贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题

贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题（共6篇）

贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题 篇1

贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市开放式基金

3、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值

B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

4、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．证券登记结算中心 D．证券公司

5、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

6、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院

C．上级主管部门 D．破产清算组

7、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。A．5000万 B．2000万 C．1000万 D．1亿

8、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体

9、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

13、证券公司应于每个会计结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月

14、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。A．系统风险和非系统风险

B．市场风险、经营风险和合规风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险

15、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。A．风险资本 B．共同基金 C．单位信托等证券投资基金 D．虚拟资本

16、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。A．资产负债表 B．利润表

C．利润分配表 D．现金流量表

17、证券公司的主要业务内容有__。

A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理

18、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。

A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高 B．债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高

C．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高

D．其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高

19、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投资者购买可转换公司债券等价于（）。

A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权

21、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者

22、根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。A．自动申报制 B．申请人自愿原则

C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制

23、外汇期货又称为__。A．货币期货 B．利率期货 C．汇率期货 D．债券期货

24、关于系数，下列说法错误的是__。A．系数是由时间创造的

B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小

D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

25、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A．固定收益额 B．固定股息率 C．预期收益率 D．偿还方式

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不属于债券投资面对的赎回风险来源的是__。A．流动性风险

B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性

C．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权利，从而加大了债券投资者的再投资风险 D．由于存在发行者可能行使赎回权的价位，因此限制了可赎回债券的上涨空间，使得债券投资者的资本增值潜力受到限制

3、两种证券(A和B)组合(F)中，rF=-1，说明__。A．A、B完全正相关 B．A、B完全负相关 C．A、B完全不相关 D．A、B不完全正相关

4、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是__。A．通常基金规模越大，基金托管费越高

B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰ C．目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提

D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

5、下列关于股指期货的套利方式的说法，不正确的是__。A．期现套利

B．期货合约的跨期套利 C．价差套利 D．指数套利

6、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。A．自由转让

B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名 D．自由认购

7、（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A．发行合同书 B．责任书 C．信托证书 D．责任保证书

8、下面选项中，__不属于境外上市外资股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为__。A．成交金额的0.1% B．成交金额的0.05% C．成交金额的0.05%，不超过500美元 D．成交金额的0.05%，不超过500港元

10、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是__。A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．营销和服务创新活跃

C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D．法律规范进一步完善

11、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。A．越大 B．越小 C．不变

D．不能确定

12、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在利率风险 C．存在汇率风险 D．有国家主权保障

13、美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在 1962年6月8日的规律中建立了市盈率与__的关系。A．收益增长率 B．股息支付率 C．市场利率

D．增长率标准差

14、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由__确定。A．证监会 B．发行人 C．主承销商

D．发行人与承销的证券公司协商

15、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行__。A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B．建立健全的业务和财务安全防范管理措施 C．建立完善的风险管理系统

D．重要原始凭证保存期不少于20年

16、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。

A．股票、公司债 B．公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于债券

17、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括__。A．按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》 B．坚持客户适当性管理原则 C．忠实办理受托业务

D．向其他利益企业提供客户资料

18、证券公司应当于每个交易日__前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。A．证券公司 B．交易所

C．登记结算机构 D．交易双方

20、下列各项属于消极型策略的是__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略

21、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有__。A．图形分析 B．财务分析

C．产品技术分析 D．指标分析

22、关于证券中介机构，下列叙述正确的是__。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构 C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准

23、我国目前存在着两种滚动交收周期，其中为__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为__时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。

A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题 篇2

1 贵州省金融与证券业发展分析

2012年初“, 国发2号文件”中明确指出积极发展本土金融机构, 大力发展证券业和保险业, 鼓励股份制银行入黔开设分支机构, 支持在农信社的基础上改制组建农商行, 鼓励村镇银行的设立。同年5月和7月, 贵州省又出台了《省人民政府关于贯彻落实国发2号文件精神促进金融加快发展的意见》 (黔府发[2012]16号) 文件和《关于进一步深化农村金融体制改革的指导意见》, 开启了金融与证券业在贵州快速发展的篇章。

2013年, 贵州省银行业存款余额增幅和保费收入增幅在全国排名第一, 银行业资产、银行业贷款余额、上市公司总资产、保险机构总资产这四项指标的增幅均高于全国平均增幅, 同时高于西部地区增幅。在投融资方面, 银行业贷款余额突破1万亿元、贵州高速成功引入中国人寿30亿元保险资金债权投资、森瑞管业成功发行贵州省首笔中小企业私募债以及威门药业和东方科技挂牌“新三板”, 这都显示出金融与证券行业在贵州发展的强劲动力。

