证券从业资格考试报名

证券从业资格考试报名（共11篇）

证券从业资格考试报名 篇1

1 系统概述

会计从业资格报名系统是黑龙江省会计从业资格考试及管理系统的重要组成部分, 主要基于MVC模型, 采用了Ajax技术及MD5加密算法实现。在注册系统时需要填写用户名、密码、电子邮件、姓名、身份证号、通讯地址、个人电话、工作电话等个人信息。当新用户添加或者注册的时候, 按照传统方法, 一次性提交服务器, 如果存在用户名已经存的情况, 就只能重写上面的各项信息, 十分不方便, 而且影响效率。而使用了Ajax技术, 在填写完用户名的时候, 就会触发相应的事件, 搜索数据库, 发现用户名已经存在, 用户就可以及时的更改用户名, 避免了重复填写信息的过程。

2 系统框架设计

2.1 基于MVC Model实现系统框架

MVC (model-view-controller) 模型是经典的Web体系结构, 其中M即模型、V即视图和C即控制器。一般复杂的Web应用程序需要处理大量的用户数据, 设计人员希望数据层模型和界面表现层相互分离, 保证数据操作能够在不改变用户界面的情况下有效进行。MVC模型解决了这个问题, 这个软件模型采用了“分治”的思想, 将表示层、控制层和数据层相互分离, 将系统分成3个既相互独立又相互联系的模块, 控制层是数据模型与用户视图的联系纽带, 它解释用户的操作意图, 并把其交给模型去执行, 根据请求和执行结果来决定下一步显示的视图。

用户管理系统整体架构设计正是基于MVC Model进行设计开发的。本系统主要有用户登录、新用户注册、用户管理3大系统模块, 3个模块的设计基本上体现了分层理念的MVC模式, 这种设计使得功能层次清晰、代码易于管理维护、系统升级也较为方便。用户登录模块的整体架构图如图1所示。

2.2 用户登录模块

该模块负责用户的登陆, 密码验证。在管理员使用系统前, 系统必须确认用户身份的合法性, 只有通过身份认证的管理员, 才能使用系统。

用户信息包括:用户名与密码。

对于用户信息的管理, 应该注意到未被加密过的密码在网络上传输时, 很容易被窃取。密码存储在数据库中, 也应该经过加密以防止泄露。因此WEB应用中的用户口令信息, 以及其他重要的信息, 也被加密后传输与存储。

用户登录模块负责用户登录到系统所必需的认证过程, 包括图形认证码的校验、用户名和密码的检查等功能。用户登录模块的时序图如图2所示。

2.3 新用户注册模块

新用户注册模块负责将新用户注册到系统数据库。新用户需要填写如用户名、密码、身份证号、邮箱地址等个人信息以及一些可选的次要信息, 注册过程中也需要进行认证码校验。新用户注册模块的流程图如图3所示。

会计从业资格网上报名系统运行于互联网, 为考生提供网上报名, 预约现场确认, 并可以在确认通过后, 实现网上打印准考证。

(1) 报名限制

对此, 对身份证号的前六位进比对, 如果与报名所在地一致, 即可报名, 否则, 进一步判断医疗保障号, 如果医疗保障号所在地与报名所在地一致, 也可以报名, 否则, 不可以报名。

(2) 申请表

为满足大部分报名人员无法实现在线打印报名表, 所以, 在报名完成后, 必须允许会计人员下载报名表后, 另行打印。

3 系统实现

会计从业资格网上报名系统为方便广大考生报名管理及及时获取相关信息服务, 本系统开发基于B/S架构, 采用MVC模型, 高效、友好地实现会计从业人员的网上报名。

3.1 基于AJAX的网上报名的实现

现场报名, 需要报名人员携带预报名表及相关证件, 到考区所在地的报名点进行现场报名, 可以通过读取二代身份证取照片或直接将照片上传, 并提取指纹, 在考试前, 需验证指纹进入考场。

会计从业资格网上公开业务子系统运行在公网上, 面向社会发布有关行业新闻公告、文件通知, 会计从业人员信息网上查询, 相关业务网上申请, 管理机关网上批复等适合在公网发布的内容, 系统提供一个窗口, 帮助会计人员第一时间了解权威的可信的行业信息, 为会计人员与管理人员提供一个交流的平台, 提高管理工作透明度, 使会计人员加深对管理工作的理解, 并通过这个平台得到更好的服务。同时网上办公申请也为管理机关日常办公提供分流渠道, 可以有效降低管理人员工作强度, 提高工作效率。

