外审汇报

外审汇报（共10篇）

外审汇报 篇1

青岛市政监理咨询有限公司

汇报材料

青岛市政监理咨询有限公司自2012年11月12日经中质协质量保证中心审核，确认继续使用认证证书。2013年，公司各部门认真执行《质量手册》的各项内容，秉承公司质量方针，努力完成质量目标，严格履行工作程序，重管理、树品牌，取得了可喜的成绩。经过公司组织的项目综合检查、管理体系内部审核及管理评审证明，公司的管理体系符合标准要求，制定的方针、目标是有效的、充分的、适宜的，具体情况汇报如下：

一、针对问题认真整改完善，提升各项监理工作水平

结合2012年中质协青岛认证分中心审核的结果及提出的问题，公司进行了认真的研究整改，在整改提出的不合格项的基础上，围绕公司的各项工作，在人力资源管理、提高监理服务水平和基础管理方面加大力度。

一是为满足公司的经营需要广招人才，充实项目部人员数量，提高员工综合素质和业务能力。一年来招聘各类专业人才 名，公司组织或参加各项目培训 人次。今年有有 人申请工程师职称，有 人申请高级工程师，人获得建设部、交通部注册监理工程师资格。截至目前，公司有 余人次取得了国家注册监理工程师、造价工程师及一级建造师资格，人员配备能够满足当前监理服务需求。二是改善项目部办公条件，为员工提供良好的工作场所、环境，本年新租赁办公、青岛市政监理咨询有限公司

住宿用房 套，新租赁车辆 台，同时新购置大量办公用品、试验仪器、测量仪器等。办公设施及工作环境的改善为监理服务提供了物质上的保障。

二、确保管理体系的有效运行，强化内审、管理评审及对项目部的考核检查工作。

一是组织管理体系的内部审核工作，针对不合格项下发了整改通知，并进行了整改复查；组织公司管理体系的管理评审，评审会议顺利，得到的结果是公司的质量方针、目标有效、适宜、充分，能有效地引导公司向前发展。二是公司组织了对项目部的综合检查，对项目部存在的问题下达了整改通知书。各项目部对存在的问题分别进行了整改，工程部组织了复查，并制定了防范措施，以杜绝同类的问题的发生。

三、不断扩大监理市场，高质量完成监理任务

一年来公司签订监理合同 余万元，监理服务满意率94.85%，工程竣工合格率100%，工程监理合同履约率100%，无顾客投诉，未发生重大质量安全责任事故，完成了各项计划目标。

四、建立企业标准化管理体系，加强标准化管理工作 为了进一步提高企业管理水平，公司今年建立与完善了标准化管理体系，重点做好标准的制定与贯彻、标准的组织实施和标准的监督落实，力求做到监理工作的统一化、标准化和规范化。

青岛市政监理咨询有限公司

五、坚持人才培养战略，打造学习型企业文化

面对竞争日趋激烈的市场环境，公司秉持管理的科学化、标准化与规范化，坚持人才培养战略，以实现公司的可持续发展。公司实行新职工入职培训、冬季培训及专项培训，并有项目部集体学习制度，力求打造学习型企业文化。

总之，这一年来既有成绩，也存在不足，今后我们要做的是不断改进，不断完善我们的工作，力求为业主提供高质量、高水平的监理服务，确保企业的可持续发展。

监理公司

二〇一三年十一月二十八日

外审总结 篇2

一、环境、安全问题：

1.环境因素识别应与本部门密切相关，“设计活动”不属于生产中心识别因素。

2.环境因素法律法规评价清单与识别清单要一致。3.适用的法律法规清单中有许多非真正适用。4.环境、安全目标不明确。

5.危险源清单中不需要的去掉，需要的建立控制措施。

6.向相关方（如电路板加工方、结构件喷漆方等）提出环境、安全要求（形式可为告知函、合同、协议附件等）

7.环境、安全检查中应有安全技术交底，现场环境、安全因素检查（如灭火器、固废处理）应为按月检查。8.应建立能耗管理，对生产用电按时统计。9.设计过程环境因素欠识别。

二、质量问题：

1.工艺文件中有工序号与工序名未对应的情况。2.测试记录

1)老化测试时间只记录了日期，未具体到几点。

2)生产批次、老化批次设置不规范，规范批次号。

3）高低温试验记录未记录产品试验过程设备上的实际温、湿度。试验只有测试记录，无试验记录，建议增加试验记录，增加环境温、湿度、使用设备型号等（可更改记录表单添加试验记录或新增试验记录表单）。应注意测试记录与测试方法一致。3.检验依据应规范化。

4.生产、检验等记录编号应唯一。

5.质量手册中有许多失误，如职责分配表中职责划分有问题，程序文件清单名与实际程序文件名不一致等。

6.外包的结构件、喷漆件特殊过程的确认，应进行控制，自行监督或向外包方索要资料。

7.对软件的控制（包括原程序、介质）不规范，应加强软件的生产操作管理。

8.检验控制关键点，检验标识。

9.软件开发、设计验证等的可追溯性待完善，规范性待提高。10.设计完后发图纸时要进行设计交流、各设计阶段要进行阶段评审。11.设计输入中，各系统解读不完善。

12.采购要对所有材料供方进行评价（承包商肥城建筑未评价）。

三、总结：

后续工作建议可以从以下几方面进行改善： 环境、安全：

1.环境、危险源重新识别、评价，更新适用的法律法规清单（各部门）； 2.重新设定环境、安全目标（各部门）； 3.向相关方提出环境、安全要求（采购）；

4.重新编制环境、安全检查表，对其中重要因素按月进行检查（质管办）；

5.建立生产车间用电统计表，从功率耗电设备上考虑节约电源、合理利用，对能耗进行管理（生产）。质量：

1.规范记录表格、统一编号、规范填写（质管办）； 2.规范检验标准（质管办）；

3.重新修订程序文件、质量手册，做到文件与实际一致，并组织相关部门对相关程序进行培训学习（质管办）； 4.生产过程软件的规范管理（生产）；

5.外包的结构件、喷漆件特殊过程的控制（采购）。6.规范设计开发、验证记录形式（技术管理办）。

7.规范设计开发各阶段评审流程、评审记录（技术管理办）。8.采购全面实施对供方的调查、评价。老供方可从资质、历史供货情况评价，新供方组织相关人员现场考察评估。尤其对关键材料评审加严（采购）。

外审（补充）

质量问题：

1.内审报告内容跟上次一样。

2.关键过程检验率100%，但文件中未定义关键过程。3.体系日常检查可由质管办负责，责任部门确认，领导批准。4.校准、检定后的仪器使用前应先确认。5.设计验证无最终记录。

6.设计评审报告中内容与结论不一致。7.文件纸档与电子档受控管理不规范。建议解决方式：

1.明年组织全面实施一次内审。（质管办）

2.质量目标保留以前的“产品检验覆盖率100%”。（质管办）3.规范体系日常检查表，并组织日常检查。（质管办）

4.校准、检定后的仪器使用前先由生产维修部或较专业人员确认，并填写确认记录。（生产）

外审检查整改报告 篇3

关于XX高速公路xx对外审检查存在问题的整改报告

中铁XX集团有限公司安邵XX公路XX标项目经理部

二○一二年七月十日

关于xx高速公路对外审检查存在问题的整

改报告

公司安质部：

2012年7月7日，华夏认证中心的两位专家XX和XX在公司安质部XX副部长的陪同下，对XX高速公路xx项目部进行了外审。两位专家在对我部资料进行了详细检查和询问后，提出了各方面存在的问题。针对外审专家提出的问题，我项目部高度重视，立即成立由项目经理xx为组长，项目安全监察长xx和总工xx为副组长，各部门负责人为组员的外审存在问题整改领导小组，对存在的问题立即进行整改，现将整改情况汇报如下：

