建设等的重要载体。在具体工作中，要做到七个结合:“与推进惩防体系建设结合起来、与落实党风廉政建设责任制结合起来、与党风廉政预警机制结合起来、与效能建设结合起来、与党务政务公开结合起来、与维护群众的切身利益结合起来、与开展反腐倡廉制度建设推进年活动结合起来”，从而确保权力运行到哪里，廉政风险防范措施就跟进到哪里，最大限度地减少以权谋私、权钱交易的体制机制漏洞，将腐败现象遏制到最低程度。

（五）加强督查促落实。要按照乡党委、政府的统一安排，稳步扎实地推进各阶段工作，并将每一阶段的工作进展情况及时上报廉政风险防范管理工作领导小组办公室，领导小组办公室将不定期进行监督检查，指导督促各单位开展工作，确保廉政风险防范管理工作取得实效。

清理小金库的自查报告 篇6

一、 加强领导，责任分工

学院成立清理“小金库”工作领导小组

组 长：xx

成 员：xx

领导小组下设办公室(办公室设在院党政办公室)

联系人：xx 电话：xx

“小金库”清理举报电话：xxx

二、 清理检查的范围及情况

按照学校的要求，我院财务管理均按国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入学校财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。

1、对国有资产严格按照《长沙理工大学固定资产处置管理暂行办法》及《长沙理工大学仪器设备、家具采购实施细则》进行(20xx最新教师党员自查报告)采购与处理。

2、重大收支项目，均在党政联席扩大会议上讨论通过;同时，在教代会上公布学院的财务收支情况，体现财务的透明度20xx年清理小金库自查报告工作报告。

小金库自查报告 篇7

教委纪检室:

根据您室发出的文件精神，我校组织相关人员进行了认真的自查。现将自查情况报告如下：

（一）按照有关文件的要求，通过深入自查自纠，我单位财务管理均按照国家有关财经法规执行，严格执行了“收支两条线”的财经纪律，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。

（二）自单位成立以来，严格按照财务管理制度有关规定执行，从无设置帐外帐和小金库以及以个人名义私存公款等违反财经纪律的行为。从制度上保障财务管理的规范性、严谨性和有效性。

（三）单位监管使用的票据由财务统一管理，各类票据均由财务统一到计财科购领和上交，按照有关的票据登记制度设置票据登记薄；设立专职人员负责票据保管、领用和核销工作，并建立相应的备查薄。

（四）按照有关财务集中支付要求，现金管理采用备用金制度，按照现金管理有关规定，严禁设“小金库”。财务报销严格按照财务制度执行，杜绝坐支行为。严格控制财务资金支出，没有以任何形式进行私存私放。

今后，我校将进一步完善相关财务制度，加强从源头上 1

防治腐败的力度，建立长效监督机制，提高财务透明度，力争做到清理工作不留死角，财务管理工作水平有更大提高，严防“小金库”的出现。

凤凰小学

小金库自查报告 篇8

关于“小金库”专项治理工作的自查报告

根据XXXXXXX文件要求，和XXXXXXX的统一部署，我单位成立了以单位负责人XXX同志为组长，XXX、XXX两位副主任为副组长，中层干部为组员的“小金库”专项治理工作领导小组，认真组织自查、自纠“回头看”。经自查，我单位无任何违纪问题，没有设立“小金库”在自查中落实了公示制，承诺制和问责制，复查情况在单位内部进行了公示和承诺，并明确了责任追究的规定，自觉接受群众监督。

特此报告

“小金库”自查报告 篇9

一、工作开展情况

(一)高度重视，加强领导，全面动员部署专项整治工作

1.迅速动员部署，提高思想认识。6月8日，镇召开各单位“小金库”专项整治工作会议，迅速成立专门领导机构，制定工作方案。镇党委书记卢士传和副书记汪海分别在会上作重要讲话，传达学习党中央、国务院和县委政府有关文件和会议精神，全面部署了全镇“小金库”专项整治工作，要求各单位按时保质完成专项整治工作，彻底根除“小金库”的思想根源、制度根源和资金根源，建立防治“小金库”的长效机制。会后，各单位立即行动，层层部署，迅速落实，将“小金库”专项整治的政策要求传达到了全镇村所有干部职工，提高全体干部职工对专项治理工作的思想认识，营造良好的治理环境。

