常德市法律援助志愿者管理办法(试行)

常德市法律援助志愿者管理办法(试行)（精选4篇）

常德市法律援助志愿者管理办法(试行) 篇1

常德市法律援助志愿者管理办法（试行）

（讨论稿）

为动员和组织社会各界热心法律援助的志愿者参与法律援助工作，规范志愿者行为，推动法律援助事业的健康发展，根据《法律援助条例》和《司法部、共青团中央关于实施法律援助志愿者服务计划的通知》要求，结合我市实际，制定本办法。

第一章

总则

第一条

法律援助志愿者是指具备一定的法律专业知识和能力，经法律援助机构审核批准，依照本办法领取《法律援助志愿服务证》，自愿无偿为社会贫弱者提供法律服务的人员。

第二条

法律援助志愿者的职责是在法律援助机构的指导下，依照本办法开展法律援助志愿服务活动，依法维护受援人合法权益，以实现社会的公平和正义。

第二章

志愿者条件 第三条

下列人员可以申请担任法律援助志愿者：

（一）自愿做法律援助志愿者的社会执业律师和基层法律服务工作者；

（二）在司法行政机关从事业务工作的现职人员（监狱、劳教人民警察除外）；

（三）在公、检、法、司等机关从事法律业务工作的离退休人员；

（四）从事法学教育、法学研究工作的离退休人员；

（五）法学院校从事法学教学的教师和法律专业在校学生；

（六）取得法律职业资格证书尚未执业的人员，取得法律本科毕业证书尚未参加工作的人员；

（七）具有法律大专以上学历，在工会、共青团、妇联、残联、老龄委等部门专职从事法律维权工作的人员；

（八）法制新闻单位记者；

（九）适合从事法律援助志愿服务的其他人员。第四条

申请担任法律援助志愿者应当同时具备下列条件：

（一）热心于法律援助事业，有较强的社会责任感和奉献精神；

（二）品行良好；

（三）具备与所参与的法律援助志愿服务项目及活动相适应的专业知识和能力；

（四）具有法律大专以上学历、身体健康、年龄一般在20-60岁之间。

（五）具有常德市户籍或者在常德市居住一年以上。

第三章 志愿者服务范围

第五条

法律援助志愿者的服务范围：

（一）宣传法律和法律援助制度；

（二）解答法律咨询；

（三）代写法律文书；

（四）协助法律援助律师调查取证，参与诉讼和仲裁；

（五）依据有关法律规定，应受援人的申请，可以代理参加调解、仲裁和诉讼活动；

（六）参加与法律援助有关的其他志愿服务活动。

第四章

志愿者的准入和退出

第六条

申请担任法律援助志愿者，应当于每年四月向所在地法律援助机构提出申请，报市法律援助中心审核同意，由市法律援助中心统一发放《法律援助志愿服务证》。第七条

申请《法律援助志愿服务证》应提交下列材料：

（一）法律援助志愿者申请表；

（二）专业资格证书原件及复印件；

（三）身份证、工作证或学生证原件及复印件；

（四）所在单位出具的品行鉴定材料；

（五）常德市户籍或在常德市工作一年以上证明。

第八条

法律援助志愿者由其提出申请的法律援助机构管理。每年法律援助志愿者登记和注册工作结束后，法律援助机构应当建立法律援助志愿者花名册和法律援助志愿者服务档案，花名册报同级司法行政机关和市法律援助中心备案。

第九条 《法律援助志愿服务证》每年四月由市法律援助中心年审。法律援助志愿者申请年审须提交下列材料：

1、法律援助志愿服务证；

2、填写法律援助志愿者审核申请表。

《法律援助志愿服务证》自登记之日起有效期为一年，年审合格的继续有效，年审不合格的注销登记，收回《法律援助志愿服务证》。法律援助志愿者不参加审核的，《法律援助志愿服务证》自动失效。

第十条 法律援助志愿者有下列情形之一的，注销法律援助志愿服务证：

1、拒不履行所在法律援助机构分配的法律援助义务的；

2、办理法律援助案件向受援人收取费用和财物的；

3、有违法或严重不道德行为经举报查证属实的；

4、离开户籍所在地一年以上，未参加年审的；

5、申请退出的。

第十一条 年审获得通过的法律援助志愿者，在常德法律援助网公示。

第五章

志愿者服务活动方式

第十二条

在律师事务所和基层法律服务所工作并持有执业证书的法律援助志愿者，可以接受法律援助机构的指派，承办法律援助事项，也可以通过所在的执业机构受理、承办法律援助事项。但法律援助事项办结后，应当向法律援助机构报告办结情况，由法律援助机构进行登记备案。

