祁门县卫生系统廉政风险防范实施方案

祁门县卫生系统廉政风险防范实施方案（通用8篇）

祁门县卫生系统廉政风险防范实施方案 篇1

祁卫„2011‟139 号

关于印发《祁门县卫生系统开展廉政风险防范机制建设的实施方案》的通知

各科室、各医疗卫生单位：

经研究同意，现将《祁门县卫生系统关于开展廉政风险防范机制建设的实施方案》印发给你们，请认真抓好落实，确保取得实效。

主题词：腐败风险 防范 方案 抄 送：市卫生局、县纪委。

二0一一年九月十日

建立起预警在先、防范在前，具有卫生系统特色的岗位廉政风险防范管理的工作机制，规范从政和行业行为，推动卫生系统各级干部和医务人员由被动接受监督逐步向主动防范转变，努力实现重大决策、权力运行、资金运用、项目建设、医药购销和干部成长“六个安全”的目标，为促进卫生事业科学发展、解决群众看病就医问题和打造一支政治素质过硬、品德作风优良、业务技术精湛的医疗卫生队伍提供坚强的政治保障。

三、实施对象

全县卫生系统党员干部、职工。重点是局机关领导班子成员和科室负责人、重点岗位工作人员；各医疗卫生单位领导班子全体成员、科室负责人与重点岗位工作人员;乡镇卫生院院长。重点岗位是指拥有行政管理权、审批权、执法权以及药、械、材的采购、使用、结算和人、财、物管理等重点岗位。

四、主要内容

廉政风险防范机制建设的主要内容是：围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点；依险设防，有针对性地制定防控措施、制度，加

完成。

（2）排查廉政风险，建立风险目录

要围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。在岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险；在业务流程方面，重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失落的风险；在制度机制方面。重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。

岗位风险点 组织人员对照以往职责、执行制度的情况，认真分析查找个人在其岗位中的思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，确定岗位廉政风险点。领导班子成员要对照工作分工，排查岗位廉政风险点；其他人员要对照岗位职责和工作流程，排查可能引发不廉洁甚至违纪违法行为的岗位廉政风险点。填写《岗位廉政风险排查表》一式三份，报所在科室、分管领导审核后、一份个人留存，一份在科室内公示，一份单位备案。其中单位领导班子成员的表格在单位内公示，报上级纪委备案。

科室风险点 针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等岗位，组织科室对照职责定位等情况，分别查找诸如行政管理权限以及药、械、材的采购、使用、结算和人、财、物管理等业务流程、制度机制和外部环境方面存在或可能存

能的科室和岗位风险点；C级风险点为除A、B级以外的其它风险点。（特别提示：对医疗机构近些年案发的科室、部门及工作岗位可按照“就高不就低”原则归于A级风险点。

要按照分级负责、分级管理的原则，加强对廉政风险的防控管理。A级风险由领导班子主要负责同志管理和负责，纪委予以监督，由县委、政府组织任命的领导班子由县纪委和局纪委协同监督；B级风险由班子中分管负责同志管理和负责；C级风险由内设科室负责人直接管理和负责。重点突出对A级风险的防控，风险等级统一由单位领导班子会议评估认定。

评估风险等级、实行分级管理工作，于2011年10月10日前完成。

（三）措施防控阶段。

（1）制定防控措施，实行公开承偌

要围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定防控措施，有效化解廉政风险。对岗位风险，须由本人认真对照廉洁规定和与本人工作相关的各项法律法规及制度制定防控风险的具体措施，；对科室风险，须由科室负责人以制度约束、权利制衡、阳光操作为切入点提出防控风险的具体措施和工作程序，对属于业务流程方面的风险，按照廉洁、效能、便民的原则，重新制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事；各医疗卫生机构要围绕决策、执行、监督检查三个环节，从建立健全岗位管理的

财务报销、政府采购、基建工程、资产状况等各类单位内部事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。

要加强统一规划和资源整合，加大政府电子政务信息平台建设，依托科技手段优化权力运行，防控廉政风险。建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，逐步将廉政风险点和公共资源配臵、公共资金使用情况纳入电子监察系统监控范围，实行网上定时动态监控。探索运用信息化手段，加强对单位内部行使的人、财、物管理等权力的廉政风险防控。

加强公示公开、推进科技防控工作，于2011年11月底前完成。

（3）注重措施落实，建立长效机制。

针对存在的廉政风险，各单位要注重实施风险防范措施，通过建立三道防线（前期预防措施、中期预防措施、后期处臵办法），及时纠正存在的问题，防治腐败行为发生。一是抓住重点，建章立制。各医疗卫生单位要依据登记备案的廉政风险点，建立风险处臵程序，狠抓整改措施的落实。要通过认真分析研究新时期党风廉政建设的形势特点，对备案的廉政风险点要建立、修订和完善相关的制度加以预防，对容易发生问题的重点部位和重点环节，要进行重点监控，形成长效机制，实行跟踪监督。各参与对象要结合各自的整改措施切实抓好整改，不走过场，力求取得实效。年底前各医疗卫生单位须将

机制建设领导小组”，其组成人员如下：

组 长： 何世芳 局 长 副组长： 戴望强 党委书记

胡顺民 纪委书记 马惠英 副局长 胡世贵 副局长

成 员： 胡永久 县人民医院院长

华金寿 县中医医院院长 汪胜松 县蛇伤所所长 曾桂芳 县妇幼保健所所长 王全球 县血防站站长 张素贞 局办公室主任 谢琳瑛 县新农合主任 胡永丰 局规财股股长 徐长江 局业务股股长 各乡镇卫生院院长

领导组下设办公室，胡顺民同志兼办公室主任，具体负责方案的制定、组织联系、工作指导、信息沟通和督促检查等日常性工作。（办公室设在局纪委，联系电话：4519511）

（二）突出工作重点。各单位要把工作的重点放在风险点的排查和防范措施的制定上。局机关的排查重点主要是涉及人、财、物和行政审批、行政执法、重大工程招投标等关键领域及涉及群众切身利益、与民生密切相关的单位和部门，尤其要做好党员干部个人、相关重点岗位、科室及其人员的风险点的查找和防范措施的制订工作。各医疗服务机构要重点抓好基建工程建设、药品采

ERP系统实施风险及其防范 篇2

关键词：ERP；系统实施；风险防范：风险控制

中图分类号：F406 文献标识码：A 文章编号：1000-8136(2009)32-0140-03

1企业实施ERP的风险

ERP(Enterpfise Resource Planning)企业资源计划是一种先进的企业管理理念，它将管理与信息技术融合，充分调配企业各方面资源，使企业在激烈的市场竞争中取得竞争优势。

企业实施ERP将会为企业带来巨大的经济效益，但是在ERP为企业带来巨大利益的同时，更是一场高风险的管理革命。对于企业来说，需要对ERP实施过程中存在的各种风险有全面系统的认识，增强风险防范意识，有效地防范风险，提高ERP系统的实施成功率，从而提高企业的经济效益。企业实施ERP时，必须注意以下几类风险。

1.1技术风险

技术风险主要是指ERP系统所采用的技术与现有技术的配合程度以及与技术人员现有知识水平的配合程度。其中对于软件的选择是至关重要的一步。软件选择的风险主要包括企业自身选择软件的风险、软件服务商带来的风险、软件本身功能的风险。

(1)企业自身选择软件的风险。面对国内市场上种类繁多的ERP软件，企业首先要根据自身实际情况选择最适合自己的ERP系统。应从软件功能、技术方法是否先进、技术人员能力情况、软件服务能力、软件二次开发、可延展性等方面综合评估ERP系统，确定其是否最适合自己企业，最有助于企业整体发展，避免一步到位、求大、求全的思想。其次，在选择软件评估的人员时也应该慎重选择，这些人员应该全面了解企业情况，对企业的管理方法、模式、运作情况、产销流程以及技术水平都应有较好地掌握，这样才能合理选择软件，避免从一开始就给整个ERP系统的实施带来一定技术风险。