截至2014年末, 贵州省银行业总资产突破2万亿元大关, 达20186亿元;人民币各项贷款余额12368亿元, 同比增长22.4%, 增速列全国第四位;各项存款余额15263亿元, 同比增长15.1%, 增速列全国第三位。保费收入规模突破200亿元, 达213亿元, 同比增长17.3%, 其中财产保险保费收入112亿元, 同比增长26.28%, 增速排名全国第一位。上市公司再融资82亿元, 证券交易额3336亿元。

以上数字说明了贵州金融与证券行业的快速发展, 而这个行业快速发展背后必然是对金融人才的大量需求。这对于贵州省内开设了金融与证券专业的高职院校可谓正值其时, 但是培养什么样的人才, 怎样培养人才还得首先从金融机构需要何种岗位的人才作为突破口来分析。

2 贵州省金融与证券行业人才岗位需求分析

笔者在近一个月的时间内, 对贵阳市及黔东南地区金融与证券行业人才需求展开了调查, 调查对象包括商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、资产管理公司, 信用担保机构等, 调查的方法主要是对这些企业的人事专员进行电话访谈, 也亲身进入几家证券公司进行个别访谈深入了解。调研的内容主要集中在用人单位对大专学历的金融与证券专业人才是否有需求、提供哪些岗位、岗位的具体职责, 毕业生应该具备哪些基本能力、是否需要相关职业资格证书等。在调查的过程中, 基本上所有的人事专员都认真的回答了笔者提出的问题, 招收金融与证券专业毕业生的意愿都比较强烈。

(1) 商业银行能够为高职毕业生提供的职位基本集中在信用卡中心, 需求最多的职位是信用卡的销售专员。岗位职责主要是:信用卡业务推广, 客户维护, 风险管理。该岗位看重学生的沟通表达能力和销售技巧, 同时需要学生具备一定的金融知识基础以及相关行业的实际销售经验。

(2) 证券公司能够为高职毕业生提供的职位有证券经纪人和证券投资顾问。证券经纪人要求较低, 但是需求的人数较多。其岗位主要职责主要是:发展新客户, 拓宽销售渠道, 销售金融理财产品, 引导证券客户在营业部开户, 为客户提供综合性的基础性服务。该岗位需要毕业生具备证券从业资格, 也就是通过证券从业资格的考试, 同时具备一定的金融营销功底和相关的金融基础知识, 如果在证券公司有过实习经历的学生会更受欢迎。证券投资顾问多录取本科学历及以上的毕业生, 但是如果高职毕业生拥有证券从业资格, 同时也在全国性的投资竞赛中获奖, 也会受到公司的青睐。

(3) 期货公司能够为高职毕业生提供的职位有期货经纪人, 网络销售专员, 期货投资顾问。期货经纪人的要求和证券经纪人要求相似, 要求学生具备一定的营销技能。网络销售专员是通过互联网平台销售公司的金融产品, 需要学生具备相关的网络营销知识。期货投资顾问对毕业生的要求较高, 主要承担的工作任务有期货帐户开户服务、资料整理、行情介绍分析、交易咨询服务、操作建议、风险控制咨询等, 如果参加过实盘或者模拟交易大赛的同学将会更有竞争力。

(4) 保险公司能够提供给高职毕业生的职位较多, 基本覆盖了所有基础性工作岗位, 有行政人员, 理财规划师, 保险代理, 保险销售, 查勘理赔, 保险客服, 社区联络员, 储备干部等。就笔者调查的公司来说, 有两个职位需求的人才数量近几年明显增加, 一个是移动互联网销售专员, 另一个是车险销售员。但就目前而言, 保险客服和保险销售依然是吸收毕业生的主要阵地。这两个职位都需要我们的毕业生具备较专业的保险基础知识储备, 能够制定保险方案, 针对不同客户推荐合适的理财产品。

(5) 资产管理公司的就业岗位更加灵活多样, 针对高职毕业生的职位主要有理财经理, 投资顾问等, 同时也给具备实盘或模拟大赛的同学提供了交易员或者操盘手的岗位, 当然这个岗位对学生的实际操作能力有很高的要求, 同时风险也较大。

总结以上调查, 分析后不难发现, 贵州省高职院校金融与证券专业毕业生的就业岗位基本可以集中到金融产品营销, 投资顾问, 客户服务三个大的岗位群上来。因此基本上可以确定贵州省高职院校金融与证券专业的人才培养目标是:依托贵州大金融产业, 面向基层, 为中小商业银行, 保险公司, 证券期货营业部, 资产管理公司等, 培养具有相当敬业精神, 拥有证券期货模拟操盘经历, 能够从事金融产品营销服务, 投资顾问, 客户服务的技术技能型专门人才。

3 贵州省高职院校金融与证券专业人才能力体系建构

接下来, 我们将分析金融产品营销服务, 投资顾问, 客户服务这三个大的岗位群需要学生具备哪些专业能力, 再结合具体工作岗位的工作任务来设计该专业的理论与实训课程结构, 最终构建完整的金融与证券专业的人才能力体系。

