丛台区文教体局廉政风险防范管理体系实施办法

丛台区文教体局廉政风险防范管理体系实施办法（共7篇）

丛台区文教体局廉政风险防范管理体系实施办法 篇1

自治区工商行政管理局党组文件

新工商党„2011‟26号

关于印发《新疆维吾尔自治区工商行政管理系统廉政和 监管风险防范管理工作实施办法》（试行）的通知

伊犁哈萨克自治州工商行政管理局党组，各地州市工商行政管理局党组，局机关各行政事业单位，直属分局党组、工商干校党委：

经自治区工商局党组2011年6月13日会议讨论通过，现将《新疆维吾尔自治区工商行政管理系统廉政和监管风险防范管理工作实施办法》（试行）印发你们，请结合实际，认真抓好落实。

附件1.廉政风险和监管风险主要表现形式;附件2.廉政和监管风险防范管理工作流程目录。

2011年7月4日

新疆维吾尔自治区工商行政管理系统 廉政和监管风险防范管理工作实施办法

（试行）

第一章

总

则

第一条

为了完善具有工商行政管理机关特点的惩治和预防腐败体系，有效防范廉政风险和监管风险，促进各级工商行政管理机关和工商行政管理人员依法履职、廉洁行政，根据国家工商总局《工商行政管理机关开展廉政风险点防范管理工作的意见》和《新疆维吾尔自治区工商系统廉政风险防范管理工作实施意见》，制定本办法。

第二条

本办法适用于全区工商行政管理系统各级领导和全体干部职工。事业单位工作人员参照执行。

第三条

廉政风险、监管风险防范管理（以下简称“风险”防范管理）是指依照工商行政管理职责，针对工商行政管理人员在履行岗位职责、行使行政权力过程中可能发生的廉政风险和监管风险，综合运用教育、制度、监督、惩处等措施，最大限度地遏制、减少各类违纪违法案件和监管事故，维护国家和人民的利益，确保工商行政管理人员履行职责的廉政和监管安全，为工商行政管理机关做到“四个统一”、打造“五型工商”提供有力的纪律保证。

第四条

风险防范管理坚持“标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防”的方针，坚持注重教育、“两险”并防，预防为主、动态管理，全面覆盖、突出重点，分层负责、务求实效的原则。

第五条

建立党组统一领导，主要领导负总责，其他领导按照职责分工抓，各相关部门具体落实、密切配合，纪检监察机构组织协调、督促检查的领导体制和工作机制。

第二章

风险的查找和类级划分

第六条

风险防范管理以查找风险点为基础，风险点查找要做到静态查找与动态查找的有机统一。

（一）按照“三定”方案，各局、处（科）室、所认真梳理业务流程，明晰各个工作岗位的具体职责，认真研究工作流程上各个节点是否存在薄弱环节，采取自己找、群众帮、领导提、组织审等方式，排查风险表现，明确风险点。

（二）根据外部环境变化和阶段性任务重心的转移，针对出现的新情况、新问题，认真分析监管执法、队伍管理中是否存在监管盲点、制度缺失，排查风险表现，明确风险点。

（三）对系统发生过的违纪违法案件、问题及相关信息进行综合分析，查找机制制度漏洞，排查风险表现，明确风险点。

第七条

廉政风险和监管风险主要分为行政审批、行政执法、队伍管理、其他四大类。

行政审批类风险，主要是指企业注册登记、企业监管、广告、食品安全监管等工作人员在办理市场准入、年检验照、广告审查、食品安全许可等过程中，可能出现的不按法律、法规、廉洁自律规定或法定程序办事，懒散庸拖贪、工作失职渎职等风险。

行政执法类风险，主要是指：企业监管、竞争执法、市场巡查监管等工作人员，在实施行政处罚、行政强制、行政收费、日常巡查等过程中，可能出现的不按法律、法规、廉洁自律规定或法定程序办事，懒散庸拖贪、工作失职渎职等风险。

队伍管理类风险，是指各级领导干部、组织人事管理、财物管理、纪检监察等部门的工作人员，在人事任免、责任追究、财务支出，资产、工程项目管理等办理过程中，可能出现的不按法律、法规、廉洁自律规定或法定程序办事，懒散庸拖贪、工作失职渎职等风险。

其他类风险，是指除行政审批类、行政执法类、队伍管理类以外的其他岗位的工作人员，可能发生的不按法律、法规、廉洁自律规定或法定程序办事，懒散庸拖贪、工作失职渎职等风险。

第八条

根据风险发生的概率高低和后果的严重程度，对查出的风险点进行风险评估，科学界定，划分为高、中、低三个风险等级。

（一）高风险：是指发生机率高，一旦发生可能造成行政诉讼、行政复议、行政赔偿、党政纪追究等严重后果的风险。具有行政审批权、行政执法权、人财物管理权的岗位是高风险岗位。

（二）中风险：是指发生机率较高，或可能造成当事人投诉、申诉，造成一定责任追究后果的风险。

（三）低风险：是指发生机率低，或一旦发生可能给个人、单位带来不良影响的风险。

第三章

风险防控措施

第九条

风险防范管理以健全完善落实防控措施为核心。综合运用教育、制度、监督、惩处等措施，科学配臵权力，合理设计程序，前移关口，防控风险，最大限度地遏制、减少各类违纪违法案件和监管事故。

第十条

高风险是风险防控的重点，各级领导以及管人、管钱、管物、具有行政审批权、行政处罚权岗位上的工作人员是风险防控的重点。对重点人员实行重点督查和管理。

第十一条

风险防控要从教育入手。组织党员、干部开展理想信念、党的优良传统作风、反腐倡廉法规制度、道德修养教育，采取多种教育形式增强干部自我防范风险的意识和能力。

（一）开展示范教育、警示教育和岗位廉政教育，以岗位廉政教育为主，突出教育的针对性和实效性。

针对不同岗位、不同工作环境和工作特点，运用“菜单式”教育、情景模拟、专题讨论等方法，抓好岗位廉政教育，重点加强《廉政准则》和总局“六项禁令”的学习；深化工商廉政文化建设，培育廉荣贪耻的文化氛围；以发生在系统内的案件为反面教材，剖析原因，教育干部引以为戒。

（二）探索、拓展新的教育渠道。采取传统与现代化手段相结合的教育形式，利用网络信息技术等传播手段，增强教育的吸引力和感染力。

第十二条

风险防控以制度建设为根本，探索形成防控风险发生的常态化制度体系。

（一）建立风险发现、风险预警、风险化解制度。

建立风险发现制度。针对上一工作中暴露出的漏洞、薄弱环节及本的工作重点，年初安排全年工作任务时组织一次风险查找；年中针对专项治理、案件查办、网络信息的收集研判中发现的问题，适时查找风险点。

建立风险预警制度。利用政务、局务（所务）公开等方式，及时准确公示岗位职责、办事流程及其相应的风险点及风险类别、级别，扩大风险点防范管理的知情面、参与面和监督面；利用综合业务软件平台或书面提示、告知、函询等形式，实施预警提醒，对苗头性、倾向性风险，有针对性提出防控要求。

建立风险化解制度。采取分权制约，规范权力运行等措施，积极推进高风险向低风险转化，降低风险等级；采取个别谈话、诫免谈话、责令纠错，限期整改等措施，堵塞漏洞,及时化解风险。

（二）建立健全政务公开、局务（所务）公开、党务公开等制度，让权力运行阳光、透明。

深化政务公开。按照《政府信息公开条例》的要求，规范公开内容，丰富公开形式，保障人民群众的知情权、参与权、监督权。

深化局务公开。紧紧抓住人、财、物和干部职工最关心的问题，进行适时公开。推进工商系统内部事务运行的制度化、程序化、规范化，调动干部职工参与内部事务管理的积极性、主动性。推进党务公开。及时公开涉及党员群众切身利益、干部选拔任用管理的情况。吸收借鉴其他公开工作的做法和经验，做到重点突出、程序规范。

（三）健全反腐倡廉专题民主生活会制度，坚持党组中心组学习制度、主要领导干部定期讲廉政党课制度。有效开展批评与自我批评，对苗头性、倾向性问题早提醒、早纠正。

（四）坚持每年执法考核考评制度。严格执行自治区工商局制定印发的《行政执法质量考评办法》、《自由裁量权行使暂行办法》、《大要案报备制》、《行政执法过错责任追究办法》等规章制度，提高法律法规和制度的执行力，促进依法行政。

