证券从业考试答题技巧

2024-05-30

证券从业考试答题技巧（精选9篇）

证券从业考试答题技巧篇1

证券从业资格考试逐年火热，考生在备考时需了解考试题型、题量及考试时间，掌握答题技巧，合理分配答题时间。还下面是小编收集整理的证券从业资格考试答题技巧，希望对您有所帮助！

一、题型、题量及答题时间

证券从业资格考试采取闭卷、计算机考试的方式进行。

实际考试时间110分钟，一共150道题，考生在练习历年真题时需严格控制好答题时间。

二、答题技巧

证券从业考试答题技巧实在平时备考做题中逐渐积累起来的，“题海战术”很重要！每个考生针对自身情况总结出重点复习考点和做题方法，培养出做题的“手感”，以最好的状态应对考试。

1.总结命题思路：不仅通过练习强化自身知识，研究近年真题的出题规律，考量出题思路，大胆预测考点。将自己的思路不断往专家的思路上靠，靠得越近正确率越高。这种命题思路需要在做真题的过程中不断总结。

2.把握重点考点：在做完真题以后要思考、总结这套试卷的考察知识点，每个知识点有多少分数的比例。总结考前几年的真题考点，归纳出常考题型。

3.查漏补缺：通过阶段性的复习和做题量累积，考生基本掌握了自身知识点、题型中的薄弱环节，这时可有针对性地强化薄弱环节，反复练习。

三、各题型答题注意事项

1.单选题：有四个备选项，每小题只有一个正确答案。

注意：三思而后行；注意题干问的是“正确的”，还是“不正确”的。

2.多选题：有4个备选项，每小题均有2-4个正确答案。

注意：平时多做归纳总结

3.判断题：有2个备选项，正确或者错误。

注意：细心，答题时间不宜过长，迅速解决。

证券从业考试答题技巧篇2

高考是人生中非常重要的一场考试, 当考生进入考场后, 他的数学知识与能力就是一个定值了, 如何将自己的水平在短短的120分钟内表现在答卷上, 这不仅需要有良好的基础知识, 良好的心理素质和适当的考试技术也是必不可少的.从高考数学考试的特点来看, 除了基本功外, 比较重要的就是考试的“答题技巧”问题, 即考试的策略问题.本文就如何参加考试谈两个方面的问题.

一、三点建议

1.保持内紧外松的临战状态

(1) 考生在考试前一周逐步放松并进入临战状态, 并进行生物钟的有效调节, 让自己的作息时间与考试时间同步, 保持稳定的情绪、充足的睡眠时间和必要的物质准备.

(2) 考试过程要精神集中, 保持良好的考试心态, 坚持做好每一道题, 不到交卷时间决不停止思考, 相信“坚持就是胜利”的理念.

2.使用合适的答题策略

高考的性质与平时的训练不同, 高考的形式也与平时的考试有很大的不同, 如时间的限制性、分数的选拔性、评分的阶段性等, 都要我们采取一些不同于平时的答题措施, 在此再次提两点建议:

(1) 由于时间所限, 因此拿到题后要迅速解决“从何处下手”和“向何方前进”这两个基本问题.据资料统计:一套高考试题约计1500个字符, 以每分钟200~300个字符的速度审题, 约需5~7分钟, 考虑到有的题目需要重复阅读, 实际时间不会少于12分钟, 答题书写约1500个字符, 若按每分钟70个字符大约25分钟, 也就是说看清楚题目后直接抄写答案需要40分钟左右, 那留给思考、演算、组织文字书写和复核的时间只有80分钟, 平均到每道题均少于3分钟, 为了给解答大题留下思考时间, 选择题、填空题应在1~2分钟内完成, 解决不了就跳过去;解答题中容易题也要边想边写以节省时间.对于客观题和主观题的时间分配约以4∶6为宜, 具体到每一道题, 一旦找到了解题思路, 书写简明扼要规范, 保证知识点的得分, 对于涉及初中知识的可以直接写出答案, 如解应用题或排列组合问题时, 在引进所需字母后可写“依题意”直接写出数字模型.

(2) 灵活机动.由于高考试题量多, 且实行“分段评分”, 所以考生必须做心理换位, 积极争取“分段得分”, 即合理应用数学解题策略, 使所掌握的知识能充分表示出来, 并转化为得分点.

3.运用应对选拔的考试技巧

高考是选拔性考试, 从技术上来讲, 有两点——制定科学的解题程序和树立“进入录取线”的全局意识, 对此提出四点建议:

(1) 提前进入角色, 应让脑细胞开始进行简单的数学活动, 这不仅能转移临考前的焦虑, 而且有利于把最佳竞技状态带进考场.

(2) 拿到试卷后要先快速摸清“题情”, 可先从头到尾、正面反面预览一遍全卷, 尤其认真读试卷的说明和各种题型的引导语.

(3) 执行“三个循环”:

第一循环通览全卷, 先做简单的, 第一遍解答简单题是第一个小循环, 拿到几十分, 把情绪稳定下来, 用时10分钟左右.

