建设银行自查报告

建设银行自查报告（共7篇）

建设银行自查报告 篇1

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深化作风建设自查评估报告五个建设自查报告

今年以来，按照厅党组关于加强全省国土资源系统五个建设的重要部署，我院紧紧围绕省厅中心工作，将五个建设与加强内部管理、促进业务发展紧密结合起来，与精神文明建设结合起来，与群众路线教育实践活动结合起来，以提升核心竞争力、创建全国一流名院为目标，内强素质，外塑形象，全力提升技术服务水平，各项工作取得了预期成效。现将自查评估的情况报告如下： 一、五个建设进展和成效

（一）继续巩固和扩大党的群众路线教育实践活动成果。认真学习党的十八大和十八届三中、四中全会精神，紧密结合党的群众路线教育实践活动、我（们）能为推进深化改革和转型发展做什么学习实践活动和门好进、脸好看、事仍然难办不良作风专项活动，解放思想求创新，砥砺奋进谋发展。一是始终注重理论学习。根据年度理论学习计划和年度党的工作要点，适时组织召开院党总支会、院务会和全体人员会议，认真传达学习厅党组关于五个建设的系列要求，同时做好干部职工的思想发动工作，通过自学、讲座、座谈等多种学习方式相结合，切实增强院全体干部职工贯彻执行上级精神紧迫感、自觉性和主动性。二是始终注重求实创新。院党总支带头学习总书记兰考重要讲话精神，切实践行三严三实，坚持谋事实、创业实、做人实，开展广泛深入的基层调研活动，摸情况，找症结，理清了工作的思路。精 精

做到了理论与实践结合、吸收与创新结合、巩固与发展结合，有力地保障了院党总支强有力的凝聚力和向心力。

（二）规范管理，切实把五个建设落到实处。2014年，厅党组对我院领导班子成员进行了调整，调整期间和调整后院领导班子成员坚守职责，坚决拥护和服从厅党组决策安排，以实际行动确保院各项工作实现无缝衔接和稳步推进。一年来我院党务、院务、队伍建设、业务工作深度融合，全面提高服务发展水平，五个建设工作取得预期成效。一是加强制度建设。建立了院项目招标领导小组和设备采购领导小组，使这两项工作公开化、制度化。及时修订完善《会议制度》、《车辆使用管理办法》等十几项工作制度和管理办法，确保院各项工作顺利开展。先后制订完善了《档案管理规定》、《文书材料整理及归档办法》和《项目成果资料管理办法》等制度，进一步规范了项目成果资料档案管理，建成了比较规范的综合档案室。二是加强作风建设。坚持把五个建设活动和党的群众路线教育实践活动相结合，进一步转变作风，深入基层，密切联系群众，通过作风转变提高履职能力，推动工作开展。深入调查研究。建立业务工作调研制度，倡导求真务实之风，倡导艰苦奋斗之风。严格落实省厅《加强作风建设厉行勤俭节约反对铺张浪费的通知》、《厅机关公用经费包干实施办法》等文件要求，进一步压缩经费支出，节约使用办公用品，积极开展节能宣传周活动。定期开展中层干部交流会，开诚布公，互相通报院属各部门的业务工作，制定考量措施，打造团结和谐的班子，形成奋发有为的集体，真正达到团结、交流、团结的目的。提高工作效率。倡导高精 精

标准、严要求、快节奏的工作作风，每项工作明确专人负责，要求必须限期完成，坚决不让领导布置的工作在个人手中延误。三是加强能力建设。院党总支坚持把理想信念教育作为核心价值体系建设的重要内容，以向寻明胜和杨艳萍同志学习活动为契机，结合我院工作实际，加强和改进院中心组学习。开展专题辅导和讨论，集中研讨国土资源法律法规、管理实务以及国家大政方针，积极参加国土资源大讲堂活动，切实做到理论联系实际，切实做到学有所获、学以致用、用有所成。牢固树立全院一盘棋思想，坚持一切以大局为重，从全局出发，正确处理个人与集体、局部与全局的关系，坚决服从整体、服从大局。院领导带头讲政治、顾大局，做到政治上相互关心、共同提高，工作上协调配合、相互支持。对院内重要事项，实行民主集中制，保障各项决策的科学性、民主性、针对性，努力形成团结和谐、干事创业的良好氛围。四是加强党风廉政和干部队伍建设。规划院切实落实党风廉政建设责任制，强化制度建设，强化廉政风险防控，明确规划院的主要职责及岗位设置、全院廉政风险防控点及个人廉政风险防控点，积极构建符合惩治和预防腐败体系，进一步规范权力运行。积极组织全院科级干部以上人员开展德廉知识学习，并参加了由省纪委监察厅组织的德廉知识集中测试。

（三）围绕中心，不断提升技术支撑和服务保障能力。将五个建设与推进日常工作相结合，紧紧围绕省厅中心工作，切实做好各项公益性、基础性业务工作，做好业务技术支撑服务，加快推进全省国土资源科技创新。一是土地资源调查项目顺利推进。基本完成2013年度精 精

土地变更调查，继续加强对农村集体土地确权登记发证的技术指导，做好国家、省级试点项目技术指导工作，全力做好第二次土地调查成果应用和数据汇总。二是土地规划领域技术服务稳步拓展。协助审查全省土地规划调整成果，指导规划数据库建设，稳步推进规划评估修改试点。三是土地评价的技术服务能力明显

提升。指导全省开发区土地集约利用评价，全省土地使用标准修订工作稳步推进，集约用地试点工作扎实推进。四是耕地保护技术支撑不断强化。配合耕保处做好耕地保护日常工作，全面开展损毁土地调查与数据库建设，全面部署、指导全省基本农田数据库建设。五是统一征地业务不断拓展深化。主要是做好中石油的日照—东明输油管道工程和中国石油天然气股份有限公司山东天然气管网工程的勘测定界和组卷报批工作，做好济南至东营高速公路建设项目统一征地和组卷报批工作。六是支持服务土地督察工作呈现良好态势。实地核实新开工建设项目，参与国家督察济南局新开工项目的例行督察，全面参与土地利用和管理形势分析。七是调查研究和重大课题研究取得新突破。积极参与专题调研，完成3篇调研报告；省、部重点科研项目稳步推进，三项成果获省厅科技进步一等奖。

二、存在的不足和下一步打算

虽然工作取得一些成绩，但也存在一些问题和不足：一是由于工作头绪多，全院经常性的进行系统理论学习还有欠缺；二是深入基层调查研究还不够，对市县规划院站系统工作和技术指导少；三是技术保障和服务的主动性和超前意识还有待进一步增强。

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2015年，院领导班子将以党的十八届三中、四中全会精神和中央经济工作会议、农村工作会议精神为指导，围绕厅党组中心工作和院重点工作，加强队伍建设，组织实施好课题项目，推进土地科技创新，为国土资源管理提供更好、更多和更强的技术支撑。一是充分利用已搭建的科研平台，力争人才培养取得质的飞跃。从机制、环境、精神、利益等多方面重视人才、培育人才、关心人才、帮助人才，形成培育人才正能量，为院科学发展、长远发展提供人才保证和智力支持。二是加强基础研究，推进成果集成创新和运用。加强基础性、前沿性、前瞻性的科研和技术攻关，加强新理论、新方法、新技术的的运用，强化项目、技术成果的集成整合，推进科技创新。三是紧紧抓住质量立院不放松，深入开展质量建设活动。进一步强化院生产管理办法和质量管理办法的执行力。强化技术培训的针对性、实效性，提升专业技术人员业务技能和职业道德。进一步强化责任追究，从机制上力争找出和堵上产生问题的根源，动真格、下狠劲。四是深化巩固党的群众路线教育实践活动成果。继续深化巩固开展党的群众路线教育实践活动成果，确保作风明显转变，成效明显提高。加强班子和队伍建设，提升内部管理水平。把反腐倡廉建设放在突出的位置，严格执行党风廉政建设责任制。充分发扬民主，调动每个干部职工积极性、创造性。

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建设银行自查报告 篇2

10月9日, 富滇银行召开“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作动员会, 李春晖行长作动员发言, 曹艳丽副行长主持会议, 风险管理总部总经理张腾介绍“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作方案, 各部室总经理、各分支行行长、风险总监参加了会议。

会上, 李春晖行长指出, 此次开展“两个加强两个遏制”专项检查“回头看”自查工作, 重点是巩固和深化“两个加强两个遏制”专项检查中发现问题的整改和落实情况, 全行必须高度重视, 认真自查:一是高度负责, 加强领导, 本次自查工作实行“一把手”负责制, 各部门、分支行要提高认识, 高质量、严要求的推进落实;二是加强沟通, 及时汇报, 各分支机构在发现问题的同时, 要严格按照程序与上级管理部门沟通, 及时与监管部门汇报;三是以重点为导向, 加大问责力度, 围绕省委巡视组的反馈意见、审计厅专项审计和银监现场检查反映出的问题, 要加大自查力度, 加强整改落实监督, 杜绝屡查屡犯, 各部门、分支行, 对责任追究不到位的要坚决纠正, 严格按照规章制度问责;四是不断完善机制体制, 对发现的问题有效根治。

曹艳丽副行长强调, 全行上下要高度重视和认真对待此次“回头看”自查工作, 将本次自查工作与落实整改巡视组反馈意见及风险管控工作有机结合, 会后认真学习银监会和银监局的文件精神, 按照该行的自查工作方案, 认真组织开展好自查工作。

建设银行自查报告 篇3

天镇县农民频繁“被贷款”一事非常蹊跷：一是涉及到的“被贷款”人非常多，仅到公安部门报案的就已经有50多人；二是所有的贷款都是从一家信用联社的不同分社发出；三是总贷款金额累计已逾1000万元。

涉事农民并没有贷款的事实，无疑告诉我们：天镇县的贷款情况，要么是冒名骗贷、要么是诈骗犯罪。其结果不论是哪一个人，对“被贷款”的农民来说，无疑都是灭顶之灾。比如一方面，名下贷款可能损害个人信用，一旦“被贷款”者被列入黑名单，将无法贷款等；另一方面，贷款到期之后，银行可以追偿，“被贷款”的农民如果有存款，将面临被划转问题，要承受莫名的损失。

而对涉事银行来说，如果这些贷款无法追回，其无疑也会是银行的损失。当事银行是农村信用联社，属于集体性质，无法收回的贷款，也必将成为集体损失。

农民“被贷款”，真相并不难查出。因为贷款时有相关凭据，有贷款人签名，甚至有相关监控录像。但自2015年3月发现“被贷款”，到如今，事情依然没有能够查明白，其背后显然存在信用联社内部相关问题。比如有工作人员疏忽，甚至有人故意参与其中，共同骗贷等等。也因此，这起“被贷款”事件，明显已经不适合靠当事信用社自查自纠了。