(2)软件服务商带来的风险。对ERP服务商即合作伙伴的选择是ERP系统实施至关重要的环节。服务商水平的高低，将导致实施效果服务有很大差别，企业在选择服务商时要对服务商的开发水平、信誉、诚信等作深入考察，如选择不当，将对整个ERF的实施产生极大的影响。

(3)软件功能风险。我国企业正在建立现代化企业制度、管理模式，企业内外部环境正在不断产生变化，这就要求ERP系统能够具有二次开发的可扩充性，功能和结构能够按客户要求进行改造，而ERP软件本身可能存在各种缺陷，尤其是比较刚性的产品结构，不容易改造以适应企业需求，造成企业业务流程变化不能与ERP系统很快的融合，导致ERP系统不仅不能提高企业效率反而阻碍企业快速发展。

1.2组织结构风险

企业组织结构风险主要指的是企业业务流程重组所带来的风险，为了适应激烈的市场竞争，企业要不断地对原有的业务流程进行重新思考与重组，以达到企业成本、质量、服务和速度的极大改进。业务流程重组如果适应ERP系统，那么ERP项目实施的风险就会减少很多，若业务流程重组进行之后，使ERP软件来适应现有业务流程将加大项目实施风险。

1.3项目规模及进度控制风险

ERP系统庞大，功能模块众多，主要包括销售管理、采购与库存管理、生产管理、财务管理、人力资源管理、设备管理、质量管理等。企业要合理运用和发展这些功能，从企业实际出发，不能照搬照抄别人的经验，一味地求全、求大，想一步到位，ERP是一个系统的管理工程，对ERP项目实施范围，内容界定清楚，否则有可能造成项目实施过程中范围扩大，规模增长，导致整个ERP系统实施周期延长，超出预算。在ERP项目的进度计划时，急功近利，一味求快，对进度控制不严，将对整个项目实施造成巨大压力。ERP项目实施有一定的周期性，通常需要一个较长的时间。在这个过程中，按照明确可行的进度控制计划，各阶段完成相应的工作，达到阶段目标，控制项目进度，按照计划进行，对整个项目实施的成败至关重要。许多ERP系统在实施开始初期就没有制定明确的，可行的实施计划，在实施过程中也不能按时完成阶段任务，造成项目周期拖延，从而导致整个项目半途而废或严重延误。

1.4管理变革风险

ERP不仅仅是一个软件，更重要的是一个管理思想的体现。ERP是对企业内部与外部资源的整合，实现了对企业整个供需链的管理。实施ERP实质上是企业管理模式上的变革，企业要用先进的管理思想指导企业朝着良好的方向发展，虽然目前大多数企业已经接受了国际上先进的管理理念，但要在企业内部运用先进的组织方式改革企业管理结构，贯彻实行先进的管理思想并不容易。首先，员工受固有观念影响已经形成了一套习惯的工作模式，新的管理方式必将改变原有的工作方法，一些员工会不适应甚至产生抵触情绪。此外，新的管理方式会造成一些员工岗位，工作角色的转变，改变员工的职权，甚至影响到个人利益，从不同程度上影响正常工作。再者，一个企业管理理念代表了—个企业的文化。企业高层管理者是否能坚定信念，在管理变革中使企业向良好的方向发展将起着决定性作用，否则，企业的管理将会更加混乱,ERP的应用反而促使企业走向失败，这样的例子也不乏少数。

1.5人力资源风险

ERP项目实施过程中的第五类独有风险与人力资源有关。人力资源是ERP项目实施过程非常关键的资源。

ERP项目的实施是一个系统工程，不是某一个人能够独立完成的，需要一个结构合理，高效的实施团队，ERP的实施涉及众多部门，信息、财务、销售、生产等部门的员工通力合作才能有条不紊的进行项目实施工作。一个优秀的实施团队要求配备有经验的项目经理、敬业的业务骨干，负责的系统管理员以及专业的咨询顾问，同时，应保证项目实施人员对项目投入极大的热情，充分调动员工的积极性与团队合作性。许多ERP项目没有组建一个完善的实施团队，工作缺乏计划性，员工缺乏热情、积极性，团队写作能力差，影响实施的进度和效果。

对相关人员进行项目培训也是实施的关键。ERP项目是将先进的管理思想贯穿于整个企业之中，因此要分别对管理人员、技术人员进行有效的针对性的培训。对管理人员进行ERP理念、ERP的组织方式、企业管理的培训；对技术人员进行基本原理培训、软件功能使用培训。ERP是整合性很强的系统，若大量业务操作失误，会导致ERP实施失败。

2ERP系统风险的特点

尽管ERP系统应用面临多种风险，这些风险都有可能导致

ERP实施的失败，但ERP系统的应用可以优化企业组织结构，减少管理误区，规范管理，降低企业的经营成本，使企业朝着更加科学化、规范化方向发展，提高企业市场竞争力，只要清楚认识ERP风险。才能合理控制风险，使ERP系统成功实施。

ERP系统风险有以下特点：

(1)风险类型复杂多样。由于ERP的应用是一个长期的过程。使一个综合性的复杂系统，在这个过程中，面临企业管理变革，组织结构调整，业务流程重组，人力资源调配等方面，各个阶段都面临不同的风险，包括技术风险、人员风险，风险类型复杂多样。所以企业高层以及企业成员都应该深入了解ERP系统的整个应用过程，对各种可能出现的风险有清晰地认识，才能采取措施防范、控制风险。

(2)风险涵盖面广。ERP的应用的整个周期不仅涉及到企业的方方面面，各个部门，还需要聘请项目咨询顾问，与ERP软件供应商合作，这样，风险就不仅存在于企业之中，还存在于企业外围。涵盖面广泛。

(3)风险变化不定。各个企业的经营状态不一样，实施ERP的过程也不尽相同，各个阶段面临的风险都不一样，没有固定模式的风险，而且阶段实施情况不同，下阶段面临的风险就会不同，企业应根据自身实施ERP的动态采取有针对性的方法来认识和控制风险。

3ERP风险的防范

3.1转变管理观念

ERP实施是一场管理革命，良好的管理基础对企业管理变革起着重要作用。在ERP实施前，企业管理者应清晰认识实施ERP的目的——改变企业手工管理方式，建立信息化管理的先进管理模式。企业的高层要推动这一管理模式变革的进程，充分认识ERP管理的思想与内涵，把ERP项目作为企业的一项重要战略，做好企业各类人员的思想工作，达成共识。ERP项目不仅仅是技术人员的工作，涉及各个部门方方面面的员工。使员工充分认识ERP项目的重要性与必要性，积极参与配合整个项目的实施工作。

3.2合理选择实施模式

不同的企业有着不同的管理体制，经营规模，经营种类，企业员工素质也不尽相同，选择实施ERP的目标也不同。所以，企业要根据自身情况选择相应的软件与实施模式，不照搬其他企业的方式，选择合适的模块。控制ERP项目的规模，制定合理的实施计划，循序渐进，降低成本，减少风险。

3.3转变组织结构、合理配置人力资源

实施ERP系统，必须对企业的业务流程进行重组。业务流程重组涉及到组织机构的改变和权利的重新划分，人员的调配等方面，为避免实施过程中由此导致风险加大，企业必须合理转变组织结构，调整好各部门相关人员的职责，既需要管理人员、技术人员的通力合作，又要使其各尽其责，防范风险。

4ERP环境下企业的内部控制策略及危机处理

由于ERP系统的实施给企业带来的风险种类繁多、涵盖面广，给企业的原有的内部控制策略造成了一定的影响，原有的内控策略需要进行完善，以下是几种ERP环境下企业的内部控制制度。

