青海省2016年基金从业资格：短期回购协议考试试题

2024-05-11

青海省2016年基金从业资格：短期回购协议考试试题（共6篇）

青海省2016年基金从业资格：短期回购协议考试试题篇1

2015年天津基金从业资格：短期回购协议模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担

2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券

3.__是用来分析货币市场基金的指标。A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人

4.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售

5.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 6.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率

7.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象

8.我国股票价格指数不包括__。A．沪深300指数 B．香港恒生指数 C．日经指数

D．金融时报指数

9.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 10.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

11.下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费

12.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 13.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

14.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制

15.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险

16.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 17.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限

18.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管

19.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 20.我国目前只能由__担任基金管理人。A．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司

21.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

22.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价 B．协商定价 C．网上竞价

D．资产核算定价

23.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

24.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

25.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险

26.在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会

D．中国登记结算公司

27.基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级

28.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池

29.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式

30.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 31.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 32.有价证券的特征包括__。A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性

33.关于现金比例变化法的说法，错误的是__。

A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B．较为直观

C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 34.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

35.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金

D．券商集合计划

36.基金产品的风险等级一般不包括__。A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．无风险等级

37.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．15 38.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销

39.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任

40.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3% B．5% C．10% D．20% 41.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则

42.对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务

C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式

43.基金报告应该在会计结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 44.承购包销和__等方式。A．私募发行 B．招标发行 C．私下发行 D．网上发行

45.下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

46.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

47.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A．抽样复制 B．现金留存 C．完全复制 D．基金费用

48.封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的（）。A．50% B．60% C．80% D．90% 49.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金 50.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

青海省2016年基金从业资格：短期回购协议考试试题篇2

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可

2、债券的特征包括__。A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性

3、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。A．维护基金市场的良好秩序 B．提高基金市场效率

C．保护基金投资人合法权益 D．活跃基金市场

4、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日 B：次日 C：第三日 D：第五日

5、封闭式基金的交易原则是__。A．机构投资者优先 B．价格优先，时间优先 C．单笔交易量大者优先 D．大宗交易优先

6、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价

7、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。

A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

8、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。A．《证券法》 B．《行政许可法》 C．《证券投资基金法》

D．《证券投资基金运作管理办法》

9、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。A．投资 B．负债 C．融资 D．资产

10、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。A．中国银监会 B．中国人民银行 C．中国证监会 D．财政部

11、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

12、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。A．管理费 B．托管费 C．净购费 D．赎回费

13、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5 B．10 C．15 D．20

14、以下属于货币证券的有__。A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券

15、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。

A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”

B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成

D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

16、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括__。A．资产负债表 B．利润表

C．所有者权益(基金净值)变动表 D．现金流量表

17、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。A．中国证监会 B．中国银监会

C．中国证券业协会

D．中国证监会派出机构

18、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。A．取得基金从业资格

B．具有国家承认的硕士研究生以上学历

C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

19、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。A．10 B．20 C．30 D．50

20、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制

21、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议

B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

22、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。A．会计分期细化到周 B．会计分期细化到月

C．会计主体是证券投资基金

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资

23、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 D：三年以上十年以下有期徒刑

24、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。A．定量分析更多基于客观数据

B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同

C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据 D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳

25、下列属于我国公司股东权利的有__。A．公司重大决策参与权

B．对公司的经营管理提出质询 C．持有的股份可以依法转让 D．查阅公司章程

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。A．15% B．20% C．25% D．30%

2、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。

A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段

B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展

C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响

D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段

3、__是现代公司的主要类型。A．有限责任公司 B．两合公司

C．无限责任公司 D．股份有限公司

4、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。A．将投资人认购款项加计利息退还投资人 B．补偿投资人认购损失