一方面，信用联社的监管部门，特别是银监部门等，有必要介入调查，还原事实真相，避免集体资产甚至是国家资产流失；另一方面，相关公安部门有必要将农民报案的案件合并处理，然后尽快依法立案，查一查其中有没有诈骗问题，特别是有没有“内鬼”*风作浪。

银行自查报告 篇4

在人们素养不断提高的今天，报告使用的次数愈发增长，写报告的时候要注意内容的完整。我敢肯定，大部分人都对写报告很是头疼的，下面是小编为大家收集的银行自查报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

银行自查报告1

今年以来，XX市XX区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：

一、高度重视，组织领导到位

自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。

二、抓合规意识教育，培训学习到位

为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到内控优先，制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。xx月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐XX名员工进行了合规知识竞赛；xx月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。

三、强化基础管理，岗位责任制落实到位

加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网点XX个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生XX名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造流程银行。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。

四、狠抓制度执行，监督检查到位

重点人员XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整；X名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查XXX社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等xx个机构的安全防护设施进行了更新；新安装更换报警器X台、维修警器具XX社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。

五、建立问责机制，责任追究到位

我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件一把手负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立双向问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，xx月，受诫勉谈话的信用社班子X社次，通报批评的XX社次（含分社、储蓄所），经济处罚XX人次、罚款金额XX元，待岗X人，免职X人，除名X人，待给予政纪处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了红牌，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。

银行自查报告2

为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支行个人理财业务，根据银监会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神，我支行对xx年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作情况汇报如下：

一、人员配备情况

为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一名，该人员已通过××银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。

鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生，现已全面杜绝。

二、销售流程

支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推荐理财产品，并为每一位购买产品的客户填写《个人客户投资风险评估报告》（以下简称《评估报告》），理财经理根据其评估结果，向客户推荐相应得理财产品。《评估报告》经理财经理与客户进行签字后，交由支行理财主管审核并签字，单笔购买金额超过xx万的客户，《评估报告》还经由支行分管个人理财业务行长签字。自查中发现有少数客户的《评估报告》未经支行理财主管签字审核，已补交给支行主管审核。

在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明了产品结构、风险、收益等相关信息，让客户在充分了解产品的基础上作出选择。理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭示书》中客户资料均填写完整。

三、资料档案保存

xx年以来，所有理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭示书》等文件资料均保存完整，并按期装订成册，入库统一保管，其中，《客户风险评估报告》实行专夹保管、一年内有效的保管机制。支行理财经理为每期产品和《风险评估报告》建立了详尽的客户电子档案，方便及时了解客户情况和日后与客户沟通。本次自查中发现有些风险评估报告未装订建表，拟定于今天下班前完成建表装订工作。

四、今后工作计划

支行虽一直坚持专职理财人员介绍、合规销售理财产品，但本次自查中仍然发现了一些问题，这些问题我们将在近几天集中整改。在今后的工作中，支行将继续坚决贯彻执行《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的精神，合规销售、定期开展个人银行理财业务自查工作，保证××银行芜湖××支行理财业务的健康、规范发展。

银行自查报告3

俗话说，无规矩不成方圆。凡事都要有个规矩，有了规矩，便有了度量是非的原则。国有法，家有规，对于民生银行员工来讲，“行内小法”就是我们的“家规”。上周总行老师莅临分行指导重温行内小法，结合近些年来具体案例，组织了这次“重操守，防风险，促腾飞”的培训，使我受益匪浅，如醍醐灌顶。个人要进步，企业求发展，一切都应遵循“严肃纪律，合乎规范”的原则，这样才能稳步，才能长久。只有自律严纪，方能稳步腾飞。

在经济全球化的今天，金融市场可谓是百家争鸣，欣欣向荣，高速发展的繁荣背后也隐藏着急功近利的浮躁。很多企业为了片面的追求利益最大化，走了畸形发展的路子，违背了法规法纪，到头来也只是昙花一现，过眼浮云而已。孙子有言：将者，智信仁勇严也。作为企业的领军人物，董事长很明确的提出民生银行的运营策略，那就是“扎扎实实，规规矩矩，开动脑筋”去办*行，正是这句话镌刻在心，民生银行才能在短短15年里走完了其他银行30年甚至更长的路。事实很好的证明，只有规规矩矩，自律严纪，才能使企业稳步腾飞。

作为民生银行的一名员工，应当严肃纪律，时刻铭记行内小法，自我约束。对于银行从业人员来讲，风险无处不在，既要有良好品德，遵守法规，杜绝内部风险，又要善于观察，积极应对，防范外部风险。结合自身工作来讲，日常每一笔业务的受理不仅要严格执行金融法规、政策，还要认真审核票据凭证的真实性、有效性、合理性、合法性，尽量使风险在可控范围之内。在合乎法规的基础上，针对每一位客户的不同心理和需求,为他们提供快捷优质的服务，以“点点滴滴打造品牌”的服务理念来吸引客户；始终坚持“客户第一”的思想,把客户的事情当成自己的事来办,换位思考问题,急客户之所急，想客户之所想，针对不同客户采取不同的工作方式,努力为客户提供最优质满意的服务。

民生银行“二次腾飞”的新目标是把民生银行建设成最具特色、盈利能力强，具有国际竞争力的中国最佳商业银行。这就要求我们每一位员工不仅必须精通金融理论知识和业务技能，还必须熟悉国家金融法律法规、党纪党规和我行各项规章制度，依法办事，合规经营，做“规规矩矩*银行”的典范；同时，要从自身做起，自律严纪，关爱他人，为民生的二次腾飞挥洒青春的激昂！

银行自查报告4

转变安乐之风。分行部门的根本宗旨就是为基层服务。转变作风、狠抓贯彻落实就是要优化服务环境，强化服务意识。加强效能建设，提高服务水平。市分行机关党员干部全面推行了服务承诺制、首办负责制、限时办结制、责任追究制，力求改变过去那种传统的机关工作方式，坚决杜绝“门难进、脸难看、话难听、事难办”不良作风。

分行结合全行实际，为进一步加强干部作风建设。从强化干部的四项意识”着手，大兴学习之风，务实之风，节俭之风，守纪之风。全面转变了干部中存在各种不良风气，作风建设取得了明显的成效。

一、转变学而不实之风

抓学习解决思想作风和学风问题，强化学习意识。转变干部学而不用、学而不实的一大举措。领导班子和领导干部作风建设”活动开展以来，分行在提高干部文化素质和思想素质上下功夫，打牢加强干部作风建设的基础，坚持把学习放在首位，规定每周一上午为集中学习时间，要求做到学习有记录、单位有考勤、个人有笔记。

二、转变工作漂浮之风

落实责任是转变作风建设的重要环节。为了做到责任明确，强化责任意识。工作落实，分行从创新工作目标责任考核制入手，对工作上不负责任出现问题的采取多种处罚措施，建立并实行了跟踪问效、督查通报、责任追究机制。对工作落实情况采取多种有效形式进行全程督查，发现问题及时协调解决。对工作目标及每季度、每月、每周重要工作、重要事项贯彻落实情况及时进行进度通报，发现不落实的事，追究不落实的人。

三、转变纪律松散之风

纪律问题是作风建设的主要内容。只有良好的纪律，强化自律意识。才有过硬的作风，才能保证各项工作的落实。一是完善规章制度。坚持从健全制度入手，加强干部职工的综合管理，用制度来规范行为，用制度来提高效率，用制度来管人管事。二是采取管理措施。严格规范了上下班的签到考勤，请销假登记，中午食堂就餐、下乡登记等多项制度。

银行自查报告5

根据区政府办《关于印发区开展治理和规范涉企收费工作实施意见的通知》(X政办发?20xx?XXX号)精神，我分局高度重视，于9月27日召开了以上领导干部参加的涉企收费清理工作专题会议，安排布置此项工作。针对分局20xx年1月1日以来的收费种类、标准、范围、数额、依据以及排污费征收管理工作进行了全面、认真的收缴自查和整改，现将清理自查的情况汇报如下：

一、基本情况

我分局目前涉企收费项目为：排污费、行政事业性收费和一般罚没收入等三项。排污费和行政事业性收费是根据《排污费征收使用管理条例》财政部财综?20xx?38号四部委令第31号及《陕西省环境监测机构开展专业服务收费标准》(陕环计发?20xx?128号)批准的收费项目。分局没有私设行政事业性收费项目、擅自扩大收费范围、提高收费标准和越权自定收费标准的现象。

20xx年共征收排污费XXX万元，征收户数XX户;罚没收入为XX万元，并已全部上缴财政，征收资料、台帐、票据齐全，自查结果为良好。

二、规范涉企收费工作的具体做法

(一)加强排污费征收人员培训，提高业务能力。

分局定期对征收人员进行培训考核，保持岗位相对稳定，非环境监察部门或人员不得从事排污申报与排污收费工作。结合审计提出的要求和建议进行培训，提高排污费征收人员业务能力。

(二)建章立制，规范排污收费工作

1、分局制订并严格执行排污收费制度，下大力抓好排污申报登记管理、排污申报审核、排污申报核定、排污收费计算与缴纳五个环节。能够做到对每一个征收对象做详细调查，做好笔录。对每一笔费用认真核对，对征收单位的实际情况及时汇报，认真研究，对不同情况给予不同处理，做到人性化管理，合理化征收。每征收一笔费用，都经过集体研究，做到公开、公正、公平。加大透明度，严格标准，杜绝核定随意减少和缺项目核征排污费的情况。

2、认真执行监理处关于《排污费征收管理系统》软件使用的要求，严格按规定将每家排污企业的资料录入，认真落实排污费核定、征收工作的三级审批制度。征收人员、大队长、主管领导各负其责，按照权限进行核定、审批。并且使用软件及时对账，坚持使用《排污费征收管理系统》软件打印送达统一的排污费核定通知书、排污费缴纳通知单，切实做到排污核定征收管理规范化、科学化。

3、安排专人开据发票，填写规范、清晰，按照开票要求载明缴费种类、时段、单价和缴费额等各项内容。

(三)严格按标准开展行政事业性收费

1、分局环境监测站是行政事业性收费的执收单位。具有独立法人资格，并取得省物价部门颁发的收费许可证。主要项目有废气监测、废水监测、噪声监测、与环境影响评价有关的监测及环境保护项目验收监测等。

2、分局环境监测站按照规定进行收费公示，并针对不同的服务项目制作了环境监测服务收费核算表，在接受用户委托后，根据委托事项按照陕环计发?20xx?128号文件收费标准与用户核定监测费用，由复核人员复核，再由审核人员审核后经用户确认并认可。

3、分局按照规定严格使用财政部门统一印制的行政事业性收费票据，实行“单位开票、银行收款、财政统管”并建立了行政事业性收费票据管理制度，由专人负责管理票据。收费人员是经过物价部门的培训，并申领了《收费员证》做到持证收费。

