矿山股权转让协议

矿山股权转让协议（共8篇）

矿山股权转让协议 篇1

矿山股权转让协议

股权转让方：（以下简称甲方）股权受让方：（以下简称乙方）经甲乙双方共 同协商，达成如下合作协议：

一、甲方将一九九九年十一月十六日和开阳县金中镇寨子村签定的联采协议，和与寨子村老房子村民组杜迁宇购买的井口位占地和二零零五年六月八日同杜明高签定的山林补偿协议，杜明礼、杜迁华过路征地协议，系黄利占该矿山100%的股份，该矿山已投入资金玖拾余万元整。

二、甲方将自愿将该矿山股份转让%的股份转让给乙方。

三、矿山转让后，甲乙双方共同管理、共同承担后续费用，盈亏甲乙双方共同承担，投资费用按股份投资。至该矿山采完为止。

四、本协议一式五份，甲乙双方各执一份。

转让方：

受让方：

年月日

矿山股权转让协议 篇2

关键词：归一性,股权转让协议,无效说,有效说

我国公司法修订之前, 在不承认一人公司的框架下, 归一性股权转让协议的效力问题是一个争议较大的问题。在公司法于2005年修订之后, 虽然已经承认了一人公司, 但是在实践中对于归一性股权转让协议效力的认定仍然存有争议, 导致该类案件在司法审判及工商登记等活动中认定归一性股权转让协议效力的观点不统一, 往往是一案一判, 对此类案件作出截然不同的判决结果, 从而在很大程度上影响了法律的权威和统一。

1 归一性股权转让协议之效力纷争

所谓归一性股权转让协议, 是指导致公司股份集中于一人名下或全体股东以外的第三人一人名下的股份转让协议。现实中, 存在大量股权归一行为及由此引起的纠纷。公司设立后, 股东因各种原因而进行股份转让, 其中当公司股东将所拥有的股份全部转让给股东一人或者公司全体股东将全部股份转让给股东以外的第三人一人名下时, 即构成归一性股权转让行为。除转让原因外, 公司股份还可能因股东之间的继承、赠与或者股东一方死亡等原因而集中于股东一人名下。在公司股东为法人时, 股东的合并也可能导致股份的归一。在某些国家, 个人股东之间的婚姻关系也可能导致二名股东在法律上被视为一名股东。在法人股东中, 还可因为股东间的合并、股东的破产等原因而仅剩一人股东。股东之间的偿债行为亦可能导致股权归一之效果。

在司法实践中, 关于归一性股权转让协议之效力有着对立的两种观点, 即无效说与有效说。无效说认为, 公司诉讼中, 归一性股权转让协议的效力应当认定为无效, 其认定无效的原因在于:一, 新《公司法》第59条第二款规定一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司, 即不承认复式一人公司;二, 无效说还持复式一人公司不利于交易安全之观点, 原因在于一人有限责任公司假如再设立一人有限责任公司则两个一人公司的资产是同一主体, 而这同一主体却要为两个公司承担风险与责任, 这样就会大大的降低公司的风险承受能力, 相对的增加了这两个公司的债权人的利益风险。有效说则认为, 归一性股权转让协议之效力应认定为有效, 原因为归一性股权转让协议并未与我国公司法、合同法等法律或行政法规的任何明确规定相冲突, 并且有助于交易安全与交易效率, 因而有效。

2 归一性股权转让协议之有效

2.1 无效说缺乏法律依据, 有违合同的形式判断标准

笔者认为, 归一性股权转让协议归根结底是一份合同, 只是其标的为股权。如此, 还应当用合同的效力判断标准来衡量该协议。合同的效力判断标准通说为两种:一为形式判断标准, 二为价值判断标准。所谓形式标准, 是指依据严格的法律依据, 即法律条文之规定所确定的标准。法律明文禁止的交易, 当事人为之即为无效。而依价值标准, 则是在法无明文规定之情形下, 依靠法律漏洞之补充方法而确定之标准。

就形式标准而言, 无效说是缺乏法律依据的。我国《合同法》第52条规定文涵盖了合同效力判断的形式标准与价值标准。其第五款为形式标准, 即要断定归一性股权转让协议无效, 必须是违反法律、行政法规的强制性规定。归一性股权转让协议并未与我国公司法、合同法以及其它法律行政法规的禁止性规定相冲突, 所以按照合同形式标准判断, 其效力是肯定的。无效说认为, 《公司法》关于公司设立的条件, 不仅应为公司合法成立的条件, 亦当然应为其合法存续的条件, 若承认归一性股权转让协议的效力, 会导致规避法律行为的出现及投资者对有限责任的滥用。

在没有法律明文规定的情形下, 而将对一人公司的设立条件扩大到存续条件是不合理的, 有违法律公正的, 不符合合同的效力判断标准。

2.2 从价值判断标准分析, 无效说不能从根本上保证交易安全, 有悖于效率原则

对归一性股权转让协议之效力, 实际上显示了价值冲突下的选择问题。无效说, 实质上基于对交易安全保护目标之追求;有效说, 实则对契约意思自治之保护, 亦是效率原则之追求。

无效说其实质在于对交易安全目的之追求。客观地说, 无效说对交易安全保护还是有一定理论基础与现实合理性基础的。确认归一性股权转让协议无效, 事实上将使所有由于协议而发生的股权归一行为不能发生, 表面上是从根本上消除了公司股东股权归于一人名下的可能性, 从而使公司的股东不可能减少至一人状态。无效说还坚持复式一人公司不利于交易安全, 原因在于一人有限责任公司假如再设立一人有限责任公司则两个一人公司的资产所有者是同一主体, 而这同一主体却要为这两个公司承担风险与责任, 这样就会大大的降低公司的风险承受能力, 还易产生人格混同、资产转移等行为, 相对的增加了这两个公司的债权人的风险。

但是无效说并不能从根源上解决交易安全保护的问题, 有效说可以有效的弥补其弊端。这主要在于:

首先, 无效说不能有效的抑制实质上的股权归一现象。当事人可以用象征性的持股方式来解决这一问题。在现实生活中, 仍存在以归一为实质的有限责任公司现象, 包括借他人名义投资、象征性持股或仅名义持股等。在确认归一性股权转让协议无效的做法下, 实质性的归一现象并未得到根治, 该类现象给债权人所带来的不安定因素变得更加隐蔽。

其次, 无效说有悖于效率原则之追求。无效说有悖于效率原则之追求, 且系对股东利益之损害。一方面, 它不利于打破公司僵局。各国公司法在处理表决僵局问题上, 均采用最大限度地利用自力救济原则, 鼓励股东或公司自己设法解决。只有万不得已的情况下, 才会考虑干预原则的运用。另一方面, 它不符合股权保护原则。股东之间的股份自由转让, 是鼓励股东投资的一个有效机制。如果该项机制被破坏, 实际上就是对股东投资自由的一种限制。

再次, 有效说兼顾了安全和效率的平衡。有效说实际上兼顾了安全和效率的平衡问题。在我国公司法缺乏有效的公力救济手段的情况下, 解决公司僵局的最为有效的方式就是自力救济。股份转让协议实际上是股东在这种情况下股东采取的最佳的救济方式。这一方式实际上也符合最大化利用公司资源原则。由此可见, 各国均将解散公司转为穷尽了各种补救方式仍无法解决交易安全问题后的最后诉求。在交易安全和股东权保护二者之间, 无效说并未平衡好二者之关系。

综上所述, 在确认归一性股权转让协议的效力时, 应当注意债权人利益与股东利益的并重, 但债权人利益应当优先保护。无效说并未解决其立论基础问题:一味杜绝形式上的交易安全问题;二堵住了股东利益保护的可能性。有效说既未构成对交易安全利益的损害, 也兼顾了股东利益, 在这种情况下的其他救济措施, 能够有效地解决在股权归一后可能产生的交易安全问题。因此, 归一性股权转让协议应为有效。

3 归一性股权转让协议效力之完善

3.1 确认归一性股权转让协议有效之坚持原则

无效说讲求对于交易安全的追求, 有效说则更注重对于交易效率的追求。借鉴各国关于股权归一的规制方法, 并结合我国承认一人公司但禁止设立复式一人公司的具体情形, 对股权归一行为提出如下完善建议:首先坚持最大化利用公司资源原则;其次以具体的立法形式进行完善。

最大化利用公司资源原则, 是当前各国公司法规以及公司实际运营中的一个重要价值追求。该原则对于股东实现其利益追求, 公司实现其经济目标, 社会财富实现其优化配置均具有重大的现实意义。坚持该原则对于承认归一性股权转让协议之效力具有重要的意义。最大化利用公司资源原则表现在对股权归一后的法律规制手段上, 即维护公司存在为基本方式, 具体表现在三个方面。

首先, 倡导不随便解散公司的理念。在大多数允许设立一人公司的国家, 在出现股权归一情形后, 一般都不会随便解散公司。例如, 丹麦《私人有限公司法》规定, 私人有限公司只需一名发起人。因此股份转让原因而出现一人公司后, 不会导致公司解散。

其次, 倡导积极矫正和补救的理念。为了避免公司解散, 大多数国家都倡导积极矫正和补救的理念。具体方式包括给公司一个宽限期, 允许股东在此期间吸纳新股东, 或变更公司的性质, 使公司恢复存续条件, 最大限度地挽救公司, 按照最大化利用公司资源原则来进行处理。

再次, 倡导以消极解散公司为补充手段。对待股权归一后的一人公司, 法院行使职权采取依利害关系申请方启动解散公司程序的消极态度。股权归一后解散公司, 不符合最大限度利用公司资源原则, 会对经济生活产生较大负面影响, 也不利于实现公司的社会价值。因此目前, 无论是允许还是不允许设立一人公司的国家, 在出现股权归一情形后, 一般都不会引起公司解散问题。将该原则贯穿于司法审判与实践之中, 就是要维护公司存在的基本形式, 确保公司能够继续运营。

3.2 确认归一性股权转让协议有效之立法完善

目前, 我国出现的股权归一行为导致的诉讼纠纷, 审判中各级法院, 各地法院对归一性股权转让协议效力采取不同观点, 归根结底其核心问题在于相关立法不明。为此, 有必要以具体的立法形式进行完善。立法中坚持最大化利用公司资源原则, 融入“宽松态度+依申请+可矫正”的规制方式。为了更好地服务于实践, 主要从以下两部法律进行完善。

第一, 完善《公司法》的相关规定。首先, 完善《公司法》第59条。明确由于股权归一而产生的复式一人公司的法律地位。原本法条中不允许一个自然人设立一个以上一人有限责任公司, 但须明确复式一人公司的法律地位, 即承认存续过程中产生的一人公司的法律地位, 不可立即解散公司。其次, 完善《公司法》第72条。在该条第一款中增加说明股东间股份转让包括在股份有限责任公司仅有两名股东的情况, 明确此情形下归一性股权转让协议之效力为有效。这样, 更有利地实现股东股份自由转让的权利, 实现股东间的同股同权。再次, 在《公司法》中注入新的法条。条款中确定股权归一后交易安全保护之规制方式, 采用“宽松态度+依申请+可矫正”的规制方式。如此, 司法审判具备了理论依据, 也是司法实践的迫切需要。

第二, 完善公司变更登记的相关规定。在完善《公司法》之后, 需要一系列相关法规的修改与完善。本文案例及实践中存在工商行政管理机关以复式一人公司违反公司法为由, 拒绝为复式一人公司及其股东登记的现象。通过立法途径在《中华人民共和国公司登记管理条例》第五章变更登记这一章中注入新法条, 确定工商行政管理机关应当对于股权归一后存续的一人公司资本、股东等公司变更情况予以登记。如此, 使公司的状态以公示的方式为社会所知晓, 更好的保护债权人的利益。

参考文献

[1]徐晓松.公司法学案例教程[M].北京:知识产权出版社, 2002:107.

