期货交易所代理协议书格式

期货交易所代理协议书格式（通用6篇）

期货交易所代理协议书格式 篇1

证券合同格式：期货代理协议书

协议书号：_________ 甲方：_________ 地址：_________ 代表：_________ 邮政编码：_________ 电话：_________ 传真：_________ 开户行：_________ 银行帐号：_________ 乙方：_________ 地址：_________ 代表：_________ 邮政编码：_________ 电话：_________ 传真：_________ 开户行：_________ 银行帐号：_________ 甲乙双方本着平等互利的原则，经过友好协商，就乙方委托甲方代理_________交易所现货和期货交易，达成如下协议：

一、为了确保在_________交易所的交易能正常进行，甲乙双方均须清楚了解并严格遵守《_________期货有限公司_________交易所代理业务规则》，正确履行双方的权利和义务。

二、乙方已经仔细阅读并充分认识了甲方提供的《风险揭示书》的全部内容，一切因乙方看错市况而遭受的亏损，乙方完全承担资金乃至资产抵债的责任，甲方不承担任何责任。

三、作为代理方，甲方有权了解乙方的资信情况。开户时乙方需出具经营执照（副本），法人授权书，单位状况（生产经营状况、近期财务报表等）等有关资料。

四、乙方为了便于与甲方联合，除当面填写“买入（卖出）指令单”外，可再确认传真、电报、信函、录音电话中的任何一种方式作为法律认可的委托方式。另外，乙方法人代表需签署《法人授权书》，甲方只能接受乙方法人或其指派的授权人的指令。

五、保证金帐户的设置：

1．本协议签定后，乙方应在三天内将基础保证金人民币_________万元汇入甲方帐户开户，此为本协议生效的必要条件。

2．乙方在开具“买入（卖出）指令单”以前，应将足够的初始保证金汇入甲方帐户，初始保证金数额为成交金额的％，超越保证金数额的指令，甲方没有义务执行。交易平仓后，该初始保证金由甲方及时退回。3．凡属期货交易，每天均按_________交易所公布的结算价，对其与成交价的差价部分，要求亏损方交付追加保证金。如果乙方损失≥100％初始保证金，而又未能在下一交易日前一日15时前及时补足，甲方有权代为平仓，所有损失和费用，由乙方全部负责。

六、甲方代理乙方交易的佣金（含向交易所交纳的交易手续费）为交易额的_________‰，乙方负责在买卖合约成交后三天内，向甲方交纳代理佣金。

七、现贷合约签定后，乙方凭交易所成交通知单在三天内通知甲方将货款／提货凭证存入所。如是交收现货交易，乙方应先提供有效发票再行收取货款。

八、有关税金问题，均按照_________市税务机关规定办理。

九、协议的中止：

1．乙方如需中止委托关系，应向甲方提交书面申请，待甲方核准并结算帐目后，立即中止协议。

2．乙方如不遵守甲方的各项规定，违约情节严重的，甲方在追回违约损失的前提下可中止代理关系，并有加以处罚的权利。

十、双方商定的其他事项：_________。

十一、乙方的印鉴需在甲方备案。

十二、此协议一式贰份。甲、乙双方各保留一份。

甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________ 法人代表（签字）：_________ 法人代表（签字）：_________ _________年____月____日 _________年____月____日

签订地点：_________ 签订地点：_________

期货交易居间人协议 篇2

甲方：上海东亚期货经纪有限公司乙方：

住所：上海市浦电路500号期货大厦2203室住所：

邮政编码：20122邮政编码：

身份证号码：

移动电话：

为规范甲方的期货居间人的居间经纪行为，维护期货交易有关各方的合法权益，控制市场风险，双方经协商，特订立本协议。

第一条 乙方认同甲方指定的期货居间人管理制度，并保证严格遵守。

第二条 乙方与甲方没有隶属关系（包括但不限于劳动、劳务以及其他任何形式的聘 用），亦不是与甲方订立期货经纪合同的当事人。甲、乙双方的权利、义务由本协议约定。

第三条 乙方享有的权利：

1、居间协议的规定，为甲方从事客户开发。

2、乙方居间成功后（签署期货经纪合同并且资金到位），有按本协议约定向甲方 获取约定佣金的权利。

第四条 应尽的义务：

1、遵守国家的法律、法规和政策。

2、参照执行《期货从业人员执业行为准则》等有关规定。

3、遵守甲方的相关规章制度。

4、须遵守居间服务准则。

忠实准则：必须遵诚实信用原则，忠实履行自己的中介义务，积极促成投资者与甲方签订期货经纪合同，不得阻挠妨碍投资者与甲方的签约活动，不得损害投资者的合法权益。告知义务：如实向签约双方告知有关签订合同事项，特别要向投资者阐述从事期货存在的风险，如提供《风险揭示说明书》等，不得故意隐瞒投资期货的风险或故意扩大期货的收益，不得做不实、误导的广告与宣传，更不允许进行欺诈活动。

不作为准则：不得为《期货交易管理暂行条例》第三十条规定的单位和个人介绍、提供签订《期货经纪合同》的机会。

禁止越权代理：乙方仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的媒介服务”；无权代理签订《期货经纪合同》；若无客户正式书面授权书，无权代签交易月报，无权代理客户委托调拨资金。

保密准则：乙方应按约定为期货公司保守商业秘密，为投资者保守商业秘密及个人隐私，不得泄露或转递给他方。

实名原则：在从事期货中介业务时，乙方不得隐瞒身份。同时必须向本公司提供客户的真实身份。

第五条：乙方进行开发客户的居间活动费用有乙方自行承担。

第六条：甲方代扣乙方佣金收入税收

第七条：乙方应当提供真实详细的个人资料，包括个人情况简介、通讯地址、联系电话、工作单位、身份证复印件等。

第八条：乙方与甲方签订居间合同后，方可进行居间业务，并据此行使有关权利，承担有关义务，接受甲方有关期货居间人管理制度的约束。

第九条：在甲方与乙方介绍的客户签约时，乙方必须安排客户与甲方直接见面，以

确保期货经纪合同的真实性。

第十条：本协议体现的基本特征是中介及有偿性，是一份独立的合同。

第十一条： 乙方有义务协助甲方完成其居间的客户对月结算单的确认工作。乙方居间的本地客户必须在次月十五日前完成月结算单签返甲方工作，异地客户必须在次月二十日前完成结算单签返甲方工作，如客户不签返，乙方同意甲方暂扣乙方佣金发放，直至月结算单确认后为止。

