6国土资源部关于规范矿业权评估报告备案有关事项的通知

6国土资源部关于规范矿业权评估报告备案有关事项的通知（共2篇）

6国土资源部关于规范矿业权评估报告备案有关事项的通知 篇1

国土资源部关于规范矿业权评估报告备案有关事项的通知

各省、自治区、直辖市国土资源厅(国土环境资源厅、国土资源局、国土资源和房屋管理局、房屋土地资源管理局)：

为落实国务院关于取消和调整行政审批项目的有关决定，进一步规范矿业权评估报告备案管理，根据《矿业权评估管理办法(试行)》(国土资发[2008]174号)，现就有关事项通知如下：

一、探矿权和采矿权价款评估(以下统称“矿业权价款评估”)实行统一的评估报告备案监督管理。

二、矿业权评估机构向国土资源行政主管部门报送矿业权价款评估报告，须提交以下材料：

(一)矿业权价款评估报告报送备案函(见附件1)。

(二)矿业权价款评估报告原件及有关附件、附表、附图。

三、国土资源行政主管部门对矿业权价款评估报告进行合规性审查，填写内部审查责任表(见附件2)。如确需专家协助的，专家意见仅供评估管理机关参考，不能替代评估管理机关的审查意见。评估机构可以拒绝非书面形式的评估要求和审查意见。

(一)审查依据。

1．现行有关法律、行政法规、规定。

2．相关的现行标准规范。

3.现行的矿业权评估准则及相关技术规定(以下简称“评估准则及规定”)。

(二)合规性审查要点及要求。

1．报告的评估对象与探矿权采矿权许可证载明的或划定矿区范围批复的及矿业权评估合同书中约定的评估对象的名称、范围一致。

2．评估目的表述准确。

3．评估报告提交人与矿业权评估合同书中约定的受委托人一致。

4．矿业权评估机构法定代表人签字、在该机构注册并负责该评估报告的评估师签字和评估机构印章清晰。

5．评估基准日表述正确。

6．评估依据列述全面、准确。

7．以往矿业权评估史(包括评估时间、评估目的、评估范围、评估机构和评估结果等)表述清楚。

8．现场核实考察和市场调查情况陈述清楚，主要包括核实的时间、地点、人员及陪同人员、内容及核实基本情况。如果没有进行现场核实考察的，需说明理由。

9．评估对象的地质勘查和开发史陈述清楚，包括时间、工作内容、成果等。

10．评估方法及参数的选取符合现行的评估准则及规定，并有选择理由的论述。所选择的评估方法或参数选取不在现行的评估准则及规定中的，陈述了依据和理由。引用其他成果的，要评述对该成果的采信程度，同时附有相关材料。

11.有开发利用方案合理性与否的评述，对开发利用方案涉及必要参数做出调整时，要做出说明。

12.评估结论明确。

13.评估报告书写格式符合现行评估准则及规定，附件、附表、附图齐全、清晰。

14.评估人员的专业和实际工作经验必须能胜任该评估项目。每位评估人员(评估师、其他专业人员)的自述材料附于报告之中，内容包括：

(1)姓名，性别，年龄，专业教育背景，与矿产勘查、储量评审、矿山采矿、选矿、矿山设计、矿业经济研究有关的实际工作经历(时间、单位、参与的工作项目)，矿业权评估实际工作经历；

(2)各类有关资格、职称；

(3)胜任的评估领域；

(4)在该评估项目中负责的部分；

(5)与所评估项目无任何可能导致评估失去公正性的利害关系的声明；

(6)签字。

四、对未通过合规性审查的矿业权价款评估报告，国土资源行政主管部门将存在的问题书面通知评估机构，要求在规定时间内做出书面解释或补充。

对同一份矿业权价款评估报告或同一评估机构提交的评估报告被多次要求书面解释补充的，应予以记录。

6国土资源部关于规范矿业权评估报告备案有关事项的通知 篇2

证券公司发布研究报告是证券公司开展投资咨询业务的重要形式，也是证券公司向客户提供服务的基本内容。证券公司发布研究报告行为对于引导价值投资、推动合理定价等具有重要作用。证券公司通过发布研究报告、参与媒体证券节目等活动开展证券投资咨询业务比较普遍。监管中发现，个别证券公司对员工管理不严，对分析师发布研究报告、参与媒体证券节目管理不善，甚者违规买卖股票。根据中国证监会通知，为进一步规范证券公司发布研究报告、参与媒体证券节目等行为，严格执行《证券法》禁止证券公司从业人员买卖股票的规定，现转发相关要求如下：

一、各证券公司应当严格按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》、《证券公司内部控制指引》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》等有关法规要求，规范研究报告发布行为，加强对参与媒体证券节目的管理，严禁操纵证券价格、利益输送、利用内幕信息从事证券交易活动，以及误导投资者的行为。

二、各证券公司发布研究报告、参与媒体证券节目，应当恪守独立、客观、公正、诚信、专业原则，发表宏观经济、行业分析、市场走势等意见，审慎发表具体证券品种的分析意见。不得传播虚假、片面、误导性信息，不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。

三、各证券公司发布研究报告，应当在报告首页注明证券公司名称、分析师姓名和执业证书编号、发布时间（含首次发布时间），并标注“研究报告”字样。

四、各证券公司应当健全研究报告撰写及发布的管理制度，加强研究报告发布的合规管理，做好人员资质、跨墙行为、信息披露等方面的审查和监控，重点防范利益输送、传播虚假不实信息、无资格执业和违规执业等问题，做好研究报告档案管理工作。

五、各证券公司应当认真履行参与广播电视等媒体证券节目的内部审批程序，确保参与媒体证券节目的人员具备证券投资咨询执业资格，事先向我局报备拟参与媒体证券节目情况，按月通过机构监管综合信息系统（CISP）综合监管报表C6-1 表，简要列报参与媒体节目情况。参与的媒体证券节目应当以显著、清晰的方式进行风险提示，并公示证券公司名称、分析师姓名及执业证书号码，不得在证券节目中播出联系方式等客户招揽内容。

六、各证券公司应当继续开展投资者教育活动，充分发挥证券公司及营业部作用，提醒投资者防范非法证券活动风险，履行社会责任。对存在假冒证券公司名义设立非法网站，非法从事证券活动或者进行证券欺诈的，各证券公司应当做好维权工作，加强信息监测，及时采取截屏等方式固化证据，向公安机关报案，协调关闭非法网站。必要时通过公司网站、短信平台等方式提醒公司客户防范各类非法证券活动风险，并通过指定证券报刊予以公开澄清。

七、各证券公司应当加强员工管理，强化电脑交易系统监控，禁止从业人员违规买卖股票。

各证券公司应认真落实本通知各项要求，并做好发布研究报告、参与媒体证券节目、违规买卖股票等自查自纠工作，于2010年4月30日前上报自查整改报告，并视自查结果同时申请责任减免。我局将于公司自查整改报告上报后安排专项检查，在公司自查整改报告外发现违法违规行为的，将采取相应监管措施，并纳入分类评价。

特此通知