（五）建立定期轮岗和交流制度。对具有行政审批权、行政执法权、队伍管理权岗位上的工作人员严格按照规定轮岗。

（六）建立风险防控责任追究制。根据不同风险岗位和风险等级，实行分级负责、分级管理、分类指导，明确风险防控的责任人，严格实行责任追究。

坚持谁主管谁负责，一级抓一级，层层抓落实。上级机关各职能部门在开展本部门风险防范管理工作的同时，要对本业务条线的风险防范管理工作进行指导、督促。各级纪检监察机构主要领导要切实担负起协调、督查的职责。

对风险防范管理领导不力，致使职责范围内明令禁止的不正之风得不到有效治理，造成不良影响和监管事故的；对风险防范管理工作不安排部署、不落实的；职责范围内发生严重违纪违法行为的，依据《党风廉政建设责任制》的有关规定对责任人进行责任追究。

第十三条

风险防控监督是关键。要拓宽监督渠道，加大监督力度，做到监督常态化。

（一）加强内部监督，主要是上下级、纪检监察部门、同事之间的监督，通过报告、检查、专题生活会、述职述廉等形式，及时发现行为不当或过失的苗头，加以提醒，帮助把问题、偏差和失误消灭在发生之前，将损失降到最小程度。

（二）加强外部监督。主要是服务对象、义务监督员、新闻媒体、人大、政协等监督。坚持基层执法人员每年一次面向市场主体和服务对象代表述职述廉，并根据实际情况，逐渐延伸到窗口部门和县级工商局领导班子。根据监督和评价结果，总结经验教训，改进工作，挽回不良影响和弥补失误。

第十四条 充分发挥案件查办的治本功能。对风险防控不到位，出现严重违法违纪问题受到责任追究的，要通过案例分析研究发生问题的原因，完善防控措施，防止类似问题、过失的发生和错误的重演。

第十五条

加大风险防控方法、手段的创新力度。及时总结推广在实践中创造的做法和经验，从实践和发展的要求中适时创新方法，修订完善风险防控措施。

创新“制度+科技”的运行机制。运用工商综合业务软件，把权力运行的全过程在计算机信息系统中进行流程再造，细化和固化各个环节，使权力运行的每一项操作都在计算机网络上留下痕迹。做到工作人员只能按照规定的程序行使自己岗位权限内的权力，不能放弃、延时、越权操作。

运用电子政务、网上监察等信息化手段推行绩效管理，开展对工商干部的绩效考核和评估，强化对行政效率、效果等情况的监督，提高行政效能。

第十六条

对专项治理等阶段性任务的风险防控，采取事前查找预防、事中监控、事后处臵的综合防控办法，防控风险。

第四章

工作考核

第十七条

风险防范管理工作纳入本系统、本单位、本部门党风廉政建设目标责任考核范畴，与工商行政管理工作同检查、同考核。第十八条

考核标准包括：重视风险防范，查找风险点准确、全面，防控手段完善，防控措施落实到位，防控效果明显，有所创新。

第十九条

注重考核结果运用。风险防控考核结果将作为评价单位落实党风廉政建设目标责任和个人业绩评定、奖励惩处、选拔任用的依据。凡在风险防范管理工作中，措施得力，无风险事故的单位和个人，优先评先选优；凡措施不力，造成风险事故的，不得评先选优，后果严重的，视情节给予责任人相应的纪律处分或组织处理。

第五章

附

则

第二十条

本办法由自治区纪委监察厅驻自治区工商局纪检组监察室负责解释。

第二十一条

本办法自发布之日起施行。

附件一：

廉政风险和监管风险主要表现形式

廉政风险是指工商行政管理机关工作人员（领导干部、权力岗位人员）在行使行政权力，分配公共资源的过程中，可能发生的为了个人利益而滥用权力或不作为，被追究责任的苗头性、倾向性问题。监管风险是指工商行政管理机关的各级领导和监管执法人员，在市场监管和行政执法中，可能出现的因不履行法定职责，监管缺失或乱作为而导致发生重大事故，造成严重后果的苗头性、倾向性问题。

一、行政审批类主要风险点及其表现形式

㈠违反规定，擅自增加或者取消行政审批、行政许可项目；

㈡擅自增加或者减少行政审批、行政许可的法定条件或者程序；

㈢擅自实施已经取消的行政审批、行政许可项目；

㈣对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予受理；

㈤对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予行政审批、行政许可或者不在法定期限内作出核准决定；

㈥对不符合法定条件的行政审批、行政许可申请予以核准或者超越法定权限作出核准决定；

㈦不在办公场所公示依法应当公示的材料；

㈧在受理、审查、决定行政审批、行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务；

㈨申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容；

㈩未依法说明不受理行政审批、行政许可申请或者不予行政审批、行政许可的理由；

(十一)依法应当举行听证而不举行听证；

(十二)办理行政审批、行政许可索取或者收受他人财物或者牟取其他利益；

(十三)擅自收费或者不按照法定项目和标准收费；

(十四)截留、挪用、私分或者变相私分实施行政审批、行政许可依法收取的费用；

(十五)在行政审批、行政许可的法定条件之外，附加有偿咨询、培训、指定中介服务。

二、行政执法类主要风险点及其表现形式

（一）行政处罚主要风险点及其表现形式

1.没有法定的行政处罚依据或者适用依据错误；

2.违反规定，滥用自由裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚；

3.违反法定的行政处罚程序；

4.不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据；

5.利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有；

6.违反有关罚缴分离规定自行收缴罚款；

7.截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物；

8.依法应当移送司法机关处理而不移送或者在移送过程中违反有关移送规定；

(二)行政强制措施主要风险点及其表现形式

1.无法定依据或者适用依据错误； 2.违反法定程序；

3.采取行政强制措施的对象或者范围错误；

4.对采取行政强制措施的财物不妥善保管，致使其丢失或者损毁；

5.对采取行政强制措施的财物不依法处理。

（三）案件核审类主要风险点及其表现形式 1.未按法定程序、期限核审；

2.核审把关不严，可能导致错案发生；

3.涉嫌犯罪或超出管辖权的案件未建议移送； 4.应当提交局案审委员会集体研究决定的案件未提交。

(四)行政复议、行政诉讼主要风险点及其表现形式 1.对符合法定条件的行政复议申请不予受理；

2.不依法审理行政复议案件，或者无正当理由在法定期限内不作出行政复议决定；

3.不履行或者无故拖延履行行政复议决定；

4.阻挠、变相阻挠公民、法人或者其他组织依法申请行政复议或行政诉讼。

5.不依法依规应诉，不严格执行法院判决。(五)听证主要风险点及其表现形式 1.不按规定告知当事人听证权利；

2.不依法依规举行听证，不依法采纳听证意见；(六)执法监督主要风险点及其表现形式

1.无法定依据或者违反法定程序实施执法监督； 2.超越法定权限和范围实施执法监督；

3.不按照规定出示有效行政执法证件实施执法监督；

4.对执法监督中发现的违法行为不依法制止、纠正或者不移交有关机关处理。

(七)行政收费主要风险点及其表现形式

1.无法定依据或者不按照法定范围实施征收； 2.擅自增减征收项目或者改变征收标准； 3.依法应当征收而不征收； 4.不按照规定使用专用票据；

5.截留、挪用、私分或者变相私分征收款项； 6.违法集资、摊派费用等违法增设公民、法人或者其他组织的义务；

(八)年检验照主要风险点及其表现形式 1.对不符合法定条件的予以年检验照； 2.对符合法定条件的不予年检验照； 3.擅自增减年检验照条件。

(九)市场巡查主要风险点及其表现形式

1.履行监管服务责任区职责不到位，或者包庇、纵容违法行为，导致监管责任区内违法行为未及时查处；

2.巡而不查、查而无痕或巡查信息不按规定录入，甚至编造巡查记录；

3.发现案源线索不报告，未按规定及时移交案件。(十)市场、合同监督管理主要风险点及其表现形式 1.履职出现缺位或越位，导致市场秩序混乱或产生不良社会影响。

2.擅自降低“守重”企业评审、推荐标准； 3.向“守重”企业变相摊派、收费。

(十一)消费者权益保护主要风险点及其表现形式 1.不按规定受理消费者申诉、投诉和举报；

2.不按规定转办、督办消费者申诉、投诉和举报； 3.调解、处理消费纠纷不公平、不公正；

4.发现案源不报告、不立案、不查处、不移交。(十二)食品安全监督管理主要风险点及其表现形式 1.监管职能缺位、越位，未到现场核查； 2.未落实食品安全监管制度； 3.未按规定检测食品和公示食品安全信息； 4.不按规定有效处臵食品安全隐患。

