挂牌转让股权协议

挂牌转让股权协议（共10篇）

挂牌转让股权协议 篇1

某公司股权交易中心挂牌股权转让协议书

20XX年XX月XX日

本协议于

****年**月**日由以下双方在北京市签订:

甲方：XXXX有限责任公司

法定代表人：

住

所：

乙方:推荐机构名称

法定代表人：

住

所：

鉴于：

1、甲方为依法设立并合法存续的有限责任公司；

2、乙方为北京股权交易中心（以下简称“交易中心”）会员，并系能够向交易中心推荐企业挂牌进行股权报价转让的推荐机构；

3、甲方同意委托乙方担任其进入交易中心挂牌进行股权报价转让的推荐机构；

4、为顺利实现本协议之目的，根据有关法律法规以及《北京股权交易中心有限责任公司股权报价转让业务规则（试行）》（以下简称“《报价转让业务规则》”）等相关规则规定，并进一步明确双方的权利义务，甲、乙双方同意订立本协议。

据此，甲、乙双方经友好协商，达成如下协议，共同遵守：

第一条

释义

1.1

除非本协议另有规定，下述用语在本协议内有下列含义

挂牌业务

系指推荐机构推荐有限责任公司进入北京股权交易中心挂牌的业务。

生效日

系指本协议发生法律效力之日。

政府部门

系指包括商务部门、工商部门、证券监督管理部门及国有资产监督管理部门在内的任何政府机构或其隶属机构、任何政府机构或其隶属机构的任何部门、机关或机构，任何证券交易所，任何准政府机构或其隶属机构、任何准政府机构或其隶属机构的任何部门、机关或机构以及以任何方式履行前述政府、部门或机构任何职能的任何其它部门或机构。

不可抗力

系指超出本协议各方控制范围、无法预见、无法避免或无法克服、使得本协议一方部分或者完全不能履行本协议的事件。这类事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、暴动、政府行为、法律规定或其适用的变化，或者其他任何无法预见、避免或者控制的事件，包括在商务实践中通常被认定为不可抗力的事件。

法律/适用法律

对于任何人而言，系指适用于该人或对该人或其任何财产有约束力的、公开、有效并且适用的法律、法规、决定、命令、地方性法规、自治条例和单行条例、国务院部门规章和地方政府规章以及其他形式的具有法律约束力的规范性文件。

中国

系指中华人民共和国，仅就本协议而言，未包括中华人民共和国香港特别行政区、中华人民共和国澳门特别行政区和台湾。

日

除本协议另有约定外，系指自然日。

1.2

在本协议中协议条文的标题只是为方便阅读而设置，不影响协议文义的解释。

第二条

委托内容

2.1

甲方聘请乙方担任其进入交易中心挂牌进行股权报价转让的推荐机构，乙方负责推荐甲方进入交易中心挂牌进行股权报价转让，并指导和督促甲方履行信息披露义务。

2.2

在本协议有效期内，除非乙方丧失推荐机构业务资格，未经乙方书面同意，甲方不得与其他任何机构签署与本协议类似的协议、合同或订立有关约定。

第三条

甲方的基本情况

公司设立时间：

股本总额：

公司目前股权结构：

股东名称

出资额（万元）

出资比例

合计

第四条

甲方的权利、义务及承诺

4.1

甲方享有以下权利：

4.1.1

甲方及其高级管理人员有权就公司股权转让获得乙方辅导，并可就相关股权转让业务规则向乙方进行咨询。

4.1.2

甲方有权就公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面获得乙方业务指导。

4.2

甲方承担以下义务：

4.2.1

甲方应积极配合乙方的推荐挂牌备案工作，及时向乙方提供完成本协议项下推荐挂牌所需要的所有文件、资料及相关信息，并保证所提供的文件、资料和信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

4.2.2

甲方应严格按照有关规定，履行信息披露义务。

4.2.3

甲方拟披露信息须在指定网站进行披露。

4.2.4

甲方及其股东、董事须保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并承担个别及连带责任。

4.2.5

甲方披露信息，应经董事长/执行董事或其授权董事签字确认并加盖公司公章；若有虚假陈述，董事长/执行董事应承担相应责任。

4.2.6

甲方及其董事、监事以及高级管理人员不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益。

4.2.7

甲方董事会秘书负责股权管理与信息披露事务；未设董事会秘书的，应指定一名具备相关专业知识的人员负责股权管理与信息披露事务。董事会秘书或负责信息披露事务的人员为甲方与乙方之间的联络人。

4.2.8

甲方应将董事会秘书或负责信息披露事务的人员的通讯方式（办公电话、住宅电话、移动电话、电子信箱、传真、通信地址等）和变更情况及时告知乙方。

4.2.9

董事会秘书被解聘或辞职、指定信息披露负责人员被更换或辞职的，甲方应及时告知乙方。

4.2.10

甲方应配备信息披露必需的通讯工具和计算机等办公设备，保证计算机可以连接国际互联网，对外咨询电话应保持畅通。

4.2.11

甲方拟披露信息须及时报送乙方，应同时以纸质文档（包括传真）和电子文档形式报送，甲方应保证电子文档与纸质文档内容一致。

4.2.12

甲方应于每一会计结束之日起四个月内编制完成并披露报告。公司财务报告须经具有交易中心专业服务机构会员资格的会计师事务所审计。

4.2.13

甲方可参照交易中心有关股份公司信息披露规则标准在每个会计的上半年结束之日起两个月内自愿编制并披露半报告。

4.2.14

甲方可参照交易中心有关股份公司信息披露规则标准自愿编制并披露临时报告。

4.2.15

甲方及其高级管理人员应了解并遵守《报价转让业务规则》及本协议的相关规定，履行相关义务。

4.2.16

甲方全体董事、监事应按乙方要求的内容和格式签署董事、监事声明与承诺书。

如董事、监事发生变化，甲方应及时通知乙方，告知并要求新任董事、监事签署董事、监事声明与承诺书。

4.2.17

董事长不能正常履行职责超过三个月的，甲方应及时将该事实告知乙方。

4.2.18

甲方应积极配合乙方的问询、调查或核查，不得阻挠或人为制造障碍，并按乙方要求办理公告事宜。

4.2.19

甲方出现下列情况时，应自该事实发生之日起或者甲方就相关事项作出决议之日起两个转让日内告知乙方并披露：

A、经营方针和经营范围发生重大变化；

B、发生或预计发生重大亏损、重大损失；

C、合并、分立、解散及破产；

D、控股股东或实际控制人发生变更；

E、重大资产重组；

F、重大关联交易；

G、重大或有事项，包括但不限于重大诉讼、重大仲裁、重大担保；

H、主要银行账号或资产被查封冻结，正常经营活动受影响；

I、因涉嫌违反法律法规被有关部门调查或受到行政处罚；

J、涉及公司增资扩股或在境内外有关资本市场上市或挂牌的有关事项；

K、乙方认为需要披露的其他事项。

4.3

甲方承诺如下：

4.3.1

甲方保证于本条所作承诺内容均属真实、正确，乙方可以依赖该等承诺签署并履行本协议。

4.3.2

甲方承诺其为依法成立并有效存续的有限责任公司，具有完全的法律权利能力与行为能力，并已经内部程序授权签署、履行本协议。甲方签署、履行本协议无需获得来自任何第三方或对甲方有管辖权的政府机构的同意、批准、授权、命令、登记、备案或资格授予。本协议一经签署即成为对甲方具有约束力的法律文件。

4.3.3

甲方签署、履行本协议不会（a）导致违反甲方的组织文件的任何规定；(b)抵触或导致违反、触犯以甲方为一方当事人、对其有拘束力或对其任何财产或资产有约束力的任何协议或文件的任何条款或规定，或构成该等协议或文件项下的违约（无论是否需要发出通知、期限届满或两种情形同时具备），(c)导致违反任何适用于甲方的任何法律。