[2]孙福山, 石旭斋.归一性股权转让协议效力探讨[J].西安财经学院学报, 2009, (3) .

[3]吴日焕.韩国公司法[M].北京:中国政法大学出版社, 2000:251.

矿山股权转让协议 篇3

2007年5月，侯某向法院起诉，称在签订协议时，被告薛某伪造中国冶金地质勘查工程总局西北局五队的《A地黑山石灰矿地质报告》，虚假称该地质报告拥有800万吨石灰岩矿石，并称该矿经评估价值为450万元，欺骗原告与其签订矿山转让协议。据此请求判令确认原、被告所签矿山转让合同为无效合同，被告返还110万元转让款。

被告薛某则辩称，其与原告签订的《矿山转让协议》合法有效，且转让合同经国土资源局批准。其虽未提交矿产资源勘查资料，但不是法律规定的无效情形。

法院在审理过程中查明，合同签订后，被告于2006年4月7日向A地国土资源局递交采矿权转让申请书及相关资料，当日获得批准，随后办理了采矿许可证等手续，开采期限自2006年4月至2009年4月。同时，经A地国土资源局证实，其在出让该矿时，明示“该矿无地质资料，储量不详，存在一定风险”，且该矿出让薛某后，薛某亦没有向该局提交过任何矿产资源勘查资料。

法院认为，提交矿产资源勘查报告不是强制性规定。双方签订的矿山转让合同经批准并办理了变更手续，故该转让合同合法有效。遂判决驳回原告侯某的诉讼请求。

本案争议的焦点有三：一是未提交矿产勘查资料能否成为合同无效的理由？二是薛某的行为是否属于欺诈？三是因欺诈而订立的合同是否有效？

1、未提交矿产勘查资料能否成为合同无效的理由？

我国《合同法》第52条第5款和《合同法解释（一）》第4条均规定，除欺诈胁迫或恶意串通损害国家利益、以合法形式掩盖非法目的、损害社会公共利益外，无效合同必须是违反法律和行政法规的强制性规定。

法律、行政法规包含强制性规定和任意性规定。强制性规定排除了合同当事人的意思自由，即当事人在合同中不得合意排除法律、行政法规强制性规定的适用，如果当事人约定排除了强制性规定，则构成本项规定的情形；对任意性规定，当事人可以约定排除。

在本案中，被告在转让采矿权时，虽未按《探矿权采矿权转让管理办法》规定向审批管理机关提交矿产资源勘查报告，但该规定系审批管理机关的行政管理性规定，不属于法律和行政法规强制性规定的范围。双方签订的矿山转让合同经行政管理机关批准并办理了变更手续，笔者赞同法院判决的认定意见，该转让合同合法有效。

2、薛某的行为是否属于欺诈？

所谓欺诈，就是故意隐瞒真实情况或者故意告知对方虚假的情况，欺骗对方，诱使对方作出错误的意思表示而与之订立合同。欺诈具有以下构成要件：

（1）欺诈一方当事人有欺诈的故意。即欺诈方明知告知对方的情况是虚假的，并且会使对方当事人陷于错误而仍为之。欺诈的故意既包括欺诈人有使自己因此获得利益的目的，也包括使第三人因此获得利益而使对方当事人受到损失。在本案中，薛某处心积虑地伪造文书，使原告侯某陷入认识错误，将未勘测、储量不详的矿产误认为拥有大量矿石的矿产资源，从而抬高合同约定的转让价款，从中获利。

（2）要有欺诈另一方的行为。欺诈行为在实践中可分故意陈述虚假事实的欺诈和故意隐瞒真实情况使他人陷入错误的欺诈。本案中薛某故意陈述关于该矿山的虚假事实，并且伪造了相关的证明文件。

（3）受欺诈方签订合同是由于受欺诈的结果。只有当欺诈行为使他人陷于错误，而他人由于此错误在违背其真实意愿的情况下而与之签订了合同，才能构成受欺诈的合同。原告侯某在误认为该矿山富含大量矿石的情况下，违背自己真实意愿签订了该转让协议。

我国《民通意见》第68条也有规定：“一方当事人故意告知对方虚假情况，或者故意隐瞒真实情况，诱使对方当事人作出错误意思表示的，可以认定为欺诈行为。”

综上所述，笔者认为薛某的行为已构成合同法上的欺诈。

3、因欺诈而订立的合同是否有效？

据我国《合同法》第52条第1款的规定，一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益的，合同无效。所谓无效合同是相对于有效合同而言，指不具有法律约束力和不发生履行效力的合同。一般情况下，合同一经成立，就具有法律拘束力。但是无效合同却由于违反法律、行政法规的强制性规定或者损害国家、社会公共利益，因此，即使其成立，也不具有法律拘束力而不受法律保护。

无效合同一般具有以下两个特征：一是违法性。一般来说，我国法律所规定的无效合同都具违法性，它们大都违反了法律和行政法规的强制性规定和损害了国家利益、社会公共利益。所以，对此类合同国家会实行干预，使其不发生效力，而不管当事人是否主张该合同的效力。二是自始无效性。所谓自始无效，就是合同从订立时起，就没有法律约束力，以后也不会转化为有效合同。由于无效合同从本质上违反了法律规定，因此，国家不承认此类合同的效力。对于已经履行的，应当通过返还财产、赔偿损失等方式使当事人的财产恢复到合同订立前的状态。

《合同法》第52条第1款的规定旨在维护国家利益，防止受害方当事人害怕承担责任或者对国家财产漠不关心，导致国有资产流失。本案中，侯某和薛某订立的《矿山转让协议》只涉及当事人双方的利益，没有损害到国家利益或社会公共利益，不属于《合同法》第52条第1款规定的无效情形。因此，笔者赞同法院的认定，该合同并不属于无效合同。

本案的《矿山转让协议》虽不属于法律规定的无效情形，但基于薛某订立合同时的欺诈事实，原告侯某可向法院提出变更或撤销合同的诉讼请求。

我国《合同法》第54条第2款规定：“一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销。”

可变更、可撤销的合同，是指合同虽已成立，但因欠缺合同的某些生效要件，当事人一方可依法请求变更或者撤销的合同。可变更、可撤销的合同只是相对无效，其生效与否取决于行为人的意志。在变更或撤销该合同前，该合同仍然有效。可变更、可撤销合同产生的原因主要有重大误解、显失公平、乘人之危、欺诈胁迫但不危害国家利益和社会公共利益等。

本案中，由于薛某伪造中国冶金地质勘查工程总局西北局五队的《A地黑山石灰矿地质报告》，使原告侯某在不知真实情况的条件下与其签订《矿山转让协议》，其行为显然构成欺诈。因此，原告侯某可诉请撤销或变更合同。

同时，根据《合同法》第58条“合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失”之规定，侯某还可以要求对方返还所支付的款项；在有其他经济损失时，还可以请求对方赔偿。

（作者单位：中南大学法学院）

矿山转让合同格式 篇4

第3.1条 任何一方由于不可抗力造成的部分或全部不能履行合同不负责任。但应在条件允许下采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。

第3.2条 遇有不可抗力的一方，应在 小时内将事件情况以信件或电报(电传或传真)的书面形式通知另一方，并且在事件发生后 日内，向另一方提交合同不能履行或部分的不能履行或需要延期履行理由的报告。

第四条 违约责任

第4.1条 如果一方未履行本合同规定的义务，应承担违约责任。

第4.2条 如果由于甲方的过失到使乙方损失，甲方应赔偿乙方已付出转让金 %的违约金。

第五条 通知

第5.1条 本合同要求或允许的通知和通讯，不论以何种方式传递，均自实际收到时起生效。双方约定各自的通讯方式为：

甲方 乙方

住所地 住所地

邮政编码 邮政编码

电话号码 电话号码

电传 电传

传真 传真

矿山转让合同范文三

甲方(转让方)：云南省鲁甸县云香有限责任公司大关县人和铅锌矿 法定授权人：木乃甲哈

住址：云南省大关县

乙方(受让方)：

法定代表人：

住址：

根据国务院《探矿权采矿权转让管理方法》和国家及地方有关规定，双方本着平等、自愿的原则，通过友好协商，订立本合同。

一、甲方将云南省鲁甸县云香有限责任公司名下的大关县人和铅锌矿矿权转让给乙方。

1、矿权面积：6.5198平方公里。

2、采矿权所涉及的采矿区的地理坐标(附地理位置图)

