项目建议书评估范围

项目建议书评估范围（通用7篇）

项目建议书评估范围 篇1

附1：

建设项目可行性研究报告

评估报告编制提纲

目录

一、内容提要............................................3

二、项目及项目法人概况..................................3

（一）项目概况........................................3

（二）业主基本情况....................................3

（三）项目规划背景....................................3

三、评估依据............................................3

四、评估意见............................................4

（一）项目建设必要性评估..............................4

（二）文件编制依据和深度的评估........................4

（三）项目建设目标、规模和功能的评估..................4

（四）项目建设条件评估................................5

（五）项目技术评估....................................5

（六）组织管理、实施进度及招标方案的评估..............7

（七）投资估算的评估..................................8

（八）项目资金来源与筹措方案评估......................9

（九）建设项目的效益评估..............................9

五、问题和建议.........................................10

（一）存在或遗留的重大问题...........................10

（二）潜在的风险.....................................10

（三）建议...........................................10

六、项目总体评价.......................................10

七、评估专家名单.......................................11

八、附件...............................................11

一、内容提要

1、项目评估原则、评估工作实施概况等。

2、评估报告得出的结论及主要问题和建议。

二、项目及项目法人概况

（一）项目概况

（1）项目建设单位、建设地点。

（2）建设必要性、建设目标、功能及建设规模。

（3）建设内容、规划方案主要技术经济指标。

（4）投资及资金筹措情况。

（二）业主基本情况

（三）项目规划背景

三、评估依据 1.咨询评估委托书

2.教育部委托投资咨询评估管理办法

3.有资质单位编制的项目可行性研究报告（含项目招标方案）4.建设项目用地预审意见

5.城市规划部门提供的建设项目规划意见 6.当地环保部门提供的建设项目环境影响评价意见

7.建设单位建设资金来源证明及近三年财务报表和财务指标 8.规划部门批准或学校编制的校园建设总体规划

9.地方行政和行业管理部门颁发的现行各种行政收费文件

四、评估意见

（一）项目建设必要性评估

分析拟建项目是否符合国家教育事业的科学发展，是否符合国家建设方针。从本学校实际情况出发，分析是否符合学校事业发展目标和校园建设总体规划要求，分析建设规模的确定原则和依据是否正确有据，对项目的必要性提出具体意见。

（二）文件编制依据和深度的评估

（1）编制依据的评估

检查项目是否具有立项批复文件，编制内容与投资规模是否在批准范围之内；民用建筑工程是否有当地规划部门批复的规划要点，是否符合规划要求，是否有重大变更，其变更是否合理，是否经主管部门批准。

（2）对报告文件完整性及编制深度评估

可研报告应包括报告文件、建设地点位置图、总平面图、建筑设计方案图、投资分析情况等内容。各项内容的编制深度应达到国家有关部门的规定。评估报告应明确指出可行性研究报告的编制是否有漏项、是否有不符合要求的内容，并提出建议。

（三）项目建设目标、规模和功能的评估

项目建设目标是否符合我国国情，是否满足该校总体规划目标的要求，是否有重复建设项目。建设规模确定的原则和依据是否准确有据，项目建设规模是否经济合理，功能是否合理并满足使用要求，是否充分利用学校现有建设用地，在满足当前规划的前提下为学校今后一定时期

内留有发展余地。

（四）项目建设条件评估

（1）项目选址评估

项目选址是否符合规划原则与要求。项目建设地点的选择依据和理由是否充分，选址方案是否符合国家和所在地区国土规划、城市规划、土地管理、文物保护、环境保护等法律法规。

项目建设用地的属性是否符合决策部门的要求，总用地规模是否明确，各种功能用地的规模及地点是否明确，各类建设用地是否落实。

（2）项目建设条件评估

项目建设所需要的供电、供水、供热、供气与交通运输、通讯等设施条件是否落实且可靠稳定，能否满足项目建设和建成后正常运行的需要。当不能满足需求时，建设方案中是否有相应措施。