第二个循环用时100分钟, 基本完成全卷, 在大循环中把握整体全局.

第三个循环检查收尾, 用大约10分钟的时间来检查书写并实施“分段得分”, 仔细复查, 防止“会而不对, 对而不全”等.

(4) 做到“四先四后”, 即:

①先易后难:即先做简单题, 后做困难题, 对低分难题不要耽误时间.

②先熟后生:通览全卷, 先做那些比较熟悉的题目, 会使人下意识地进入境界, 达到预期目的.

③先高后低:要注意解题的时间效益, 两道都会做的题, 应先做高分题, 后做低分题, 尽可能减少时间不够而失分.

④先同后异:将相同类型的题目集中处理, 它们用到类似的思考方法, 把它们一并处理, 能提高单位时间的效率, 以避免兴奋中心的过快转移带来不利的影响.

二、把握高考解题的思维规律

据研究考证:高考试题的基本来源是教材原题的同类变形题.因此高考题解答与平时的不同之处就在于在特殊环境和特定的条件下的时间受限性, 因此解高考题必须做到:

(1) 快速解决“从何处着手”;

(2) 快速解决“向何方前进”;

(3) 立足基本题目, 争取高水平;

(4) 立足一次成功, 重复复核环节.

因为高考时间紧张, 不可能做细致的检查, 所以要立足于一次完成, 稳扎稳打, 步步有据, 全力提高解答的成功率.

三、注意加强分段得分技术

高考试题有一个显著的特点是“入门容易, 出结果难”, 因此, 在解高考试题中有一个关键策略是知识点得分.分为:

(1) 正难则反——倒步叫作“正难则反”, 这是一个重要的解题策略, 顺推有困难时就逆推, 直接证明有困难时就从间接证明, 这种逆向思维方式得分点比较准确.

(2) 以退求进——退步解答, 这是一个重要的解题策略, 如果我们不能马上解决所面临的问题, 那么可以从一般到特殊, 从复杂到简单, 从整体退到部分, 总之退到一个能够解决的途径上来.

(3) 分解分步——缺步解答, 解题中遇到一个很难的问题, 一个明智的策略是, 将它分解为一系列的子问题, 先解决问题的一部分, 把这种情况反映出来, 即在解答中能做几步算几步, 最后虽不能拿满分, 但分步得分总是可以的.

(4) 大胆猜测——认真作答, 猜测是一种能力, 最后就是在解题过程中实在没有办法, 无从下手, 不妨就用猜想来“进可攻全守, 退可分步得分”.

总之, 在解高考试题时, 知识能力固然重要, 但考试技术也是不可缺少的.祝大家在考试时考出一个优异的成绩.

化学实验考试答题技巧篇3

【关键词】化学实验考试；答题技巧；气体制备；产物分离；答题模板

一、气体制备

对于制备气体和气体性质实验各装置的作用：通常第一装置是气体发生装置，后面是除杂装置，再后面是性质检验装置，最后的装置通常是尾气处理装置（若是有毒气体在其中），若提到某制备物质是易与水反应的，则最后的装置通常是防止空气中的水蒸气或CO2进入其中。如例1（节选）某课外活动小组利用下图所示装置制备SO2并进行性质探究实验（夹持装置略去），其中a为干燥的口红试纸，b为湿润的口红试纸。

A是SO2发生装置，由于制备SO2后的杂质气体是水蒸气，对后面的实验没有影响，没有必要除去，B是检验SO2是否会被氧化，C、D、E是SO2漂白性、还原性、氧化性性质检验，F是尾气处理装置。

又如例2（节选）某兴趣小组学习了实验室制乙烯后，设计如图实验装置制备1，2-二溴乙烷，请填写下列空白：

A是乙烯制备装置，b的装置比较特别，它有一长导管，所以它是安全瓶，防堵塞，并可以防倒吸，c是除杂装置（a中发生副反应，乙醇炭化后与浓硫酸发生氧化还原反应，生成CO2和SO2），d是制备1，2-二溴乙烷，冷水的作用是冷却，防止放热反应使温度升高而使液溴蒸发，e是尾气处理装置（因液溴有毒）。

又如例3（节选）TiO2既是制备其他含钛化合物的原料，以是一种性能优异的白色颜料。

由于此反应是在无氧条件下发生的，所以开始要先通N2排除装置中的氧气，而A是干燥装置，B是提供CCl4蒸气，C是制备装置，D是TiCl4收集装置，由于TiCl4易与水反应，所以E是防止空气中的水蒸气进入。