C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D．重新发售该基金

5、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。A．企业 B．政府 C．金融机构 D．证券业协会

6、债券的有价证券属性主要表现为__。A．债券可赎回

B．债券是投资者投入资金的量化表现 C．持有债券可按期取得利息

D．债券与其代表的权利联系在一起

7、按投资市场分类，股票型基金可分为__。A．国外股票型基金 B．全球股票型基金 C．国内股票型基金 D．增长型股票基金

8、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。A．营销权 B．特许经营权 C．财产支配权

D．基本权利和义务

9、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。A．很容易变现

B．变现的交易成本极小 C．本金保持相对稳定 D．规模比较大

10、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。

A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场

B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C．证券发行市场是流通市场的基础和前提

D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件

11、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。A．征收；征收 B．征收；不征收 C．不征收；征收 D．不征收；不征收

12、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是__。A．每日都进行分配

B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润 C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

13、基金销售人员在阅读基金托管协议时应重点关注的信息包括__。A．基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 B．基金份额的募集发售、交易、申购、赎回的约定 C．协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 D．基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息

14、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。

A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券 B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券

C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券

15、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日

16、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的____ A：投资目标 B：特殊现金比例 C：投资结构

D：正常现金比例

17、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。A．1家 B．2家 C．3家 D．5家

18、证券市场中介机构是指____ A：进行证券的发行、交易的各类机构

B：对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门 C：为证券的发行、交易提供服务的各类机构 D：为证券的发行、交易筹集资金的各类企业

19、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转

20、货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

21、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。A．基金分红 B．已实现收益

C．期末基金份额净值 D．基金净值增长率

22、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性 D．不确定性

23、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户 D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户

24、基金连续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的____，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A：5个开放日、10个工作日 B：3个开放日、15个工作日 C：2个开放日、20个工作日 D：2个开放日、5个工作日

25、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____ A：刻制基金业务用章、财务用章

B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

青海省2016年基金从业资格：短期回购协议考试试题篇3

息披露试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量

2、以下属于资产配置的基本方法是（）。A．风险控制法 B．情景综合分析法 C．横截面法 D．市场有效法

3、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日__个月内启动推广工作，并在__个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A．1，5 B．3，15 C．2，30 D．6，60

4、会员参与交易及会员权限的管理通过__来实现。A．会员席位

B．参与者交易单元 C．交易单元 D．证券账户

5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。A．更低 B．一样 C．更高

D．二者的回报率没有可比性

6、ETF基金最早产生于__。A．英国 B．美国 C．中国 D．加拿大

7、在资本市场上占有重要地位的国债是__。A．短期国债 B．国库券 C．长期国债 D．无期限国债

8、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。A．中国人民银行 B．财政部

C．国家发改委 D．国务院

9、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。

A．申报单位为手，10元标准券为1手 B．申报单位为手，100元标准券为1手 C．申报单位为手，1000元标准券为1手 D．申报单位为手，10000元标准券为1手

10、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。

A．人民币信用互换交易 B．人民币汇率远期交易 C．人民币利率互换交易 D．人民币利率远期交易

11、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。A．核心资产和业务 B．核心资产和主营业务 C．全部资产和业务

D．流动资产和主营业务

12、个人股东亲自出席股东大会的，应当出示__。A．本人身份证 B．持股凭证

C．本人身份证和持股凭证 D．书面委托书

13、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。A．持续性 B．专业性 C．多样性 D．适用性

14、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。A．公司董事长 B．董事会秘书

C．主承销商的项目负责人 D．独立董事

15、以下属于原生金融工具的是__。A．远期 B．期权 C．货币 D．期货

16、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

17、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。A．看上市公司情况而定 B．一样 C．不一样

D．根据投资者的情况而定

18、下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是__。

A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金

C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券

D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%

19、需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是__。A．特雷诺指数 B．M2测度 C．夏普指数 D．詹森指数

20、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。A．一记账式国债是一种无纸化国债

B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行

D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

21、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列__投资。A．已上市的股票

B．可在场外交易的股票 C．已上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

22、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构律师事务所

B．基金投资咨询公司基金评级机构 C．基金评级机构基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构

23、基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。A．中国证监会 B．证券交易所

C．中国证券业协会基金业委员会 D．国家工商管理局

24、股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金额的__。

A．0.5%～1.0% B．0.5%～1.5% C．1.0%～1.5% D．1.0%～2.0%

25、《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了__次。A．2 B．3 C．4 D．5

1、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台

2、一般来说，情景综合分析法的预测期为__。A．6～12个月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年