一、责任成本：

整改情况：根据安邵项目部组建情况，原项目部为x标、x标合并项目部，经公司成本部评估与项目部签署责任书，后因业主要求，x标、x标项目部分开设置，单独核算管理，x标项目部近期将积极做好项目部评估有关基础资料，与公司尽快签署责任书。

二、施工测量：

整改情况：

(一)、已完工结构物实体测量检查计划

我标段共有主线桥15座（x大桥，x大桥，x大桥，x大桥，x大桥，x大桥，x大桥，x互通跨线桥，x分离，x大桥，x中桥，x中桥，x大桥，x中桥，x分离），有4座桥未起墩柱（x大桥，x大桥，x中桥，x大桥，）其它桥梁上部结构部分完工。针对以上桥梁完

成情况，对各桥梁各部位进行实体测量检查，具体安排如下：

1．时间安排：

2012年7月10日至2012年7月15日对一工区x大桥，x大桥，x大桥，x大桥，x大桥，x大桥，x大桥进行已完工部分检查。2012年7月16日至2012年7月20日对x互通跨线桥，x分离，x大桥，x中桥，x中桥，x大桥，x中桥，x分离以完工部分检查。

2.检查项目：

主要检查承台、墩柱、盖梁、支座垫石平面位置及高程，实测坐标、高程要与设计图纸现场核对。

3.人员安排：

项目部：xx一工区 xxxx

二工区xxxxxx

(二)、仪器鉴定证书

2012年7月8日根据检查情况我部就对现有没有检校过的仪器和施工单位自带仪器送到<<湖南省测绘产品质量监督检验授权站>>进行了鉴定。2011年7月10日全部鉴定完。

（测量仪器鉴定台帐见附表）

三、隧道施工物料节超分析：

整改情况：

1、今后每月20号，物资部对现场材料进行盘点，结合每月材料进量，计算出本月材料实际消耗。

2、工程部对每月现场实际完成工程量进行计算，同时结合变更所加工程量，提供理论消耗量。

3、项目部召开会议对物资部与工程部所提供的节超数据进行分析，并对各施工队节约及超量部分进行二次核查，找出节超原因；对于个别不正常的超量部分，严惩其责，追究到队个人。

具体管控细则如下：

⑴根据施工计划，严格按照设计量，加强材料进场前数量审批；材料进场后，严格现场材料交接制度；

⑵要求现场技术人员对施工队每天实际消耗材料量与设计量进行分析，计算出节超量报项目工程部备份；

⑶每月24日，工程、计划、物资等部门对材料进行对比分析，找出漏洞，确保材料使用在可控范围。

四、施工管理及检验试验：

1、施工配料单。2012.5.17，C25混凝土，监理工程师与项目部试验员共同签字确认。但计划浇筑数量并未明示。

整改情况：施工配料单中计划浇筑数量未明确，在以后工作中，根据设计方量，在填写施工配料单时，将规范标注清楚。

2、焊接钢材机械性能试验记录表。现场试验室出具试验报告，但代表的施工部位不具体，只表述花山隧道二次衬砌、仰拱。

整改情况：对焊接钢材机械性能试验记录表，施工部位不具体，在以后的资料台帐中将明确具体部位，填写具体施工里程。

3、水泥物理性能试验记录表。2012.5.1，现场试验室出具试验报告，批号4120316Q，2#搅拌站使用，代表数量365.71t。产品质量证明书只有3d强度，28d报告未能提供。

整改情况：项目部试验室已将该批水泥的批号报业主材料公司，通知水泥厂家尽快提供28天到期的强度报告。以后每批进场材料都将及时提供28天到期的强度报告。

四、火工品管理

整改情况：项目部安全监察长xx带领安质部全体于2012年7月8日，组织全体专职安全员对所有涉爆施工队工地现场和营区进行了安全排查，并于当晚在项目部召开了项目部安全管理人员和涉爆施工队负责人、爆破员、安全员参加的施工安全生产会。对检查出的问题进行了通报，对后期火工品管理提出了新的要求。项目部将在今后的施工过程中，严格控制火工品发放时雷管和炸药的匹配，安全员在监督爆破作业完成后，配合施工队爆破员对剩余火工品数量进行清点，并填写爆破物品现场使用记录单后进行退库处理，施工现场严禁私存剩余火工品。安质部将加强现场巡查和营区检查力度，确保我部火工品管理万无一失。

中铁x局集团xx公路xx项目经理部

安保体系外审通讯稿 篇4

5月14日，上海市施工现场安全生产保证体系第二审核认证中心的专家对某某工地进行了安保体系外审。

目前，施工现场安全处于可控状态，二台塔吊已安装防碰撞装置，现场的小型机械在操作棚内并配备保护罩，脚手架按规范搭设。

三位专家对施工现场临时用电、塔吊、脚手架、临边防护等进行了检查，并对安全资料也进行了详细检查。检查完之后，专家们对我们提出了几点针对性意见，我们项目部人员立即安排人员整改，并将整改的结果及时回复给审核认证中心。

2009毕业论文外审总结 篇5

为做好本科生毕业设计（论文）工作，加强毕业设计（论文）管理，提高毕业设计（论文）质量，我院在2008届本科毕业设计（论文）外审的基础上，今年继续抽取部分2009届本科毕业设计（论文）进行外审。

1.对象和标准 1.1审查对象

2009年我院参加毕业设计（论文）的本科学生共有1480人，教务处会同各系主任从全院有毕业生的8个系13个专业中抽取毕业设计（论文）26篇，占本科毕业学生总数的1.76%。在隐去了学生姓名、指导教师、评阅教师的评语及成绩后，按所属专业类别不同，送到河北理工大学进行外审。论文抽取情况见表1。

表1 各专业随机抽取毕业设计（论文）情况一览表

系别 信息工程系 经济管理系

国际经济与贸易 土木工程

土木系

建筑环境与设备工程

外语系 计算机科学与技术系

信息管理与信息系统

环境工程

环境与化学工程系

化学工程与工艺

文法系 机电工程系

测控技术与仪器

法学

机械设计制造及其自动化2 2

2009.6.10

2009.6.10 2009.6.10 2009.6.10

英语 计算机科学与技术2 2

2009.6.10 2009.6.10

2009.6.10 2009.6.10 2009.6.10

专业

电气工程及其自动化

会计学

人数 2 2

2009.6.10 2009.6.10

合计 2

送审时间 2009.6.10 2009.6.10

1.2 评分标准

论文从三大项14小项进行综合评定。即从选题质量（①选题符合专业培养目标，体现综合训练基本要求；②题目难易度；③题目工作量；④理论意义或实

际价值），能力水平（①查阅文献资料能力；② 综合运用知识能力；③研究方案的设计能力；④研究方法和手段的运用能力；⑤外文应用能力），成果质量（①文题相符；②写作水平③写作规范；④篇幅；⑤成果的理论或实际价值）等方面进行了认真的评审，并给出专家评语和建议成绩。

2.结果分析

从专家评语看，既肯定了成绩又指出了不足；从给出的成绩看，外审专家评出优秀7篇占我院外审论文总数的 26.9%，良好11篇占42.3%，中等8篇占30.8%，及格和不及格篇数为0（详见表2）。

表2 专家评分与校内评分成绩对照表

单位：篇

百分比(%)

成绩等级 优 良 中 及格 不及格

专家评阅11 8 0 0

本院评阅

专家评阅

1/1 9/12 10/5 6/8 0/0

26.9 42.3 30.8 0 0

本院评阅 3.8/3.8 34.6/46.2 38.5/19.2 23.1/30.8 0/0

注：本院评阅包括指导教师评阅和评阅教师评阅。

2.1 审查结果

从表2专家评分与校内评分成绩对照表评分的变化来看，我院对毕业设计（论文）的要求比外审要求更加严格，其中外审评阅成绩与我院教师评阅成绩一致的论文有16篇占总数的61.5%，外审评阅成绩高于我院教师评阅成绩的论文有9篇占总数的34.6%，外审评阅成绩低于我院教师评阅成绩的论文仅有1篇占总数的3.9%。