本部分使用AJAX技术实现。

1) 引入AJAX类库Ajax Pro.dll;

2) 创建Ajax类库;

3) 编写客户端函数;

4) 绑定函数至控件。

3.2 基于MD5算法实现的改进口令密码认证机制

用户管理系统在用户登录和新用户注册页面均实现了MD5算法口令密码认证机制。用户在输入用户名和口令登录时, 系统将口令明文经过MD5算法进行Hash散列, 得到128位的Hash值, 即在B/S模式下进行传输的密文。

MD5算法C#应用的关键程序段如下:

在使用md5加密算法对明文 (口令) 加密的基础上, 对密文进行了改变, 在密文中截取一段数据并丢弃, 然后使用随机函数填充被丢弃的数据, 且整个过程不改变md5加密后的位数。其加密过程用算法描述如下:

1) 对明文password进行md5加密, 获得密文md5 (password) 。

2) 使用截取函数截取加密后的密文, 从第beginnumber位置开始截取number位数值, 得到密码A, 其中A=left (md5 (password) , beginnumber-1) 。

3) 使用截取函数截取加密后的明文的number位数后的值B, 其中B=right (md5 (password) , md5-digit- (beginnumber+number-1) ) 。

4) 使用随机函数gen_key (number) 填充被截取的number的值。

5) 变换后的密码值为encrypt_password=A&get_key (number) &B

变量说明:

password:客户端提交的原始密码

encrypt_password:经过处理后的密码

beginnumber:对原始密码开始截取的位置。

解密过程跟加密过程有些类似, 先对输入的明文进行加密, 接着从beginnumber处截取前半部分得到A′, 后半部分得到B′, 然后从数据库中读出密码中的A和B部分, 最后如果A=A′并且B=B′, 则认为用户输入的密码跟数据库中的密码是匹配的。

3.3 向DOC中赋值

为满足大部分报名人员无法实现在线打印报名表, 所以, 在报名完成后, 必须允许会计人员下载报名表后, 另行打印。所以在报名过程中, 申请者是直接向word中写入数据的, 即, 使用二进制写入的方法, 支持并发处理, 事实上, 在开发过程中, 曾尝试直接调用word中的库文件, 但是在这一过程中, 客户经常遇到死机现象, 为了解决这个问题, 我们采用第三方插件写入, 第三方插件完全解析了word, 彻底解决了调用word死机这一问题。关键代码如下:

运行效果如图4所示。

报名人员可以将此表下载打印, 并携带此表和相关证件到当地会计管理局进行现场确认。

4 结束语

该文介绍了基于MVC模式的会计从业资格网上报名管理系统的设计与实现, 有效解决了网报系统中存在的问题, 为会计从业资格考试提供了完备的解决方案。

摘要：该文阐述了采用MD5算法保障用户使用中的密码安全, 基于MVC模式、AJAX技术设计实现的会计从业人员网上报名系统, 通过AJAX异步传输, 可以提供给会计人员和管理人员流畅的操作界面, 操作也更加方便, 减轻服务器负担。尤其在会计人员在注册个人信息时, 可以实现边撰写边保存的异步效果有效减少会计人员注册过程中实际的等待时间。

关键词：MVC模式,MD5算法

参考文献

[1]马少武.我国电子政务发展综述及网络体系建设[J].信息通信技术, 2008 (2) .

[2]邵曙群.基于Internet的在线考试系统的研究与实现[D].南京:东南大学, 2001.

[3]冯淑萍.加强会计信息监管治理会计信息失真[J].财务与会计, 2003.

[4]Lauriat S M.深入Ajax架构与最佳实践[M].北京:人民邮电出版社, 2009.