(1)、3056942.86;35395919.56

(2)、3057682.86;35396069.60

(3)、3058752.87;35396129.16

(4)、3059942.88;35397619.61

(5)、3059882.88;35397919.61

(6)、3058542.87;35397119.61

(7)、3057512.86;35396289.60

(8)、3056942.86;35396189.60

标高：从2400为至1400米

(1)、3060442.88;35400919.63

(2)、3059612.88;35400919.63

(3)、3056942.86;35397919.61

(4)、3056942.86;35395919.60

(5)、3057282.86;35395919.60

(6)、3059342.87;35398499.61

(7)、3058792.87;35398949.62

标高：从米至1400米

3、矿山所有的法律有效文本及相关手续。

二、转让价格和支付方式

1、转让总价款：万人民币(大写)包括矿山所有资产和矿权的所有手续相关资料。

2、签定正式合同三日内，乙方向甲方支付万人民币(大写 陆佰万元 )，此款作为合同履约保证金。

3、签订正式合同七日内，乙方向甲方支付第一笔转让款 万人民币(大写 壹仟伍佰万元整 )，甲方在十五个工作日内办理好并移交完人和铅锌矿的一切合法手续及文本。

4、乙方正式进场开工一个月(转让公示期到期后支付剩余余款 )，

5、因本合同采矿权转让所发生的税费均由甲方承担。

三、违约责任

1、乙方付第一笔转让款后，甲方要终止合同或不按时变更法人的移交各种证照，6.5198平方采矿证、安全生产许可证及所有证件、资料，属甲方违约，将按合同总额每月百分之五(5%)赔偿乙方损失。

2、乙方在支付甲方第一笔转让款后，乙方不能按时支付甲方第二笔转让款，属乙方违约，按合同总额每月百分之五(5%)。赔偿甲方损失。

3、若甲方在半年(6个月)内不能将产权证移交给乙方，乙方有权终止本合同，并申请当地人民法院处理甲方拥有的矿权，赔偿乙方所造成的损失总额的10%。

甲方承诺以最快速度把矿权变更给乙方。若国家重大政策改变，国土厅有其它原因除外。

4、若乙方第一笔转让款无法支付给甲方，甲方有权终止该合同，乙方所交600万保证金作为赔偿甲方损失费。

5、乙方进场后，若因甲方债务影响矿山不能生产，甲方应负责赔偿乙方实际投资损失。

四、原矿山所有债权债务由甲方负担，与乙方无关，并提供处理矿山承包的处理依据。

五、乙方付给甲方第一笔转让款后，甲方移交矿山设备给乙方，甲方必须负责把电接通，由乙方负责矿山的道路、水、电、洗选厂的维护及矿山工作面的整理。

六、适应法律及争议解决

1、在本合同订立后具有相应的法律效力。

2、因执行本合同发生争议，由争议双方协商解决，协商不成，双方共同向仲裁委员会申请仲裁(当事人双方不在合同约定仲裁机构，事后又没有达成书面仲裁协议的，可以向人民法院起诉)。

3、本合同经双方法定代表人(授权委托代理人签字生效)。

4、本合同一式四份，双方各执二份。

七、本合同未尽事宜，可由双方约定后作为合同附件，合同附件与本合同具有同等法律效力。

甲方法定代表人(签字)：

委托代理人(签字)：

联系电话：

乙方法定代表人(签字)：

委托代理人(签字)：

联系电话：

年 月 日

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矿山救护协议 篇5

甲方：山西兴县华润联盛关家崖煤业有限公司

乙方：山西西山煤电股份有限公司矿山救护大队（晋兴中队）为切实做好矿井的事故预防和应急救援处理工作，遵照国家安全生产方针和《煤矿安全规程》和《矿山救护规程》，依据国家省市有关规定，结合双方的实际情况，就乙方为甲方所属矿井服务内容，经双方协商，约定如下：

一、服务内容

1.进行季度矿井安全预防性检查，参加矿井反风演习；

2.需要佩戴氧气呼吸器的安全技术工作（进入盲巷、排放瓦斯、反风演习等）；

3.及时应召处理矿井的灾害事故（即瓦斯煤尘爆炸、透水、顶板事故、火灾、或危及井下人员安全的地面灭火工作，本款费用另订）；

二、履行方式和服务期限

1.旅行方式

事故召请原则上与乙方总调度联系，安全技术工作召请与乙方联系，反风演习提前两周与乙方联系，季度矿井安全预防性检查由双方届时联系商定。

2.服务期限

2013年12月10日起至2014年12月11日止共一年。

三、服务费用和支付方式

1、服务费用

服务费为救护协议签订费用，每年计人民币陆万元整，灾害事故救援处理费用根据实际情况另订。

2、支付方式

在本合同签订生效的同时，甲方向乙方支付救护服务协议费用计人民币陆万元整。

四、双方权利与义务

1、甲方的权利与义务

1.1甲方的权利

甲方有权要求乙方在接到甲方书面通知后，按通知要求履行本协议商定的服务内容的有关工作。

1.2甲方的义务

按双方预先商定的工作计划安排，及时向乙方提供所服务矿井的《矿井灾害预防与处理计划》和《应急救援预案》，并提供通风系统、采掘工程等生产布局平面图，每季度交换一次；

乙方赴甲方工作期间的食宿费由甲方承担；

乙方服务中涉及的和救护大队技术装备外的设备材料及费用等由甲方承担。

2.乙方的权利和义务

2.1乙方的权利

乙方有权参加审查甲方矿井灾害预防与处理计划和反风演习计划及事故应急救援预案；救护队长有权参加所服务矿井的抢险救灾指

挥工作。

2.2乙方的义务

通过对甲方的矿井安全预防性检查提出意见或实施佩戴氧气呼吸器的安全技术工作，协助甲方搞好安全和消除事故隐患，力争避免发生矿井灾害；遇有矿井灾害事故时，及时应召处理所发生的矿井灾害事故。

五、违约责任

在履行本协议期间，双方如有特殊原因影响本协议项目工作，应提前予以通知对方，并说明原因。甲方或者乙方存在工作质量缺陷，应各自承担相关责任。

六、争议的解决办法

一旦发生争议，当事双方协商解决；特殊情况，邀请山西煤矿安全监察局太原分局协商解决；协商不成，由太原市仲裁委员会仲裁。

七、双方协商的其他条款

1、乙方在技术服务和处理事故过程中队员发生意外情况，按有关国家、省市有关规定处理，届时双方依据公平原则协商解决。

2、甲方要求乙方进行下列两项技术服务时，甲方应支付相关服务费用：

对服务矿井的干部、职工或辅助救护队员进行安全救护技术培训。

对辅助救护队救护仪器、装备、通讯设施及个人防护装备进行技术服务或维修。

3、甲方联系方式：矿调度电话0358-2372209

矿长电话：***

乙方联系方式：救护大队晋兴中队电话：0358-63083274、本协议未尽事宜由双方协商补充；

5、如需变更、解除或续订协议，由双方协商确定。

本协议，从双方签字盖章之日起生效。

本协议一式肆份，呈报山西煤矿安全监察局吕梁分局壹份备案，甲乙方分别为叁份和壹份。

甲方：山西兴县华润联盛乙方：山西西山煤电股份有限关家崖煤业有限公司公司矿山救护大队

法定代表人或授权代表：法定代表人或授权代表：

签约地点：西山救护大队

股权转让协议 篇6

本股权转让协议适用于某公司的多名股东同时向多名股权受让方部分转让股权，且由一公司对受让方的转让价款支付义务承担连带保证责任的情形

【 保证方 】 【收购方 1】 【收购方 2】

与 【股东方 1】 【股东方 2】 【股东方 3】

关于 目标公司

之 股权转让协议 年 月 日

股权转让协议

本股权转让协议（“本协议”）于20 年 月 日由以下各方在中华人民共和国（以下称“中国”）市签订：

（1）【股东方 1】 住址：

身份证号码：（2）【股东方 2】 住址： 身份证号码：（3）【股东方 3】 住址：

身份证号码：（在本协议中，股东方

1、股东方 2与股东方3分别及共同称为“各转让方”或“转让方”）

（4）【收购方 1】 住址： 身份证号码：（5）【收购方 2】 住址：

身份证号码：（在本协议中，【收购方 1】与【收购方 2】分别及共同称为“各受让方”或“受让方”）（在本协议中，以上各方合称为“各方”，单独称为“一方”）

（6）XX有限公司（“保证方”）

注册地址： 法定代表人： 鉴于：

1.目标公司是一家在中国_______市注册成立并合法存续的有限责任公司（注册地址为__________，法定代表人为股东方 1，以下称“公司”），注册资本为人民币________（RMB________）；

2.各转让方为公司登记在册的股东，股东方

1、股东方 2及股东方 3分别已对公司注册资本缴付出资额人民币________万元（RMB________）、人民币________万元（RMB________）与人民币________万元（RMB________），分别合法持有_____%、_____ %与_____%的公司股权及相应之所有权利和利益；

3.根据本协议的条款与条件，各转让方同意向各受让方出售并转让、各受让方同意从各转让方受让各转让方合法持有的百分之伍拾壹（51％）的公司股权及相应之所有权利和利益（以下称“转让股权”），且各方同意承担本协议下所设定的各项义务； 4.保证方同意依本协议的约定对受让方于本协议下转让价款以及第9.3条下的罚金(如有)的支付义务向转让方承担连带保证责任。

故此，各方以及保证方经过友好平等协商达成如下协议，以资共同遵照履行。

第一条 出售与购买

1.1根据本协议的条款并受限于本协议的条件，股东方

1、股东方 2与股东方 3同意向收购方 1与收购方 2转让、收购方 1与收购方 2亦同意受让股东方

1、股东方 2与股东方 3分别在公司注册资本中的_____%、_____ %、_____ %的出资及相应之所有权利和利益。

1.2本协议项下的股权转让完成后，公司的股权结构变更为：

股东 收购方 1

收购方 2 股东方 1 股东方 2 总计

对公司注册资本的出资额

RMB__________ RMB__________ RMB__________ RMB__________ RMB__________

持股比例

_____% _____% _____% _____% _____% 1.3转让股权包括该等股权所对应的所有权利和利益，且不得含有任何留置权、质权、其他担保物权、期权、请求权或其他任何性质的第三方权利（以下合称“权利负担”）。

1.4买断选择权

自登记日起两（2）年内，各受让方有权买断各转让方持有的公司剩余之百分之___（___%）股权的选择权（“买断选择权”）。如各受让方提出此等要求，各受让方与转让方应当根据附件一所列的关键条款，共同另行签署一份股权收购协议。

股权转让协议中，价款支付方案的设计是至关重要的。既要保证转让方按期办理股权转让登记手续，也要确保受让方按期向转让方支付转让价款。因此建议对各期价款的支付日期，股权转让的登记日期以及受让方行使扣除转让价款的情形进行明确约定。

第二条 价款及支付

2.1各方同意，作为基于本协议的条款受让转让股权的对价，受限于第2.2条的规定，各受让方应向各转让方支付的股权转让价款共计为人民币________（RMB________）（以下称“转让价款”）。

