创卫自查报告

创卫自查报告（精选8篇）

创卫自查报告 篇1

为保证食品卫生，防止食品污染和有害因素对人体的危害，保障辖区人民群众身体健康，根据《中华人民共和国食品卫生法》，我所严格按照国家卫生城市标准，进一步强化经常化、规范化、制度化管理，不断加大监督执法力度，我区食品卫生整体水平稳步提高。现将我所两年来开展食品卫生创卫工作汇报如下：

一、基本情况

（一）卫生监督体制

由于国家再次对卫生执法体制进行调整，××年××月，我区组建了××区卫生监督所，由××区卫生局委托，于××年××月××日起，行使××区卫生执法监督职能。

（二）单位基本情况 我所为××级事业单位，经费形式为财政全额拨款，人员编制××名，现有在职人员××人，平均年龄××岁，文化程度为大专××人，大学本科××人。现有办公用房××余平方米，执法车辆××台，内设××个科室：„。

（三）餐饮单位基本情况

截止××年××月××日，我区建城区共有餐饮店××户（其中学校食堂××户）；食品行业从业人员共××人。

二、创建指标落实情况及卫生监督管理措施 我所严格按照《中华人民共和国食品卫生法》、《餐饮业和集体用餐配送单位卫生规范》、《食品企业通用卫生规范》等法律、法规、规章、标准的要求，切实把好卫生许可准入关，不断强化食品市场动态监测，积极探索日常监管新举措，食品卫生管理水平显著提高，食品卫生整体状况明显改善。

（一）加强宣传培训，提高从业人员的卫生意识 食品卫生要达到国家规定的卫生标准和要求，不仅需要完善的硬件设施，还需要公众良好的卫生知识和创建意识。因此，提高食品卫生行业从业人员卫生知识和创卫意识是一项重要的基础工作。

首先，重点做好宣传工作，每年召开食品卫生监督管理工作会议，认真贯彻法律、法规和有关创建标准和要求。

其次，不定期举办食品卫生知识培训班，组织各单位卫生负责人认真学习有关法律、法规、卫生知识，两年来分别培训××、××人次，合格率××%；并监督各单位加强从业人员培训，培训内容为卫生法规、创建标准、卫生知识和消毒方法等，从业人员培训率达××％。第三，在日常监督检查中，重点对创卫内容进行监督检查，发现问题及时指导并监督改正。目前，我区食品生产经营单位从业人员能基本正确掌握有关卫生要求，能自觉按照有关规定做好卫生管理工作。

（二）严把卫生行政许可关

我所严格按照《中华人民行政许可法》、《中华人民共和国食品卫生法》及创建国家卫生城市的有关规定，加强了对食品生产经营卫生许可证发放和现场卫生监督。对申报办证的食品生产经营单位，从资料审查到现场卫生监督，层层把关，严格发放卫生许可证，确保了我区食品卫生安全，辖区食品生产经营单位食品卫生许可证持有率××%。两年来，辖区食品卫生从业人员分别办理健康证明××个、××个，健康证明持有率××0%，调离职业禁忌症患者××人，调离率××％。

（三）重点突出食品卫生监督量化分级管理工作

我所一直把对食品生产经营单位的量化分级管理做为长效管理的重要手段，通过量化确定其相应的监督检查频率，强化监督管理工作，从而提高食品生产经营单位尤其是餐饮单位负责人的食品卫生安全意识，确保我区食品卫生安全。截止××年底，我所将辖区建城区食品生产经营单位均纳入量化分级管理，辖区食品生产经营单位食品量化分级管理率××%。

（四）强化日常卫生监督工作

我所强化食品卫生日常监督工作,按照《中华人民共和国食品卫生法》和《餐饮业集体配送单位卫生规范》等法律法规以及××市××区双创指挥部《××××××》文件精神的规定，严格要求辖区内餐饮业的硬件改造和软件规范，两年共来出动××人次，检查××户次，对违反相关法律法规的食品生产经营单位警告××户次，罚款××户次合计金额××元，收缴不合格食品××千克，取缔无证食品生产经营单位××户次。

（五）积极开展小餐饮专项整治工作 ××年××月以来，根据××市创建国家卫生城市的要求，针对我区小餐饮存在的卫生条件差、设备简陋、从业人员素质低等问题，我所联合区工商、环保、城管、辖区街道办事处组织开展了专项整治活动，通过有效整治，一些原来基础设施不完善的很快得到完善，一些管理不够规范的得到进一步规范，卫生面貌明显改观。

（六）做好食品卫生检测工作

两年来共检测各类食品××种，合格率××%。××年、××年餐具抽检合格率分别为××%、××%，合格率呈上升趋势。

（七）积极妥善处理食物中毒事件 为贯彻预防为主的方针，及时处理和控制食品污染及食物中毒事件，保证食品污染及食物中毒事件发生后各项卫生监督工作高效、有序地进行，保障人民群众身体健康与生命安全，维护正常的社会秩序，我所制定了《××市××区卫生监督所食品污染及食物中毒事件应急处理预案》。××年发生食物中毒事件××起，为„„引起，××年我区未发生食物中毒和食源性疾患事件，两年来我区食物中毒事件发生呈下降趋势。

三、餐饮业创卫工作亮点

（一）卫生监督信息公示制度

为了引入社会监督机制，督促经营者的守法经营意识和自律意识，强化消费者的维权意识，让卫生监督工作进一步透明化，为消费者营造一个明白、放心的就餐、消费环境，促进我区食品卫生监管上一个新台阶，我所在全区建城区××家餐饮单位实施了卫生监督信息公示制度，建立率××%。

我所统一制作的食品卫生监督信息公示栏，公示了食品卫生许可证、从业人员健康证明、食品卫生基本要求、食品卫生管理员责任、店主承诺、食品卫生安全管理组织机构图、举报投诉电话、日常卫生监督信息、大宗采购索证信息等内容。

卫生监督信息公示栏把卫生监督机构、经营单位、消费者紧密联系起来。我所通过它向社会展示自己的工作，树立起“有为才有位，有位才有威”的良好卫生执法监督形象；经营者通过它强化守法经营意识，不断提醒自己做好各项卫生工作；消费者通过它了解经营单位的卫生状况和卫生监督工作情况，维护自身合法权益。

（二）餐饮单位引入三本台帐

我所在辖区建城区××户餐饮单位引入三本台帐：卫生管理员日志、原料采购索证登记本、食品留样记录本，建立率××%。卫生管理员日志用于餐饮单位食品卫生管理员对餐饮单位食品加工过程卫生、从业人员卫生管理等问题进行自查，及时发现问题、解决问题，预防食物中毒事故的发生。原料采购索证登记本主要用于餐饮单位采购食品原料的采购索证、来源登记，能够预防采购不合格的食品原料以及库房食品原料过期。食品留样记录本主要用于学校食堂、托幼机构食堂、单位职工食堂和大型餐饮单位，在集中用餐后发生食物中毒追查可疑食品能起到关键作用。

四、积极探索长效管理机制

为巩固我区食品卫生执法监督工作成果，我所制定了《××市××区食品卫生和“五小”行业长效管理工作方案》，通过加大卫生法律法规知识宣传力度，提高社会知晓率；加强经营

单位负责人和从业人员培训；严把食品卫生许可准入关，强化许可审查责任意识，提高许可审查质量；积极开展食品卫生监督量化分级管理工作；积极打造以餐饮行业为主的示范单位，以点带面，以示范促规范；分片包干、责任到人；教育为主、处罚为辅，加大监督力度；认真接待来人来访和办理投诉举报案件；平战结合、不断提高突发公共卫生事件应急处理能力；建立完善经营单位分户档案等措施积极探索并建立我区食品卫生长效管理机制。在上级部门的领导下，在社会的广泛支持下，通过我们的不懈努力，使我区食品生产经营单位始终保持较好的卫生状况。

光泽县卫生监督所创建卫生单位工作自查报告

在县政府、县卫生局的正确领导下，我所始终把爱国卫生工作作为一项重要内容，狠抓各项指标和任务的落实，真正做到全体重视、齐心协力，创建卫生工作取得初步成效。现将我所创建工作的自查报告汇报如下：

一、开展创卫具体工作

（一）加强组织管理

为使卫生工作有序开展，成立了以所长为组长、副所长为副组长和科员为成员的创建工作领导小组。把创卫工作列入重要日程，做到年初有计划、年终有总结，坚持做到精心组织，周密部署，坚持考核评比，奖惩逗硬；指定专人负责创建工作的实施，确保此项工作的顺利开展，制定相应的卫生管理制度、措施。

（二）环境卫生

1、密切配合上级创卫工作

创建卫生是全面提高环境卫生质量，改善投资环境，创建文明景区，促进经济发展和社会进步的重要举措；是为群众办实事、办好事的民心工程。我所高度重视创卫工作，将之列入工作目标，摆上重要议事日程，全力推进创卫工作。实行统一领导，统一部署，各尽其职，从人力、物力、财力措施上保证创卫活动的顺利开展。