第五条

乙方的权利、义务及承诺

5.1

乙方有以下权利：

5.1.1

乙方有权依据《报价转让业务规则》等业务规则的规定，指导和督促甲方规范履行信息披露义务。

5.1.2

甲方未能规范履行信息披露义务的，乙方有权向交易中心报告。

5.2

乙方承担以下义务：

5.2.1

根据《报价转让业务规则》等有关业务规则的规定，诚实守信，勤勉尽责地履行职责；并选派具有实际工作经验、责任心强的从业人员组成项目工作组，具体负责本协议项下的推荐挂牌业务工作。

5.2.2

乙方应依据《报价转让业务规则》的规定，向交易中心推荐甲方股权报价转让并进行备案。

5.2.3

乙方及其专职信息披露人员不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。

5.3

乙方承诺如下：

5.3.1

乙方保证于本条所作承诺内容均属真实、正确，甲方可以依赖该等承诺签署并履行本协议。

5.3.2

乙方承诺是依法成立、有效存续并具有推荐机构资格，具有完全的法律权利能力与行为能力，并已经内部程序授权签署、履行本协议。乙方签署、履行本协议无需获得来自任何第三方或对乙方有管辖权的政府机构的同意、批准、授权、命令、登记、备案或资格授予。本协议一经签署即成为对乙方具有约束力的法律文件。

5.3.3

乙方签署、履行本协议不会（a）导致违反乙方的组织文件的任何规定；(b)抵触或导致违反、触犯以乙方为一方当事人、对其有拘束力或对其任何财产或资产有约束力的任何协议或文件的任何条款或规定，或构成该等协议或文件项下的违约（无论是否需要发出通知、期限届满或两种情形同时具备），(c)导致违反任何适用于乙方的任何法律。

第六条

费用及支付

6.1

甲方应向乙方支付XXXX费【

】万元。

6.2

具体支付方式为：

6.3

甲方股权终止挂牌转让的，已经向乙方支付的相关费用不予返还。

6.4

乙方为完成本协议项下工作而发生的食宿费、交通费、差旅费等费用，由甲方据实承担；因完成本协议所发生的协调公关费用、材料制作费用及其他相关费用，由甲方承担。

第七条

保密

7.1

协议各方对因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息，负有严格的保密义务：

7.1.1

本协议的各项条款；

7.1.2

有关本协议的谈判；

7.1.3

协议一方提供给对方的涉及提供方专属的或保密的信息和数据，且该信息和数据以书面、录音、录像等形式（口头形式除外）提供。

7.2

仅在下列情况下，协议各方才可披露上款所述的信息：

7.2.1

依法律、法规的规定；

7.2.2

依任何有管辖权的政府部门、监管机构或协会的要求；

7.2.3

因挂牌项目的需要，向甲方聘请的其他中介机构披露；

7.2.4

披露方作出披露时已经被接受方所掌握的信息；

7.2.5

并非由于任何一方过错而众所周知的信息；

7.2.6

由接受方通过第三方正当获取的信息；

7.2.7

协议各方事先达成书面认可。

7.3

本条款的适用不因本协议的终止而失效。

第八条　不可抗力

8.1

如果任何一方在本协议签署之后因任何不可抗力的发生而不能履行其于本协议项下的任何承诺、保证或义务，受不可抗力影响的一方应在不可抗力发生之日起的十个工作日之内通知其他方，该通知应说明不可抗力的发生并声明该事件为不可抗力。同时，遭受不可抗力一方应尽力采取措施，减少不可抗力造成的损失，努力保护对方当事人的合法权益。

8.2

在发生不可抗力的情况下，各方应进行磋商以确定是否继续履行本协议、或者延期履行、或者终止履行。不可抗力消除后，如本协议仍可以继续履行的，双方仍有义务采取合理可行的措施履行本协议。受不可抗力影响的一方应尽快向其他方发出不可抗力消除的通知，而其他方收到该通知后应予以确认。

8.3

如发生不可抗力致使本协议的履行成为不可能，本协议终止，遭受不可抗力的一方无须为前述因不可抗力导致的本协议终止承担责任。由于不可抗力而导致的本协议部分不能履行、或者延迟履行不应构成受不可抗力影响的一方的违约，并且不应就部分不能履行或者延迟履行承担任何违约责任。

第九条

违约责任

本协议任何一方违反本协议项下任何规定、承诺均视为违约，守约方有权单方解除本协议，并要求违约方赔偿因此而遭受的一切损失，包括但不限于直接损失、间接损失和行使追索权利而支付的费用。

第十条

适用法律和争议的解决

10.1

本协议的订立和履行适用中国法律，并依据中国法律解释。

10.２

甲、乙双方之间在履行本协议过程中产生的争议，应首先通过友好协商的方式解决。如在争议发生之日起60日内不能通过协商解决该争议，任何一方有权向北京仲裁委员会（以下简称“仲裁委”）按该仲裁委届时有效的仲裁规则进行仲裁。该仲裁裁决终局的，对双方当事人均有约束力。

10.３

除有关争议的条款外，在争议的解决期间，不影响本协议其它条款的有效性或继续履行。

10.４

本协议部分条款依法或依本协议的规定终止效力或被宣告无效的，不影响本协议其它条款的效力。

第十一条

通知

11.1

根据本协议所应提供的通知、请求或其他往来文件应交付或发送至相关一方于以下

11.2款列明的地址或传真号。依下列方式传送的任一通知、请求或其他文件应被视为已经送达(a)如果是专人或信差送达，送达方取得了送达的证明文件；(b)如果是邮寄，则投寄之后的第3天；和(c)如果以传真形式，在传真发出后并收到确认发送的传真报告。

11.2

双方的地址和传真号等通知信息：

甲方：XXXX有限责任公司

地址：

邮编：

收件人：

联系电话：

传真号码：

乙方：

地址：

邮编：

收件人：

联系电话：

传真号码：

11.3

如甲、乙双方中任何一方拟变更以上11.2款所列之任何信息，应提前5个工作日以书面形式通知对方，否则因前述变更而导致的未能送达或迟延送达所引致的损失由变更方承担。

第十二条

完整协议

本协议为本协议双方就本协议有关事宜所达成的完整协议，并应取代所有此前双方就与本协议有关事宜达成的协定(不论是口头或书面)或谅解或其项下条款，但协议或谅解中与本协议不冲突或本协议没有明确规定的仍然适用或有效。

第十三条

文本、修订及生效

13.1

本协议一式五份，甲、乙双方各执二份，报交易中心一份备案，每份均具有同等法律效力。

13.2

本协议的修订必须由甲、乙双方以书面方式进行，并经双方签字和盖章后生效。

13.3

本协议自双方签字和盖章之日起生效。

（以下无正文）

（本页无正文，为《XXXX公司推荐XXXX有限责任公司进入北京股权交易中心挂牌进行股权报价转让协议书》之签章页）

甲方（盖章）：XXXX有限责任公司

法定代表人或授权代表（签字）：

签署日期：

****年**月**日

乙方（盖章）：推荐机构名称

法定代表人或授权代表（签字）：

签署日期：

****年**月**日

挂牌转让股权协议 篇2

据公开资料显示, 此次项目转让方二十二冶为中国中冶全资子公司。中国中冶业务包括工程承包、资源开发、装备制造及房地产开发等。在2014年年报中, 中国中冶表示, 对于资产处置的项目, 着手研究退出方案, 以求最大限度地降低资产损失。