证券从业人员资格管理细则试行 篇2

中国证监会于2002年12月颁布了《证券业从业人员资格管理办法》。这次出台的细则共分七章四十条，对专业人员如何取得从业资格和执业证书及执业证书的管理等作出了规定。

细则明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。

证券从业资格考试报名 篇3

证券从业资格考试 中国证券业协会负责统一组织资格考试工作，中央广播电视大学和全美测评软件系统公司受托承办有关考务工作。

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 2008年共举办资格考试九次（新增一次5月考试机会）。 证券从业资格考试指南

辅导科目

证券市场基础知识 王 岩 30 ￥200 证券发行与承销 王思悦 30 ￥200 证券交易 周红利 30 ￥200 证券投资分析 翟淑萍 30 ￥200 证券投资基金 周红利 20 ￥2002010年证券从业资格考试辅导精讲班课程每科目30课时包括2套模拟试题，主要为老师根据多年教学经验，对教材的重点、难点、考点进行讲解，在讲解中教师将配以例题进行说明，使学员可以深刻的理解相关知识 ... [详情查看] 资讯动态 2010年上证企债指数达最在涨幅4.57%05-06证券从业新闻：金蝶并购投入上亿新业务04-28关于暂行停止炒地房企上市和再融资04-20杠杆基金全部取得正收益04-20中国证监会放行中国铝业并增发10亿股04-17社保基金增仓化工医药减持钢铁地产04-17恒生指数早盘高开0.65%国指高开0.82%04-172010年财政部将出台资源税改革方案04-07 考试动态 2010年5月证券从业资格考试报名3月23日结束03-262010年5月证券从业资格考试地点03-192010年5月证券从业资格考试时间03-192010年第二次证券从业资格考试报名入口03-152010年第一次证券从业资格考试成绩查询03-092010年证券从业人员资格考试补考须知03-092010年证券从业资格考试3月6日开考03-092010年第一次证券从业人员资格考试考前须知03-09 投资基金 2010年证券从业资格考试《投资基金》习题五04-072010年证券从业资格考试《投资基金》习题四04-072010年证券从业资格考试《投资基金》习题三04-072010年证券从业资格考试《投资基金》习题二04-072010年证券从业资格考试《投资基金》习题一04-072010年证券从业资格考试《证券投资基金》章03-092010年证券从业资格考试《证券投资基金》章03-092010年证券从业资格考试《证券投资基金》章03-09 基础知识 《市场基础知识》第四章05-11《市场基础知识》第三章05-11《市场基础知识》第二章05-11《市场基础知识》第一章05-11证券从业资格考试:关于《市场基础知识》基础04-302010年证券从业资格考试《基础知识》习题第04-022010年证券从业资格考试《基础知识》习题第04-022010年证券从业资格考试《基础知识》习题第04-02 证券交易 [组图]证券从业资格考试《证券交易》预测试05-172010年3月7日证券交易真题（网友回忆版）04-022010年证券从业资格考试《证券交易》必看考03-222010年证券从业资格考试《证券交易》必看考03-172010年证券从业资格考试《证券交易》必看考03-172010年证券从业资格考试《证券交易》必看考03-092010年证券从业资格考试《证券交易》必看考03-092010年证券交易复习要点：证券交易的结算03-09 发行与承销 证券从业资格考试：发行与承销模拟试题第1104-282010年发行与承销模拟试题第12章04-282010年证券从业资格考试发行与承销单选题04-202010年证券从业资格考试发行与承销多选题04-202010年证券从业资格考试十一章判断题04-202010年证券从业资格考试:单选题加答案04-172010年证券从业资格考试模拟试题加答案04-172010年证券从业资格考试发行与承销模拟试题04-17 投资分析 2010年证券从业资格考试投资分析判断题部分04-08期货从业资格考试考前辅导笔记04-072010年证券从业资格考试投资分析第一章判断03-262010年证券从业资格考试投资分析第一章多选03-262010年证券从业资格考试投资分析第一章单选03-262010年证券从业资格考试《投资分析》基础讲03-15[组图]2010年证券从业资格考试《投资分析》03-15[组图]2010年证券从业资格考试《投资分析》03-15 心得技巧 2010年证券从业资格考试证券交易复习心得03-15职场看台之赎回基金的五个提示07-09证券从业考试经验：小谈过二门的经验03-26对09年证券从业资格考试的几点建议03-2409年证券从业考试技巧心得：4个礼拜过3门03-2309年证券从业考试技巧心得：毫无基础一个半03-23卖出股票的几点技巧12-18证券弱市操盘九条法则12-18 综合指导 选择基金投资的六大策略01-16基金业专家提示：选择股基关注选股能力11-10证券知识：联接基金和FOF的区别10-13证券综合指导：指数基金篮子搭配法则10-13证券从业知识之ETF的.四种套利模式07-14证券知识之证券的初始登记包括哪些方面07-09证券知识之股票网上发行的概念07-09证券知识之股票网上发行的特点07-09 