第十二条：乙方服务费比例见附表。

第十三条：乙方有以下行为之一的，甲方有权单方面终止居间合同：

1、利用甲方居间人身份变相非法集资或融资的。

2、以甲方居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动的。

3、利用客户的资金、帐户，直接为本人或客户或其他人从事期货交易的。

4、向客户作获利保证或共担风险承诺的5、为客户提供集中交易场所，以甲方的名义设立经营服务网点的。

6、其他违法法律、法规及有关规章制度的行为。

7、其他有损于东亚期货公司利益和客户利益的行为。

8、误导他人使他人相信其是甲方的工作人员，或明知他人对其身份有误解，而

不澄清的。

第十四条：乙方应认真按照相关法律、法规、以及本公司指定三位《期货居间人管理制度》和本协议的相关规定进行自律管理。发生纠纷时，应及时与有关服务方进行沟通，积极解决。违反居间协议及有关规定，后果严重的，除应承担相应责任外，甲方将通过中国期货业协会网站在业界予以通报，同时向监管部门备案，请求监管部门依法采取必要措施进行规范。

第十五条：《上海东亚期货经纪有限公司居间人管理办法》、《服务费比例》本协议附件，与本协议具有同等法律效力。

第十六条：本协议自签署之日起实施。

甲方： 上海东亚期货经纪有限公司乙方：

授权盖章：

证券交易委托代理协议书 篇3

甲方（投资者）乙方（营业部）

依据《中华人们共和国证券法》、《中华人们共和国合同法》和其他有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券（包括证券衍生品）交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

第一章双方声明及承诺

第一条甲方向乙方作如下声明和承诺：

1.甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形；

2.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法；

3.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险；甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；

4.甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则；

5.甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度。

第二条乙方向甲方做出如下声明和承诺：

1.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管；

2.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务； 3.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则，乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖；

4.乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务。

第二章协议标的

第三条协议标的，即甲方接受乙方为其提供的以下服务： 1.接受并执行甲方下达的合法有效的委托指令 2.代理甲方进行资金、证券的清算、交收 3.代理保管甲方买入或存入的有价证券 4.代理甲方领取红利股息及其他利益分配

5.接受甲方对其委托、成交及资金账户内的资金和证券账户内的证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单； 6.双方依法约定的其它事项；

7.证券监督管理机关规定提供的其它服务。

第三章资金账户

第四条资金账户是指交易结算资金第三方存管协议（以下简称“第三方存管协议”）中的资金台账，该账户是由甲方在乙方开立并专门用于甲方的证券买卖交易，乙方通过该账户对甲方的证券买卖交易进行前端控制，进行清算交收和计付利息等。

第五条甲方开立资金账户必须到乙方柜台办理，乙方不接受其他任何方式的申请，办理时甲方须出示下列证件，并按乙方要求如实填写开户申请表：

1.本人身份证件（包含身份证、护照或其他证明本人身份的法定身份证件，以下统称“有效身份证件”及其复印件）

2.如由代理人代为办理的，除本条第1项约定的本人有效身份证件外，还须提供经公证的授权委托书，代理人有效身份证件及复印件； 3.本人同名证券账户卡及其复印件

由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果由甲方承担。若甲方为机构投资者，按本协议第十章办理。

第六条甲方开立资金账户后，须在资金账户存入足够资金作为客户交易结算资金，资金存入方式应当按照第三方存管协议的有关条款执行。

第七条甲方资金账户销户，须出示第五条所列证件原件，并按乙方要求填写销户登记表。第三方存管协议另有约定的，从其约定。若甲方为机构投资者，按本协议第十章办理。

第八条甲方的证券交易结算资金存入其资金账户，且只能通过其银行结算账户以银证转账方式存入。

第九条甲方开设资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。甲方必须牢记该密码，并对密码负有保密责任。

第十条甲方依法享有资金存取自由，且该资金只能以银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。具体事宜按照第三方存管协议的有关条款执行。

第四章交易代理

第十一条甲方采取的委托交易方式由双方书面约定。委托方式包括柜台委托及自助委托等，自助委托包括电话委托、磁卡（小键盘）委托、热键委托、网上委托以及乙方认可的其他合法委托方式。甲方应充分了解各种委托系统的操作方法，乙方对此有解答咨询的义务。

第十二条甲方通过本协议第十一条约定的委托交易方式下达的委托指令均以乙方电脑记录资料为准。甲方进行柜台委托时，必须提供委托人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证和甲方证券账户卡，并填写委托单，否则，乙方有权拒绝受理甲方的委托，由此造成的后果由甲方承担。甲方在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照乙方证券交易委托系统的提示进行操作，因甲方操作失误造成的损失由甲方自行承担。甲方在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照乙方证券交易委托系统的提示进行操作，因甲方操作失误造成的损失由甲方自行承担。

对乙方电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。第十三条甲方委托乙方代理买卖证券，可以采取限价委托和市价委托等方式。

第十四条甲方在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令（交易规则另有规定的除外），但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，甲方的撤销委托指令虽经乙方发出，但甲方委托可能已在市场成交，此时甲方必须确认其成交。

第十五条乙方按照国家有关管理机构统一规定范围内的标准或惯例收取甲方各项交易费用、代征税金，向甲方支付客户交易结算资金利息，并在甲方账户中自动划转。

第十六条乙方对根据甲方有效委托而完成的代理买卖交易所引起的后果不负任何责任。第十七条甲方委托成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报与口头答复均仅供参考。由于市场或设备、网络通讯等技术原因，如果出现甲方委托指令的价格被穿越后长时间仍无成交即时回报的情况，此时甲方委托指令成交与否一律以证券登记结算机构发送的清算数据为准。乙方接受甲方对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单。

第十八条甲方在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令，否则由此导致的一切后果由甲方自行承担。

第十九条甲方应特别注意市场有关配股缴款、红利领取、红股上市等信息，并在配股缴款截止日何红股上市日之前向乙方确认配股缴款情况和红股上账情况。

第二十条甲方发现以下异常以致影响甲方的正常交易时，甲方应立即通知乙方： 1.交易所已开市，甲方无法进入委托交易系统 2.甲方发现资金账户中资金余额有异常； 3.交易所已开市，甲方发现有价证券余额有异常；

4.甲方知道有人在未经任何授权的情况下使用其用户密码、注册口令或个人证书。当上述情况发生后，甲方应及时与乙方联系，以保证甲方的正常交易能够尽快恢复。第二十一条甲方将证券托管或转托管在乙方处，应及时向乙方确认证券上账情况。