3、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以__为基础。A．安全保管基金财产

B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

4、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为__。

A．资本公积金 B．法定公积金 C．任意公积金 D．公积金

5、一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。A．流动性强，风险相对较小 B．流动性强，风险相对较大 C．流动性差，风险相对较小 D．流动性差，风险相对较大

6、下列关于印花税的说法中，正确的有__。A．基金买卖股票，按照1‰征收印花税 B．基金买卖股票免征印花税

C．机构法人买卖基金按2‰征收印花税 D．个人买卖基金按2‰征收印花税

7、证券公司应当缴纳基金，不从事证券经纪业务的，应在每季后__个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。A．3 B．5 C．10 D．15

8、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作__ A．刻制基金业务用章、财务用章

B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

9、下列各项不属于外部融资的是__。A．发行债券 B．储蓄转为投资 C．银行贷款

D．公司获得的商业信用

10、证券清算，交割、交收业务的原则是__。A．双向过户原则 B．净额清算原则 C．逐日盯市原则 D．钱货两清原则

11、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向

12、对基金投资进行限制的主要目的不包括__。A．引导基金分散投资，降低风险 B．发挥基金引导市场的积极作用 C．避免基金操纵市场

D．引导基金消除市场系统风险

13、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势

B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点 C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布

14、发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

15、证券经纪业务主要环节包括__。A．电脑管理 B．证券账户管理 C．证券委托买卖 D．咨询服务

16、提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（）。A．具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务 B．具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务

C．具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题 D．具有开拓精神

17、政策银行包括__。A．中国农业发展银行 B．国家开发银行 C．中国进出口银行 D．中国农业银行 E．中国邮政储蓄银行

18、某A股的股权登记日收盘价为20元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。A．12.25 B．16.67 C．20 D．25

19、股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__自行负责。A．发行人 B．承销人

C．证券监督部门 D．投资者

20、关于股利政策，下列叙述有误的是__ A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期 C．对于现金股利，股东不需支付利息税 D．获取股票股利暂免纳税

21、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．全部负债 B．全部资产 C．高收益资产

D．扣除负债后的资产

22、买断式回购交易的违约金额包括__。A．违约交收金额 B．透支利息 C．违约金

D．处置所扣证券可能产生的税费

23、下列属于正常竞争行为的是__。A．季节性降价

B．擅自使用他人的企业名称

C．对商品质量作引人误解的虚假表示 D．在商品上伪造认证标志

24、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了__。A．健全性原则 B．独立性原则 C．制衡性原则 D．防火墙原则

25、以配股的形式发行新股，配股价格是在一定的价格区间内由（）确定。A．中国证监会 B．主承销商 C．发行人

青海省2016年基金从业资格：短期回购协议考试试题篇4

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C．有价证券是虚拟资本的一种形式

D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

2、对于股票型基金，下列说法正确的有__。

A．根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金

B．主要投资于股票

C．根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金

D．股票型基金是各国广泛采用的基金类型

3、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。A．5 B．7 C．10 D．15

4、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。A．上市证券 B．公募证券 C．非上市证券 D．私募证券

5、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易

6、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。A．《证券投资基金销售管理办法》

B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金托管资格管理办法》

7、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误 C．提高交易效率 D．实现决策人与执行人相分离

8、被动型基金的投资理念是__。A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益

9、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。A．政策性银行 B．商业银行

C．中国人民银行 D．投资银行

10、封闭式基金分配后，基金份额应当__。A．低于面值 B．等于面值

C．低于或等于面值 D．高于或等于面值

11、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

12、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格

13、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

14、计算基金份额净值的收益率指标有__。A．到期收益率 B．时间加权收益率 C．年化收益率

D．几何平均收益率

15、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。A．0.5%～1.0% B．0.25%～1.0% C．0.25%～0.5% D．0.5%～0.75%

16、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。A：准确性原则 B：真实性原则 C：完整性原则 D：及时性原则