第十二条

在工会、青年团、妇联、残联、老龄委、法律院校等单位工作的法律援助志愿者，可以在本单位设立的维权组织或法律援助工作站开展志愿服务活动。

第十三条

在司法行政机关工作的法律援助志愿者和在公、检、法、司等单位离退休的法律援助志愿者，可以在法律援助机构统一组织安排下，定期或不定期地到法律援助机构值班，接待法律咨询、代写法律文书或协助律师承办法律援助事项。

第十四条

法律院校、法学研究机构的法律援助志愿者，可以利用自身的专业知识，免费为法律援助的各种培训学习开办专题讲座，为法律援助的典型疑难案件提供法律咨询意见。

第十五条

法制新闻单位的法律援助志愿者，可以利用新闻记者的职业优势宣传报道法律援助制度，宣传报道各地开展法律援助工作的典型事迹，推动法律援助事业的深入发展。

第十六条

各级法律援助机构可以应有关部门和单位的要求，组织志愿者开展法制宣传、法律咨询等多项服务活动；

第十七条

法律援助机构可以组织法律援助志愿者，深入农村乡镇、城市街道（社区）开展法律援助志愿者服务活动。

第十八条

法律援助志愿者承办法律援助案件，应当按照法律援助机构规定的程序办理审批手续，并与委托单位或服务对象签订法律援助志愿服务协议书。未经法律援助机构审批办理的法律援助案件，法律援助机构不向法律援助志愿者发放办案补贴。

第六章

志愿者权利与义务

第十九条

法律援助志愿者享有以下权利：

（一）优先获得法律援助机构提供的法律援助服务、媒体宣传和信息资料；

（二）有权要求受援人如实陈述事实和情况并提供与法律援助事项有关的材料；

（三）获得相关的业务指导和培训的权利；

（四）办理法律援助案件领取办案补贴；

（五）对不符合法律援助条件的法律援助事项，可以提请法律援助机构批准终止法律援助；

（六）对于服务对象不合作或无理缠讼的，可以申请法律援助机构批准终止法律援助；

（七）要求委托机构帮助协调解决志愿服务活动中遇到的问题和实际困难；办理法律援助案件获得有关单位和个人帮助的权利；

（八）对法律援助志愿服务工作提出建议和意见；

（九）有加入或退出法律援助志愿者队伍的权利；

（十）相关法律、法规赋予的其他权利；

第二十条

法律援助志愿者应履行以下义务：

（一）接受法律援助机构指派，履行服务承诺，完成法律援助事项；

（二）恪守职业道德，遵守法律援助工作纪律，自觉维护法律援助志愿者形象；

（三）及时向服务对象和委托机构报告服务事项的进展情况；

（四）接受指派后无正当理由不得拒绝、拖延或中止法律援助事项；

（五）负责提供法律援助服务，不得以法律援助名义从事任何以赢利为目的或者违背社会公德的活动；

（六）不得向受援人收取任何报酬或财物；

（七）不得利用法律援助名义进行其他有损法律援助声誉的活动；

（八）不得泄露当事人的隐私和商业秘密。

（九）履行《中华人民共和国律师法》、《法律援助条例》规定的其他义务。

第七章

组织管理

第二十一条 市、县两级法律援助中心分别组成法律援助志愿服务团，法律援助志愿者加入法律援助志愿服务团开展法律援助志愿服务活动。

市法律援助中心对提供良好服务、表现出色的法律援助志愿者，给予相应奖励。对不履行志愿服务承诺，或者因其个人行为对法律援助机构和法律援助工作造成严重不良影响的，将视具体情况采取提醒、教育或者取消其志愿者资格的措施。

第二十二条 本办法自2011年3月1日起实施。

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常德市法律援助志愿者管理办法(试行) 篇2

一、总则

第一条：意义

志愿者积分制的实行，是对志愿者工作的肯定与鼓励，且作为一种对志愿者工作反馈和证明的办法，有利于学院内志愿者工作时数的记录，减缓学期末计算工作时数的混乱，同时吸引了更多的学生加入志愿者的行列来。第二条：目的