3.1 三大岗位群与专业能力分析

3.1.1 金融产品营销服务

该岗位群的工作任务是将现有的金融产品推销给合适的投资者。该岗位群要求学生首先要一是要认识金融产品, 并且对不同金融产品的风险点有深刻的认知和理解。二是要精通金融产品营销的专业知识, 比如如何制定金融产品的营销流程及营销计划, 如何对特定的购买人群进行行为分析, 撰写市场调研报告, 制定营销策略, 三是要能学会熟练使用互联网, 手机终端等网络销售媒介。

3.1.2 投资顾问

该岗位群的工作任务是通过全面了解客户的财务状况, 仔细分析客户的投资需求, 为客户量身打造理财目标和投资方案。向客户详细阐述制定投资方案的根据, 与客户充分沟通, 达成一致。该岗位群要求学生需要具备证券期货投资基本分析、证券投资技术分析、证券投资咨询、企业财务分析等方面的能力。

3.1.3 客户服务

该岗位群的工作任务是通过电话, 互联网, 视频等通讯方式对投资者提出的疑问与建议做出相应的答复与受理。刚岗位群要求学生掌握一定的金融知识, 具备标准的普通话, 流利的谈吐, 优雅的举止, 较强的人际关系沟通能力。作为客户服务人员往往需要有较强的承受挫折和打击的心理素质, 以及自控能力, 同时还需要具备计算机基础知识和快速的文字输入能力。

3.2 理论课程设计

根据岗位需求的能力进行课程设计, 把三年的课程分为公共课和专业课程两大类。公共课程包括两课、普通话、形体礼仪, 应用文写作, 经济数学, 职业发展与就业指导教育、文化基础教育、素质拓展与团队协作教育。专业课程按照岗位群不同设置了三个方向, 同时从岗位群的工作任务设置了包括专业基础课程、专业方向课程、专业拓展课程、专业实践课程的课程体系, 循序渐进地让学生自觉具备了相当的职业能力素养。

3.3 实训教学设计

3.3.1 构建校内实训体系

(1) 建设投资理财综合实训室。硬件方面要能够达到理实一体化的教学要求, 在实训室的规划布局上, 要尽量贴近实际的岗位工作环境。软件方面, 要安装能够复刻工作流程的各种实训软件, 例如同花顺、大智慧、金仕达系列的模拟交易软件;专业股票行情分析软件;文华、博易大师期货模拟交易实验软件等。通过硬件和软件的配备, 着力培养学生从事证券期货投资分析能力。

(2) 建设金融产品营销实训室。金融产品营销实训室包括三个功能:一是, 弥补课堂教学的不足, 将理论与市场实践相结合;二是, 培养学生独立分析和解决市场营销实践中存在问题的实际能力;三是, 掌握在实际经济环境下开展金融产品营销活动的方法和技术手段。

实训室提供的虚拟市场环境, 能让学生经历市场经营决策的制定、运作, 营销策略的调整;实训室内模拟销售的场景, 使学生能利用虚拟的金融产品进行模拟销售, 进一步锤炼学生的营销技能和技巧;通过演讲, 辩论的方式锻炼学生的口才和胆量, 练习谈判技能技巧。

(3) 礼仪形体实训室。优秀的营销人员离不开刻苦的礼仪形体训练。学生通过在实训室接受气质塑造、肢体梳理、塑型、仪态礼仪、服饰与形象塑造等方面的训练, 达到具备较高水准、符合职业形象要求和适应社会交往的礼仪标准。

3.3.2 积极拓展校外实训基地

学生是学校的“产品”“, 产品”是否畅销, 还需要市场来检验, 所以让学生进入实际的工作岗位上锻炼是提升就业质量的必要手段, 这也符合高职院校“以服务为宗旨, 以就业为导向”的办学理念。对学生来说, 在真实的工作环境下, 对综合实践能力、职业素质、职业道德、职业意识的学习可以大大缩减工作的适应期。对于学校来说, 与市场接轨, 可以考验自己的人才培养方式和模式, 切实提高专业人才培养的品质和标准。

摘要：近年来, 金融业的就业形势一片大好, 但就业门槛也是逐步提高, 这一点给地处西部地区的高职院校金融与证券专业的人才培养提出了不小的挑战, 如何让毕业生在就业过程中具备竞争力, 如何实现学校教育与特定就业岗位的完美对接, 都归结到了人才能力体系的构建上来, 这也是贵州省高职院校金融与证券专业应该持续和下大力气去研究和解决的问题。

关键词：高职院校,金融与证券,专业人才,能力体系

参考文献

[1]丁金昌.高职院校分层次人才培养问题与路径选择[J].高等工程教育研究, 2015 (04) .