（3）根据提供该场地的地质勘察资料，对场地地层地况进行评估。对于无法提供拟建场地地质勘探报告的项目，可参考附近建筑物地质资料进行评估，待正式勘探报告出来以后由初步设计再进行复核和调整。

（五）项目技术评估

（1）规划总平面设计评估

规划总平面设计构思意图及布局是否科学、合理，与周边环境是否协调，竖向设计、交通组织、绿化景观、文物保护和环境保护等方面的方案是否合理、可行，是否留有扩建、改造与进一步发展的余地。其技术指标是否符合当地城建部门规定。

（2）建筑方案评估 建筑方案首先应满足该建筑的功能需要，其建筑形式、控制高度、篇二：建设工程项目建议书评估报告

南京国家级新区科研总部

工业园 项目建议书 1.总 论

1.1项目概况

1.1.1项目名称：南京国家级新区科研总部工业园

1.1.2承办单位：南京国家级新区科研总部工业园发展有限公司

投资单位：南京江北新区投资有限公司 南京江浦开发（集团）有限公司 1.1.3建设地点：南京国江北新区工业园

1.1.4建设年限：3年（2015年1月～2017年12月）

1.1.5建设规模：项目计划占地1000亩，容积率约1.5，总规划建筑面积约90 万平方米

1.1.6主要建设内容：通信技术产业基地，数据信息产业基地、电子商业产业

基地、物联网产业基地、国际光伏产品交易基地、综合办公楼、专家楼及相关配套设施。1.1.7投资规模与资金筹措：项目总投资48.1亿元，其中，项目公司自筹资金 10亿元，对外融资10亿元。1.1.8主要技术经济指标

表一 项目主要技术经济指标 单位：万元 1.2发展目标

计划3年内建成以通信总部基地为基础的国家级科技工业园，并达到一定市场规模，实现有科技行业著名企业150余家入驻的目标；南京国家级新区科研总部工业园品牌在国内科技产品行业具有一定知名度；在科技产品消费市场上有较强的吸引力；力争达到3年内盈利；项目成为中国科技产品行业前沿一流的总部经济运营企业。1.3市场分析

随着国民经济的持续快速增长，中国科技产品消费市场发展迅速。据相关机构统计，2013年，中国科技产品消费整体市场规模将逾万亿元。

南京市房地产开发投资额近年来增长较快，土地开发投资额相对平稳；别墅及高档公寓类投资额稳中有升。工业仓储用地在转让土地中所占面积比例有上升趋势。随着土地资源的越发紧缺，未来低密度物业将愈加稀缺。项目属于消费类产品行业的总部经济服务模式，有广阔的市场前景。1.4风险分析

科技产品产业的消费特性与高科技特性，涉及的消费层次较高，由于市场竞争激烈，消费者对产品的认可程度，决定项目内容存在一定的市场风险；同时项目属于工业房地产行业，受宏观经济及国家调控政策的影响，因此项目存在一定的行业政策风险；另外项目还存在着经营风险和人才储备等方面的风险。1.5结论

从项目的行业发展前景、市场容量、竞争优势、社会效益以及财务评价等方面的分析，项目是一个成长性好、风险相对可控、投资回报率高的优质项目。

从科技产品产业与消费市场发展态势来看，科技产品产业是我国目前发展最为快速的产业之一，行业政策趋于有利，市场潜力巨大，项目运作时机有利；项目凭借先发创新优势积累的资源基础，使项目具有良好的可操作性；项目凭借自身具备的各种资源优势作为核心竞争力，以其独特优势，同时借助资本市场杠杆，取得强有力的资金支持，项目将建成为中国科技产品行业中的一流总部基地。

2.项目背景与必要性 2.1项目提出的背景和依据 1.从国际国内产业发展趋势来看，国际服务业和中小企业向中国转移、长江三角洲和珠江三角洲等国内经济带产业西移、it外包产业快速发展、创

意产业、动漫产业快速发展，项目的提出有利于江北经济的发展，也符合南京市及新区工业园的产业布局调整及江北区的总体规划要求。2.为了有效整合利用土地资源，江北区于2010年与南汇区合并，为加大江北区经济带的发展，促使园区产业提档升级，实现由工业制造业向工业服务业转变，使剩余土地资源社会经济效益最大化。2.2项目的必要性及意义 1.有利于城市的建设规划