2、采取得力措施解决突出问题

创卫工作任务重，涉及面广，而且动态性强，严格对照标准，找出薄弱环节，采取有力措施进行综合整治作的突出问题。

3、做好宣传工作

传统观念的制约，不卫生、不文明的陋习是推进创卫工作的一大障碍。在创卫过程中，要采取生动活泼、通俗易懂的形式开展创卫的宣传发动工作，培养良好的卫生习惯。开展相关活动，逐步提高群众的卫生保健意识，倡导健康文明的生活方式。要通过各种形式、各种渠道广泛开展卫生法律法规、卫生保健知识和创卫活动的宣传，广泛动员社会各阶层支持参与创卫活动。大力宣传创卫的目的、措施和工作动态，对创卫工作进行舆论引导和监督，使创卫活动家喻户晓，深入民心，人人参与。

（三）除害灭病工作

1、灭鼠工作

继续开展环境综合防治，取缔垃圾箱硬化地面为重点，清理乱堆杂物，铲除鼠类隐患，孳生场所。

完善防鼠设施，对破损毒饵洞进行修补，增加毒饵洞数量。

利用各种形式宣传使用慢性杀鼠剂的意义，提高对使用慢性杀鼠工作的成效，投放灭鼠饵注意到位率和覆盖率。

2、在灭蚊、灭蝇工作中坚持治理孳生地为主的综合防治，铲除死角，治理孳生地，在灭鼠、灭蟑螂工作中坚持环境和化学防治并重的综合措施，以投喷药物，清理室内杂物和堵塞鼠洞为主。

我所在卫生单位工作取得了一些成绩，基本符合创建“省级卫生单位”的目标和要求，为此，我们决心借本次创建整治有利契机，改进其中不足之处。

创卫自查报告 篇2

一、文件学习传达汇报情况

自农业部7号文件和省农业厅21号文件下发后，南阳农广校高度重视，给市农业局主管领导进行了汇报，征得了局领导的重视和支持。市农业局组织开展了专题调研，召开了农广校体系建设工作座谈会，专门下发了贯彻落实的文件。去年10月份，各县区农业局相继召开了专题会议，认真学习了文件精神，深入领会其精神实质，并结合各自实际制定了具体落实措施。

二、逐条贯彻落实的情况

1.对农广校工作的重视程度得到全面提高。市局将农广校招生和新型职业农民培育工作纳入了对各县区的目标管理，并将分值从去年的3分提高到了6分，各县区农业局也都在工作计划上把更多的培训任务分配给农广校来做。中职教育招生工作得到重视和支持，去年，全市招生数量突破800人。

2.全市各级农广校都保持了“三个不变”，没有撤并整合现象。

3.条件建设进一步加强。南召县农业向县政府申请，计划将隶属于农业局的农业技术培训班的场地和资源整合给农广校；社旗、新野等县通过随县农业局一起迁入新址办学场地和办公条件得到加强；内乡新增科技直通车一辆已投入教学培训一线；目前各县正在推动农广校农民田间学校建设等。

4.办学队伍得到加强和提升。西峡、新野、唐河等县相继选拔调整德才兼备、事业心强、有开拓进取精神的人员进入到农广校的办学队伍，配齐配强农广校领导班子；部分县农业局对借用农广校的编制和人员进行了调整；在兼职教师队伍建设上各地农业局都给予了大力支持；师资队伍素质提升行动展开，全市第一期师资培训班已举办。

三、总结出好的做法和经验

在具体做法上，我市各级农广校一是广泛联姻，积极争取各项培训项目，不断积累培训经验，提升服务能力；二是扎实切入当地政府中心工作，以服务“三农”为己任，以有为促有位，不断强化公益性职能；三是以校长队伍建设为抓手，充分发挥县校校长谋事创业、组织协调和引领作用，激发县校发展内动力；四是自我加压，积极主动要任务、争担子，将办学招生任务纳入农业局目标管理，逐步提高农广校办学工作在农业局整个业务工作中的地位和比重。

四、没能落实的方面及原因

1.个别县校在这次事业单位分类改革中被拟定为公益二类事业单位上报。这主要是个别地方农业主管部门向当地政府编制部门汇报沟通不够、个别领导对农广校认识有偏差造成的。

2.部分县校办学场地和条件较差，急待改善。这主要是因为长期以来，市县农广校得不到来自各级政府的专项的基础建设投入，基础条件很差、教学设施匮乏，设备陈旧老化，教学手段也相对落后，缺乏自我发展能力，迫切需要改善。

3.体系不稳、机构不健全。目前我市还有一个县没有农广校，部分县校没有独立的财权和人事权，财务不独立，人员编制与农业局混岗使用，大部分分校编制太少，市校和部分县校超编严重，大部分分校开展工作人手严重不足，现行体制下新生力量难以补充到基层分校去。

4.体系建设缺乏统一的标准、强制性措施和专项经费支持，部分单位、领导认识不足，认为7号和21号文件，是农业部门的行业文件，强制力度有限，工作推广有难度。

五、进一步贯彻落实的计划

下一步，我们将以新型职业农民培育工程全面启动实施为契机，进一步加大工作力度，积极向相关领导汇报，争取支持，强化业务建设，以有为促有位，加强对外宣传，营造良好社会氛围，力争使存在问题在较短时间内得到解决。

超限站创卫工作自查报告 篇3

根据县委、县政府和县创办罢求，我站整体联动，投身创卫工作，创卫水平得到定提高，站客站貌有一定改观。但仍然存在些鬟出问题和不足现就结合我站工作实际，对目前创卫工作进行阶段性小结，并就下步如何深化创卫i作进行安排部署。3开展站容站貌秩序整治行动工作中，我站按照^结合、重点突破的力法，扎实开展整治工作。组织开展列我站周围进行7集中清理整治，清理小广告9 3条。并投入资金3万；元，对我站桂删场地岔路廿线种植小松柏80余株，洋槐十余株，有效的改善7我站周边的环境卫生情况

4、扎实抓好卫生防疫1作结合争年“爱国卫生月”活动，扎实开展创建工作是发动全站职工开展7环境卫生综合整治，除“日害”活动藻入开展，投放鼠药，灭蝇灭蚊消杀液1 00多瓶，“口害”达到控制标准。=是全面开展食品卫生和公共场所卫生监督1作为单位食堂办理卫生许可证，为食堂从业人a僦好身体体检并办理健康证=、存在目题和不足l、有的片区责任领导对创卫1作内容不熟悉，具体抓落实不够。责任意识较差，对创卫工作缺乏积极性和责任感。

2是参与程度不移。个别职工认为创卫工作是职能部的事情，自己只要配合参加活动就叮以j。列一些不良现象和问题熟视无睹，不制止，不举报3标准执行不严格，管理存在不到位和缺位现象。

4、办公区域有限，无法做到大面积的绿化种植。

=下步1作l按照年初制定的创卫工作安排，搞好基础设施建设，强化职能管理，建立长兢管理机制，抓好巩固。

创卫自查报告 篇4

市创卫办：

我单位认真贯彻《中华人民共和国传染病防治》等法律法规，本着“群众创建、群众受益、群众满意，共建共享”的原则，落实创卫任务，现将自查工作情况汇报如下：

一、2012年成立公共卫生科，科长何继武，成员：王玲、张斌、代红、陈娟、满东林、张莉。规范公共卫生科的相关工作职责并设有固定办公场所。保障了必要的办公设备及与其相应的工作经费，运行资料整理规范。

二、制定了传染病预检分诊的相关制度，规范流程、标识明确、具有消毒隔离条件和必要的防护用品。特别针对呼吸道（发热）和肠道疾病，成立相应的领导救治小组并制定相关传染病防控工作制度，保障了必备物资储备。在2012年按要求设臵独立的感染性疾病门诊，分区清楚便于患者就诊。

三、规范院感控制工作。设立院感管理委员会，成立独立的院感办，建立健全院感管理制度，完善院感监测系统，对各级各类专业技术人员、管理人员、工勤人员开展医院感染预防与控制全员培训；每年接受疾病控制机构1～2次消毒效果监测，并取得合格监测报告。

四、加强医疗废弃物管理。严格按要求建立医疗废弃物收集、运送、贮存、处臵制度，完善相关设施，确保医疗废弃物的处臵符合《医疗废弃物的处臵技术规范》的要求；规范了污水处理，并定期开展污水的监测。

五、传染病培训。今年艾滋病防治专门针对院内医务人员进行过相关培训学习，并建有艾滋病初筛实验室可正常开展艾滋病监测工作。6.26世界禁毒日、12.1世界艾滋病日等卫生宣传日开展艾滋病宣传活动。做到每年有计划、方案、总结、培训和活动资料等，培训率达到100%。今年组织了共组织了至少9次的传染病相关知