4、执罚单位按规定进行登记并办理《罚没登记证》;收费(罚没)资金执行了“收支两条线”管理办法，并按规定实行了专户储存或上缴国库无隐瞒收入、虚报等弄虚作假的行为，保证了行政事业收费及时、足额地缴入财政专户，没有私设收入过渡户、截留、挪用、坐支收费资金等行为。

三、存在的问题

由于分局环境监测站目前执行的收费依据是十几年前制定，其中的收费额度也是依据当时的监测成本计算。随着社会的发展，目前的监测成本较当时已有大幅的提高，使得监测站在监测过程中出现“做的越多，赔的越多”的情况。举例说硫酸，20xx时10L装12元左右，20xx年时已涨到70多元。同时还因为该试剂属于易制毒危险化学试剂，需到公安部门进行备案，这也增加了该产品的成本。因此，我分局觉得应对该标准进行及时的调整，已适应目前的情况。

四、下一步打算

通过认真清理自查，分局在今后的工作中将进一步加强管理，从严把关，严格按照排污费征收管理程序和监测机构服务收费标准，依法足额收缴，按规定及时解缴国库，将我分局的涉企收费工作更加完善和进一步提升。

银行自查报告6

某某地方税务局：

我行系中国农业银行股份有限公司，属于国有金融企业。经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理结算；承销政府债券；买卖政府债券；代理收付款项；代理保险业务；办理开放式基金的认购、申购、赎回、注册登记等代理业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

我行于1985年2月28日正式批准成立。设有营业网点、综合办公室、个人业务部、运营财会等部门。我行遵循金融企业会计核算方法，设置总账、明细账等。我行纳税申报按照要求统一进行网上申报，各国税、地税申报税种有企业所得税、营业税、城建税、教育费附加、地方教育费附加、房产税、土地使用税、个人所得税等税种，均为自行申报。

根据贵局《吉林省地方税务局稽查局查前约谈通知》吉地税稽约通【20xx】795号的文件精神，我行于20xx年4月12日至16日，对我行20xx年1月1日至20xx年12月31日缴纳的地方各税和“三金一费”情况及开具、使用发票情况进行了自查。现将我单位的自查情况汇报如下：

一、营业税（城建税、教育费附加）

我总行开发的“新会计核算与报告系统（IFAR）”软件功能强

大，营业税的各项收入，都由系统自动生成，准确率高，因而计税基础数据非常准确。

1、我行不存在各项应纳营业税收入长期挂账，不按规定及时结转收入的情况。

2、我行不存在罚款、罚息、加息、邮电费、账单费等不全额计缴营业税的情况。

3、不存在企业的贷款利息收入记在“金融企业往来收入”，不按规定申报纳税的情况。

4、不存在超过税法规定逾期贷款利息不根据权责发生制计入利息收入进行申报纳税的情况。

5、不存在贷款利息收入直接冲减成本或费用的情况。

6、不存在购建固定资产的过程中一方出资、一方出地，按面积比例分配实物，不按规定申报纳税的现象。

7、不存在发生贴现收入，不按规定缴税的问题。

8、不存在销售不动产少缴营业税的问题，不存在出租房屋、厂房、机器设备、抵债资产变现收入未缴营业税的问题。

9、不存在银行受托理财业务收取的手续费收入未按照规定纳税问题。

10、不存在劳务、资产抵债未并入收入问题。

二、企业所得税

我行企业所得税由总行统一缴纳。

三、个人所得税

1、不存在扣缴义务人对工资、薪金、奖金、实物、有价证券等发放已达到应纳税标准的未按规定代扣代缴个人所得税款的情况。

2、没有将工资、薪金所得与劳务报酬所得相混淆，少扣个人所得税的情况。

3、我行无“盈余公积”和“利润分配”账户。

4、不存在不按会计制度核算，将管理部门的某些奖金直接通过“管理费用”科目以现金形式发放，而不通过“应付工资“账户核算少扣个人所得税的情况。

5、不存在通过“应付福利费”账户发放实物和现金，而不通过“应付工资”账户核算少扣个人所得税的问题。

6、不存在将租金或营业外收入计入“其他应付款”等往来账户贷方，然后再通过该账户给企业职工发放实物或现金，而不通过“应付工资”账户核算少扣个人所得税的问题。

7、不存在对个人一次取得的数月奖金、年终加薪，不按单独作为一个月的工资、薪金所得计算扣缴税款，而按全年月份分摊计算少缴个人做的税的问题。

8、不存在行里代职工买保险，保险公司一次性返还保金，未按规定扣缴个人所得税的问题。

四、房产税

1、我行没有免税的自用房产和免税的房产。

2、不存在在房产出租时未按规定申报纳税的问题。

3、不存在未按规定采用从价计征或从租计征房产税的问题。

4、不存在以不同名义挂记所支付的租金收入，将房产税的计税依据化整为零，少缴房产税的问题。

5、不存在自行建造的应税房产交付使用后，长期挂“在建工程”账，既不办理竣工结算，也未申报缴纳房产税的情况。

6、我行未有固定资产未入账，但已办理了工程结算或已实际使用的房产。

7、不存在原有房屋进行改建、扩建，未按规定增加房屋的问题。

五、土地使用税

1、我行按照房产部门核发的土地使用证面积缴税，土地面积正确，非房产面积一并申报纳税。市区内土地等级和县以下土地等级划分正确，单位税额正确。

2、不存在每期应纳的土地使用税未按期缴纳入库的问题。

六、印花税

我行有“财产租赁合同印花税”和“借款给合同印花税”，都如期上交，没有遗漏，税率正确。

七、发票

自查中未发现发票开具、使用错误。

八、“三金”一费

我行按规定正确缴纳了“残疾人保障金”和“工会经费”。我行财务制度健全，财务报表申报及时，严格执行国家各项税收制度。按时上缴税款。

以上自查情况，请审核。

银行自查报告7

为配合分行个人金融部开展20xx年尽职监督检查，本着规范业务经营，强化风险管理，扎实推进合规管理和风险防范，增强全员合规经营意识，减少案件风险隐患，确保安全、稳健运行，我行进行了严格规范的自查活动。现将有关检查情况报告如下，请审查：

第一，个人贷款业务方面

截至自查之日，我行个人贷款余额为49XX万元，其中“随薪贷”余额2XXX万元，其他个人贷款余额20xx万元（包括不良贷款余额1X万元）。为强化对不良贷款存量的管理和控制，我行严格按照《中国XX银行信贷业务管理办法的`通知》和《中国XX银行XX分行个人信贷业务管理实施细则的通知》的要求，及时采取有效措施以防止不良贷款的增长，并积极组织业务人员通过上门催收、电话催收等方式减少现有不良贷款，截至自查之日共收回不良贷款利息XX万元。“随薪贷”业务从受理、审查到发放全过程严格按照《X银X办发（xx号）》等相关规则制度执行，不存在资金发放方式、资金用途等违规行为。

第二，客户管理系统方面

根据PCRM、CFE相关文件要求，我行及时更新新用户和清理冗余用户，到目前为止我行在客户管理系统中共有4名操作人员。根据我行实际，我行针对性的组织操作人员进行集体讨论、培训和学习，通过培训，全体系统操作人员都能较为熟练的运用相关的功能模块。

第三，客户关系维护方面

由于我行人员不足，尚不存在专门的客户经理，大堂经理和客户维护人员。对此，我行根据《客户关系营销管理工作指引》要求指派专门兼职人员负责，维护重要客户和贵宾客户。并组织全体员工进行培训，以保障为客户提供高效、优质的服务。

第四，基金代销业务合规方面

我行根据上级产品发行文件和产品销售文件，及时传达至每一位员工，并根据《XX银行证券投资基金代理销售业务管理办法》等通知积极组织宣传销售，但由于基金行情等原因，从XX年到目前为止尚未销售成功，故不存在操作风险。由于我行目前暂无人员取得基金销售资格，现正组织人员学习和培训，以取得相关资格证书。

第五，个人理财及贵金属方面

在自查过程中我行发现以前销售个人理财产品中有个别客户存在尚未填写《个人投资者风险承受能力评估问卷》等资料，保管也尚不完善。对此，以采取积极的补救措施。贵重金属业务尚未开办。

通过自查，发现我行在个人金融相关业务方面还存在规章制度执行不到位、业务受理不规范、风险管理不完善等诸多问题。对此，我行将及时根据制度要求进行整改，并在以后的工作中杜绝类似不合规、不完善、有漏洞、有风险的情况发生。

XXXX支行

银行自查报告8

一、健全组织，强化领导

为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。

二、严格清查，不走过场

成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。

三、认真自查，及时自纠

按照《XX市财政局关于开展全市财政资金安全检查工作的通知》的要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的管理情况进行了自查。

1、建立健全行政事业单位内部控制制度。我局严格按照收支“两条线”原则，所有的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账；每一笔业务支出都严格按照经办人——部门负责人——财务审核——分管领导审核——领导审批的审批程序执行财务报销制度。

2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政票据管理要求进行清零并注销。

3、我局财务印章管理原则是：分开存放保管，监督审批使用。财务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管。财务印章保存在安全地方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出。禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借。

4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗

位，各自职责分工明确，会计与出纳之间，相互协调配合，并相互制约。月末出纳的现金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必须与银行和财政的相核对，确认无误后方可结账。会计并定期与不定期的对出纳的库存现金进行抽查。

5、我局财务核算基本按照行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应按照要求进一步完善会计核算。

6、无违规开设银行账户，现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。

7、财政资金按相关规定进行管理与使用，财政资金拨付流程科学规范，财政资金审核及时到位，无财政资金未纳入国库集中支付。

这次自查自纠，是促使我局财务工作自我完善的一次切实可行的行动，使我们及时发现问题，并针对存在的问题及时加以整改，从而使我局财务工作更加完善有效。

银行自查报告9

银监局:

为认真贯彻关于州银监局转发的《开展银行业金融机构网络安全自查工作的通知》精神，我行专门召开了以网络安全为主题的会议，并草拟了网络安全责任制和有关规章制度，由我行科技部统一管理，各科室负责各自的网络安全工作。严格落实有关网络安全方面的各项规定，采取了多种措施防范安全有关事件的发生，总体上看，我行网络安全工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发现泄密问题。

一、计算机涉密信息管理情况

今年以来，我行加强组织领导，强化宣传教育，落实工作责任，加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓在手上。对于计算机磁介质(软盘、U盘、移动硬盘等)的管理，采取专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的安全保密环境。对涉密计算机实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离，并按照有关规定落实了安全措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故。

二、计算机和网络安全情况

一是网络安全方面。我行配备了防病毒软件、网络隔离卡，采用了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等安全防护措施，明确了网络安全责任，强化了网络安全工作。