2.建立组织机构，加强工作指导。镇成立了由党委书记任组长、分管财政工作的副书记和纪委书记任副组长的“小金库”专项治理工作领导小组，领导全镇各单位开展专项整治工作，领导小组下设办公室，主任由财政分局长兼任，成员由政府办、纪委、财政、组织等部门负责人构成，负责贯彻落实全镇“小金库”专项整治工作的决策部署。办公室还抽调专人具体落实专项整治日常工作，形成了顺畅的沟通机制和业务指导机制，确保各项工作顺利开展。

3.做好宣传发动，细化实施方案。镇政府通过各种渠道和方式大力宣传整治 “小金库”的有关政策规定，在镇外网开设了“小金库专项整治”专栏，公布有关政策和信息。各单位都设立专项治理举报电话和电子信箱，在专栏醒目位置登载了县镇的举报电话、邮箱，广泛发动群众，鼓励群众举报。

(二)全面开展自查自纠，狠抓工作落实

1.深入发动，扎实推进自查自纠工作。6月20日-6月25日，为专项整治工作进展到自查自纠的关键阶段。“小金库”专项整治工作领导小组组长卢士传主持会议并作重要讲话，要求各单位高度重视专项整治工作，从讲政治、识大体、顾大局的高度出发，从维护全社会政治安全、经济安全、形象安全的高度出发，认真开展自查自纠，主动暴露问题，把专项治理工作提升到事关全局的工作来抓，不但要抓好、抓实，而且要确确实实抓出成效。

2.落实责任，实行双承诺。在自查自纠工作开始阶段，镇政府要求各部门、各单位负责人签署过程承诺书：承诺按照上级要求，确保自查工作面覆盖所有下属单位，不走过场，不留死角;确保专项整治内容没有遗漏，自查彻底，纠正及时，上报信息真实、完整，不发生隐瞒不报现象;确保将自查自纠情况在本单位内部以不同形式进行公示，严格接受职工群众监督。在自查自纠工作结束时，要求负责人签署结果承诺书：对于自查没有“小金库”的要进行承诺，对于自查发现“小金库”的，还要承诺再无其它“小金库”，即对是否存在瞒报、漏报的情况进行承诺。全镇各部门负责人、各单位负责人均签署了过程承诺书及结果承诺书。双承诺制结合公示制，确保专项治理工作接受各方监督。

3.创新工作方法，确保工作成效。为确保自查自纠取得实效，各单位结合实际，多形式、多层次、多角度地开展专项整治工作。镇主要负责人对单位负责人进行“一对一”交流座谈。

通过宣传发动、责任落实、创新方法等工作措施，确保了各单位自查范围全面到位，不留死角。

(三)开展重点检查，夯实自查自纠成果

1.周密安排，制定检查方案。为做好重点检查工作，确保检查质量，镇政府结合实际，认真研究，印发了《xx镇关于进一步开展“小金库”专项整治工作的实施方案》的通知(天政[20xx]号)。确定了本次重点检查整治工作目标、程序、内容和方法等。重点检查工作方案确定了总体要求、基本原则、专项整治范围和内容及专项整治的方法和步骤等。

2.抓细抓实，统一整治要求。根据整治工作实施方案，镇政府进一步细化了开展重点检查工作程序和检查内容，统一标准、程序，增强了重点检查工作开展的操作性和针对性。镇政府重点检查的统一程序为：(1)召开进点见面会，明确重点检查工作目标、工作程序和配合要求;(2)召开干部、职工大会，对开展专项整治的政策和工作进行再宣传和再动员，鼓励群众举报和监督;(3)重点检查公示，第一时间将公示张贴在被检查单位办公场所，公示内容包括检查时间、内容、要求，镇政府和整治办公室举报电话、检查组组长电话，以及举报“小金库”奖励政策等;(4)开展现场检查工作，通过重点访谈、翻阅已有审计成果、查看会议纪要、核实财务账簿等方式排查“小金库”;(5)总结分析，形成重点检查报告。