17、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。A．基金投资的灵活性 B．基金资产的安全性 C．基金托管人的独立性 D．基金资产的分散性

18、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格

19、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。

A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税

B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税

20、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用 B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议 D．基金份额持有人是基金公司的出资人

21、道氏理论认为市场波动具有____ A：2种趋势 B：4种趋势 C：3种趋势 D：5种趋势

22、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A．全面性原则 B．客观性原则 C．及时性原则

D．投资人利益优先原则

23、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税

24、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。A．风险控制委员会 B．督察长

C．监察稽核部门 D．投资决策委员会

25、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。A．银行

B．非银行金融机构 C．个人

D．非金融机构

1、__是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。A．基金的市场营销 B．基金的运作管理 C．基金的收益分配 D．基金的运作监管

2、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____ A：证券业协会 B：证监会

C：证券交易所 D：银监会

3、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。A．公司章程 B．内部控制大纲

C．公司基本管理制度 D．部门规章制度

4、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。

A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构

C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构

D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人

5、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记，确认基金交易 C．发放红利

D．建立并保管基金投资者名册

6、由于__的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。A．未来收益 B．账面价值 C．预算 D．市场利率

7、有价证券的特征包括__。A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性

8、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。A．《证券投资基金销售管理办法》

B．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》

D．《开放式证券投资基金销售费用管理规定》

9、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。A：2 B：3 C：4 D：6

10、基金账户可用于__，以及其他债券的认购及交易。A．基金 B．A股 C．国债 D．B股

11、影响投资者决策的外在因素有__。A．个人成长的文化背景 B．身份和社会地位 C．对新产品的态度 D．生活方式和个性

12、对管理公司本身表现的衡量属于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量

13、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。A．认购采取金额认购的方式

B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式 C．净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D．基金认购费用以净认购金额为基础收取

14、证券发行市场的作用主要表现在__。A．为资金需求者提供筹措资金的渠道 B．为政府宏观部门调控经济提供了手段 C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

15、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。A．前端收费模式 B．后端收费模式 C．全额收费模式 D．净额收费模式

16、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。A．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C．公司股息提高 D．印花税税率提高

17、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____ A：降低 B：增加 C：不变

D：都有可能

18、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D．基金监管机构

19、基金宣传推介材料可以__。A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

20、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% C．基金买入申报数量为100份或其整数倍 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

21、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。A．实体资产证券化 B．资产支撑证券化 C．住房抵押贷款证券化 D．现金资产证券化

22、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于____万元人民币。A：1000 B：2000 C：3000 D：5000

23、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。A．对基金投资范围、投资对象的监督 B．对基金投融资比例的监督 C．对基金投资禁止行为的监督

D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

24、上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

25、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理

青海省2016年基金从业资格：短期回购协议考试试题篇5

（二）模拟试

题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。A．折(溢)价率 B．收益率 C．波动率

D．份额净值增长率

2、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正

D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

3、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C．有价证券是虚拟资本的一种形式

D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

4、关于开放式基金描述不正确的有__。

A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户 B．非交易过户不包括“捐赠”的情形

C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费

D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结

5、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。A．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律性规则

6、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：10 B：15 C：30 D：45

7、组合型消极投资战略____ A：重点是进行风险控制 B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

8、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用

9、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任

D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

10、基金销售机构内部控制应履行__原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

11、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

12、我国封闭式基金实行__日交割、交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

13、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税

D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

14、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。A．1% B．3% C．5% D．10%

15、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B．建立健全规章制度，完善内部控制体系

C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督

16、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。A．1 B．2 C．3 D．4

17、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回

18、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。A：1 B：2 C：3 D：4

19、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。A．有效识别投资者身份

B．向投资者提供《投资人权益须知》

C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 20、开放式基金非交易过户不包括__。A．继承

B．司法强制执行 C．赎回 D．捐赠

21、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。A．ETF通常采用完全被动式管理方法

B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行 C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

22、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思 B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户

C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者 D．可以自行打折销售基金

23、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。A．50% B．30% C．80% D．25%

24、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。A．2007年12月 B．2008年1月 C．2008年5月 D．2008年8月