二、常考产物分离方法及常用仪器

除了要注意产物和杂质的物理性质外，还要注意题目提供的信息中有关物质的性质。

三、化学简答题的答题模板

1.液体体积测量中读数的答题关键

答题要素：

（1）平视：视线与刻度线和凹液面在同一水平线上。

（2）读数：液面最低点（最底端、最底处、最底部、最低处）与刻度线相切。

得分点及关键词：

（1）“平视”、“刻度线”、“凹液面”。

（2）“液面最低点”、“相切”。

2.沉淀洗涤是否完全的检验答题模板

取少许最后一次洗涤滤液，滴入少量……溶液（试剂），若……（现象），表示已经洗涤完全。

说明：解答此类题目要注意四个得分点：取样+试剂+现象+结论。

（1）取样：要取“少许最后一次”洗涤滤液。

（2）试剂：选择合理的试剂。

（3）现象：需有明显的现象描述。

（4）结论：根据现象作出结论。

（5）洗涤沉淀试剂的作用：用水洗可溶性物质，如多种洗涤剂，通常是后面的试剂洗前面的洗涤剂。

3.实验操作的原因、目的、作用的答题要点

答题要素：

（1）明确实验目的：做什么？

（2）明确操作目的：为什么这样做？

（3）明确结论：这样做会有什么结果？理由是什么？

得分点及关键词；

（1）操作：怎么“做”？为什么这样“做”。

（2）作用：需有明确的结论、判断、理由。

4.实验现象的准确、全面描述

答题要素：

现象描述要全面：看到的、听到的、触摸到的、闻到的。

现象描述要准确：如A试管中……、B处有……。

（3）按“现象+结论”格式描述，忌现象结论不分、由结论推现象、指出具体生成物的名称。

得分点及关键词：

针对不同状态可按以下模板回答：

（1）溶液中：颜色由……变成……，液面上升或下降（形成液面差），溶液变浑浊，生成（产生）……沉淀，溶液发生倒吸，产生大量气泡（或有气体从溶液中逸出），有液体溢出等。

（2）固体：表面产生大量气泡，逐渐溶解，体积逐渐变小（变细），颜色由……变成……等。

（3）气体：生成……色（味）气体，气体由……色变成……色，先变……后……（加深、变浅、褪色）等。

5.平衡移动原理应用的准确描述

答题要素：

（1）写出可逆反应的方程式。

（2）改变的条件。

（3）导致平衡如何移动。

（4）平衡移动造成了什么结果。

得分点及关键词：

解答此类题目要注意解答叙述方式：可逆反应+条件变化+平衡移动方向+平衡移动结果。

（1）可逆反应：化学方程式或离子方程式。

（2）条件变化：只考虑“一个条件”变化，其他条件不变。

（3）平衡移动方向：正向（或逆向）移动。

（4）平衡移动结果：某些物理量发生了什么变化或造成了什么影响。

6.滴定终点的判断答题模板

当滴入最后一滴……标准溶液后，溶液变成……色，且半分钟内不恢复原来的颜色。

说明：解答此类题目注意三个关键点：

（1）最后一滴：必须说明是滴入“最后一滴”溶液。

（2）颜色变化：必须说明滴入“最后一滴”溶液后溶液“颜色的变化”。通常颜色变化是指示剂在容量瓶中的颜色到滴定管中的颜色变化。

（3）半分钟：必须说明溶液颜色变化后“半分钟内不再恢复原来的颜色”。

7.试剂的作用的答题模板

答题要素：

（1）试剂的作用是什么？

即（2）要达到的目的是什么？

得分点及关键词：

（1）作用类：“除去”、“防止”、“抑制”、“使……”等，回答要准确。

（2）作用—目的类：

“作用”是“……”，“目的”是“……”。

回答要准确全面。

8.试纸使用的答题模板

取一小片pH试纸放在表面皿上，用干燥洁净的玻璃棒蘸取少量待测液，点在pH试纸上，等试纸变色后，再与标准比色卡对照。解答此类题目要注意三个得分点和关键词：蘸待测液+点试样+对比读数。