识的学习，并整理出相关记录、签到、课件资料、总结等。如：麻疹应急处理、肠道病相关知识、感染性腹泻、不明原因肺炎、霍乱防控、艾滋病防治、人感染布鲁氏病防治、人感染H7N9禽流感医疗救治、消除疟疾技术方案、传染病最新诊断标准等等。并组织传染病知识考试。

六、成立有传染病管理委员会并制定有传染病疫情信息监测报告制度、管理制度、检验科疫情报告管理制度、传染病漏报检查制度、传染病漏报误报责任追究制度等等相关制度。每个月，每个季度都进行管理自查。2013上半年传染病报告情况：漏报数0，及时率86.67%，纸质卡完整率66.67%，报告卡准确率100%，纸质与电子板一致率66.67%，综合评分88，居襄阳市前十位。完成漏报率＜2%。在下半年会严格要求，力求进步。

七、做好应急物资储备。严格按照《襄阳市创建国家卫生城市传染病防治工作实施方案》（襄创卫办文[2012]22号）规定的目录和数量做好物资储备。

八、预防接种工作。国家免疫规划项目实行免费接种；接种门诊条件符合国家规定要求，公示资料齐全；预防接种规范, 在接种前进行告知、询问，填写接种服务册并留存记录凭证，安全注射率100%；有主动掌握责任区域内流动儿童接种情况的措施和工作制度（工作人员分片包干、定期搜索、与社区组织沟通等），居住期限3个月以上流动人口儿童建卡、建证率达到95％；配合辖区托幼机构、学校按照《省教育厅、省卫生厅关于印发湖北省入托入学学生预防接种证查验和疫苗补种工作实施方案的通知》（鄂教体艺〈2012〉4号）的规定要求开展入托、入学儿童预防接种证查验工作、资料齐全；儿童国家免疫规划疫苗全程接种率达到95％。

襄阳市军工医院

高杰村镇创卫规划报告 篇5

高杰村镇人民政府 创卫工作规划

各村两委会、驻镇各单位：

为进一步提升我镇创卫工作水平，提高人民群众的生活质量，加快构建优美和谐的社会环境，推动全镇经济和社会全面发展，按照县委、县政府的部署，结合我镇实际，制定本方案。

一、指导思想

以科学发展观为指导，以创建最适合人居和创业的现代化城镇为目标，按照“四个清涧”的工作思路，加快基础设施建设，加大卫生管理和综合治理力度，推进我镇经济、社会、又好又快的发展。

二、目标任务

1、制度建设

（1）认真贯彻落实县委、县政府创卫会议精神，将卫生工作纳入国民经济和社会发展规划，积极开展创建省级卫生镇活动，制定工作计划，将创建任务落实到村及单位建设工作中。

（2）镇政府主要领导亲自负责创卫工作，把创建省级卫生镇工作列入政府议事日程，建立定期研究创建工作例会制度。

（3）组织健全，各成员分工明确，责任落实。（4）每月组织开展一次卫生检查评比活动。

2、健康教育

（1）医院应有卫生知识宣传栏，向病人及家属开展多种形式的健康教育。

（2）各村要开展健康教育工作，有宣传阵地，有宣传工具，把健康教育与居民的文明教育结合起来。

3、市容环境卫生

（1）认真执行国家、陕西省环卫管理法规，市容、环卫管理工作与经济和社会发展相适应，城镇综合管理监督机制健全，责任明确。

（2）镇容环卫整洁，清扫保洁率达100%，环境卫生工作机构健全，管理规范，有专业保洁队伍，垃圾日产日清，清运率100%，主要街道收集点布局合理，已购制1辆环保车，分布在镇村各卫生区，垃圾卫生专人管理，垃圾操作面黄土覆盖，周边环境整洁，基本无蝇。运输车辆车容整洁，不污染道路。

（3）街道路面平整，无汗水坑凹，路边沟渠畅通，无残墙断壁，无垃圾杂土暴露，无乱搭乱建、乱堆乱放、乱设摊点、乱挂衣物、乱写乱画、乱贴及承受地吐痰现象；沿街标语、广告、门牌、门匾灯箱设置规范完整；镇政府投资，街道设置太阳能路灯15盏，给群众带来光亮，节省了能源；沿街单位环境卫生责任制落实，街道定时清扫，随时保洁；积极推行灯光亮化工程。

4、传染病防治

（1）认真贯彻执行《中华人民共和国传染病防治法》，有计划、有检查、有相关的配套法规，有关资料齐全。

（2）无甲、乙类传染病爆发疫情，无脊髓灰质炎病例发生，无院内感染引起的传染病爆发疫情和死亡事故。

5、单位和居民区卫生

（1）有卫生管理组织和管理制度，有专（兼）职的卫生干部，有适应工作需要的活动经费，认真执行市、县、镇部署的爱国卫生和创建工作任务，积极参与创建卫生先进单位活动。

（2）单位环境整洁、无违章建筑、道路硬化、路面平整、下水道畅通、无积存的污水。环卫设施完善，生活垃圾收集做到密闭化和定时定点收运，公共厕所达到三类以上标准。居民区卫生

（3）有卫生管理组织和管理制度，有专职卫生干部，有适应工作需要的活动经费。能结合市、县、镇爱国卫生和创建工作任务，积极开展专项综合整治和卫生检查评比活动，以及创建文

明卫生先进楼院、文明卫生先进家庭活动。工作有计划、有总结，资料齐全。

（4）环境整洁，道路硬化，路面平整，下水畅通，无污水积存，无违章建筑。

三、保障措施

创建工作是一项系统工程，工作量大、涉及面广。因此，全镇各单位、各部门、各村一定要提高对创建工作的认识，切实加强对创建工作的领导，将创建工作纳入本年度工作重点。各单位一把手要亲自挂帅，主抓创建工作，从各项工作的计划安排、组织实施，到监督检查、自查自验，都要过问每一个环节，要组织和协调本单位的精兵强将，集中人力、物力、财力，全力以赴确保各项工作按时达标。

为加强对全镇创卫工作的组织领导，镇党委、政府成立以镇长王建波同志任组长，镇党委副书记刘丽、副镇长马建强任副组长，镇党委办、政府办、财政所等单位及18个村村委会主任为成员的创建工作领导小组。领导小组下设办公室，办公室主任由鲍东东同志兼任。各村也要成立相应的领导机构，负责组织推动本村的创建工作。

镇创卫办要认真分解创建责任目标，做到各部门目标明确、责任分明，工作直达要有内容、有质量标准、有完成时间要求，要责任书。各部门、各单位对承担的工作任务要有监督、有检查、有相应的奖惩制度。镇创卫办要跟踪各部门的落实情况，及时将

创建工作进度向镇创卫工作领导小组汇报。镇政府将加强督查管理，定期或不定期组织镇领导小组成员进行卫生联查，联查结果作为考核各部门各村年度工作的主要内容之一，与年终党建精神文明考核挂钩，兑现奖惩。各部门也要把对干部的考核评定同创卫工作挂钩。

高杰村镇人民政府 0一一年三月十日

卫生监督所创卫工作整改报告 篇6

根据****创建九江市卫生城市领导小组统一布署，我所主要是负责公共场所卫生和生活饮用水卫生等。前阶段，我们做了大量工作，具体如下：

1、制定了《****卫生监督所创建九江市卫生城市“六小”行业专项整治工作实施方案》，并成立了领导小组，围绕实施方案开展了一系列工作。

2、主动向周边已达国家级卫生城市的县市学习创卫经验。2月底我所组织人员到德安县、都昌县、星子县等卫生监督所参观学习创卫专项整治工作，重点参观了他们的资料整理工作及现场整治工作经验介绍，并向他们借来了整套的创卫工作资料，参照他们的先进模式给合我市实际开展了工作。

3、积极开展调查摸底和集中整治工作，按照时间节点，3月份我们完成了调查摸底工作，共摸底调查了公共场所155家，其中美容美发71家、宾馆48家、公共浴室（含足浴）26家，歌舞厅（含茶座）10家。根据工作实际，我们边摸底边整治，共下达了整改意见书155份。按照“规范一批、整治一批、查处一批”的原则，截止目前，已整治规范了100余家。

4、我们对全市唯一一家集中式供水单位进行了多次卫生监督工作，各项要求基本达到标准。经过对全市范围内二次供水单位的摸底调查发现，绝大多数单位都采用无负压供水，只有格兰云天大酒店一家采用蓄水池加压方式供水，经监督，其整个流程规范合理，暂没发现安全隐患。创卫整治期间我们特别邀请了九江市卫生监督所负责公共场所的领导到我市亲临指导，他们提出了很多宝贵意见，我们根据他们的指导意见并结合我市实际进一步加大整治工作力度。

在此次专项整治工作过程中，我们发现了一些问题，也面临着一定的问难，我们所涉及的公共场所行业主要存在消毒设施不完善，宾馆布草间设置不规范，这两方面要达标，需要投入一定量的经费，因此有些行业法人不配合，都是表面答应，事后不加改进，监督员上门督促两三次，结果还是一样。再者，我们卫生监督人员缺乏，时间又紧，面对一百多家行业，每家要跑两三趟，难度很大，下一步我所将采取上门加电话约谈方式进行监督，力争考核验收达标。