(十三)突发事件处臵主要风险点及其表现形式 1.未建立和完善食品安全、消费安全、市场监管突发事件应急预警机制和处臵预案；

2.未落实食品安全、消费安全、市场监管突发事件应对措施；

3.不按规定有效处臵突发事件。

(十四)商标广告监督管理主要风险点及其表现形式 1.监管职能不到位，对违法商标广告案件不依法查处；

2.对当事人请求的商标赔偿不依法调解。

3.对不符合推荐、评审条件的商标予以推荐、评审； 4.对符合推荐、评审条件的商标不予推荐、评审； 5.伪造申请材料或推荐、评审材料。

(十五)信息监督管理主要风险点及其表现形式 1.擅自篡改数据库、丢失数据； 2.网络维护不到位，影响正常工作；

3.不按规定报批报废设备，或虚报、瞒报。

三、队伍管理类主要风险点及其表现形式(一)领导班子及成员主要风险点及其表现形式 1.未落实“一岗双责”；未及时、稳妥处臵影响全局的苗头性、倾向性问题；

2.重大事项、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等不按民主集中制决策；

3.重大事项未按规定报告或隐瞒不报；

4.干部队伍出现违法违纪问题；单位、系统集体荣誉被撤销或降级。

(二)干部队伍廉政勤政风险点及其表现形式 1.未严格执行廉政、勤政的有关规定，索要财物、接受馈赠或宴请，徇私舞弊，以权谋私，干预正常履职等，可能导致本单位、本系统的声誉受到不良影响；

2.擅自指定中介机构代办证照、审计、验资；指定媒体发布公告；搭车收费，强行摊派，强制订阅报刊。

(三)组织人事教育主要风险点及其表现形式 1.未按规定推荐、考察干部；

2.隐瞒民主推荐、民主测评、组织考察真实情况； 3.违反纪律说情打招呼、通风报信、封官许愿； 4.举报的问题不认真调查核实，不如实向组织汇报； 5.干部教育管理不到位，不能及时发现、解决苗头性问题；

6.发现不良倾向不报告、不制止、不纠正； 7.反映的问题不能客观公正调查处理； 8.隐瞒真实情况，偏袒考核对象，误导组织决策；考核和评先评优不民主、不全面、不公开、不公正。

(四)计划财务主要风险点及表现形式

1.隐瞒、滞留、截留、挪用、坐支财政收入或不按规定上缴财政收入；

2.擅自扩大预算，改变预算计划、用途；

3.不按规定设立账户，公款私存，私设或变相私设“小金库”；

4.不按规定审核，少支多报，虚报冒领，擅自扩大开支范围，提高开支标准，往来款项不及时清理结算；

5.不按规定管理资金，擅自借支，非法挪用，白条抵支，公款私分；

6.违反规定，收费不开票，多收少开票，擅自销毁、涂改或遗失票据；

7.财务制度不落实，审计监督不到位。(五)纪检监察主要风险点及表现形式

1.信访举报不登记、不受理、不报告；通风报信、泄露信访举报秘密；

2.不按规定办理案件，瞒案不报，有案不查，查而不处，徇私舞弊，该移交的不移交。

(六)党建工作主要风险点及其表现形式 1.发展党员违反组织原则，审查把关不严； 2.不按规定收缴、开支党费。

(七)内部管理主要风险点及其表现形式

1.未按规定将重要文件呈领导审阅、承办、督办； 2.文件多环节运转后去向不明；

3.未按规定用章；印模管理失控、丢失；

4.购臵物品违反规定，弄虚作假，化整为零，暗箱操作，超标购臵；

5.违反规定及程序，管理不善造成公物仓物品损坏、丢失；擅自占有、使用、私分、处臵公物仓物品；

6.不按规定建档；擅自借阅、涂改、伪造、抽取、调换、标注、损毁、丢失档案材料；

7.不按规定处理涉密文件，丢失涉密文件，涉密载体管理不善造成泄密；

8.信息失真、漏报、瞒报、错报，不按规定上报重特大事故、群体突发事件，不按规定公开信息；

9.不按规定厉行节约，超标接待；虚支冒领，假公济私；

10.公车管理不善，公车私用，违规驾车，车辆少修多报，油料虚报冒领；

11.擅自占有、使用、处臵固定资产；固定资产损坏、流失；

12.擅自处臵报废资产，私分处臵所得。(八)学会、协会主要风险点及其表现形式 1.不按规定收取会费；

2.隐瞒、滞留、截留、挪用、坐支会费；

3.不按规定支出会费，擅自扩大支出范围，虚支虚报。

四、其它类主要风险点及其表现形式

上述内容未涉及的其它可能出现的风险点。附件二：

廉政和监管风险点防范管理工作流程目录

一、企业注册登记管理工作流程目录

⒈企业(外资企业)名称核准工作流程；⒉企业(外资企业)开业注册登记工作流程；⒊企业(外资企业)变更登记工作流程；⒋企业(外资企业)注销登记工作流程；⒌企业股权出质登记工作流程；⒍企业(外资企业)档案管理（查询）工作流程。

二、企业监督管理工作流程目录

⒈企业(外资企业)检验工作流程；⒉监管服务责任区工作流程；⒊企业(外资企业)数据库管理工作流程；⒋查处案件工作流程。

三、市场监管工作流程目录 ⒈市场专项整治工作流程；⒉商品交易市场诚信体系建设及分层分类监管工作流程。

四、合同监管工作流程目录

⒈合同监管工作流程；⒉查处合同违法案件工作流程；⒊“守合同、重信用”工作流程；⒋合同争议行政调解工作流程。

五、商标监管工作流程目录

⒈品牌商标申报、推荐工作流程；⒉商标案件查处工作流程；⒊商标印制、使用管理工作流程；⒋指导企业实施商标战略，办理商标注册工作流程。

六、广告监管工作流程目录

⒈广告监测工作流程；⒉广告经营许可审批工作流程；⒊广告经营资格年检工作流程；⒋广告案件查处工作流程。

七、消费者权益保护（12315）工作流程目录 ⒈受理和解决消费者申诉、投诉、举报工作流程；⒉12315指挥中心工作流程；⒊查处侵害消费者合法权益案件工作流程；⒋消费安全突发事件应急处臵工作流程；⒌“一会两站”管理工作流程。

八、食品安全监管工作流程目录

⒈食品流通许可受理、审核、发放及年审工作流程；⒉流通环节食品安全监管工作流程；⒊流通环节食品安全抽样检验工作流程；⒋流通环节食品安全突发事件应急处臵工作流程；⒌查处流通环节食品安全违法案件工作流程。

九、经济检查工作流程目录

⒈投诉举报案件办理及案件转办、移送工作流程;⒉行政处罚案件立案工作流程；⒊一般程序行政处罚案件工作流程；⒋实施行政强制措施工作流程；⒌直销企业监管工作流程；⒍打击传销工作流程。

十、法制监督工作流程目录

⒈行政处罚案件核审工作流程；⒉行政复议工作流程；⒊行政执法监督检查(评议)工作流程；⒋行政听证工作流程；⒌公物仓管理工作流程；⒍错案责任追究工作流程；

十一、工商所工作流程目录

⒈个体登记工作流程；⒉个体验照工作流程；⒊监管服务责任区管理工作流程；

3、市场专项整治工作流程；⒋查处取缔无照经营工作流程；⒌行政处罚案件工作流程；⒍信息化办公及3G移动执法平台使用管理工作流程；⒎受理和解决消费者申诉、投诉、举报工作流程；⒏流通环节食品安全监管工作流程；⒐各类市场主体信用管理信息采集、录入，分层分类监管工作流程。

十二、组织教育人事工作流程目录 ⒈干部选拔任用工作流程；⒉劳资管理工作流程；⒊人事档案管理工作流程；⒋考核工作流程；⒌评选评优工作流程；⒍行政处分工作流程。

十三、计划财务工作流程目录

⒈财务管理工作流程；⒉财务审批工作流程；⒊财务报销审核工作流程；⒋大额资金分配工作流程；⒌资产报废处臵工作流程；⒍招投标采购管理工作流程；⒎公物仓管理工作流程；⒏内部审计工作流程。

十四、信息管理工作流程目录

⒈信息化办公设备管理工作流程；⒉综合业务软件数据安全保障工作流程。

十五、纪检监察工作流程目录

⒈受理纪检信访举报工作流程；⒉违纪案件查处工作流程。

十六、党建工作目录

⒈发展党员工作流程；⒉党费收缴管理使用工作流程。

十七、办公室工作流程目录

⒈领导班子议事决策工作流程。⒉文件运转与管理工作流程；⒊信访工作流程；⒋两公开工作流程；⒌会议承办工作流程；⒍统计工作流程；⒎印章管理工作流程；⒏档案管理工作流程；⒐接受采访及信息宣传工作流程。