各受让方同意于登记日（定义见第7.2条，下同）替股东方 1向公司偿还其欠公司的总额为人民币________ 万元（RMB________）的债务。各受让方应促成公司于登记日向各转让方出具一份书面文件表明上述债务已偿还。

保证方同意依据本协议的约定对受让方于本协议下转让价款以及第9.3条下的罚金（如有）的支付义务向转让方承担连带保证责任。

2.2各方同意，转让价款应当按照以下方式分两期进行支付：

(1)各受让方自登记日起第二(2)个工作日将第一期付款共计为人民币________万元________万元(RMB________)汇入转让方指定的银行账户。

(2)受限于以下第2.2(3)条的约定，各受让方在自20 年 月 日起的十(10)个工作日之内将第二期付款共计为人民币________(RMB________)汇入转让方指定的银行账户。但如本协议下的股权转让的登记日晚于20 年 月 日的，则各受让方应于自登记日起3个月届满后的十(10)个工作日之内履行本第2.2(2)条下支付第二期付款人民币________万元(RMB________)的义务。

(3)各受让方有权从以上第2.2(2)条所列的第二期付款中扣除相应款项，以作为各转让方承担因本协议下所做出的陈述与保证不真实、不准确、不完整或具有误导性，或其违反本协议下所做的承诺或本协议的条款，或因其于登记日前违反相关政府主管部门的规章、法规、政策或协议而使公司或各受让方遭受罚款、处罚、中止或终止营业等不利后果而产生的赔偿责任(本协议各方另有约定的除外)，包括但不限于：

(i)因公司未依法及时充分地缴纳公司各项税款，或为其员工代扣代缴个人所得税或缴纳任何法定社会保险金与社会福利金而产生的任何补缴税款、滞纳金、罚款、其他费用以及任何处罚；

(ii)因各转让方违背第3.15条下的保证而产生的任何责任；

如第二期付款不足以弥补各转让方应承担的赔偿责任，各受让方有权就不足的部分要求各转让方做出赔偿。

就本第2.2（3）条下的扣款，受让方应向转让方提供书面的依据以及扣除款项的计算方法（以下称“扣款依据”）。如自受让方交付扣款依据之日起五（5）个工作日之内转让方未书面提出合理异议，则视为转让方同意扣款依据并同意受让方按扣款依据从第二期付款中扣除相应款项。如各方就扣款依据产生争议，按照本协议第11.5条的规定处理，受让方自该等争议解决之日起的十（10）个工作日内按照届时确定的第二期付款数额履行支付第二期付款的义务。

(4)为本第2.2条之目的，转让方应于登记日前尽快将其用于接收转让价款的银行账户书面告知各受让方，且各转让方应在收到每一期付款后的三(3)个工作日内，向各受让方出具相应的收据。以下第三条和第四条分别为股权出让方和受让方及受让方保证人的陈述与保证。该等陈述与保证的作出是双方基于相互信任进行股权转让与受让的前提和基础。作为股权转让协议的核心条款，双方作出的陈述与保证一般包括如下内容：

1）受让方应要求出让方做出如下承诺与保证： a、保证所与本次转让股权有关的活动中所提及的文件完整、真实、且合法有效；

b、保证其转让的股权完整，未设定任何担保、抵押及其他第三方权益；

c、保证其主体资格合法，有出让股权的权利能力与行为能力；

d、如股权转让合同中涉及土地使用权问题，出让方应当保证所拥有的土地使用权及房屋所有权均系经合法方式取得，并合法拥有，不存在拖欠土地使用出让金等税费问题，且可以被依法自由转让；

e、出让方应向受让方保证除已列举的债务外，无任何其他负债，并就债务承担问题与受让方达成相关协议；

f、保证因涉及股权交割日前的事实而产生的诉讼或仲裁由出让方承担。

2）出让方应当要求受让方作出如下承诺与保证： a、保证其主体资格合法，能独立承担受让股权所产生的合同义务或法律责任；

b、保证按合同约定支付转让价款。第三条 转让方的陈述与保证

各转让方特此向各受让方分别及连带地就直至登记日前公司和其它方情况做出以下陈述与保证，并确认该等陈述与保证均为真实、准确、无遗漏和无误导，并且任何不符合该等陈述与保证的事实均已在本协议附件二的披露表中被充分披露。各转让方兹此确认各受让方签署本协议是建立在信任以下陈述与保证的基础之上的。在以下的陈述与保证中，“公司”亦包括其任何子公司、分公司、办事处或分支机构(如有)。

3.1一般事项

3.1.1各转让方具有完全、独立的法律地位和法律能力签署、交付并履行本协议及其他所有与本协议所述交易有关的文件，各转让方可以独立地作为一方诉讼主体。

3.1.2各转让方拥有签订和交付本协议及其他所有与本协议所述交易有关的、其将签署的文件的完全权力和授权，包括但不限于各转让方放弃对转让股权的优先购买权的书面陈述和公司股东会同意本协议下股权转让以及本协议的股东会决议；各转让方拥有完成本协议所述交易的完全权力和授权。3.1.3就各转让方所知，各转让方签订、交付和履行本协议及其他所有与本协议所述交易有关的文件已经获得所有必需的第三方同意。除了在本协议签署之日尚需获得信息产业部就本次股权转让的批准以外，各转让方签订、交付和履行本协议已经获得了任何其他必需的政府部门和其它方的批准与许可。各转让方确认就其所知不存在会导致信息产业部不批准本次股权转让的事由。

3.1.4本协议由各转让方合法、适当地签署并交付。本协议以及与本协议所述交易有关的、将由各转让方签署的所有相关文件构成对各转让方的合法的、具有约束力的义务，并可根据其条款对各转让方强制执行。

3.1.5就各转让方最大限度所知，在本协议签订时，其未涉入任何资不抵债、破产及其他可能对其完成本协议下交易及履行其在本协议项下义务造成重大不利影响的法律诉讼、仲裁或其他事件或状态。

3.1.6各转让方签署本协议及其他所有与本协议所述交易有关的文件并履行该等协议项下的义务，不会：

(1)违反任何有关法律、法规、政府规章以及对各转让方或公司或其资产有约束力的政府命令或法院判决与裁决；

(2)违反以各转让方或公司为一方或者对各转让方或公司的资产有约束力的合同、协议或文件下的条款；

(3)赋予以各转让方或公司为一方或者对各转让方或公司的资产有约束力的合同、协议或文件下的其他方终止、中止、修改该等合同、协议或文件的权利；

(4)导致转让股权上产生任何权利负担；或(5)违反公司的章程或其他任何组织性文件。3.2对转让股权的所有权

3.2.1各转让方是转让股权的法律上的和利益上的所有人。转让股权构成公司百分之伍拾壹的股权。各转让方有权依据本协议将转让股权转让给各受让方，该等股权转让不需要任何第三方的同意。

3.2.2就转让股权或其任何部分而言，不存在任何权利负担，也不存在设立或做出权利负担的任何协议、安排或义务。未曾有任何人主张对转让股权或其任何部分享有权利负担的权利。本协议下的股权转让完成之后，各受让方将获得对转让股权的完整的、不存在任何权利负担的所有权。

3.2.3除了本协议以外，不存在任何关于转让任何转让股权或转让股权所对应的任何权利和利益的协议、期权或其他安排。

3.3公司

3.3.1公司是一家根据中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，其有权利、权力和授权持有、租赁及运营其财产并从事其在本协议签署之日正在从事与计划将从事的业务。3.3.2公司的注册资本为人民币________万元（RMB________），并且各转让方已缴清其各自对公司注册资本的出资额，相关政府机关未曾认定各转让方存在抽回注册资本或者转移资产的情形。公司的注册资本一直有效地保持为人民币________万元（RMB________），此为公司维持其持有的“ 业务经营许可证”（以下称“许可证”）有效性的基本条件之一。

3.3.3公司未违反中国法律，或在正常经营过程之外，或以非公平或非正常的形式提供过任何贷款或任何担保，包括但不限于股东贷款以及为其股东的债务提供担保。

3.3.4公司持有所有必需的证书、批准、许可或授权以开展其正在从事与计划将从事的业务，且该等证书、批准、许可或授权由适格的政府部门颁发且至登记日为止均是充分有效的，公司已办理完毕所有必需的该等证书、批准、许可或授权的年检以及更新程序。

各转让方保证就其所知不存在会导致该等证书、批准、许可或授权被撤消、被终止、不被更新或不能通过年检的事由。公司完全遵守其持有的该等证书、批准、许可或授权的条款与条件。

3.3.5除了已经向受让方披露的以外，公司并无任何其它子公司、分公司、办事处或者分支机构；除了已经向受让方披露的以外，公司无直接或者间接地控制、参股任何其他实体或于任何其他实体中持有权益。

3.3.6除了已经向受让方披露的以外，并无其他任何间接持有公司股权或控制公司的权益所有人。

3.3.7公司已经根据相关法律要求适当完成了公司运营所必需的相关政府部门的登记、备案等程序，包括但不限于在工商登记部门、税务部门、海关等部门的登记或备案等。

3.4会计与财务

3.4.1公司依照法律法规以及中国公认会计准则的要求记账、分配会计科目、保留凭证和账册及开具和收取发票。

3.4.2关于各转让方所提供的截止20 年 月 日公司未经审计的资产负债表与损益表以及其他相关的会计报表与凭证以及截止20 年 月 日公司的资产负债表与损益表（见本协议附件三）以及其他相关的会计报表与凭证（以下合称“会计报表”）：

(1)会计报表均为按照适用法律法规以及中国公认会计准则的规定与要求编制的；

(2)受限于以上第(1)项，会计报表的编制与公司内部的会计准则与实践一致；

(3)会计报表在各方面都是准确与完整的，不存在任何实质性的错误或偏差；

(4)会计报表真实、全面且公正地显示了截至20 年 月 日与20 年 月 日公司的资产与负债状况以及在会计报表各自涵盖的会计期间内公司所发生的收益与支出；且

(5)会计报表披露了公司所有的或有负债； 3.5信息披露

3.5.1各转让方在本协议签署之前和之后向各受让方提供的所有文件、资料和信息均是真实、准确、无遗漏和无误导的，包括但不限于

(1)依据第3.4条提供的会计报表以及其他会计财务资料；

(2)自20 年 月 日截至登记日从公司离任的人员清单；以及

(3)于附件四中提供的公司主要有形资产和无形资产的明细。

3.5.2不存在各转让方未向各受让方披露的任何对公司及其业务有或可能有重大不利影响的事实。

3.6无未披露债务

各转让方向各受让方已披露的公司的债务情况(包括体现于会计报表中的)均是真实、准确、无遗漏和无误导的。除已披露的以外，公司不存在其他任何债务，包括但不限于在任何合同、协议或其他法律文件下的应付款项。