从水泥行业层面来看, 统计数据显示, 2015年1~7月水泥行业利润总额为147亿元, 较去年同期减少259亿元, 同比下降63.8%, 较1~6月份累计降幅扩大约2.3%。目前, 行业盈利依然底部运行, 水泥价格已在企业成本线下运行。

除了资源开发业务领域的整合之外, 中国中冶同时还在整合装备制造业务。中国中冶在2014年年报中称, 目前公司的装备制造业务将逐步退出市场前景不佳、技术含量不高、自身盈利能力不强的低效业务, 加速调整现有装备制造能力中可转化为对相关业务核心技术起支撑作用且具有较好市场前景的部分。 (摘自中国水泥网)

瑕疵股权转让协议的效力探析 篇3

关键词 瑕疵股权 转让协议 效力

对于何为瑕疵股权，法律上并没有明确的定义。按照我国《公司法》的有关规定，有限责任公司在设立时，出资人实际认缴出资，成为公司股东并享有股权。如果股东没有实际履行或者没有完全履行其出资义务，或在公司设立后抽逃资金等，其行为即构成瑕疵出资，形成狭义上的瑕疵股权。如何认定瑕疵股权转让协议的效力关于瑕疵股权转让协议是否能够生效的问题，主要存在“绝对无效说”、“区分说”、“绝对有效说”、“可撤销说”四种观点。

一、绝对无效说

持此观点者认为，瑕疵股权的转让协议不具备法律效力。其理由在于：在有限责任公司成立时，出资人若要取得股东资格，实际履行其出资义务是必要条件，出资人只有在实际缴纳出资款后才有资格成为公司股东。若出资人未实际出资、或未完全出资、或在公司成立后抽逃资金，则意味着其并未履行其出资义务，不能取得股东资格，其自然不能享有股权。该学说是从根本上否定股东资格来否定瑕疵股权转让协议的效力，认定瑕疵股权转让的协议为无效协议。

二、区分说

有限责任公司的出资人认缴出资份额的方式可分为认缴资本制和实缴资本制，认缴资本制允许出资人在公司设立时实际缴纳部分出资，只要在约定时间内缴足其认缴的全部出资金额，即可成为公司股东；而实缴资本制则要求出资人在公司设立时即实际缴齐其认缴的全部出资金额，否则公司不能成立。持此观点者认为，是否承认瑕疵股权转让协议有效应当视情况而定，若该公司属于实行认缴资本制的公司（如依照我国外资企业法、中外合资经营企业法设立的有限责任公司），未出资的认股人不具备股东资格，不享有股权，其股权转让行为当然无效；而没有在约定时间内缴足其出资的认股人，则只需承担出资不足的责任，但仍然具备股东资格，其股权转让的行为应认定为有效。若该公司是实行实缴资本制的公司（如依照我国《公司法》设立的公司），未出资或未完全出资的认股人均不具备公司的股东资格，不能够享有股权，其股权转让行为则应认定为无效。

三、有效说

此观点与以上两种观点相比较来说，其具有一定的理论支持，从各国的立法例来看，很多国家均或直接或间接地承认瑕疵出资人具备股东资格，允许其所持有股权的转让。我国《最高人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的规定 （一）（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》）第 28 条第 3 款的规定：“有限责任公司股东未足额出资即转让股权，受让人以转让标的瑕疵或者受欺诈而主张撤销合同的，人民法院不予支持。”也支持了此观点。

持此观点者认为，未出资的股东虽未实际履行其出资义务，但仍被登记为公司股东，而一旦被登记为公司股东，即具有公示公信的效力，该股东享有股权，因此，其转让股权的行为应认定为有效行为，转让协议具有法律效力。从这个角度看，此学说具有一定的合理性。但从受让人权益的角度来讲，在受让人不知情的情况下，瑕疵股权转让必然会对受让人的正当权益造成侵害。

四、可撤销说

此观点主要是从受让人的主观心态上着手，区别认定瑕疵股权转让协议的效力。持此观点者认为，瑕疵股权转让协议效力认定的关键点在于其是否对受让人构成欺诈。如果受让方不知道或不应该知道其受让的股权为瑕疵股权，出让方也未作出释明，则该股权转让行为为欺诈行为，受让方可以主张该协议无效或撤销该协议；如果出让方在签订协议前已经向受让方释明其出让的股权为瑕疵股权，或受让方应该知道该股权存在瑕疵仍表示愿意接受的，则该股权转让双方均属于自愿行为，应认定该股权转让协议有效。

笔者更倾向于“可撤销说”。首先，在探讨瑕疵股权转让协议效力问题时，亟需确认的一个关键问题在于出让人是否具有股东资格。有限责任公司属于商事主体，笔者认为，其股东资格的取得应当在《公司法》规定的范围内遵循商事主体的公示法定原则，即股东资格应由公司成立时在工商行政部门登记的股东名册确定，瑕疵出资不能成为否定股东资格的标准。因此，瑕疵股权是具有可转让性的。其次，在探讨瑕疵股权转让协议效力问题时，还需注意转让行为所应当遵循的交易规则问题。笔者认为，在处理股权转让问题时，不应僵化地恪守商事交易规则，主要有以下两个原因：第一，商法虽然是民法的特别法，具有优先适用的效力，但我国公司法并没有明确规定瑕疵股权转让协议的效力认定，因此研究瑕疵股权转让协议是否具有法律效力，还要遵循《民法通则》、《合同法》等法律中的相关规定。第二，股权转让行为从本质上讲，应属于民事行为的一种，因为其并不具备“经营性行为”的特点，由其而产生的协议效力认定，笔者认为适用民法通则或合同法更为恰当。

笔者认为，瑕疵股权具有可转让性，在判定瑕疵股权转让协议是否有效时，应当从股权受让人的主观心理角度进行认定，如果受让方不知道或不应该知道其受让的股权为瑕疵股权，出让方也未作出释明，则该股权转让行为属欺诈行为，此时还应区分该欺诈行为是否对国家利益构成侵害，如果构成侵害，则应认定该协议自始无效；如果不构成侵害，则应认定为可撤销协议，受让人可以主张撤销该转让协议。如果出让方在签订协议前已经向受让方释明其出让的股权为瑕疵股权，或受让方应该知道该股权存在瑕疵仍表示愿意接受的，则该股权转让双方均属于自愿行为，应认定该股权转让协议有效。

参考文献：

[1]赵旭东主编.公司法学[M].高等教育出版社，2003.