[2]侯宁, 邬玉晶.新兴产业影响下的高职院校人才培养模式改革[J].教育与职业, 2015 (03) .

[3]2014贵州金融蓝皮书.

证券从业人员资格管理细则试行 篇3

中国证监会于2002年12月颁布了《证券业从业人员资格管理办法》。这次出台的细则共分七章四十条，对专业人员如何取得从业资格和执业证书及执业证书的管理等作出了规定。

细则明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。

贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题 篇4

金融衍生产品考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.ETF的汉译名称为__。A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额

2.首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．大额和小额 B．经常性和偶发性 C．重要和非重要 D．长期和短期

3.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。A．公司账户 B．该客户的账户

C．证券登记结算公司账户 D．专门账户

4.目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为__。A．上海人民币普通股票账户 B．证券投资基金账户

C．中国结算公司上海开放式基金账户

D．投资者在证券经纪公司开设的基金账户

5.基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

6.在回购交易中，标准品种只分__。A．券种 B．回购期限 C．债券利率 D．债券价格

7.反映证券市场容量的重要指标是__。A．证券市场指数 B．证券市值/GNP C．证券市值/GDP D．GDP/证券市值

8.对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。A．10% B．20% C．30% D．40%

9.同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。A．资本市场 B．货款市场 C．货币市场

D．长期资金融通市场

10.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。A．等于 B．低于 C．高于 D．不能确定

11.允许开立证券账户的对象不包括__。A．国家法律允许进行证券交易的自然人 B．证券业从业人员

C．国家法律允许进行证券交易的法人 D．经授权代理法人开户者

12.《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

13.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

14.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限

15.若无特别指明，交收日规定为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收

16.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__业务。A．资金融通 B．调节头寸 C．套期保值 D．信用规范

17.下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是__。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大

B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌

D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

18.按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

19.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会

B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院

20.董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A．1 B．3 C．6 D．12

21.依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。A．总资产  B．净资产  C．净资本  D．客户资金存款

22.威廉指标是__。A．表示超买或超卖的 B．表示是强市或弱市的 C．表示多空力量对比的

D．表示趋势是上升还是下降的23.新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A．50% B．60% C．70% D．80%

24.管理层股东是指控制__或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。A．3% B．5% C．30% D．50%

25.若无特别指明，交收日规定为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收

26.反映资产总额周转速度的指标是__。A．总资产周转率 B．固定资产周转率 C．存货周转率

D．股东权益周转率

27.以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A．流通国债 B．非流通国债 C．短期国债 D．中长期国债

28.虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A．无价证券 B．有价证券 C．货币证券 D．资本证券

29.针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年(含)以上。A．2 B．3 C．4 D．5

30.依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。

A．征收营业税，免征企业所得税 B．免征营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．免征营业税，免征企业所得税

31.证券专营机构在英国称__。A．投资银行 B．商人银行 C．证券公司 D．证券商

32.资产评估报告__。A．仅有正文部分

B．包括正文和附件两部分 C．包括正文、附件和法律意见 D．包括正文和确认文件

33.无记名股票与记名股票的差别在于__。A．股东权利 B．股票记载方式 C．转让方式 D．安全性

34.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为__。

A．固定利率债券与浮动利率债券 B．单利债券与复利债券

C．固定利率债券与累进利率债券 D．贴现利率债券与浮动利率债券

35.内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A．全面性

B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性

36.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周__。A．星期

一、星期

三、星期 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期五

37.可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。A．5% B．10% C．15% D．20%

38.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。A．1000万 B．2000万 C．500万 D．1500万

39.下列属于消极型股票投资策略的是__。A．以技术分析为基础的投资策略 B．以基本分析为基础的投资策略 C．市场异常策略 D．指数型投资策略

40.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高__个买入申报价格和数量。A．5 B．6 C．7 D．8

41.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。A．股东人数的1/2以上

B．股东所持表决权的1/2以上 C．股东人数的2/3以上

D．股东所持表决权的2/3以上

42.__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。A．道-琼斯工业股价平均数 B．金融时报证券交易所指数 C．日经225股价指数 D．NASDAQ市场指数

43.关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。

A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露

B．基金份额净值应当在估值日次日披露

C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

44.在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是__。A．以券融资 B．以资融券 C．以券融券 D．以资融资

45.下列关于凸性的说法错误的是__。

A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数

B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

D．当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益

46.关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是__。

A．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况

B．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50% C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求 D．摸清风险底数

47.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是__。A．总经理 B．监事长 C．董事长

D．公司内部自定

48.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。A．指数基金 B．认股权证基金 C．交易所交易基金 D．上市开放式基金

49.关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是__。A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 B．托管费从基金资产中提取