十八、机关服务工作流程目录

⒈工程项目管理工作流程；⒉办公设备管理工作流程；⒊安全管理工作流程；⒋固定资产管理工作流程；⒌车辆管理工作流程；⒍接待工作流程。

丛台区文教体局廉政风险防范管理体系实施办法 篇2

第一章 总 则

第一条 为了确保廉政风险防范目标管理工作取得实效，推进设计院内部防控机制建设，制定本办法。

第二条 本办法适用于设计院各科室。

第二章 考核原则

第三条 设计院领导、群众参与原则；公开、公平、公正原则；过程、结果相结合原则；自查、重点抽查、年终检查相结合原则；注重实效原则。

第三章 考核依据

第四条 《设计院廉政风险防范管理工作方案》、《设计院廉政风险防范管理工作实施细则》、《设计院党风廉政建设和反腐败工作实施方案》、领导干部廉洁自律有关规定等。

第四章 考核标准

第五条 思想道德防线进一步巩固，干部作风明显转变，思想道德教育经常化，形成长效机制；岗位职责进一步明确，依法行政得到加强；制度体系进一步健全完善，工作流程科学，监督体系完善。

第五章 考核程序

第六条 考核工作由设计院廉政风险防范管理工作领导小组组织实施。设计院廉政风险防范管理工作监督小组监督实施。

第七条 个人自查。个人每半年进行一次自查，依据考核标准，客观真实地分析风险产生的根源、认真评估风险的影响程度、制定防范措施的有效性、自觉接受监督的主动性，并形成自查报告，自查报告送主管领导审核后，报设计院廉政风险防范办公室备案。

第八条 科室自查。依据考核标准结合个人自查情况，科室每半年围绕科室职能、工作流程、内部管理制度等情况进行一次自查，并形成自查报告，自查报告送主管领导审核后，报设计院廉政风险防范办公室备案。

第九条 重点抽查。对具有人、财、物管理和审批权的科室及岗位不定期抽查，抽查结果及时反馈，被抽查科室、岗位依据反馈结果及时修正防范措施。

第十条 在每年十二月份组织一次年终考核。

1.群众民主测评。组织设计院服务对象代表对廉政风险防范管理工作进行民主测评。

2.听取批评建议。听取服务对象等有关单位领导批评建议。

3.听取工作汇报。以科室（重要岗位）为单位汇报廉政风险防范管理工作情况，防范措施落实情况。

4.查阅档案资料。查阅个人、科室自查报告、内部管理制度等档案材料。

5.召开总结会。设计院廉政风险防范管理工作领导小组总结年终检查情况，形成设计院廉政风险防范管理自查报告，并上级党委。

6.考核结果反馈。将年终检查结果及时反馈各科室，并在年终总结会上公开。

第六章 结果运用

第十一条 依据年终检查结果，修正廉政风险防范管理工作方案、实施细则等，进入下一个工作循环。

第十二条 按照干部管理权限，建立完善处级、科级干部廉政档案，将干部个人自查报告等纳入干部廉政档案。将处级干部落实廉政风险情况纳入述职述廉报告。

第十三条 坚持与党员双项承诺制结合，党员干部制定的廉政风险防范措施，纳入党员双项承诺制，公开承诺。

第十四条 将廉政风险防范管理工作作为干部考核、评优、选拔任用的重要依据，纳入干部考核、评优、选拔任用体系。

第十五条 建立三级监控防范体系。重大风险由支部监控防范；中度风险由领导班子监控防范；低度风险由科室领导监控防范。

第十六条 对在推进廉政风险防范管理工作中不正确履行职责或由于防范措施不力造成重大影响和损失的，依据有关规定，严肃处理，并追究相关人员责任。

第七章 附 则

第十七条 本办法由设计院负责解释。

第十八条

本办法自发布之日起执行。

廉政风险防范管理工作评分标准

1、严格遵守领导干部廉洁自律的各项规定，做执行党纪、政纪、法律法规的表率，无违法违纪违规行为。领导干部本人没有因为廉洁自律问题受到组织戒免谈话或批评教育。（10分）

2、抓好职责范围内的党风廉政建设，保证党风廉政建设各项工作在职责范围内得到贯彻落实，职责范围内的党风廉政建设工作有计划、有安排、有总结。职责范围内无重大违法违纪案件。（25分）

3、坚持民主集中制原则，民主意识好，凡属重大问题决定都经领导集体讨论，不搞个人或少数人专断，不搞个人说了算。（25分）

4、管好配偶、子女和身边工作人员。（15分）

丛台区文教体局廉政风险防范管理体系实施办法 篇3

第一章 总 则

第一条 为推进司法行政系统惩治和预防腐败体系建设，使廉政风险防范管理工作进一步系统化、规范化、制度化，增强工作实效，根据上级纪委要求，结合本厅实际，制定本办法。

第二条 廉政风险是指公职人员在履行公务及日常生活中发生腐败行为的各种可能性。廉政风险点是廉政风险的内容及表现形式。风险防范管理是对履行职务及生活中因不能廉洁自律而可能产生的腐败行为所实施监督管理的各种方法、措施。

第三条 廉政风险防范管理的目的是进一步健全和完善惩防体系，以预防为主，以廉促政，努力构建覆盖全体工作人员权力运行全过程的监督防范机制。

第四条 廉政风险防范管理的范围是：厅机关及直属各单位工作人员在履行岗位职责及工作、生活中可能发生的各种腐败风险。

第五条 廉政风险防范管理实行内部防范与外部监控相结合、事前防范与预警处置相结合、专防专控与普遍监督相结合、内部监管与社会参与相结合、统一领导与分级管理相结合，纪委组织协调与部门具体实施相结合的原则。第六条 廉政风险防范管理工作实行各单位“一把手”负总责，部门领导直接具体负责，各级纪检监察部门督办协调的责任机制。

第二章 廉政风险排查

第七条 廉政风险点排查按个人自查、全面排查、等级确定、登记公示等步骤进行。

（一）排查风险点。每年2月底前结合工作考核总结，围绕工作职能，对每个部门、岗位、个人的工作职责、法定权限和运行流程，进行认真梳理，界定风险，全面排查廉政风险点。排查的方法是自己找、群众帮、领导点、组织定。

（二）确定风险点等级。针对排查出的风险点，按腐败风险发生的几率或危害损失程度对风险等级进行评估界定，并确定风险等级。因工作岗位变动后的风险点要及时进行相应的调整。

一级风险（红色）一般指涉及“三重一大”的事项、人财物调配、刑罚执行、法律服务监督管理等有自由裁量权、审核建议权、决定执行权的岗位，容易发生违法犯罪行为的风险。

二级风险（橙色）一般指直接从事人财物、刑罚执行、三级风险（黄色）一般指工作岗位有可能发生违规违纪，对工作有不良影响的风险。法律服务监督工作的岗位，较易发生违规违纪行为的风险。

（三）进行登记公示。对排查确定的风险点，按职级和工作领域进行分类，分级建立风险点目录，在本单位（部门）进行公示，接受监督，并报同级纪检监察部门和上级主管部门备案。有条件的应上网公开。

第三章 廉政风险防范

第八条 廉政风险防范管理以工作为周期，分为前期排查、制定防范措施；中期执行落实、监督检查；后期考核验收、及时整改三个步骤实施。

（一）制定措施。针对风险点和人员的政治思想道德和政策制度要求等，对重点岗位、人员、环节等，有针对性的制定防控措施。

（二）执行落实。根据防范要求，做好预防工作。个人要清楚自己的风险点及防范措施，每月至少应对自己风险点预防纠正情况进行自查并小结；部门和主管领导每月应对所属人员自查小结情况进行督察点评；纪检部门应不定期进行督察。

（三）检查督察。按照“一岗双责”要求和廉政风险防范管理的考核标准，各级领导应加强督察，及时发现和纠正所属人员的不当行为，防止违规违纪违法行为的发生。

（四）整改验收。对在自查或督察中发现的廉政风险问题，应及时提出整改措施，监督整改。为保证整改效果，主管部门一般应半年进行一次督察，进行全面考核。第九条 按照分级管理的原则，廉政风险防范管理工作由各级纪委统一部署协调，具体由各单位纪检、监察、政工、机关党委等部门负责实施。

第十条

廉政风险防范措施。

（一）廉政教育。各单位每年应制定廉政教育计划，组织开展各种廉政教育活动，切实加强思想品德、职业道德、社会公德、家庭美德教育，不断提高拒腐防变的能力。并建立廉政教育工作台帐、档案。

（二）文化教育。各单位、各部门应定期开展廉政文化“六进”活动，营造良好的廉政文化氛围，以廉政促勤政。

（三）作风建设。各级领导应通过个别谈话、信访接待、主动走访等形式，随时掌握干部职工的思想动态，特别是在职务任免、岗位调整等重大事项时，应及时进行谈话、警示、告诫，帮助解决可能存在的各种思想认识问题，消除廉政风险。