股权转让协议(外部转让) 篇4

转让方：

（以下简称甲方）地 址： 法定代表人：

受让方：

（以下简称乙方）地 址： 法定代表人：

甲方在 公司（以下简称门店1）合法拥有 %股权、在 公司（以下简称门店2)合法拥有 %股权，现甲方有意转让其在门店1和门店2所拥有的部分股权。

甲、乙双方经友好协商，本着平等互利、协商一致的原则，就股权转让事宜达成如下协议：

第一条 股权转让

1、甲方同意将其在门店1所持 %股权以及在门店2所持 %股权转让给乙方，同时乙方同意受让。

2、甲方同意出售且乙方同意购买的股权，包括该股权项下所有的附带权益及权利。

3、协议生效之后，甲方将对公司债权债务只承担相应股份的责任、义务。

第二条 股权转让价格及价款的支付方式

1、甲方同意根据本合同所规定的条件，以 元将其在门店1拥有的 %股权转让给乙方，乙方同意以此价格受让该股权。

甲方同意根据本合同所规定的条件，以 元将其在门店2拥有的 %股权转让给乙方，乙方同意以此价格受让该股权。

2、乙方同意按下列方式将合同价款支付给甲方： 乙方应将股权转让价款以转账支付至出让方指定账户。帐户信息如下： 账户名称： 开 户 行: 账 号：

以上账户信息如需发生变动，则须在付款日期前七日书面告知乙方，并经乙方书面认可。若未经乙方书面认可，不发生变动，并且由此产生的全部损失及责任由甲方承担。

付款期限

1、第一期股权转让款： 金额为： ；

支付时间和条件为：

2、第二期股权转让款： 金额为： ； 支付时间和条件为：

3、第三期股权转让款： 金额为： ； 支付时间和条件为：

第三条 甲方声明

1、甲方为门店

1、门店2的股东，分别合法持有门店1和门店2的 %、%的股权；

2、甲方承诺其本次向乙方转让股权事宜已得到其有权决策机构的批准；

3、甲方承诺积极协助乙方办理有关的股权转让过户手续。

第四条 乙方声明

1、乙方对本次受让甲方转让门店1 %和门店2 %股权的行为已得到了有权机构的批准，并对目标公司的基本状况有所了解；

2、乙方保证其具有支付本次股权转让价款的能力；

3、乙方保证按本合同第二条所规定的方式支付价款，并且用于支付转让价款的资金来源合法。

4、乙方保证积极履行本协议，完成本协议所约定的全部义务。

5、乙方承认并履行公司修改后的章程。

6、乙方保证在其成为目标公司的股东后将进一步促进和支持该公司的发展。

第五条 股权转让有关费用的负担

乙方按照本协议约定支付股权转让对价后立即依法办理公司股东、股权、章程修改等相关变更登记手续，甲方应给与积极协助或配合，变更登记所需费用由乙方承担。

第六条 股东权利义务承受

1、从股权变更手续完成之日起，乙方实际行使作为公司股东的权利，并履行相应的股东义务。必要时，甲方应协助乙方行使股东权利、履行股东义务。

2、从股权变更手续完成之日起，乙方按其所持股权比例依法分享利润和分担风险及亏损。

第七条 特别约定

从股权变更手续完成之日起，甲方委托乙方来管理门店1和门店2，并且乙方接受甲方的委托。乙方可派受让方可派驻财务人员、管理人员入驻公司，管理公司经营。乙方应妥善经营管理门店1和门店2，维护门店1和门店2的稳定，最大限度地维护该公司的各项利益。

第八条 合同生效

本协议经甲、乙双方签字盖章之日起生效。

第九条 股权转让完成的条件

1、甲、乙双方完成本合同所规定的与股权转让有关的全部手续，并将所转让的门店1 % 和门店2 %的股权过户至乙方名下。

2、目标公司的股东名册、公司章程及工商管理登记档案中均已明确载明乙方持有该股权数额。

第十条 违约责任

1、甲、乙双方均需全面履行本合同约定的内容，任何一方不履行本合同的约定或其附属、补充条款的约定均视为该方对另一方的违约，另一方有权要求该方支付违约金并赔偿相应损失。

2、本合同的违约金为本次股权转让总价款的 %，损失仅指一方的直接的、实际的损失，不包括其他。

3、遵守合同的一方在追究违约一方违约责任的前提下，仍可要求继续履行本合同或终止合同的履行。

4、如果乙方未能按本合同第二条的规定按时支付股权价款，每延迟一天，应按延迟部分价款的 ‰支付滞纳金。乙方向甲方支付滞纳金后，如果乙方的违约给甲方造成的损失超过滞纳金数额，或因乙方违约给甲方造成其它损害的，不影响甲方就超过部分或其它损害要求赔偿的权利。

第十一条 协议的变更和解除

1、本合同双方当事人协商一致并签订书面补充协议方可对本合同进行变更。

2、双方同意，出现以下任何情况本合同即告终止：

（1）由于不可抗力或由于一方当事人虽无过失但无法防止的外因，致使本协议无法履行；

（2）由于一方违约，严重影响了另一方的经济利益，使合同履行成为不必要；

（3）甲、乙双方依本合同所应履行的义务已全部履行完毕，且依本合同所享有的权利已完全实现；

（4）因情况发生变化，当事人双方经过协商同意；（5）合同中约定的其它变更或解除协议的情况出现。

3、本合同的权利义务终止后,当事人应遵循诚实、信用原则，根据交易习惯履行通知、协助、保密等义务。

第十二条 保密条款

1、任何一方对其在本合同磋商、签订、履行过程中知悉的对方的生产经营、投资及其他任何方面的商业秘密，不得向公众或任何第三人泄露、公开或传播此等商业秘密；也不得以自己或其他任何人的利益为目的利用此等商业秘密；除非是：(1)法律要求；(2)社会公众利益要求；(3)对方事先以书面形式同意。

2、保密条款为独立条款，不论本协议是否签署、变更、解除或终止等，本条款均有效。

第十三条 法律适用及争议解决条款

本协议之订立、效力、解释、终止及争议之解决均适用中华人民共和国法律之相关规定。

甲乙双方因履行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，应当友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权向合同签订地有管辖权的法院提起诉讼。

第十四条 其他约定

1、本合同未尽事宜，由双方本着友好协商的原则予以解决，可另行签署补充合同，补充协议经双方当事人签字盖章后与本协议具有同等效力。

2、甲、乙双方应配合公司尽快办理有关股东变更的审批手续，并办理相应的工商变更登记手续。

3、本协议正本一式伍份，甲乙双方各执一份，门店1和门店2各留一份存档，其余两份报工商登记机关备案，具有同等法律效力。

甲方：

法定代表人或授权委托人（签字）：

签字日期： 年 月 日 乙方：

法定代表人或授权委托人（签字）：

签字日期： 年 月 日

股权期权转让协议 篇5

甲方：

身份证号码：

乙方：黄宇

身份证号码：***017

甲、乙双方本着自愿、公平、互利、诚信的原则，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《四川上乘酒店管理有限公司章程》(以下简称“公司”)以及其他相关法律法规和公司规章之规定，就公司股权期权购买、持有、认购等有关事项达成如下协议：

第一条甲方及公司基本状况

甲方为四川上乘酒店管理有限公司及其下辖位于泸州市叙永县陕西街236号东来国际大厦-2楼、26楼、27楼、28楼上乘主题文化酒店的发起人股东，公司设立时注册资本为人民币万元，上乘主题文化酒店整体投资为人民币万元。本合同签订时甲方拥有上述公司%的股权。出于对公司长期发展的考虑，甲方承诺在乙方符合本合同约定条件时，乙方有权认购甲方持有的上述公司 10%股权。

第二条认购股权方式、认购时间

乙方分四次认购，第一次认购为2014年月日，以现金万元认购 1 %股权，此后每年的月日认购一次，即每年认购 3 %股权。自第一次认购始至第四次认购结束，整个认购期最长不得超过四十二个月。在认购期内乙方未认购甲方持有公司股权的部分，乙方仍然享有这部分股权分红权，具有这部分股权代表的股东资格，享有这部分股权代表的股东其他权利，但乙方在未购满 10 %股权或以书面形式明确表示放弃购买剩余股权前，其代表的 10 %股权分红将转为当年股权认购款；若其代表的10 %股权分红不足当年的股权认购款，不足部分由乙方补缴；若其代表的10 %股权分红超出当年的股权认购款，超出部分于双方约定的股权认购日第二日转至乙方账户。超过本合同约定的认购期乙方仍不认购股权的，乙方丧失认购权，同时也不再享受未认购部分的分红权、股东其他权利待遇，已认购部分的分红权、股东其他权利待遇保留。