2.2 问题分析

审查结果表明, 26篇毕业设计（论文）大部分做到了题文相符、写作规范、成果有实际应用价值（高达80.8%），小部分存在问题(达19.2%,详见表3), 其中内容雷同3篇（全文引用内容较多，自己分析内容较少，占11.5%）；缺乏创新性2篇（实际价值较小，占7.7%）。

表3 存在问题

存在问题 内容雷同 缺乏创新

篇数 3 2

百分比（%）

11.5 7.7

通过对评审结果分析表明学校与学生双方都重视毕业设计（论文）。学校重视毕业设计（论文）管理, 在指导学生选题及检查把关方面做得严格； 教师严格指导，确保毕业设计（论文）质量；但是也应看到部分学生主动学习不够, 没有积极钻研、认真对待，存在内容雷同，引用他人内容较多等现象。

3.不足之处及改进措施

虽然此次毕业设计（论文）外审结果尚可，但我们仍清醒地看到不足之处。此次抽查外审的毕业设计（论文）成绩为优秀、良好和中等，但数量仅为26篇，论文代表性仍不够广泛。下次争取抽审的论文范围更广些，这样就更能全面反映我院毕业设计（论文）的质量。

我们一定认真查找不足，虚心接受外审专家建议，脚踏实地，进一步提高我院毕业设计（论文）质量，切实搞好本科毕业设计（论文）工作。专家对毕业设计（论文）的评审结果固然重要，但更为重要的是能站在更高的层次上帮助我们正确诊断，查找问题，从而更好地促进我们搞好本科毕业设计（论文）工作。

教务处

外审首次会议演讲稿 篇6

各位专家：

早上好!

欢迎你们在百忙之中抽出时间来对我们公司ISO9001:版质量管理体系进行认证审核，我代表XX公司表示热烈的欢迎!

XX公司是一家刚刚步入XX行业的企业，公司为了保证产品质量，提高竞争力，为顾客持续提供符合要求的产品，我们建立了质量管理体系。经过近半年的试运行和多次的内部审核认为，公司建立的质量管理体系符合ISO9000标准要求。因此，今天特别邀请了各位专家对我司建立的`ISO9001：版质量管理体系进行认证审核。

我们管理层从前面几次的内审、管理评审和各部门的运作情况看到，公司建立的质量管理体系在一定程度上促使了各部门更加有条理地展开工作，同时也促进了公司产品质量和服务水平的提高，大家对体系的认同感大大加深，表达了一致的好评。

这次审核工作，我们将根据审核组的审核计划，全力配合。希望通过这次外审，进一步地完善公司的质量管理体系，做到以评促建，以审促进。

但是，我们也认识到，公司刚刚步入XX行业，在管理方面还有很多地方要完善，有些部门的同事也是身兼数职，按照ISO9000的要求，对体系运行的效果是有影响的，也希望审核组在审核过程中能就我司的实际情况提出一些改善性的建议。

最后预祝本次审核工作圆满成功!

ISO体系2015外审不符合项 篇7

1.生产技术部：一项

标准要求7.5.3标识和可追溯性，适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。

不符合事实：目前公司生产过程中使用的催化剂未按要求进行批次的记录。

2.安环部：两项 不符合1：

标准要求 4.5.1 监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。

不符合事实：目前公司对污水监测缺乏SS，氨氮及总磷的结果。

不符合2：

标准要求 4.5.2合规性评价为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用的法律法规的遵守情况。

不符合事实：2014年合规性评价没有对污水排放标准GB8978-1996，南京市化学工业园区污水接管标准，废气排放标准GB16297-1996等法规的评价。

3.采购部：一项

4.4.3信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：

a).组织内部各层次和职能间的信息交流；b).与外部相关方联络的接收、形成文件和响应。组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外界交流，则应规定交流的方式并予以实施。

外审可能会问到的问题00 篇8

1、怎样在公司内部传达满足顾客要求的重要性？

·通过开工作例会、培训、参加合同评审等方式，让各部门理解顾客要求，并传达至部门各人员。使员工了解顾客满意是最基本的要求，树立顾客存在和满意才是公司生存发展的基础；

2、怎样理解和贯彻以顾客为关注焦点？

·没有顾客就没有公司的今天和明天，公司的生存和发展取决于理解并满足顾客当前和未来的要求和期望，并争取超越这些要求和期望，只有这样才能使公司得到生存和发展。在公司内部我们一直要求员工认识到自己的薪金是顾客给予的，而不是公司给予的，认识到满足顾客和法律法规要求的重要性；并能经常持续地加强员工对质量的意识，使员工积极参加与提高质量有关的活动。

2、公司在生产过程中应遵守的法律法规有哪些？目前在生产过程中，是否有同国家和行业的法律法规不相符的情况发生？

·公司在生产过程中应遵守《合同法》、《劳动法》、《产品质量法》及国家及行业的产品标准。目前有生产过程中，能严格按法律法规要求进行生产。

3、公司的质量方针的内容是什么，其含义如何理解？

·质量方针为：

务实、从严、开拓、创新； 科技为先导，质量为主体； 科技兴厂增效益。

·其含义根据企业的经营情况及发展方向和企业所处行业的特点用自己的话来回答。

4、公司质量目标是否制定，是否形成文件，谁批准？其内容是什么，公司质量目标，各部门是否进行分解，目前实施情况如何？

·已经制定，在质量手册中已体现，由总经理批准。·公司的质量目标为：

A、一次交验合格率99%；

B、开箱合格率99.9%； C、用户满意率100%。

·各部门分解目标已在《质量目标分解及奖惩考核办法》中进行分解，目前基本能够实现。

5、怎样确保公司每个员工都理解公司的质量方针和质量目标？

·通过下发文件、进行培训、会议等方式进行传达。

6、公司目前的资源是否充足？在建立ISO9001质量管理体系过程中，是否提供了资源？

·根据企业的资源(人设备厂房)配备情况来回答。

7、公司各部门各岗位人员的职责、权限是否清楚，是否进行规定？

·各部门各人员的职责和权限得到明确的规定，公司已编制了《质量手册》文件，并已下发至各部门。

8、公司管理者代表是谁，是否用文件进行任命，并明确其职责权限？

·公司管理者代表是施关兴，已在质量手册中进行明确，并授予了四方面的职责：

A、确保按照ISO9001：2000标准要求建立、实施和保持公司的质量管理体系；

B、负责向最高管理者报告质量管理体系的运行情况，包括对改进的要求； C、确保在整个公司内提高员工满足顾客要求的意识；

D、代表公司就质量管理体系有关事宜同外部各方的联络工作。

9、什么是质量体系内审？公司内审什么时候开展？内审结果？

·内审是：对公司建立的文件化ISO9001质量管理体系是否符合ISO9001标准，各部门的开展工作是否符合文件规定进行评审的活动。

·公司内审在2003年8月10日～11日进行，内审结果如下： 共发现4个不合格,其中采购部1个,生产部1个,技质部2个。

10、什么是管理评审？公司管理评审什么时候开展？对哪些方面进行了评审？

·管理评审是：最高管理者就公司建立的ISO9001质量管理体系是否符合ISO9001标准、是否充分、是否有效进行评审的活动。

·公司管理评审在2003年9月5日开展了管理评审活动，会议就以下七方面的内容进行了评审：

A、内部审核情况；

B、顾客投诉及处理情况；

C、产品情况和产品满足顾客合同情况； D、采取的预防和纠正措施情况。E、可能影响质量管理体系的变更。F、员工改进方面的建议。

G、质量方针的适宜性、质量目标的实现程度。

11、公司开展ISO9001质量管理体系认证的目的是什么？

·主要是内外经营环境的要求。一方面，市场竞争相当激烈，在销售过程中，获得ISO9001证书，可以增强顾客对公司的信任，向顾客介绍本公司的质量管理体系，证明公司有能力满足符合所选质量管理标准要求；另一方面，通过开展ISO9001质量管理体系认证工作，可以理顺公司各部门的工作关系，明确各部门的职责权限，提高工作效率，提高产品质量水平等。