(1)预防性制度是事前控制，把错误与舞弊消灭在萌芽状态。例如：转变管理观念、授权批准、职责分离。

(2)检查性制度是事中控制，把已经发生和存在的错误检查出来。例如：实物盘点、实地观察、编制银行存款调节表、相关单据核对、预算执行控制、成本控制。

(3)纠正性制度是事后控制，把由检查性控制揭露出来的问题进行控制。例如：考核与奖惩。

(4)补偿性制度也是事前控制。是针对某些控制环节的不足或缺陷而采取的控制措施。例如：岗位轮换、不定期盘点、突击检查等。

企业实施ERP项目过程中面临多种风险，不可避免的会产生相应的危机，那么企业就要有一套应对危机的处理流程，这样才能使企业的损失降到最低。项目实施过程中一旦发现危机要立即调查情况，迅速制定计划控制危机进一步发展，同时将产生的危机尽快通知各管理层以及部门负责人。某些特殊的危机。需要企业员工与实施人员共同解决，其中可能面临普通员工与实施人员意见不一致的状况，最后要做好善后处理工作。

5结束语

祁门县卫生系统廉政风险防范实施方案 篇3

想x卫发（2012）19号

关于在我院开展推行廉政

风险防控管理工作实施方案的通知

医院各科室、: 为进一步提高我院反腐倡廉建设科学化水平，扎实推进惩防体系建设，依据我院《关于推行廉政风险防控管理工作的实施意见》(洛纪发(2012）39号)，结合我院实际，现就在我院推行廉政风险防控管理工作安排如下：

一、指导思想 廉政风险防控管理是指各科室通过廉政风险排查和评估，确定廉政风险点及其风险等级，有针对性地加强教育、完善制度、强化监督，有效防范和控制不廉洁行为发生的工作制度。廉政风险防控，是完善制约和监督机制，促进社会主义民主政治建设的必然要求;是完善惩治和预防腐败体 系、从源头上预防腐败的重大举措;是加强领导班子和干部队伍作风建设，推动我院卫生事业突破发展的重要保证。推行廉政风险防控管理要以中国特色社会主义理论体系为指导，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以制约监督为手段，着力构建权力运行前期预防、中期监控、后期处置有机结合的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

二、工作原则

在推行廉政风险防控管理工作中，要坚持和把握以下原则:一是突出重点，健全规范。围绕腐败问题易发多发的重点领域重点部位和关键环节，采取规范程序、制约权力等有效办法，把防范措施落实在权力运行之中，规范领导干部用权行为。二是以防范为主，防控结合。着眼预防，压缩权力各科室自由裁量权的空间，形成对权力运行的有效制约机制。主是公开透明，依纪依法处置。按照公开是原则、不公开是例外的规定，做好权力运行的公开。按照法律法规赋予的职责权限，对防控中发现的问题，依法依纪处置。

三、工作目标

我院要给合惩治和预防腐败体系建设任务的落实，在2012年全面实施廉政风险防控管理制度。要重点做好风险查找、风险等级确定和预警防控措施的建立工作，实现工作范 围、工作内容和工作对象的“全覆盖”，初步形成覆盖所有岗位的廉政风险防控工作网络和配套制度体系，逐步建立起比较完善的廉政风险防控管理长效机制和权力运行监控机制，提高我院卫生系统反腐倡廉建设水平。

四、实施范围

廉政风险防控工作的实施范围是我院各科室。

五、责任主体

我院主要领导对本各科室廉政风险防控管理工作负总责。

六、主要任务

廉政风险防控管理工作，重点围绕“人、财、物”管理的权力运行和监督制约，“从各科室、股室(科室)、岗位 ”三个层次“，采取个人找、群众提、互相查、领导点、组织评等”五种方法“，认真查找思想道德、岗位职责、业务流程·制度机制、外部环境 等五个方面可能引发腐败的风险，有针对性地制定和实施相应的风险防控措施，着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖系统各科室所有岗位的廉政风险防控机制。

七、方法步骤(二)宣传动员阶段(2012年2月10日一2月5日)

1、成立领导小组。我院成立卫生系统廉政风险防控管

理工作领导小组，制定实施意见，明确目标要求、工作阶段和各项措施。

2、召开宣传动员会议。适时召开宣传动员大会，对开展廉政风险防控管理工作进行动员部署，充分利用会议、专栏、局域网、简报、触摸屏等形式，宣传廉政风险防控管理工作的目的意义、工作要求和具体内容，不断增强干部职工参与廉政风险防控管理的主动性和自觉性。

3、开展廉政风险教育。各科室组织干部职工开展学习培训，狠抓岗位廉政教育。引导干部职工明确岗位职责，认清岗位风险，强化风险意识，提高防范能力。(二)组织实施阶段（2012年2月16日一3月)

1、梳理行政权力。根据各科室工作职责，清理、明确各个工作岗位的职责和权力，依据有关法律法规和政策，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图，明确权力运行的关键环节。

2、查找风险点。根据绘制出的业务工作流程和权力运行流 程图，查找并分析在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权，内部管理权以及推进各科室效能建设等方面存在或潜在的廉政风险点。(1)查找岗位风险点。坚持全员参与的原则，组织干部职 工对照履行职责、执行制度的情况，紧扣”五种方法“，认真分析并查找出个人在思想造德、岗位职责、业务流程、各科室效能、制度机制之外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点及其表现形式，梳理后科室负责人、由分管领导把关，再提交各科室领导班子集休研究认定。(2)查找科室风险点。针对科室职责定位和重要岗位，查找出科室存在或潜在的廉政风险点，并认真细化、分析廉政风险点的内容和表现形式，梳理后报分管领导把关，再提交各科室领导班子集体研究认定。(3)查找各科室风险点。结合各科室特点和工作职责定位，查找各科室廉政风险点，重点查找在 ”三重一大“(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用)等方面，以及各科室作风等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及其表现形式，由各科室领导班子集体研究认定。共广泛征求意见。对查找出的各科室，岗位廉政风险点，通过召开全体人员会议等形式，在各科室内部进行相互点评，查漏补缺。同时，通过召开座谈会、个别走访、下发征求 意见函、民主评议等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特 别是管理服务对象的意见，并认真整理、在一定范围内公开公示。

4、班子研究确定。召开各科室领导班子成员会议，对查找出 的廉政风险点进行逐个分析，确定各廉政风险点及其表现形式。

5、确定廉政风险等级。根据权力的重要性、权力行使的频率;腐败现象发生概率和危害程度，将廉政风险等级划分三个等级。一级廉政风险:具有决策、行政执法、行政许可、部门管理等决策、审批、自由裁量、事务管理决定权的领导岗位。二级廉政风险:具有一定的行政执法、行政许可、部门事务管理、执行权的领导岗位和具体承办岗位。三级廉政风险:廉政风险由部门机构领导负责。各科室对廉政风险目录应实行动态管理，根据形势的发展变化及时调整风险点和风险岗位。

7、预警处理。各科室要针对可能存在的岗位廉政风险，建立廉政风险信息收集、分析和处置机制，加强廉政风险防控管理。一是收集研判风险信息。针对本各科室腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，定期对岗位自查报告、群众意见收集，以及从经济责任审计、干部考察、述职述廉、信访举报、案件分折、执法和效能监察等方面筛选获取的廉政风险信息进行分析研判，形成廉政风险防控管理报告，提出改进措施。二是正确处理预警信息。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警和动态管理，并综合运用风险提示、批评教育、诫勉谈话、责令纠错、依纪依法查处等处置措施，做到早发现、早提醒、旱纠正，及肘化解廉政风险。(三)整改提高阶段（2012年4月一9月)各科室要结合廉政风险防控管理工作运行情况，查找问题，深入分析，制定整改措施，完善相关制度，确保工作规范运行。

1、加强岗位廉政教育。根据廉政风险防控管理工作要求，制定岗位廉政风险教育培训计划，组织开展相头法律法规学习，通过加强思想教育、示范教育、警示教育，进行廉政提醒谈话等，增强干部职工的廉政风险防控意识和廉洁从政从医的自觉性。