二是日常管理方面切实抓好内网、外网和应用软件“五层管理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格按照要求处理光盘、硬盘、优盘、移动硬盘等管理、维修和销毁工作。重点抓好“三大安全”排查:一是硬件安全，包括防雷、防火、防盗和电源连接等;二是网络安全，包括网络结构、安全日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等;三是应用安全，包括邮件系统、资源库管理、软件管理等。

三、硬件设备使用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。

我行每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用一直采取规范化管理，硬件设备的使用符合国家相关产品质量安全规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基本使用设备原装产品;防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进行更换，防雷设备运行基本稳定，没有出现雷击事故;UPS基本运转正常。网站系统安全有效，无任何安全隐患。

四、通讯设备运转正常

我行网络系统的组成结构及其配置合理，并符合有关的安全规定;网络使用的各种硬件设备、软件和网络接口是也过安全检验、鉴定合格后才投入使用的，自安装以来运转基本正常。

五、严格管理、规范设备维护

我行对电脑及其设备实行“谁使用、谁管理、谁负责”的管理制度。在管理方面我们一是坚持“制度管人”。二是强化信息安全教育、提高员工计算机技能。同时在行内开展网络安全知识宣传，使全体人员意识到了，计算机安全保护是“三防一保”工作的有机组成部分。而且在新形势下，计算机犯罪还将成为安全保卫工作的重要内容。在设备维护方面，专门设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及维修表对于设备故障和维护情况属实登记，并及时处理。对外来维护人员，要求有相关人员陪同，并对其身份和处理情况进行登记，规范设备的维护和管理。

六、安全教育

为保证我行网络安全有效地运行，减少病毒侵入，我行就网络安全及系统安全的有关知识进行了培训。期间，大家对实际工作中遇到的计算机方面的有关问题进行了详细的咨询，并得到了满意的答复。

自查存在的问题及整改意见

我们在管理过程中发现了一些管理方面存在的薄弱环节，今后我们还要在以下几个方面进行改进。

(一)对于线路不整齐、暴露的，立即对线路进行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。

(二)加强设备维护，及时更换和维护好故障设备。

(三)自查中发现个别人员计算机安全意识不强。

在以后的工作中，我们将继续加强计算机安全意识教育和防范技能训练，让员工充分认识到计算机案件的严重性。人防与技防结合，确实做好单位的网络安全工作。

敦化江南村镇银行股份有限公司

二零一四年九月十日

银行自查报告10

近日，我行开展了担保公司相关业务自查工作。因这些非银行金融机构虽有部分银行功能，但不受监管或少受监管，所以，风险防范更不能松懈。为加强融资性担保公司管理，有效防范小企业贷款风险隐患，我行对有业务合作关系的担保机构及相关小企业贷款风险状况进行全面排查。

针对以上文件要求，我行积极组织实施自查工作。认真的学习融资性担保公司及小企业贷款风险排查的相关文件。了解我行担保公司的基本情况、存在的问题，排查的内容及方法等。各个客户经理依照分管客户的名单对相应的担保公司及小企业进行逐一风险排查。

本次自查主要涉及以下两部分：

一、融资性担保公司的风险排查情况

我行目前合作的融资性担保公司为XXXX。该企业是XXXX共同发起设立的融资性担保机构。通过本次自查，我行查询了XX的申报材料。

在申报材料中，我行真实、完整地披露了担保公司的相关信息，包括公司治理状况、风险管理水平、财务状况资本金到位情况、经营状况、与他行业务合作情况、资信情况等。在合作的过程中，XX均能及时存入相应的保证金，对担保方式进行了分类。针对由担保公司担保的授信业务，我行客户经理查询档案，对所涉的客户基本信息、担保方式、贷款支付、贸易背景等方面的真实性进行审查，重点关注信贷准入政策是否得到执行、信用评级是否准确、授信条件是否严格落实、信贷资金监管是

否到位等方面。其三，客户经理对相关信贷客户进行贷后回访，了解企业真实贷款用途，还款能力及方式，与担保公司的合作情况。同时，走访担保公司，了解担保公司资格的合规性、担保能力的充足性、不良情况等，确保风险的充分揭示。其四，客户经理查询客户银行流水及凭证，了解客户的还款来源。严密监视客户还贷来源是否涉及小贷公司、典当行、高利息的贷款等。一旦发生融资还贷行为将立即采取措施，对偶尔发生且经营运转正常的客户将给予风险警示，对频繁融资还贷的客户采取压降授信额度、缩减贷款甚至保全退出等措施，避免信贷资金受损。

本次自查主要涉及以下两部分：

二、与非银行融资机构的业务往来

从担保公司我行主办的担保机构共XX户，为XX。XX是经XX市政府批准，由XX共同发起成立的担保公司。该公司注册资金为XX万元，其中国有企业出资XX万元，占股XX%。依据通知要求，我行对XX担保公司进行了自查，情况如下：

（1）担保人信息真实，担保机构准入规范，评级为XX，真实反映客户情况，等级评定准确，资本金也已全部到位。

（2）在开展相关业务合作前，与xx银行签署担保合作协议，其中涵盖了双方的权利义务、担保对象、担保的业务范围、担保的额度、担保风险保证金及其管理、相关业务操作程序等相关约定。

（3）XX担保公司的担保放大倍数未超过最高担保放大倍数，符合规定。

（4）XX担保公司的保证限额为XX亿，担保余额为XX万元；其担保的xx银行债权本息未超过保证限额。我行按季对担保机构代偿率进行监测。

（5）XX担保公司在我行开立了保证金账户并签署了《保证金质押合同》，缴存了相应的风险保证金。单笔业务保证金缴存比例未低于10%的要求。

从对担保公司作为担保人的授信业务角度分析，我行非银行融资机构的授信业务仅包含担保公司作为担保人的授信业务，无信贷客户与非银行融资机构的资金往来的现象发生。截至XX月XX日，我行由担保公司作为担保人的授信业务共涉及XX户，占比XX，XX笔，金额总额为XX万元，其中XX担保公司共担保XX户，XX笔，其他均由其他担保公司作为担保人。业务总体风险状况为正常。

银行财务自查报告 篇5

xx 县信用合作联社： 为贯彻省联社[今年]60 号文件《关于开展财务专项检查工作的通

知》精神，根据县联社的安排，我社于今年6 月2 日，组织财务会计 人员，分别对我社上年1 月1 日至上年12 月30 日，今年1 月1 日至 3 月 30 日的费用开支情况，进行了认真的专项检查，现将检查情况 报告于后： 一：上年1 月1 日至12 月30 日财务费用列支情况：

（一）、手续费支出 上，我社列支手续费 319046.82 元，经核查，我社二 00 五

年储蓄月平余额为4344.18 万元，共五人办理存款业务，其中二人为 代办员，应列支代办储蓄手续费139013.76 元，实际列支

35549.40 元，少列支103464.34 元； 二00 五年列支代办收贷手续费158970.00 元，其中，与退休职工 陈加金签订管理万山片区贷款协议，全年收回不良贷款本金 224047 元，收回贷款利息 76584.28 元，按综合付费?%计算，应给付手续费 12041.24 元，剔减借新还旧因素，实际支付 10000.00 元；员工收回 “双呆”贷款本金1684728 元，计费率3%；收回“双呆”贷款利息 1968566 元，计费率5%；两项应计付手续费148970.00 元，经联社审 查并报经国税局同意列支148970.00 元。二00 五年列支代办其他业务手续费124527.40 元，其中因人少，业务量大，任务重，员工不能休假计提的超任务、超出勤工资22436 元，联社

不同意计发外，其余都符合列支规定并经联社审批。

（二）、营业费用支出

1、比例费用列支：二00 五年实现总收入2995464.07 元，其中贷 款利息收入2720455.56 元，应列支业务宣传费13602.28 元，实际列 支32806.00 元，超支19203.72 元经联社审批同意列支；广告费应列 支59909.28 元，实际列支13820.00 元；未超支、乱支；业务招待费 应列支14977.32 元，实际列支36938.00 元，超支21960.68 元。

2、比例费用计提：二 00 五年职工工资列支 188146.69 元，应计 提职工福利费 26340.54 元，职工教育经费

2822.20 元，工会经费 3762.93 元。经审查符合计提范围和标准，无超范围、超比例计提现 象。

3、低值易耗品摊销；二00 五年列支30713.00 元，系购买档案柜、办公桌椅等低值易耗品，且经联社审批，无在其中列支固定资产和与 之不属于列支或摊销的项目。

4、其他营业管理费用：均按《xx 农村信用社财务收支及成本费 用管理实施细则》的相关规定列支，大额费用经联社审批后列支。并 严格控制额度和比例。

5、专项奖金：二00 五年列支57122.00 元，其中业务经营发展的 专项奖金列支29279.00 元，政府出具政策的奖金27843.00 元。都经 联社审查批准列支。

（三）、其他营业支出：二00 五年共列支136446.80 元，其中固定资 产折旧、呆账准备金等计提，均按《xx 县农村信用社二00 五年都会 计决算工作指导意见》和相关精神执行；其他

营业支出124454.25 元 经联社审查列支。

（四）、营业外支出：二 00 五年列支

39150.00 元，其中非常损失

33735.00 元系经批准处理历史遗留问题，其他营业外支出5415.00 元 均符合有关规定或经联社审批列支。

二、今年1 至3 月费用开支情况

（一）、手续费支出 26082.40 元，其中代办储蓄手续费列支 3484.00 元，系支付的二个代办员的基本生活保障费，一季度储蓄存款净增 870 万元，手续费半年考核计发；代办其他业务手续费列支22598.40 元，符合开支范围并经联社审查批准。

（二）、营业费用开支 164538.57 元，均按《xx 县农村信用社财务收 支及成本费用管理实施细则》的相关规定和标准计提、审批、列支，其中业务招待费应列支3764.20 元，实列支9718.00 元，多列支5923.80 元。(三)、其他营业支出