（四）坚持制度。按照科学、规范、简明、适用的原则，不断修正完善干部管理、财务管理、狱政管理、党务公开、政务公开、狱务公开等规章制度，做到制度健全，有章可循。

（五）信息公开。按照各单位、各部门工作职责，全面推进党务公开、政务（狱务、所务）公开，不断充实公开内容，规范公开程序，确保权力在阳光下运行。

（六）强化监督。综合运用巡视、审计、警务督察、纪检监察干部直接管理、四统一、绩效考核内控机制的作用，强化监督执行。

第十一条 监督检查。

（一）信息监测。通过网上监控、巡视、审计、警务督察、述职述廉、信访举报、行政投诉、社会反映等，发现可能存在的问题，分析掌握存在的苗头性、倾向性问题，争取防控的主动性。

（二）定期自查。纪检监察部门每半年组织对本单位廉政风险预警防控工作开展一次自查，并向各级党委和上级有关部门书面报告自查情况。自查的主要内容：风险点是否查找全面、准确；预防措施的制定是否具有针对可行性，措施落实是否取得积极效果；管理范围内相关人员廉洁自律、履职尽责情况；制度机制建设中存在的薄弱环节。

（三）督促整改。对于发现的风险问题，及时采取处置措施，避免问题扩大。对预警后未及时整改或整改不到位的，应按照相关规定启动问责机制。

第四章 廉政风险考核

第十二条 考核内容。

各级纪委每半年对本级、直属单位、所属部门进行一次考核。主要内容是：组织领导和工作任务落实情况，风险点查找、制度机制建设、防控措施落实、廉政风险预防管理效果等。

第十三条

考核方法。

（一）自查。各直属单位对所属部门和单位按照考核标准每半年对廉政风险预警防控工作管理进行一次自查和评估，形成自查报告，并上报厅纪委。

（二）抽查。根据实际进展情况对廉政风险防范管理工作随时进行抽查，根据需要进行通报。

（三）考核。根据责任制考核的有关规定，将廉政风险防范管理工作纳入责任制考核中，一并进行。

第十四条

考核等次确定。

廉政风险防范管理的考核实行百分制，分为“好（90—100分）”、“较好（80-89分）”、“一般（70-79分）”、“差（70分以下）”四个档次。

第五章 附 则

第十五条 廉政风险防范管理办法在实施过程中如有不妥之处，各单位应提出修改意见。各单位可制定具体实施细则，报上级纪委备案。

丛台区文教体局廉政风险防范管理体系实施办法 篇4

为了加强对地税税干部的教育、管理、监督，从机制上和源头上预防和治理腐败，切实做好廉政风险防范管理工作，增强反腐倡廉工作实效，结合地税的工作实际，特制定本实施意见。

一、指导思想

以邓小平理论和江泽民“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕税收中心工作，针对权力运行过程中容易发生问题的部位和环节，深化改革，完善机制，严格管理，强化监督，坚持从严治队，推进依法治税，从源头上预防和遏制腐败，为圆满完成各项税收工作任务提供有力保证。

二、廉政风险防范监督的主要内容

(一)对税收执法监督权的重点

1、征收环节。主要是对税款的征收、入库、上解、提退的监督。防止出现应征不征、收人情税、关系税，收过头税；混淆入库级次，截留、转引税款；违规开设税款过渡账户，贪污挪用税款；擅自变更税法税率、制定提退政策，超标准、超范围提取代征手续费，巧立名目提退税款等违法违纪问题。

2、管理环节。主要是对发票的管理使用，企业所得税年终汇算清缴，纳税数额核定，停歇业户的管理，减、免、缓税审批。

3、稽查环节。主要是对选案、检查、审理、执行四项工作程序，特别是对检查环节的监督。防止人情选案，选而不查，查而不报，查多报少，涉嫌偷税罪该送而不移送，追缴滞补罚不及时不到位等问题的发生。

4、处罚环节。主要是对处罚依据是否正确，裁定是否适当，程序是否合法进行监督。防止应罚不罚，重责轻罚，高定低罚，以补代罚，以罚代刑等问题的发生。

(二)对行政管理权监督的重点

1、人事管理。主要是对人员的录用和调配、职务任免和升降、防止人事工作中的失职失察对及违反规定进人，违反程序提拨干部等问题的发生。

2、财物管理。主要是对预算内外资金的管理使用，基建工程，票证缴销管理，计算机软件开发和硬件购置，交通通讯工具、大宗物品采购、使用、管理，以及房产使用管理的监督。防止资金失控、乱批乱支、挥霍浪费公款；乱拉资金、物资搞基建和福利；为企业、个体户经商办企业担保；收受回扣、贪污挪用公款（税款）等问题的发生。

三、廉政风险防范监督制约的保障措施

（一）加强教育，增强税务干部的法律意识和自律意识

认真开展理想信念和职业道德教育，使广大税务干部，特别是领导干部树立正确的世界观、人生观和价值观；开展经常性的法制教育、党政纪律条规教育、正反典型警示教育和反腐倡廉教育，使广大税务干部正确对待和应用手中的权力，严格执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，秉公执法，廉洁从政，时刻保持清醒的头脑，做到慎权、慎欲、慎独、慎微，警钟常鸣，自觉接受监督，构筑拒腐防变的思想道德防线。

（二）深化改革，完善制度，建立健全规范权力运行的监督制约机制

按照市场经济发展要求和税收工作需要，逐步建立健全税收管理、财物管理和干部人事管理制度规定，形成一套科学、规范、完整的制度体系，使各项工作都有章可循。深化征管改革，建立健全权力制衡机制。严格按照《征管规程》进行征收管理，科学配置税收执法权；充分运用计算机等现代化管理手段，建立机控机制，减少人为的随意性；严格执行税收会计制度，完善和落实税款解缴、票证管理等制度。加强征管质量考核，特别是开展交叉检查，相互监督、相互制约。按照《稽查规程》认真开展税务稽查工作，严格实行选案、稽查、审理、执行“四分离”；建立稽查工作底稿制、主税务稽查员签名制和税务稽查质量考核制度；实行重大稽查案件复审、复查、合议制度，情节严重的大案、要案必须提交审理委员会审理；政策法规和监察部门要有计划地开展执法检查、执法监察，其中对稽查案件要进行重点抽查，抽查面不得低于10%，上级对下级抽查面不得低于10%。发现问题，不仅要追究当事人的责任，也要追究相关领导的连带责任，并及时通报、曝光。通过改革，在税收征管工作的全过程建立健全全方位、立体交叉的权力制衡机制，杜绝滥用税收执法权问题的发生。

深化人事制度改革，建立健全竞争激励机制。按照《党政领导干部选拔任用工作条例》要求，规范干部任免程序。大力推行竞争上岗、任职、晋升公示等制度。严格按照规定实行干部交流、岗位轮换、近亲回避等制度，建立能上能下，充满生机和活力的竞争激励机制。防止和克服人事工作中的不正之风。

深化财、物管理改革，建立健全透明、公开的监督机制。要严格执行会计制度，归口财务部门统一管理。一律实行财务报账制度。擅自设立的资金账户，一律予以撤销；查实私设“小金库”的，一律予以没收。严格资金使用审批、报销制度，重大经费支出实行民主决策、集体审批，并在一定范围内公布经费支出情况，增强资金运用的透明度。基建工程在50万元以上的、办公楼维修装修造价在30万元以上的，一律实行公开招标，防止“暗箱操作”。招标过程应规范运作，任何人不得干预。大宗物品一律实行政府采购。严格按照审批权限和程序处置固定资产。房屋、电脑、汽车等固定资产要建立账目，定期清理核查，做到账物相符。受赠的资产要报上级部门备案，附受赠固定资产原由说明书。

四、改进监督方法，提高廉政风险防范监督效率

1、推行政务公开。要按照公正、公平、公开的原则，公开税收政策法规、岗位职责、办事程序、办事标准、纳税数额、违章处罚，以及相关工作制度、规定和廉政纪律；公开选拨任用干部的标准和程序，实行群众民主推荐、干部公开考录、竞争上岗；公开经费划拨审批标准和使用原则，对基建项目确定、大宗物品采购、计算机软件开发和硬件购置等招投标情况要在一定范围内公布。