2、健全科学决策机制。围绕 ”三重一大“等方面存在的风 险，健全党政议事、工作规则，规范决策程序。完善党务政务公开、评估评价、专家论证、公众参与、公开听证、风险评估等措施，建立权力运行程序，对领导班子及其主要负责人的决策权限进行有效制约。

3、强化行政许可监管。实施行政许可、非行政许可审批项

目的动态监管，防止自设许可现象的发生;固化项目名称、设定依据、收费标准、受理条件、工作标准、工作责任、审批时限等审批要素，规范行政许可行为，铲除许可寻租土壤;行政许可项及办理程序应全部公开，接受社会监督。

4、规范执法司法权力。建立健全行政处罚、行政强制、行征收、司法审批裁量权基准制度，综合考评法定裁量和酌定栽因素，科学合理划分裁量阶次，公开裁量范围，完善使用规则，格规范程序，维护执法司法的严肃性。

5、推进权力运行公开。通过门户网站、公报、公开栏、媒等途径，依法向社会公开职权目录、”权利运行流程醉 和裁权基准;强化办事程序、公共卫生服务项目、诊疗信息、药品医疗服务检查收费价格、费用查询等政务院务的公开，接受社和群众监督。加大干部选拔任用、行政支出预决算、财务报销、物品采购、工程建设、资产管理等内部事项的公开力度，切实加强内部廉政风险防控管理。

6、建立电子监察系统。对各科室在人、财、物管理集中的 岗位及临床诊疗一线的科室，要在深化信息公开的基础上，搭建信息管理平台，加强电子监察监管。(四)检查考核阶段(2012年10一12月)我院将廉政风险防控管理工作列入年度党风廉政建设 责任制检查考核内容之一。同时还将研究制定廉政风险防控管理工作考核评价办法和标准。我院廉政风险防控管理工作领导小组不定期深入各科室，对各阶段工作开展情况进行督促检查和指导。各科室要将此项工作摆在重要位置，与各项 工作一并考核，确保廉政风险防控管理工作取得实效。附件： xx中心卫生院廉政风险防控管理工作领导小组名单。

二0一二年二月十五日

xx中心卫生院廉政风险防控管理工作领导小组名单

廉政风险防范管理工作实施方案 篇4

一、加强领导

区局成立廉政风险防范管理工作领导小组，局长

万国喜任组长；各位副局长、副调研员任副组长；全体科所正职为领导小组成员。领导小组办公室设在监察科，负责组织协调工作。

各科、室、所、中心、稽查局也要尽快成立相应的领导小组，与党风廉政建设责任制领导小组相结合，在党组的统一领导下，认真开展廉政风险防范管理工作。

二、时间安排

3月上旬，一是研究制定《**区地方税务局廉政风险防范管理实施方案》，提交局长办公会审议（监察科）二是组织召开科所长会，深入动员和认真部署廉政风险防范管理工作（监察科）。

3月中旬至3月25日前，以科所为单位，组织完成廉政风险点查找工作，并按照每个风险点制定出相关的防范措施，并于3月30日前上报监察科。

4月中旬，完善我局廉政风险防范管理各项工作，做好参加市局召开的试点单位汇报准备。

三、工作方法

（一）查找。重点从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面查找，侧重税收执法权、行政管理权两个方面，认真分析易发生执法、管理和廉政问题的环节，从中查找风险点。针对不同岗位特点，应采取自己找与大家帮相结合的方

（二）定级。涉嫌犯罪的风险点定一级，涉嫌处分的风险点定二级，一般风险点定三级。

（三）标识。一是确定风险涉及的人员；二是确定如何识别风险已经发生。

（四）纠错。包括发生风险“叫停”、“纠正”风险、追责三个环节。

（五）防范。查找法律法规依据、完善制度措施等。包括前期预防措施、中期监控措施、后期处置办法等。

四、检查考核

要把廉政风险防范管理工作列入我局目标管理考核，采取实地检查或重点抽查等方法，加强对廉政风险防范管理工作情况的检查考核。

五、具体要求

（一）统一思想，提高认识。开展廉政风险防范管理工作，是拓展源头治腐领域、强化“两权”监督制约、实施保护干部的一项重要举措。衡量一个单位党风廉政建设的好坏，不仅要看查出了多少问题，更要看本单位不出问题。因此，保护干部、以人为本，是廉政风险防范管理工作的最终目的。要通过开展廉政风险防范工作，促使全局干部职工健康成长，减少工作和生活中的失误，避免遭受人生挫折，防止走上弯

（二）加强领导，严密组织。在党组的统一领导下，科所长要承担起本单位“一把手”的责任，要把廉政风险防范管理工作放在突出位置，以高度的政治责任感和积极负责的态度，认真研究部署，做好思想动员，严密组织落实，形成全方位、立体式的廉政风险防范工作态势。

（三）以人为本，突出重点。查找廉政风险点，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到提醒在前、建章立制在前、约束在前。

**区地方税务局廉政风险防范

管理工作领导小组办公室

祁门县卫生系统廉政风险防范实施方案 篇5

为进一步加大从源头上防治腐败工作力度，有效防范廉政风险，扎实推进...街道惩治和预防腐败体系建设，根据...新区综合办《关于在...新区推行廉政风险防范管理工作的实施意见》………..文件要求，针对前段排查确定的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险等主要廉政潜在风险类别，特制定如下防范措施。

一、思想道德风险防范措施

思想道德风险主要表现为:放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观。不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。

（一）前期预防措施

1、加强反腐倡廉教育，筑牢拒腐防变的思想防线。始终把加强教育、注重预防摆在规避和防范廉政风险的突出位

置，引导党员领导干部坚持立党为公、执政为民，不断增强全心全意为人民服务的公仆意识，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观、地位观和政绩观，力求教育的计划性、针对性、及时性和多样性。一是合理安排教育计划。把党风廉政教育融入街道的学习计划及党员教育工作计划，班子成员要定期为社区、机关党员干部上党风廉政教育课，不断提高干部廉洁从政的意识。二是增强教育的针对性。采取讲座、参观、观看反腐倡廉光盘和自学等方式开展廉政教育。三是加强先进典型教育。社区、机关干部要认真做好学习笔记，撰写心得体会。

2、广泛开展谈心活动，随时掌握社区、机关干部思想动态。主要领导与班子成员、社区领导，分管领导与部门负责人、工作人员，每半年谈心一次;对高级风险岗位人员由分管领导有侧重地谈话;工作表现不佳，面临职务任免、岗位调整，家庭发生重大变故等，由分管领导及时进行谈心。

3、加强干部队伍作风建设，提高工作效率。以“执行力提升年”活动为契机，进一步抓实干部队伍作风建设。一是进一步完善街道班子领导联系社区工作制度；二是强化矛盾排查化解工作，坚持“一线工作法”制度；三是结合部门干部考核、轮岗工作，认真做好廉政谈话工作。

4、发挥工、青、妇群团组织作用，进一步推进廉政文化进社区。通过开展家庭助廉、开展有益的文化等活动，在社

区营造健康向上的工作氛围。

（二）中期监控措施

1、利用民主生活会加强监控。班子民主生活会每年不少于一次，民主生活会必须涉及到廉洁勤政方面的内容，认真开展批评与自我批评。

2、通过述职述廉、座谈会、问卷调查等方式，广泛征求对干部在思想道德方面存在的问题。对于收集到的问题，进行分类整理后，以书面形式及时反馈给街道主要领导，有针对性地制定整改措施。

（三）后期处置措施

对群众有举报、社会有反映的问题；不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的；民主测评中满意率较低的；在廉政风险管理工作中发现的，认为有必要提醒的，通过约谈、重点提醒等方式进行警示提醒。