证券从业资格考试报名 篇4

一、考试科目

取消免考政策。会计从业资格无纸化考试科目为《财经法规与会计职业道德》、《会计基础》、《初级会计电算化》

二、考试方式

考试采用财政部统一建设的会计从业资格无纸化考试题库，三科联考，每科时长均为60分钟，考试时长180分钟，各考试科目应当一次性通过。成绩合格不发放纸质成绩合格证明;

三、考试题型

(一)《财经法规与会计职业道德》：单项选择题、多项选择题、判断题、案例分析题;

(二)《会计基础》：单项选择题、多项选择题、判断题、计算分析题;

(三)《初级会计电算化》：由理论题和实务题两部分组成，理论题部分有单项选择题、多项选择题、判断题;实务操作题部分软件均依据财政部统一考试大纲出题。

四、报名对象

本报名系统只接受工作单位或户口隶属恩平市的会计从业资格考试报名，非恩平市户籍的非在职人员需提供居住证方可报考，否则所做的一切操作无效。

五、报名事项

恩平市会计从业资格考试统一实行网上报名。符合报考条件的所有报考人，必须进行网上预报名，再进行报考资料现场确认和缴费后，方视为报考成功，取得参加考试资格。

具体报名事项和流程如下：

1、符合报考条件的考生请在规定的时间内登陆指定网站进行报名，认真如实按照要求录入报名资料，报考人对提交资料的准确性和真实性负责。由于报考者个人的原因

，填入报名系统的资料有误，导致不能进入考场考试的，后果自负;考试结束，如考试成绩合格，但系统记录资料与考试者身份证不符的，成绩自动作废。

2、报考人需提交近期免冠1寸红底的证件照片一张，并且需要上传同一底片的数码相片jpg文件(114*156，大小小于30K)，手机自拍、扫描、模糊不清、头小身大、比例不均的相片视为不合格，一律不予受理。

3、网上预报名资料录入保存完成后，报名人需自行打印“报名受理单”，并亲笔签名确认资料无误。如果是委托办理，代理人必须携带报考人和代理人的身份证。

4、报考资料现场确认需提交资料①已签名确认的考试报名表一份;在职人员应当在报名表“单位审核”栏加盖本单位公章;②有效身份证原件及复印件;③在职人员提供工作单位证明(在职人员提供);非恩平市户籍的非在职人员提供居住证原件及复印件一份;④近期免冠1寸红底的证件照一张(粘贴在报名表右上角)，并上传同一底片数码相jpg文件(规格114*156，30KB内);⑤报考费(现场开票，银行缴费)。以上复印件需用A4纸复印并按以上顺序装订好。

5、如非报考三科的，须提交双科合格证或初级会计电算化合格证原件(请自行复印一份保存)。

6、报考资料现场确认和缴费手续办理机构是：恩平市财政局会计股，地址：恩平市南堤中路70号财政局一楼，咨询电话7815438、7821620.

7、所有报名成功考生，需在考试前自行上网打印准考证(黑白打印即可，无需彩色打印)。准考证打印时间按通知为准。同时考生须自行核实准考证信息的准确性。

六、其他事项

有关本次考试的其他事项，请登陆恩平市财政局政务信息网

(caizheng.enping.gov.cn/)，留意网站上有关的最新消息通知。

恩平市财政局

地址：恩平市南堤中路70号

电话：0750-7815438 0750-7821620

办公时间：上午8：30-12：00 下午14：30-17：30(节假日除外)

考场：恩平市财政局会计培训中心

(即恩平市财政局住房公积金管理部三楼)

证券从业资格考试 篇5

资格考试即职业技能鉴定，鉴定是一项基于职业技能水平的考核活动，属于标准参照型考试。它是由考试考核机构对劳动者从事某种职业所应掌握的技术理论知识和实际操作能力做出客观的测量和评价。那么，资格考试的知识您都了解清楚了吗?下面就让小编带你去看看家庭教育吧，希望能帮助到大家!