101044.50 元，其中固定资产折旧按规定计提 357.50 元，预提呆账准备

60000.00 元，其他营业支出40687.00 元符 合开支范围并经联社审批。

（四）、其他营业外支出 1900.00 元，经查符合开支范围，并经联社 审批。

三、存在的问题及原因 通过自查，我社费用列支存在以下问题：

1、部分费用超标，如业务宣传费、业务招待费，其原因是确定的标 准与促进业务快速发展不相适应，与解决和处理历史遗留问题的措施 不相适应。

2、个别营业费用项目使用不正确。主要是业务人员对开支项目确定 不准。如在代办储蓄手续费中列支超

出勤工资11580.00 元.四、整改措施： 对过去费用开支中出现的问题，联社于二 00 五年十二月组织人 员，对全县

二 00 五财务情况进了大检查，对检查中发现的问题 以《xx 信联发（2005）267 号文件通报全县：对未经批准计发加班费 的信用社主任处罚款200 元，对超支业务招待费，化杂费，水电费，邮电费等限额比例费用的社根据《xx 县农村信用社财务收支及成本 费用管理实施细则》的相关规定，由责任人（信用社三长）按比例进 行赔偿。其比例是业务招待费按超支金额的10%赔偿；公杂费、水电 费、邮电费按超支金额的 20%赔偿；责任人的赔偿比例是：主任为 50%，副主任、监事长各20%、主办会计10%。在手续费、其它营业 支出、其它营业外支出中列支营业费用的，处主任、主办会计罚款各 300 元，以此引以为戒，警示信用社“三长”切实加强财务管理，严 格费用开支，真实加强财务核算。我社除认真执行联社处罚决定外，对自查中存在的问题提出以下整改措施；

1、认真加强财务核算，努力开源节流，以增加收入来扩大正常费用 开支额度。保证业务正常发展。

2、认真加强财务管理，严格费用开支，特别是严格压缩非业务性开 支，降低经营成本。

3、认真加强财务制度和管理办法的学习，正确列支财务费用，真实 反映经营成果。

4、对未经批准开支计提的超任务工资，转入资本公积科目，增加资 本实力。通过自查，我社在费用管理

上，能按照《农村信用社财务管理制 度》和《xx 县农村信用社财务收支及成本费用管理实施细则》等规 定列支费用，按照“勤俭办社，厉行节约”的方针管理财务收支，大 额费用按规定报批列支，各项提留按规定标准或指导意见计提。我社 将在今后的业务经营中，继续严格财务费用的管理，认真执行财务核 算制度，依法合规列支费用，努力提高经营效益，促进业务健康快速 发展。篇二：某分行会计检查整改报告

某分行关于季度

会计检查的整改报告

a分行：

根据《xx分行2013年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织xx分行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下：

一、组织工作

2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，xx营业部、a支行、b支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2月22日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。

二、整改措施及整改完成情况

（一）加强会计业务培训，提高会计人员风险意识

针对“会计人员风险意识淡薄”“ 查询查复不规范。”的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。

财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习，参加人员为各级会计管理人员、xx行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理。各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况，财会部根据报送的记录抽查录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果。

（二）加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养

针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，加强后备会计人员储备。具体是，第一步，由b行二级主办c接替zx担任b支行会计主管。zx调回xx分行工作，主要负责票据管理等重要职责。e支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，将现金区工作满3年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实xx营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘，预计近期会计管理人员会增加充实。

（三）建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责

“会计档案管理混乱”“现金和重要物品管理存在风险隐患”的问题，我行分析原因是由于柜员间职责不清，操作不规范导致的。整改措施是，对营业室人员进行明确分工，进一步健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进，发现问题，及时解决。具体为：各机构会计主管梳理本机构会计人员岗

位，结合本行的实际情况重新拟定岗位职责，加强各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台业务做明细划分，避免一人兼职过多，无法履职的情况。会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部，财会部对职责表进行把关，提出意见建议，并照此分工进行会计监督检查。

（四）优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设

目前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采取的措施是，根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来确定。制定会计管理制度实施细则，本着保证会计工作有序进行，科学合理，便于操作和执行的原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程，会计工作才能避免出现纰漏和风险。

近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险监测信息回复要求、会计管理、业务操作提出了要求。修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》，对印鉴卡使用管理流程进行了规范，（五）提高会计管理人员素质，加强会计业务检查监督

针对“检查问题整改不到位” “屡查屡犯问题严重”、“大额及对账业务不规范”等问题，我行分析了存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责，审查力度不够。下一步工作中会计管理工作要求：一是检查突出重点；二是违法必究。

突出重点，就是要集中力量深入检查，重点突破，避免做表面文章，避免查而不处、不了了之。违法必究，是检查工作的关键环节。检查工作的落实，关键在于要严格执行：对于问题责任人，一是通报。二是罚款。三是行政处分。

各级会计管理人员要严格要求自己，紧跟制度规章更新的步伐，做好规章制度的解读、传达、再培训。检查辅导人员要加强事中监督，避免以罚代管的工作方式，将监督重心前移。

（六）整改完成情况

本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕，一户专用账户“xx”由于需要客户配合重开财政五联单，正在积极整改中。对于“对2012年11月起开立的结算账户进行机构信用代码证的核对并留存复印件。”的情况，已对11月份以来开户的单位逐个打电话联系，目前还有20个账户没有提供机构信用代码证。

三、处罚情况

xx分行给予相关人员处罚如下：。。。各罚款100元。附表：《2013年一季度检查xx分行整改落实情况表》

xx银行xx分行财会部 ? x年x月x日篇三：财务管理工作自查报告

2011年财务管理工作自查报告

根据*****文件，为认真总结好2011年财务管理工作，我单位对会计信息质量、财务预算、资金安全和财务管理办法的执行情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：

（一）会计基础工作情况

会计科目和会计账簿均根据《财务会计制度》和公司财务管理办法的规定设置，会计账簿、财务报表信息真实，账表之间、账账之间、账证之间对应真实。会计往来科目、会计结余科目真实。

财务报销制度完善，严格按照会计人员检查原始凭证、填写报销凭据、财务部主任审核、分管财务部经理复核的报销程序进行，有效地保证取得的原始凭证真实、合法。

取得的增值税专用发票及时进行网上认证，各项税费计算准确，并保证及时纳税。

财务收支无坐支现象。出纳每月核对银行存款余额，并编制余额调节表。

会计凭证及时整理装订，存放安全、规范。

（二）预算执行情况

根据2011年利润及成本费用预算明细说明，财务部每月都要把各项主要成本费用的实际数与预算数进行比较，特别结合公司管理特点，要求各生产队发生500元以上的非生

产性支出必须向公司领导申请批准，务必将实际费用控制在预算费用之内。

2011年预计实现销售收入22350万元，实现利润828万元，产生成本费用21522万元，其中业务招待费80万元，会务费35万元，生产检查费30万元，差旅费44.39万元。2011年实际实现销售收入18026.12万元，共发生成本费用13819.70万元，其中业务招待费165.88万元，会务费28万元，生产检查费26万元，差旅费52.91万元。

（三）财务管理办法完善和执行情况

根据单位实际工作情况，2011年对原有财务管理办法进行了修改，包括对财务管理办法整体上的修改，以及对差旅费开支标准和费用报销管理办法的修改。修改后的管理办法明确了职责权限，能有效防止舞弊；修改后的管理办法明确了经费支出的范围和开支标准，控制了经费开支，杜绝了浪费现象的发生。

完善各项管理办法的同时，相关人员在工作过程中严格执行规定，相互监督，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全。

（四）资金安全管理情况

考虑到各生产队地处偏远以及胶农取钱不便等因素，公司在支付干胶款、扶管费以及当地居民的土地租金时都采取现金发放的形式。为了防范资金安全风险，财务部每个月都

是提前10天估算好现金需要量，并与银行协调好。事前做好保密，当天由银行专门运送现金到财务部，由出纳一人负责发放和统计，发放时有治安管理部人员负责安全，发放完成后及时进行扎算，并将剩余现金存入银行，严格按照公司现金管理制度的规定执行。2011年全年无一起安全事故并且数目准确。

通过自查，我公司在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。

******公司篇四：财务自查报告范文三篇

财务自查报告范文三篇 财务自查报告范文三篇

（一）一、整改活动开展情况

公司根据贵局下发的[xxxx]109 号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（以下简称《通知》）要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司xxxx年11 月20 日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人，财务自查报告怎么写。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度，落实整改情况。

二、自查发现的问题及整改情况

根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到以下要求：

（一）各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离，相互制约；财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格；公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。

（二）各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司

自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。

各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。

（三）各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限；公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满足公司的实际需要；公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。

（四）各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符合要求，会计档案归档及时、保管安全；应当切实提高会计核算和财务信息披露水平，能独立编制合并财务报表和报表附注；应当根据《企业会计准则》及相关规定，结合公司所处行业特征和自身生产经营特点，制定明确、恰当的会计政策，并在财务报表附注中详细披露，不得以《企业会计准则》中的原则性规定代替公司的会计政策。

根据上述通知要求

（一），我们在自查中依托财务管理组织架构，明确了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位业务变化，及时进行了修订更新；对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，了解会计人员是否具备从业资格；在xxxx年12 月份公司组织安排了“财务部门2011 教育训练计划”。

根据上述通知要求

（二），自查中公司根据 《深圳证券交易所股票上市规则》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及公司章程的规定，具体制定了公司内部相关制度、具体业务实施细则，如：《财务负责人制度》等。此次整改中又补充完善了《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等制度。

根据上述通知要求

（三），自查中公司规模急速发展，经营模式的不断创新，流程操作更新加快，在财务信息系统方面已加强建设和管理，公司erp 系统已升级至用友8.9.0 版本，人员操作权限由信息部严格控制，职责分明。为适应公司发展需要，公司已增加了费用预算模块，采用用友软件中的集团预算应用模式，包括深圳、苏州、南昌的预算与业务报销都使用了该模式进行管理，从预算管理设定、预算表的编制、预算的控制与分析，以及日常报销的业务均按照集团模式统一进行。这种模式有利于集团的集中管控，并能够独立部署预算与报销的 it 系统，利于进行日常维护和风险的管理。合同管理模块，主要为设备、工程、维修、租赁等大型资产合同从签订到付款等全部流程都在erp 系统中管理，固定资产请购单采用系统打印代替手工单据，极大方便了公司资产合同的管理。网上报销、委外加工、人力资源工资系统、供应商管理平台等模块，这些模块已陆续投入使用。

针对在自查中发现问题及具体整改情况如下：

1.财务人员和机构设置基本情况

存在的问题：财务部分人员暂未取得会计从业资格证。

整改措施：根据《会计法》、《深圳市会计条例》中对会计人员资格的相关规定，按照《深圳市会计条例》中第十条：“取得会计从业资格证书的人员，方可从事会计工作”要求，公司对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，审查各会计人员的从业资格，通知未取得会计证人员在最近一个周期考取，人事部门将此作为后续财务人员招聘录用条件之一。

整改结果：未取得会计证人员将在2011 年6 月份深圳财政局会计证资格考试报名期间内考取，12 月参加财会电算化考试，预计年底可取得会计从业资格证书。

2.会计核算基础工作规范性情况

存在的问题：对合并范围往来定期对账，每月一次明细账核对，只是核对正确，未对结果签字确认。

整改措施：进一步明确、规范各会计人员岗位职责，完善各往来对账手续，从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及时与苏州、南昌子公司往来对账，在次月10 号前完成对账工作，由双方签章确认，现已遵照执行。