12、公司开展ISO9001质量管理体系认证工作，怎样进行策划？

·首先聘请咨询公司对我公司各部门员工进行ISO9001标准的贯标培训，使公司各位员工了解ISO9001标准的基本要求；并任命施关兴为管理者代表，由其负责按照ISO9001标准的要求，结合公司的实际情况对ISO9001标准八个条款进行分解落实。公司制定了质量方针和质量目标；确定了公司质量管理体系的文件框架，各部门按照标准的要求编制了公司的质量手册、16个程序文件、管理性文件、技术性文件和相应的记录。在整个工作开展过程中，我们收集了相关的法律法规及行业的产品标准。在员工中输入一种“以顾客为关注焦点”的观念，让员工认识到因为顾客的存在才有公司的存在，没有顾客就没有公司的今天和明天。

13、今年产品质量及服务情况如何？有无投诉? ·根据实际情况回答 注:投诉最好回答没有

14、公司通过什么方式进行内部沟通？

·采用书面资料、讨论交流、工作例会、电话通讯等方式进行沟通。

15、本公司有无对ISO9001：2000的条款进行删减？为什么？

·有。删减7.5.4顾客财产条款。

16、ISO9001的基本理念和方法? ·ISO9001的基本理念是八项质量管理原则。它是质量管理的最基本、最通用的一般性规律，是质量管理的理论基础，也是领导者有效地实施质量管理工作必须遵循的原则。八项质量管理原则已经成为改进组织业绩的框架，目的在于帮助组织达到持续成功，原则：①以顾客为关注焦点，顾客含义指公司的客户和产品的最终用户。②领导作用：领导者确立本组织统一宗旨和方向，创造使员工充分参与实际组织目标的内部环境。③全员参与：人员是组织之本，只有他们充分参与，才能为组织带来收益。④过程方法：将活动和相关的资源作为过程进行管理可以更高效地得到期望的结果。⑤管理的系统方法：将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现其目标的有效性和效率。⑥持续改进：持续改进总体业绩应当是组织的永恒目标。⑦基于事实的决策，有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。⑧与供方互利关系。供方：采购、外协单位、设施的供应方，组织与供方是相互依存的、互利的关系可增强双方创造价值的能力。

17、公司对哪些监视、测量、分析过程进行了策划？

·公司对内审、管理评审、产品的监视和测量、质量目标的分解、纠正和预防措施、统计技术的应用进行了策划：形成了《内审程序》、《管理评审程序》、《产品的监视和测量程序》、《质量目标分解及奖惩考核办法》文件。

18、公司在利用哪些手段进行持续改进？

·利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防、管理评审等方法实施持续改进。

19、最高管理者的管理职责是什么？ ·（十项基本任务）：作出管理承诺；以顾客为关注焦点；制定质量方针；确定质量目标；进行质量管理体系策划；确定部门职责和权限；任命管理者代表；确保内部沟通；实施管理评审；提供资源。

外审涉及到的标准条款及内容

4.1 质量管理体系总要求

公司按照ISO9001：2000标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。为此应做到下述要求：

a）公司对质量管理体系所需要的过程进行识别，并编制16个程序文件，见附录；这些过程可以是从识别顾客需求到顾客评价的整个过程，也可以是产品施工活动中的某个具体过程；

b）对过程之间相互顺序和接口关系进行明确；

C)为确保过程的有效运行和控制所需的准则和方法进行确 定；

d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持过程的运行和对过程的监视、测量和分析；

e）实施必要的措施，以实现对过程策划的结果和对过程的持续改进； f）对产品分包方实施控制，使其开展的生产活动能符合产品质量要求及公司质量管理体系的要求。

5.1 管理承诺

最高管理者通过以下活动对公司建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据。

5.1.1 向公司各位员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性。

A)最高管理者应树立质量意识，清楚了解顾客满意是最基本的要求，树立顾客存在和满意才是公司生存发展的基础；

B)最高管理者应清楚了解产品质量与公司每位员工对质量的认识紧密相关；

C)最高管理者应采取培训或会议等各种方式使全体员工都能树立质量意识，都能认识到自己的薪金是顾客给予的，而不是公司给予的，认识到满足顾客和法律法规要求的重要性；并能经常持续地加强员工对质量的意识，使员工积极参加与提高质量有关的活动。

5.1.2 最高管理者负责制定公司的质量方针和质量目标。5.1.3 最高管理者负责按计划的时间间隔实施管理评审。

5.1.4 最高管理者负责确保公司质量管理体系运行所必要的资源。5.2 以顾客为关注焦点

公司的生存和发展取决于理解并满足顾客当前和未来的要求和期望，并争取超越这些要求和期望。最高管理者应以增强顾客满意为目的，为此应做到：

A)通过市场调研、预测或与顾客接触来确定顾客的需求和期望； B)将顾客的需求和期望转化为要求；

C)使转化的要求得到满足（包括法律法规及强制性国家和行业标准）。

5.3 质量方针

最高管理者制定批准公司的质量方针。5.4 质量策划 5.4.1 质量目标

最高管理者制定批准公司的质量目标，使其与公司的质量方针保持一致。各部门按公司质量目标的要求，对质量目标进行分解，制定本部门的工作目标。5.4.2 质量管理体系策划

最高管理者应对公司质量管理体系进行策划，使其满足公司质量目标及对产品过程的要求，在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，应保持质量管理体系的完整性。

5.5 职责、权限与沟通 5.5.1 职责和权限

为了有效地实施质量管理，公司规定了各级各岗位人员的职责、权限和相互关系，具体要求见《质量手册》。5.5.2 管理者代表

最高管理者已指定施关兴为公司管理者代表，在质量管理体系范围内直接代表最高管理者协调、指导各部门的工作。5.5.3 内部沟通

技质部负责确保不同层次和有关职能部门之间，就质量管理体系的过程及有效性进行沟通。5.6 管理评审

技质部负责建立并保持《管理评审控制程序》，在一年的时间间隔内，最高管理者应主持公司质量管理体系的评审活动，以确保公司质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审还应包括对评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，也包括质量方针和质量目标。5.6.1 评审输入

管理评审的输入应包括以下方面的信息： A）审核结果： B）顾客反馈； C）过程的业绩和产品的符合性； D）预防和纠正措施的状况； E）以往管理评审的跟踪措施； F）可能影响质量管理体系的变更； G）改进的建议。5.6.2 评审输出

管理评审的输出应包括以下方面有关的任何决定和措施： A）质量管理体系及其过程有效性的改进； B）与顾客要求有关的产品的改进； C）资源需求。

5.6.3 公司应对管理评审活动进行记录。资源管理 6.1 资源提供

最高管理者应确定并提供以下方面所需的资源： A）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性； B）通过满足顾客要求，增强顾客满意。6.2 人力资源 6.2.1 总则

公司根据必要的教育、培训、技能和经验，合理安排人员，以确保人员职责满足岗位需要，并能胜任其工作。6.2.2 能力、意识和培训

技质部负责建立并保持《人力资源管理控制程序》，以确保下列需求能够满足：

A）确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力； B）提供培训或采取其他措施以满足这些需求； C）评价所采取措施的有效性；

D)确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实施质量目标作出贡献；

E)保持教育、培训、技能和经验的适当记录。6.3 基础设施

公司将确定提供并维护使产品符合要求所需的基础设施，生产部编制并保持《基础设施控制程序》,对以下基础设施进行管理和控制：

A）建筑物、工作场所和相关的设施； B）过程设备； C）运输或通讯等支持性服务。8.1 总则

公司应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程： a)、证实产品的符合性；

b)、确保质量管理体系的符合性； c)、持续改进质量管理体系的有效性。

这还应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。8.5改进

8.5.1持续改进

质量管理体系外审末次会议讲话 篇9

你们辛苦了! 首先，我代表上海华贻电力市政建设工程有限公司全体员工，对在座老师和专家两天来的辛勤工作表示衷心的感谢。 此次监督审核是采取抽查的方式，虽然未覆盖整个体系，但发现的问题具有一定的代表性和普遍性，希望会后公司各部门要举一反三，开展自我检查，切实实现公司各管理体系的纠正和持续改进，发现问题的部门要认真分析存在问题的原因，制定相应的解决措施，及时进行整改，实现各大管理体系的持续改进。