现在国内投行基本不招本科，本科生比例大约5%—15%。本科同学可以试试外资投行和中金之类的，或者外资参股的投行，机会也不少。今年券商投行的工资普遍调高了不少，有向外资投行靠拢的趋势。

券商工资水平：

中金：刚刚听领导说中金把基本工资翻倍了，投行和研究员年薪都是由22.5万基本工资直接升到45万了，比瑞银证券还高，年终奖也有超过10个月工资，用不了两年就可以突破百万，各位加油啊。

中信：基本月薪12500，奖金可以拿到3年工资，也有时候分红只有约半年的，也有人的研究员分红就有一百万，投行的新员工可以拿到超过30个月的工资，人和人之间差距比较大。

国泰君安：基本工资1万出头，今年5月份刚调的，以前只有4600，据说干满2年的基本工资一般有两万多，总体上新人基本工资拿到30万，没问题。这次国泰君安的工资调整幅度还是蛮大的，有向外资投行靠拢的趋势。年底项目提成不是很清楚，只知2007年底不多，才两万的样子。国泰君安实行工资封顶10万，但是里面的报代和非报代的工资差别不大，一般有5年投行经验的，基本工资在5万每月左右。颇有实力的上海老牌券商。

银河证券：国内投行实力仅次于中金，中信，工资水平一般。

海通证券：基本4000，据说一个月收入可以拿到1万五左右，原交通银行剥离出来的证券公司，上海本土券商。

齐鲁证券：基本6000，加基本福利有2000多，在加上一些差补之类的，过万很容易的。

安信证券：大概收入也在一万以上，股东很不一般，证监会自己开的券商。

申银万国证券：研究员基本8000，投行4000，每月有绩效奖金之类的，投行应该是相同的，听说去年进投行才半年的毕业生年底发了10万。

国信证券：基本5500，有出差节约奖金，对于新人还有1.8W的电脑报销额度，分红奖金依你所在的项目组的效益，去年一般年底可以发到10几万吧，个体差别很大，每月差不多总体收入1万左右，算算运气好的，第一年超过20万，问题不大。

信达证券：4000+，具体不知，据说新人分红不是很多，人马主要是原信达资产管理的原班人马，业务资源只要靠其信达资产管理公司的业务和资源，基本不用出去找项目资源。

兴业证券：5000-6000，具体不知。

联合证券：工资6千不到，出差补贴80每天，每年招人很多，恐僧多粥少。长江证券：5000，投行排名较后

东海证券：5000左右，原江苏常州的地方证券，这几年投行业务发展很快，股东背景一般。去年招了几十个复旦和财大的学生去考保荐代表人考试而名声大作。

德邦证券：5500，投行业务一般，民营。

瑞银证券(UBSS)(原北京证券，后被瑞银收购)：operation部门15万、投行部门30万，奖金要看项目

大部分劵商的工资在4000--6000左右，其中深圳系的投行如招商，广发，平安以中小板为主，工资一般在5000-6000之间，差别不大，对于新人来讲，主要看年底分红能拿多少也有不少劵商第一年是没有分红的或者分红很少，这个比较郁闷。但是基本上新人一般也有5-20万的奖金，具体多少看部门的项目情况和老板愿意给你们多少了。

另外各个券商给出差补贴在50-300左右每天，一般的.在100-150左右，一般券商的出差强度超过200天每年，所以出差补贴也是收入的一块(一般住4，5星级酒店，为了保持个人的私密空间和生活习惯，一般不会合住)，所以进投行前一定要想清楚，是否适应这种出差生活，毕竟长期出差会影响，比如感情，之类的。

节假日也会发些过节费，探亲费，春节的历士红包，每次也会有1000--5000，一般一年也要发个两万吧，不过这是行情好的时候，其它什么交通补贴，通信补贴，制装费，餐补之类的，一个月加起来也有两千吧，每个公司具体规定不一，一般国企背景的发的多一些，因为部分国企劵商的基本工资可能会低一些。