C．托管费率会因基金种类不同而异

D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题 篇5

一、单项选择题

1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是------。A 实际资本 B 虚拟资本C 生产资本 D 货币资本

2、按 –-----，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。A 交易的对象 B 交易的性质C 交易对象的期限 D 交割的时间

3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。A 债券 B 股票C 商业票据 D 国家债券

4、美国的证券市场是从买卖------开始的。A 商业票据 B 企业债券C 政府债券 D 股票 5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。

A 天津证券交易所 B 北平证券交易所C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所

6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。A 定向募集 B 认购证 C 与储蓄存单挂钩 D 上网定价 7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A 6亿 B 5亿C 4亿 D 3亿

8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接融资的金融机构。

A 证券公司 B 非银行金融机构C 商业银行 D 保险公司

9、股票从性质上看，是一种------证券。

A 物权证券 B 债权证券C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券

10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。

A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期

11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。A 票面价值 B 帐面价值C 清算价值 D 内在价值

12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。A记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票

C 有面额股票与无面额股票D A股与B股（在我国的含义）

13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按----利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率C 同期银行存款利率 D 资本成本

14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。

A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金 B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金 C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利 D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

15、证券交易价格是通过------来确定的。

A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商 16、1999年11月，国务院颁布------。

A 《股票发行与交易管理暂行条例》B 《中华人民共和国公司法》 C 《证券投资基金管理暂行办法》D 《中华人民共和国证券法》

17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。A 实物资产 B 资本资产C 闲置资产 D 货币资产

18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是--------。

A 买卖差价 B 利息或红利C 生产经营过程中的资产增殖 D 虚拟资本价值

19、证券交易价格是通过--------得以确定的。A 证券商与投资者协商B 一级市场上的公开竞价 C 证券供求双方共同作用D 发行公司与证券商协商

20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。A 票面价值 B 内在价值C 清算价值 D 帐面价值

21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。A 券面形式 B 发行方式C 流通方式 D 偿还方式

22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。A 单利债券 B 复利债券C 贴现债券 D 累进利率债券

23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。A 固定利率债券与可变利率债券B 单利债券与复利债券

C 固定利率债券与累进利率债券D 贴现利率债券与浮动利率债券

24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。

A 高于市场利率 B 低于市场利率C 等于市场利率 D 没有关系

25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。A 货币 B 商品 C 期权 D 期货

26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。

A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能在证交所交易

27、公债最初仅仅是政府--------的手段。

A 筹措资金 B 扩大公共事业开支C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。A 建设国债 B 特种国债C 赤字国债 D 战争国债

29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。A 流通国债与非流通国债B 实物国债与货币国债 C 短期国债与中长期国债D 实物债券与货币债券 30、我国在50年代发行的国债有---------。

A 国库券 B 国家重点建设债券C 财政证券 D 国家经济建设公债

31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。A 1985 B 1987C 1988 D 1990

32、国家建设债券发行过-------次。A 1 B 2C 3 D 4

33、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。A 60 B 70 C 80 D 90

34、下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。A 债券基金 B 股票基金 C 实业基金 D 货币基金

35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。A 保证公司债 B 收益公司债C 累积优先股 D 普通股

36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------不是其期限。

A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年

37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率

38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险

39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为------A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。

A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。

A 地方政府债券、公司债券、金融债券B 金融债券、公司债券、地方政府债券 C 地方政府债券、金融债券、公司债券D 金融债券、地方政府债券、公司债券

42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿

43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿

45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿

46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。

A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所

47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市

48、临时停市------。

A 由国务院决定，证券交易所执行B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

49、证券业协会的章程由---------制定。

A 会员大会B 理事会C 股东大会D 国务院证券监督管理机构

50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。A 1 B 2 C 3 D 4

51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----。

A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金

52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----。A 10% B 20% C 30% D 40%

53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所

54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率

55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式

56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。A 保证公司债券 B 参与公司债券 C 信用债券 D 建业债券

57、公司申请其股票上市应有____记录。

A最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年连续盈利

58、扬基债券的面值的货币单位为-----。A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位

59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。A全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会

60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。A 20万 B 30万 C 40万 D 50万

61、公司应当在每个会计的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。A 30 B 45 C 60 D90 62、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。A.10家 B 8家 C 6家 D 12家

63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。A 1000 B 10000 C 2000 D 20000 64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。

A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述

65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。A 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险

66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。A 是法人B 以营利为目的

C 设立须经国务院证券监督管理部门批准D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务 67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。A 财政部和中国证监会B 国有资产管理局和中国证监会 C 国务院和中国证监会D 司法部和中国证监会 68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。A 另一家上市公司 B 证监会的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团 69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵

70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。A 制定公司的经营方针和投资方案B 制定公司的基本管理制度 C 执行股东大会的决议D 对公司增发新股作出决定