第二十二条乙方通过本协议第十一条约定的委托交易方式提供给甲方的各种信息、数据仅供甲方参考，甲方对其全部证券交易的查询及资金和证券对账均以乙方盖章的对账单为准。第二十三条乙方接受甲方委托指令时，如果出现甲方原委托指令未撤销而造成乙方无法执行甲方新的委托指令时，由此导致的后果由甲方承担。

第二十四条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。

甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方提出质询的，视同甲方已确认该结果。

乙方应制作甲方买卖成交报告明细单，并定期交付甲方，交付时间和交付方式由甲乙双方协商确定，但每次交付间隔时间不应超过三个月；在双方约定的交付时间内，甲方确有需要的，可与乙方协商后另行提出要求办理。

第二十五条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签订指定交易协议。

第五章网上委托

第二十六条网上委托是指乙方通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统向甲方提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。网上委托的上网终端包括：电子计算机、手机等设备。

第二十七条网上委托方式除具有其他委托方式所共有的风险外，甲方还应充分了解和认识到其存在且不限于以下风险：

1.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；

2.甲方账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒；

3.由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障及其它不可预测的因素，行情信息及其它证券信息可能会出现错误或延迟；

4.甲方的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败；

5.甲方的网络终端设备及软件系统与乙方所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败； 6.如甲方缺乏网上委托经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；

7.由于网络故障，甲方通过网上证券交易系统进行证券交易时，甲方网络终端设备已显示委托成功，而乙方服务器未接到其委托指令，从而存在甲方不能买入和卖出的风险；甲方网络终端设备对其委托未显示成功，于是甲方再次发出委托指令，而乙方服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使甲方由此产生重复买卖的风险。上述风险可能会导致甲方发生损失。

第二十八条甲方应当按照乙方的要求开通网上委托。甲方在使用乙方的网上委托客户端软件前，应取得乙方网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码、乙方网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。

第二十九条数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。

甲方应妥善保管本人的数字证书或网上委托通讯密码，不得擅自泄露、转交。数字证书或网上委托通讯密码如果遗失或损坏，甲方有责任在第一时间到乙方处挂失。因甲方保管本人数字证书或网上委托通讯密码不善所带来的一切损失由甲方自行承担。

第三十条甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。

第三十一条凡使用甲方的网上交易证书或网上委托专用密码、资金账号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。

第三十二条甲方在办理网上委托的同时，应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式，当乙方网上证券委托系统出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，甲方可采用上述其他委托方式下达委托指令。

第三十三条甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。

第三十四条甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，如需当日解冻，甲方可以通过乙方的电话服务中心或携带有效身份证到乙方柜台申请解冻，乙方进行身份校验或审核无误后予以解冻。

第三十五条甲方不得擅自向第三方泄露通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。

第三十六条甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。第三十七条当甲方有违反本协议第三十五、三十六条约定的情形时，乙方有权冻结甲方的网上委托交易方式，并采取适当的方式追加甲方的法律责任。

第三十八条随着信息技术的发展和证券市场的创新，新的委托交易方式和新的证券业务品种会不断增加，对于部分新的委托交易方式和新的证券业务品种，在符合国家有关法律法规和行业规范的前提下，乙方将视该项新业务的具体情况，为甲方适时提供网上开通或预约服务。

甲方通过互联网或移动通讯网络开通新的委托交易方式或新的证券业务品种时，应按照乙方指定的流程输入资金账号（或股东账号）、交易密码和其它身份校验信息。凡经乙方验证其输入无误的，即视其为甲方本人操作办理，通过网上委托系统签署的申请表或协议即视为甲方本人签署，由此所产生的一切后果由甲方承担。

第三十九条当本协议第二十七条例示的网上委托系统风险事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方如无过错则不承担任何赔偿责任。

第四十条本章未作约定的，适用本协议第四章的约定。

第六章变更和撤销

第四十一条当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求办理变更手续，第三方存管协议另有约定的，从其约定。

前款所述甲方重要资料包括但不限于机构名称、法定代表人、自然人姓名、联系方法、居住地址、有效证件号码、授权代理人或授权事项、委托交易方式等。

第四十二条甲方办理撤销上海证券指定交易和深圳证券转托管手续，须到乙方柜台办理，乙方不接受其他任何方式的申请。甲方需携带有效身份证件及上海（深圳）证券账户卡到乙方柜台亲自签署有关文件。授权代理人可凭经公证的授权委托书、代理人和甲方身份证明及上海（深圳）证券账户卡办理。

第四十三条除非甲方有未履行交易交收义务等违法违规情形或与证券营业部签订的各种协议未履行完毕的，甲方有权要求乙方及时办理转托管、撤销指定交易及资金账户销户业务。第三方存管协议另有约定的，从其约定。

第四十四条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可视情形依法撤销其与甲方的委托代理关系或暂停甲方对其账户的使用： 1.乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实； 2.乙方发现甲方的资金来源不合法； 3.甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为；

4.甲方违反证券交易所规则，通过乙方的自助交易系统进行违法违规交易的； 5.法律、法规规定的其它情形。

第四十五条乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需书面通知甲方，并说明理由。第四十六条甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。

在甲方收到乙方撤销委托代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受除卖出甲方持有证券外的所有委托买卖指令。

第七章甲方授权代理人委托

第四十七条甲方开设资金账户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。第四十八条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证件。甲方对授权委托书的签署、变更和撤销等应当在乙方柜台进行，但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书可以除外。

第四十九条授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、代理期限及乙方要求明示的其他事项。

第五十条甲方在授权委托有效期内变更授权事项或撤销授权时，必须到乙方柜台书面通知乙方或及时提供经国家公证机关、我国驻外使领馆认证的书面授权委托书通知乙方，否则，因未及时通知乙方所造成的甲方损失由甲方自行承担。乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。

第五十一条甲方应将签署和变更后的授权委托书或对授权委托书的撤销文件交乙方。

第五十二条乙方根据甲方的授权接受甲方代理人的委托指令，视同甲方本人委托并由甲方承担该委托的结果。

第五十三条甲方不得以任何方式全权委托乙方工作人员代理进行证券交易及其他相关业务，否则由此产生的后果由甲方承担。

第五十四条 因甲方授权代理人原因而引起甲方损失的，由甲方自行承担，乙方不承担任何责任。

第八章甲乙双方的责任及免责条款

第五十五条甲方委托乙方买卖证券时应保证其资金账户及证券账户中有足够的资金或证券，保证根据成交结果承担相应的清算交收责任，否则乙方有权拒绝甲方的委托指令。甲方资金或证券不足时，因非正常原因造成甲方买入或卖出成功的，甲方应承担透支资金或卖空证券的归还责任。乙方可对甲方的资金和证券进行处分，包括但不限于限制取款和限制交易、留置、扣划、强制平仓等，由此造成的全部损失和法律后果由甲方自行承担，给乙方造成的损失，乙方有权追偿。第五十六条甲方委托乙方买卖证券成交的，应当依法纳税并按约定向乙方交纳佣金。第五十七条 乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。