九江市爱卫办检查组6月24日-25日对我市创建九江市卫生县城工作进行了检查，针对检查中发现的问题提出了具体的整改意见。根据问题和建议，我所对存在的问题进行了全面梳理并逐项逐条整改，现就整改情况汇报如下：

1、加强公共场所监管力度

此次检查覆盖面广，整改严格彻底，要求所有场所均持有效卫生许可证，从业人员持有健康证。经过持续两个月的清查和整治，所有行业均持有有效卫生许可证，公共场所从业人员有效健康证持有率已达100%。并组织从业人员进行了卫生法律法规知识培训，规范了卫生操作行为，明确了工作车上的抹布分类及用途，用品用具做到一客一换一消毒，并做好了消毒记录，对个别单位无布草柜和消毒设施的，限期整改到位。

2、生活饮用水监督检查 集中式供水单位、学校自备供水卫生管理情况及饮用水净化消毒措施，主要包括供水设施运转状况、供管水工作人员持证情况、水源防护及储水池清洗消毒情况、饮用水净化消毒处理情况进行清查整治，并对所涉单位供水水质进行抽样检测。

道道水务有限公司已在辖区内布置了5个管网末梢水采样点，每个月由疾控中心采样检验，常规日检项目改为每2个小时一次，并做好登记。

自查报告,有关企业自查报告 篇7

有关企业自查报告

在我们平凡的日常里，接触并使用报告的人越来越多，要注意报告在写作时具有一定的格式。写起报告来就毫无头绪？以下是小编整理的企业自查报告，欢迎大家分享。

企业自查报告

自查报告是单位或部门以及个人在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。不同项目的自查报告所涉及的内容不同，所以自查报告的内容很广，自查报告有点类似于审核报告但更广泛，如产品的自查报告所包含内容应该是：出口情况、内审核情况、发生那些不足怎么去纠正、产品质量情况;组织创建的自查报告所包含的内容应该是：执行情况、实施效果、宣传途径、阵地平台、不足与展望等。下面是一篇企业安全生产自查报告，希望对大家有帮助。

为深入贯彻落实国务院第 165 次常务会议、落实中央领导同志重要批示指示精神，深刻吸取事故教训，落实安全责任，强化防范措施，切实做好公司安全生产工作，有效防范和坚决遏制事故发生，公司安委会按照《关于进一步做好安全生产工作的通知》要求，检查安全责任和制度落实情况、安全宣传教育和培训情况、落实安全责任和隐患整改情况、应急预案制定和演练情况。具体自查内容如下：

一、安全制度和责任的落实情况

公司的安全生产管理制度备案存档工作完整，各制度健全，应急预案完整，演练可行，各项操作规程考核效果较好，各级干部职工自觉遵守制度和规程内容，无违章现象。

公司领导与生产一线各班组组长签订了《班组长安全生产责任书》，各班组负责人安全生产意识较强，切实贯彻“安全生产人人有责”的思想，职工在自己岗位上认真履行各自的安全生产职责，为安全生产各项措施的落实，提供了有力的保证。

二、安全宣传教育和培训情况

公司根据上级领导的整体安排，组织开展了多种形式的宣教活动。一是深入开展普法教育，通过召开安全生产会议等形式，宣传和学习《安全生产法》等法律法规。二是丰富宣传活动形式，通过组织职工进行安全知识教育，参加消防安全演练及氯气泄露演练，并利用宣传栏、横幅、标语等宣传各种安全知识、及安全法规。使广大员工深入了解安全，广泛重视安全，极大提高了全员安全生产意识。

通过各种形式（警示牌、宣传栏、标语等）使员工明确自己岗位存在的危害因素及预防措施，明确在危害发生时的救护措施。培养员工熟练掌握小型工伤的紧急处理技能，将伤害控制在最小程度。使职工能够熟练的使用劳动卫生防护用品，降低职业病危害，预防职业病的发生。使职工能在突发事故中正确熟练地采取自救和互救措施。

公司共组织安全生产知识培训 3 次，召开安全生产会议 5 次，总结安全生产工作中存在的隐患，针对存在的安全隐患制定整改与预防

措施，交流安全工作经验，传达安全生产方面的文件，布置有关安全工作，通报安全检查情况。

三、落实安全责任和隐患整改情况

设备、管道、安全防护装置及平台、爬梯、护栏、支架等防护设施的保养维护记录齐全有效。设备、管道表面清洁，无破损、裂痕，无跑冒滴漏现象，各种阀门、仪表正常。各种安全消防设施配备齐全、合格有效，操作人员按规定穿戴劳保防用品。有毒有害场所设置事故柜存放的防护急救用品齐全有效，并进行定期检查。

电气设备的安装和维修，由电工操作，非电工不准装修电气设备和线路，对易发生事故的电气设备有专人管理，责任到人。电工人员作业时能够按规定配备劳动保护用品，按操作规程作业，并定时检查线路及一切电器设备，所有高压危险场所，都设置了防护设施和警示标志，非电工作业人员严禁进入配电房或电气设备护栏内、严禁私拉乱挂、严禁靠近高压危险场所。

安委会小组成员按照要求，分阶段开展了 4 次安全生产大检查（春节、春季、五一、安全生产月）。检查出的各类隐患作出整改及治理方案，真正消除了事故隐患。每月进行一次自查。在检查过程中，我们坚持撌凳虑笫恰⑾钢氯面、不留死角、不走过常康脑则，针对薄弱环节和可能出现的问题，认真进行全面排查，重点检查安全制度是否落实，安全措施是否到位，安全防护设施设备是否齐全完好，漏洞隐患是否纠正。

四、应急预案制定和演练情况

为防止突发事故的产生，公司安委会小组针对部门员工进行了 2次突发事故预案的学习，（消防安全学习和漏氯安全学习）在学习的基础上针对单位生产的特殊性，模拟了突发火灾消防演练和加氯系统泄漏演练。在演练上着重考察了员工应对突发事故的能力、对突发事件的排查处理及人员自我防护措施等情况。通过实地开展应急预案演练，提高员工和管理人员的安全思想意识，使员工清楚认识到了安全在生产上的重要性，增强了员工应对突发事件的能力，逐步健全和完善应急救援预案，提高员工应急处理及实地救援的技能。

部门内控自查报告_内控自查报告 篇8

部门内控自查报告（精选7篇）由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“内控自查报告”。

第1篇：内控自查报告

2022年内部限制自查报告

我公司根据总公司相关要求，结合自身工作特点，细心组织，妥当布置，比照《内控管理手册》进行了仔细核对，现将自查状况报告如下：

一、自查基本状况

我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。

上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。

二、自查发觉问题及缘由分析

（一）反舞弊程序与限制方面

通过自查发觉部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采纳办公电话和一般电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。

（二）财务管理方面

1、工程成本核算管理存在工程进度确认不刚好的问题。

2、项目转资未明确资产类别及运用年限。

3、发票管理未按规定保管

4、经核查，我公司发觉工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。

（三）物资选购

及库存管理方面

通过自查发觉在材料选购

验收上还存在问题，如：只对招标选购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分选购

材料不符合要求。究其缘由是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。

（四）人力资源管理方面

1、权利和责任安排上，有些部门存在职责不清，职责交叉的状况。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种状况。

2、培训方面，有些部门存在流程不清楚，不根据公司规定的培训流程进行审批的状况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等缘由。

3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深化到实际工作中，没有起到考核的激励作用。

三、整改措施

（一）反舞弊程序与限制方面

1．加强信反舞弊程序和限制的宣扬力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和限制的相关培训，利用专题会、网络、宣扬栏等载体进行大力宣扬，使员工了解什么是舞弊，发觉舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。

2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采纳自动录音接听，以保证24小时畅通。每天刚好收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。

3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理状况的监督。

（二）财务管理方面

1.要求公司工程管理部按刚好与甲方确认工程进度，刚好入账活化企业资金。

2.为了发票运用平安建议购买保险柜。

（三）人力资源管理方面

1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。

2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣扬。

3、业绩考核方面，让主管的领导深刻相识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。

XX有限公司

2022年6月29日

第2篇：内控自查报告

自查报告

根据总行关于“合规文化和内控达标年”活动的支配，进一步促进完善内部限制体系建设提高内控管理水平，保证内控评价工作高效率、高质量地绽开。我仔细做好自己日常的自查自纠工作。

一、加强组织领导，强化责任落实。

为把2022内控评价的各项工作落实到位，快速成立了我行内控评价领导小组。我行在加强组织领导的同时，还强化了各部室、网点的责任落实，内控评价领导小组详细负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作，全行统一相识、统一标准、统一进度，统筹支配和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位，确保内控评价自评工作的顺当进行。

二、加强内评文件资料的学习和培训，正确理解和驾驭各项评价指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。