(四)认真整改落实，不断深化巩固专项治理成果

1.制定工作方案，分步实施，逐项落实。为进一步做好“小金库”专项整治工作，确保整改落实阶段各项工作顺利开展，保证治理效果，巩固治理成果，镇政府印发了《“小金库”专项整治整改落实工作实施方案》，明确了六大目标，布置了六项任务，提出了四点要求，使“小金库”专项整治整改落实工作坚持高标准、严要求，以求真务实的精神，分步实施，扎实推进，一项一项抓落实，切实增强整改工作的针对性和实效性，不断深化巩固专项治理成果。

2.采取有效措施，巩固治理成果，建立健全防治“小金库”的长效机制。镇政府高度重视整改工作，各单位认真分析本单位发现的“小金库”和未发现“小金库”问题，结合管理隐患排查结果，组织制订整改落实工作方案，结合单位实际情况，明确整改要求、整改措施、责任人和完成时限，确保整改工作事实清楚、定性准确、处理得当、整改到位，不留死角和隐患，坚决杜绝“查而不纠”和“前清后乱”。各单位针对发现的问题，紧密结合单位内部管理现状，深入剖析产生问题的原因，查找容易出现“小金库”的薄弱环节，及时采取了切实有效的整改措施，建立健全相关管理制度，防止“小金库”问题的再次发生。

二、下步工作安排

(一)对管理薄弱环节有针对性地进一步加强管理

1.坚持专款专用，进一步加强项目资金和有关专项资金的收入管理，要求全镇各单位进一步加强对项目资金和有关专项资金相关收入的管理，做到程序到位，专款专用，杜绝产生“小金库”的可能。

2.理顺业务流程，进一步加强废旧资产处置、资产出租管理。

理顺有关业务流程，完善内控制度，明确关键控制岗位，落实责任人及奖惩制度，要求各有关部门密切配合，互相监督，确保各项目资金和专项资金入账及时、完整。

3.严格审批程序，进一步加强工程招标和质量保证金、押金类收入管理。对于工程招标和质量保证金、押金类收入，各单位应将收取的款项通过单位法定账簿核算处理，规范审批程序，严格发放、退还手续，杜绝形成账外资金。

(二)着力于建立防治“小金库”的长效机制

“小金库”专项治理的目的就是要发现、纠正、防治，最终消灭“小金库”。对于“小金库”问题，要“拔掉草、除掉根、铲掉土”，不但要坚决予以纠正和查处，而且要根据“标本兼治、堵疏结合、惩防并举、综合治理”的方针和“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的原则，以专项治理工作为契机，通过完善体制、健全制度和强化监管，按照“划清线、筑牢坝、修好渠、堵死漏”的思路，从根本上清除“小金库”的思想根源和制度根源，仔细排查和坚决阻断“小金库”的资金来源渠道，铲除滋生“小金库”的土壤，建立防治“小金库”的长效机制。

1.加强思想教育。进一步加大界定“小金库”的政策和防范“小金库”的制度的宣传工作，提高制度的透明度、影响力和知晓率，把规章制度内化为道德信念和行为准则，在思想上“划清线”。要采取各种行之有效的形式，如网络、报纸、专题会议、干部职工大会等，增强法治理念和制度意识，增强按制度办事的行为意识，筑牢遵纪守法的思想基础，让全体干部职工养成带头学习制度、严格执行制度、自觉维护制度，按制度办事的良好习惯，营造人人知晓制度、人人遵守制度的良好氛围。通过加强思想教育，使其不愿设立“小金库”。

2.健全内控制度。制度自身完善，是制度执行取得预期效果的前提。“小金库”问题之所以存在，很大程度上就是制度缺失、执行缺失、监督缺失造成的。因此，要进一步完善内控制度，在行为规范上“筑牢坝”。制定制度既要考虑制度本身的系统性、有效性和可操作性，又要兼顾相关制度之间的配套与协调，防止出现制度与制度之间相互矛盾的问题，建立和完善结构合理、相互关联、良性互动的制度体系。通过健全内控制度，使其不能设立“小金库”。

3.完善体制机制。建立科学、合理的体制机制。有些“小金库”问题是因为体制机制不合理，该办、必须办的事情在现有的体制机制里办不了，铤而走险想出来的办法。因此，要对不合理的体制机制进行评估、改进和完善，在疏导合理需求方面“修好渠”，建立分工负责、职责明晰的体制，形成运转协调、科学有效的机制。通过完善体制机制，使其不必设立“小金库”。