任何使用甲方密码进行的操作（包括证券交易委托、资金转账委托、客户资料修改等）均视为甲方行为；由于密码失密给甲方造成损失的，甲方自行承担全部经济损失和法律后果。

第五十八条 乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方许可或授权，不得向第三人透露，因第三方存管协议中约定可被存管银行获悉的除外。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失和法律后果。

第五十九条 当甲方遗失身份证、证券账户卡、资金账户卡时，应及时向乙方办理挂失，乙方只接受甲方的当面挂失，不接受其他任何形式的挂失请求，在挂失生效前已经发生的资金及有价证券的损失由甲方承担。

第六十条 因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会**及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第六十一条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素、监管机关或行业协会规定的其他免责情形，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第六十二条 第六十、六十一条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

第九章 争议的解决

第六十三条 因甲方违约而使乙方遭受的损失应由甲方承担责任，乙方对甲方资金账户内的资金及其证券账户内的证券享有优先受偿权。第六十四条 如出现涉及甲方财产继承权或财产归属的纠纷，乙方均按公证机关出具的公证书或司法机关的裁决办理。

第六十五条本协议执行中发生的纠纷，甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会申请调解，若协商或调解不成，双方同意按以下第种方式解决：（如甲方不作选择，即默认为选择2）

1、提交仲裁委员会仲裁；

2、向合同乙方所在地法院提起诉讼。

第十章 机构客户

第六十六条 当甲方是机构投资者时，开设资金账户，按如下程序办理：

1、依法指定合法的代理人，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书；

2、提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件；

3、填写开户申请表；

4、设置密码。

由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果由甲方承担。

第六十七条 甲方资金账户销户，须出示第六十六条所列证件原件，并按乙方要求填写销户登记表。第三方存管协议另有约定的，从其约定。

第六十八条甲方资金的存取应按照第三方存管协议的有关条款执行。

第十一章 附 则

第六十九条甲乙双方必须严格遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则的规定。

第七十条 乙方按照有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等相关规定向甲方收取佣金及其他服务费用、代扣代缴有关税费。乙方根据前款规定制定佣金及其他服务费用收取标准，并有权根据市场情况及法律、政策、规则的规定进行调整。

第七十一条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。

第七十二条 乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。

第七十三条 本协议签署后，若有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等修订，本协议相关内容及条款按新修订的规定办理，但本协议其他内容及条款继续有效。

第七十四条 本协议根据有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则制定，如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所及网站以公告形式通知甲方，若甲方在七日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。

第七十五条 本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外，可以是书面送达通知、电话通知或公告通知。

邮寄的书面通知自送达被通知方时生效；电话通知即时生效；公告通知在乙方公告（公告内容由乙方在其营业场所及网站或《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》任何一种报刊上发布）之日起七日内甲方没有提出异议的，即行生效。

第七十六条 本协议所涉及名词、术语的解释，以法律法规的规定为准；法律法规对此没有解释的，适用证券监督管理机关规范性文件、证券交易所和证券登记结算机构有关规则及行业规章。第七十七条本协议有效期自双方签订之日起至销户时止。

第七十八条 本协议有关资金存管、撤销资金账户条款与第三方存管协议不一致的，以第三方存管协议为准。

第七十九条本协议一式两份，甲乙双方各执一份，每份具有同等的法律效力。

甲方：乙方：

（个人签字/机构盖章）（个人签字/机构盖章）

期货交易所代理协议书格式 篇4

甲方：北京银行股份有限公司

乙方：王国庆

经双方协商，甲方与乙方本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方为乙方提供代理贵金属业务有关事项订立本协议。协议如下：

一、总则

甲方作为上海黄金交易所（“交易所”）金融类会员，同意接受乙方委托，代理乙方在交易所内进行贵金属交易（“贵金属交易”，目前包括黄金交易和白银交易，就其中的白银交易而言，甲方暂时不提供白银的实物交割和提货等类型的交易；甲方有权根据自身业务和管理情况增、减具体代理的贵金属交易种类及相应贵金属的交易类型，具体以届时甲方系统设置和业务规定为准）以及进行相关的资金清算和实物交割活动。

就贵金属交易而言，甲方与乙方之间是代理与被代理的关系。与贵金属交易相关的盈亏及费用完全由乙方自行承担，甲方不承担任何责任。

二、开户

乙方向甲方申请办理代理个人贵金属业务，须按照实名制的有关规定向甲方出具本人有效身份证件，并以本人名义开立的北京银行借记卡（“借记卡”）作为资金清算账户。乙方同意在甲方提出要求时，向甲方提供开展贵金属交易所需的各种资料、证明、文件等，并保证其真实、准确、完整和有效。

三、交易时间、交易标的与交易方式

1、交易所的交易时间为：每周一至五（国家法定节假日除外）北京时间上午9:00-11:30、下午13:30-15:30（统称“白天交易时段”），以及每周一至周四（国家法定节假日除外）北京时间夜间21:00至次日凌晨2:30（统称“夜间交易时段”）。交易所根据相关规定调整交易时间的，以交易所在其官方网站发布的交易时间为准，甲方不再另行通知。甲乙双方同意遵守交易所交易规则的下述规定：夜间交易时段与第二天白天交易时段为一个完整交易日，具体以交易所确定的交易日为准。

2、乙方委托甲方开展贵金属交易的交易委托（“交易委托”）应当在上述交易时间段内发送至甲方，任何在非交易时间内发送至甲方的交易委托均被视为无效。

3、贵金属交易的交易标的为： Au99.99、Au99.95、Au100g三个现货实盘交易品种和 Au(T+D)、Au(T+N1)、Au(T+N2)、Ag（T+D）四个现货延期交收品种；甲方有权根据国家相关法律、法规、交易所交易规则相应调整交易标的；Au99.99、Au99.95、Au100g、Au(T+D)、Au(T+N1)、Au(T+N2)报价方式为人民币元/克，人民币元后保留两位小数；Ag（T+D）品种报价方式为人民币元/公斤，价格变动最小单位为人民币一元；交易单位为手或其整数倍，其中Au99.99、Au100g交易品种的1手=100克，Au99.95、Au(T+D)、Au(T+N1)、Au(T+N2)、Ag（T+D）交易品种的 1手=1000克；最小委托买入单位为1手，最小委托卖出单位为1手。