1.完善学院内志愿者制度。

2.拓宽学院志愿者的活动范围，调动学院志愿者积极性，吸引越来越多的学生参与志愿活动。

3.为学院志愿者创造更好的志愿服务环境与反馈体系。第三条：志愿者积分

志愿者积分是由建工学院内部实行的志愿者工作时数记录方式，志愿者工作一小时即为1个志愿者积分。

二、权利与义务

第四条：拥有的权利

1.拥有记录校志协不承认但院志协承认的志愿者工作时数的权利，即无法到校志协在志愿者本上盖章但学院会定期公示积分作为证明。

2.工时与学院志愿者积分享有同等加分权利，即在德育分上报阶段工时和积分可直接累加，1个工时与1个积分无差别。需同时出具证明材料。

3.志愿者积分可作为学生各类评优和党员发展的参考依据。第五条：履行的义务

志愿者必须奉行奉献、友爱、互助、进步的准则，遵守各项服务要求完成自己参加的志愿者服务项目，不得虚报服务时长与服务内容。

三、管理

第六条：招募

1.由志愿者协会通过志愿者通知群及励志建工微信平台发布招募信息，院内学生自行报名，报名人数达到预计人数则停止招募。

2.发布招募时会特别指出该志愿服务计入工时或计入积分，请各位志愿者仔细辨别。

3.并非所有学院活动的工作都可计入积分，明确发布招募的服务活动才会计入档案申请积分，学院学生组织开展各项活动的相关应尽义务工作者通常情况不给予积分。第七条：培训

在活动需要的前提下，活动开始前会对招募的志愿者进行志愿者培训，培训基本的礼仪以及活动内容中的注意事项等。第八条：考核

1.志愿者协会将在整个志愿服务期间严格把关，志愿者需要按时签到签退。志愿者协会在记录中不允许出现错误，会对全院学生志愿者工作时数和志愿者积分的记录负责。

2.与其他部门联办的志愿服务活动将由两部门共同协定预计积分以及服务结束后的实际积分。

3.志愿者积分会定期在院网公示，学生可以自行查询。

四、其他

1.经过学院审核通过，明确规定算入志愿者积分的活动可以按照本项制度执行，如落成典礼、校友活动等，未经学院审核认可的活动不算入志愿者积分。

2.本项制度的解释权归建筑工程学院学生工作办公室所有。

常德市法律援助志愿者管理办法(试行) 篇3

第六章 附 则

第三十七条 本办法下列用语的含义：

(一)风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

(二)资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。

(三)负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。

(四)重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务。

常德市法律援助志愿者管理办法(试行) 篇4

2010年期货法律法规《期货公司风险监管指标管理试行办法》练习

题

总分：66分

及格：0分

考试时间：100分

一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

(1)期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本信业部家数)不得低于人民币（）。

(2)期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（）。

(3)为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据（）制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》。

(4)期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。

(5)客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。

(6)期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）测试。

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(7)期货公司的净资本与净资产的比例不得低于人民币（）。

(8)风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

(9)有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

(10)期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

(11)期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。

(12)期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

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(13)期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。

(14)经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。

(15)未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

(16)净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

(17)中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

(18)期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

(19)期货公司的净资本不得低于人民币（）。

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(20)期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目（）。

(21)不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。

(22)期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。

(23)期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。

(24)期货公司风险监管指标不包括（）。

(25)期货公司在终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。

(26)中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的中大网校

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（）。

(27)期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。

(28)从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。

(29)期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

(30)期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当（）。

(31)重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

(32)客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。

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(33)中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

(34)从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。

(35)期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。

(36)中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（）。

(37)中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。

(38)《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

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(39)期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

(40)期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

(41)风险监管报表不包括（）。

(42)期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。

(43)期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，不必须做的是（）。

(44)期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。

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(45)期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

(46)从事全面结算业务的期货公司，客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。

(47)期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

(48)期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（）年。

二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）

(1)会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。

(2)期货公司风险监管指标包括（）。

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(3)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当（）。