（1）蘸取待测溶液：用干燥洁净的玻璃棒蘸取待测液。

（2）点试样：点在试纸上。

（3）对照：与标准比色卡对照读数。

9.气密性检查的准确描述

答题要素：

（1）适用的方法：微热法或者液差法。

（2）形成封闭体系。

（3）操作方法。

（4）现象及结论。

关键词和得分点：

（1）解答此类题目必须明确的关键词：

①微热法检查：封闭、微热、气泡、水柱。

②液差（封）法检查：封闭、液差。

（2）答案必须按“操作+现象+结论”要点回答：

①操作：如何形成“密闭体系”，如何“加热”。

②现象：观察气泡或液面变化，指出相关实验现象。

③结论：通过……现象说明气密性良好。

10.气体检验的答题规范

将气体……（操作）……溶液（试剂），……（现象）。

说明：解答此类题目注意三个得分点：操作+试剂+结果。

（1）操作：要有明显的动词，“加入”、“通入”等，“倒入”不正确，也可采用“点燃”等其他操作。

（2）试剂：选择试剂要准确。

（3）结果：需有明显的现象或结论、判断。

四、分离操作规范必记

1.怎样除去NaCl中的Na2SO4？

（1）取少量样品于试管中，加水溶解。首先加入过量的________溶液。判断是否沉淀完全的方法： ___________________。

（2）然后应采取________操作。

（3）洗涤沉淀的方法是__________________。

（4）判断沉淀是否洗净的方法：_________________。

2.怎样从NaCl溶液中制取NaCl固体？

（1）制取方法：_____________；

（2）操作步骤：_________________。

3.怎样从Na2CO3溶液中制取Na2CO3·10H2O晶体？

（1）制取方法：________________________；

（2）操作步骤：________________________。

4.怎样分离乙醇和乙酸？

（1）应先加入________________，采取________方法（填分离方法）。

（2）在实验时，应加入________防________，________在支管口处，冷凝水进出方向_______。

答案：

1.（1）BaCl2 取少许上层清液于试管中，再滴入BaCl2溶液，若不再产生沉淀，则已沉淀完全（注：若未沉淀完全，须将取出的溶液倒回原容器，继续滴加沉淀剂）。

（2）过滤。（3）在漏斗中注入蒸馏水至浸没沉淀，使之自然滤出，重复2～3次。

（4）取最后一次洗涤液，加入AgNO3溶液，若无白色沉淀，则证明沉淀已洗净，反之未洗净

2.（1）蒸发结晶；（2）蒸发皿中注入溶液，蒸发（玻璃棒不停搅拌）至大量晶体析出时，即停止加热，利用余热继续蒸干。

3.（1）浓缩结晶；（2）蒸发皿中注入溶液，蒸发（玻璃棒不停搅拌）至刚析出晶体时，即停止加热，将溶液迅速转移至烧杯，使之冷却结晶并过滤。

4.（1）NaOH溶液，蒸馏；（2）碎瓷片、暴沸、温度计水银球、下进上出。

5.怎样洗涤玻璃仪器？洗净的标准是什么？

答案：洗涤的基本方法：先注入少量水，振荡倒掉，冲洗外壁，若仍有污迹，刷洗或用洗涤液处理，最后用蒸馏水冲洗。洗净的标准是内壁均匀附着一层水膜，不聚成水滴，也不成股流下。

6.pH试纸的用途是什么？怎样使用pH试纸？使用时应注意什么？

答案：pH试纸是用来测试溶液的酸碱性，或测试气体的性质。

pH试纸的使用方法：（1）检验溶液：取试纸放在表面皿上，用玻璃棒蘸取待测液，点在pH试纸中部，待变色之后，与标准比色卡相对比，读出pH值。（2）检验气体：润湿后用镊子夹取或粘在玻璃棒的一端，靠近集气瓶口，通过观察试纸的颜色变化判断气体的性质。

使用pH试纸时的注意事项：在使用pH试纸测定溶液的pH时，不能润湿。

隔网加热冷管倾，上缘下缘两相平。

需加碎瓷防暴沸，热气冷水逆向行。

瓶中液限掌握好，先撤酒灯水再停。

（2）氢气验纯方法必记

取一只小试管，用排空气法收集一试管气体，并用拇指堵住管口，移至酒精灯火焰上方，松开拇指，若只有轻轻的“噗”声，则氢气是纯净的，（若有尖锐的爆鸣声，则不纯，须重新收集。重新收集氢气前，须用拇指堵住管口，确定管中余火熄灭后，方能重新收集氢气）。

（3）气体验满方法必记

①排气法集气验满方法必记

用玻璃棒蘸取湿润的试纸，伸到集气瓶口，若试纸变成相应颜色，则气体已收集满，（对于NH3或HCl两种气体，可分别用玻璃棒蘸取浓盐酸或浓氨水伸到集气瓶口，若有白烟产生，即已集满）。

②排水法集气验满方法必记

证券从业考试答题技巧篇4

泽稷小编为你总结了一些证券从业资格考试的答题技巧

说起考试，我们哪个人不是身经百战，从小到大经历无数场考试?但说起证券从业资格考试，尤其是证券从业的题型设置只有选择题时，你却未必知道怎么应对这种考试。基本来说，可以从三个方面去强化自己的答题技能。1.请规划合理答题时间

虽然说，证券从业考试的题量并不是特别多，考生一般都是有足够的时间完成答题。但为了避免出现特别情况，也避免考生因为某些难题而耗费大量时间，结果导致没有时间去细心做其他题目，我们还是提倡考生，在考试前就通过真题模拟来规划一个合理的答题节奏，保持稳定的答题速度。

2.审题细致准确会题

比如，单项选择题要求选择一个最佳答案。那么其他不正确的答案，也未必都是一眼就能看出是错的。也具有某种程度的正确性，只不过通常不全面、不完整。有的考生，随便看眼题干，随后就被一个“好的”或“有吸引力的”备选答案吸引住了，不再去看其他的答案，结果失去了本该拿到手的分数。

3.请运用技巧应对题目

(1)排除法：如果不能一眼看出正确的答案，我们可以先把那些明显是错误的排除掉。我们排除的选项越多，最后答对的可能性就越大。

(2)猜测法：如果你无法肯定哪个选项是对的，不要垂头丧气，胡乱瞎选，要充分利用所学知识去猜测。

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(3)比较法：遇到这种情况，可以把各项选择答案放在一起去比较，分析相同找不同，从而判断出正确答案和错误答案的关键所在。

