行权申请书

行权申请书（精选2篇）

行权申请书 篇1

信息披露业务备忘录第9号——股权激励期权行权确认

(3月28日修订)

为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法(试行)》的有关规定，制定本业务备忘录。

一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下要求

1、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前臵条件满足后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。

2、激励对象不得在下列期间内行权：

(一)公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算;

(二)公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内;

(三)重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日;

(四)其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。

二、上市公司召开董事会审议股票期权行权事宜

行权条件满足后，公司应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜，并刊登董事会决议公告。相关公告应包括以下内容：

(一) 董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条件，以及是否存在《股权激励管理办法》及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明;

公司如出现未满足本期股权激励计划设定的相关行权条件的(如未达到业绩考核指标、个别激励对象存在违规行为等)，董事会还应当对已经授予股票期权的处理措施和相关后续安排作出明确说明;

(二) 本次实施的股权激励计划相关内容如与已披露的激励计划存在差异的，董事会关于差异情况以及重新履行的审批程序的情况说明;

(三) 本期股票期权行权股票的来源和预计数量、激励对象持有的本期可行权的股票期权以及尚未符合行权条件的股票期权数量;激励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊披露其各自可行权的数量，同时在本所指定网站披露全部激励对象可行权的情况;

(四) 董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明;

(五) 公司聘请的律师关于股票期权行权的法律意见;

(六) 说明本次股票期权行权的实施对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响;

(七) 独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的核实意见;

(八) 筹集资金的使用计划(如有);

(九)独立财务顾问的专业意见(如有);

(十)中国证监会和本所规定的其他内容。

三、上市公司办理股票期权行权事宜

1、公司刊登审议股权激励计划期权行权的董事会决议公告后，可办理股权激励期权行权确认的`相关手续，应提交的材料为：

(一)股权激励计划股票期权行权申请书(见附件一);

(二)本次股票期权行的董事会决议;

(三)如为国有股东的，应当要求上市公司出具国资委的批文;

(四)独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意见;

(五)上市公司股票期权行权法律意见书;

(六)会计师出具的关于本次股本变更的验资报告;

(七)募集资金专户存储的说明及承诺;

(八)独立财务顾问意见(如有);

(九)本所要求的其他材料。

2、公司应当在提交的股票期权行权申请材料本所审核无异议后，依据本所出具的《上市公司股权激励计划股票期权行权确认通知书》(见附件二)到中国结算深圳分公司办理股票期权的行权手续。

3、公司应在行权申请中明确行权股份的上市时间。公司董事、监事及高级管理人员所持股份将自动锁定，其所持25%股份可在行权后的6个月后减持;对于行权后激励股份存在限售条件的，上市公司应向登记公司申请将其登记为限售流通股。

四、上市公司应按照有关规定向结算公司提交股票期权行权申请材料，办理期权行权手续。在结算公司审核确认并向本所反馈《上市公司股权激励计划股票期权行权确认通知》后，公司凭结算公司出具的公司行权完成后股份结构变动表，向本所办理股票期权行权完成公告。相关公告应至少包含以下内容：

(一)本期股票期权行权的具体情况，包括行权条件、行权期间、行权数量等;

(二)激励对象行权数量与前次在交易所网站公示情况一致性的说明;

(三)行权资金的验资情况;

(四)本次行权股份的性质、后续安排以及股份的上市时间，董事、监事及高级管理人员所持股份变动锁定的情况说明;

(五)本次行权后的公司股本结构变动情况;

五、上市公司董事、监事、高级管理人员为公司股权激励计划激励对象的，相关人员在股票期权行权后还应当按照《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的要求及时进行申报，并在本所指定网站进行公告。

附件1：

上市公司股权激励计划股票期权行权申请书

行权申请书 篇2

市纪委监察局：

为进一步提高制度执行力，确保规范权力运行制度有效执行，把规范权力运行制度内化于心、外化于行，行权责任人意识得到强化，制度执行力明显提高。按照市纪委的安排和部署，开展了全面推行规范行权公开承诺制工作。现将规范行权公开承诺制工作开展情况汇报如下：

一、指导思想

以党的十七大及六中全会精神为指针，认真学习贯彻十七届中央纪委七次全会和十届省纪委第十次全会精神，按照市纪委的要求，全面深入贯彻落实科学发展观，以依法行政、预防腐败、提高效能和优化环境为目标，以推进规范权力运行制度有效执行为主要内容，全面推行规范行权公开承诺制。通过承诺践诺，建立健全主动学习制度、自觉执行制度、积极维护制度的内在约束机制，进一步强化制度意识，优化执行环境，提升执行力，为推进惩防体系建设、促进廉洁高效服务型政府建设和实现全区经济社会更好更快发展提供有效服务。