整改结果：从xxxx年11 月起销售会计已对内部往来对账双方签章确认，后续持续监督执行。

3.资金管理和控制情况

存在问题：

(1).出纳人员获取部分银行未实施快递派送的银行对帐单；(2).部分银行存款余额调节表未复核。

整改措施：

(1).明确出纳岗位工作职责，加强出纳工作管理，更换由其他会计人员从银行索取银行对帐单，做到相互牵制，明确责任；

(2).监督检查银行存款余额调节表签批手续完整，并且指定专人复核，在每一账户银行存款余额调节表完成后，对银行存款余额调节表统一填制汇总表，核对银行存款明细科目，以防相关表档遗漏。

整改结果：

(1).出纳人员从银行获取银行对账单，已整改安排由财务部会计人员从银行索取银行对帐单。

(2).部分银行存款余额调节表未有专人复核，已整改由资金部负责人复核，并且签名确认。

4、企业财务管理制度建设和执行情况

存在问题：公司财务制度体系建设不完善，相关制度没有更新，存在部分已在执行的工作流程，没有形成书面制度文件。

整改措施：公司依据企业会计制度，企业会计准则，企业内部控制基本规范等相关法律法规，结合公司业务特点，完善相关财务管理制度，并将已经实际执行的制度书面固化。根据公司业务发展变化，及时修订更新相关制度。

整改结果：现已补充部分制度：如《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等。后续据实补充修订，进一步完善公司制度建设，并严格遵照执行。

5、母公司对子公司财务管理和控制情况

存在问题：公司对子公司的资金情况进行不定期的财务、审计专项检查，财务、审计检查资料尚未形成明确、固定的制度控制。

整改措施：发布公司相关审计、财务检查工作规范制度，后续对子公司检查结果形成书面报告材料。对子公司财务人员的录用、晋升、调动均通过母公司集团财务中心审核，报母公司总经理批准后执行。子公司经营支出须经母公司进行审批。由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行审批，最后经董事长批准。母公司资金部负责人对子公司日常资金进行监控及管理，子公司每日发银行、现金日报表到母公司资金部负责人，负责人根据资金申请情况邮件指令补充收付款所需资金。

整改结果：公司制定发布 《内部审计制度》，对子公司专项检查结果出具了书面的内部审计、检查报告材料。通过整改，进一步加强巡检工作管理，规范人员招聘流程、切实履行好资金审批权限，不断提升财务、审计检查工作效率，保证公司资产安全。

三、证监局走访提出问题及整改情况

深圳证监局于xxxx年12 月份对我公司现场走访检查了有关财务制度、资金管理、财务核算、内部控制、信息系统等相关方面问题，针对证监局提出的问题，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，现就整改情况报告如下：

1.关于票据管理问题

存在问题：支票管理登记、领用记录不齐全、规范。只有领用记录，未有登记购买记录。

整改措施：建立票据管理登记台账，严格登记购买支票日期、数量及支票号码、签收人、单位等票据信息。

整改结果：票据管理在整改中已按要求改正。严格票据管理，完善了台账登记内容，并遵照执行。

2.现金日记账、银行日记账登记问题

存在问题：缺少手工登记现金日记账、银行存款日记账。

整改措施：专项活动自查开展时，即已安排出纳补录现金、银行存款日记账，贵局在走访过程中已补录了大部分月份日记账。

整改结果：手工现金、银行存款日记账现已按要求补录完毕，后续出纳严格按照要求及

时登记、日清月结。

3.关联方、董高监日常出差报销用借款问题

存在问题：存在关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管在公司有临时借款，此借款全部为日常出差用的临时借款。

整改措施：公司已通知要求有在公司借款的关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管立即归还所借日常未报销完款项。公司发布了《防范大股东及关联方资金占用专项制度》，并且已遵照执行。

整改结果：经过整改公司在xxxx年12月31 日前所有关联方、董高监在公司的日常出差部分借款已报销，未报销借款部分已全部归还公司。

四、持续完善事项的长效机制和责任人

通过此次会计基础工作专项自查整改活动，我公司根据相关法律法规的规定结合公司自身的实际财务管理情况及时修订和完善财务会计流程体系，建立了财务会计基础工作规范化的长效机制。对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思，并进行了认真整改，进一步提高我公司财务会计管理工作。今后我们将不断学习有关法律、法规和>规章制度，加强与监管部门的联系，不断提高依法规范运作的水平。

（二）根据《xx市审计局关于开展2009财政财务收支自查自纠工作的通知》精神，我局结合自身实际情况，对本单位的财政财务收支情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：

一、健全组织，强化领导

为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。

二、严格清查，不走过场

成立清查小组后，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。

三、认真自查，及时自纠

按照《xx市审计局开展xxx财政财务收支自查自纠工作的通知》的要求，我局对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。篇五：财政财务自查报告

xx镇财政财务自检自查报告

为进一步加强财政资金管理，严肃财经纪律，全面提高财政资金使用效益和财政财务管理水平，从源头上治理违法违纪行为，确保财政资金安全完整，根据《xx市人民政府办公室关于开展全市财务大检查的通知》（xx[2012]xx号）文件的要求，xx镇对2011财政财务收支及资金管理使用情况进行一次全面的大检查，具体情况如下：

一、加强领导，精心组织

财政所及时向政府领导作专题汇报，得到了领导的高度重视，并组织了全体财务人员参加的关于财政财务自检自查的会议，依照相关财经法规，制定规范了检查程序、检查时间及工作要求。严格按照“通知”要求，组织开展自检自查工作，确保按期圆满完成财务大检查自检自查工作任务。

二、基本情况及自查结论

（一）财务机构和人员设置情况

1、xx镇单独设置会计机构，执行《行政单位会计制度》、《事业单位会计制度》，有会计人员xx人，其中大学本科学历xx人，高中学历xx人，有xx人具有初级会计职称，不存在会计人员无证上岗，并按规定安排实施继续教育。

2、会计岗位设置情况。按规定设有稽查岗位、内部审计岗位、会计档案管理岗位、微机管理（核算）岗位、出纳岗位。

3、会计核算和会计报告。按规定依法建账，按适用统一会

计制度会计核算，会计帐薄启用登记、会计凭证取得填制、财务报告格式完整性符合规范，不存在凭证造假行为，帐帐、帐证、帐表、帐实相符，电算化生成材料符合规定，内部会计监督机制健全，法律规定应经社会审计的已审计，没有帐外设帐及私设“小金库”行为。

（二）内部控制制度建立情况

1、岗位职责。根据上级要求和工作需要，设置岗位，定员定岗，并明确岗位职责。涉及十八个岗位及会计、出纳的职责，有所长岗位职责；预算会计岗位职责；行财会计岗位职责；农财会计岗位职责；统发工资岗位职责；社会保障资金管理岗位职责；基建财务管理岗位职责；统计评价管理岗位职责；票据专管员岗位职责；住房基金专管员岗位职责；政府采购专管员岗位职责；信息员岗位职责；会计、出纳岗位职责；档案管理职责；财务统管岗位职责；稽查岗位；内部审计岗位；微机管理岗位。

2、管理制度。管理制度有印章管理制度；会计档案管理制度；账户和银行对账管理制度；资金收入、支出管理；资金申请、审批、核销、结账管理；专项资金管理制度；政府采购管理；财务公开制度；固定资产管理；教育经费及农村义务教育经费使用管理；行政问责办法实施细则、首问首办责任实施细则、限时办结制实施细则。

通过财务管理规定、内部控制会计制度和银行账户短信银行业务(账户动帐实时信息和异常预警通知）的建立及执行，已做

到会计、出纳分设，帐、款分管，预留银行印鉴和转账、现金支票分别保管，并记有银行存款日记账，按时与银行进行核对，有效杜绝了每笔业务及会计、出纳业务一人经办，最大限度保证财政资金使用安全、规范、有效。

（三）财政预决算执行及收支情况

1、地方财政一般预算收入执行情况。

2011年，全年完成一般预算收入xx万元，为年初预算数xx万元的xx%，较上年完成的xx万元增收xx万元，增长xx%。

2、地方财政一般预算支出情况

2011年，地方一般预算支出xx万元，比上年增支xx万元，增xx%。其中上级专款形成的支出xx万元，比上年xx万元增支xx万元，增xx%。

3、一般预算平衡情况

地方一般预算收入xx万元，加上级补助xx万元,加上年结余xx万元，收入总计xx万元；一般预算支出xx万元，加上解支出xx万元，支出总计xx万元；收支相抵，全镇财政年终滚存结余xx万元（本年结余xx万元）。

4、基金收支及平衡情况

本年收入xx万元（上级专款），本年安排支出xx万元，年末无结余。

（四）预算外资金收支情况

上年预算外资金结余xx元。2011年预算外资金收入xx元

（一般预算外资金收入xx元，统筹资金收入xx元），2011年预算外资金支出xx元（一般预算外支出xx元，统筹资金支出xx元），年末累计预算外资金结余xx元，其中：专项资金结余xx元，一般预算外资金结余xx元，统筹资金结余xx元。

（六）自查结论

1、无截留、隐瞒、挤占、挪用、滞压、坐支应当上解上缴财政部门的财政收入，以及虚增虚减财政收入问题。

2、无擅自占用、使用和处置国有资产等问题。

3、无擅自收费（包括仍执行已明令取消、暂停执行的收费）以及擅自扩大收费范围、提高收费标准等问题。

4、无擅自购建应当实行政府采购的建筑物、商品等问题。

5、无虚报、冒领、贪污财政专项资金以及滞压、截留、挪用应当拨付的专项资金等问题。

6、无滞压、截留、挪用财政转移支付资金以及粮食直补、良种补贴资金等问题。

7、无私存私放财政资金或其他公款以及造假账等问题。

8、无“白条”入账、使用已作废的票据以及擅自销毁票据等问题。

9、无擅自开立、使用账户等问题。

三、存在的问题及处理意见

（一）会计基础规范化建设中存在以下问题：

1、有记账凭证签章不全的现象。

2、有记账凭证摘要不清晰地情况。

3、有部分附件单据未盖附件章。

4、不注重业务处理的细节。处理意见：从学习、制度、检查等方面进一步加强会计基础工作规范化建设。

（二）单位往来款项中存在的问题

1、债权债务数额大，性质不清。

2、长期挂账，大部分是统管以前形成的。

3、财统办文体类原会计账务移交不清，往来款不明。处理意见：对债权债务进行清理，区别性质，采取经济及法律手段清收，防止国有资产流失。

（三）工程管理中合同管理、招投标、工作监理管理薄弱。处理意见：加大工程管理的学习、宣传、加强监管力度。

（四）会计电算化工作滞后，会计人员电算化技能参差不齐，除总预算、预算外实行会计电算化外，其余均为手工记账。

处理意见：根据实际情况逐步全面推进会计电算化工作，并建立与之相适应的信息系统管理制度。

（五）监管中痕迹管理和规范化管理问题

法制建设自查报告 篇6

五”普法工作总结

按照###县目标管理领导小组关于印发《##县2011共性工作绩效考核办法》的通知（##目发„2011‟19号）要求，我局扎实开展“法治##”创建工作和“六五”普法工作，现将2011年1-3季度工作情况总结如下：

