天交所开户流程详解

天交所开户流程详解

天交所开户流程详解 篇1

1、确定客户入金以后，客户经理通知客服人员，并且将该客户账号激活。

所需资料同时交给客服人员进行审核。需递交的客户资料包括：客户协议书、投 资者确认函、客户身份证（正面在上，反面在下）、客户彩照、数据托管告知函、风险提示书、客户模拟账号及交易报表、实盘申请表。（必须是每个扫描件分开放 在文件夹或压缩包里，不得是word文档等形式）

2、客户资料要求：

1)客户协议书（封面、第五页、第六页、第七页、第十一页、第十二页）须由

客户亲笔填写，不得由客户经理代填、代签，填写日期一致。第十一页即客户

调查表除家庭电话可以不填以外，其他项必须填写完整。投资经验不少于两年，投资额度不低于10 万。

2)投资者确认函填写日期可同客户协议书日期为一天，也可比客户协议书日期

晚，但不能晚于激活日期。

3)客户彩照：需提供客户彩色一寸证件照或者是生活照（正面、免冠），照片

清晰，不能在身份证上截图。

4)数据托管的告知函和风险提示书由客户亲笔填写，必须填日期。

5)客户的模拟账号信息与实盘账号信息一致。模拟账号后六位须与身份证号吻

合，并且满足五个交易日二十笔（不是手数）模拟交易记录，第六个工作日予

以激活。（国家法定节假日交易所停盘不在交易日范围内）

3、审核资料通过后，方可进行后续工作。

4、通过交易部后台确认该客户是否入金（最低金额十万元）。

5、填写开户申请表以及模拟表。每个客户资料文件夹里粘贴一份填有该客户信

息的表格。

6、客户资料整理完备后，发送至交易部开户邮箱。按交易所规定，上交激活资

料时间截止至每天下午2 点半，过时不予激活。根据此规定客服部要求居间商/ 客户经理传客户资料的时间在中午12 点以前。过时传过来的资料将不保证当天 可以激活。

7、客服部下午2:30 前上报到交易所的激活资料，通过交易所复审的，当天下午 或晚间交易所予以激活。（具体激活时间视当日激活的具体情况而定）

8、客服人员随时关注客户账号激活情况，一旦激活，应立即通知客户经理或居

间商。

9、当日因各种原因没能激活的，不可以再次递交到交易所，需转天申请激活，重复递交，会员单位暂停激活工作一天。如果激活过的客户再次递交或者没有入 过金就递交激活，会员单位暂停激活工作一天。

10、近期有客户反映去银行无法签约，主要是银行系统登记的是客户的十五位身 份证号码，在我们这申请实盘的时候使用的是十八位新的身份证号码导致无法签 约成功。

解决办法：

一 客户去当地工商银行变更身份证号码（升级），银行操作代码4214.据银行 客服中心答复变更所需资料（银行卡、新身份证、当地户籍证明）注：需要本人 到场

二 将十五位老身份证扫描件或复印件递交客服备档，同时交由客服递交给我 交易部及负责账户激活的同事（客服激活递交的资料需换为十五位老身份证扫

描件）注：递交模拟账户的时候做好备注，注明是新证件办理的模拟账户，否

则交易所交易部不予激活。