二、规范权力运行承诺机制工作开展情况

（一）认真安排部署、强化组织领导，增强认知性。为进一步提高制度执行力，确保规范行权公开承诺制工作的全面推进，按照市纪委安排和部署。一是组织学习。为使全区规范权力单位能够充分认识公开承诺制工作的意义及其重要性，认真组织各有关部门学习省、市关于全面推行规范行权公开承诺制的实施方案及文件精神，进一步统一思想，提高广大行权责任人开展公开承诺制工作的积极性和主动性。二是细化安排。结合我区实际，制定下发了《西林区全面推行规范行权公开承诺制的实施方案》。明确了指导思想、主要内容和方法步骤、工作要求。三是健全机构。为保障此项工作的有序开展，成立了由区委副书记、区纪委书记任组长，区政府常务副区长任副组长的区全面推进规范行权公开承诺制工作领导小组。并成立了工作办公室，由区纪委副书记兼任办公室主任。四是强化责任。明确各部门“一把手”为第一责任人，健全内部分工责任体系，切实担负起具体组织实施的责任，形成层层抓落实，人人负责的工作机制。为确保全面推进规范行权公开承诺制工作取得实效打下了坚实基础。

（二）严格承诺程序、强化规范运作，增强实效性。为确保行权承诺不急于求成、不走过场、不流于形式，在具体工作中，严格按照要求，规范运作。一是科学定诺。首先，各行权责任人对照规范权力运行制度和岗位流程及职责，对所提出的承诺书自检自查；其次，各行权单位班子成员在做好自身承诺的同时，对分管行权责任人的承诺严格审查把关；最后，各单位领导既要兑现本人的公开承诺，又要抓好分管范围人员的承诺。为此区纪委及时下发了《西林区xxx（单位）主要领导规范行权承诺书》、《西林区xxx（单位）分管领导规范行权承诺书》、《西林区xxx（单位）科长（主任）岗位规范行权承诺书》、《西林区xxx（单位）行权关键环节责任人承诺书》、《西林区xxx（单位）规范行权践诺情况点评表》。二是公开承诺。行权承诺书提出后，为确保承诺事项切实可行，在广泛征求干部群众和服务对象等方面意见建议的基础上，在本单位公示栏上予以公示，同时召开会议进一步对承诺书进行修正，再确认所有承诺书切实可行后，统一在单位进行集中公示公开。各行权部门“一把手”在区政府门户网站规范权力运行专栏和区政府大厅电子显示屏进行了公开承诺，纸质承诺文稿由本人签字加盖公章，上报区纪委监察局存档；分管行权工作的领导和行权工作具体责任人的公开承诺采取适当方式，在本单位、本部门进行公示，纸质文稿统一由本单位、本部门存档。自开展规权公开承诺制以来，共组织全区22个单位全面推行规范权力公开承诺制，85个行权责任人，提出承诺238项。三是认真践诺。各行权部门建立了承诺台帐，设置意见箱、开通监督电话，主动听取群众意见，接受群众监督，保证承诺落实到位。

（三）加强监督检查、强化公开效果，增强连续性。为确保行权公开承诺制的连续性，适时跟进，发现问题及时处理。一是区规范权力公开承诺办公室采取不定期对开展规范权力公开承诺制情况进行监督检查。利用召开协调会着重对一些行权部门在工作内容、方法步骤及要求上理解不清、认识模糊的，进行详细讲解和积极指导，确保规范行权承诺制的落实。二是与落实党风廉政建设责任制工作相结合。把规范行权公开承诺情况作为党风廉政建设责任制考核的一项重要内容，按照区委《党风廉政建设责任制考核办法》，考核领导干部规范行权公开承诺情况和廉政风险防控机制建设有关工作的落实情况。三是与机关效能建设相结合。按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》考核行政审批事项的办理情况和行政权力的运行效率、质量。注重运用考核结果，强化行政问责和责任追究，对进展缓慢的2个部门主要领导进行了诫勉谈话，确保了规范行权公开承诺工作的顺利开展。四是严格执行规范行权践诺点评制度。要求相关单位领导定期对班子成员和对分管行权责任人兑现承诺情况进行点评，实事求是肯定成绩，指出存在的问题和努力方向。严格执行规范行权践诺点评制度，对公开承诺落实情况实行公证点评，并将点评结果公开，作为年度评先评优的主要依据。

三、存在的主要问题

廉政风险防范开展以来，行权规范承诺工作虽然在不断地推进，但也存在一些问题：一是个别行权责任部门领导对此项工作的重要性认识不足；二是个别三权在上部门，组织协调上存在一定难度。三是活动推动的载体还不够丰富。四是制度还需健全完善。

四、今后的打算

针对以上问题，在以后的工作中的打算是：一是加强学习，开展形式多样的学习，例如学习上级文件，领会精神，开展座谈，交流思想等，让大家认识到，规范行权承诺制工作不只存在领导岗位，每个人、每个岗位都要作出承诺。二是建立长效机制。随着新问题、新情况的不断出现，要不断完善行权公开承诺制度，以制度约束行为，以制度规范行为。把规范行权公开承诺工作与文化建设工作相结合，丰富活动载体，寓乐于教，使全区规范行权公开承诺制工作再上一个新台阶。

特此报告

以上汇报如有不妥之处，请领导批评指正。

西林区监察局