证券从业考试答题技巧篇5

2、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。A．处以违法所得10倍的罚款 B．情节严重的，责令关闭

C．没有违法所得的，处以3万元的罚款 D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

3、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．融资专用资金账户

4、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任 C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会 D．合规负责人为证券公司高级管理人员

5、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票 B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票 D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名

6、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。A．由董事会或者股东大会进行决议 B．必须经股东大会决议 C．A股东自行办理担保事项 D．由董事会作出决议

7、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A．证券公司 B．证监会

C．证券登记结算机构 D．中国人民银行

8、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A．证券公司 B．证监会

C．证券登记结算机构 D．中国人民银行

9、下列选项中，说法不正确的是（）。A．股东按照认缴的出资比例分取红利 B．公司成立后，股东不得抽逃出资 C．证券承销协议应载明违约责任

D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

10、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A．没收法人财产

B．处以违法所得3倍的罚款

C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

11、下列选项中，说法正确的是（）。

A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑

C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券

D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

12、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

13、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A．证券交易所 B．托管机构 C．中国证监会 D．中国证券业协会

14、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A．1 B．2 C．3 D．5

15、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A．限制民事行为能力

B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

16、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A．没收法人财产

B．处以违法所得3倍的罚款

C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

17、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A．公司债券的期限为1年以上

B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 D．公司净资产不少于人民币3000万元

18、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息

C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

19、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。A．A B．B C．D D．C 20、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A．3 B．5 C．7 D．10

21、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B．假借客户的名义买卖证券

C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损 D．挪用客户所委托买卖的证券

22、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。A．由董事会或者股东大会进行决议 B．必须经股东大会决议 C．A股东自行办理担保事项 D．由董事会作出决议

23、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。

A．公司注册资本10%以上15%以下 B．公司注册资本5%以上15%以下 C．1万元以上3万元以下 D．5万元以上50万元以下

24、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。

D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

25、下列属于董事会的职权的是（）。A．对发行公司债券作出决议 B．对公司合并作出决议

C．决定公司的经营计划和投资方案 D．决定公司的经营方针和投资计划

26、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A．公司债券的期限为1年以上

B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 D．公司净资产不少于人民币3000万元

27、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A．限制民事行为能力

B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

28、下列属于董事会的职权的是（）。A．对发行公司债券作出决议 B．对公司合并作出决议

C．决定公司的经营计划和投资方案 D．决定公司的经营方针和投资计划

29、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票 B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票 D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名

30、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息

C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

31、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息

C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

32、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A．营业执照 B．公司章程 C．税务登记证 D．财务会计报告

证券从业考试答题技巧篇6

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

2、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

3、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金

4、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述

5、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限

6、信息公开的内容包括（）。A．上市公告书 B．中期报告 C．报告 D．临时报告

7、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名

B．从业资质证明 C．年龄

D．所在营业网点

8、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系

9、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

10、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A．证券投资师 B．证券投资顾问 C．证券分析师 D．证券分析顾问

11、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券

12、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

13、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

14、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

15、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A．行业的虚假陈述 B．自然人的虚假陈述 C．法人的虚假陈述 D．公司的虚假陈述

16、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系

17、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A．机构 B．人员 C．信息 D．账户

18、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

19、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报 20、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司

D．证券投资咨询机构

21、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

22、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种

23、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资

D．自用不动产投资

24、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会

25、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A．单一客体 B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度 D．投资者的合法权益

26、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

27、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A．日常沟通 B．定期回访 C．事前调查 D．事后追究

28、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A．证券专业知识

B．证券投资经验和风险偏好 C．年龄

D．财务与收入状况

29、下列属于客户征信调查内容的是（）。A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系

30、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

31、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具

32、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所

33、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

34、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

证券从业考试答题技巧篇7

对话类听力部分共5道题。每一道题由一个对话和第三者的提问组成。该部分主要测试考生理解简短对话, 并能进行判断推理的能力。在做题目的时候, 我们可以遵循以下方法和步骤。

首先, 通过选择项预测第三者的提问内容和形式。对话是人们在一定的环境中进行信息交流的语言活动。如果我们知道了对话环境, 一般就能期待和预知要交流的信息;反之, 如果我们知道了要交流的信息, 也可以推断对话者之间的关系和对话的环境。因此, 在每一小题播放前, 我们应迅速浏览该小题的选择项并预测第三者可能会提的问题, 并带着问题有目的地听, 这样我们就在听的过程中处于主动地位, 从而轻松答题。

例如: (2008年6月真题)

8.A) Husband and wife B) Teacher and student

C) Patient and doctor D) Manager and secretary

从四个选项我们就可以推测出第三者的问题应该是问对话两者之间的关系, 因此, 我们的记忆重点就可以放在与人物关系有关的词句上。

又例如: (2007年6月真题)