2、实行权力分解。不断完善征管查相分离的征管模式，税收管理实行审核权与审批权的分离，税务稽查实行选案、审理两个环节的分权制约，税务处罚实行查审分离、罚缴分离；人事管理中提拨任用干部必须进行民主测评，事先征求纪检监察部门的意见，凡被纪检监察部门否决或民主推荐票不超过半数的，不得提交党组会讨论；财、物管理实行管事权与管财权分离。要坚决贯彻民主集中制原则，坚持领导班子议事规则。凡是属于人事、财务、基建等重大问题，必须由党组领导班子集体讨论决定，决不允许个人说了算，分管领导要严格按照集体研究的决定审批执行。

3、强化内部审计。建立审计机构，加强审计力量，强化内部财务审计，加大监督力度。上级主管部门对所辖的基层单位，对税收执法活动实行专项审计；对经费财务实行全面审计；基建工程、大宗物品采购等重大行政管理活动必须逐项审计，发现问题要延伸审计；对领导干部进行任期经济责任审计和离任前审计。

4、开展检查督察。按照检查督察制度规定，每年检查面不少于三分之二，发现问题，及时报告，予以处理。

5、逐级定期报告。报告要客观公正，实事求是，不得掩盖或隐瞒存在的问题。将根据报告情况，有计划、有重点地组织力量进行审核。发现报告不实的，按照有关规定严肃追究单位领导和有关人员责任。

6、充分发挥外部监督制约作用。加强与有关部门的联系，欢迎、支持、配合和自觉接受地方党委、政府特别是人事、纪检监察、计财等职能部门对税务机关的横向监督制约。设立举报箱、公布举报电话、充分发挥特邀监察员的作用，及时收集和掌握系统内外对税收执法

权、行政管理权行使的意见和反映。认真处理群众来信来访，做到件件有着落、事事有回音。

五、落实责任，强化部门廉政风险防范监督制约职能

在行使“两权”的各部门和“两权”运行的各环节，都要定岗定责，实行岗位责任制和税收执法责任制，将责任明确到人；建立部门责任制，实行“一岗两责”。各职能部门要针对分管业务范围内容易发生问题的部位和环节，完善制度，严格检查，及时纠正和解决存在的问题，以减少和预防滥用权力问题的发生。严格责任追究制度，如果不认真履行监督职责，本单位发生严重违法违纪问题隐瞒不报、压案不查；对所在单位内发生滥用职权、以权谋私等问题不制止、不查处；以及由于主观原因对上级部署的工作没有贯彻落实、造成损失的，要追究主要负责人的责任。

六、加强领导，确保廉政风险防范监督制约工作落到实处

加强对廉政风险防范监督制约工作的领导，把对廉政风险防范的监督制约作为实行领导干部党风廉政建设责任制的重要内容，列入重要议事日程，常抓不懈。领导干部要严于律已、以身作则、廉洁自律、率先垂范，以自己的行动影响和带领广大税务干部正确行使职权。紧紧结合实际，针对权力运行过程中存在的薄弱环节，积极开展调查研究，制定切实可行的措施。充实纪检监察力量，配备专业人员，搞好组织协调，发挥纪检监察部门的监督制约作用。大力支持有关部门加大对权力的监督力度，排除阻力，为开展工作创造必要的条件，确保监督制约工作落到实处。

丛台区文教体局廉政风险防范管理体系实施办法 篇5

为深入贯彻中央纪委十七届三次全会和市纪委五次全会精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据《中国共产党北京市委市政府关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》（京发[ 2008 ]26号）的通知要求，结合实际，制定市建委推进廉政风险防范管理工作实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设，努力拓展从源头上防治腐败的工作领域，通过建立健全惩治和预防腐败体系，推动我委反腐倡廉建设深入开展。

二、工作目标

通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖机关和直属单位的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立比较完善的廉政风险防范管理长效机制，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解和防范廉政风险，促进机关处室和直属单位工作人员廉政高效。

三、实施范围

委领导班子成员、机关处室、直属单位全体党员干部。

四、组织机构

为有效推进廉政风险防范管理工作，市建委成立廉政风险防范管理工作领导小组。组长由党组书记、主任隋振江担任；副组长由纪检组长宋海立、委员张农科担任；委班子成员为领导小组成员。领导小组下设办公室，办公室主任由纪检组副组长、监察处长史爱武担任，办公室成员由机关党委、人事处、法规处主要负责人组成，办公室设在监察处，具体负责机关及直属单位廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施和考核等项工作。

五、主要内容和方法步骤

（一）主要内容

廉政风险防范管理工作涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险和外部环境风险。因此，各处室、各直属单位和每个党员干部要紧密结合工作实际，重点围绕制约监督和规范权力运行，认真查找易发生腐败行为的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过制定方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

（二）方法步骤

1、准备阶段（2月－3月底）

按照市委市政府《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》要求，制定《市建委推进廉政风险防范管理工作方案》，下发学习资料，组织党员干部学习，并利用局域网、简报、信息等多种形式，宣传廉政风险防范管理工作的重要意义，掌握其基本内容。各处室、各直属单位要选一名工作责任心强的同志，作为廉政风险监督员，并于3月31日前，将名单报监察处。

2、排查廉政风险点阶段（4月－5月）

(１)查找个人廉政风险点

采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、同事帮、领导提、集体定等多种方式，认真分析并逐一排查个人在思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。主要从以下方面查找：

一是围绕思想道德方面主要查找，是否积极参加机关或单位组织的各种政治理论学习；理想和信念是否坚定；是否遵守廉洁自律各项规定；是否主动接受党组织、党员群众监督。

二是围绕岗位职责方面主要查找，是否认真履行岗位职责；是否依法行政，依法管理；是否严格按照工作程序和规章制度办事；是否存在滥用职权、失职渎职、不作为或乱作为等行为。

三是围绕外部环境方面主要查找，是否利用职务之便或工作关系接受请托人礼品、馈赠、请吃、索贿、受贿等；是否有损害群众利益的行为等。

个人查找廉政风险点后，认真填写《市建委廉政风险防控表》，经处室负责人审核后备案。副处级以上领导干部填写《市建委廉政风险防控表》，经分管委领导审核后，于5月底前报监察处备案。

(２)查找机关处室廉政风险点

一是在梳理工作流程的基础上，主要围绕重点环节、制度机制、外部环境等方面查找廉政风险点。

在行政许可和管理环节方面，主要从受理、审查、决定、告知等环节查找廉政风险点。重点查找：受理时，是否受理不符合规定条件的申请，申请材料不齐全时是否一次性告知，是否能即时受理；审核时，是否依据规定标准进行审查，有无擅自提高或者降低审查标准；审核后，是否在规定时限告知申请人办理结果；行政审批过程中，有无丢失、损毁申请材料或者对申请审批材料弄虚作假；有无向申请人提出不正当要求；有无违法收费；即办事项是否能即时办理；有无擅自设立行政许可或者管理事项。

在房地产市场监管环节方面，重点查找：在《商品房预售许可证》发放审核过程中，是否严格按照程序和规定时限办理；是否对开发企业恶意伪造文件存在形式上的审查或庇护；是否存在漏审导致审批把关不严的问题；在监管过程中，对开发企业违规预售和挪用预售款的处理，是否存在徇私情和违规违纪问题。

二是围绕制度、机制查找廉政风险点。重点查找：是否适应改革发展和党风廉政建设的需要；制度和机制建设是否适应本处室工作特点，是否健全或缺失；是否具有针对性和可操作性；有无执行不力，或流于形式；对行政权力运行是否具有监督和制约作用；对制度和机制执行不力造成工作重大失误的，是否有行政问责制和责任追究制等。

各处室查找出廉政风险点后，要按工作流程和需防范的重点部位、环节，画出处室廉政风险防范管理工作流程图，报分管委领导审核后，进行公示，于5月底前报监察处备案。

（3）查找直属单位廉政风险点

各直属单位要重点围绕“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）和制度机制建设（参照处室要求）查找廉政风险点。其中，有行政审批、行政执法职能的单位，要重点从以下环节查找廉政风险点。

在行政执法环节方面，重点查找：实施行政处罚是否严格履行法定程序，应当告知的事项是否告知当事人；是否擅自设立行政处罚种类或者改变行政处罚幅度；进行检查或监督时，工作人员是否按规定出示有效执法资格证件，出具合法文书；是否严格按照执法内容执法；是否擅自实施或超越职责权限进行检查和处罚；是否听取当事人的陈述和申辩；是否违反罚收分离规定；是否擅自使用、调换、变卖、损毁被依法查封、扣押、冻结、没收等财物。从轻或者从重处罚时，是否说明原因并搜集相应证据；应当集体讨论的案件是否履行集体讨论程序；对发现的违法行为是否立案查处，有无未依据动态监管规定记分。