二、制度机制风险防范措施

制度机制风险主要表现为: 未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。

（一）前期预防措施

针对重点部门、重点环节、重点岗位，建立和完善防范

廉政风险的各项制度及规范性操作程序。

1、强化内部管理和监管制度。紧紧抓住工作中的关键环节，强化内部管理和监管，规范工作内容、工作要求和业务流程，做到用制度管权、用制度管事、用制度管人。一是建立健全干部绩效考核评价机制;二是坚决执行干部选拔任用工作的各项规定;三是坚持公开、公平、公正的原则;四是认真贯彻民主集中制原则，加强党内民主监督。

2、完善财务管理制度。针对经费审批、报销审核等财务事项中的潜在风险，进一步完善财务管理措施，健全工作流程，有效防范风险。对社区“三资”管理上严格财务审核、呈批、报销程序，加强财务监督和管理，加强财务印章使用管理，确保街道、社区资金安全。

3、健全完善政务公开机制。严格按照国务院《政府信息公开条例》相关规定，积极推进党务公开、政务公开、居务公开等办事公开。公开工作职能、办理事项、办事程序等，增加工作透明度，主动接受社会和群众监督。

4、落实“三重一大”集体讨论制度。街道在重要工作、决策，特别是大额资金的使用、征地拆迁等涉及群众切身利益的重大事项研究时，邀请县纪委派出第四纪工委监察分局参加。

（二）中期监控措施

1、切实抓好制度落实，采取定期检查，不定期抽查，检查制度落实情况。街道廉政风险防范管理工作领导小组每半年抽查一次，通过抽查谈话纪录、开展专项检查等形式，检查各社区、各部门制度机制防范工作情况，督促各部门狠抓落实。

2、结合新形势、新任务的要求，修订完善各项规章制度。对街道现有的规章制度进行梳理，把现有制度充实到廉政风险防范管理的各项防控措施中。针对各社区、各部门日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，及时改进和完善制度机制，用制度和机制预防风险的发生。

（三）后期处置措施

采取警示提醒、诫勉纠错、责任追究等手段，帮助和督促各社区、各部门及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评、整改到位的，予以了结。整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

三、岗位职责风险防范措施

岗位职责风险主要表现为:不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。

（一）前期预防措施

1、认真落实岗位责任制，年初将党风廉政责任进行分解，5

明确各社区、各分管领导、各部门负责人的肩负的廉政职责以及考核标准。签订班子成员个人廉政承诺，并层层签订党风廉政建设责任书，做到一级抓一级，层层有落实。

2、公开承诺接受监督。一是认真履行工作职责，严格遵守各项规章制度；二是认真履行“一岗双责”，自觉遵守领导干部廉洁自律的相关规定；三是加强思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风建设。

3、定期进行述职述廉。领导班子每半年年要向全体干部述职述廉一次，并公示。各部门负责人每年在街道职工大会上进行述职述廉。各社区领导在所在社区进行述职述廉，并公示。街道班子成员述职述廉报告交到街道廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

4、积极开展为民服务。通过街道为民服务中心（站）强化服务方式，为辖区群众及相关企业提供及时、周到、优质、高效的服务，打造一流的服务型机关。

（二）中期监控措施

1、通过行风热线掌握情况。设立举报电话7475275，投诉信箱等，广泛了解服务对象的意见和建议。

2、严格财务审批。重要经费支出，必须经过街道党政联席会研究决定。

3、定期开展抽查。街道廉政风险防范管理工作领导小组定期抽查各部门岗位职责风险防范工作情况。通过座谈会、6

明查暗访等形式发挥社会监督作用，核实干部个人汇报事项的准确度和公开承诺履行情况。

（三）后期处置措施

对存在苗头性、倾向性但又不构成违纪违法问题的干部，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促干部及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评、整改到位的，予以了结；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

四、考核评估(一)考核标准

1、社区、部门领导对廉政风险防范管理工作重视，认真落实街道各项规章制度，责任分工明确，界定风险准确。

2、社区、部门廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施落实到位。没有出现违规违纪行为，群众满意度高。

3、社区、部门能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。

4、注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

（二)考核方法

1、部门自查。各社区、各部门按照考核标准每半年对廉政风险防范管理工作进行一次自查，内容主要包括：一是廉政风险防范管理措施是否到位；二是岗位人员是否履职尽

责；三是自查报告是否客观真实，薄弱环节是否找准；四是各种材料是否齐全，内容完整。

2、个人自查。各社区、各部门主要领导每半年要进行一次自我评估，客观真实地评估自己在履行“一岗双责”、社区、部门管理等方面存在的不足，提出整改措施。

3、全面检查。街道廉政风险防范管理工作领导小组在各社区、各部门自查基础上，采取听负责人汇报、召开座谈会、组织民主测评、检查相关材料等方式，年终对街道廉政风险管理工作进行一次全面检查，形成自查报告，上报街道党工委。

(三)修正完善

1、考核结果运用。廉政风险防范管理考核结果将作为评价各社区、各部门落实党风廉政建设责任制和“执行力提升年”活动考核的重要依据。对不认真落实责任制、问题明显的岗位、重点人员予以通报批评，并以书面形式下达整改通知，督促其进行整改；对不履行党风廉政建设责任造成重大损失或不良后果的责任人，追究有关责任人的责任。

2、违纪惩处。对发生重大违纪违法案件的，严肃惩处违纪违法人员。

祁门县卫生系统廉政风险防范实施方案 篇6

按照县委《关于深入推进惩防体系建设开展廉政风险防范管理工作的实施意见》（柳发【2010】11号）和柳河县廉政风险防范管理工作领导小组办公室下发的《柳河县廉政风险防范管理工作方案》（柳廉防办发【2010】1号）文件精神，特制订本方案。

一、指导思想

坚持以十七大重要思想和科学发展观为指导，贯彻落实胡锦涛总书记在十七届中央纪委二次全会上“改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设”的基本要求，进一步提升民政局人员素质、增强廉政意识、健全制度建设、规范运行机制、严密防控措施，建立健全廉政风险信息平台、廉政风险分析机制和廉政风险防控模式，积极推动民政局廉政风险防范管理工作的开展，内正风气、外塑形象，形成勤政、廉政、优政的良好风气。

二、基本目标

通过开展廉政风险防范管理工作，达到以下目标：

1、进一步深化廉政为民思想。统一全体人员思想认识，充分认识开展廉政风险防范管理工作活动的重要意义，以积极的行动将管理工作与学习实践科学发展观结合起来；与学习县委《关于深入推进惩防体系建设开展廉政风险防范管理工作的实施意见》结合起来；与推动民政事业的发展结合起来。通过主题活动，增强廉洁意识，以良好的精神风貌和优良的工作作风，为建设和谐柳河做出更大的贡献。

2、进一步建立健全廉政风险防范管理工作体系。在深化党员干部防控风险、廉洁从政意识的基础上，通过自查、互查廉政风险，查找个人、科室、部门廉政风险。合理架构制度，完善权力的制约监督，持续深入开展廉政警示教育、加强廉政教育工作，进一步增强法制意识、规范意识、服务意识和责任意识，深化廉政为民思想。

3、进一步规范运行机制。规范人员录用、干部任免、财务管理以及行政审核等涉及人、财、物和群众利益的重点环节，以预防为主，突出事前防范，加强制度预防，并把廉政风险防控标准化工作贯穿于事前、事中、事后等各个环节，有效防范各类风险。

4、进一步优化民政部门形象。通过上好一堂廉政党课、观看一部廉政教育片、召开一次民主生活会、组织党员到烈士陵园重温一次入党誓词等活动，提升全系统党员领导干部的廉洁自律意识。通过加强政务公开的制度建设，进一步规范公开方式和内容，扩大公开范围，增强工作的透明度，切实保障民政对象的知情权、参与权和监督权，努力打造阳光民政的对外形象。