第三条乙方的认购选择权

乙方所享有的股权认购权，在认购期间，可以选择购买，也可以选择放弃购买，甲方不得干预。

第四条乙方丧失认购资格的情形

乙方尚未实际行使股权认购权之前，出现下列情形之一，自始不享有股权认购资格：

1.丧失劳动能力或民事行为能力或者死亡的；

2.因违法被追究刑事责任的；

3.履行职务时，存在违反《公司法》或者《公司章程》，损害公司利益的行为；

4.执行职务时的错误行为，致使公司利益受到重大损失的；

5.没有达到规定的业务指标、盈利业绩（此处特指自正式营业日始至正式营业四十二个月时止，整个经营期时间创造的经营利润需达到甲方酒店项目总投资额），或者经公司认定对公司亏损、经营业绩下降负有直接责任的；

6.存在其他重大违反公司规章制度的行为。

第五条 股权认购价格

乙方在认购期内认购股权的，认购四川上乘酒店管理有限公司及其下辖位于泸州市叙永县陕西街236号东来国际大厦-2楼、26楼、27楼、28楼上乘主题文化酒店每1%股权认购价为人民币万元（小写RMB.00元）

第六条股权转让协议

乙方同意在认购期内认购股权的，甲乙双方应当签订正式的股权转让协议，乙方按本合同约定向甲方支付股权认购款后，乙方成为公司的正式股东，依法享有相应的股东权利。甲乙双方应当向工商部门办理变更登记手续，公司向乙方签发股东权利证书。

第七条特别约定

根据《中华人民共和国公司法》及《四川上乘酒店管理有限公司章程》的规定，鉴于乙方是依据公司《股权期权激励制度》取得公司股权，基于确保公司长期稳定发展、风险防范及股权结构的考虑，甲乙双方就乙方认购后的股权转让事项作出特别约定：

(一)乙方转让其股权时，甲方及其他发起人股东具有优先购买权，即甲方和其他发起人股东拥有优先于公司其他股东及任何外部人员认购的权利。甲方或公司发起人股东放弃优先购买权的，公司其他股东有权购买，其他股东亦不愿意购买的，乙方有权向股东以外的人转让。

(二)甲方承诺：

1、甲方是拟转让股权的所有权人;

2、甲方对所持股权以及签订本协议之前的持股金额，持股比列及公司的净资产的真实性与合法性负责。

(三)乙方承诺：

1、不得以任何方式将公司股权用于设定抵押、质押等担保，也不得用于交换、赠与或还债。乙方股权如被人民法院依法强制执行的，参照《公司法》第七十三条规定执行。

2、乙方在符合法定退休年龄之前出现下列情形之一的，应当将其持有的股权全部转让给甲方或公司发起人股东。甲方或其他发起人股东不愿购买的，乙方有权按《中华人民共和国公司法》相关规定处置。

(1)丧失劳动能力或民事行为能力或者死亡的；

(2)刑事犯罪被追究刑事责任的；

(3)履行职务时，有故意损害公司利益的行为；

(4)执行职务时的错误行为，致使公司利益受到重大损失的；

(5)有其他重大违反公司规章制度的行为。

乙方从符合法定退休年龄之日起，股权的处置(包括转让)依照《中华人民共和国公司法》和《四川上乘酒店管理有限公司章程》的规定。

第八条关于聘用关系的声明

甲方与乙方签署本协议不构成甲方或公司对乙方聘用期限和聘用关系的任何承诺，公司对乙方的聘用关系仍按劳动合同的有关约定执行。

第九条关于免责的声明

属于下列情形之一的，甲、乙双方均不承担违约责任：

1.甲、乙双方签订本股权期权协议是依照合同签订时的国家现行政策、法律法规制定的。如果本协议履行过程中遇法律、政策等的变化致使甲方无法履行本协议的，甲方不负任何法律责任；

2.本协议签订后，乙方尚未实际行使股权认购权，公司因破产、解散、注销、吊销营业执照等原因丧失民事主体资格或者不能继续营业的，本协议可不再履行；

3.本协议签订后，乙方尚未实际行使股权认购权，甲方丧失发起人股东地位的，本协议可不再履行。

第十条争议的解决

本合同在履行过程中如果发生任何纠纷，甲乙双方应友好协商解决。协商不成，任何一方均可向有限责任公司住所地的人民法院提起诉讼。

第十一条定义

经双方接受后，下列各项措辞，用于本合同以及所有有关的附加或更改文件时，有以下的定义：

1、酒店——应解释为建筑物所在地，而其建筑物包括家私、装置设置及营业设备，酒店又应解释为依据本合同而产生的经营实体。

2、营业收入——应解释为营业收入减去工商统一税后的营业收入。任何直接或间接发生于“酒店”经营的全部收入，包括但不限于客房总销售、餐饮、酒吧、商场、娱乐设施的收入及电话、传真、洗衣、兑换、代理，及其他酒店操作及设备使用、赔偿费、租赁费等各项服务获得的应纳税营业收入的总和，也包括在顾客帐单上所加的任何小帐以及用人民币代替外币结算时所产生的差额。

3、营业税金——应解释为按中华人民共和国有关税法规定缴纳的营业税金及附加，包括营业税，城市建设维护税和教育附加。

4、经营利润——应解释为每一会计（或其一部分）之酒店总收入额与酒店营业成本的差额，简释G.O.P。

5、营业成本——应根据统一制度，包括下列项目：

A、人员基本薪资，以及其他常规的或临时的，为酒店员工派发的其他款项，包括加班工资、住房补贴、交通补贴、通讯补贴、地区补贴、员工膳食、工装及其它杂项福利，因上述薪资有关法令或法规而产生的应付款项或税项。

B、为酒店而消耗的食品、饮料、物品成本，和一般情况下为收益而发生的成本。

C、因酒店运行而发生的热力、水、电、气、通信和任何其它公用设施费用支出。D、所有因正常酒店管理经营所需的营业设备，包括2.5所列开支项，购入和更换的开支。

E、付予管理公司的基本管理费。

F、因酒店营业有关雇佣的独立公共会计师以及因酒店之需而聘请的法律顾问费用。

G、为维持酒店良好状况而产生的修缮、保养及更换费用，除第五十条属业主责任范围的费用外，均列入营业支出。

H、所有广告、业务推广和公共关系开支。

I、一般情况下由酒店或管理公司在酒店所产生的营业费用。J、付与推销代理及信用卡公司的佣金、费用及开支和预定费用。

K、为开业而进行集中培训的费用，包括其它计划性培训费用及培训奖励。L、酒店为激励员工而开支的其它奖励费用。

M、根据当地经验，经董事会批准的实际发生的呆帐。

N、为酒店营业而产生的任何直接税项、牌照费、公共事业摊销的缴付，但不包括第2.15条注明的费用。

6、经营费用——下列项目应解释为“经营费用”，不包括在“经营成本”之内。

A、酒店装饰、固定资产和设备的折旧。B、本酒店的资本和房地产税项。C、本酒店土地使用费。D、开业前支出的摊销。E、重置储备金的开支。F、贷款利息。

G、由业主委任的审计师、律师和其他专业顾问费和任何特别费用。H、奖励性管理费。

I、本酒店业主所得税、固定资产税和利得税。

7、开房率——应解释为酒店实际出租房数与酒店可供出租房总数的百分比。

8、不可抗力——应解释为任何一方当事人不能预见、不能避免和不能克服，致使当事人无法履行或无法全面履行其在本合同项下的义务的事件。不可抗力事件包括但不限于以下情况。

A、政府或公共机构的禁令、法令、政府条例或命令。B、战争、侵略及其它敌对行动。

C、公共骚乱、劳工纠纷、罢工、公共运输工具或其它公用设施的停顿或中断。

D、地震、火灾、水灾、暴风雨或其它任何自然力量放生而影响及不可合理预测或抗拒的灾害。

E、对酒店经营活动产生重大影响的病疫（如非典等）。F、重大外交事件。

G、其他非可合理控制的而严重影响管理公司管理酒店的能力和事故。

第十二条附则

1.本协议自双方签字签章之日起生效。

2.本协议未尽事宜由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等效力。

3.本协议内容如与《四川上乘酒店管理有限公司章程》发生冲突，以《四川上乘酒店管理有限公司章程》内容为准。

4.本协议一式三份，甲乙双方各执一份，四川上乘酒店管理有限公司保存一份，三份具有同等效力。

甲方：(签名)乙方：(签名)