项目所在地为江北区内的江北工业园区，总部经济模式会给江北注入无穷的活力，高标准、高质量、高起点的总部工业园区积聚效应会提升江北的综合实力。总部工业园区的发展与江北发展相得益彰，充分凝聚后，江北将呈现出一道美丽的壮观景象。2.有利于区域经济的持续快速发展

总部工业园区可确立以高标准规划、高效益发展，建设集约化、现代化的思想，以高绿化、低密度的企业总部为主体，引入企业首脑机构，采取统一规划和统一建设的方式兴建，通过产业项目的建设，聚集国内外总部型企业总部，通过搭建信息交流和产品贸易平台，有利于促进区域经济现代化和集约化，实现区域经济长期快速增长。3.有利于发挥地块价值最大化

总部工业园区的建设将吸引大量总部型企业的入驻，促进经济的发展，加快江北区域的成熟，从而带动区域地块价值的提升，有利于区域土地资源的合理利用及价值最大化发展。3.项目承担单位情况篇三：项目建议书评估报告

关于山东黄岛发电厂

三期扩建工程项目建议书的评估报告

【内容提要】黄岛发电厂位于青岛市黄岛区，与青岛市区隔海相望，海域距离20余公里，陆域距离近70公里。电厂目前装机容量为670mw，其中一期工程2×125 mw，为国产燃煤发电机组；二期工程2×210 mw，为前苏联燃煤发电机组。三期工程拟在二期工程预留的扩建条件基础上，建设2×600mw国产超临界发电机组。

按现有在建规模，“十一五”期间山东电网电力供应严重不足，预计每年需要新增装机2500mw左右。建设黄岛发电厂三期扩建工程对于满足青岛地区的电力需求，增强山东电网东部末端的电压支撑，提高电网运行的安全稳定性以及实现地区集中供热都是必要的。该项目已被山东省“十五”电力规划列入重点扶持和优先发展的电源项目。

该项目系沿海港口电厂，建设条件优势明显。采用海水直流冷却系统，采用低温多效海水淡化技术解决淡水供应，拟装设由我国自己设计和制造的海水淡化装置，所产淡水水质水量完全可以满足电厂自身的需要。煤源主要由兖州煤矿集团供应，通过铁路运输到与电厂毗邻的前湾港贮煤场，并通过现有港口的输煤设施和生产能力为电厂供煤，减少重复建设。电厂所排放灰渣基本上可以全部综合利用，不需要新建灰场。电厂已经建有污水处理回用系统，可增加水的循环利用，并基本实现了污水对外“零”排放。拟采用海水脱硫和高效静电除尘等措施满足环保要求。

评估后按2002年价格计算，发电工程静态投资为419153万元（其中：脱硫工程投资39960万元），建设期贷款利息33251万元，发电工程动态投资452404万元；铺底流动资金3179万元，项目计划总资金为455583万元。本项目资本金91117万元，占项目计划总资金的20%，全部由青岛国信实业有限公司出资，资本金以外工程建设所需资金已取得中国建设银行等多家银行的贷款承诺意向函。

预期资本金内部收益率为8％时，项目经营期内平均含税上网电价为

0.299元/千瓦时，相应全部投资内部收益率7.32％，全部投资回收期13年，经济效益较好，且具有一定的价格竞争能力。敏感性分析表明，项目具有一定的抗风险能力。

国家发展和改革委员会：

现将《山东黄岛发电厂三期扩建工程项目建议书》及《项目初步可行性研究报告》（简称《建议书》及《初可报告》）的主要评估意见报告如下：

一、项目背景及本期建设规模

黄岛发电厂位于青岛市黄岛区。黄岛位于胶州湾的西南侧，与青岛市区隔海相望，海域距离20公里，陆域距离近70公里。黄岛电厂现有装机容量为670mw，其中一期工程安装2×125 mw国产燃煤发电机组，于1981年投产发电。二期工程安装2×210 mw前苏联燃煤发电机组，于1990年投产发电。