仔细学习我行内限制度的相关文件。吃透精神，娴熟驾驭评价方法，提高自评工作质量。

三、加强和完善内控评价自评工作的基础管理，实现内控评价日常管理行为的制度化。

内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化，真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。该行针对评价过程中发觉的内部限制中存在的缺陷或问题，在充分弥补完善和整改的基础上，对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充，力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化。

四、加强评价工作的信息沟通和沟通，充分发挥职能部门的作用。

依据各部门的状况不同，进行内控评价的内容和方式方法也不相同。为保证支行自评工作的质量和进度，作为支行牵头的综合岗充分发挥职能部门的主动作用，在仔细、学习领悟和驾驭上级行精神和要求的基础上，汲取借鉴其他行的先进阅历，在支行部室、网点之间加强评价工作的信息沟通和沟通，上下联动、协调一样，使各项自评工作高质量按时完成。

通过内控评价自评工作，我充分相识到加强内控管理的重要性，正在不断完善内部限制体系建设，强化内控管理执行行为，提高管理水平，促进各项业务稳健运行。

第3篇：内控自查报告

【内限制度】内部限制方法探讨

(一)目标限制法

目标限制是一种事前限制方法，指一个单位内部的管理工作应遵循限制目标，分期对生产、经营销售、财务、成本等方面制订切实可行的安排，并对其执行状况进行限制的方法。目标是指所要达到的境地和标准。内部限制目标不仅是管理经济活动、实施内部限制所要达到的标准，也是监督、检查、评价企业内部限制系统的重要依据。、实行目标性限制，就是要使一个单位的活动不仅要达到近期目标，而且逐步实现其创建目标。首先要确定目标，并提出达到目标的详细措施，这样更有助于达到预期目的;其次不仅要对安排指标的执行状况限制，而且对于组织管理活动中的每一道环节都要施以监督，做到层层把关;再次要连绵不断地对所取得的成果进行测查，将实际同安排目标进行比较，刚好揭示实际与目标之间的差异及其缘由进行定性、定量分析和做出客观的评估，并把结论反馈给有关的管理人员，以便修改原定的安排或实行有效的补救措施。

目标限制的内容许多，以制造业为例，应着重对财务成本、财务成果等方面进行目标限制。在财务方面的限制目标有目标销售额、目标利润额、流淌资金周转安排天数等;成本方面的限制目标有原材料消耗定额、工资定额(或工时定额)、产品安排单位成本、期间费用预算等;在财务成果方面的限制目标有毛利、利润总额、净利等。

总之，为了搞好目标限制，必需做到以下几点：确定目标、健全目标体系、保持各种目标的一样性、建立有效的嘉奖制度、建立完善的反馈系统。

(二)组织限制法

机构设置以后，必需要进行职责的划分，并明确规定每一层次、每二..机构的任务和应负的职责，还要规定相互协作与制约的方法，这就是所指的组织限制方法。组织限制法，也是一种事前限制方法，是建立授权限制、实施程序与牵制限制的基础，也是确定内部限制是否有效的关键。

职能实行分别，确保专业、职业和技术的特地化，实现内部管理限制所要求的职能独立，以利于工作效率的提高。只要有可能，单位的业务包括交易的发生在内，工作人员的经营，特殊是资财保管与限制以及会计分管等职责均应分别。职责和范围应有明确规定，并为每个职工所知晓，以保证谁都不能包揽一项交易的始终或全部重要环节，以削减差错、奢侈或未察觉的不法行为的危急性。如授权、批准和记录交易、资财的签发和接受、款项支付、检查或审计

经营业务等重要责任，应有安排地授予若干部门或个人一，以保证检查和结算的有效进行。内部限制措施应与业务流程融为一体，以保证在不增加费用或设立新的职位或新的经营机构的状况下，在现有的职工中进行职责安排和分别，以提高牢靠性，并避开滋长官僚主义。在小单位中，如无法用划分责任来实现完全的限制，则可实行常常进行内部审计等其他措施来加以限制。

在实施组织限制时，应遵循以下原则：①分清职责，杜绝一个部门或者个人限制交易的全过程;②每个执行部门都有权实行坚决的决策行动来切实履行职责;③明确规定个人职责，防止躲避责任、超越职权、饰非掩过和推卸责任的事情发生;④负责安排职责和权力的主管人员，要进行追踪检查，考核下级是否切实执行吩咐;⑤被授权者应按规定期限经营业务，如无特别状况，上级一般不予检查，因此要求职工具有识别异样现象的实力;短)每个工作人员应向上级汇报其履行职责和所取得成果的状况;⑦应当确认单位有关授权法规的要求;⑧机构应具有弹性及可塑性，以便适应经营安排、方针和目标的改变，⑨职能、责任和职权的安排，应避开重叠、重复和冲突;⑩应避开职权分工过细，而导致行动迟缓、职务虚设和效率低下，力求精简机构。

(三)授权控法

所谓授权限制法，是指各项业务的办理，必需由被批准和被授权人去执行，也就是说单位的各级人员必需获得批准或授权，才能执行正常的或特别的业务。授权限制同样是一种事前限制方法。内部限制要求进行交易和经营活动时，要有授权批准制度，以确立完善的工作程序。授权限制的基本技巧：

1.进行授权限制

要求单位内部要有授权环节和明确各环节的授权者。一个组织的根本大权在其领导和其管理班子成员，管理当局应依次将职权授予详细人员或部门。

2.授权级别应与授权者地位相适应

如低层次主管人员只能进行提议、批准和执行日常工作，做较小的经营和交易方面的授权;高层次主管人员可以进行重大的非同寻常的经营业务和交易事项方面的授权。除特殊重要的或巨额的交易进行特别授权外，单位主要负责人应以书面形式授予下属官员以批准和经营业务的权力。

3.要求被授权人应当是称职的人员.对于不胜任的人不得授权

授权限制其实质是人事限制，更侧重于对职工运用方面的限制。总体要求是：依据管理人员及广阔职工的资格、实力、阅历安排其适当的工作，不安排给力所不能及的任务，不授予力所不能及的职位或权力。

4.严格要求各级人员按所授的权限办事

不得随意超越权限。如拒不执行应提出适当的理由，上级领导或部门主要负责人不能越俎代庖，不要统揽下属工作。

5.无论实行什么样的授权、批准形式.都应有文件记录。用书面授权为主，便利以后查考。

6.留意“一般授权”和“特定授权”区分对待

“一般授权”是指对正常业务范围内的授权，也即规定处理正常性业务的标准。这种授权是在涉及鉴别一般条件时遇到的，它是一种常常性的、连续性的授权。例如，授权给选购

人员可在肯定金额范围内购买常用材料，假如他超限额选购

或选购

不常用的材料，他也就逾越了权限，必需得到“特定授权”，否则不得办理。

“特定授权”是指对非正常业务处理的授权。这种授权是赐予严格条件与所涉及的特别个人的授权，是在遇到特别状况，超过了一般条件才运用。因此，它是无连续性授权或为一次性授权，一旦业务完成，授权也就自行撤销。

例如，某一组织要削价销售不属于一般销售范围的一大批呆滞材料，这就须要组织领导特殊批准授权才能进行处理，如严格规定削价幅度、处理对象和数量等。

(四)程序控法(也叫标准化限制)

它是对重复出现的业务，按客观要求，规定其处理的标准化程序作为行动的准则。进行程序限制，有助于单位按规范处理同类业务，有科学的程序、标准可依，避开业务工作无章可循或有章不循，避开职责不清等;有利于刚好处理业务和提高工作效率;有利于削减差错，有利于暴露或查明差错;有利于追究有关责任人的应负责任;有利于刚好地处理和解决问题等。

实行程序限制，须要将单位各项业务处理过程，用文字的说明方式或用流程图的方式表示出来，以形成制度颁发执行。如制定现金管理制度，材料选购、核算、领用方法，固定资产管理方法，产品成本计算规程及各种业务操作方法，等等。

程序限制也是典型的事前限制方法，它不仅要求根据牵制的原则进行程序设置，而且要求全部的主要业务活动都要建立切实可行的办理程序。任何业务的处理程序都要与单位的机构设置、人员配置相吻合;任何业务程序都要有助于制约错误和弊端;同时，还要留意程序的经济性与有效性，既不能繁琐与重复，也不能过于简洁或存在漏洞。

(五)职务分别限制

程序限制法的关键是实行职务分别限制，是将一些不相容的职务由几个人分别办理的一种限制。例如，在一个组织经营过程中，把经济业务分为不同环节，由业务部门员工签订合同并办理选购

或销售业务;财会部门负责收付款项并记录发生的业务;仓储部门负责保管财产物资等。

职务分别限制法一般包括以下五方面内容：

(1)某项经济业务的授权批准职务与执行职务实行分管。如审批支付货款的人员不能同时担当出纳，有权审批材料的人员不能同时担当仓库保管员。

(2)货币资金出纳职务与总分类账记录职务实行分管。出纳员只处理货币资金的收支及保管，记现金出纳备查账，而现金日记账、银行日记账和总分类账，应由其他人员登记，以便相互制约，杜绝舞弊，假如出纳人员兼管现金、银行存款日记账，则总分类账必需由别人登记，并要对日记账进行常常性的检查。