二、多选择题

1、一般来说，证券的票面要素有------。A 标的物 B 持有人C 权利 D 义务

2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。

A 所有权凭证 B 资本凭证C 货币凭证 D 债券凭证

3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。A 商品证券 B 货币证券C 资本证券 D 凭证证券

4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。A 商业本票 B 银行本票C 商业证券 D 银行证券

5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。

A 产权性 B 收入性C 流通性 D 风险性

6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。A 利息收入 B 红利收入C 买卖证券的差额 D 印花税

7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。A 一级市场 B 股票市场C 二级市场 D 基金市场

8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。A 货币市场 B 现货市场C 期货市场 D 资本市场

9、按照交易的性质，金融市场可以分为------。A 发行市场 B 股票市场C 债券市场 D 流通市场

10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。A CDs B 股票C 国库券 D 商业票据

11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面------是金融市场主体。

A 中国人民银行 B 银行C 非银行金融机构 D 企业

12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现-------几大趋势。A 金融创新进一步深化

B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C 证券交易所的合并与上市D 证券市场的网络化发展趋势

13、二战之前，证券品种一般仅有------；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。A 股票 B 公司债券C 政府债券 D 期权

14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所C 上海股份公所 D 上海众业公所 15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。

A 上市公司 B 国有控股公司C 民营企业 D 国有企业

16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有------。

A 《股票发行与交易管理暂行规定》 B 《证券法》C 《合同法》 D 《公司法》

17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有------。

A 价格平衡作用 B 增强流动性C 有助于分散价格变动风险 D 使市场更有序

18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-------的特点。

A 资金量大 B 注重投资的安全性C 对市场影响大 D 收集和分析信息的能力强

19、证券市场上的自律性组织包括------。

A 证券登记结算公司 B 证券交易所C 证券业协会 D 证监会

20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。A 代理证券发行 B 代理证券买卖C 自营性买卖 D 其他咨询业务

21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。A 股票 B 定期存单C CDs D 公司债券

22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。A 回购协议市场 B 商业票据市场C 基金市场 D 保险市场

23、证券市场的基本功能有------。

A 筹资功能 B 资本定价C 资本配置 D 流通功能

24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-------。

A 公司名称 B 公司登记成立的日期C 股票种类 D 股票的编号

25、股票具有以下------几个特征。A 收益性 B 风险性C 流动性 D 波动性

26、普通股票有------基本特征。

A 比其他股票更基本、更重要的股票B 是最标准的股票 C 风险最大的股票D 和其他股票相比没有特点

27、优先股票根据不同的条件，可以分为-------。

A 累积优先股票与非累积优先股票B 参与优先股票与非参与优先股票 C 可转换优先股票与不可转换优先股票D 可调整优先股票与固定优先股票

28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。A 国家股 B 法人股C 社会公众股 D 外资股

29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。

A 发行人是借入资金的经济主体B 投资者是出借资金的经济主体C 发行人需要在一定时期还本付息

D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

30、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有------。

A 票面价值 B 偿还期限C 利率 D 债券发行者的名称

31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。A 非挂牌证券 B 非上市证券C 场外证券 D 停牌证券

32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有-------。

A 纸面形式 B 电子符号形式C 记帐形式 D 国务院证券管理部门规定的其他形式

33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有------。

A 价格决定不同 B 交易目的不同 C 结算方式不同 D 交易对象不同

34、可以在市场上流通转让的债券是--------。

A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让

35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为-------。

A 定期偿还 B 任意偿还C 定时偿还 D 随时偿还

36、债券与股票不相同的地方表现在--------。

A 两者的权利不一样B 两者的目的不一样C 两者的期限不一样D 两者的收益率不一样

37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为-------。A 赤字国债 B 建设国债C 战争国债 D 特种国债

38、我国在50年代发行的国债有--------。

A 国家经济建设公债 B 国库券C 人民胜利折实公债 D 国家建设债券

39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有------的特点。

A 专用性 B 集中性C 高利性 D 流动性

40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有--------。

A 重点企业债券 B 地方企业债券C 企业短期融资券 D 住宅建设债券

41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----是其期限。A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年

42、国际债券同国内债券相比具有------的特点。

A 资金来源广 B 发行规模大C 存在汇率风险 D 有国家主权保障

43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在--------。

A 期货投资者的急速增加 B 金融期货种类的发展C 金融期货市场的发展 D 金融期货交易规模的发展

44、可转换证券主要分为--------。

A 可转换普通股票 B 可转换优先股 C 可转换国债 D 可转换公司债

45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-------。A 普通股的市价 B 剩余有效期限 C 换股比例 D 认股价格

46、公司发行优先认股权的目的为----------。A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C 增加新发行股票对股东的吸引力D 增加认购股票的投资者的数量