一、“法制##”创建活动

（一）健全组织，落实责任

2011年年初，完成了“法制##”创建活动方案，启动创建活动并进入全面组织实施。一是成立“法制##”创建活动领导小组，由一把手任领导小组组长，分管副局长任副主任，领导小组下设办公室，并落实相关工作人员处理“法制##”创建活动日常事务。二是“法制###”创建活动纳入我局综合目标考核，逐层逐级签订责任书，严格考核检查。

（二）坚持依法行政，推进法制建设

以建设服务型、法治型、效能型和廉洁型的单位为目标，着力提高效能，形成权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、监督有力的行政管理体制。制定党组议事规则及依法决策制度，对重大决策进行科学性、合法性论证。严格按照规定程序讨论决定干部任免。自觉接受人大、政协监督，认真办理人大、政协议案、提案。

（三）加强法制教育，强化法制意识

加强社会主义法制理念学习，牢固树立依法行政理念。深化政务公开，使政务公开制度化、经常化，群众获知公开的政务事项和信息途径方便、快捷。积极开展贴近群众生活、形式多样的法制宣传教育活动，以“学法律、讲权利、讲义务、讲责任”为主题，大力推进法律进机关、进社区、进企业活动。

（四）发挥职能优势，加强法制宣传

加强了对旅行社、酒店、景区的指导和监督，使涉旅单位自律规范，作用发挥明显。切实在联系社区、联系乡镇开展宣传，抓好信访和维稳工作，完成上级交办的信访、维稳督办案件。规范行政执法主体，适时清理、确认并向社会公告行政执法主体，严格执行行政执法人员任职资格制度；强化执法人员法律知识培训，提高依法行政水平。

经自查，县###2011年1-3季度“法制###”创建工作已全面开展，并逐项得到落实，无因违规任用干部引起争议，未发生重大违纪案件和渎职、贪污、受贿等职务犯罪案件，自查得分为100分。

二、“六五”普法工作

（一）加强领导，建立健全组织机构

为加强我局普法和依法治理工作的管理、指导，保证法制宣传教育工作的顺利进行，进一步明确职责，局及时成立了由局长为组长，副局长担任副组长，各股室负责人为成员的###普法工作领导小组，下设办公室负责全局的法制宣传教育工作并组织落实各项计划，监督法制宣传教育开展情况。同时，各股、室、队、所也成立了相应的机构，明确了专兼职的法制宣传员，有力地推

进了法制宣传教育活动的开展。

精心制定普法工作要点。我局根据县“六五”普法规划，结合我局实际，制定了《###局开展法制宣传教育的第六个五年计划》，明确普法重点对象，重点开展以宪法及维护社会稳定相关法律法规为内容的宣传教育工作。坚持贴近实际、贴近生活、贴近群众，切实做好全民法制宣传教育，为全局“六五”普法工作的深入开展奠定了良好基础。

（二）明确任务抓重点，实现工作整体推进

“六五”普法工作开展以来，我局认真按照的要求，抓好重点对象，确定重点学习内容，实现整体推进。

建立党总支中心组学习制度，抓好领导干部学法。为加强领导干部社会主义法制理念教育，使领导干部牢固树立依法治国、执法为民、公平正义、服务大局的理念，牢固树立带头学习法律、自觉遵守法律、忠实执行法律、维护法律权威的观念，我局制定了《党总支中心组学习制度》等十二项制度，中心学习小组设组长一名，由党总支书记担任。中心组每月组织集中学习一次，每月围绕1个专题进行系统深入地学习。

制定干部职工学习培训制度，抓好干部职工普法教育。有计划、有组织地对单位干部职工进行法制教育培训，积极引导单位干部职工开展学法用法活动。每月组织一次学法研讨，每季度组织一次集中学习，每年组织一次法律法规知识测试，定期组织干部职工参加法律知识学习，不断增强干部职工依法履行职责、依

法承担责任的意识。

（三）狠抓法制宣传工作，推动依法行政

新农村社区建设的宁乡报告 篇7

宁乡县距湖南省省会长沙市40 公里, 是刘少奇、何叔衡等老一辈无产阶级革命家的故乡。 宁乡县辖4 个街道、22 个镇、7 个乡、1 个国家级经济开发区 (湖南宁乡经济开发区) 、1 个省级经济开发区 ( 金洲新区) 。 2014 年末全县户籍总人口139.35 万人。 2008 年宁乡县在全国百强县排名97 位, 首次跨入全国百强县行列, 2015 年第十五届县域经济与县域基本竞争力百强县 (市) 排名, 宁乡县已成功跻身全国四十强, 位居第39 位。 在经济持续下行的背景下, 宁乡县委县政府提出了“加快三大建设, 实现全面小康”的发展战略。城乡建设管理展现新形象, 成功创建全国卫生县城, 获得全国县级文明城市提名资格;社会民生事业实现新发展, 全年用于民生的公共财政支出占总额的77.07%, 省市为民办实事任务圆满完成。

(一) 地区经济状况

2014 年全年实现地区生产总值 (GDP) 910.23 亿元, 比上年增长12.4% 。全年实现财政总收入80.56 亿元, 比上年增长13.6%, 其中地方财政收入55.68 亿元, 增长15.1%, 公共财政预算收入35.31亿元, 增长15.1%, 税收收入占财政收入比重达到80.3% 。 公共财政预算支出65.78 亿元, 增长13.3%。 城乡居民储蓄存款余额252.89 亿元, 比年初增加37.23 亿元, 增长17.3%;全年城镇居民人均可支配收入31125 元, 比上年增长9.1%, 全年农村居民人均可支配收入19719 元, 比上年增长10.2%, 五大社会保险参保总人数36.65 万人, 比上年末增长4.8% ; 新增参保人数12.37 万人, 增长3.3%。 城乡居民基本医疗保险和养老保险参保人数分别为120 万人、78 万人。

(二) 农业发展状况

2014 年全年全县实现农林牧渔业总产值152.88 亿元, 全年粮食种植面积198.55 万亩, 全年粮食总产量85.57 万吨。作为全国四大生猪地方名种之一的宁乡土花猪, 年出栏肉猪222.5 万头, 牧业产值56.68 亿元。 农业技术投入不断加强, 2014 年年末全县农机总动力164.65万千瓦, 共有联合收割机4784 台, 大中型拖拉机1842 台, 小型拖拉机7650 台, 插秧机507 台, 水稻耕、种、收综合机械化水平达到70%; 农业基础条件不断改善, 全年累计清淤山塘3427 口, 新建291 口, 整修河道1313 公里, 改造河坝383 座。 改造建设农村公路400 公里、危桥45 座, 建成户用沼气池1120 口, 农村改水改厕2400座。

二、宁乡县农村社区建设的进程

自从2001 年宁乡县玉潭镇在学庵村成立社区服务站和社区文化示范基地开始, 宁乡县农村社区建设已经和着新农村建设的步伐走过14 年。 近几年来, 随着农村社区建设试点范围的不断扩大, 相关政策不断完善, 宁乡县对农村社区建设的重视程度更加提高。 2013年7 月11 日在夏铎铺镇夏铎铺社区召开农村社区建设工作会议, 全县19 个村 (社区) 的总支书记参加了会议, 听取金洲镇同兴村和夏铎铺镇夏铎铺社区经验介绍。 同年10 月, 全县召开社区建设工作动员大会, 提出“到‘十二五’末, 力争县城区80% 以上的社区建设两型社区;50% 以上的社区达到全国和谐社区建设示范标准, 确保宁乡县社区建设水平 ‘全省领先 ’… … ”。 为此, 县委、县政府先后出台了 《关于加强社区建设的意见》、《宁乡县社区建设规范化实施方案》、《规范县城城区社区专职工作人员相关待遇暂行办法》、《宁乡县县城规划区社区办公服务用房配套和管理实施细则》、《关于成立社区建设工作领导小组的通知》等五个文件。 2015 年4月22 日, 宁乡县又召开了由全县33 个乡镇行政一把手和相关部门负责人参加的“美丽乡村建设”专题工作会议。 动员全县上下把“美丽乡村”建设作为基层党建和群众工作的重要抓手, 深入发动群众, 全面推进美丽村庄 (社区) 、美丽屋场、美丽庭院建设, 不断改善人居环境, 提升城乡环境品质。

(一) 宁乡县农村社区建设的优势

1. 县域经济实力不断增强。 改革开放以来, 宁乡的经济得到了迅速的发展, 2014 年全年实现地区生产总值 (GDP) 910.23 亿元, 经济实力显著增强。 第一产业、第二产业和第三产业发展迅猛, 以矿业开采、建材生产、农牧养殖为代表的主导产业逐步形成, 以煤、造纸、瓷土、水泥等主导产品成为村社区重要的收入来源。每年县财政直接用于农村社区公共服务投入都有增长, 经济的不断发展为本市开展农村社区公共服务体系建设奠定了经济基础。

2. 基础设施不断健全。 宁乡县有着比较完善、功能多样化的的基础设施。 随着新农村建设的不断推进, 各级政府用于农村基础设施投入明显增加。 通村公路、农村电网、人畜引水、村级组织活动场所等建设进程加快。 以公路建设为例, 2011年, 宁乡县对黄沩公路进行沥青混凝土路面建设, 实现横市—王家坳公路、流沙巷公路全线通车;启动玉煤公路建设;建设3 个农村客运站场和10 个招呼站。 2012年, 全县又启动公路建设600 多公里, 完成投资40 亿元。

3. 公共服务逐步完善。 宁乡县响应国家号召, 积极发展社会保障, 正在逐步实现养老保障、 医疗保障的城乡全覆盖。以新型农村合作医疗为例, 2006 年宁乡县正式启动新型农村合作医疗。 2012 年参合农民达到110.62 万人, 参合率97.25%, 筹资总额2.49 亿元。 自启动新型农村合作医疗以来, 全县共有56. 36 万人次得到补助, 补助金额超过4 亿元。 单宁乡县枫木桥一个乡, 按照省、市、县各级财政补助标准和村民自筹部分合计共140元/人, 筹资总额就达到110 万元, 大大降低了农民看病的费用, 也更加方便了广大农民就医难。