(3)物资的保管职务与物资的记账职务分管。如仓库的保管人员不能担当材料明细账的工作，否则就会伪造账目、进行贪污舞弊，不能做到“账实相符”。

(4)财物保管职务与财物、账实核对职务实行分管。如财产清查的账实核对工作不能由财产保管者担当，银行存款调整表的核对不能由银行日记账经手人担当。

(5)经济业务的执行者与经济业务的记账职务应实行分管。如会计部门与经济业务部门分别设置，选购

员、售货员不能兼任记账工作：

(六)检查限制法

检查限制法是指对内部限制制度贯彻、执行状况所进行韵监督检查方法。

各单位在执行内部限制制度中，要仔细做好检查工作，详细包括对内部限制的执行状况进行检查和评价，写出检查报告;对各方面经济业务中出现的缺陷提出改进看法;对执行内部限制检查工作的人员依据工作绩效实行奖惩等。其目的是保证内部限制功能的充分发挥，促成既定政策的贯彻和管理目标的实现。

任何组织的领导假如不实行严格的检查监督限制，就会陷入盲目轻信，就会放纵下属玩忽职守或贻误工作。因此，每个组织必需实行专业检查和自我检查等制度，详细包括：

(1)建立内部检查或内部审计机构，实行专业检查;

(2)内部检查机构应独立于业务部门之外，直属单位主要负责人领导;

(3)内部检查机构应事先制订检查监督安排、工作程序，报请单位领导批准后实施;

(4)内部检查机构应严格检查和照实报告检查结果，要确保报告的客观性和牢靠性;

(5)内部检查机构应依据检查中发觉的偏差，建议领导实行订正措施，并监督有关部门刚好改进工作。

(七)风险限制法

任何组织生产经营中都可能面临各种风险，如何避开或降低风险，提高经济效益，是组织内部限制的重要方法之一。风险限制法就是在组织内部各种限制活动中仔细分析可能面临的风险，探讨风险与收益的关系，避开风险或削减风险的途径或措施;或者在肯定风险存在的基础上，如何防范风险并提高经济效益。

风险限制法的要求是：树立风险意识，针对各风险限制点，建立有效的风险处理系统，通过风险预警、风险识别、风险评估、风险分析、风险报告等制度，最终达到抵挡风险和降低风险的目的。

(八)预算限制法

预算是安排的量化表述形式，即以货币的形式将组织决策目标所涉及的经济资源详细地、系统地反映出来。预算限制法，是指各单位事先确定各经济事项的预算指标，要求单位内部各部门和人员严格执行，最终根据预算指标比照实际完成指标状况作为绩效考核的依据。

预算限制的详细要求是：首先，预算限制应包括组织的各项活动。各单位要以组织的总体目标为前提，以销售预算为起点，依次对生产、成本、现金收支等各方面进行预料，并在此基础上编制最终的现金预算表、预料利润表、预料资产负债表等。其次，预算限制应是全过程的限制。在编制全面预算的同时，还应加强各项预算的执行、分析、考核等环节管理，明确预算项目，建立预算标准，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，刚好分析和限制预算差异，实行改进措施，确保预算的执行。在预算执行过程中，预算内资金实行责任人限额审批，限额以上资金实行集体审批。严格限制无预算的资金支出。

(九)内部限制法

内部限制方法还有多种分类形式，如经营限制，包括制订安排、编制预算、建立会计和信息系统、制定证明文件、授权、制定政策和程序、建立秩序等限制。人事限制，包括聘请和选择合适的员工、定向培训和发展、监督等限制。定期检查，包括对员工的检查、对经营和项目的内部检查、外部检查和同行业检查等限制，还有设备和设施的限制。

内部限制功能详细体现在主动获得各项经营管理活动中出现的偏差信息，主动实行有力措施，限制偏差积累，即将实际绩效与安排目标加以比较，发觉潜在的和现实的错误或问题并进行处理，有利于确保组织实现预料的目标。内部限制的一般模式是：应详细规定和明确阐述应予实现的目标或目的;依据目标或目的规定并阐述安排和程序;将实际绩效与目标安排比较;抽查和分析差异及例外事项;向管理部门反映比较、分析的结果;实行必要的改进措施，或者修订安排目标，或者实行补救措施，如比较结果未发觉任何差异，原制度无须加以修订，照常接着执行。任何事项的内部限制制度都是一个连绵不断的动态过程，既无起点，也无终点，专为监测现存状况，评估“是”与“应当是”之间的区分，必要时进行适当调整。限制目标是限制工作得以开展的前提，是检查和衡量实际工作的依据和尺度。假如没有限制目标，便无法衡量实际工作，限制也就失去了目的性。标准是一种作为规范而建立起来的测量标尺或尺度。限制标准是限制目标的表现形式，是测定实际工作绩效的基础。比照限制标准，管理人员可以对工作绩效好坏做出推断。没有一套完整的限制标准，衡量绩效和订正偏差就会失去客观的依据。因此，制定限制标准是限制工作的起点。

第4篇：内控自查报告

【内限制度】内部限制方法探讨

(一)目标限制法

目标限制是一种事前限制方法，指一个单位内部的管理工作应遵循限制目标，分期对生产、经营销售、财务、成本等方面制订切实可行的安排，并对其执行状况进行限制的方法。目标是指所要达到的境地和标准。内部限制目标不仅是管理经济活动、实施内部限制所要达到的标准，也是监督、检查、评价企业内部限制系统的重要依据。、实行目标性限制，就是要使一个单位的活动不仅要达到近期目标，而且逐步实现其创建目标。首先要确定目标，并提出达到目标的详细措施，这样更有助于达到预期目的;其次不仅要对安排指标的执行状况限制，而且对于组织管理活动中的每一道环节都要施以监督，做到层层把关;再次要连绵不断地对所取得的成果进行测查，将实际同安排目标进行比较，刚好揭示实际与目标之间的差异及其缘由进行定性、定量分析和做出客观的评估，并把结论反馈给有关的管理人员，以便修改原定的安排或实行有效的补救措施。

目标限制的内容许多，以制造业为例，应着重对财务成本、财务成果等方面进行目标限制。在财务方面的限制目标有目标销售额、目标利润额、流淌资金周转安排天数等;成本方面的限制目标有原材料消耗定额、工资定额(或工时定额)、产品安排单位成本、期间费用预算等;在财务成果方面的限制目标有毛利、利润总额、净利等。

总之，为了搞好目标限制，必需做到以下几点：确定目标、健全目标体系、保持各种目标的一样性、建立有效的嘉奖制度、建立完善的反馈系统。

(二)组织限制法

机构设置以后，必需要进行职责的划分，并明确规定每一层次、每二..机构的任务和应负的职责，还要规定相互协作与制约的方法，这就是所指的组织限制方法。组织限制法，也是一种事前限制方法，是建立授权限制、实施程序与牵制限制的基础，也是确定内部限制是否有效的关键。

职能实行分别，确保专业、职业和技术的特地化，实现内部管理限制所要求的职能独立，以利于工作效率的提高。只要有可能，单位的业务包括交易的发生在内，工作人员的经营，特殊是资财保管与限制以及会计分管等职责均应分别。职责和范围应有明确规定，并为每个职工所知晓，以保证谁都不能包揽一项交易的始终或全部重要环节，以削减差错、奢侈或未察觉的不法行为的危急性。如授权、批准和记录交易、资财的签发和接受、款项支付、检查或审计

经营业务等重要责任，应有安排地授予若干部门或个人一，以保证检查和结算的有效进行。内部限制措施应与业务流程融为一体，以保证在不增加费用或设立新的职位或新的经营机构的状况下，在现有的职工中进行职责安排和分别，以提高牢靠性，并避开滋长官僚主义。在小单位中，如无法用划分责任来实现完全的限制，则可实行常常进行内部审计等其他措施来加以限制。

在实施组织限制时，应遵循以下原则：①分清职责，杜绝一个部门或者个人限制交易的全过程;②每个执行部门都有权实行坚决的决策行动来切实履行职责;③明确规定个人职责，防止躲避责任、超越职权、饰非掩过和推卸责任的事情发生;④负责安排职责和权力的主管人员，要进行追踪检查，考核下级是否切实执行吩咐;⑤被授权者应按规定期限经营业务，如无特别状况，上级一般不予检查，因此要求职工具有识别异样现象的实力;短)每个工作人员应向上级汇报其履行职责和所取得成果的状况;⑦应当确认单位有关授权法规的要求;⑧机构应具有弹性及可塑性，以便适应经营安排、方针和目标的改变，⑨职能、责任和职权的安排，应避开重叠、重复和冲突;⑩应避开职权分工过细，而导致行动迟缓、职务虚设和效率低下，力求精简机构。