47、备兑凭证的作用------。

A 增加股票的流动性 B 创造新的投资机会 C 增加投资者人数 D 避开监管

48、根据市场的功能划分，证券市场可分为---------。

A 证券发行市场 B 证券承销市场 C证券经纪市场 D 证券交易市场

49、证券发行市场由----------组成。

A 证券发行人 B 证券监管机构 C 证券投资者 D 证券中介机构 50、证券发行市场的基本功能----------。

A 为资金需求者提供筹措资金的渠道B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D 为企业和投资者提供规避风险的途径

51、证券公司的功能--------。

A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中

52、大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式

53、证券登记结算公司的职能为---------。A 中央登记 B 中央存管 C 中央清算 D 中央结算

54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。

A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

55、证券市场 监管的原则为-------。

A 依法管理原则 B保护投资者利益原则 C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则

56、加强证券市场监管的意义有--------。

A 是保障广大投资者权益的需要B 是维护市场良好秩序的需要 C 是发展和完善证券市场体系的需要D 是提高证券市场效率的需要

57、国际证监会公布的监管目标为---------。

A 保护投资者 B 透明和信息公开 C降低系统风险 D 降低非系统风险

58、证券市场监管的手段--------。

A 法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D行政手段

59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司

60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。A 对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理

三、判断题

1、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

2、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

3、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。

8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。

10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。

11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。

14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。

18、债券是有期投资，股票是无期投资。

19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。

20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

21、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。

22、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。

23、契约型基金应当设有董事会。

24、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。

25、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。

26、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。

27、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

28、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。

29、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。

30、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

31、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。

32、我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。

33、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。

34、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。

35、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。

36、证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。

37、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。

38、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。

39、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。

40、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。

41、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。

42、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。

43、金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

44、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。

45、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。

46、当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。

47、认股权证的内在价值与换股比例成反比。

48、备兑凭证是期权的一种。

49、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。50、认股权证不具有投机价值。

51、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。

52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。

53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。

54、场外交易市场实行竞价交易方式。

55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

56、风险就是指未来收益的不确定性。

57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。

59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。60、上证综合指数的权数是股票成交量。61、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。

62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。63、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。

64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。65、信用评级机构是政府的一个事业单位。

66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。67、中国证券业协会采取会员制的组织形式。68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。参考答案

（一）单选题

1、B

2、C

3、C

4、C

5、A

6、A

7、C

8、C

9、C

10、D11、D

12、B

13、A

14、C

15、B

16、C

17、D

18、C

19、C 20、C21、A

22、C

23、A

24、A

25、D

26、C

27、C

28、A

29、B 30、D31、D

32、A

33、C

34、D

35、B

36、D

37、A

38、A

39、B 40、C41、C

42、A

43、B

44、D

45、A

46、C

47、A

48、D

49、A 50、B51、D

52、A

53、C

54、A

55、C

56、C

57、A

58、A

59、B 60、B61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D

（二）多选题

1、ABC

2、AD

3、ABC

4、CD

5、ABCD

6、ABC

7、A C

8、A D9、A D

10、ACD

11、BC

12、ABCD

13、ABC

14、CD

15、ABD

16、ABD17、ABC

18、ABCD

19、BC 20、ABCD

21、AD

22、AB

23、ABC

24、ABCD25、ABCD

26、ABC

27、ABCD

28、ABCD

29、ABCD 30、ABCD

31、ABC

32、AD33、BCD

34、AC

35、BD

36、ABCD

37、ABCD

38、AC

39、ABCD 40、ABCD41、ABC

42、ABCD

43、BCD

44、BD

45、ABC

46、ABC

47、AB

48、AD49、ACD 50、ABC

51、ABCD

52、ABD

53、ABD

54、ABCD

55、ABCD

56、ABCD57、ABC

58、ABD

59、BC 60、ABC

（三）判断题

1、对

2、错

3、错

4、对

5、错

6、错

7、对

8、错

9、错

10、错

11、对

12、错

13、错

14、错

15、对

16、对

17、对

18、对

19、对 20、对

21、对

22、错

23、错

24、错

25、对

26、错

27、对

28、对

29、错 30、对

31、错

32、对

33、对

34、错

35、错

36、错

37、错

38、错

39、错 40、错

41、错

42、对

43、错

44、错

45、对

46、对

47、错

48、对

49、错 50、错

51、对

52、错

53、对

54、错

55、对

56、对

57、错

58、错

贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题 篇6

理试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A．直接销售 B．网下发售 C．网上发售 D．银行间销售

2、欧洲债券是指借款人__。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

3、股票以面值作为发行价，称为__。A．平价发行 B．折价发行 C．溢价发行 D．市价发行

4、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。A．10 B．50 C．100 D．500

5、下列关于久期描述正确的是__。

A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B．对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同