所以基本上一般的投行一个月平均收入1万还是有的，虽然比不上中金，中信，和外资投行，但是比起其它行业来还是强不少的。

外资的投行IBD的基本工资普遍在20万以上，分红也多多，一般年收入在30-70万不等，不排除个别很高的。

如果进入投行后，能够顺利的通过当年12月份的保荐代表人资格考试，国信给通过考试但尚未注册的准保代出的保底工资60W，当然是年薪，其它公司高低不等，绝对不会低，对擅长考试的毕业生绝对是一个不错的机会。

证券从业资格考试报名 篇6

吉林会计从业资格考试报名 注意事项

1、吉林会计从业资格考试全省实行网上报名，网上交费或现场交费以及当地财政部门确认的交费方式。报考人员应在规定时间内报名、确认和交费，逾期不再受理。

2、吉林会计从业资格考试报考程序

(1)考生登陆吉林省会计网(http//www.jlkj.gov.cn),需先进行用户注册，方可填写报考信息。考生要牢记本人注册时的登录名及密码，在之后的打印准考证环节还将使用。对忘记登录名及密码的考生，可联系当地考试管理机构进行重设。

登陆后，报名选项中“行政区划”栏，考生必须按单位所在地、学校所在地以及居住所在地的行政区划填写，并按网上提示填写个人报名信息，所填身份证号必须是二代身份证号，必须提交本人近三个月内一寸红底数码相片，头部必须占相片三分之二且图像清晰，因未按要求提供相片，导致无法入场的，由考生自担责任。

在未交费前，考生信息如有改动,可凭网上报名序号重新登陆网上报名系统，修改个人报名信息。报考信息的准确性由考生本人负责。交费一旦成功，将不得再更改信息。

(2)选择交费方式。

考生吉林会计从业资格考试填写报考信息完毕后，应选择当地财政部门规定的交费方式。

选择现场交费的考生，在网上报名提交完成后，自行下载并打印《吉林省会计从业资格考试报名表》，同时携带第二代身份证原件到报名点现场确认，报名信息经当地财政部门审核后不可再更改。各市(州)、县(市)财政局及省会计人员服务中心为各考区现场确认地点。具体详见附件“吉林省市(州)、县(市)会计管理部门联系表”。

选择网上交费的考生，点击“交费”按钮后，按照网上提示逐步操作，待网上交费成功，考生的报考即完成。网上交费一旦成功，考生的报考科目将不得再更改，考试费用不做退款处理。考生可在吉林省会计网操作窗口下的“报考情况查询”查询本人的报考情况。