我们知道GB/T19001-质量管理体系、GB/T50430-中华人民共和国国家标准 工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-环境管理体系、GB/T28001-职业健康安全管理体系吸取了国际上许多先进的理念，总结了当代世界企业管理的成功经验，并针对中国的实际国情而制定的国家推荐标准，对涉及产品及人员管理的所有环节进行标准控制，制定出比较科学的工作规范。此标准已广泛地应用在了工业企业、服务行业，甚至应用于政府、教育等组织，对推动企业的质量、环境、职业健康管理、提高产品质量和顾客满意程度、增强市场竞争能力等方面产生积极的效果，因此得到国际和国内企业的普遍关注和采用。其作用在于为实现质量、环境、职业健康管理的科学化、系统化、制度化、规范化，进而推动企业管理水平的提高。

我们每年组织内审和管理评审，并邀请第三方审核机构外审，对公司质量、环境、职业健康管理体系运行的有效性、符合性进行评价，通过这些活动，持续不断的发现问题、分析问题、解决问题，从而不断的提升各大管理各个过程、各项活动的能力，不断优化过程，实现质量、环境、职业健康管理体系的持续改进。通过产品质量树立公司品牌，依靠品牌树立公司形象，在赢得用户的基础上稳定和扩大市场份额。质量、环境、职业健康管理体系在公司的不断深入和完善，是我们公司永恒的追求，也给我们的管理提出更高的要求。

最后对公司质量管理体系下一步工作的开展提几点要求：

1、各级管理者要明确在整个质量、环境、职业健康管理体系过程中应执行的职责是什么。一个企业生存和发展的原动力，那就是领导的执行力，领导的重视程度直接影响了质量、环安卫管理体系运行的有效程度。所以各级管理者应全力完成所负责的质量、环境、职业健康管理体系中的职能和活动，并带动下属及相关人员圆满地履行职责。强化自上而下的监督管理和自下而上的信息反馈机制，及时沟通各大管理体系的运行态势以及各部门、各岗位的业绩与问题，针对发现的问题采取纠正和预防措施，实现过程持续改进。

2、质量、环境、职业健康管理体系运行的支撑是制度建设和管理，制度管理必须建立在一个合理、准确、规范、严格的基础上，必须得到全员的充分理解和支持。

3、质量、环境、职业健康管理体系的监视和测量活动，即对各项工作的监督检查，是质量、环境、职业健康标准的重点要求之一，而监督检查的有效性与效率，取决于所用监督检查方法的适宜性和可操作性，希望在今后的工作中进一步强化，已取得更好的效果。

如何才能为公司的质量、环境、职业健康管理水平发挥更大的作用，还需要大家不断地学习和实践。最后，再次对几位老师的辛勤工作表示衷心感谢!

外审汇报 篇10

1）“道德行为”原则：诚实、正直、保守秘密和谨慎是审核员的道德行为。2）“公正表达”原则：审核员在审核过程中应履行真实、准确地报告的义务。3）“职业素养”原则：审核员应具备的基本职业素养是勤奋并具有判断力。

2、审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕，保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。

这个题是针对这个情景写标准8.2.4及相关条款的审核思路。1）核对组织的出厂检验标准是否满足相关的法规要求；

2）现场观察质检员的检验过程，是否逐件检查，试验压力、保压

时间等是否遵守出厂检验标准。

3）抽查近期检验记录，确认检验是否符合标准，查记录是否有相

关授权放行产品的人员签署及记录标识；确认放行产品是否满足质量要求；抽查例外放行情况是否满足要求。

4）现场查看检验设备是否满足要求，是否按规定检定或校准，查

检验设备的鉴定校准证据。

现场询问质检人员对出厂检验的了解情况，查质检人员的资质、培训、技能等方面的证据。

3、2007年2月上级集团公司对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随即对内部的组织机构和职能进行了调整。职能部门由9个减少到5个，部门职能和岗位设置也进行了较大调整。按照GB/T19001-2008标准的要求，审核员在审核时应关注什么？ 关注组织对质量管理体系变更的策划与实施（5.4.2），变更之后体系是否完整。变更后涉及到的有关人员的职责、权限（5.5.1）是否明确，相应的质量目标（5.4.1）是否建立；调整后的岗位人力资源（6.2）是否满足要求，相关文件是否得到修订（4.2.3）。

4、试述审核证据、审核发现与审核结论三者关系

审核组通过收集和验证与审核准则有关的信息获得审核证据，并依据审核准则对审核证据进行评价获得审核发现，在综合分析所有审核发现的基础上，考虑此次审核目的而做出最终的审核结论。由此可见，审核准则是判断审核证据符合性的依据，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是做出审核结论的基础。

5、试述审核证据、审核发现与审核结论三者关系，并举例说明 审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是做出审核结论的基础。例如，在初次认证审核中，通过现场审核获得证据，对照审核准则（GB/T19001-2008标准、组织的质量体系文件等），获得审核发现，（如开具不符合报告），汇总所有的审核发现（符合审核准则和不符合审核准则的情况），考虑此次审核目的，作出审核结论（是否推荐认证注册）。

6、审核员在质管部查最近一次的管理评审材料，发现管理评审报告中针对评审情况，共提出四个改进决策，审核员只看见其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录，你作为审核员应如何继续审核？

1）了解此三项改进项的改进措施的制定情况，是否规定了责任部

门、实施方法、时间进度，初步评价改进措施是否合理； 2）到责任部门现场检查这3项改进措施的实施情况，是否达到预

期的结果，确认改进措施的有效性，检查实施记录；

3）查看是否对这些措施进行了验证，查阅验证记录。

7、请简述监督审核与复评（再认证）审核的目的分别是什么

1）监督审核的目的：验证获证组织的质量管理体系是否持续满足

审核准则和有关认证的要求，并保持有效运行，以确定是否推荐保持认证注册。

2）再认证的目的：验证获证组织的质量管理体系是否持续满足审

核准则和有关认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐认证注册，换发证书。

8、请简要叙述认证范围与审核范围的区别

1）目的和作用不同。审核范围界定一次具体审核的内容的界限，用于指导一次具体审核活动的实施；认证范围界定受审核方的认证范围，用于认证注册的目的，表明受审核方的管理体系具备提供满足要求产品的能力范围。

2）内容不同。审核范围包括一次具体审核所包括的实际位置、组

织单元、活动和过程及所覆盖的时期的详细表述；认证范围包括认证所依据的管理体系标准和所覆盖的产品、过程、活动、场所的概述。

3）使用者不同。审核组使用审核范围；认证范围的使用者为认证

机构和获证组织。

9、以下为一次审核活动中的场景描述： 1）销售科长说：“我们2007年1月份至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意”。

2）审核员查阅了39份顾客抱怨记录，经核对企业《顾客抱怨管理

制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。

3）审核员在与领导层沟通时说：顾客抱怨处理较好，但顾客满意

数据分析的结论中改进方向不明确，还可以完善。

请指出每句话分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或几项。

第一句：销售科长说的话为审核证据

第二句：39份顾客抱怨记录为审核证据，企业的《顾客抱怨管理制度》为审核证据，同时也是审核准则，“顾客抱怨的处理确实按要求执行”是审核发现。第三句：审核发现

10、一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及部门的职责（至少说出六个）。职责请用GB/T19001-2008标准中的条款编号表示（例如，部门，销售部，职责：7.2）