在招投标监管环节方面，重点查找：资格预审文件审查标准、招标文件审查标准是否统一；工作人员对评标专家抽取名单是否保密；评标监督人员和评标区工作人员是否依法监管；是否确保评标专家在评标过程中不受外界影响；招投标活动是否按照已备案招标文件的要求进行；负责投诉处理人员是否公正执法；对市场主体的违法违规行为是否依法做出相应处理；监管工作人员对招投标活动中掌握的保密信息是否向有关利害关系人泄露。

在住房保障工作方面，重点查找：在资格审核、房源分配、项目招标和旧城修缮等管理环节的廉政风险点。（此项工作已部署，不再具体安排）

各单位查找出廉政风险点后，要按工作流程和需防范的重点部位、环节，画出单位廉政风险防范管理工作流程图，报分管委领导审核后，进行公示，于5月底前报监察处备案。

（4）查找委领导班子及成员廉政风险点

委领导班子及成员对推进廉政风险防范管理工作负有直接领导责任，要按照党风廉政建设责任制的要求，加强领导，认真落实“一岗双责”。班子成员要带头查找班子和自己分管工作方面的廉政风险点；查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面的廉政风险点；查找在制度、机制建设方面存在的廉政风险点，按照工作分工抓好职责范围内的廉政风险防范管理工作，把好处级干部防控表的审核关、监督关、落实关，画出委领导班子及成员个人廉政风险防范管理流程图，并在委内进行公示。

3、制定并完善防控措施阶段（10月底前）

针对查找出的廉政风险点，个人、处室和单位要结合实际，有针对性的制定廉政风险防范措施，建立健全防控廉政风险的制度和工作机制，构建起机关处室、直属单位和个人的廉政风险防范管理网络。

4、考核评估阶段（11月-12月）

建立和完善廉政风险防范管理工作的考核评估机制，将廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设责任制中的一项重要内容，通过采取信访举报、政风行风热线、定期自查、特约监督员监督、社会评议等多种方式，由廉政风险防范管理工作领导小组办公室对廉政风险防范管理工作实行百分制考核评估，个人考核结果纳入年底绩效考核范围，处室和直属单位考核结果纳入领导班子党风廉政建设绩效考核范围。对廉政风险防范成效显著的处室、单位和个人予以表扬，对失察、失管、失教或违规违纪者给予组织处理或纪律处分。通过考核评估，认真总结经验，纠正存在的问题，识别新的廉政风险点，及时调整廉政风险内容和防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，达到有效化解和预防廉政风险的目的。

六、工作要求

（一）加强领导，落实责任。各处室、各单位主要负责人要将推进廉政风险防范管理工作作为一项重要政治任务，加强领导，周密部署，认真抓好组织实施。尤其是处以上党员领导干部要带头查找廉政风险点，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理工作，确保此项工作落到实处。

（二）提高认识，统一思想。要搞好动员部署，学好文件精神，提高思想认识，注意结合工作实际，逐级抓好落实；要结合学习实践科学发展观的要求，把推进廉政风险防范管理工作作为预防腐败的一项基础性工作来抓，通过建立可行、管用、有效的防范措施，从源头上预防和化解廉政风险。

丛台区文教体局廉政风险防范管理体系实施办法 篇6

廉政风险防范管理工作实施方案

为有效防范企业廉政风险，根据《中共**市委、**市人民政府关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》（*发<20**>26号），参照**市国资委系统经验，结合集团公司实际，制定本廉政风险防范管理工作实施方案。

一、指导思想

以党的十七大精神和科学发展观为指导，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，通过开展廉政风险防范管理工作，积极创新反腐倡廉的体制、机制，进一步提高企业预防腐败工作的专业化、规范化和制度化水平，切实为企业改革、建设、发展、稳定发挥保驾护航作用。

二、工作思路和目标

坚持“围绕大局结合实际、全面铺开突出重点、统筹兼顾先易后难、循序渐进逐步深入、巩固完善立足长效”的工作原则，紧密结合企业的生产经营，抓住重点单位、重点部门、重点对象、重点领域、重要岗位和重要业务流程，以规范和制约权力运行、实施全过程监督、实现有效防范为着力点，以加强反腐倡廉教育为先导，以制度建设为基础，通过体制机制和制度创新，强化各级领导和管理人员的廉政风险意识、预防腐败意识和反腐倡廉责任意识，推进领导和管理人员的作风建设、经营管理的效能建设和企业的制度建设，促进领导和管理人员的行为规范、企业管理工作的规范和各种权力运行的规范，力争能够及时认清廉政风险性、识别廉政风险源、消除廉政风险点，逐步建立起企业提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制。

三、方法步骤

（一）宣传动员明确要求（20**年8月）

结合单位实际，采取一定形式，搞好宣传教育，作出部署安排。宣传概念内涵：使全体员工充分了解，任何领导和管理人员在履行岗位职责、行使工作权力以及日常生活中，都存在着滥权谋私进而发生腐败行为的可能性；企业应把风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，形成系统化的反腐防腐管理过程，最大限度预防腐败。讲清意义要求：着重讲清开展廉政风险防范管理的重要性和必要性，工作目标和重点内容，方法步骤和规定动作，保证措施和具体要求，使各级领导和管理人员充分认识廉政风险的客观性、危害性，认识廉政风险防范管理工作的基本要求，统一思想、提高认识，切实增强参与这项工作的自觉性。突出五个重点：（1）、突出工程项目管理、建设过程的廉政风险防范管理。（2）、突出企业领导和管理人员任用、履职和权力运行过程的廉政风险防范管理；（3）、突出企业重大投资项目决策、实施过程的廉政风险防范管 理；（4）、突出企业大额资金筹措、使用、列销等运作过程的廉政风险防范管理；（5）、突出企业重要物资设备购置、租赁、加工订货和外部劳务队伍选用过程的廉政风险防范管理。查找五类风险：（1）、思想道德风险；（2）、岗位职责风险；（3）、业务流程风险；（4）、制度机制风险；（5）、外部环境风险。制定并实施四类有针对性防控措施：（1）岗位廉政风险防控措施；（2）部门廉政风险防控措施；（3）项目廉政风险防控措施；（4）单位廉政风险防控措施。

（二）查找评定廉政风险（20**年9-10月）

1、清权确权理顺工作关系。明确单位领导、部门、岗位和工程项目各业务系统管理职责权限，梳理工作流程，按照自上而下、自下而上相结合的方式，逐一排查廉政风险点。

2、分级实施找准风险点。围绕权力运行，突出各级领导和管理人员两个重点对象，根据管理职责和业务范围，针对易发违规违纪和管理隐患等薄弱环节，围绕经营、生产、管理的业务流程，从“五个重点”入手，分别查找岗位、部门、工程项目和单位的廉政风险，认真梳理分析，确定业务流程风险点；在此基础上，划定到岗位、到人员、到部门、到单位领导班子的防范领域，全面排查找准廉政风险点。

（1）查找岗位风险点。按照全员参与的要求，组织领导和管理人员对照以往履行职责、执行制度的情况，通过 自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现形式，报所在部门或单位党组织审核。

（2）查找部门风险点。针对人、财、物管理重要职责及业务范围，组织部门人员对照职责定位等情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报所在单位党委、纪委审核。

（3）查找工程项目风险点。实行集团公司、各单位和工程项目部三级联动，围绕工程项目经营、实施工程分包和劳务分包管理、物资材料采购管理（包括使用及废旧材料处理）和加工订货、机械设备和模板工装器具租赁、生产安全和质量控制、验工计价、工程结算和资金拨付使用管理等关键环节，逐项查找易发腐败及管理隐患的风险内容和表现形式，由工程项目部领导和部室重点查找，项目部认真汇总分析审核把关，报所在单位党委、纪委备案。

（4）查找单位风险点。结合行业特点、经营发展布局和深化改革工作，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用）和涉及企业资产管理等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报上级党委、纪委备案。

各单位对所属基层单位查找廉政风险点的工作，要按 照以上方法、程序和要求，作出具体安排，认真组织实施。

3、分析评估风险等级。对查找出的四个方面的“五类风险”，认真进行分析归纳，根据风险发生的可能性或危害影响程度，对识别的风险点进行分析评估和排序，按照高、中、低三个档次确定风险等级。

（三）、制定实施防控措施（20**年11-12月）围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出教育防范、制度防范、机制防范、岗位防范、科技防范等措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控措施。

1、岗位风险防控。由本人对照岗位职责和查找出的风险点，提出防范控制风险的具体措施和办法，填写《岗位廉政风险防控表》（附件2），经部门主管或分管领导审核后，在所在部门或本级领导小组办公室备案。

2、部门风险防控。由部门对照职责权限和查找出的风险点，着重从业务流程、制度机制和外部环境等方面，提出有针对性的防控风险具体措施和办法，填写《部门廉政风险防控表》（附件4），报主管或分管领导审核后，在本级领导小组办公室备案。