小学小金库自查报告 篇10

一、根据文件精神，我校迅速召开了校委会，全体教职工会，传达和落实了文件精神，明确清理检查“小金库”是否深入贯彻落实了党的十七大精神，加强廉政建设，从源头上遏制和防止腐败，规范财务收支活动的重要举措，是教育和保护干部的需要。并认真开展清理”小金库”工作，成立了由校长率头，财务人员负责，书记监督的清理工作小组，认真扎实地开展了清理工作。

二、按照“关于开展清理”“小金库”专项检查的实施方案“的要求，通过深入自查，我校财务管理匀按照国家有关财经法规行，对收入，支出全部纳入本单位财务部门法定账目统一核算，未侵占，载留国家和单位收入，没有单独没立帐户，未设任何形式的“小金库’.三、按照清理范围要求，重点围绕“清理内容’中的各项指标开展清理活动，对2006年1月1日以来的所有收入及各类帐户，帐据进行了认真细致的清查，通过清查，没有发现上述违规违纪问题，清查结果已在校全体干部上进行了通报。在认真清理清查的基础上，按照规定，认真填报了相关表格。

企业小金库自查报告 篇11

一、健全组织，强化领导

为确保此次专项治理工作顺利进行，按照市委常委、市政协主席、市纪委书记李成森及市委常委、市政府常务副市长吕世霖的安排，在我局成立了由市经济贸易和科学技术局局长龚建国任组长、副局长胡荣塘任副组长的市国有及国有控股企业“小金库”专项治理工作领导小组，由局办公室和相关股室抽调专人具体负责此次专项治理工作。

二、提高认识，加强宣传

全市国有及国有控股企业“小金库”专项治理动员部署会议召开后，我办迅速召开了专题会议，传达学习《关于印发〈兴义市国有及国有控股企业“小金库”专项治理实施方案〉的通知》（兴市纪字【 XX 】第 6 号）和全市国有及国有控股企业“小金库”专项治理动员部署会议精神，组长龚建国要求大家，认真学习有关文件和会议精神，正确认识开展此项工作的重大意义，要求大家要认真对待专项治理工作，明确清理检查“小金库”是深入贯彻落实党的xx大精神，加强廉政建设，从源头上遏制和防止腐败，规范财务收支活动的重要举措，是教育和保护干部的需要。要求大家，对照国有及国有控股企业“小金库”主要表现形式认真自查自纠，全市 58 户国有企业（不含子企业）要确保自查面达到 100%，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题。

三、认真开展自查，实施长效监督

按照《关于印发〈兴义市国有及国有控股企业“小金库”专项治理实施方案〉的通知》的要求，我办要求全市国有及国有控股企业围绕治理重点开展自查活动，对各类帐户、帐据进行了认真细致的自查。、我市国有及国有控股企业均按照国家有关财经法

规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，经自查未发现设任何形式的“小金库”。、我市国有及国有控股企业严格按照制度有关规定执行，自查未发现设置帐外帐和小金库以及以个人名义私存公款等违反财经纪律的行为。、经自查，我市国有及国有控股企业各类票据均管理规范，并建立相应的备查薄。、我市国有及国有控股企业按照财政集中支付要求，现金管理采取备用金制度，按照现金管理有关规定，严禁设“小金库”。财务报销严格按照财务制度执行，自查未发现坐支行为。严格控制财政资金支出，自查未发现私存私放行为。、我市国有及国有控股企业在认真自查的基础上，按照规定，认真填报相关表格，并及时向我办报送了自查自纠。我办将建立长效监督机制，提高财务透明度，严防我市国有及国有控股企业“小金库”的出现。

虽然我市目前尚未发现违规违纪现象，但通过自查 “小金库”，进一步严肃了财经纪律，加强了法制教育，强化了财务管理，确保了资金的合理使用。今后，我办将进一步监督全市国有及国

有控股企业完善相关财务制度，加强从源头上防治腐败的力度，力争做到“小金库”治理工作不留死角，反腐防腐工作能有更大提高。