3.7遵守法律

公司根据所有对其适用的中国法律、政府命令开展业务，公司未曾违背或违反任何该等中国法律、政府命令的政策。公司在各方面始终根据公司章程和营业执照中规定的经营范围经营业务，公司所从事或履行的所有行动和事项均在上述经营范围之内。

3.8诉讼

不存在可能对公司带来重大不利影响，或者消极影响本协议的订立、效力与可执行性以及本协议下股权转让的下列情形，无论是已经完成的、未决的或是可能发生的：

(1)政府部门对公司或者各转让方的处罚、禁令或指令；(2)针对公司或各转让方的民事、刑事、行政诉讼，仲裁等其他程序或争议。

3.9合同

3.9.1各转让方已经向各受让方提供了自公司成立以来的所有公司为一方的或与公司业务相关的合同、协议与其他法律文件。

3.9.2公司不是任一合同、协议或其他文件的一方，或受任一合同、协议或其他文件的约束，如果该等合同、协议或其他文件：

(1)不是在公司正常的经营过程中形成的；(2)不是完全基于公平基础形成的；(3)致使公司亏损或者损害公司利益的；(4)投入适当的精力与支出仍然无法完成的；(5)限制公司从事经营的自由的；

(6)涉及应支出而未支付的金额大于人民币 万元(RMB)的；或

(7)未向公司披露的。

3.9.3不存在公司违反以公司为一方或者对公司有约束力的合同、协议或文件下的条款或义务的情形。

3.10知识产权

3.10.1各转让方已于本协议附件四中向各受让方书面充分披露了所有公司拥有所有权的知识产权以及被授权或被许可的知识产权。

3.10.2公司有权通过实施、使用、许可使用、许可实施、转让等任何合法方式利用公司所有的全部或部分知识产权从而获得商业利益。公司正在开展的业务未侵犯任何第三方的知识产权、商业秘密、专有信息或其他类似权利，不存在未决的或可能发生的要求公司对侵犯任何第三方的知识产权、商业秘密、专有信息或其他类似权利进行索赔的主张、争议或诉讼程序。

3.10.3对于附件四中列明的公司拥有所有权的每一项知识产权，公司对该等知识产权具有完整的、不存在任何权利负担的唯一的所有权，有权在业务中使用、许可使用或转让该等知识产权并获得收益。

3.10.4对于附件四中列明的公司被授权或被许可的每一项知识产权，公司有权依据相关的知识产权授权或许可协议在业务中使用或许可使用该等知识产权并获得收益。

3.10.5不存在转让方已知的但未向各受让方披露的公司拥有所有权或被授权或被许可的任一项知识产权被第三方非法侵害的情形，公司已采取所有合理的预防措施来保护该等知识产权。

3.11有形资产

3.11.1公司对所有其自有有形资产具有完整、充分、不存在任何权利负担的所有权。公司对所有其租赁的有形资产具有有效持续、良好、不受干扰或限制的使用权。

3.11.2该等公司拥有所有权或使用权的有形资产构成使公司能在正常的业务经营过程中全面和有效地开展业务所必需的所有有形资产。所有该等有形资产都处于良好的运行状态，可以发挥各自的功用以满足公司业务的运营。

3.12员工

除各转让方已向各受让方披露的以外：

(1)公司雇用员工遵守对其适用的相关劳动法律法规，并与所有员工均签署了合法有效的雇用合同；

(2)就转让方所知，公司与其现有员工或者其以往聘用的员工之间不存在任何现存的劳动争议或纠纷，亦不存在任何潜在的劳动争议或者纠纷；

(3)公司没有任何应付而未付的有关解除劳动关系的经济补偿金或其他与雇用关系有关的类似补偿或赔偿费用的支付义务。

(4)公司已按照相关法律法规足额支付和/或代扣代缴了养老、住房、医疗、失业以及其他所有相关法律和协议规定应付的社会保险金或职工福利金，就该等社会保险金或职工福利金不存在现存或潜在的争议。

3.13关联交易

3.13.1就各转让方、公司的任何现任的或已退任的高级管理人员、公司的任何现任董事或已退任的董事、或者与上述人员有直接或间接的利益关系的个人或组织（以下合称为“关联方”），其与公司之间不存在任何实际或者或有债务或任何担保关系。

3.13.2各关联方与公司之间不存在任何仍有效的对公司具有约束力的任何合同、协议或其他文件。

3.14同业竞争

3.14.1除各转让方已向各受让方披露的以外，各转让方以及公司的高级管理人员不存在采取任何直接或间接的方式从事与公司业务同类的、相似的或处于竞争关系的活动的情形。

3.14.2除各转让方已向各受让方披露的以外，各转让方未以任何形式通过任何由其直接或间接控制，或具有利益关系的个人或组织雇用自20 年 月 日以来截至登记日从公司离任的任何人。

3.15税务

3.15.1除各转让方已向各受让方披露的以外，公司依照法律以及税务机关的要求充分、及时和足额履行申报税款、缴纳税款以及代扣代缴税款的义务，包括但不限于个人和企业所得税、营业税和增值税，且并不存在任何延迟或扣减支付税款的行为或责任。

3.15.2不存在任何税基调整或转移定价认定或者做出该等调整或认定的事实基础，亦不存在任何未决的或者可能发生的与税务有关的政府程序。

3.15.3公司于本协议签订之日享受的税收优惠政策是合法有效的，该等税收优惠政策截至登记日仍为充分有效的。公司满足取得该等税收优惠政策的所有要求与条件，且就各转让方所知，不存在会导致该等税收优惠政策被撤消或被认定自始无效的事由。

第四条 受让方与保证方的陈述与保证 4.1各受让方兹此陈述与保证如下：

(1)各受让方具有完全、独立的法律地位和法律能力签署、交付并履行本协议，可以独立地作为一方诉讼主体。就各受让方最大限度所知，在本协议签订时，其未涉入任何资不抵债、破产及其他可能对其完成本协议下交易及履行其在本协议项下义务造成重大不利影响的法律诉讼、仲裁或其他事件或状态。各受让方签署本协议并履行本协议项下义务不会违反任何有关法律、法规以及政府命令，亦不会与以其为一方或者对其资产有约束力的合同或者协议产生冲突。

(2)各受让方拥有签订和交付本协议及其他所有与本协议所述交易有关的、其将签署的文件的完全权力和授权，其拥有完成本协议所述交易的完全权力和授权。各受让方签订、交付和履行本协议已经获得所有必需的第三方同意。本协议由各受让方合法、适当地签署并交付。本协议以及与本协议所述交易有关的、将由各受让方签署的所有相关文件构成对各受让方的合法的、具有约束力的义务，并可根据其条款对各受让方强制执行。

（3）各受让方保证其依据本协议向各转让方支付的转让价款以及替股东方1偿还债务的价款来源合法，并且其有足够的能力依据本协议的条款与条件支付以上价款。

4.2保证方兹此陈述与保证如下：

(1)其具有完全、独立的法律地位和法律能力签署、交付并履行本协议，可以独立地作为一方诉讼主体。就其最大限度所知，在本协议签订时，其未涉入任何资不抵债、破产及其他可能对履行其在本协议项下义务造成重大不利影响的法律诉讼、仲裁或其他事件或状态。

(2)其拥有签订和交付本协议及其他所有与本协议所述交易有关的、其将签署的文件的完全权力和授权。其签订、交付和履行本协议已经获得所有必需的第三方同意。本协议由其合法、适当地签署并交付。

(3)其具有足够的能力依据本协议履行担保责任。第五条 登记前安排

5.1各转让方作为登记日前公司的股东，在本协议签署之日起至登记日的期间内不得做出或允许公司做出任何可能对转让股权及/或公司有重大不利影响的行为，包括但不限于放弃公司任何重大权利或利益，或使公司承担任何重大责任或义务。除非经各受让方事先书面同意或本协议另有约定，转让方应尽其所能促使公司的管理层确保公司在本协议签署之日起至登记日的期间内：

(1)以正常及惯例的方式开展业务，维持良好运营；(2)不签订或承诺签订标的金额高于人民币 万元(RMB）的任何协议；

(3)在以正常及惯例的方式开展业务的范围之外不签订或承诺签订任何协议；

(4)不签订或承诺签订任何公司在不支付任何违约金或补偿金的前提下，在发出终止协议通知后的三十(30)天之内无法终止的协议；

(5)不处分或承诺处分公司任何重要资产；

(6)不购买或承诺购买任何其他公司的任何股权、股份或其他权益，或其他任何组织中的权益；(7)不举借任何贷款或承担任何正常业务经营所产生的债务外的其他债务；

(8)除正常及惯例业务所需的款项外，不支付（或同意支付）任何其他非必要的款项；

(9)不宣布分配、不支付或准备支付股息或任何其他利润分配。

(10)采取所有合理行动维持及保护其自有的或拥有使用权的资产(包括但不限于任何知识产权)；

(11)除非法律另有规定或本协议另有约定：(i)不解雇附件五中所列出的任何人员；

(ii)不新聘任何每年工资收入高于人民币 万元(RMB）的员工；以及

(iii)不修改公司与其任何现任员工之间的聘用协议，包括但不限于有关工资、福利等利益的条款；但在正常开展业务中对该等聘用协议的非实质性修改只需书面通知各转让方便可进行。

(12)不修改任何公司的会计准则或政策；(13)不修改公司章程；

(14)不为任何第三方提供担保；

(15)不在任何转让股权上设定任何权利负担；(16)不制订、变更或实施任何员工奖励方案；以及(17)尽快披露任何转让方获悉的任何可能构成对本协议下的任何陈述、保证与承诺的违反的事实（不论其在本协议签署日期前已存在或在本协议签署日期后与登记日前发生）

5.2在不违反第5.1条规定的前提下，转让方作为登记日前公司的股东，在本协议签署之日起至登记日的期间内，应尽其所能促使公司的管理层确保在本协议签署之后：

在公司的正常工作时间内,在不影响公司正常运营的前提下，全力支持和协助各受让方对公司进行尽职调查，并向各转让方委派的律师、会计师与其他代表提供其所合理要求的有关公司财产、资产、业务等方面的文件与资料。