(三)授权控法

所谓授权限制法，是指各项业务的办理，必需由被批准和被授权人去执行，也就是说单位的各级人员必需获得批准或授权，才能执行正常的或特别的业务。授权限制同样是一种事前限制方法。内部限制要求进行交易和经营活动时，要有授权批准制度，以确立完善的工作程序。授权限制的基本技巧：

1.进行授权限制

要求单位内部要有授权环节和明确各环节的授权者。一个组织的根本大权在其领导和其管理班子成员，管理当局应依次将职权授予详细人员或部门。

2.授权级别应与授权者地位相适应

如低层次主管人员只能进行提议、批准和执行日常工作，做较小的经营和交易方面的授权;高层次主管人员可以进行重大的非同寻常的经营业务和交易事项方面的授权。除特殊重要的或巨额的交易进行特别授权外，单位主要负责人应以书面形式授予下属官员以批准和经营业务的权力。

3.要求被授权人应当是称职的人员.对于不胜任的人不得授权

授权限制其实质是人事限制，更侧重于对职工运用方面的限制。总体要求是：依据管理人员及广阔职工的资格、实力、阅历安排其适当的工作，不安排给力所不能及的任务，不授予力所不能及的职位或权力。

4.严格要求各级人员按所授的权限办事

不得随意超越权限。如拒不执行应提出适当的理由，上级领导或部门主要负责人不能越俎代庖，不要统揽下属工作。

5.无论实行什么样的授权、批准形式.都应有文件记录。用书面授权为主，便利以后查考。

6.留意“一般授权”和“特定授权”区分对待

“一般授权”是指对正常业务范围内的授权，也即规定处理正常性业务的标准。这种授权是在涉及鉴别一般条件时遇到的，它是一种常常性的、连续性的授权。例如，授权给选购

人员可在肯定金额范围内购买常用材料，假如他超限额选购

或选购

不常用的材料，他也就逾越了权限，必需得到“特定授权”，否则不得办理。

“特定授权”是指对非正常业务处理的授权。这种授权是赐予严格条件与所涉及的特别个人的授权，是在遇到特别状况，超过了一般条件才运用。因此，它是无连续性授权或为一次性授权，一旦业务完成，授权也就自行撤销。

例如，某一组织要削价销售不属于一般销售范围的一大批呆滞材料，这就须要组织领导特殊批准授权才能进行处理，如严格规定削价幅度、处理对象和数量等。

(四)程序控法(也叫标准化限制)

它是对重复出现的业务，按客观要求，规定其处理的标准化程序作为行动的准则。进行程序限制，有助于单位按规范处理同类业务，有科学的程序、标准可依，避开业务工作无章可循或有章不循，避开职责不清等;有利于刚好处理业务和提高工作效率;有利于削减差错，有利于暴露或查明差错;有利于追究有关责任人的应负责任;有利于刚好地处理和解决问题等。

实行程序限制，须要将单位各项业务处理过程，用文字的说明方式或用流程图的方式表示出来，以形成制度颁发执行。如制定现金管理制度，材料选购、核算、领用方法，固定资产管理方法，产品成本计算规程及各种业务操作方法，等等。

程序限制也是典型的事前限制方法，它不仅要求根据牵制的原则进行程序设置，而且要求全部的主要业务活动都要建立切实可行的办理程序。任何业务的处理程序都要与单位的机构设置、人员配置相吻合;任何业务程序都要有助于制约错误和弊端;同时，还要留意程序的经济性与有效性，既不能繁琐与重复，也不能过于简洁或存在漏洞。

(五)职务分别限制

程序限制法的关键是实行职务分别限制，是将一些不相容的职务由几个人分别办理的一种限制。例如，在一个组织经营过程中，把经济业务分为不同环节，由业务部门员工签订合同并办理选购

或销售业务;财会部门负责收付款项并记录发生的业务;仓储部门负责保管财产物资等。

职务分别限制法一般包括以下五方面内容：

(1)某项经济业务的授权批准职务与执行职务实行分管。如审批支付货款的人员不能同时担当出纳，有权审批材料的人员不能同时担当仓库保管员。

(2)货币资金出纳职务与总分类账记录职务实行分管。出纳员只处理货币资金的收支及保管，记现金出纳备查账，而现金日记账、银行日记账和总分类账，应由其他人员登记，以便相互制约，杜绝舞弊，假如出纳人员兼管现金、银行存款日记账，则总分类账必需由别人登记，并要对日记账进行常常性的检查。

(3)物资的保管职务与物资的记账职务分管。如仓库的保管人员不能担当材料明细账的工作，否则就会伪造账目、进行贪污舞弊，不能做到“账实相符”。

(4)财物保管职务与财物、账实核对职务实行分管。如财产清查的账实核对工作不能由财产保管者担当，银行存款调整表的核对不能由银行日记账经手人担当。

(5)经济业务的执行者与经济业务的记账职务应实行分管。如会计部门与经济业务部门分别设置，选购

员、售货员不能兼任记账工作：

(六)检查限制法

检查限制法是指对内部限制制度贯彻、执行状况所进行韵监督检查方法。

各单位在执行内部限制制度中，要仔细做好检查工作，详细包括对内部限制的执行状况进行检查和评价，写出检查报告;对各方面经济业务中出现的缺陷提出改进看法;对执行内部

限制检查工作的人员依据工作绩效实行奖惩等。其目的是保证内部限制功能的充分发挥，促成既定政策的贯彻和管理目标的实现。

任何组织的领导假如不实行严格的检查监督限制，就会陷入盲目轻信，就会放纵下属玩忽职守或贻误工作。因此，每个组织必需实行专业检查和自我检查等制度，详细包括：

(1)建立内部检查或内部审计机构，实行专业检查;

(2)内部检查机构应独立于业务部门之外，直属单位主要负责人领导;

(3)内部检查机构应事先制订检查监督安排、工作程序，报请单位领导批准后实施;

(4)内部检查机构应严格检查和照实报告检查结果，要确保报告的客观性和牢靠性;

(5)内部检查机构应依据检查中发觉的偏差，建议领导实行订正措施，并监督有关部门刚好改进工作。

(七)风险限制法

任何组织生产经营中都可能面临各种风险，如何避开或降低风险，提高经济效益，是组织内部限制的重要方法之一。风险限制法就是在组织内部各种限制活动中仔细分析可能面临的风险，探讨风险与收益的关系，避开风险或削减风险的途径或措施;或者在肯定风险存在的基础上，如何防范风险并提高经济效益。

风险限制法的要求是：树立风险意识，针对各风险限制点，建立有效的风险处理系统，通过风险预警、风险识别、风险评估、风险分析、风险报告等制度，最终达到抵挡风险和降低风险的目的。

(八)预算限制法

预算是安排的量化表述形式，即以货币的形式将组织决策目标所涉及的经济资源详细地、系统地反映出来。预算限制法，是指各单位事先确定各经济事项的预算指标，要求单位内部各部门和人员严格执行，最终根据预算指标比照实际完成指标状况作为绩效考核的依据。

预算限制的详细要求是：首先，预算限制应包括组织的各项活动。各单位要以组织的总体目标为前提，以销售预算为起点，依次对生产、成本、现金收支等各方面进行预料，并在此基础上编制最终的现金预算表、预料利润表、预料资产负债表等。其次，预算限制应是全

过程的限制。在编制全面预算的同时，还应加强各项预算的执行、分析、考核等环节管理，明确预算项目，建立预算标准，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，刚好分析和限制预算差异，实行改进措施，确保预算的执行。在预算执行过程中，预算内资金实行责任人限额审批，限额以上资金实行集体审批。严格限制无预算的资金支出。

(九)内部限制法

内部限制方法还有多种分类形式，如经营限制，包括制订安排、编制预算、建立会计和信息系统、制定证明文件、授权、制定政策和程序、建立秩序等限制。人事限制，包括聘请和选择合适的员工、定向培训和发展、监督等限制。定期检查，包括对员工的检查、对经营和项目的内部检查、外部检查和同行业检查等限制，还有设备和设施的限制。

内部限制功能详细体现在主动获得各项经营管理活动中出现的偏差信息，主动实行有力措施，限制偏差积累，即将实际绩效与安排目标加以比较，发觉潜在的和现实的错误或问题并进行处理，有利于确保组织实现预料的目标。内部限制的一般模式是：应详细规定和明确阐述应予实现的目标或目的;依据目标或目的规定并阐述安排和程序;将实际绩效与目标安排比较;抽查和分析差异及例外事项;向管理部门反映比较、分析的结果;实行必要的改进措施，或者修订安排目标，或者实行补救措施，如比较结果未发觉任何差异，原制度无须加以修订，照常接着执行。任何事项的内部限制制度都是一个连绵不断的动态过程，既无起点，也无终点，专为监测现存状况，评估“是”与“应当是”之间的区分，必要时进行适当调整。限制目标是限制工作得以开展的前提，是检查和衡量实际工作的依据和尺度。假如没有限制目标，便无法衡量实际工作，限制也就失去了目的性。标准是一种作为规范而建立起来的测量标尺或尺度。限制标准是限制目标的表现形式，是测定实际工作绩效的基础。比照限制标准，管理人员可以对工作绩效好坏做出推断。没有一套完整的限制标准，衡量绩效和订正偏差就会失去客观的依据。因此，制定限制标准是限制工作的起点。