(4)期货公司持有的金融资产，按照（）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

(5)下列说法错误的有（）。

(6)下列说法正确的有（）。

(7)下列说法错误的有（）。

(8)关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。

(9)中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列（）措施。

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(10)下列说法错误的有（）。

(11)下列说法正确的有（）。

(12)计算期货公司净资本包含的项有（）。

(13)期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

(14)下列说法正确的有（）。

(15)下列说法正确的有（）。

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(16)下列说法错误的有（）。

(17)应当在风险监管报表上签字确认的有（）。

(18)关于期货公司的次级债务的说法错误的有（）。

(19)下列说法错误的有（）。

(20)净资本的计算公式错误的有（）。

(21)关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有（）。

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(22)风险监管报表不包括（）。

(23)期货公司风险监管指标不包括（）。

(24)期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。

(25)中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）。

(26)下列说法正确的有（）。

(27)下列说法错误的有（）。

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(28)风险监管报表包括（）。

(29)下列说法正确的有（）。

(30)下列说法正确的有（）。

(31)期货公司在报送月度和风险监管报表时要注意（）。

(32)关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）。

(33)下列说法正确的有（）。

(34)期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。

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(35)关于预计负债说法正确的有（）。

(36)下列用语的含义正确的有（）。

(37)下列说法错误的有（）。

(38)期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准

(39)从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下（）标准。

三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）

(1)净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值一客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。（）

(2)期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）

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(3)期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。（）

(4)从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币1亿元。（）

(5)从事全面结算业务的期货公司，客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的5%。（）

(6)重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生8%以上变化的业务。（）

(7)期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于150%。（）

(8)期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）

(9)风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（）

(10)期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（）

(11)期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。（）

(12)期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（）

(13)期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元。（）

(14)风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。（）

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(15)期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。（）

(16)期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日。（）

(17)客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。（）

(18)期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。（）

(19)期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（）

(20)期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）

(21)期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100%。（）

(22)期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。（）

(23)期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。（）

(24)期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（）

(25)负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益。（）

(26)期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。（）

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(27)中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。（）

(28)期货公司应当于月度终了后的5个工作臼内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。（）

(29)期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。（）

(30)净资本是在期货公司资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）

(31)中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）

(32)期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）

(33)期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。（）

(34)期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）

(35)有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。（）

(36)期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取相同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（）

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(37)从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。（）

(38)期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中画证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。（）

(39)期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的央定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（）

(40)未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（）

四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）

(1)某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，流动资产与流动负债的比例达到85%。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）

(2)某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，其负债为3亿，净资产达到1.8亿元，净资本达到8000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85%。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）

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答案和解析

一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):B(2):B(3):B(4):B(5):C(6):A(7):B(8):D(9):B(10):A(11):A(12):B(13):B(14):A(15):B(16):C(17):D(18):A(19):A(20):B(21):A(22):C(23):B(24):A(25):C(26):A(27):C(28):C(29):A(30):A(31):B(32):C(33):B(34):C(35):D(36):A(37):A(38):C(39):A 中大网校

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(40):A(41):A(42):D(43):D(44):A(45):C(46):B(47):A(48):C

二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, B, D(2):A, B, D(3):A, B, C(4):A, D(5):B, C, D(6):A, D(7):A, B, C(8):A, C(9):A, B, C, D(10):A, C, D(11):A, D(12):B, C, D(13):A, B, C, D(14):A, B, C, D(15):B, C(16):B, C, D(17):A, B, C, D(18):B, D(19):A, C, D(20):A, B, C, D(21):A, D(22):A, B, D(23):A, B, C(24):A, B, C, D(25):B, C(26):B, C(27):A, D(28):A, B, C, D(29):B, C, D(30):A, B, C(31):A, C(32):A, B, C, D(33):A, B, C 中大网校

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(34):A, B, C, D(35):A, B, D(36):A, C(37):B, D(38):A,C(39):A, D

三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):0(2):1(3):0(4):0(5):0(6):0(7):0(8):1(9):0(10):0(11):0(12):0(13):0(14):1(15):1(16):0(17):1(18):1(19):1(20):1(21):0(22):0(23):0(24):0(25):0(26):1(27):0(28):0(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):0(37):1 中大网校

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(38):1(39):1(40):1

四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):A, B, C, D(2):B, C, D

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