25、有价证券的特征包括__等方面。A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．期限性

1、基金的各项资产利息的计提方式为__。A．按周计提 B．按月计提 C．按日计提 D．按季计提

2、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定 A：《证券投资基金法》

B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》

3、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同 B．其分析更多基于预测数据

C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致

4、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。A．对基金业实行严格监管

B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C．强制性信息披露

D．基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失 5、1879年，英国公布____，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A：《股份有限公司法》 B：《投资基金管理办法》 C：《投资顾问法》 D：《投资公司法》

6、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。A．长期性 B．全面性 C．针对性 D．一致性

7、证券市场中介机构是指____ A：进行证券的发行、交易的各类机构

B：对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门 C：为证券的发行、交易提供服务的各类机构 D：为证券的发行、交易筹集资金的各类企业

8、下列属于基金市场营销内容的有__。A．目标市场与投资者的确定 B．营销环境的分析 C．营销组合的设计 D．营销过程的管理

9、下列属于基金运作费的有__。A．信息披露费 B．持有人大会费 C．分红手续费

D．银行汇划手续费

10、选择债券指数化投资的原因不包括____ A：可获得超越市场的收益

B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C：指数化组合管理所收取的管理费用更低

D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

11、证券发行人可以分为__。A．个体户 B．公司(企业)C．政府和政府机构 D．金融机构

12、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____ A：《证券投资基金法》

B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》

13、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。A．分享基金财产收益

B．参与分配清算后的基金财产

C．按照规定要求召开基金份额持有人大会

D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

14、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。A．“统一”模式 B．“内置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式

15、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．3 B．5 C．7 D．10

16、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____ A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C：要考虑相关法律法规的约束

D：要考虑基金管理人自身的管理水平

17、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。

A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

18、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000

19、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

20、证券的__通过证券的转让实现。A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性

21、关于政府债券，下列说法正确的有__。A．政府债券的发行主体是政府

B．政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段 C．中央政府发行的债券称为国债

D．根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年

22、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行市场是流通市场的延续 C．发行价格受交易价格影响 D．发行市场是流通市场的基础

23、以下对中国证监会的描述正确的有__。A．是国务院的附属事业单位

B．是全国证券、期货市场的主管部门

C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

24、__属于证券投资的系统性风险。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

青海省2016年基金从业资格：短期回购协议考试试题篇6

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。A．风格稳健的

B．任职稳定、不经常变动公司的

C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D．任职期较长的(通常不低于3年)

2、基金性质的机构投资者包括__。A．证券投资基金 B．社保基金 C．法人基金

D．社会公益基金

3、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思 B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户

C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者 D．可以自行打折销售基金

4、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

5、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。A．基金分红 B．留存收益 C．已实现收益

D．时间加权收益率

6、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上

7、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误 C．提高交易效率

D．实现决策人与执行人相分离

8、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

9、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上

10、在对基金资产进行估值时，要考虑的因素有__。A．估值频率 B．申购费率 C．交易价格

D．价格操纵及滥估问题

11、中国证监会基金监管部的主要职能有__。A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则

C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

12、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度

C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度

13、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

14、在以下几种基金中，管理费率最低的是____ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金

D：认股权证基金

15、基金托管人内部控制制度的原则包括__。A．合法性原则 B．完整性原则 C．审慎性原则 D．独立性原则

16、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A．前台业务系统和自助式前台系统 B．后台管理系统

C．信息管理平台应用系统的支持系统 D．监管系统信息报送

17、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：规范性原则

18、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的高度

19、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。A．系统投入使用 B．系统重大升级

C．年度技术风险评估的报告 D．用户密码修改

20、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．适用性

21、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．道-琼斯指数 D．詹森指数

22、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A．易入原则 B．可测原则 C．成长原则 D．识别原则

23、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作

24、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。A．1.09 B．1.12 C．1.15 D．1.25

25、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

1、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性

2、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系

3、零息债券又称零息票债券，是以__面值的价格发行和交易。A．高于 B．低于 C．等于

D．大于或等于

4、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。

A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%

5、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

6、目前，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%