三、工作措施

廉政风险防范管理工作是贯彻落实党风廉政建设责任制的重要措施和创新，在具体工作中要认真落实以下措施：

1、切实加强组织领导。要把廉政风险防范管理工作的实施，作为落实党风廉政建设责任制的新抓手，不断提升民政部门效能建设水平，建立完善组织领导体系，形成以一把手负总责、分管领导对分工的职能科室及基层单位党风廉政建设负责、科室和基层单位负责人对职责范围的党风廉政建设承担第一责任人的责任机制，机关所有党员干部对职责范围内的党风廉政建设负连带责任。成立以党委书记孙彦明同志为组长的廉政风险防范管理工作领导小组，局党委副书记相宝祥具体抓，下设办公室，专人具体负责此项工作（名单附后），确保廉政风险防范管理工作取得良好成效。

2、积极查找廉政风险。深入查找个人、科室和单位廉政风险，并汇总个人、单位廉政风险信息。按照“一岗双责”的要求，把党风廉政建设制度，贯穿于具体职能工作之中，局党委每个成员和科室及各下属单位负责人都要向局党组递交廉政保证书，明确责任和规范及要求，自觉接受监督。

3、深入进行经常性督查。局党委要组织专门人员进行提醒谈话教育，对下属单位的廉政建设、作风建设、行风建设和各项制度落实情况组织抽查，增强教育的针对性、有效性，增强从源头预防腐败的主动性、自觉性，从而杜绝从思想上预防可能发生腐败行为的意识。坚持对本系统的基建项目全程参于监督，每年要组织对下拨的救灾款、低保金、优抚金等经费进行检查，对服务项目、收费标准和执行情况进行检查。进一步完善奖惩制度、责任追究制度，建立廉政风险信息平台、廉政风险档案库、廉政风险分析机制。

4、认真落实长效机制。对照廉政风险防控模式的运行标准，启动廉政风险防控机制，同时建立健全与党风建设、惩防体系建设、机关作风建设监督员以及社会群众、各界人士的沟通平台，广泛征求意见、建议，及时发现问题、纠正问题。切实把为民服务放在第一位，不断提高工作人员的政治素质和业务素质，提高服务质量和工作效率，尽最大努力为群众提供便利，使全局每个科室都真正成为具有良好形象和信誉的为民服务窗口，提高公众监督力度的针对性、有效性，确保廉洁从政落到实处。

四、具体步骤。我局开展廉政风险防范工作严格按照《柳河县廉政风险防范管理工作方案》的步骤实行，共分4个阶段。

第一阶段：筹备启动（3月）

局制订《柳河县民政局廉政风险管理工作实施方案》，组织学习中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、吉林省委《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年实施办法》、通化市委《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年实施细则》和柳河县委《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年实施细则》。同时认真学习党的十七大和十七届中央纪委五次全会、省纪委九届六次全会，市纪委五届六次全会、县纪委十三届五次全会精神和《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》及其他相关规定。对全系统干部职工进行一次廉政教育，营造廉政从政氛围。

对我局权力项目重新进行清理，对权力的类型集中进行研究，分项梳理，统一范围，清权确责，规范格式，对所有事项进行全方位搜索，逐条逐项描述运行流程，并将各项权力运行过程以流程图的方式明确下来。

第二阶段：查找风险点（4月）

全系统各科室、基层单位要通过排查、细化、分析评估、审核、登记、汇总等方式，查找出风险点，并在一定范围内公示。主要是从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制等方面排查岗位、科室和单位廉政风险。

查找岗位风险。按照全员参与的要求，各科室、单位要组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责等方面存在的风险内容及其表现形式，报局党委审核。

查找科室风险。各科室、基层单位要针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要岗位，组织科室对照职责定位等情况，分别查找出业务流程和制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报局党委审核。

查找全局风险。结合民政工作的特点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，形成报县廉政风险防范管理领导小组办公室审核备案。

第三阶段：制定措施和执行落实（5月）

主要是围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出并推进防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，明晰职责，提出防范控制风险的具体措施和办法，由所在科室、基层单位汇总上报到局领导小组办公室。

针对单位、科室风险，由局领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

针对系统风险，要认真研究分析本系统存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防控管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。

系统将制定《廉政风险防范管理实施细则》，并在一定范围内进行公示。并于5月10日前报县廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

第四阶段：检查总结（6月）

主要是通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。

做好信息监测。利用述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点与不足；利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式，发现党员干部存在的问题；利用信访举报、行政投诉、政风行风热线和网络监控等手段及舆论监督的方式，了解群众举报、社会反映的问题；纪检监察根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题等方法进行监测。

做好定期自查。局廉政风险防范管理工作领导小组每阶段开展一次自查，并撰写自查报告上报县廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

祁门县卫生系统廉政风险防范实施方案 篇7

签发人：李燕川

廉政风险防范管理工作实施细则

为保证《北京超市发连锁股份有限公司廉政风险防范管理工作实施方案》的贯彻落实，特制定此实施细则。

一、前期预防阶段

（一）思想道德风险防范预防措施

思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。1.廉政教育

抓好三个层级的教育。一是理论中心组学习；二是中层以上管理人员的学习；三是，党员日常教育。

（1）廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、参观、警示教育等多种形式。

（2）各党支部每季度开展一次廉政教育，每次不得少于一小时。（3）各党支部要建立党员干部廉政教育工作台帐，记录廉政教育工作计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、讨论发言等情况。

（4）各层级人员，尤其是党员领导干部要自觉参加政治理论学习，及时记录学习笔记，撰写学习心得。

通过加强以上三个层级的教育活动，坚定理想信念，筑牢思想道德防线，党员干部队伍的政治素质和道德修养得到提高。2.谈心活动

公司党委继续开展谈心活动。通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，听取群众对党员干部的意见建议，增进团结，相互促进，改进工作。谈心活动，要与提高个人素养，改进工作作风，提高工作效率，提升工作业绩，推进廉政建设相结合。

（1）谈心活动，由各党支部负责组织，以部门、连锁店为单位进行。可采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。

（2）各部门、连锁店可定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及当面临职务、岗位变动，或遇有重大事项发生时，党组织或所在部门、连锁店负责人应及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变动。

（3）各部门、连锁店负责人与所管辖的党员干部每年谈心应不少于2次，谈心活动的开展情况应做好记录，以备检查。

（4）公司党委全年要征求群众意见两次，分别在4月份和11月份，通过以问卷调查、座谈会、设置意见箱等形式，广泛听取群众对公司党政领导班子、公司各部门的意见建议，来持续改进公司各方面的工作，从而达到：政令畅通，行动一致；制度健全，保障执行；团队协作，效率提高；廉洁奉公，促进发展；群众满意，企业和谐。

3.人文关怀

要将廉政风险防范管理工作与践行科学发展观相结合，坚持以人为本，注重从精神上关心、爱护、帮助困难党员、群众，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。

（1）组织内容丰富的文化活动，如组织读一本书，即《从政提醒--党员干部不能做的150件事》、业务知识学习、廉政知识答卷、党、团知识竞赛等活动。

（2）开展有益身心健康的体育活动，如利用五四青年节，开展登山活动、羽毛球、员工趣味运动会等。（3）组织开展帮困活动，继续做好“爱心基金”的捐赠和帮扶活动，解决员工的实际困难。

（4）组织优秀员工外出修养，继续做好对市区级劳模等先进的慰问工作，体现党政领导的关怀。

（二）制度机制与业务流程风险预防措施

防范制度机制与业务流程风险要以梳理制度、党（厂）务公开、权力制衡为主要措施。

1.梳理制度

结合9000工作，加强公司制度流程建设。根据运行情况，坚持符合实际，便于操作，利于管理，严密可行，适应公司发展的原则，对现有制度不切合公司管理和发展需要的部分制度流程进行修改。