技术部：职责：7.1，7.3生产部：职责：7.5质量部：职责：7.5.1e，7.6，8.2.4，8.3，8.4，8.5采购部：职责：7.4，8.4

销售部：职责：7.2，8.2.1行政部：职责：4.2.3，4.2.4，5.5.3，5.6，8.2.2，8.4人事部：职责：6.2动力部：职责：6.311、请简要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系

认证活动的主要活动包括：申请、受理、签定认证合同；启动审核；文件评审；现场审核活动的准备与实施；编制、批准和分发审核报告，完成审核；技委会评定审核，认证机构批准注册、颁发认证证书；后续的监督审核；再认证审核（换证审核）。

认证是从组织申请认证到获证的全过程，审核活动是质量管理体系认证过程中的重要部分。

12、组织对供应商进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑？ 供方的资质、生产（服务）能力、产品（服务）质量、供货距离、价格、售后质量保证、历史业绩及信誉等。

13、北京长江发展有限公司于1996年成立，办公和生产地点位于北京市朝阳区朝阳路2008号，拥有1200名员工，现有一条日产2000吨XXX号水泥熟料的现代化的窑外分解生产线，全套引进瑞士ABB

公司集散计算机控制、系统。公司按照建材行业标准生产水泥熟料，并向周边多个水泥企业供应，同时为水泥企业提供本公司所研发的水泥研磨用研磨剂。以上为长江公司在申请审核时提交的文件信息，请依据这些信息描述审核范围。

位于北京市朝阳区朝阳路2008号北京长江发展有限公司XXX号水泥熟料的生产和服务及水泥研磨剂的设计开发、生产服务所涉及的活动。

（审核范围包括一次具体审核所包括的实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖的时期的详细表述）

14、工厂不合格品控制程序规定：车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。但审核员在检验科没发现近三个月的重新检验记录。你会如何继续审核（写出2~3个步骤）？

18、请阐述实施现场审核的主要活动有哪些？ 1）召开首次会议；

2）现场审核，获得审核证据；

3）形成审核发现，准备并形成审核结论；

4）审核过程中的沟通（包括审核组内部沟通、审核组与受审核方

和认证机构的沟通）； 5）召开末次会议。

19、请简述审核计划与审核方案的主要区别

1）审核计划由审核组长编制，是关于一次具体的审核活动和安排的文件；

审核方案由审核方案管理人员建立，是特定时间段内具有特定目的的一组审核（包括策划、组织和实施审核所需要的所有活动）。审核1）查最近三个月产品检验记录，询问检验人员对不同性质不合格

品的处理方法，了解最近是否有返工、返修的情况。

2）若有返工、返修的，抽查，抽查3-5次，追踪其处理后是否进

行重新验证，是否存在未经重新验证直接流转或交付的情况。3）若有重新验证，在现场是否保存验证记录，处理后产品是否达

到相关要求。是否存在重新验证不达要求而流转、交付的情况，对未达要求的产品的处理是否符合规范要求。

4）查阅记录，追查对其他不合格品处理方法如让步、降级等是否

经授权，是否符合规范。

15、简述CCAA审核员行为规范要求主要内容，至少写出六条 1）遵纪守法、敬业诚信、客观公正； 2）努力提高个人的专业能力和声誉； 3）帮助所管理的人员拓展其专业能力； 4）不承担本人不能胜任的任务；

5）不介入利益冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒

任何可能影响公正判断的关系；

6）不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或

得到委托方和/或聘用单位的书面授权；

7）不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；

8）不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或

误导性信息；

9）不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背

本准则的行为而进行的调查进行充分的合作； 10）不向受审核方提供相关咨询。

16、结合GB/T19001-2000标准7.4条款的要求，简要说明企业对供应商的选择过程通常分为哪些步骤？

1）供应商业绩调查，收集供应商的资质、生产能力、产品质量、服务水平，以及其顾客对其产品的反馈信息等；

2）送检样品，组织各部门对其进行初审，初审合格的供方列入试

用供方名录，小批量试用样品；

3）根据样品试用结果，满足要求的，经相关部门评审，正式列入

合格供方名录，开始批量供货；

4）保持对供方的监督，发现问题要求整改；

5）定期对供方的业绩进行评估，对供方进行动态管理，存优去劣。

17、请简要说明审核计划应包括哪些内容 1）审核目的；

2）审核准则和引用文件； 3）审核范围；

4）现场审核活动的日期和地点；

5）现场审核活动预期的时间和期限（日程安排）； 6）审核组成员和随行人员的作用和职责； 7）为审核的关键区域配置适当的资源。

方案中包括对审核计划的制定和实施的管理，还包括为实施一次具体审核提供所必要的所有活动和安排。

20、审核按计划进行就可以了，没必要编制检查表，请问这种说法正确吗？为什么？

不正确，因为编制检查表可以： 1）保持审核目的的清晰和明确； 2）保持审核内容的周密和完整； 3）保持审核路线的清晰和逻辑性； 4）保持审核时间和节奏的合理性；

5）保持审核方法的合理性，减少审核员的偏见和随意性。

21、简述与审核有关的原则 1）“独立性”原则。保持“独立性”是实现审核的公正性和审核结论的客观性的基础。实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动，保持客观的心态，从而保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。2）“基于证据的方法”原则。在一个系统的审核过程中，“基于证据的方法”是得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。通过合理的抽样，确保审核结果可行。

22、现场审核发现受审核方的《质量手册》对GB/T19001-2008标准都进行了描述，却脱离实际，该手册已通过文审，作为审核员应当如何处理？

通过具体审核，查清楚质量手册与实际运行不符之处，评价对体系影响大小，如果影响小，可作为不符合项提出，如果影响大，需报告审核组长，由组长组织讨论，与受审核方沟通，必要时与审核委托方沟通，确定合适的处理方法。

23、简述ISO9001标准8.2.3条过程监视和测量的范围和目的，请举例说明监视和测量的方法。

标准8.2.3条过程监视和测量的范围是组织的整个质量管理体系，包括所有的过程；过程监视和测量的目的是证实过程实现所策划的结果的能力，发现不满足要求的情况，实施改进。常见的过程监视和测量的方法，可以通过内审、管理评审、例行的工作检查、质量目标完成情况统计等方式获得质量运行的信息，对过程能力进行评审，确定过程的有效性。具体实施时，可借助统计技术，如SPC图、趋势图、过程能力分析等进行。

1、某设备制造企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”。审核员对照GB/T19001-2008标准7.5.2条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员进行了查阅，发现作业指导书具有较强的可操作性，过程控制记录填写详细、规范。审核员很满意并结束了该过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？如果是您，应如何进行审核？ 7.5.2该审核员的审核不适宜，因为对7.5.2条款的审核不充分。喷涂工序对7.5.2过程确认可以按以下思路进行审核： 的审核，关注改进的有效性。

4）查阅组织对监视和测量的汇总统计资料，了解顾客总体满

意情况，是否把顾客满意作为质量管理体系业绩的一种测量。结合其他条款的审核，了解顾客满意的实际情况，确认顾客满意监测工作的有效性，关注后续措施的实施及其有效性。

3、如何依据GB/T19001-2008标准审核“内部审核”过程？8.2.2 1）与“内部审核”负责人沟通，了解内部审核的职责、程序； 1）请负责人介绍企业对表面喷涂生产过程确认的安排，查阅

过程确认程序，表面喷涂过程确认程序规定的确认内容是否充分、合理（如表面喷涂确认的内容涉及对喷涂工艺的评审、喷涂设备的认可、喷涂工作人员能力鉴定等）； 2）抽查3-5种主要产品的喷涂过程确认记录，检查其对工艺

评审、喷涂设备、人员资格鉴定情况是否符合组织的规定； 3）现场查看正在生产的产品，抽取2-3个产品的确认记录，确认其生产工艺、使用的设备、操作人员是否经过确认，关注过程变化是否有再确认； 4）了解组织对再确认的安排，询问近期有无发生再确认的情