4、交易方式：乙方自主报价、交易所撮合成交。

四、交易委托

1、乙方委托甲方开展贵金属交易，应当按照甲方的格式要求以及相关交易规则向甲方发送交易委托。交易委托应当明确交易品种、委托价格、委托数量、开平仓方向和买卖方向等。

2、乙方应当按照甲方的要求在甲方开通网上银行或/及电话银行，并通过甲方的电话银行或网上银行向甲方发出交易委托。甲方有权根据市场需求和业务发展自行需要调整交易渠道，并无需另行通知乙方。

3、乙方在向甲方发出交易委托之前，须将足额交易资金（含交易货款、交易保证金、手续费及其他交易所和甲方收取的费用等）从其借记卡账户通过网上银行或电话银行的入金交易划入其借记卡账户下的贵金属交易资金专户（“贵金属交易专户”）。乙方在向甲方发出交易委托前，应当保证其贵金属交易专户和/或上海黄金交易所黄金交易账户（“交易所黄金交易账户”）内存有足额交易资金和/或黄金库存和/或持仓合约。甲方通过网上银行或电话银行进行贵金属交易时，可动用的交易资金数额仅受借记卡账户内可用资金数额和上海黄金交易所规定的交易限额的限制，而不受该借记卡账户在网上银行和电话银行系统设置的交易限额的限制。

4、乙方向甲方发送的每个交易委托均在当个交易日内有效，当个交易日结束后未成交的交易委托以及有效委托的当日未成交部分由系统自动撤销。乙方也可对未成交或未成交部分的交易委托主动申请撤销，但已成交或已成交部分的交易委托不可撤销。

5、甲方接受交易委托的时间与交易所的交易时间一致，并随交易所时间的变动而变动，因此，甲方不再另行就交易委托时间的变化进行通知。

6、乙方选择Au（T+D）、Au（T+N1）、Au(T+N2)、Ag(T+D)品种委托交易时，实行分期付款的交易方式。在交易报价过程中不冻结全额资金，而是不分交易方向，由甲方冻结部分资金，具体包括按照一定比例计算的交易保证金以及交易所需各项费用。交易保证金比例由甲方根据上海黄金交易所规定及甲方风险管理规定制定，并有权随市场风险进行调整；北京银行对交易保证金比例、金额及其他要求的制定和调整均通过北京银行网上银行进行公布，并自公布之日起生效。乙方对甲方要求的保证金比例（下称“甲方保证金比例”）、金额或其他要求有异议的，有权暂停或者终止本协议项下的贵金属相关交易。

7、如有下列情形之一的，乙方所发的交易委托被视为无效交易委托，对于无效交易委托，甲方有权予以拒绝并且不承担任何义务及责任：

（1）乙方交易委托违反适用的法律、法规、规章及其他规范性文件；

（2）乙方交易委托不符合甲方规定的格式要求或违反交易所交易规则；

（3）乙方违反本协议的规定，未能完全适当地履行其在本协议下的责任或义务；

（4）乙方贵金属交易专户内资金余额不足，持仓不足或乙方交易所贵金属交易账户的贵金属库存不足而无法完成交易委托；

（5）乙方交易委托在非交易时间内发送甲方；

（6）在交易成交或部分成交后，乙方向甲方发出针对已成交交易或交易的已成交部分的撤销交易委托；（7）乙方的借记卡账户或交易所贵金属交易账户或账户内的资金/贵金属已被司法机关或法律法规授权的行政机关、监管机构查封、冻结、扣划或采取其他强制措施；

（8）乙方借记卡账户或交易所贵金属交易账户内的资金或贵金属的所有权存有争议、已被设置担保、已被挂失或已被止付；

（9）其他依照交易所的交易规则被视为无效交易委托的情形。

五、账户管理

1、交易所现货延期交收合约采取保证金交易形式。Au（T+D）、Au（T+N1）、Au(T+N2)、Ag(T+D)交易下乙方保证金账户按照如下规定管理 ：

（1）乙方在向甲方发出交易委托前划入其贵金属交易专户的首付款为乙方在延期交收合约交易下的交易保证金，交易保证金比例按甲方届时的要求执行；

（2）如果乙方的交易保证金可用余额低于甲方保证金比例但不低于上海黄金交易所要求的最低交易首付款比例，则乙方应及时补足交易保证金的不足部分（按照甲方保证金比例计算），否则在补足之前乙方不能进行开新仓或买入现货交易。

（3）如果乙方的交易保证金比例低于上海黄金交易所要求的最低交易首付款比例，则乙方应及时补足不足部分（按照甲方保证金比例计算）。在此情形下，甲方有权暂停乙方交易，并有权随时在不事先通知乙方的情况下对乙方持有头寸进行强行平仓处理。如国内外黄金市场出现异常，甲方对乙方的强平挂单无法成交时，将根据上海黄金交易所有关风险控制管理办法进行操作。如在采取强行平仓措施后，所得款项仍不足以支付交易款项及甲方的代理手续费等相关费用，或者因市场流动性过小或其他原因导致甲方无法及时平仓且乙方的交易保证金不足的，则甲方有权从乙方在甲方营业机构开立的任何账户中自行直接扣划款项用于清偿，同时也有权对由甲方任何机构占有或保管的属于乙方享有所有权、处分权或收益权的财产或权益进行处置，并以处置所得款项用于清偿，由此造成的后果和损失由乙方自行承担。如仍有不足，则甲方有权直接向乙方进行追偿，甲方也有权不经采取上述措施而直接向乙方进行追偿。

2、乙方有义务随时关注其延期交收合约交易的保证金比例、可用保证金余额和持仓状况，及时补充资金，以满足甲方对延期交收合约交易保证金的要求。甲方有权根据监管部门政策、交易所规则和市场状况的变化调整对乙方的交易保证金要求，乙方应按照甲方的要求进行调整或补足，且甲方有权随时根据自身最新适用的保证金要求按照本协议采取相应强行平仓、扣划款项等相关措施。