第六条 先决条件

6.1转让方履行义务的先决条件

各转让方完成本协议下的股权转让的义务以以下各项条件在登记之前得到满足或被各转让方书面放弃为前提：

6.1.1陈述、保证与承诺

各受让方在本协议下做出的陈述、保证与承诺截至登记都是真实、完整和准确的，如同该等陈述、保证与承诺是在登记时所做出的同样有效。

6.2受让方履行义务的先决条件

各受让方完成本协议下的股权转让的义务以以下各项条件在登记日之前得到满足或被各受让方书面放弃为前提：

6.2.1陈述、保证与承诺 各转让方在本协议下做出的陈述、保证与承诺截至登记日都是真实、完整和准确的，如同该等陈述、保证与承诺是在登记日所做出的同样有效。

6.2.2尽职调查

各转让方应已按照各受让方在对公司进行尽职调查时可能提出的合理要求，向各受让方提供了全力支持和协助，包括但不限于向由各受让方委派的律师、会计师与其他代表充分提供公司的所有账目、记录、合同、技术资料、人员资料、管理情况以及其他文件。上述尽职调查应包括但不限于对公司运作、法律、财务、技术与人事方面所进行的尽职调查。

6.2.3批准与同意

各转让方已经获得了为完成本协议下股权转让所必需的政府部门的所有批准、同意与授权以及所有第三方的同意。

6.2.4股东会决议

各受让方已收到了各转让方依据法律规定以及公司届时有效的章程做出的有效的股东会决议，其中各转让方一致同意本协议下的股权转让且各转让方书面明确放弃各自对转让股权的任何部分的优先购买权。

股东在对外转让股权前要征求其他股东意见，其他股东在同等条件下，放弃优先购买权时，才能向股东外第三人转让。同时，还需注意其他法定前置程序的履行，否则会出现无效的法律后果。另外，无论是开股东会决议还是单个股东的意见，均要形成书面材料，以避免其他股东事后反悔，导致纠纷产生。

6.2.5执行董事与总经理辞职

各受让方已收到于登记日生效的公司现任执行董事与总经理的书面辞呈。

6.2.6法定代表人辞职

各受让方已收到于登记日生效的公司法定代表人的书面辞呈。

6.2.7无重大不利影响

未发生或者可能发生任何对公司产生重大不利影响的事件。

6.2.8无重大变动

除了书面向各受让方披露并获得各受让方的同意以外，公司的业务截至登记日未发生任何实质性的变化。

6.2.9登记前安排的完成

各转让方已遵守了第5条下的承诺。6.2.10法律意见书

公司以及各转让方已经向各受让方以及方达律师事务所提供了方达律师事务所出具一份形式基本如附件六所示的法律意见书所需要的文件和资料。第七条 工商登记；付款交割

7.1在本协议第6条下所有先决条件均得到满足或被放弃的情况下，受让方应书面通知转让方股权转让交易可以进行（“确认通知”）。自确认通知发出之时，本协议下的股权转让交易即被认为确定、不附条件（除工商登记外）和不可逆转的，而本协议以及股权转让即可被递交至工商部门进行变更登记（“登记”）。但该等确认通知并不解除各转让方对其在本协议和有关其它文件下所明示或默示做出的承诺、保证与声明的责任。

7.2各转让方应于收到确认通知之日起的五（5）日内采取行动确保公司就本次股权转让向工商部门进行变更登记，在工商部门颁发公司新的营业执照之日（“登记日”）后各方按照第2.2条规定进行付款交割，各受让方应当按照第2.2条向各转让方支付转让价款。

7.3如果转让方在收到受让方确认通知后未及时申请办理工商登记或在未收到确认通知时擅自办理工商登记手续，即视为违约并应承担由此产生的一切责任，包括但不限于各受让方因此而遭受的任何直接或间接的损失以及实际与预期利益的损害。

第八条 其他约定

8.1各方均应进一步签署为本协议的充分实施以及本协议下的股权转让的完成而可能合理需要签署的文件，并进一步做出为本协议的充分实施以及本协议下的股权转让的完成而可能合理需要各方做出的行为。

各方同意于本协议签署后尽最大努力促成股权转让工商变更登记的完成，包括但不限于签署工商管理部门不时要求提供的必要法律文件。各方同意在本协议签署的同时签署内容如附件七的股权转让协议，该等股权转让协议仅用于本协议项下股权转让进行工商变更登记的目的。该等股权转让协议与本协议不一致之处，以本协议为准。

8.2各方同意本协议签订后，由各受让方或由其指定的其他方办理申请信息产业部就股权转让的批准。各转让方以及公司同意向各受让方或由其指定的其他方全力提供必要的配合与支持。该等信息产业部就股权转让的批复不影响受让方转让价款的支付。

8.3在登记日后的一年内，各转让方不得从事以下行为：(1)以任何形式争取登记日之前的公司的客户，或与前述客户进行或试图进行交易。

(2)以任何形式通过任何由其直接或间接控制，或具有利益关系的个人或组织雇用自20年月日起从公司离任的附件五中所列的任何人员；以及

(3)以任何形式争取雇用公司届时聘用的员工。8.4各转让方就其在本协议下向各受让方所作的陈述、保证和承诺彼此承担连带责任，包括但不限于所有在登记日前发生的以及虽在登记日后发生但应全部或部分归因于登记日之前之情势的事件。

8.5公司于登记日前所产生的应收账款经债务人确认之后，各受让方应确保公司向各转让方支付该等确认的金额。

8.6附件五所列的员工将在 中所指的“WFOE”成立后的三十日之内分别与“WFOE”签署新的聘用协议以及相关的竞业禁止、保密协议。这些协议之范本同列为附件五。

第九条 违约责任

9.1本协议对各方均有约束力和可执行性，如任何一方未充分履行其在本协议下的义务或者任何一方在本协议下所作的陈述、保证与承诺是不真实的或者有重大遗漏或误导，该方应被视为违约。若守约方因违约方的违约行为而遭受任何损失，违约方应向守约方进行合理及全面的赔偿和补偿，如无相反证明，守约方所提出的关于损失的书面证据对各方都有决定作用。

9.2若转让方违约，受让方有权采取如下一种或者多种救济措施以维护其权利；

(1)暂时停止履行其在本协议项下的义务，待相关违约情势消除后恢复履行，受让方根据此款规定暂停履行义务不构成受让方不履行或者迟延履行义务；

(2)如转让方的违约行为造成了本协议下的交易无法继续进行，则受让方有权向转让方发出书面通知单方解除本协议，解除通知自发出之日起生效；

(3)要求转让方实际履行；

(4)若转让方在十五(15)个工作日内或受让方要求的其他补救期间内未能弥补违约，或该等弥补措施毫无效果致使受让方仍遭受不利影响，受让方有权终止本协议；

(5)要求转让方赔偿受让方因转让方违约遭受的一切经济损失；

(6)按照第2.2条的约定于第二期付款中扣除相应款项。9.3在各转让方未违约的情形下，如各受让方未按照本协议的规定在约定期限内向各转让方履行支付价款义务的，则就任何未按照本协议规定按期支付的部分，每延期支付一天，各受让方应向各转让方支付相当于该等未支付部分（‰）的罚金。但如因相关银行关于银行账户汇款的相关规定导致各受让方无法按期支付的该部分价款，各受让方不承担依据本第9.3条支付罚金的责任。

9.4各转让方对其在本协议下的各项义务与责任承担连带责任。各受让方对其在本协议下的各项义务与责任承担连带责任

9.5各转让方同意各受让方在登记日后的任何时候都可就第2.2(3)条的第(i)、(ii)和项下的事项要求各转让方承担赔偿责任。

第十条 生效与终止 10.1本协议自经各方或其授权代表全部正式签署之日起生效。

10.2各方同意，本协议自以下任何情形之一发生之日起终止：

(1)各方经协商一致以书面形式终止本协议；(2)本协议经各方履行完毕；

(3)受让方根据第9.2条终止本协议；

(4)依据有关法律、法规和本协议的其它规定而终止本协议的其他情形。

10.3尽管有本协议其它规定，本协议第九条、第十条与第十一条的效力不受本协议中止或者终止的影响。

第十一条 其他事项 11.1费用和税收

各方应各自支付与本协议下股权转让的谈判有关的，以及与本协议的准备、签署和实施有关的其各自的开支、成本和费用，包括但不限于聘用律师费、聘用会计师费以及聘用顾问费。各方应各自负责支付因本协议下股权转让而可能应由其支付的任何税项。

11.2通知

11.2.1本协议要求的或根据本协议做出的任何通知、请求、要求和其他通信往来应以书面形式按照以下信息送达相关方： 股东方1 地址： 电话： 传真：

股东方2 地址： 电话： 传真：

股东方3 地址： 电话： 传真：

收购方1 地址： 电话： 传真：

收购方2 地址： 电话： 传真：

保证方 地址： 电话： 传真： 收件人：

以上各方可以通过书面通知其他各方的形式修改上述信息，任何对上述信息的修改自该等书面通知送达其他各方时生效。

11.2.2本协议要求的或根据本协议做出的任何通知、请求、要求和其他通信往来若以挂号信函方式发出,在投邮五(5)天后视为送达；若以特快专递方式发出，在投邮后48小时视为送达；若以传真方式发出,送达日以发件方完整的传真报告为准；若以电子邮件发送，则一经发出即视为送达；若当面递交,一经面交即视为送达。

11.3保密义务

除非法律、政府或法院要求或者本协议各方同意，本协议任一方不得向本协议各方以外的任何个人、企业、单位、政府机构披露、泄露本协议任何内容、与本协议有关的信息以及各自从其他方获得的任何文件、资料、信息，以及公司的任何文件、资料、信息、技术秘密或者商业秘密；但本协议各方在以下范围内披露上述文件、资料和信息不违反本协议项下的保密义务：(1)经本协议各方共同同意的披露；

(2)在必要的范围内向各自的律师、会计师进行的披露；(3)在必要的范围内并经相关方同意，为本协议下的股权转让之目的所进行的披露；

(4)上述许可的披露不得超过必要的限度，并且，披露方必须采取措施促使接受上述文件、资料和信息的人士或者机构保守秘密；以及

(5)本协议任何一方按本条披露信息不得损害其他方的利益。

本第11.3条下的保密义务在本协议被解除或终止后仍对本协议各方具有约束力。

11.4不可抗力

因地震、台风、水灾、火灾、战争、计算机病毒、工具性软件的设计漏洞、互联网络遭黑客袭击、政策、法律变更及其他不能预见或其后果不能防止或不可避免的不可抗力事件，直接影响一方对本协议的履行或不能按约定条件履行时，遇到该不可抗力事件的一方应立即以传真发出通知，并在十五(15)日内，将有关政府部门出具的说明不可抗力的详情和本协议不能得以履行或需延迟履行的理由的证明文件提交对方确认。如不可抗力事件持续三十(30)日以上，本协议各方应根据该不可抗力事件对本协议履行的影响程度，通过友好协商尽快解决本协议是否应当部分免除履行，或者延期履行的问题。对纯因不可抗力事件未能履约给一方带来的经济损失部分，该履约方不承担赔偿责任。