3、项目风险防控。针对项目部风险，由项目经理、项目党工委书记联合主持制定具体防控措施和相关工作程序，填写《项目廉政风险防控表》（附件6），报上级领导小组办公室备案。

4、单位风险防控。针对项目风险、单位风险以及岗位、部门风险，由单位领导班子、领导小组集体研究制定具体防控措施和相关工作程序，填写《单位廉政风险防控表》（附件8），报上级领导小组办公室备案。

四、工作要求

（一）加强组织领导

为加强组织领导，集团公司成立廉政风险防范管理工作领导小组（本文简称领导小组），**、**、**任组长，**任副组长，集团公司机关各部、处、室主管人员和机关党委书记为小组成员。领导小组下设办公室，由党办、公司办、纪委、监察处、组织部、人事部、宣传部、企管部、法律部、审计部、劳培部各分工一名同志组成，承担领导小组的日常工作，负责廉政风险防范管理工作任务的分解落实、组织协调和监督检查。办公室设在监察处，**任办公室主任。各单位也要建立领导和组织机构，把推进廉政风险防范管理作为一项重大政治任务，纳入党政领导班子重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施，确保廉政风险防范管理工作各项要求落到实处。

（二）落实各级责任

各级领导干部要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理。各级管理人员要提高认识，紧密结合岗位职责和履职 行为，根据廉洁自律有关要求，按照岗位职责权限和业务事项办理流程，逐一排查岗位廉政风险点。各业务系统管理部门要明确职责、精细工作，密切配合、真抓实查，严格把关、注重效果。各工程项目部要坚持标准，严格按照实施方案要求，认真查找廉政风险点，认真制定防控风险措施，认真落实措施抓好整改，力争做到无重点遗漏，确保工作取得实效。

（三）健全保障机制

要通过建立健全各项运行保障机制，确保廉政风险防范管理工作取得实效。要建立企业廉政风险防范管理工作情况日常检查和定期检查制度；要统筹考虑以往的工作考核、业务管理工作考核，把廉政风险防范管理工作考核与年度绩效考核体系有机结合；要建立纠错整改机制，根据监督检查和考核评估结果，及时纠正存在的问题，完善工作措施；要规范并落实责任追究机制，对出现问题的领导和人员，按照“一岗双责”的要求，追究直接责任和领导责任。

（四）注重分类指导

要采取抓点带面、点面结合、分类指导、整体推进的做法，建立信息与沟通制度，加强调查研究，及时掌握情况，研究解决工作中遇到的难点和问题。集团公司按照廉政风险防范工作确定的五个重点，拟定以*公司、**指、**指和机关财务部为重点联系单位（部门），加强沟通研讨，交流总结经验，对带有普遍性的问题及时进行研究分析，提出指导性的办法和措施。各单位可根据企业实际情况，采取点面结合或全面开展的做法统筹安排，精心组织，加强指导，抓好落实。

（五）确保工作实效。

各单位推进廉政风险防范管理工作既要积极，又要稳妥，力求全面实施、循序渐进。要坚持与搞好企业生产经营、落实标准化管理和责任成本管理相结合，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，不断完善企业廉政风险防范体系，建立健全科学的预防腐败长效机制，实现集团公司推进廉政风险防范管理确定的各项工作目标。

二O**年七月十七日

附件：

1、岗位廉政风险点登记表，2、岗位廉政风险防控表，3、部门廉政风险点登记表，4、部门廉政风险防控表

丛台区文教体局廉政风险防范管理体系实施办法 篇7

回头看工作实施方案

木老元中心学校

2011年5月10日

木老元中心学校开展廉政风险点防范管理

回头看工作实施方案

为深入贯彻落实党的十七大、十七届五中全会和中央、省、市、县纪委全会和政府廉政工作会议精神，积极探索具有特色的源头治理新途径，继续以建立健全制度为重点，以制约和监督权利为核心，以提高制度执行力为抓手的廉政风险点防范管理机制。根据《施甸县教育局全面推进廉政风险点防范管理工作实施方案》（施办发[2011]20好）的规定和《施甸县教育局开展廉政风险点防范管理回头看工作实施方案》（施教发【2011】24号）的安排部署，为确廉政风险点防范管理回头看工作顺利进行，保经中心学校研究决定，特制定本方案。

一、指导思想和目标任务

指导思想：坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，紧紧围绕惩治和预防腐败体系建设及党风廉政建设责任制的落实，结合创先争优和“三查三看”教育，积极探索预防腐败体系新模式，建立起系统的教育在先、制度制约、监督及时的防范机制，推动教育系统反腐倡廉建设及廉政风险点防范管理回头看工作的深入开展。

目标任务：按照全面开展、突出重点、完善提高、务求实效的总体要求，逐步形成覆盖各个领域的廉政风险防范管理网络，建立健全制度保障、程序运行、考核评价等配套体系，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范管理长效机制，推进反腐倡廉建

设取得新成效。扎实做好学校领导班子、领导干部和教职员工的廉政风险防范管理回头看工作。

二、组织机构

为加强对廉政风险防范管理回头看工作的组织领导，确保全面推进廉政风险防范管理回头看工作取得实效，成立木老元中心学校廉政风险防范管理回头看工作领导小组。

组长：朱有瑾（中心校长兼党支部书记）

成员：段金德、周勇、颜洪亮、杨连荣、普向忠、王加富

领导小组下设廉政风险防范管理回头看工作办公室在中心学校，由普向忠兼任办公室主任，王加富、郭强兼任办公室成员，负责处理日常事务。

三、实施范围和内容。

1、实施对象：中心学校正、副校长，中心学校业务员和村完小校长。

2、实施内容：继续将现代管理学中的风险管理理论和质量管理方法运用到反腐倡廉工作实际，重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合工作实际，对预防腐败工作进行科学、系统循环管理。

四、廉政风险防范管理回头看工作开载体

以科学发展观为指导，按照“三个更加注重”的要求，大胆尝试运用现代管理科学理论，把风险管理和质量管理方法引入到党风廉政建设和反腐倡廉建设中，特别对受吃请、收礼品礼金，教育乱收费、体罚变相体罚、违反师德师风等行为进行明查暗访和监督检查；收集并及时反馈人民群众的意见和建议，特别重要岗位实施全方位监督，确保领导干部廉洁、工作高效。针对查找出的“风险点”，学校领导

班子成员要将涉及群众切身利益的工作项目如本单位重大事项决策、重要人事安排、重大项目安排和大额资金使用；依法办学，规范管理，落实教育方针，规范收费，校园安全等方面的廉政风险；还有学校管理中涉及到的具体问题，如招生考试，人事安排，财务管理，职称评定，民主管理等工作的廉政风险等列为防范和监督重点。制订有效防范措施。

五、廉政风险防范管理回头看工作步骤。（4月——9月）

1、宣传发动阶段（5月30日前），学习上级文件精神，宣传学校开展廉政风险防范管理工作回头看的重要意义，制定回头看工作实施方案。

2、执行阶段（6月25日前），学习相关政策法规，对风险进行有针对性的查找和防范，实施自查、相互查，做好学习笔记，撰写个人自查总结。

3、整改落实阶段（7月——9月）。针对自查情况，有针对性的制定防范措施，建立健全防范机制，落实痕迹管理。撰写全年自查总结。

六、工作要求

1、统一思想，提高认识。开展廉政风险防范管理回头看工作是新时期预防和惩治腐败的一项新思路、新举措，涉及到反腐倡廉建设的方方面面。推行岗位廉政风险等级管理，查找权力运行廉政风险点，建立制约机制，最大限度地减少党员干部犯错误机会，真正从根本上起到保护干部、职工的积极效果。学校领导班子成员，特别是党政一把手，要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身及分管部门、分管人员的廉政风险防范管理工作,确保工作要求落到实处。

2、结合实际，把握重点。要紧密结合工作特点，抓重点，抓关键，通过建立和完善有效的风险防范措施，实现决策科学化、执行顺畅、监督有力，确保重点岗位安全、人员安全。

3、加强指导，注重实效。学校廉政风险防范管理工作领导小组办公室要切实加强对处室、各年级组的指导、督促和检查，严格按照进度和要求扎实开展廉政风险防范管理各阶段工作。通过加强学习教育，让其不想违；通过完善制度，建立防控机制，让其不能违；通过考核检查、兑现奖惩，让其不敢违。

4、强化管理，保障纪律。要严格按照规定时间、标准和程序完成各项工作，不准应付差事走过场；对查找风险点不准确、制定防范措施不具体的，责令限期重新查找；领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管处室的廉政风险防范管理，确保预防腐败的各项措施落到实处。