在二期工程扩建时，曾按三期工程扩建2×300mw机组进行了公用设施设计并预留了扩建条件。现根据某些条件的变化，拟建设2×600mw国产超临界发电机组。

电厂一期工程机组原系山东电力集团公司所有，现划归中国华电集团公司；二期工程资产系青岛国信实业公司所有。三期工程拟由青岛国信实业公司全资建设。

二、项目建设的必要性及意义 1.从“十一五”期间山东电网的电力供需形势分析，黄岛电厂有较大的市场空间

（1）山东电力系统现状

截至2002年底，山东省0.6mw及以上机组总容量25550mw，其中统调电厂容量19216mw，占全省装机容量的75.2%；全省拥有1000mw容量以上

电厂5座，单机在300mw及以上的机组容量占46.8%。

2002年，全社会用电量1242亿kwh，较上年增长12.5%，其中统调电量971.1亿kwh，占总电量的78.2%；全省最大负荷20000mw，较上年增长12.7%，其中统调负荷16214mw，占总负荷的81.07%。2002年全省发电设备年均利用小时数为5350，其中统调机组为5590小时。

（2）2003年～2010年电力供需预测 山东是我国人口大省、资源大省和经济大省，多项经济指标居于全国前列。2002年，山东省国内生产总值（gdp）达到10550亿元，成为全国3个突破gdp总值万亿元的省份之一。人均gdp超过1400美元。

“九五”期间，山东省gdp年均增长速度为11％。按山东省国民经济和社会发展规划，预计“十五”期间全省国内生产总值年均增长率为9％。“十五”前两年，全省gdp年均增长率实际为11.6%。

截至2002年底，山东省装机总容量为25550mw。按目前已经开工建设

和已经批准项目建议书的建设项目安排，预计2003年～2010年可以投产的机组总容量为7988mw，其中包括600mw机组3台，300mw机组3台，抽水蓄能1000mw，其它为135mw及以下机组；这期间退役机组容量1000mw。预计2005年、2010年全省装机容量分别达到31338mw、32538mw（山东省2003～2010年新增装机投产情况见附表1）。

根据上述电力负荷预测结果及装机情况，按系统装机备用率18%，对山东省2005～2010年逐年进行了电力平衡，平衡结果按高低两方案分别见附表

2、附表3。

平衡结果表明山东省在“十五”期间供需基本平衡，即使按低方案预测，2006年起电力供应也开始出现缺口。预计“十一五”期间每年约需新增装机2500mw，才能满足国民经济发展对电力的需求。黄岛电厂等新建电源有较大的市场空间。

2．建设黄岛电厂就地满足电力需求，有利于增加电网末端的电压支撑、提高电网运行的安全稳定性

青岛电网位于山东电网的东部末端。目前主要供电来源有黄岛电厂670mw、青岛电厂600mw及崂山500kv变，主变容量750mva。2002年青岛电网最大负荷为2120mw，现有的供电能力已经不能满足电力需求，2002年已多次出现拉闸限电情况。2003年崂山变第二台主变投运后，青岛电网接收区外来电的能力会有所增强，但是仍然不能从根本上改变电力供应紧张的局面。预计2005年电力缺口为500mw～1000mw，2010年电力缺口为2200mw～3000mw。即使将崂山变扩建至4台750mva，到2010年青岛电网仍然缺电1500mw左右。

黄岛电厂三期扩建工程如能在“十一五”初期建成投产，可以就近满足青岛经济技术开发区及青岛其他地区用电增长的需要，同时可缓解崂山变的送电压力，减少网损及电网的投资。根据电力系统稳定运行的要求，为提高山东500kv主网架的安全稳定性，也要求山东500kv环网上均匀建设一些有一定支撑电压作用的电源。黄岛电厂位于山东东部，正处于500kv电网环网的东部末端，三期工程2×600mw机组的建设将对山东500kv电网起到电压支撑作用，增强电网运行的安全稳定性。