6.A) Warm B) Cold C) Hot D) Wet

从四个选项我们可以推测第三者的问题应该与天气有关, 所以我们在听的过程中就要特别注意涉及天气的词语。

良好的预测能力是答题成功的一半。我们平时做练习题时要首先养成预测的习惯, 以便考试时能顺利进入答题状态。

其次, 抓住关键词句。既然听力材料以日常交际和简单的业务交际内容为主, 那么我们就可以根据关键词句推断出对话发生的环境。纵观历年真题, 我们发现对话类听力部分的考核内容不外乎六种: (1) 人物之间的关系、人物的职业, (2) 人物的观点、行为、态度, (3) 人物出行的方式, (4) 天气, (5) 事件发生的原因、地点和时间, (6) 商品的尺寸和款式及价钱。因此, 我们平时必须熟练掌握一些常用的词句。下面就以上六种情况介绍一些常见词句。

(1) 常见的人物关系和人物职业及相关的词汇 (或句子) 。

老师与学生:teacher, student, sir, class, be late, homework, paper, question, on time, professor, test, exam, Math, Chemistry, Physics, English, Geography, P.E.

医生与病人:doctor, patient, hospital, catch a cold, headache, stomachache, toothache, foot, arm, leg, hurt, broken.What’s wrong/the matter with you?

顾客与售货员:buy, take, supermarket, shop, departmentstore, on 1st/2nd/3rd...floor.Can I help you?What can I do for you?

顾客与餐馆服务员:menu, food, beer, orange, juice, water, tea, coffee, steak, order, soup, table by the window.How many people are there in your party?Have you ordered?

司机与乘客:driver.Where are you going?How far is it from here?How long will it take from...to...?Here we are.

(2) 与人物的观点、行为、态度有关的词句:

I think.I don’t think so.So do I.I am afraid...

(3) 与人物出行的方式有关的词句:

on foot, by air, by plane, by bus, by car, travel.How do you go there?

(4) 与天气有关的词句:

weather, sky, cloud, wet, dry, rain, blow, snow, wind, stop, still, cold, hot, warm.It’s a fine day today.What’s the weather like today?

(5) 与事件发生的原因、地点和时间有关的词句:

1) 涉及原因的词句:

why, because, hence, so, thus, cause, result in, result from, bring about, therefore, as, for, through, by, with, since

2) 涉及地点的词句:

餐馆:menu, beer, orange, juice, water, tea, coffee, steak, order, soup, table by the window, How many people are there in your party?have you ordered

商场:buy, take, supermarket, shop, department store, socks, trousers, coat, jacket, skirt, shirt, dress, suit, hat, shoes, on 1st/2nd/3rd...floor.Can I help you?What can I do for you?

邮局:parcel, stamp, mail, postage, package, by air, by ship, send to

银行:bank, account, interest, deposit some money, foreign ex-change, open an account

酒店:hotel, reservation, book, available, full, single room, double room, reception, house keeping, room service, check in, check out.Have made a reservation?What type of room do you want?

医院:hospital, doctor, nurse, patient, medicine, pharmacy, injection, flu, fever, ambulance.You’d better have a good rest at home.

3) 涉及时间的词句:

It’s five past two.It’s five to two.It’s a quarter to five.What’s the time by your watch?

(6) 与商品的尺寸和款式及价钱有关的词句:

1) 涉及商品的尺寸

size, large, medium, small.What size do you want?

2) 涉及商品的款式

style, sleeveless, short-sleeve, long-sleeve, collarless, cardigan, socks, trousers, coat, jacket, skirt, shirt, dress, suit, hat, shoes.What style do you want?

3) 涉及价钱

dollar, yuan, pound, franc, cent, cheap, expensive.How much is it?

如果我们平时非常熟悉以上之类的关键词句, 那么做题时就容易多了。

例如: (2007年12月真题)

9.M:What’s wrong with me, doctor?

W:Nothing serious.You just have a cold.

Q:What’s the probable relationship between the two speakers?

A) Patient and doctor B) Husband and wife

C) Teacher and student D) Manager and secretary

在材料中我们听到了“What’s wrong with me, doctor?”这些关键词句, 由此可以推测A) 就是答案。

又例如: (2006年12月真题)

7.M:What can I do for you?

W:I’d like to open a saving account here.

Q:Where does the conversation most probably take place?

A) In a bookstore B) In a theatre

C) At the customs D) At a bank

“open a saving account”是典型的银行术语, 由此我们可以断定D) 就是答案。

关键词句是听力材料的重点, 是题目的突破口。因此, 平时注意积累词汇对于我们迅速答题是非常重要的。

再次, 注意陷阱。考试是一种对考生知识、能力和水平的鉴定方式。出题人一般非常了解考生的习惯性思维, 他们往往通过在考题中设置陷阱来检测考生水平。在英语应用能力B级考试中, 听力陷阱可大概分为以下几种:

(1) 故意给出部分信息

出题人故意把录音中的部分信息作为选项给出, 而那些听到只言片语的考生就上当了。

例如: (2008年6月真题)

7.W:Excuse me, can you call a taxi for me?

M:Sorry, the telephone is out of order.

Q:What does the man mean?

A) The line is busy. B) There is no taxi.

C) The traffic is heavy. D) He can’t call a taxi for her.