考生在已完成网上交费环节后，如遇网络拥堵无法即时显示交费成功字样时，请不要再去修改报考“行政区划”，以免给本人报考带来不便。

网上交费的考生，可以在报考之日起到考试报名结束后3天内，到当地财政管理部门开具发票，逾期不予办理。

3、吉林会计从业资格考试网上交费及现场确认时间

网上交费时间与网上报名时间一致。

现场交费与网上报名时间一致(周六、周日休息)。采取现场交费方式的考生在网上报名完成后，需按所选行政区划，到当地财政部门进行现场报考资格审查、确认和交纳考试费用。

证券从业资格考试试题 篇7

1、证券承销方式有( )。

A.自销

B.零售

C.包销

D.代销

2、证券交易中主要的交易规则包括( )。

A.交易时间

B.交易单位

C.价位

D.报价方式

3、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，具体包括( )。

A.建立募集资金使用定期审计制度

B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统

4、我国的基金指数有( )。

A.中证基金指数系列

B.上证基金指数

C.深圳基金指数

D.中国基金指数

5、系统风险包括( )。

A.政策风险

B.信用风险

C.经济周期波动风险

D.利率风险

6、收益与风险的基本关系是( )。

A.收益与风险相对应

B.风险较大的证券，其要求的收益率相对较高

C.收益率较低的投资对象，风险相对较小

D.收益率较低的投资对象，风险相对较大

7、在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律是( )。

A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高

B.不同债券的利率不同

C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券

D.股票的收益率一般低于债券

8、不符合以收益率为标的的荷兰式招标的选项是( )。

A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的

B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的

D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的

9、在证券交易所的交易系统中，不是整个交易系统核心的选项有( )。

A.交易大厅

B.参与者交易业务单元

C.交易席位

D.交易主机

10、证券公司以下哪些事项变更必须经证券监督管理机构批准( )。

A.证券公司的设立、收购或撤消分支机构

B.变更业务范围或注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人

C.变更公司章程中的重要条款

D.合并、分立、变更公司形式，停业、解算、破产 11、证券承销业务可以采取( )方式。

A.零销

B.团销

C.代销

D.包销

12、禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。

A.违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券

B.挪用客户交易保证结算金

C.利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

13、保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任( )。

A.对发行人进行尽职调查的义务

B.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核

C.向证监会出具保荐意见

D.根据市场情况与发行人协商确定发行价格

14、介绍经纪商可以从事( )。

A.从事招揽投资者从事股指期货交易

B.协助期货公司向投资者发送追加保证金的通知书和结算单

C.为投资者下单提供便利

D.办理期货保证金业务

15、融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立( )。

A.实名信用证券账户

B.实名证券账户

C.实名信用资金账户

D.实名资金账户

16、下面认识正确的( )。

A.证券投资基金对于中小投资来说提供了理想的直接投资工具

B.在美国基金占所有家庭的资产40%左右，因此可以说，基金已成为了大众化的投资工具

C.基金由专业人士管理和经营，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用

D.基金注重资本的长期增长，较少在证券市场频繁进出，能减少证券市场的波动

17、下列说法正确的是( )。

A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产

B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者基金管理人或其代理人之间进行

C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可以随时提出申购或赎回申请

D.开放式基金一般都从所筹集的资金拨出一定的比例，以现金形式保持这不分资产

18、下列有关ETF的表述错误的是( )。

A.是上市开放式基金

B.是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

C.是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种新的基金运作方式

D.结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

19、根据我国《基金法》规定，下列属于基金托管人应当履行的职责是( )。

A.基金保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的部份基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

B.保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令。及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定进度基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责

D.依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分账记账，进行证券投资

20、根据《基金法》规定基金财产应当用于投资的范围是( )。

A.上市交易的股票

B.上市交易的债券

C.房地产投资

D.证监会规定的其他证券品种 21、目前，对证券投资基金限制主要包括( )。

A.投资范围的限制

B.投资比例的限制

C.投资时间的限制

D.投资风格的限制

22、关于证券投资当事人描述正确的是( )。

A.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

B.基金管理人应依照我国《基金法》规定履行职责

C.基金托管人又称基金保管人

D.基金托管人应依照我国《公司法》规定履行职责

23、信用衍生工具主要包括( )。

A.保险

B.信用证

C.信用互换

D.信用联结票据

24、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。

A.交易场所和交易性组织形式不同;

B.交易的监管程度不同;

C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定;

D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同;

25、下列关于可转换债券转换价格的说法，正确的是( )。

A.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格;

B.应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;

C.应该公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;

D.在一定的基础上，再上浮一定的幅度;

26、根据证券化产品的金融属性不同，可以讲资产证券化分为( )。

A.股权类证券化

B. 债券类证券化

C.混合型证券化

D. 应收账款证券化

27、关于权证的各要素，下列说法正确的是( )。

A.行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整;

B.行权日期即权证持有人有权行使权利的日期;

C.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式;

D.行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量，目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权除息，行权比例应该作出调整;

28、债券发行者名称这一要素的作用是( )。

A.指明了债券的债务主体

B.指明了债券的债权主体

C.明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务

D.为债权人到期追索本金和利息提供了依据

29、银行和非银行金融机构是社会信用的中介，他们资金来源主要靠( )。

A.公共存款

B.资本利锝

C.金融业务收入

D.自营业务

30、关于收益公司债券描述错误的是( )。

A.与一般债券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利时才支付，清偿时债权排列顺序先于股票

B.其利息在公司没有盈利时也要支付

C.如果公司扣除各项固定支出后余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

D.所有利息付清后，公司才可以对股东分红

证券从业资格考试报名 篇8

一、证券经纪业务的主要风险

按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

(一)合规风险

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

例4—19(3月考题·判断题)

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )

【参考答案】√

【解析】证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

(二)管理风险

管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

例4—20(203月考题·判断题)

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的`真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

【参考答案】√

【解析】管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等;违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易;侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券;误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿;为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖;私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券;提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易;从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。