第5篇：内控执行自查报告

内限制度执行自查整改报告

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2022年**月**日

内限制度执行自查整改报告

根据****文件要求，我社成立内限制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互协作。现将自查状况汇报如下：

一、对库存现金状况，重要空白凭证、印章、有价单证运用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；

发觉库存有连续三天超限额现象。

二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。

发觉九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的状况。

三、对授权管理，考勤状况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进行惩罚，若不改正，交予联社处理。

我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格根据各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消退风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细微环节进行自查，合规经营。

四、建议加强学习，提高风险防控实力

为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态主动参加到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的相识。同时，把提高员工素养作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。

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2022年**月**日

第6篇：内限制度自查报告

2022年内部限制自查报告

我公司根据总公司相关要求，结合自身工作特点，细心组织，妥当布置，比照《内控管理手册》进行了仔细核对，现将自查状况报告如下：

一、自查基本状况

我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。

上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。

二、自查发觉问题及缘由分析

（一）反舞弊程序与限制方面

通过自查发觉部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采纳办公电话和一般电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。

（二）财务管理方面

1、工程成本核算管理存在工程进度确认不刚好的问题。

2、项目转资未明确资产类别及运用年限。

3、发票管理未按规定保管

4、经核查，我公司发觉工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。

（三）物资选购

及库存管理方面

通过自查发觉在材料选购

验收上还存在问题，如：只对招标选购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分选购

材料不符合要求。究其缘由是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。

（四）人力资源管理方面

1、权利和责任安排上，有些部门存在职责不清，职责交叉的状况。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种状况。

2、培训方面，有些部门存在流程不清楚，不根据公司规定的培训流程进行审批的状况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等缘由。

3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深化到实际工作中，没有起到考核的激励作用。

三、整改措施

（一）反舞弊程序与限制方面

1．加强信反舞弊程序和限制的宣扬力度。组织员工进行舞弊风

险和反舞弊程序和限制的相关培训，利用专题会、网络、宣扬栏等载体进行大力宣扬，使员工了解什么是舞弊，发觉舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。

2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采纳自动录音接听，以保证24小时畅通。每天刚好收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。

3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理状况的监督。

（二）财务管理方面

1.要求公司工程管理部按刚好与甲方确认工程进度，刚好入账活化企业资金。

2.为了发票运用平安建议购买保险柜。

（三）人力资源管理方面

1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。

2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣扬。

3、业绩考核方面，让主管的领导深刻相识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。

xx有限公司

2022年6月29日篇2：内控执行自查报告

内限制度执行自查整改报告

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2022年**月**日

内限制度执行自查整改报告

根据****文件要求，我社成立内限制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互协作。现将自查状况汇报如下：

一、对库存现金状况，重要空白凭证、印章、有价单证运用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；

发觉库存有连续三天超限额现象。

二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。

发觉九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的状况。

三、对授权管理，考勤状况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进行惩罚，若不改正，交予联社处理。

我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格根据各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消退风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细微环节进行自查，合规经营。

四、建议加强学习，提高风险防控实力

为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态主动参加到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的相识。同时，把提高员工素养作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。

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2022年**月**日篇3：内部管理制度自查自纠报告

中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部

内部管理制度自查自纠状况汇报

中国证券监督管理委员会江苏监管局：

我部依据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字?2022?662号)的要求,刚好组织全体员工仔细学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了仔细梳理。现将我部自查自纠状况汇报如下：

一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部刚好对员工管理制度进行了自查。

我部将

“诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深化理解，警示员工作为一名证券从业人员应当诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以爱护投资者合法权益为动身点;以道德为基础、法制为保障，实行各种有效措施，切实加强员工的诚信教化。每月定期开展诚信合规教化学习培训，依据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提示》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的详细状况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教化的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发觉异样状况，仔细对待客户的投诉举报，刚好处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺瞒、违纪行为，树立诚恳守信的道德风尚。

二、我部在日常管理中，能严格根据监管部门及公司的相关规定

开展各项业务。在印章管理方面，我部严格根据公司下发的《印章管理方法》、《财务印章管理方法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的运用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。

在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分别，不相容岗位分别、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益干脆相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、变更客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等特别规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。

三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异样交易的操作监限制度，由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异样刚好通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异样交易并留痕。

收到交易所的异样交易提示函件后，我部都按要求供应真实、精确、完整的资料电子版及复印件，刚好上报，不存在有意隐瞒或遗漏的状况。

四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、根据公司制度进行操

作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

五、我部于2022年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。

特此报告。

中信建投证券股份有限公司

常州邮电路证券营业部

二0一二年二月二二日篇4：内部限制自查报告1

卢氏县社会失业保险中心

关于内部限制状况的自查报告

根据市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部限制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查状况汇报如下：

一、制度建设方面。

（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部限制决策工作。

（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。

二、业务规程方面

（一）依据失业保险条例规定，根据规刚好办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收安排，征缴后失业保险金刚好纳入财政专户。

参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。

（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。

（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定具体的查、借阅方法。

三、基金财务方面

（一）根据《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际状况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。

（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。

按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、精确、刚好和限制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一样，收支金额相符。

（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的平安运行。

四、信息系统运行方面

（一）根据市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。

（二）加强对信息数据的管理和维护。

制定并实施数据

库备份方案，建立异地备份制度，确保数据平安。

五、监督管理方面

（一）依据有关文件，建立完整的工作记录和工作安排等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行状况。

（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费状况、失业职工待遇资格、待遇支付状况进行稽核工作。

由于充分发挥了内部限制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与平安。

六、今后准备

卢氏县社会失业保险中心

二〇〇九年八月九日篇5：内限制度落实自查报告

关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等

内限制度落实状况的自查报告

为进一步推动我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度的落实，我行行自接到银党纪办【2022】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实状况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上仔细学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度工作进行了自查，现将自查状况汇报如下：

一、加强组织领导，确保自查工作顺当开展。

我行接到通知后，县行党支部马上召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查领导小组，行长亲自担当组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺当开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，绽开了更细、更深化的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析缘由，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查工作落到实处。

二、自查状况

（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。

我行始终坚持仔细执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展供应了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的平安性。在强制休假方面，我行根据上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必需达到5-10个工作日，休假期间并支配代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。

（二）县行领导班子成员状况。

根据中国农业发展银行干部沟通暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地沟通任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。

（三）换户管理及客户管理工作状况。

我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。

农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且

坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实”工作进展状况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内限制度落实不存在问题。

第7篇：内控自查状况报告

内控自查状况报告

整合后的三体系文件自发布实施以来，得到公司员工的重视和贯彻执行，经验两次内部审核、一次管理评审、一次三体系复评审核(质量)和监督审核(环境和职业健康平安)、一次CRAA产品认证的监督审核、经验CQC中国节能产品认证的初审和一次监督审核，其结论是公司管理体系符合标准要求，符合公司的管理要求，符合认证机构的专业要求，体系运行有效。

也存在着不足和改进的机会，如文件制定部门要依据公司的发展需求修订文件内容，提高文件的相宜性和可执行性；各部门需不断强化文件培训，考核文件培训效果，提高对文件的理解水平和执行力度；需进一步规范已发放的技术文件的管理；进一步规范供方管理，把好产品质量的入口关，削减退换和服务频次；进一步规范设备管理和维护保养；提高操作水平、细化过程检验，塑造过硬的蓝德质量形象；等等。

公司领导对各类审核中发觉的问题高度重视，多次召开专题会议探讨改进方案，结合外审专家的建议和公司的管理要求，于年底对体系文件进行了补充和修订，调整了公司管理目标，修订了工艺文件、平安保卫管理规定、设备管理程序，补充了工艺管理规定、检验管理制度和设备维护保养要求，等。

上述各类审核中的不符合项已经得到订正，且经过跟踪验证措施基本有效。

去年管理评审提出的三项改进安排，选购

供应部已按要求对库存物资的产品实行了有效措施；对积压库存物资进行了汇总分类、制定和实施了处置措施；试车台耗电量的管理方案已制定和实施，生产部按方案要求记录和汇总了上机组试车耗电量并报技术部。

不合格品管理：上将不合格品发生及退换状况输入信息月报，选购

部基本上能够按安排完成退换，目前尚有1个电磁阀（大连奥星）没有按期完成退换，还在与代理商进行交涉。

上目标考核状况：顾客满足度99.87%；选购

入库检验合格率大于99%；到货刚好率较往年有较大提高，但与目标要求还有距离；生产过程中无担心全事故事务；生产试车尽量支配在谷时。

部门内控自评报告

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