（1）由公司质量管理小组负责人牵头，对现有9000制度进行梳理、查漏补缺修改。

（2）组织相关部门人员，对修改制度进行论证，提出意见建议。（3）确定修改制度，在一定范围内进行宣讲，贯彻执行。2.党（厂）务公开

加强党（厂）务公开工作，是公司长期以来坚持的一项工作，对于企业民主建设具有重要的意义。要加强对公开工作的宣传、督促和检查的力度，确保工作的正常开展。

（1）坚持党（厂）务公开工作制度。各部门、连锁店按照公开工作的有关要求，定期公开需公开的内容。

（2）公司党办、工会，采取定期、不定期方式进行检查各连锁店公开工作落实情况，并及时进行通报。

（3）听取群众对公开工作的意见，不断改进工作。3.权力制衡

权力制衡是通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强公司内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力运行，防止腐败行为发生。（1）公司领导班子、纪委要加强对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实各项人事管理制度、财务制度、“三重一大”制度、招投标规定等各项规章制度。

（2）公司根据业务特点，将决策与执行，审批与复核，调配与使用，调查与处理等工作流程分离，由不同业务部门人员完成，形成各业务部门之间的相互牵制，相互制约。

（3）公司掌握人、财、物等重要权力的关键岗位人员要定期轮岗。（4）公司各部门要针对制度缺陷、措施细化等问题，不断完善制度体系，细化执行措施，缩小和规范自由裁量权。

（三）岗位职责风险预防措施

防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。1.公开承诺

公开承诺是指党员干部结合本职工作按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就履行职责、廉洁自律、遵章守法等方面向员工公开承诺。

公开承诺的主要内容包括：

（1）认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高效办事。

（2）认真履行“一岗双责”，自觉遵守领导干部廉洁自律的有关规定。（3）按照中央和市、区要求，加强思想作风、工作作风、领导作风、生活作风建设。

（4）严格执行《回避制度》、《个人重大事项报告制度》的有关规定。（5）自觉主动地接受各方面的意见并予以改进。2.述职述廉

述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照区纪委的有关规定执行。

述职述廉的主要内容包括：

（1）政治理论学习情况，贯彻执行党的路线方针政策和国家法律法规，履行工作职责情况。（2）执行民主集中制，参加民主生活会、开展批评与自我批评情况。（3）贯彻执行党风廉政责任制，履行“一岗双责”，遵守党员领导干部廉洁自律规定情况。

（4）执行个人重大事项报告，个人廉政档案制度等情况。（5）其他需要报告和说明的情况。3.民主评议

民主评议是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。

民主评议的主要内容包括：（1）落实廉政风险防范措施情况。（2）落实各项管理制度、监督措施情况。（3）党员干部公开承诺履行情况。

（4）参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况。（5）依据规定参与述职述廉、民主生活会、职代会情况。（6）其他需要进行民主评议的情况。

二、中期监控阶段

中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过信息监测、定期检查、抽查等手段，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置方法。

（一）信息监控

信息监控是指按照干部管理权限，通过各种有效途径，掌握各部门、连锁店及党员在思想道德风险、制度机制与业务流程风险、岗位职责风险等方面存在的问题。

1.利用述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点和不足。2.利用民主生活会、职代会、民主测评、党风廉政监督员会议、群众评议等方式，发现党员干部存在的问题。

3.利用信访举报、领导干部接待日等手段及群众监督的方式，了解群众反映的问题。4.公司纪委根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题。5.其他可行的监控措施。

（二）定期检查

各单位的廉政风险防范管理工作领导小组每半年开展一次自查，并撰写自查报告，上报公司廉政风险防范管理工作领导小组。

自查主要针对以下内容：

1.风险防范措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得效果。2.党员干部廉洁自律、履职尽责情况。3.制度机制中的薄弱环节。(三)不定期抽查

公司廉政风险防范管理工作领导小组根据工作需要，选择重点单位开展抽查工作，抽查的内容，主要是各单位落实风险防范措施的情况。

抽查的主要方式包括：

1.发挥党风廉政监督员的作用，选择重点单位进行抽查。

2.公司廉政风险防范管理领导小组，不定期的进行抽查和检查。以听取汇报，查阅学习教育台帐及各种活动记录，抽样问卷调查，查阅各单位相关记录，召开座谈会等。

（四）监控结果的运用

对中期监控发现的问题与不足，按照管理权限，及时采取后期处置措施，避免问题的扩大化、严重化。同时，要认真分析问题出现的原因，对不具有针对性、有效性的防范措施，及时修正；对未落实防范措施的，及时整改，并追究相关人员的责任。

三、后期处置阶段

廉政风险防范管理后期处置办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照管理权限，由相应的廉政风险防范管理工作领导小组分别实施警示提醒、戒勉纠错、责令整改三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成违纪违法行为。

（一）警示提醒 警示提醒立足于强化党组织对党员干部的主动教育监督，本着有则改之，无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的党员干部，进行警示提醒。

（二）诫勉纠错

诫勉纠错立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的廉政发现问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为继续发展。

诫勉纠错的实施期限，根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过3个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报告所廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

（三）责令整改

责令整改立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步发展。

责令整改的实施期限，根据责令整改对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过6个月。责令整改对象应当在10个工作日制度整改措施并及时纠正错误行为，相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监督检查其整改落实情况，并将相关情况报公司廉政风险防范管理领导小组办公室备案。

（四）处置结果的运用

1.警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象，诚心接受批评、整改的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定组织处理，或立案查处。

2.警示提醒、诫勉纠错和责令整改相关情况应及时通报相关部门，作为年度考核依据，并记入个人廉政档案。

3.诫勉纠错和责令整改对象在纠错和整改期间，不能提拔、调动，不的参加各类先进评比。

4.警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象可向本级或者公司廉政风险防范管理工作领导小组提出异议，经调查了解后，应予以答复。

祁门县卫生系统廉政风险防范实施方案 篇8

管理工作实施方案。

一、充分认识开展廉政风险点防范管理的重要意义

廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范管理是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。开展廉政风险点防范管理，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正把十七大提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处，真正做到用制度管权、管人、管事，为促进我县林业经济建设又好又快发展提供有力保障。

二、明确开展廉政风险点防范管理的指导思想和工作重点

指导思想：坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐败工作基本方针，坚持“贯穿一条主线、强化两种意识、立足三项建设、建立四个在前”，即：以贯彻落实《实施纲要》、《工作规划》为主线，强化干部的廉洁自律意识和为民服务意识，立足班子作风建设、干部队伍建设和制度建设，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局，有力推动全局反腐倡廉建设。

工作重点：行政执法部门，要结合本单位实际，重点对领导干部和行使干部人事权、行政自由裁量权、行政执法权、为民服务事项、基建项目以及资金、资产监察的部门及党员干部进行风险防范和监控。充分体现每个岗位的不同特点，抓住风险查找、权力公开、教育防范、监督控制和预警纠偏等重点环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和控制体系。形成以人为本、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防范工作态势。2009年重点抓好机关股室、基层林业站、森林公安派出所廉政风险点防范管理工作。

三、开展廉政风险点防范管理的工作环节

廉政风险点防范管理工作以为周期，通过实施计划、执行、考核、修正四个步骤和廉政风险规划、廉政风险教育、廉政风险识别、廉政风险防范、廉政风险修正五个环节的管理活动，加强前期预防、中期监控、后期处置等工作手段，控制和约束权力运行，防范与消除领导干部和关键岗位人员发生腐败行为的可能性，解决监督不到位的问题。

（一）廉政风险规划

要加强组织领导，把廉政风险防范管理工作放在突出位置。主要任务是制定计划、成立机构、健全机制，形成谁主管、谁负责，一级抓一级、一级对一级负责，层层抓落实的廉政风险监控推进机制。主要负责人要承担起“一把手”的责任，认真研究部署，严密组织落实。为使廉政风险点防范管理取得实效，我局成立廉政风险点防范管理工作领导小组。领导小组成员按业务分管各负其责，组织召开分管单位干部职工会议，学习相关文件切实抓好工作落实。