股权转让协议 篇6

转让者：（甲方）

受让者：（乙方）

甲乙双方于1999年12月18日合伙出资购买XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

经甲乙双方协商同意，甲方愿将其购买该门市的股权转让给乙方，为了甲乙双方的共同利益，本着公平、自愿的原则，特订立以下协议：

1、甲方自愿放弃该门市（其房屋坐落在城西乡，现城南镇景阳路建材市场临街一侧，该房产权证号为：XXXXXXXXXXXX的产权，将自己的股权转让给乙方。

2、经甲乙双方评估该门市价值人民币XXXXXXXX元整（大写：XXXXXXXXX），乙方一次性给甲方转让费XXXX元整（大写：XXXXXXXXX元整）。

3、甲方在收到其转让费后，将配合乙方办理该门市的产权变更手续。

4、甲方转让该门市后，不得再与乙方为其该门市的产权产生异议，转让前将该门市的租金一次性清算完毕。

以上协议一经签字，具有同等法律效力，双方不得反悔。一旦违约，将由违约方承担其法律和经济责任。

5、转让变更其产权所产生的一切费用皆有乙方负责。

甲方：

乙方：

新三板挂牌中股权激励模式初探 篇7

[关键词]新三板；股权激励

一、股权激励的定义、模式和作用

1.股权激励定义

股权激励是对员工进行长期激励的一种方法，属于期权激励的范畴。是企业为了激励和留住核心人才，而推行的一种长期激励机制。有条件的给予激励对象 部分股东权益，使其与企业结成利益共同体，从而实现企业的长期目标。

2.股权激励模式

股权激励主要包括以下几种模式：

（1）股票期权。股票期权是指股份公司赋予激励对象购买本公司股票的选择权，具有这种选择权的人，可以在规定的时期内以事先确定的价格（行权价）购买公司一定数量的股票，也可以放弃购买股票的权利，但股票期权本身不可转让、抵押、质押、担保和偿还债务。股票期权实质上是公司给予激励对象的一种激励报酬。

（2）限制性股票。限制性股票是指挂牌公司以低于二级市场上的价格授予激励对象一定数量的本公司股票，激励对象以自筹资金购买公司股票。限制性股票一般会设定股票锁定期，在公司业绩达到预先设定的考核指标后，方可按照约定的期限和比例将股票进行解锁。

（3）员工持股计划。员工持股计划往往是由企业内部员工出资认购本公司的部分股权，并委托员工持股会管理运作，员工持股会代表持股员工进入董事会参与表决和分红。

（4）股票增值权。股票增值权是指公司授予经营者一种权利，如果经营者努力经营企业，在规定的期限内，公司股票价格上升或公司业绩上升，经营者就可以按一定比例获得这种由股价上扬或业绩提升所带来的收益。

（5）虚拟股权。虚拟股权是指公司授予激励对象一种“虚拟”的股票，如果实现公司的业绩目标，则被授予者可以据此享受一定数量的分红，但没有所有权和表决权，不能转让和出售，在离开公司时自动失效。这种分红权本身不具有法律地位，实质是股东与管理层之间的一种契约关系。

（6）激励基金。激励基金是指公司当年业绩达到考核标准时，按一定比例从净利润或净利润增量中提取一部分作为激励基金，分次发放给激励对象，要求激励对象全部或部分或配比一定比例自筹资金自二级市场购入本公司股票并锁定一定期限，达到留住人才、长期激励的效果。

3.股权激励作用

实施股权激励主要具有激励作用、约束作用和提高员工福利、吸引留住人才三个方面的积极效应。但同时也会带来增大管理层盈余管理行为的概率、增大财务造假的可能性以及增加公司的代理成本的消极效应。

（1）激励作用。股权激励可以使管理者以股东的身份参与公司的经营决策，分享公司的剩余价值，有效的将管理者的利益与股东的利益结合在一起，激发管理者努力提高公司绩效，实现股东权益的最大化。

（2）约束作用。股权激励通过授予公司管理者一部分股权，使管理者成为股东，在享有公司剩余价值的分配权的同时也承担公司的经营风险，这样就约束管理者努力工作，避免经营亏损，同时，股权激励是一种长期的激励机制，管理者只有在一段时期内完成经营业绩才会得到激励收入，也约束管理者在一段时期内努力工作，不会随意的离职等。

（3）提高员工福利作用。股权激励使公司管理者在一定程度上享有公司发展带来的收益，分享公司的剩余价值，另外，股权激励的一些约束条件例如工作年限的要求和行权期等，有利于吸引并留住高素质人才。

（4）增加委托代理成本。实施股权激励的目的是管理层和股东的利益保持一致、减少委托代理成本，但实施股权激励不足或激励过度都可能增大代理成本。

（5）财务造假，掩盖真实利润。实施股权激励会加重业绩转移和会计造假双重风险。

（6）控制权削弱。如果没有良好的制度约束， 公司在外部经理人的帮助下是实现公司价值最大化后， 公司随之也变成了CEO实际所拥有。

二、新三板股权激励模式初探

1.股权激励在新三板中的适用性分析

和主板相比，新三板上的挂牌企业规模较小，一般也都处于行业发展初中期，而且和众多中小企业相比也具备了一定的内部治理规范，特别具备开展股权激励的条件；和上市公相比，新三板挂牌在股权激励政策上不需要十分严格的管理办法，可以适当降低标准，同时新三板的企业大多都处于从创立期到成长期的特殊阶段，往往会因为在发展过程中的内部治理问题不善面临着发展瓶颈，此时通过开展内部股权激励的方式往往能够让企业内部员工分享企业成长利益同时推动企业继续向前发展并顺利过渡到成熟期。因此关于新三板挂牌企业的股权激励值得去探讨。

2.新三板股权激励现状

截止到2016年2月17日，共有5726家公司实现了新三板挂牌，其中做市转让家数为1320家，协议转让家数为4406家；总股本为3307亿股，流通股本为1177亿股。同时根据Wind数据库和相关数据，截止2015年年底，共有123

家新三板挂牌企业公布股权激励方案（有些企业实施两种股权激励方案），其中有56家企业为做市转让，77家企业为协议转让。随着新三板市场的不断发展以及企业家对股价激励作用的愈加重视，新三板企业实施股权激励的数量将会继续保持快速的上升趋势。

3.新三板股权激励模式

这123家公布股权激励的新三板挂牌企业中，采用限制性股票激励方式的企业最多，共有62家企业选择限制性股票的激励方式。除此外股票期权和员工持股计划等规范类股权激励方法依旧是新三板企业的主流模式。不过随着新三板企业数量的增多和股权激励逐步普及，新三板将来在股权激励方式选择上不排除会出现多种股权激励模式混合的盛况。

三、新三板股权激励模式需要考虑的一些问题

由于新三板挂牌企业中普遍缺乏公允价值概念，因此估值是新三板股权激励中的一个难题，在设计股权激励模式时需要考虑到是否存在关联交易等问题；同时如果具备国资背景，还需要考虑股权激励设计过程中会否导致国有资产流失等情况。

股权转让协议 篇8

身份证号码：

姓名：

受让方(个人)(以下简称乙方)

身份证号码：

姓名：

受让方(个人)(以下简称丙方)