(三)技术风险

技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。

例4—21(年3月考题·判断题)

通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。( )

【参考答案】√

【解析】技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

二、证券经纪业务风险的防范

(一)合规风险的防范

1、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。

2、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。

3、对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。

4、强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

例4—22(2012年3月考题·单选题)

根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除( )以外实行集中管理。

A、交易

B、清算

C、操作权限

D、客户服务

【参考答案】D

【解析】根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理。

(二)管理风险的防范

1、要加强经纪业务营销管理

证券公司应对全公司所属营业部、全部营销人员的营销活动进行有序组织、合理分工、统筹管理;要明确营销人员的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为。

2、严格执行经纪业务操作规程

营业部在办理业务时，不论是否繁忙、客户是谁，每一笔业务都必须严格按规定的程序操作。

同时，要明确业务差错的处理办法与程序，提高差错的处理效率。

3、保护客户权益

建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。

4、加强员工培训，提高员工素质

对经纪业务从业人员要进行专业知识、业务规则、业务技能、法律法规和职业道德等方面的执业前培训和后续执业培训。

5、建立客户投诉处理及责任追究机制

应明确客户投诉和纠纷处理流程，并以适当形式向客户公示。

证券从业资格考试报名 篇9

2014第一次期货从业人员资格考试报名时间

按照《关于2014年期货从业人员资格考试公告（第1号）》安排，中国期货业协会将于3月15日在全国35个城市举办2014第一次期货从业人员资格考试。考生可自1月13日起登录中国期货业协会网站“2014年3月期货从业资格考试报名通道”进行报名，报名截止时间为2月12日；3月10日至14日可登陆协会网站“准考证打印通道”打印准考证。考试成绩将于考试结束日起7个工作日内在协会网站发布。

证券从业资格考试难吗 篇10

给准备考试的年轻人日期： 2013-02-24

什么是证券从业资格考试？通过证券资格考试是进入证券行业必备的条件，也是进入银行、金融机构、企业、政府经济部门的参考依据。因此，它具有十分重要的地位。证券从业资格考试是网上报名、全国闭卷统考的方式。

那么，证券从业资格考试难吗？要怎么复习，复习多久呢？

证券从业资格考试的科目有五门，基础科目是《证券市场基础知识》，这一门是必考科目，剩下的四门是专业科目，分别为《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》，这四门专业科目是可以自选的。

证券从业资格考试每年可以考四次，分别在3月、6月、9月和11月，考试分为单选、多选、判断三种题型。那么，知道了考试科目和题型，大家一定想知道，证券从业资格考试难不难，应该怎样复习才能通过呢？

网上网友的大部分说法是，首先要购买考试举办机构印制发行的关于考试科目的有关教材，教材涵盖了考点和应掌握的科目知识，每门科目一本，这是必须要掌握的内容。看书的时间根据每个人的效率不同，产生的效果也不同。一般来说，全心投入看书的话，一个星期到半个月可以达到很不错的效果了，这时候可以配合一些题目，加深知识的掌握和思考计算能力，巩固所学知识。

一般来说，基础科目是比较容易过的，而专业科目中，普遍反映《证券发行与承销》和《证券投资分析》是比较有难度的。大家复习的时候可以循序渐进，先看先考的是基础，这样可以加深信心的同时打下扎实的知识基础，然后再考其他科目。总的来说，证券从业资格考试的通过率还是不低的，只要认真复习，还是比较容易考过的。相信这也将成为您投资理财的基础。

证券从业资格考试复习方法 篇11

学习方法 对于学习方法我主张集中时间全力以赴地学，每天的学习时间要超过4个小时。第一遍通读教材，勾勾画画，不背，只是理解;第二遍细看快看同时有重点的背一些;第三遍看辅导书做题，可以边做题边看答案，同时不明白的找书对一下，有时可以多看书上的一些知识点，题要细做，弄懂题;最后是随便了，想翻翻书就翻，想看看题就看题。

先学后做先学习知识点后做题，对大纲要求掌握的内容所对应的题型都要有针对性地练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点， 限时训练限时练习，由于考试的时间紧，而题量大，没有一定的速度，一般考生题都做不完，因此在平时的模拟中就要注意做题的速度，做到限时练。 保持心态