况，抽查再确认的记录，确定其满足要求。5）结合其他部门的审核，了解交付后的产品质量反馈，验证

过程确认的有效性。

2、如何依据GB/T19001-2008标准审核“不合格品控制”过程？8.3

1）请负责人介绍不合格品控制程序，查阅不合格控制程序文

件，对不合格的分类、处置职责、方法等方面是否符合8.3的要求，是否充分；

2）查阅近期产品监视和测量记录，抽取5~7批次不合格品记

录，是否明确记录不合格品的性质，追踪其处理方法是否符合规定；

3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工实施和重新

验证记录，返工之后是否满足要求； 4）抽查其中让步使用、放行接收不合格品，查阅其批准记录，是否符合规定，是否有违反国家法规规定不允许交付不合格品的情况；

5）到生产现场查看不合格品的标识与处置，询问现场工作人

员是否知道不合格品处理程序； 6）结合销售部门的审核，了解是否存在顾客反馈的交付后产

品不合格情况，如有，抽查对不合格品的处理是否恰当。

4、在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核，你将用什么方法？审核哪些内容？8.2.1

不符合要求；因为标准8.2.1的内容没有审全；可以从以下方面实施审核：

1）请销售部长介绍监测顾客感受信息的渠道和方法，查阅顾

客满意监视和测量程序，组织策划的监测项目、职责、方法是否满足标准要求；

2）了解近期对顾客满意信息收集的实施情况，查阅相关记录

资料，比如顾客满意度调查计划、顾客满意度调查表、业务流失分析、顾客投诉等情况，评价实施的活动是否满足规定，评价收集的信息是否充分，确认顾客满意情况。3）了解组织对顾客信息的利用情况，是否提出相应的改进措

施，重点关注顾客抱怨、投诉的后续改进，结合其他条款

2）查阅《内部审核控制程序》文件，对内部审核的频率、策

划和实施审核以及报告结果和保持记录的职责和要求规定是否充分、适宜，满足标准要求；

3）了解内审方案的策划，查阅内审计划、内审计划，确

认方案对拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果的考虑是否充分，规定是否合理；

4）了解审核计划的实施情况，抽查其中1次审核计划，确认

审核计划内容是否充分，满足审核方案的要求，了解审核人员所在部门，是否存在自己审核自己工作的情况； 5）了解审核人员是否经过相关培训，抽查审核员培训记录、培训合格证，确认其是否具备审核能力； 6）检查审核员对具体审核的策划情况，查阅内审检查表，根

据其审核路线按部门审核或按过程审核，从中抽取2-3个关键部门，或3-5个关键过程的检查表，确认策划的审核内容、方法是否充分、合理；

7）了解审核的实施情况，如首末次会议、现场审核实施，查

阅首末次会议记录、现场审核检查记录，抽查2-3个关键部门检查记录，确认收集的证据是否满足检查表的策划、记录是否充分；

8）查阅开具的不符合报告，了解其原因分析及采取的纠正措

施，确认原因分析是否充分，采取的措施是否适宜，措施的验证情况。抽查3-5份不符合报告，追踪其纠正措施的实施情况，确认纠正措施是否有效；

9）查阅内审报告，了解整个内审的实施、审核发现、审核结

论，结合其他条款的审核，了解体系运行的实际情况，确认审核活动是否能发现问题、持续改进体系，以及其可信性、有效性。

5、请说明如何依据GB/T19001-2008标准审核“产品的监视和测量”的过程。8.2.4 1）到主控部门，请负责人介绍产品监视和测量的相关程序和

依据；抽取3-5种主要产品，查阅检验规程策划是否满足法律法规要求，规定是否充分、合理；

2）随机从主要产品中抽取近3个月产品检验记录，看是否符

合检验规程，记录是否有授权人员签字信息； 3）抽查检验员的资质和能力资料，确定是否胜任；

4）到产品监视和测量现场，请监测人员介绍监测要求，通过

现场观察、查阅监测记录，看是否按规程实施； 5）现场使用的监视测量设备是否满足要求，是否按规定校准

或鉴定；

6）现场查看产品的监视和测量标识是否清楚；

7）抽查例外放行的3-5份检验记录查看对未实施完监测例

外放行的批准是否满足要求，关注其合法性；例外放行后的产品是否建立可追溯性的方法； 8）结合其他部门的审核，了解已交付产品顾客反馈的质量信

息，证实产品监视和测量的有效性。

6、查设计与开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业在2006年8~12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果你去审核，你会怎么做？4.2.3

不符合，因为对“文件控制”过程审核不充分。可以从以下审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果你去审核，你会怎么做？7.3.7 不符合要求，因为7.3.7中的要求没有查全；应继续审核如下内容：

抽查3份更改单，审核以下方面内容：

1）是否进行了评审、验证、确认，实施方式是否合适； 2）评审是否评价了更改对产品及其组成部分的影响，评价是

否充分；

3）查验更改审批记录，确认批准是否在更改正式实施前进

行；

4）追踪更改的执行情况，设计输出是否按更改单要求进行了

更改，相关文件的更改和修订状态标识是否满足规定；到设计输出的使用部门确认得到了更改； 5）评价更改的有效性，更改是否达到了预期目的（受审核方

自己评价的结果）；到生产、质量、销售部门收集更改后的反馈信息，确认设计更改的有效性。

7、审核员审核“管理评审”时，总经理介绍说根据公司“管理评审控制程序”要求，在今年的内部体系审核后，于上个月召集了公司质量管理委员会全体成员进行了管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改情况，质检科还就产品质量目标完成情况进行了分析；售后服务部提供了用户意见的反馈情况。会议确定了总体的整改要求，有会议记录，并将会议记录分发到各个部门。审核员随即查阅了分发记录，非常完整。审核员很满意并结束了对该过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？为什么？如果是你，应如何进行审核？5.6 不适宜，因为对“管理评审”审核不充分。可以从以下方面进行审核：

1）请主管领导介绍管理评审实施的程序及最近管理评审实

施基本情况；

2）抽查管理评审程序，是否符合标准5.6要求； 3）抽查最近1次管理评审资料，查验以下方面：

a）查管理评审计划文件，时间安排是否符合程序规定，其中规定的各部门需提交的管理评审输入是否包括审核结果、过程和产品的趋势等方面信息，满足标准5.6.2的要求；

b）抽查3-5个部门提交的管理评审输入资料，如部门

工作总结报告，确认内容是否充分；

c）了解管理评审实施的方式，如是会议方式，查阅会

议记录，评审内容是否满足标准，包括评价改进的机会和质量管理体系变更的需求；

d）查阅该次管理评审报告，了解受审核方质量管理体

系运行总体适宜性、充分性和有效性情况，提出哪些改进决策；

e）抽查其中3-5项改进决策，是否制定了具体的改进

措施计划，到责任部门追踪计划是否按要求实施及其有效性，查验实施记录。

8、某公司办公室是4.2.3文件控制的主控部门，审核在办公室审核文件控制的情况，办公室主任告诉审核员说：“有文件控制的职责、要求和方法在《文件控制程序》中做出了明确规定，我们都是按这个程序文件的规定来管理文件的”。审核员查看了《文件控制程序》，抽查了《质量手册》和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》的规定。审核员对办公室的文件管理工作很满意，向办公室主任