身份证号码：

姓名：

甲方系xxxKTV公司股东，出资额为壹佰壹拾柒万捌仟元整(11，780，00万元)，占公司总股份的31__%(以下简称合同股份)，甲方自愿将其占合营xxKTV15。5__%的股权转让给乙方，将其占合营xxKTV15。5__%的股权转让给丙方，乙方与丙方愿意受让。现甲、乙、丙三方根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》的规定，经协商一致，就转让股权事宜，达成如下协议：

一、合同股份的转让及价格

甲方同意将合同股份转让给乙方、丙方。乙、丙双方承诺以现金受让合同股份。经甲、乙、丙三方协商，合同股份31__%股份，股份收购总价款为壹佰万元整(100万元)，现甲方将其占xxKTV合营公司15。5__%的股权以伍拾万元转让乙方，将其占xxKTV合营公司15。5__%的股权以伍拾万元转让丙方。

二、付款期限

自本合同签署之日起，于xx年xx月xx日之前，乙方、丙方向甲方一次性支付股份转让款。

三、交割期

甲、乙、丙三方确定，本合同自签署之日起日内为交割期。在交割期内，双方依据本合同及有关法律法规的规定办理合同股份过户手续。

四、甲方保证对其拟转让给乙方、丙方的股权拥有完全处理权，保证该股权没有设定质押，保证股权未被查封，并免遭第三人追索，否则甲方应当承担由此引起的一切经济和法律责任。

五、有关合营公司盈亏(含债券债务)的分担

1、本协议生效后，乙方、丙方按受让股权的比例分享xxKTV合营公司的利润，分担相应的风险和亏损。

2、如因甲方在签订本协议书时未如实告知乙方、丙方有关合营公司在股权转让前所负债务，致使乙方、丙方在成为合营企业股东后遭受损失的，乙方、丙方有权向甲方追偿。

六、生效

本合同自三方签字盖章并经xxKTV企业股东会出具股权出资证明通过。

本协议经甲、乙、丙三方签字盖章，并经卡笛KTV股东会通过生效。

七、违约责任

一方违约，致使本合同不能履行，应当向守约方支付合同总价款10__%的违约金。

八、争议的解决

由本合同引起的或与本合同有关的任何争议，由双方协商解决，无法协商解决时，提交xxx企业所在地有管辖权的人民法院依法裁决。

九、本协议一式四份，甲、乙、丙三方各执一份，卡笛KTV财务一份。其余报送有关部门。

转让方(甲方)：

受让方(乙方)：

受让方(丙方)：

股权转让协议范本 篇9

乙方(并购方)：

鉴于：

1、甲方股东会已经同意乙方通过股权转让方式持有甲方 %的股权

2、甲方中转让股权的股东已经获得了法律上必要的批准和同意;

3、乙方董事会也已经同意通过股权转让方式受让甲方 %的股权。

所以，甲乙双方通过友好平等协商，就乙方收购甲方 %的股权事宜达成如下协议：

第一条：并购方式及内容

1.1 本次并购采用股权转让的形式，股权转让具体为：

1.1.1 由甲方股东C将其合法持有的甲方 %的股权转让给乙方所有;

1.1.1 由甲方股东D将其合法持有的甲方 %的股权转让给乙方所有。

1.2 下文所称“相关股权转让方”均指C和D。

1.3 甲方保证，于本协议签订之时相关股权转让方就上述交易之股权与乙方分别签署股权转让协议。

1.4 上述股权转让完成后，乙方将合法拥有甲方51%的股权，甲方保证，上述股权转让协议签署并履行后，甲方及相关股权转让方对该部分股权及相应的权益已经转让给乙方，甲方及相关股权转让方不得以任何名义对该部分股权及相应权益主张权利。

1.5 并购后甲方的股权结构变为：

1.5.1 乙方合法持有甲方股权比例为：51%;

1.5.1 E合法持有甲方股权比例为：49%。

第二条 财务基准日及甲方资产评估报告

2.1 本次并购的财务基准日为____年_____月____日___，涉及的甲方资产以***会计事务所于____年_____月____日___出具的资产评估报告记载为准。

2.2 前述财务基准日夜是划分乙方和相关股权转让方对甲方富有鼓动义务以及其他法律责任的界限，基准日前的股东义务和法律责任仍由相关股权转让方承担，基准日后的股东义务和法律责任由乙方承担。

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第三条 股权转让价格及支付方式

3.1 股权转让价格为本协议第二条规定的财务基准日甲方51%股权所对应的甲方净资产价值。

3.2 股权转让价格以货币资金(人民币)分三期支付给相关股权转让方;

3.2.1 于本协议第一条第1.2款规定的股权转让协议签署生效后7日内支付股权转让款的20%;

3.2.2 于完成本次股权转让工商变更登记后15日内再支付股权转让款的70%;

3.2.3 剩余的10%股权转让款于完成本次股权转让工商变更登记两年期满后付清。

第四条 甲方企业性质的变更及手续办理

4.1 鉴于乙方是外资企业，且本次并购完成后，乙方将合法持有甲方51%的股权，因此，根据中华人民共和国法律，甲方企业性质将变更为中外合资经营企业。

4.2 为此，甲方负责办理中外合资企业报批手续，并完成相应的工商登记备案手续。

第五条 收购步骤及安排

5.1 本协议签订后5个工作日内，甲方应根据乙方的要求提供与本次收购相关的法律文件和权利证书，并同时提供本协议第2条规定的由会计师事务所出具的甲方资产评估报告。

5.2在乙方收到本协议第2条规定的甲方资产评估报告以及乙方律师做出尽职调查报告后15日内签订相应的股权转让协议(其中股权转让的份额、股权转让价格及支付方式应与本协议第1条和第3条规定相一致)。

5.3股权转让协议签署后，甲方以及相关股权转让方和乙方应准备好办理中外合资经营企业报批以及工商登记所需要的全部法律文件和办理股权变更工商登记手续需要的全部法律文件。

5.4 甲方负责在股权转让协议生效后30内办理完成中外合资经营企业报批手续以及办理股权变更工商登记备案手续和企业性质变更工商登记备案手续。

第六条 甲方的承诺及责任

6.1 甲方保证其提供的文件和权利证书是真实的、合法有效的。

6.2 甲方保证其提供的财务数据和债权债务的情况是真实的、完整的，没有任何遗漏。

6.3 甲方保证其资产上不存在任何抵押、质押以及法律强制措施，不存在与第三方的纠纷，也不存在被追缴。如出现前述情况，乙方有权向甲方追究因此给乙方造成的一切经济损

失，包括直接和间接损失。

6.4 甲方保证监督相关股权转让方全面履行股权转让协议，同时负责完成中外合资经营企业报批手续以及办理股权变更工商登记备案手续和企业性质变更工商登记备案手续。

第七条 乙方的承诺及责任

7.1 乙方保证按约支付股权转让款。

7.2 乙方保证配合甲方，提供办理股权变更工商登记备案以及中外合资经营企业报批手续所需乙方提供的必要文件。

第八条 税费安排

8.1 本次并购涉及的有关税费按照中华人民共和国法律、法规之规定由甲方、乙方和相关股权转让方各自承担。

第九条 违约责任及救济

9.1 本协议任何一方以及相关股权转让方违反本协议或股权转让协议之规定，该行为均属于违约行为。守约方有权书面通知违约方立即纠正违约行为。

9.2 违约方应该赔偿守约方之全部经济损失。

9.3相关股权转让方因违反股权转让协议向乙方承担违约责任时，甲方应负连带责任。乙方未按股权转让协议规定支付股权转让款时，按逾期金额每日0.2‰向相关股权转让方支付逾期违约金。