11.5法律适用及争议解决

11.5.1本协议的订立、效力、解释及履行均适用中华人民共和国法律。

11.5.2由本协议产生或与本协议相关的任何争议、索赔或纠纷（“争议”）首先应由各方以友好协商方式解决。如果在争议发生后的十五（15）天内无法以友好协商方式解决该等争议，则任何一方均有权将其提交中国国际经济贸易仲裁委员会北京分会按其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决将是终局的、对各方均有约束力。

11.6修订及变更

各方可共同签署书面文件对本协议进行修订、变更或补充。

11.7有效性

本协议任何条款的无效或不可执行不影响本协议其他任何条款的有效性或可执行性，该等其他条款应仍然完全有效。各方应当尽最大努力，就该等无效或不可执行的条款按其原先希望达到的意图另行达成约定。

11.8转让

除非事先获得其他各方的书面同意，任何一方不得将其于本协议下的权利或义务向第三方进行转让。11.9文本

本协议正本一式陆(6)份，各方各执壹(1)份；为了本协议下股权转让登记之目的或者依照各方约定，可相应增加签署的正本份数。每一份文本均视为正本，各文本均构成同一份相同之文件。

[签署页]

兹此为证，本协议各方已于本协议首页所载之日期签署本《股权转让协议》。各转让方： 股东方1 签署：___________________ 股东方2 签署：___________________ 股东方3 签署：___________________

各受让方：

收购方1 签署：___________________ 收购方2 签署：___________________ 保证方

矿山股权转让协议 篇7

中小企业融资难、融资贵早已不是新鲜的话题,由于其规模小、经营风险高、未来不确定性大,难以获得银行贷款,缺少资金成为企业发展壮大的一个瓶颈。在“大众创业,万众创新”的经济背景下,社会上创业的热情空前高涨,与此同时,我国建立和完善多层次资本市场成为顶层设计,在这样的经济环境中,私募股权迎来了快速发展机遇期。私募股权通过投资企业获得股权,待企业上市或被并购之后转让股权退出企业,双方得以互利互惠。但是,由于需要资金的企业众多,私募股权基金不可能全部投资,严格的尽职调查是投资的第一步,整个过程包含了“融”、“投”、“管”、“退”这样一个完整的流程。私募股权基金对企业进行投资,拿到的是企业的股权,股权的本质是收益的获得权。私募股权投资的实质在于,企业通过让渡股权为条件换取发展所需要的投资,资本与实业的结合,资本获得收益,实业获得发展,相得益彰,相互促进。

但是由于信息的不对称性,私募股权投资机构往往与企业签订“对赌协议”来最大限度地保护自身的利益,约束企业的行为。私募股权的投资对于企业究竟意义几何,“对赌协议”的存在又对企业的发展有何影响?本文带着这样的问题进行了深入的思考和分析。

1“对赌协议”的基本内涵和分类

“对赌协议”,又称为估值调整机制,“对赌协议”最早源自美国私募股权投资,是指投资方与融资方在签署融资(或并购)协议时,对于未来不确定情况进行的一种约定。实际上,“对赌协议”是期权的一种形式。作为一种融资工具,“对赌协议”在美国、中国香港等国家和地区得到广泛适用,近年来,作为外资私募股权融资中经常运用的投资工具进入中国。

按照不同的标准,对赌协议可分为不同的类型:比如,根据出资方式,可分为基于增资的对赌和基于股权转让的对赌;根据对赌主体,可分为投资方与目标企业大股东或实际控制人之间的对赌和投资方与目标企业之间的对赌;根据对赌标的,可分为“赌业绩”、“赌上市”以及其他方式如赎回补偿等的对赌;根据对赌筹码,可分为现金对赌、股权对赌以及其他权益对赌;根据对赌方向,可分为双向对赌和单向对赌等。

“对赌协议”实际上是国际投行在投资或并购项目时常用的一种金融工具和约定的条款,就是投融资双方对于未来不可预料的经济境况为了更好保护自己利益而进行法律层面上约定的一种合意机制。

2 私募股权对企业发展的影响

2.1 私募股权投资对企业发展的意义

私募股权作为一种投资方式,其存在的正面意义是毋庸置疑的。随着我国经济的发展,企业的融资渠道变得多元化,越来越多的企业选择私募股权融资的方式。我国私募股权投资行业蓬勃发展,已经成为我国金融市场上的重要角色。企业利用私募股权融资可以引进先进的管理模式和财务制度,为企业日后能顺利进入资本市场进一步筹资和发展打下坚实基础。私募股权的存在起到了非常好的润滑作用。宏观上来说,各级政府将私募股权投资视为推动经济发展的重要工具,私募股权对于促进创新性、科技型中小企业的发展确实有着很大的促进作用。微观上来说,私募股权对企业尤其是处于初创阶段的企业的发展具有重大意义,可以满足企业资金和管理等诸多方面的要求,弥补其短板和不足,使得这些初创期的企业获得快速成长、快速发展的机会,也能使私募股权投资取得可观的回报。私募股权投资将资金和企业发展有效联系起来,加上专业的管理团队对企业的发展予以指导,对处于初创阶段的企业重要性更加凸显,可以弥补企业发展所需要的资金、技术和管理。由于私募有退出的刚性需求,故而双方极易结成利益共同体,这对企业的发展至关重要。

同时也应该注意到,企业不管是上市还是在股权转让系统挂牌交易,这都不能算是结束,或许对私募而言是个结束,但对企业来说绝对是个新的开始。上市或者挂牌只是一个新的起点,私募股权资本的介入是否创造出了更好的经营业绩,还是透支了企业未来的发展空间,掏空了企业成长的潜力,这是值得深思的!

私募股权投资者追求的根本目的还是盈利,并且是风险小的盈利。企业可以借助私募股权基金的力量,但不能对他们形成依赖。私募股权投资机构减持套现动机强烈,往往会对所投资企业形成追求短期高增长率的压力,致使急于求成,将原来稳健的发展战略变成快速甚至超速的发展战略,造成过度透支,给公司的长期经营产生负面影响。

2.2“对赌协议”对企业发展的影响分析

“对赌协议”大量存在于PE投资交易中签订对赌协议的目的有二,一是为了确保投资机构的利益,因为投资方向企业注资往往是投资方处于信息不对称的地位,双方对于企业未来发展的实际情况均难以作出正确的判断,需要根据运营的实际绩效调整原来的投资条件,从而重新划定双方利润边界。二是在一定程度上为了激励企业自身的发展。西方PE投资中,基本上每个都会签订对赌协议,国内并不尽然,但整体来说,签订对赌协议的案例还是非常多。

谈起对赌协议,要从双方的利益诉求说起。在私募和企业结成的利益共同体中,最好的结果是双赢,最差的结果是双输。私募股权作为投资方,前期的尽职调查对众多项目和企业的筛选并不能保证选中的企业百分百优质,即便是很好的企业,由于经营环境中存在的各种不确定性,也很难保证企业的发展一定如预期般顺利;企业还会存在委托代理的问题。对赌协议的引进是为了减少这种不确定性带来的风险。对赌协议的存在对企业最大的好处在于可以使得企业有忧患意识,对企业的发展可以竭尽全力。

另一方面,资金是无情的,私募股权投资机构也并非慈善机构。对于企业而言,任何拥有股权的投资者的共同目的是赚钱,这是毫无争议的事实,对赌协议对于企业而言是如虎添翼还是引狼入室?股权结构是公司治理的重要方面,它极大地影响着公司控制权的配置和治理机制的运作方式,对公司的经营和管理绩效具有重大影响。“对赌协议”很多时候是一种卖身契。企业在引入私募股权投资时存在盲目签订对赌协议、对赌标准过高、对赌无法实现、企业非理性扩张、企业控制权流失等风险,而投资方可能面临前期调查不尽职、管理者短期行为、达不到激励效果等方面风险。

3 私募股权形式进行投融资的启示

私募股权作为投资方,它们需要为自己的投资者负责,为投资者创造价值、赢得财富,私募股权的投资标的多为股权,所以这样的投资有较大的风险,并且一般周期比较长,由于需要投资的企业众多,而符合私募投资条件的不多,有私募机构投资的企业相对比较优质,从这个角度来看,企业与私募结成利益共同体,私募的诉求和目的是能够通过帮助企业进行IPO或者在新三板挂牌以及在区域性股权交易系统挂牌,交易掉自己手中的股权,从而获利出局,企业则着眼于长远的发展,在私募的帮助和推动下走到更高的平台,获得更好地发展。

任何的事情都有两面性,从企业的角度来看,借助私募股权的力量意味着放弃一部分股权,出让部分管理权,对赌成功的企业一般获利丰厚,成长为知名企业。对赌失败的企业则大部分损失惨重,或被收购或管理层被迫放弃控制权,或低价转让旗下相关资产获取流动性等。可以说“对赌协议”深刻影响着公司和管理层的前途和命运。企业应当把握好发展的节奏,清楚地了解到自身发展需要的和欠缺的条件,而不是盲目地求快。

对私募“热”的“冷”思考,并不是看不到这个行业的光明前途,也不是抱残守缺,而是对私募投资企业的整个流程有了一定了解之后,对整个过程的思考,从私募股权以及企业的角度看到潜在的风险,以期不论是投资企业股权的私募,还是接受私募基金投资的企业都能更加慎重地做决定,有更全面的考量和更清醒的认识。

4 结论

在私募股权投资企业的过程中,双方都承担着一定的风险,但毕竟企业是一般意义上处于弱势的一方,私募股权投资机构作为投资方拥有更多的选择权和话语权,从“对赌协议”条款的设计可见一斑。因此,对于企业来说,私募股权是一把双刃剑,水可载舟,亦可覆舟,关键要对企业未来的现状有清醒的认识,对本企业的未来发展道路有合理的规划,踏准自身的节奏,才能将私募股权合理地适用,恰如其分地把握住每一次发展机遇,促进企业的成长和发展。

参考文献

[1]杨明宇.私募股权投资中对赌协议性质与合法性探析——兼评海富投资案[J].证券市场导报,2014,(02):61-71.