方面进行审核：

1）主控部门：查程序文件的编制是否符合标准4.2.3的要

求，内容是否充分；

2）查受控文件清单，从中抽取4-7份文件，查看文件是否有

编、审、批，是否有受控标识，版本是否现行有效，文件保持是否完好；

3）了解在体系运行期间，是否发生过文件更改情况，如有，请负责人提供所更改后的文件，从中抽取3-5份，查看文件是否有更改和现行修订的标识，更改的文件是否经过批准；

4）提供与质量体系有关的外来文件，从中抽取3-5份外来文

件，查看外来文件是否得到识别，分发是否受到控制。查外来文件清单。

5）组织是否有作废文件存在，如有，查看是否对作废文件进

行了适当的标识；

到相关部门，抽3-5份文件，了解现场使用的文件是否适宜，是否有编、审、批、受控标识，是否是现行有效版本。

9、依据GB/T19001-2008标准，如何审核“产品防护”过程？ 7.5.5

1）请负责人介绍对产品的防护要求，查看产品生产工艺文件

中对产品防护所需要的包装、标识、搬运及存储环境方面的要求，规定是否合理； 2）到生产现场，查看生产现场工作环境，内部流转中对产品

是否进行有效防护； 3）到原材料、完成品存放现场，查看现场的包装、存储环境、堆放、防护标识，以及搬运工具和方法是否能防止产品受损。有保质期的产品，出入库是否为先进先出； 4）对产品为软件的产品，检查信息的保密、防修改措施以及

备份措施的实际情况； 5）产品的交付过程，运输方法是否满足要求，对运输供方是

否提出相关要求；结合对销售部门接收到的反馈信息，是否存在因产品防护不当受损的情况。

10、如何依据GB/T19001-2008标准对“顾客财产”进行审核？ 7.5.4

1）请主管部门负责人介绍组织生产和服务提供过程主要涉

及的顾客财产及其控制程序，查阅顾客财产控制相关文件，对顾客财产识别是否充分，控制程序规定是否满足标准7.5.4的要求；

2）了解组织对顾客财产验证的方式，抽查3-5份验证记录

（如顾客提供原材料检验记录、设备验收记录），确认验证是否符合要求，如出现顾客财产不满足要求的情况，是否与顾客沟通解决；

3）了解对顾客财产的保护措施，现场查看顾客财产的使用、储存环境，是否满足顾客财产防护要求，如顾客提供原材料的出入库登记，检查仓库和生产现场的工作环境； 4）检查对顾客财产的维护是否满足要求，如顾客提供设备的维护保养情况，现场查看设备的运行状态是否正常，能否满足要求；

5）询问有无发生顾客财产损坏或丢失的情况（或通过查看记

录获得相关信息），组织的处理是否满足要求。

11、某公司技术管理部负责制定生产工艺流程和工艺文件，设备管理部负责设备的采购和日常维护，生产管理部负责生产批量和周期计划的制定，质量管理部负责工序质量监督和

产品质量检验，生产车间负责生产，相关部门辅助。根据第7章的要求如何对生产过程的控制进行审核 主要关注7.1，7.5，7.6相关条款

1）到技术管理部抽取3-5个主要产品生产工艺流程和工艺

文件，对产品实现的策划输出是否满足标准7.1的要求； 意度调查记录、市场占有率分析、流失业务分析等），了

解顾客满意信息的利用情况，结合其他条款审核，追踪对反馈问题的后续处理。（8.2.1）

14、某企业生产PVC型材，审核员在挤塑工段发现生产线上指示工作压力的压力表无指示，工人说，压力表应该没有问2）到生产管理部了解最近的生产计划安排，到生产车间检查

是否获得生产的安排信息、以及合适的生产工艺文件； 3）现场观察工艺的执行情况，生产设备能力是否满足工艺要

求，运行是否正常，抽查以往的生产记录，确认工艺执行情况；查看生产现场标识、产品防护的实际情况，是否满足策划要求；

4）请质量管理部门提供以往监视和测量记录，现场查看监视

和测量工作是否按策划要求实施；检查使用的监测装置是否满足监测要求，查看监测装置的检定或校准记录。

12、在某房产公司审核，该公司将公司房产设计和开发交给有资质的设计院进行，公司对设计和开发进行最终确认。该公司针对7.3进行了删减，仅保留7.3.6。作为审核员，你认为对7.3的删减是否正确？为什么？你将收集哪些证据，证实该公司对设计确认和对外包过程的管理是符合ISO9001标准要求的？4.1 外包，7.3 1）删减不正确；

2）房产公司虽然没有设计资质将设计和开发过程外包，但仍

需要为设计的质量负责，如删减7.3条款，将影响组织对设计和开发过程的控制能力。

3）审核中应关注收集以下方面证据：

a）组织对设计和开发外包的管理规定，包括组织对外

包方的评价、选择实施的记录；了解组织参与设计和开发过程的安排。查设计方的相关资质信息。b）组织参与外包实施标准7.3设计开发过程的实施情

况及相关记录，查设计开发计划、组织参加的过程记录；

c）组织对设计和开发确认的安排，查设计和开发确认

过程及结果记录；

d）查设计和开发输出，对照检查与设计输入及相关法

律法规要求是否满足。

13、审核组于2009年12月到生产玩具的某企业审核，该企业的销售部负责产品销售、产品交付、产品出厂后的售后服务以及与市场、客户的所有外部联络和沟通。请说明对该企业销售部审核涉及标准条款和审核思路。可以从以下方面对销售部进行审核：

1）请销售部提供近期与顾客签订的所有书面合同，从中抽取

4-7份，查其内容是否符合7.2.1的要求，评审是否充分，查阅评审及相关措施的记录；从中抽取已到期合同，查看交货证明，查其履约能力。（7.2.2）

2）抽查顾客的口头要求的确认，查阅口头合同的确认

（7.2.2）

3）抽查产品要求发生变更的控制，查阅相关文件修订及内部

沟通记录（7.2.2）

4）了解组织与组织的沟通渠道，请销售部提供与顾客沟通时的所有记录（包括对顾客的投诉或抱怨的处理记录），抽3-5份，查对顾客反馈信息和投诉或抱怨的处理情况及其结果。（7.2.3）

5）查看顾客财产控制程序，抽查顾客财产管理记录（包括验

证，以及顾客财产不适用或遗失的记录）。（7.5.4）6）抽查交付后活动的实施情况，查阅实施记录。（7.5.1f）7）了解组织顾客满意的监测程序，查阅监测记录（如顾客满

题，可能是设备上的管路堵了，不影响生产。审核员听后点点头，认为工人说得挺有道理，于是道了谢就进行下一项审核任务了。这位审核员做得对不对？为什么？如果您是审核员，您如何做？

这位审核员做的不正确。因为对7.6 监视和测量设备、6.3 基础设施 等标准条款没有审全。应该从一下方面继续审核：

1、询问车间管理人员工作压力表为何没有指示，是否识别了

其不合格项，有无分析原因和制定纠正措施，是否与生产设备主管部门沟通；

2、查压力表有无定期进行检定，现场是否能够识别其校准状

态；

3、查挤塑工段的相关工艺文件，看压力设定的工艺参数是如

何规定的，是否有相关的工艺检查记录；

4、查已生产的产品是否符合质量要求，该工序压力参数是否

影响到产品的符合性，有无对受此影响的产品采取适当的补救措施；

5、到设备主管部门查是否获得该设备不正常运行的信息，没

有及时维修的原因。

15、请针对GB/T19001-2008标准 7.5.1条款（自拟部门），阐述审核思路和方法。

如对生产车间审核，可以从以下方面进行审核：

1、组织是否对生产和服务的过程进行策划，询问生产部负责

人如何策划与确定生产和服务的过程，策划结果能否确保这些过程受控；

2、查生产过程中是否获得产品特性的信息，如订单要求、质

量控制点、操作注意事项、图样、技术条件、安全性等；

3、查生产和服务过程中是否有作业指导书和工艺文件，操作

规范等，随机抽查3~5份文件，是否得到批准，版本是否有效，保持清晰，易于识别；

4、查生产和服务过程中所使用的设备是否能够满足产品的技术要求，是否维护和保养并保持记录，设备是否完好和正常运转，设备状态能否识别；

5、查生产和服务过程中所提供的监视和测量设备是否经检

定或校准，监视和测量的方法、频次是否符合文件要求；

6、询问生产部负责人，对产品放行的条件是否做出明确规

定，现场抽查2~3批产品的检验记录，产品放行是否符合规定要求，如有不合格品，查是否返工、返工后是否重新检验；