(二) 宁乡县农村社区建设的劣势

1. 筹集资金难。 农村社区建设需要大量的资金做后盾, 没有资金的支持农村社区公共服务体系的建设举步维艰, 如果只是靠政府财政提供, 难以满足不断发展的建设需求。农村社区公共服务是公共产品, 社区村民没有义务投工投劳, 并且由于农户经济实力有限, 筹集到足够的与公共生活相关的公共基础设施建设的资金是不现实的, 一些进村企业也因为追求自身利益最大化, 不愿意投资见效慢、周期长的公共产品。 而政府因为面广、农村基础薄弱等原因, 加之政府财力增长部分并没有必然的政策要求向农村倾斜, 这就必然导致农村社区公共服务体系建设资金紧张, 严重影响基本公共服务均等化进程。

2. 管理服务不到位。 建成新社区后, 面临着现在社区管理委员会和原来村支两委的权力冲突。 由于社区是居民共同生活的地方, 生活环境相对集中, 各种基础设施使用频率较高, 不仅需要相当的财力进行动作和维护, 更是需要有相当素质的管理人员和一定数量的志愿者。 而广大农村由于长期处于落后封闭状态, 居住分散, 村民素质不高, 生活习惯不好。农村社区涉及到人口管理、治安管理、环境卫生、物业管理等内容, 这些管理的效果如何直接影响着农村社区居民的幸福指数。

三、宁乡新农村社区建设的主要举措及其成效

宁乡县农村社区建设开展得有声有色, 特别是社区服务体系建设有很多可以总结和推广的经验。本文以四个典型案例展示宁乡县农村社区建设的主要举措及其成效:

(一) 石家湾村社区———以两型农村社区创建为目标

石家湾社区由原石家湾村与原大屯桥村合并而成, 是大屯营镇政府机关所在地, 面积6.45 平方公里, 人口3026 人, 社区行政组13 个, 耕地面积2965 亩, 林地700亩, 水塘670 亩。 主导产业以烟叶、渔业、养殖业、优质稻生产为主, 是县级新农村建设示范单位, 并荣获县级“红旗党组织”荣誉称号。社区辖区内建有大屯营镇中心小学、石家湾中学, 实现了九年义务教育不出社区。 电信局、加油站、自来水厂、邮局、文化广场等公共设施配套齐全, 公路四通八达。韶灌+支渠贯穿全境, 建立供电台区8 个, 群众生产生活供水、供电充足, 水旱无忧。辖区内现有企业3 家, 种植烟叶1800 亩, 人均纯收入14600 元。 两型社区建设是石家湾社区建设的独特优势。

石家湾社区的具体做法:第一, 节能产品进社区。 通过进村入户, 给村民群众发放家庭节能知识宣传手册, 公布节能产品和商铺名单目录, 为社区单位和居民家庭推广使用节能电器、灯具、灶具提供服务。 该村节能灯具入户率达到100%, 公共区域的声 (光) 控开关应用率达到100%。第二, 清洁能源进社区。 该社区不仅在喻家坪组、梅子湾组等小区架设了高效节能路灯70 盏, 而且还大力推行在屋顶建设太阳能热水器, 实现全社区家庭太阳能热水器普及率达80%以上。 除此之外, 该社区还建设了大屯坝水电站, 装机容量50千瓦, 年发电量400000 千瓦。 第三, 保温环保建材进社区。在房屋建设中禁止使用粘土砖, 全部采用节能环保砖。 装修中推广应用建筑保温隔热技术与材料, 对石家湾小学、 石家湾中学等单位进行节能改造。第四, 自行车进社区。逐步硬化到组公路, 建设自行车道15 公里, 推行自行车出行;开通至长沙、宁乡、湘潭公共汽车, 步行、自行车、拼车、公交出行等绿色出行方式达到80%。第五, 环保袋进社区。建立超市台账, 签订责任状, 倡导使用环保袋、菜篮子购物, 禁止使用一次性塑料袋。 全社区发放菜篮子200 个, 购物袋600 个, 居民购物时自带购物袋、菜篮子达到90%以上。第六, 垃圾分类进社区。社区聘任6 名保洁员负责日常保洁和垃圾分类回收。设立分类垃圾回收箱200 个, 社区单位和居民家庭的垃圾分类收集率达到100%。 实行垃圾分类运输, 建设废旧物资回收站, 电子废弃物有保洁员上户回收, 倡导公益捐助、循环利用。 第七, 花卉苗木进社区。积极配合县里开展的 “美丽乡村建设”活动, 社区单位和居民家庭美化绿化, 公共区域摆放花卉植物, 道路两旁栽树种草。通过植树造林和护绿禁伐, 森林覆盖率达70%。 第八, 两型文化进社区。 在村部、喻家坪组建设固定的两型宣传教育阵地, 社区总支引导, 发挥党小组主体地位。 该社区建立了一定规模的两型志愿者队伍, 还动员成立了用水协会, 每年开展节能节水竞赛活动, 社区单位和家庭的两型创建参与率达到85%以上。

(二) 龙泉村社区———以培育新型农民为依托

龙泉村位于宁乡县西北部, 北与桃江、安化交界, 南与沩山相邻, 距宁乡县80公里、长沙市120 公里, 辖8 个村民小组, 705 户, 2160 人, 党员60 人, 全村共有9.8平方公里, 以丘陵山地为主, 平均海拔600米, 山林面积1.25 万亩, 水田895 亩, 旱土1505 亩, 山塘8 口, 小Ⅱ型水库1 座, 灌溉水渠6 处。 2007 年以来, 龙泉村抓住作为长沙市农村建设扶贫布点村的重大机遇, 在培育新型农民、 实现脱贫致富的途径和方法上进行了一些有益的探索。

龙泉村社区的基本做法:第一, 成立义工合作社, 创新农村公共服务体系建设模式。龙泉农民义工合作社是中国首个农民义工组织。 龙泉人订立了《农民义工合作社 (试行) 章程》, 高举集体主义旗帜, 将共同的社会利益目标升华为社区公共事业奉献的道德精神, 使义工合作社成为培育新型农民的重要载体。 第二, 依托产业项目建设, 壮大村级集体经济。 依托项目建设引导优势产业、带动村庄发展, 全面提升农民的自身发展能力。做好村级发展规划, 引进项目资金, 争取财政投入, 完善基础设施, 发展种养业和加工业, 成立专业合作社, 创新“产业+合作社+农户”的经营模式, 为村民致富创造了条件。 到2013 年, 村集体经济通过承包、 参股、 合作分红等方式也实现收入50 万元。 第三, 不断完善公共服务, 努力提高村民生活水平。以新农村社区建设的要求对乡村治理结构进行调整, 广泛动员社会力量, 使龙泉社区公共服务供给能力大幅提升。村里建立了社区医务室, 全部村民参加新型农村合作医疗;借助宁乡县“文化共享工程”东风, 建设了村图书馆、村广播室, 成立了“ 农民歌乐队”, 新建了 “ 农民健身工程”。第四, 建立合作组织, 培育新型农民。龙泉社区开办“新农学堂”, 建立“阳光村务”, 通过经常性的教育培训, 增强政策法律意识、培养文明卫生习惯, 普及农业科技知识, 解放思想观念, 提高农民创业致富技能。

(三) 关山村社区———以土地流转为特色

关山村面积4.94 平方公里, 耕地1714 亩, 山林1780 亩, 水面1006 亩, 辖16 个居民小组, 626 户, 2660 人。 2009 年宁乡县在关山村启动城乡一体化试点, 该村的生态环境、现代农业、休闲旅游与新农村建设整体推进。 2011 年, 全村已发展农家乐90 多户, 年接待游客20 万人次左右, 营业收入近6700 万元, 实现社会经济总产值3.37 亿元。 到2013 年, 关山村村民人均纯收入已达22000 元, 村社区集体经济收入更是突破300 万元。

关山村社区主要做法是:第一, 走实现集约发展之路。城乡一体化要求整合农村资源, 加快农地流转, 通过项目开发和多业经营, 实现可持续发展。第二, 编制科学的村庄发展规划。 关山村编制了《关山城乡建设规划 》、《国土综合整治实施方案》及土地利用、道路交通、产业发展、农田水利、公用设施、生态保护等九个子规划, 并提出统规整治、统规统建、统规自建三种建设模式。 第三, 创新土地经营管理制度。 国土综合整治做到三整理 (村庄整理、道路整理、土地整理) , 对农民建房和宅基地提出了全新要求, 几年来全村新增耕地近2000 亩, 节约建设用地近500 亩。第四, 探索资金多元投入模式。 国土综合整治, 集约开发, 引资招标;以土地承包经营权入股, 农民当老板、成股东;政府整合国土、教育、交通、电力、水利、卫生和产业培育等项目资金加强公共基础投入。 第五, 筑牢社区公共服务的基础。“做好山水文章, 发展种养产业, 开发休闲旅游, 建设生态关山”, 农家乐、旅游合作社成了关山新的经济增长点。

(四) 云溪村社区———以特色农业为根本

云济村地处宁乡县朱良桥乡西南角, 南边与本县双江口镇相邻, 西边与益阳市赫山区交界, 东边是宁朱公路和集镇, 地理位置优越, 流动人口较多, 处于交通枢纽的位置。地貌特征以湖南最普遍的丘陵为主, 常年雨水充足, 气候宜人。 全村约8.9 平方公里的面积养育着近3500 人口。 其中约有近千亩良田用来种植晒黄烟, 每年1500 担晒黄烟的高产量使我村成为远近闻名的烟叶种植大村, 剩余良田主要用来种植优质水稻。 一条宽约4米长2 公里的标准村级水泥公路横跨全村, 给村民出行带来很大的便利。 云溪村电网改造的完成和安全饮水工程的改善, 为居民生活质量提高和集体经济发展提供可靠的保障。

云溪村社区建设的主要经验:第一, 全面落实农村政策。 云济村村委班子积极落实各项惠农政策, 农村低保每年评选一次;实现了所有农户加入合作医疗;保证全村百分之百学生完成义务教育。第二, 高度重视农 (林、牧) 业生产。 修建灌水渠道, 改造村里水库;晒黄烟、苗木种植和生猪养殖已经成为远近闻名的优势特色产业。 第三, 不断改善生产生活条件。 能源结构日趋合理, 形成了以电、煤为主导, 各种新型能源为辅的新格局;98%以上的村民住上了楼房, 改水改厕、有线电视、数码卫星电视, 村民的生活水平大大提高。

农村社区是农村社区公共服务的资源配置和公共服务的生产与输送平台, 是农村社区公共服务的依托与载体。农村社区建设要把农村公共服务体系建构作为基本任务, 要以基层政府为主导提供基本公共产品、以农村社区居民分享各项服务为目标, 形成一系列制度安排, 在农村生态保护、农民志愿者组织培育、加快土地流转和特色产业开发等方面着力推进, 让农村社区建立成为解决城乡发展矛盾, 促进基层政府职能转变, 最终解决“三农”问题的正确选择。

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