3、当出现下列情况之一时，甲方有权依照交易所相关规则对乙方执行强行平仓：

（1）乙方的交易保证金可用余额低于上海黄金交易所要求的最低交易首付款比例，甲方有权对乙方持有的合约头寸进行强制平仓，直至强制平仓所得资金与原交易保证金之和能够补足剩余合约头寸的应付交易保证金（按照甲方保证金比例计算）或者乙方持有的合约头寸全部被强行平仓为止；

（2）持仓量超过限仓规定的；

（3）因违规受到交易所强行平仓处罚的；

（4）客户利用本协议，冒用本行名义招揽客户从事黄金/白银买卖或者涉嫌非法从事境外黄金/白银买卖行为的；（5）客户未能完全适当地履行本协议下的承诺、保证、义务或责任，或者发生本协议下的违约事件的；

（6）其他甲方认为应予强行平仓的。

4、甲方有权从乙方的资金账户中划转下列资金：

（1）依照乙方交易委托成交的货款以及由此产生的亏损；

（2）为乙方支付的仓储、出入库费和运保费；

（3）乙方的交易手续费；

（4）乙方的延期补偿费、超期补偿费；

（5）因乙方的交易行为产生的其它费用；

（6）乙方未履约的违约罚款；

（7）其他应付事项。

5、乙方有权查询和了解自己的账户情况，甲方应当予以积极配合。

6、甲方不得将乙方的资金和贵金属用于甲方自身经营活动或为他人的经营活动提供担保，甲方因破产或其他原因无法从事贵金属代理业务时，乙方的资金和货款不得用于抵偿甲方的债务或挪作他用。

7、甲方有责任如实向乙方提供自身的资信和业务情况，不得以任何形式向乙方作获利保证。

8、乙方有权要求甲方提供交易行情信息及其它相关信息。

9、乙方对其所知悉的甲方资料及商业秘密负有保密义务，但按照法律法规的规定或者有权机关的要求进行信息披露的情形除外。

六、交易清算

1、交易成交后，甲方为乙方办理资金清算以及黄金交割手续。乙方可以自由选择提取或不提取实物黄金。如需提货，乙方应在甲方网点柜面或网上银行按照甲方要求发起提货申请。提货申请一旦发出即不得撤销。目前，甲方仅提供黄金交割和提货服务，以后如增加其他种类贵金属的交割或/及提货交易类型，甲方通过网站或者营业网点公告方式通知，具体以甲方系统的设置和业务规定为准；届时进行的其他种类贵金属的交割或/及提货交易有关事宜参照本协议中有关黄金交割、提货的规定，按照届时甲方发布的业务规则执行。乙方通过网点柜面进行提货申请的时间为每周一至周五（国家法定节假日除外）北京时间上午：9：00——11：30，下午：13：30——17：00；通过网上银行进行提货申请的时间为周一至周五（国家法定节假日除外）全天。甲方有权根据交易所规则、内部政策的变化等因素调整乙方可发起提货申请的时间。Au99.99品种的提货单位为1000克及其整数倍；Au99.95品种的提货单位为3000克及其整数倍；Au100g品种的提货单位为100克及其整数倍；Au50g品种的提货单位为50克及其整数倍；Au（T+D）、Au（T+N1）、Au(T+N2)品种提取的黄金实物为标准重量3千克，成色不低于99.95%的金锭，提货单位为3000克及其整数倍。Ag（T+D）合约暂时不开放交割申报和提货申请。甲方有权根据交易所有关规定的变化对提货单位进行相应调整，并无需另行通知乙方。

2、乙方应当按照交易所规则以及甲方规定的提货流程办理提货手续，并应在交易所确定的提货截止日期前完成提货，否则乙方将不能提货，乙方被扣除的相关提货费用也不予退还。

3、根据交易所交易规则规定：交易所不对个人在交易所的贵金属交易活动和所提贵金属开具发票，乙方提出的黄金不得再入库和进入交易所的交易系统交易。

4、为防止乙方提货时因重量溢短差、缴纳运保费等因素出现资金透支，乙方通过甲方向交易所申请提货时，甲方有权根据所提品种的市场价格、交易所现货条块溢短差标准、交易所收取的运保费标准向乙方收取一定数量的提货保证金（具体每笔提货保证金的金额以甲方要求的为准），并有权将因提货所实际发生的费用从提货保证金中扣除。如仍有不足，甲方保留向乙方进一步追偿的权利。

5、甲方对乙方交割和提取的实物黄金质量不作任何保证，也不承担任何责任，由乙方自行与交易所进行沟通。乙方对所提取的实物黄金的质量有异议的，应在提货之日起的5个工作日内向交易所指定的仓库书面提出，同时须提供提货确认凭证、黄金质量鉴定结论或相关证明。超过上述规定期限的，视为乙方对所提实物黄金质量无异议。交易所对上述程序和资料要求进行变更的，以交易所届时的要求为准。

七、费用

1、开户费：是指甲方代理交易所向乙方收取的为乙方开立个人黄金账户卡的费用，目前暂定60元/张。甲方有权根据交易所规则、甲方内部政策等因素调整上述费用标准，调整后甲方通过网站或营业网点公告等方式通知，并自公告发布之日起生效，不再就上述费用调整事宜另行通知乙方。

2、交易手续费和代理手续费：根据交易所的有关规定，目前乙方应向甲方缴纳的贵金属交易手续费为合约市值的1.5‰。甲方有权根据交易所规则、甲方内部政策等因素调整上述费用标准。交易成交后，系统将按照上述标准从乙方贵金属交易专户中扣除手续费。

3、乙方支付给交易所的其它各项费用（包括但不限于溢短差、仓储费、运保费、出库费、入库费、延期补偿费、超期补偿费、代理贵金属交易过程中产生的资金划拨费用以及乙方的税项等）由乙方自行承担，该费用不在本条第2款所述手续费之内。

4、本条第3款所说税费标准应当按照贵金属交易实际发生时当期有效的国家法律、法规及交易所的有关规定执行。

八、乙方须知、声明和保证

乙方为本协议之目的向甲方做出如下声明和保证：

1、其将遵守任何有关个人贵金属交易的法律、法规、规章及其他规范性文件，并遵守上海黄金交易所和甲方的相关交易规则及制度；

2、其存入借记卡账户内的、用于贵金属交易的资金，来源合法且由其合法所有和处置；

3、其为本协议之目的而向甲方提供的资料均真实、准确、完整、有效，在上述资料发生变化时，其将及时通过甲方规定的渠道并按照甲方的要求进行变更；

4、其在本协议下的义务构成对其合法、有效且有约束力的义务并可根据其条款予以执行；

5、其系代表自身而非代理任何第三方签署本协议；

6、其在自行判断和在听取其认为必要的顾问意见的基础上自行独立决定贵金属交易是否恰当或适宜。其并不依赖来自于甲方的任何（书面或口头的）通讯，并不以此作为投资意见或建议。其理解有关贵金属交易条款和条件的信息和解释不会被当作进行贵金属交易的投资意见或建议。从甲方收到的任何（书面或口头的）通讯不会被视为对贵金属交易预计效益的担保或保证。因开展贵金属交易所产生的一切风险和导致的一切损失均由乙方自行承担，甲方不承担任何责任；