[2]姚磊.私募股权投资中的对赌协议研究[D].上海:华东政法大学,2012.

论合同转让中仲裁协议的效力 篇8

关键词：仲裁协议；债务承担；债权让与

中图分类号：D997.4 文献标志码：A文章编号：1002-2589 （2011） 17-0103-02

在国际商事交易中，当事人订立合同后将其合同项下的权利或义务转让给第三人的情况是很常见的，但如果合同是含有仲裁协议条款，当合同转让给第三人时，该仲裁条款是否也应同时转让给第三人，则是一个有争议的问题。先行的国际商事仲裁立法和国际公约均未对此问题作出明确规定，各国的司法实践也不尽相同。

一、仲裁协议转让的理论

在国际商事交易中，当事人订立合同之后将其合同项下的权利或义务转让给第三人的情况是很常见的，理论上也没有太大争议。但是如果合同中含有仲裁条款，合同的当事人将其权利或义务转让给第三方时，该仲裁条款是否同时转让给第三人？换言之，第三人是否应受该仲裁条款的约束？这个问题在理论上尚存争议，各国的做法也各不相同。下面就理论上的分歧作一归纳。

1、支持国际商事仲裁条款与主合同同时转让的理论

仲裁协议同合同一样，其效力仅及于合同当事方，而合同的效力只有在当事人合意之下才能及于第三人。因此，仲裁协议作为合同的一种，是否应当对第三人产生效力的问题，归根到底就是仲裁协议是否可以因当事人的合意对第三人产生效力的问题。仲裁协议从本质上来说就是一种契约，且是一种实体法上的契约。从契约的相对性原则来讲，仲裁协议仅仅在双方当事人之间有效力。但随着仲裁实践和仲裁理论的发展，当前的主流做法则认定，在特定情况下仲裁协议对未签署仲裁协议的当事人也产生约束力。

实践中，有许多国家采取仲裁协议与主合同同时转让的做法。在美国法中，涉及仲裁条款转让的多数案件均是在整个合同转让时讨论的。在转让整个合同的情况下，美国法院认为，仲裁条款随主合同一同转让，主合同中关于仲裁条款的规定均可以用来抗辩受让人。法国对仲裁条款的转让无专门规定，法院一般判定在主合同转让时，仲裁协议自动转让。在瑞士，除非某些特殊情况，仲裁协议也应当与其他的权利一同转让。

2、反对国际商事仲裁条款与主合同同时转让的理论

反对国际商事仲裁条款与主合同同时转让的观点主要是基于以下几方面原因。

（1）仲裁协议的独立性

从仲裁条款独立性来看，合同中的仲裁条款是与合同不同的单独协议，仲裁条款独立于合同的其他条款而存在，不因合同其他条款无效而无效，也不因合同本身的存在与否受到任何影响。因此，当主合同转让时，仲裁条款不随主合同转让而转让，除非双方当事人同意此项转让。

但是，依据仲裁条款提起仲裁的权利应当与其他从权利一样随着主债权的转让而转让。如果争议一方能够在争议出现后，随便以合同无效或不成立对抗仲裁管辖权，那么仲裁条款也就事实上失去其约束力。因此，独立性是为了保证仲裁程序的顺利开始，而仲裁条款的转让则是为了保证仲裁程序的顺利完结，以仲裁条款自治性反对仲裁条款随合同转让自动转让是不合理的。

（2）缺乏书面仲裁协议

仲裁是基于双方的合意而产生的协议。各国仲裁法与国际上有关的公约均要求仲裁协议是书面的方为有效。双方当事人如果没有在书面的仲裁协议上签字，就不受仲裁协议的约束。但是随着商业实践的发展，这一要求已逐渐放宽，许多国家和地区已经确认或者正逐步接受一些没有签字的仲裁协议的效力。所以以需要书面仲裁协议来反对仲裁协议的自动转让的说服力不强，也不符合放松仲裁协议形式要求的国际趋势。

二、不同情形下仲裁协议的效力

合同的转让，准确地说是合同权利、义务的转让，指在不改变合同关系内容的前提下，合同关系的一方当事人依法将其合同的权利和义务全部或者部分地转让给第三人的法律行为。合同转让分为合同承受、债权让与和债务承担三种情形，若合同出让人与合同相对方之间在原合同中订有仲裁条款，那么对该仲裁协议效力的确认应区别对待。

1、合同承受时仲裁条款的效力认定

合同的承受又称合同概括转让，即合同的整体权利义务全部转让给受让人。在合同承受中，合同的转让人经合同另一方或者其他方当事人的同意，将其在合同中的权利义务概括移转给受让人，如果原合同中订有仲裁条款，该仲裁条款对合同的受让人与合同的其他方当事人具有约束力，除非在合同的转让过程中，受让人或合同的其他方当事人有相反的意思表示。即在合同承受的情况下，适用的是仲裁条款“自动移转规则”(Antomatic Assignment Rule)。这是国际上的普遍做法。

2、债务承担时仲裁条款的效力问题

在合同债务承担的情况下，与合同承受的情形类似，债务人转让债务同样需要得到合同的另外一方当事人的同意，因此，原合同中的仲裁条款对受让人和债权人应当具有约束力，除非受让人或者债权人双方或者一方有相反的意思表示。对于合同债务承担，各国一般都规定：债权人的同意是使债务承担有效的最主要条件。债权人同意债务转移，债权人若愿意继续采取仲裁方式保障自己的合法权益，在其明示同意债务转移时就视为同意仲裁条款一并转移给受让人。若债权人未明示同意，同时在合理期限内未作出有相反意思表示的特别声明或保留，也视为债权人同意原债务人将仲裁条款中的权利义务随合同债务一并转移给受让人。因此，原合同中的仲裁条款对受让人和债权人应当具有约束力，除非受让人或债权人双方或者一方有相反的意思表示。

3、债权让与时仲裁条款的效力认定

这种情形在国际上争议较多，各国做法不一。在合同权利转让的情况下，各国大多规定转让不需债务人同意，而只要对债务人通知即可对其生效。所以，大多数国家否定了仲裁条款对受让人和债务人的效力。但是，近来也有国家承认在债权让与时，原合同中的仲裁条款对受让人和债务人即合同的另外一方当事人同样有效。法院和仲裁庭对此种情况下仲裁条款自动转让原则的论述主要从以下两个方面进行：（1）将仲裁条款视为基础合同的从属权利。仲裁协议作为主合同的一个组成部分，唯一的目的是保障合同权利的实现，由此产生的权利与义务属于合同的附属权利，应当与合同其他条款项下的权利处于相同的法律地位，受附属权利转让规则的支配。因此在主合同转让时应该自动转让。（2）对各方公平合理的期待进行分析。合同权利的转让仲裁条款自动转让并不损害相关当事人对合同的公平合理预期。从债务人的角度分析，债务人与债权人之间合意达成仲裁就意味着仲裁不仅是其应当承担的义务，也是其享有的权利。债务人的义务在原合同权利转让后一般并没有实质地改变。如果仲裁条款不能自动转让，那么只要原合同当事人将合同权利转让给第三人，他就可以逃避仲裁的义务，这样仲裁条款就没有任何意义了。从债务人权利的角度而言，原合同当事人达成仲裁协议有理由认为债务人本来是希望以仲裁的方式来解决履行合同产生的争议的。如果仲裁条款不能自动转让，债务人就必须通过诉讼解决争议，其仲裁解决争议的合理期待就要落空。从受让人权利角度看，只要转让合同有效，他所受让的合同权利就应该得到保护，没有理由认为受让人就其受让的权利所受到的保护要比转让人少，故在一项转让中，仅仅让与合同权利而不转让对该权利的保护是难以想象的。从受让人义务分析，受让人不应当被置于比转让人更优越的地位，如果原合同对债权所附加的条件之一是以仲裁方式解决有关争议，那么受让人无权摆脱仲裁的约束。

三、结论

无论从仲裁的产生来看，还是从世界各国的普遍实践来看，仲裁制度的最根本属性在于尊重当事人的自主意志，实行当事人意思自治原则。当事人意思自治原则是指当事人在选择解决他们之间纠纷的方式上拥有一定的意思自治，这种意思自治不仅受到法律的保护和尊重，而且当事人自己也要受到自己选择的制约。在国际国内民商事争议解决机制中，仲裁所具有的合同因素就体现了当事人意思自治这一原则。“无合意则无仲裁”是由当事人意思自治原则决定的，根据仲裁协议进行仲裁是一个合意的过程，前提是当事人一致认可以其选定的方式解决他们之间的争议。从表面上看，对仲裁合意的要求形成了国际商事仲裁条款转让强有力的阻碍，因为原仲裁条款中没有也不可能表现出非转让方当事人与受让人之间的仲裁合意，如果仲裁条款签字方在未经受让人同意的情况下将仲裁义务强加给他，那么受让人的权利就会受到侵害，使其不能享有通过公正和公开的法院审判维护自己权利的自由，也就否定了他应得的法律援助。但实际上，国际商事仲裁条款转让并没有否定“无合意则无仲裁”这一基本定律，恰恰相反，确定仲裁条款对受让人和非转让方合同当事人的约束力，必须以当事人意图为基础，因为在国际商事合同发生转让的情况下，通常在转让人和非转让方合同当事人之间达成的仲裁条款中根本没有提及该仲裁条款对受让人的效力，在合同转让后，就必须借助对当事人合意的推定来实现仲裁对当事人合意的要求。在国际商事合同转让中，不论从常理还是法律的观点看，合同当事人都可以在授予受让人权利时加以一定限制。合同转让，其中的仲裁条款是否一同转让，是转让协议的解释问题，归根结底，这一解释要服从当事人的意愿。在合同转让时，如果转让人、受让人和非转让方合同当事人明确改变或排除了合同中的仲裁条款，原仲裁条款对受让人不具有拘束力，反之，则对受让人有拘束力。

对受让人而言，当债务人与转让人之间的合同载有仲裁条款时，受让人有合理的机会考虑在其受让了合同权利，取得债权人的地位时，通过仲裁解决他和债务人之间的争议对他是否有利。如果他不愿接受仲裁条款，他就应当在合同转让时向转让人表示反对继续适用仲裁条款；否则，他就应当受仲裁条款的约束。

参考文献：

[1]谭兵.中国仲裁制度研究[M].北京:法律出版社,1995.

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