C．对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大

D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

6、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A．15% B．20% C．30% D．35%

7、在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是__。A．证券公司

B．发行审核委员会 C．中国证监会 D．证券交易所

8、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。A．直接责任人 B．直接领导人 C．所属证券公司 D．证券交易所

9、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收__。A．营业税 B．消费税

C．企业所得税 D．印花税

10、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。A．必须小于 B．必须等于 C．必须大于 D．不一定等于

11、下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．证券投资方面的专家、学者

D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

12、______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

13、基本分析主要适用于__。

A．周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域

B．短期的行情预测

C．预测精确度要求高的领域

D．周期相对比较短的证券价格预测

14、某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段__ A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

15、上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3

16、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。

A．当日开盘价 B．该证券发行价 C．零

D．开盘价与发行价的均值

17、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股

18、由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。A．采取整体改制的方式 B．进行资产和业务的剥离

C．在人员、机构方面与原企业分开 D．是主要以股权出资组建的投资公司

19、以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。A．流通国债 B．非流通国债 C．实物国债 D．货币国债

20、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月

21、“市场永远是错的”这种对待市场的态度属于__ A．基本分析流派 B．技术分析流派 C．心理分析流派 D．学术分析流派

22、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。A．2 B．3 C．5 D．7

23、我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列__资产。A．已上市股票

B．可在场外交易的股票 C．已上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

24、按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

25、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．1/5

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、影响应收账款周转率正确计算的因素是__。A．存货的减少

B．大量的销售使用分期付款方式结算 C．销售额的大幅增长 D．现金等价物的增加

2、律师明确发表的总体结论性意见不包括（）。A．是否符合发行上市条件 B．是否存在违法违规行为 C．是否具有真实性特征 D．是否内容引用适当

3、关于股份有限公司的合并和分立，下列说法中，正确的是（）。

A．公司应当自作出分立决议之日起10 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告

B．公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任

C．公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起l0 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告 D．债权人自接到通知书之日起30 日内，未接到通知书的自公告之日起45 日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保

4、在资产管理业务中，__负责保管客户委托资产。A．证券登记结算机构 B．资产托管机构 C．证券交易所 D．证券公司

5、下列__不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。A．佣金 B．过户费 C．印花税

D．资本利得税

6、上海证券代码为一组__数字。A．4位 B．5位 C．6位 D．8位

7、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是__。

A．明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B．假借他人名义或以个人名义进行自营买卖

C．与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 D．以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易

8、发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括__。A．质量控制标准 B．质量控制措施 C．质量控制负责人 D．出现的质量纠纷

9、为了简化股票的发行手续，降低发行成本，股票发行应采取__方式。A．平价发行 B．折价发行

C．公开间接发行 D．不公开直接发行

10、下列不属于首次公开发行股票的信息披露文件的是（）。A．招股说明书及其附录和备查文件 B．发行公告

C．招股说明书摘要

D．承销商尽职调查报告

11、营业部应建立__为核心的客户管理和服务体系。A．“了解自己的客户”和“适当性服务” B．“了解自己的产品”和“适当性服务” C．“了解自己的客户”和“周到性服务” D．“了解自己的产品”和“周到性服务”

12、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。A．1000 B．3000 C．5000 D．8000

13、影响股票市场价格的最直接因素是__。A．清算价值 B．每股净资产 C．供求关系 D．政治因素

14、（）假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期，即远期利率。

A．预期理论 B．市场分割理论 C．市场有效理论 D．优先置产理论

15、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有__，以及其他申报。A．意向申报 B．定价申报 C．双边报价 D．成交申报

16、股权式衍生工具的种类有__。A．股票期货 B．股票期权

C．股票指数期货 D．股票指数期权

17、股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的__内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。A．1个月 B．4个月 C．6个月 D．15天

18、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征有__。A．期限在15年以上，发行之日起5年内不得赎回

B．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于3%，发行人可以延期支付利息

C．当发行人清算时，混合资本债券和利息的清偿顺序列于一般是债务和次级债务之后、先于股权资本

D．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付本金和利息

E．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息 19、2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度的__以内的外汇资金投资在海外股票市场。A．5% B．10% C．20% D．30% 20、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的__原则。A．及时性 B．准确性 C．完整性 D．真实性

21、中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。A．2 B．3 C．4 D．5

22、基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件__。A．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定 B．募集金额不少于2亿人民币 C．持有人不少于1000人 D．持有人不超过1000人

23、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）A．产生最大成交量

B．最高买进申报与最低卖出申报价位相同 C．买方申报或卖方申报至少有一方全部成交

D．买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位

E．卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位

24、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

25、可转换债券发行存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。A．拟变更募集说明书的约定