7、因受国内国际各种政治、经济因素，以及各种突发事件的影响，贵金属价格可能会发生波动，其承诺其已充分了解贵金属交易的风险，有能力评估贵金属交易的价值，（自己或通过独立的专业意见的帮助）有能力理解并且理解和接受了贵金属交易的条款、条件和风险，其本人有能力承担并且愿意承担贵金属交易的风险和损失，且其明确知悉甲方对此将不承担任何责任；

8、其充分了解并同意：在同一交易日内不同交易场次之间，贵金属价格可能会有剧烈波动，乙方未成交委托可能因通讯网络速度等原因无法及时撤销，由此产生的一切损失由乙方承担；

9、对于乙方因本协议下的交易而对甲方所负的债务，乙方保证按照甲方的要求及时足额清偿；

10、乙方保证按照甲方的要求缴纳和补足保证金，缴纳各项费用及办理相关手续；

11、甲方有权将有关本协议的信息和乙方提供的其他信息，录入中国人民银行个人信用信息基础数据库、银行间信贷咨询系统、征信信息系统和其他合法设立的信息库，供具有适当资格的单位/个人查询和使用；当乙方发生本协议下的违约时，甲方有权根据乙方的违约情况酌情决定公开其违约信息，并为催收欠款之目的将有关的信息提供给催收机构。

12、其已经详细阅读本协议的所有条款，并且准确理解其中含义，特别是本协议中有关甲方的免责条款。

九、免责条款

1、乙方应妥善保管与代理个人贵金属业务有关的账号和密码，凡使用该账号和密码所进行的一切交易活动均视为乙方亲自办理，并由乙方承担全部责任。乙方的有关证件、资料、银行卡遗失或被盗以及密码遗忘或被盗，应按照甲方规定及时向甲方申请办理挂失手续，因乙方未能及时办理挂失手续而导致的一切责任或损失由乙方自行承担。因他人伪造、变造借记卡而给乙方造成的任何损失，甲方不承担任何责任。

2、因国家有关部门管理规定、政策变化，或者因发生系统故障、通讯故障等甲方的不可预测、不可控制且不可克服因素，或者因其他不可抗力因素而造成甲方无法履行或无法适当履行本协议项下的有关义务，由此造成乙方的任何损失，甲方不承担任何经济或法律责任。

3、甲方根据本协议第四条第7款规定不办理乙方无效交易委托而给乙方造成的任何损失，甲方不承担任何责任。

十、本协议的修改

经甲乙双方协商同意，本协议可以通过书面形式加以补充或修改。除非经甲乙双方协商后书面同意，否则补充或修改后的条款对其生效前已经达成的交易不产生效力。

十一、本协议的终止

在发生下列情形时，本协议终止：

1、乙方的所有交易请求或委托被执行完毕、被撤销或自动失效后，如果乙方向甲方提交终止代理个人贵金属业务的申请（“解约申请”），则在（1）乙方结清与交易所和甲方的所有费用和欠款；并且（2）乙方在提交解约申请的当天无委托和成交记录的前提下，本协议在甲方接受乙方提交的解约申请时终止。

2、甲方因国家政策变化、不可抗力或者市场情况考虑向乙方公告停办业务时，本协议终止。

3、本协议终止不影响在终止前已经发生的业务下的权利义务关系。

十二、甲乙双方在本协议项下发生任何争议时，应本着诚实信用的原则通过友好协商解决。协商解决不成时，应交由甲方所在地的人民法院诉讼解决。

期货交易所代理协议书格式 篇5

第三章 组织机构

第一节 会员制期货交易所

第十九条 会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

第二十条 会员大会行使下列职权：

(一) 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;

(二) 选举和更换会员理事;

(三) 审议批准理事会和总经理的工作报告;

(四) 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;

(五) 审议期货交易所风险准备金使用情况;

(六) 决定增加或者减少期货交易所注册资本;

(七) 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;

(八) 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;

(九) 期货交易所章程规定的其他职权。

第二十一条 会员大会由理事会召集，每年召开一次。

有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：

(一) 会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3;

(二) 1/3 以上会员联名提议;

(三) 理事会认为必要。

第二十二条 会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

第二十三条 会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。 会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

第二十四条 期货交易所设理事会，每届任期 3 年。理事会是会员大会的.常设机构，对会员大会负责。

第二十五条 理事会行使下列职权：

(一) 召集会员大会，并向会员大会报告工作;

(二) 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定;

(三) 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过;

(四) 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过;

(五) 决定专门委员会的设置;

(六) 决定会员的接纳和退出;

(七) 决定对违规行为的纪律处分;

(八) 决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所;

(九) 审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法;

(十) 审议结算担保金的使用情况;

(十一) 审议批准风险准备金的使用方案;

(十二) 审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划;

(十三) 审议批准期货交易所对外投资计划;

(十四) 监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况;

(十五) 监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况;

(十六) 组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项;

(十七) 期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

第二十七条 理事会设理事长 1 人、副理事长 1 至 2 人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。

第二十八条 理事长行使下列职权：

(一) 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;

(二) 组织协调专门委员会的工作;

(三) 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。

副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

第二十九条 理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开 10 日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：

(一) 1/3 以上理事联名提议;

(二) 期货交易所章程规定的情形;

(三) 中国证监会提议。

理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。

第三十条 理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起 10 日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

第三十一条 理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

第三十二条 理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。

第三十三条 期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。

第三十四条 总经理行使下列职权：

(一) 组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;

(二) 主持期货交易所的日常工作;

(三) 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;

(四) 决定结算担保金的使用;

(五) 拟订风险准备金的使用方案;

(六) 拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;

(七) 拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;

(八) 拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;

(九) 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;

(十) 拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;

(十一) 决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员;

(十二) 决定期货交易所员工的工资和奖惩;

(十三) 期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。

总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

期货交易所代理协议书格式 篇6

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、假定某商品的价格从7元下降到5元。需求量从8个单位增加到10个单位，该商品卖者的总收益____ A：将会增加 B：将会减少 C：保持不变 D：无法确定