9.4因发生上述违约行为，致使相关股权转让方与乙方的股权转让协议被解除或在规定的时间及双方商定的宽限期内未能完成股权转让手续，协议双方又不能通过协商解决时，守约方有权单方面解除本协议及相关的股权转让协议。

第十条 协议变更、解除

10.1 经双方协商一致并签署书面文件，可以变更和解除本协议。

10.2 由于政府行为造成本次并购不能完成时，双方同意解除本协议。对解除协议以前发生的费用由各自承担自己的支出部分

第十一条 不可抗力

11.1 由于战争、地震、台风、火灾、水灾等(以下统称为“不可抗力”)的影响，致使本次协议或股权转让协议不能履行、不能全部履行或不能按时履行时，遇有不可抗力一方应立即以电报、电传或传真通知对方，并应在事件发生15日内，提供不可抗力事件情况基本协议或股权转让协议不能履行、不能全部履行或不能按时履行理由的有效证明文件，此等证明文件

应由不可抗力事件发生地政府机构或公证机构出具。

11.2 根据不可抗力事件对本协议或股权转让协议履行影响程度，由各方协商是否解除协议或者部分免除履行协议的责任，或延期履行协议。

第十二条 保密条款

12.1 本协议、股权转让协议以及有关本协议和股权转让协议的任何资料、文件和信息属于双方的商业秘密，双方均负有保密义务。未经对方先同意，任何一方不得披露本协议和股权转让协议以及有关本协议和股权转让协议的任何资料、文件和信息。

12.2 但是，双方在各自处理公司内部程序及办理中华人民共和国法律、法规要求的手续时，可以对本协议内容作必要披露。

12.3 双方可以向各自聘请的中介机构披露本协议和股权转让协议以及有关本协议和股权转让协议的资料、文件和信息，但应要求中介机构同样承担保密义务。

12.4 本协议一方为本协议的签订和履行而从对方获得的资料、文件和信息属于对方的商业秘密，未经对方事先书面同意不得披露，除为本协议签订、履行目的之外，不得为其他目的使用。如果本协议解除，则取得资料、文件和信息一方应根据对方的要求予以退还或销毁，但在争议解决程序中需要使用的除外。

第十四条 通知与送达

14.1 任何根据本协议发出的通知应以面呈、邮寄或传真方式送达至本协议首部载明之地址或传真号码，任何更改上述地址或传真号码必须提前7日以书面形式告知对方。

14.2 任何面呈的通知在递交时视为送达;任何以邮寄方式发出的通知在投邮后10日内视为送达;任何以传真方式发出的通知在发出时视为送达。

第十五条 其他

15.1 本协议项下任何条款之无效不导致其他条款之无效，本协议双方应该继续履行有效的条款，并且协商另行签订有效条款替代无效的条款。

15.2 本协议正本一式 份，具有同等法律效力。

15.3 本协议自双方代表签署之日起生效。

甲方： 乙方：

年 月 日 年 月 日

挂牌转让股权协议 篇10

作为曾经的IPO预备役成员，此次IPO再度重启后，会否重新考虑上市计划？对于不良贷款大幅攀升，大连银行未来又将采取哪些措施？对于股东的频繁抛售，大连银行又有何解释？《投资者报》记者于6月11日多次拨打大连银行董秘办公室电话，一直无人接听。最后又拨打大连银行的服务电话，得到了dalianyinhang@bankofdl.com的客服邮箱。但截至发稿，尽管《投资者报》记者对大连银行董秘信箱sutao@bankofdl.com和客服信箱均发送了采访函，大连银行仍然无法对上述问题给出合理解释。不得已，记者只能根据相关公开数据和信息进行分析，并采访第三方进行研判。

股东数量超标26倍

6月19日，是大连银行4000万股权在上产所挂牌的期满日。然而，《投资者报》记者登陆上产所网站，在快速项目信息查询中输入“大连银行”，仍能看到转让标的名称为“大连银行股份有限公司4000万股权”的项目信息，项目编号Q312SH1014306，挂牌价格为1.72亿元，挂牌起始日期2012年8月14日，挂牌期满日期2014年6月19日。也就是说，这个项目虽然已经到期，但还没有最终成交。

无独有偶，登陆北金所网站，在项目查询中输入关键字“大连银行”，也有一条编号为CF13CG000109的项目转让信息，与上产所不同的是，该项目名称为“大连银行股份有限公司部分股权转让招商”，项目发布起止日期为2013年5月29日至2014年6月30日，但对于转让方、股权数量、挂牌价格等信息均未详述。尽管北金所显示该项目的点击次数为12977次，但显然这个项目也还没有最终成交。

《投资者报》记者查阅公开资料发现，大连银行大规模股权转让自2010年9月就已经出现，当时大连银行某股东通过大连产权交易所挂牌转让了6440万股大连银行股权。此后的几年时间里，超过1000名自然人股东通过产权交易所转让自己持有的大连银行股份。

“大连银行短期内A股上市几乎无望。仅仅是股权结构过于分散这一难题就无法解决。”一资深业内人士告诉《投资者报》记者，按照目前《公司法》和《证券法》的规定，IPO前公司的股东人数须在200人以下。而随着大连银行IPO中止审查，大连银行的股权转让也开始遇冷，股东总数相比2010年甚至不减反增，越清理越多，目前仍是IPO上市标准的26倍。

《投资者报》记者对比2010年与2013年大连银行年报发现，相比2010年，大连银行的股东总数去年反而有所增加。据2013年大连银行年报显示，截至2013年报告期末，大连银行股东总数5201户，其中机构股东70户，自然人股东5131户。

而翻阅大连银行2010年公开披露的年报可以发现，2010年报告期末大连银行股东总数5200户，其中机构股东69户。两相对比，自然人股东数量没有变化，但机构股东反而多了一位。

“股东数量多、自然人股东持股分散问题往往需要很长时间才能解决。这就好比拆迁，牵涉到太多的利益分配，很难达到平衡。”上述资深业内人士告诉《投资者报》记者，大连银行前身是由大连市国有股份、中资法人股份及个人股份共同组成的地方性股份制商业银行。历史因素造成了截至目前仍有5000多户自然人股东，内部员工持股人数较多，股权结构分散。从股东角度来讲，手握拟上市银行的股权让自然人股东不愿放弃暴富期待，而从银行本身来说，严重超标的股东人数成为上市的一大阻碍。这两种利益间的博弈，需要时间来解决。

去年不良率飙升1%

2012年初，大连实德董事长徐明“失踪”，随后有媒体报出“大连银行涉及大连实德的最大两笔债务接近20亿元，且均已逾期并形成不良”。据该媒体分析，受大连实德案拖累，当年近7亿元利润被侵蚀。《投资者报》记者查阅大连银行2012年年报，当年大连银行营业外支出7.69亿元，实现净利润17.5亿元，仅比2011年的17.22亿元略有上升。其中营业外支出被上述媒体认为是与大连银行转让不良贷款有关。

进一步查阅2013年大连银行年报，《投资者报》记者发现大连银行2013年不良贷款率仍在激增，似乎仍未能走出大连实德案的阴影。

据大连银行2013年年报显示，截至2013年报告期末，大连银行不良贷款余额23.38亿元，新增不良贷款14.23亿元，增加150%。不良贷款率为1.96%，较上年末0.9%上升1.06个百分点。远高于同业1%的平均水平。

此外，大连银行的资本充足率也在逐年下降。据2013年年报显示，按旧资本口径，大连银行2011年末、2012年末、2013年末的资本充足率分别为11.57%、11.23%、10.81%。

而按新资本口径，截至2013年末，大连银行资本充足率为9.20%，核心一级资本充足率和一级资本充足率为7.49%。与其他城商行相比，大连银行的资本充足率水平目前也处于同业较低水平。