（二）廉政风险教育

教育和保护干部职工是廉政风险防范管理工作的最终目的。要明确岗位职责和廉政职责，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。要围绕转变观念、淡化权利、加强责任、强化服务，加强世界观、人生观、价值观教育，筑牢防腐倡廉思想道德防线，促使广大党员干部健康成长，避免人生挫折，防止走上弯路。

（三）廉政风险识别

综合运用各种手段，查找廉政风险点，开展廉政风险评析工作，准确划分廉政风险等级。

1、查找廉政风险点。根据腐败行为的变化特点，结合以往经验教训、社会评价和反腐倡廉工作实际，把所行使的全部行政权力纳入风险点查找范围，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足。认真开展“四查”工作，通过自己查、群众提、集中评、领导帮、上级审等办法，查找出每一项行政权力在运行过程中可能产生腐败的风险点。一是岗位自查。每个干部职工根据所在岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的廉政风险进行深入自查，填写《岗位（个人）廉政风险点自查与领导评查点》中的自查内容，确定个人岗位风险点。二是股室自查。在岗位自

查的基础上，各股（室、站、所、场）结合实际，对本单位职权行使的每个环节中可能存在的廉政风险进行深入自查，填写《股室（站所场）廉政风险点自查与领导评查表》的自查内容，确定本单位每个岗位的风险点。三是领导评查。由局各分管领导召集有关人员，对所分管范围内的部门、岗位自查出的风险点进行评查完善。四是综合联查。召开股级以上干部会议，邀请行评

代表、廉政监督员参加，对自查、评查出的所有风险点进行联查和综合评议，确定本单位各岗位、各环节的风险点。根据会议情况填写《廉政风险点部门综合评查记录》。

2、评析廉政风险等级。综合联查时，依据查找出的廉政风险点的多少和权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的机率等内容，对廉政风险点进行风险等级评析和确定，填写《廉政风险点部门综合联查表》。一是分析风险表现，要从本单位、本岗位实际出发，对所行使的行政权力逐一进行分析研究，看哪些部位有潜在廉政风险；二是分析风险危害和发生几率，着重分析每一项权力发生腐败问题后会带来哪些经济损失和政治影响，在什么时间、哪些环节发生廉政风险的可能性比较大，一段时期内发生的几率高不高等；三是开展风险排序，由各单位对所负责的风险点，按照风险表现、发生几率和危害大小进行风险排序，填写《廉政风险点和等级目录汇总表》，认定一般风险与重大风险，突出预防重点。廉政风险等级分为三级：存在风险，可能产生违纪违法行为的是一级风险；存在风险，可能产生违章违规行为的是二级风险；存在苗头，可能产生轻微违章违规行为的是三级风险（一般风险）。对分析评定的一、二、三级风险点和等级目录要报局党委审定，同时报局纪委备案。

（四）廉政风险防范

1、建立廉政风险预警系统。采取廉洁承诺、警示教育、风险提示、廉政谈话等多种形式，重点对风险等级高的廉政风险点进行预警，提高单位和个人的防范意识和自律意识。根据行政权力不同等级风险，分别制定相应预防措施，逐个提出化解风险的办法，强化对风险点的预防，提高预防的针对性和有效性。结合群众来信来访、行风评议，及早发现征兆性、苗头性、倾向性问题，开展风险预警，努力把廉政风险消除在萌芽状态。

2、实行廉政风险分级管理。一是分级负责。根据行政权力廉政风险的不同等级，实行分级负责。对廉政风险等级高的行政权力，在局分管领导直接管理的基础上，由局长负总责；对廉政风险等级较高的行政权力，在股室、基层站所场负责人直接管理的基础上，由局分管领导人负责；对廉政风险等级较低的权力项目，由股室、站、所、场负责人直接管理和负责。二是动态管理。要根据形势变化、行政权力项目的增减、不同时期工作重点和队伍建设现状，针对党风廉政建设中出现的新情况、新问题，跟踪掌握风险变化情况，建立动态的风险信息采集、分析、反馈和快速反应处理系统。要适时、不定期或定期召开专门工作会议进行综合评析，填写《岗位（个人）廉政风险点动态评估表》、《股室（站所场）廉政风险点动态评估表》，及时调整确定各廉政风险点、风险等级和预防措施。

3、开展廉政风险动态监督。要通过信息监测、定期自查、垂直抽查、办事公开、重点环节监督、纪律检查监督、党外监督等方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，并迅速制止和纠错，以免造成更加严重的后果。对属于权力过于集中的，进行合理分解和科学配置；属于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范行政程序；属于制度缺失和不完善的，建立健全相关制度并抓好落实；属于传统手段难以有效监控的，积极运用现代科技和管理手段。同时，要坚持内部监督和外部监控相结合，形成防范合力。上级对下级廉政风险要定期检查纠正；纪检机关采取受理、检查、暗访、巡视监督等形式，对权限内的党员干部的从政行为、重大事项进行重点监控；群众通过领导干部述职述廉、民主评议进行监控；新闻媒体通过事项公开、开设专栏和对典型案件曝光进行监控，形成全方位的廉政风险监控网络。

4、开展廉政风险评价考核。将廉政风险点防范管理工作列入到本单位目标考核管理体系。在执行过程中和执行之后，按照廉政风险点防范管理的考核标准，采取日常考评、抽捡，半年与考核相结合的方式，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，加强对廉政风险点防范管理工作落实情况的检查考核，进行工作整体评价。将其结果作为机构和干部评先选优的重要依据，凡机构内发生不廉洁行为的，取消该机构和行为人评先选优资格。考核工作由局纪检监察部门，局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室负责。

（五）廉政风险修正

1、叫停。对考核中发现存在廉政风险的制度、岗位和人进行“叫停”，及时对存在的问题进行纠正、完善。

2、问责。因廉政风险查找、防范、监控不到位出现违法违纪问题的，对自查自纠、专项检查中发现的违纪违法行为，要依纪依法予以严肃追究，绝不姑息，并追究相关领导责任。

3、整改。根据考核结果，总结经验，完善工作措施，修正风险内容。对可能发生的腐败问题和一般风险，采取上廉政党课、警示教育、学习党纪政纪条规和先进人物事迹、加强办事公开、缩小和规范自由裁量权、信访约谈、诫勉谈话、下达纪律检查建议书等形式进行提前处置，避免出现权力寻租问题；对重大风险进行定点监测、定向分析和定期反馈，防止廉政风险演化为腐败行为。

四、开展廉政风险点防范管理的工作步骤和时间安排

（一）工作准备阶段（5月4日—5月31日）

1、规划部署（5月4日—5月10日）。召开局班子成员扩大会议，学习《县委、县政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》（顺委〔2009〕021号）文件，研究制定我局工作方案，成立领导小组。召开全局股级以上干部动员会，安排部署廉政风险防范工作。

2、查找风险点（5月11日—5月18日）。股室、所、站、场根据工作职责和工作任务、岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，组织本部门干部职工全面、深入开展“四查”，查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并登记汇总。

2、评析风险点（5月19日—5月24日）。各股室、站、所、场要建立廉政风险评析预警机制。分析确定风险等级重在准确评析风险程度，适时把握轻重缓急，明确不同时期防控重点。

4、制定风险防范措施（5月25日—5月31日）。对照本单位查找到的风险点，有针对性地制定本部门和个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力。

（二）整改提高阶段（6月1日—12月31日）

要建立完善的风险预警系统，认真制定廉政风险防范措施，实行廉政风险分级管理和动态监控。对工作开展和运行情况进行经验总结，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室要采取座谈、评议等形式，对局属各单位的工作运行情况、实际效果进行综合验收，并对考核评定中发现的问题要督促各部门进行自我修正。

（三）规范运作阶段（2010年1月启动）