很多考生先听到“call a taxi”这几个字眼, 后又听到“sorry”这个词, 想当然地认为D) 就是正确答案, 这样就进了圈套。随着对话的深入, 我们听到了一句话“the telephone is out of order.”, 说明连电话都打不通。所以, 答案选A) 。这样的陷阱出现率很高, 我们要耐着性子把题目听完后再作决定, 不要“听风就是雨”。

(2) 时间推算

在涉及时间的题目中, 出题人往往不会在题目中直接给出答案, 而要考生通过相关信息推算出答案。

例如: (2003年6月真题)

8.M:Excuse me, but when can I take the bus for the airport?

W:There’s a bus at 10 o’clock.You have to wait for five minutes.

Q:What time is it now?

A) 9:55 B) 10:00 C) 9:50 D) 10:05

很多考生听到10 o’clock就迫不及待地把B) 给选了, 结果错了。对话中Woman的意思是10点钟有一趟车, 但是要等5分钟车子才来, 而题目问的是“现在几点?”, 所以答案应该选A) 。

(3) 混淆信息

出题人只需将对话双方的信息混搭, 那么就得出四个看似正确的选项, 从而阻碍考生的判断。

例如: (2002年12月真题)

9.M:My flight leaves at 4:30.

W:Then you’d better leave for the airport at about half past two.

Q:What can we learn from this conversation?

A) The man will take a flight.

B) The man will leave at once.

C) The flight will leave at 2:30.

D) The flight will be late.

习惯性思维让许多考生认为C) 就是正确的答案, 因为C) 中的2:30是考生在听力材料里直接得到的唯一信息。然而, 这道题应该选A) 。出题人在C) 这里设了陷阱, Man的意思是“The flight will leave at 4:30.”Woman的言下之意是“The man will leave at 2:30.”分析到这里, 不难看出C) 选项把Man和Woman的信息混搭了, 从而误导考生。

最后, 简单记录对话的大概内容。俗话说, 好记忆不如烂笔头。考试的时候, 我们容易处于一种紧张的精神状态。绷紧的神经往往使得记忆的效果下降。这时候, 我们只能借助于笔。我们得学会在1分钟左右的时间内把对话中的重要信息 (时间、地点、人物、语气、数字等) 用我们看得懂的代号速记下来。

例如: (2004年6月真题)

9.M:Will Dr.White’s lecture begin at one forty or two o’clock?

W:It will begin at one fifty and finish in two hours.

Q:When will the lecture begin?

A) At 1:40%B) At 1:50%C) At 2:00%D) At 3:50

我们可以这样做笔记:

M:begin 1:50?2:00?

W:begin 1:40 over 2h.

这样做题起来就轻松多了。

总之, 听力测试需要技巧。以上所提到的是英语应用能力B级考试对话类听力部分基本的答题方法和步骤。考生应在平时的听力训练中加强以上方法的应用, 这样才能在考试中得心应手。

摘要：对话类听力部分是英语应用能力B级考试的常见题型, 也是众多考生的弱项。本文拟从具体真题谈谈该部分题目的答题技巧。

关键词：英语应用能力B级考试,对话类听力,答题技巧

参考文献

[1]康宁.高职高专英语应用能力考试听力部分技巧分析[J].张家口职业技术学院学报, 2008, (12) .

[2]董广钧.高职学生如何应对PRETCO中的听力测试[J].中国成人教育, 2003, (6) .

[3]钟丽红.浅谈英语应用能力考试与听力测试答题技巧[J].江西省团校学报, 2004, (1) .

证券从业考试答题技巧篇8

2014年会计从业资格考试之财经法规必备答题技巧

2014年会计从业考试备考的大幕已经拉开，大家已经努力地准备复习了，下面是针对会计从业考试为广大考生总结的备考经验：财经法规答题技巧。

1.单项选择题。单项选择题，顾名思义，只有一个正确答案。相对于其他四个题型，单选题是最简单的一个题型，能否在单选题中拿到尽可能高的分数是大家能否顺利通过考式的基础。

做单选题时要注意：

（1）要通读单项选择题的每一个题目，做到心中有数。

（2）针对每一个题，要按照题目的要求答题。

（3）可以考虑运用排除法。如果正确答案不能一眼看出，应首先排除于扰项，就是把明显拙劣、不正确的答案排除，因为单选一般只涉及一个考点，题目与正确答案几乎直接来自指定教材，其余的干扰项要靠命题者自己去设计。

（4）猜测正确答案。如果你想尽方法都不能得出你确定的答案，那就得运用你所掌握的知识去猜了，因为你不选答案是不会给你分的，如果选了就有可能得分。

2.多项选择题。多项选择题在答题技巧方面与单项选择题基本一致，要注意的是多项选择题每道小题所涉及的考点较多，又有严格的评分标准，也就是多选、错选、不选均不得分的要求。再有，多项选择题分值较高，每小题2分，所以做对一道题就能得到2分，也就是向通过考试又迈进了一步，同学们务必重视多项选择题，运用所掌握的知识推敲每一个选出的答案，要知道选多了、选错了都不能得分。由于多项选择题至少有两个正确答案，因此大家在运用排除法时注意：只要能够准确地排除掉两个干扰项，另外两个选项就是正确答案。