2、美国长期国债的英文缩写为。A：T—Bills B：T—Notes C：T—Bonds D：Gilts

3、期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。A．交易记录 B．保证金和持仓 C．客户资料

D．保证金和交易记录

4、__是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。A．交易所的管理风险 B．交易所的技术风险 C．交易所的操作风险 D．交易者的操作风险

5、期货交易与期货期权交易的相同之处是__。A．交易对象都是标准化合约 B．交割标准相同 C．合约标的物相同 D．市场风险相同

6、证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A．1个月 B．3个月 C．半年 D．1年

7、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。A．所在地区的生产或消费集中程度 B．储存条件 C．运输条件 D．质检条件

8、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

9、下列选项中，期货合约交割方式是实物交割的是______。A．伦敦国际金融交易所3个月欧元利率期货合约 B．欧洲期货交易所德国中期国债期货合约

C．芝加哥国际金融交易所3个月欧元利率期货合约 D．欧洲美元期货合约

10、为了测定变量之间关系的密切程度，应进行____ A：结构分析 B：比较分析 C：相关分析 D：回归分析

11、在正向市场中，下列____可以使得基差绝对值变大。A：现货价格不变，期货价格下跌 B：期货价格上涨的幅度较现货价格小 C：期货价格上涨的幅度较现货价格大 D：期货价格下跌的幅度较现货价格大

12、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息

C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．支付基金收益的分配和本金的偿还

13、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。A．中金所 B．中国证监会

C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会

14、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A．审核材料 B．考察谈话 C．询问相关人 D．调查从业经历

15、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由__根据《期货交易管理条例》进行处罚。A．财政部 B．中国证监会

C．中国期货业协会

D．期货投资者保障基金管理机构

16、理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由产生。A：董事会 B：会员大会 C：理事会

D：中国证监会

17、下列关于基差交易的说法，正确的有__。

A．基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的基差，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式

B．采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果

C．只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值

D．如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利

18、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。A．期货公司 B．期货交易所 C．中国证监会 D．中国人民银行

19、期货公司发生下列__事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A．设立

B．变更营业部 C．营业部终止 D．营业部亏损

20、结算准备金最低余额应当由（）向全面结算会员期货公司缴纳。A．期货公司资金 B．期货交易所资金 C．结算会员自有资金 D．非结算会员自有资金

21、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是__。A．盈利2000元 B．亏损2000元 C．盈利1000元 D．亏损1000元

22、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成

D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

23、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A．2 B．3 C．5 D．7

24、导致期货从业资格被注销的情形有__。A．期货从业人员因工伤住院

B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

25、客户保证金不足时应该。A：允许客户透支交易 B：及时追加保证金 C：对客户进行强行平仓

D：无期限等待客户追缴保证金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，__是标准化的。A．商品品种 B．交货时间 C．商品数量 D．交易价格

2、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

3、有效市场假说实际上隐含着两个假设前提 A：投资者的投资行为模式是没有偏差的 B：投资者总是以自身利益最大化为目标 C：投资者的偏好是多样的、可变的 D：投资者的应变性的

4、关于矩形形态，说法正确的包括__。

A．如果原来的趋势是上升的，矩形突破后，价格会上升 B．如果原来的趋势是上升的，矩形突破后，价格会下降 C．如果原来的趋势是下降的，矩形突破后，价格会下降

D．矩形形态是指价格在两条水平直线之间上下滚动、作横向延伸运动

5、我国期货市场在“稳步发展阶段”发生的重大事件有。A：中国期货保证金监控中心成立 B：中国金融期货交易所挂牌成立

C：国务院修订和发布了《期货交易管理条例》 D：适时推出了沪深300指数期货

6、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列__条件。A．符合持续性经营规则

B．近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C．近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

7、下面关于基差交易的说法正确的有__。A．买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的

B．基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的 C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式 D．通过基差交易可以实现完全的套期保值

8、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。A．根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B．由客户自行承担

C．双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任 D．由该经营机构赔偿损失

9、在反向市场中，多头投机者的操作策略应该是__。A．买入交割月份较远的合约 B．卖出交割月份较近的合约 C．买入交割月份较近的合约 D．卖出交割月份较远的合约10、2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元．截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是．

A：首席风险官应当向中国期货业协会报告 B：首席风险官应当向董事会报告

C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

11、目前在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括__。A．小麦期货合约 B．生铁期货合约 C．豆粕期货合约 D．PTA期货合约

12、期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．接纳为会员 B．要求追加保证金 C．暂停会员资格 D．终止会员资格

13、资金管理是资金的配置问题，它包括。A：投资组合的设计

B：在各个市场上应分配多少资金去投资 C：止损点的设计

D：报偿与风险比的权衡

14、下列关于强制减仓制度的说法，正确的有__。

A．强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货会员)按持仓比例自动撮合成交

B．在我国强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用 C．强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担 D．强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约

15、期货市场创新和国际化体现在______。A．金融期货发展迅猛

B．电子化交易方式广泛应用，降低交易成本

C．公司化改制和上市成趋势，提高经营效率和决策效率 D．交易日益集中化，联合和合并脚步加快

16、期货公司首席风险官应当向报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A：公司总经理 B：公司董事会

C：中国证监会派出机构 D：中国期货业协会

17、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（）条件。

A．符合持续性经营规则

B．近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C．近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

18、下列选项中，关于价差交易，说法正确的有__。

A．如果套利者预期不同交割月的合约价差将缩小，则进行买进套利 B．建仓时计算价差，用近期合约价格减去远期合约价格

C．计算价差应用建仓时用价格较高的一“边”减去价格较低的一“边” D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易

19、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种

C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金

D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

20、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向__备案。A．期货保证金安全存管监控机构 B．中国期货业协会

C．其住所地的中国证监会派出机构 D．期货交易所

21、下列关于商品期货的说法，正确的有__。A．活牲畜可以作为期货合约标的物 B．商品期货是最早的期货交易种类 C．金属期货不属于商品期货

D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约

22、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。A．稳定货源 B．避免价格波动 C．稳定产销

D．锁住经营成本

23、（）首先推出活牛和生猪期货合约。A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．纽约期货交易所 D．纽约商业交易所

24、理论上，在反向市场熊市套利中，如果价差缩小，交易者____ A：获利 B：亏损 C：保本

D：以上都有可能

25、证券公司从事期货交易介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项。

A：执行期货保证金安全存管制度的措施 B：介绍业务对接规则