3.判断题。注意判断题的评分标准，判断正确的得l分，判断错误倒扣分。当然，该题不会出现负分的情况，该考题分值最低时为零分，不会影响到其他题型已经得到的分数。对该类题型，要具体地判断出“对”还是“错”。在做题时，根据所掌握的知识对每个小题作出判断。不要因为怕倒扣分而缩手缩脚。当然，也不能根本不考虑扣分的事情。要谨慎答题，如果某道题实在没有把握，可以考虑放弃。

4.简答题。简答题每题所占分值较大，需要大家写在卷面上的字比较多。一般情况下，简答题以问答题的形式出现，例如2006年考到的是“简述会计职业道德规范中‘坚持准则’的含义，‘坚持准则’有哪些基本要求？”，“什么是票据追索权？行使票据追索权的当事人有哪些？”，“简述账实相符、账证相符、账账相符和账表相符各自的含义。”大家在答题时，一定要条理清楚，问什么答什么，不需要过多地展开。另外，字迹一定要清楚，卷面要整洁。

5.综合题。综合题一般以案例的形式出现。表面上文字较多，好像很难，实际上并不是很难，而且每个问题之间并没有太多的联系。一般而言，综合题考生不会一道大题一分也得不到，它考查的主要是考生对法条的理解能力。在做综合题时，大家首先要注意把关键的要点答出来，最好用法言法语，你自己的语言再生动精炼，也不如法律的规定精炼，有说服力。其次，要简洁，不要长篇大论，没有必要把

证券从业考试答题技巧篇9

C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 D．公司法定代表人签署的设立登记申请书

2、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假 B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务

3、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A．发行价格 B．筹资金额 C．发行数量 D．筹资费用

4、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A．变更业务范围 B．变更主要股东 C．变更公司形式 D．公司合并、分立

5、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．会计凭证 B．财务报表 C．会计账薄 D．财务会计报表

6、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究

7、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。

A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

8、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

9、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A．监事会 B．理事会

C．董事会或股东大会 D．股东大会或股东会

10、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A．自营业务账户 B．风险限额 C．资产配置 D．席位情况

11、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A．取消从业资格

B．处以3万元以上20万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

12、商品期货中的主要品种可以分为（）。A．农产品期货 B．金属期货 C．能源期货 D．外汇期货

13、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A．中国证监会的自律管理 B．证券公司的内部控制 C．证券监管机构的监管 D．证券交易所的监督

14、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C．《中华人民共和国公司法》 D．《证券交易管理条例》

15、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。A．取消从业资格

B．处以3万元以上5万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

16、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A．未直接参与信息披露违法行为

B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产

17、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》

18、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所

19、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备 20、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。A．检查公司财务

B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 C．对发行公司债券作出决议 D．向股东会会议提出提案

21、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传

22、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

23、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

24、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户 B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

25、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

26、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人资格 B．分公司和子公司都具有法人资格

C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D．子公司能够依法独立承担民事责任

27、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意

28、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露

29、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券 30、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

31、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

32、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同

33、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

34、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年连续亏损 B．公司有重大违法行为 C．公司最近3年连续亏损

D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

35、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

36、从事证券业务的专业人员包括（）。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

37、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

38、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限

39、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

C．不得侵占、损害客户的合法权益

D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托 40、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

41、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平

42、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》

43、证券承销的方式有（）。A．代销 B．包销 C．助销 D．直销

44、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

45、公司合并的种类包括（）。A．吸收合并 B．新设合并 C．派生合并 D．创设合并

46、财务顾问服务对象有（）。A．企业 B．个人 C．政府 D．上市公司

47、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎

48、下列属于客户征信调查内容的是（）。A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系

49、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

50、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

51、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位

52、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

53、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。A．检查公司财务

B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 C．对发行公司债券作出决议 D．向股东会会议提出提案

54、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。A．责令改正 B．给予警告

C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 D．撤销任职资格或者证券从业资格

55、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入

B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

56、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人 C．全体员工 D．工会代表

57、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

58、下列属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

59、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报 60、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A．电话 B．书面 C．互联网 D．QQ 61、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排

62、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势

63、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行

D．证券登记结算机构 64、《公司法》保护的（）的合法权益。A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工

65、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A．客户身份核实 B．客户账户变动确认

C．是否向客户充分揭示风险 D．是否存在全权委托行为

66、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传

67、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

68、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

69、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A．即证券公司代理客户买卖证券业务 B．证券公司向客户垫付资金 C．不承担客户的价格风险 D．分享客户买卖证券的差价

70、融资融券业务的特点包括（）。A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇

71、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员

72、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

73、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

74、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券公司

75、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

76、证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

77、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

78、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A．行业的虚假陈述 B．自然人的虚假陈述 C．法人的虚假陈述 D．公司的虚假陈述

79、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入

B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

80、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