3．黄岛电厂系海滨电厂，利用海水直流冷却，并利用海水淡化解决淡水供应，可为我国沿海地区解决淡水问题提供有益的经验

如何解决水源问题是我国北方缺水地区进行电源建设所面临的重大问题。黄岛发电厂三期扩建工程除直接采用海水作为冷却水外，还进行海水淡化，解决电厂自用淡水，缓解当地淡水紧缺的矛盾。

黄岛发电厂海水淡化工程供水方案拟安装日产淡水能力为3000吨的装置2～4套，采用低温多效海水淡化技术，海水淡化规模可以随电厂需要而调整，完全可以满足电厂自用的需要（有关黄岛电厂海水淡化部分的专题论述见本报告的供水水源部分）。

低温多效海水淡化技术在国际上已经有20余年的成功运行经验和良好业绩，黄岛发电厂采用真正由我国自己设计和制造的海水淡化装置，目前已完成了中试，它的成功运行以及有关技术经济数据的积累将会为我国的海水淡化产业提供有益的经验，对于解决我国沿海城市和地区的淡水紧缺问题，起到示范作用，意义重大。

4．黄岛发电厂系港口电厂，有助于发挥港电一体化的优势

黄岛发电厂三期工程因系扩建工程，不仅具有建设条件好、投资省等优势，还因为其毗邻前湾港，可直接利用前湾港的堆煤场地和输煤设施为电厂供煤，减少了重复建设，降低了工程造价，充分利用港口的生产能力，发挥出了港电一体化的优势。

5．黄岛发电厂三期工程建成后，可扩大现有机组的对外供热能力，有利于改善电厂附近环境状况

黄岛电厂现有机组在2000年末进行了供热技术改造，对黄岛部分地区的热用户进行供热，供热面积167万平方米，供热负荷104mw，已经取消了当地小锅炉68台，对改善当地大气环境起到了积极作用。

《建议书》补充说明，提出利用机组余量实施供热。青岛市环保局也在对三期工程的环保批复中要求电厂“发挥规模优势，扩大对黄岛区的集中供热工程，减轻所在区域的低空面源污染”。黄岛发电厂与青岛经济技术开发区城市管理局签订了“开发区供热（ｄ区）工程建设及经营协议书”。供热面积约335万平方米，供热负荷约229ｍｗ。评估认为，三期工程建成后，可使现有机组有条件进行进一步的供热改造，以扩大对电厂所在地区的集中供热，进一步改善当地的环境状况。关于具体电厂供热设计方案可在可行性研究阶段论证落实。

项目建议书评估范围 篇2

能源是实现我国经济社会可持续、健康发展的重要因素。解决能源问题的根本出路是坚持开发与节约并举、节约放在首位的方针, 大力推进节能降耗, 提高能源利用效率。

社会总能耗可分为建筑能耗、交通运输能耗和工业能耗三大部分, 而固定资产投资项目涵盖了建筑、交通和工业的所有领域, 可见, 实行固定资产投资项目节能评估, 从新增能源需求的源头进行管理, 从源头杜绝能源的浪费, 显得十分必要。

为深入贯彻节约资源基本国策, 严把能耗增长源头关, 全面推进资源节约型、环境友好型社会建设, 依据《中华人民共和国节约能源法》和《国务院关于加强节能工作的决定》, 国家发改委发布了《关于加强固定资产投资项目节能评估和审查工作的通知》 (发改投资[2006]2787号) 和国家发改委《关于印发固定资产投资项目节能评估和审查指南 (2006) 的通知》 (发改环资[2007]21号) 。为规范此项工作, 加强固定资产投资项目节能管理, 提高工作质量和效率, 国家发改委又颁布了《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》 (2010年第6号令, 以下简称《能评办法》) 及《固定资产投资项目节能评审工作指南 (2011本) 》。

办法所称节能评估, 是指根据节能法规、标准, 对固定资产投资项目的能源利用是否科学合理进行分析评估, 并编制节能评估报告书、节能评估报告表 (以下统称节能评估文件) 或填写节能登记表的行为。

办法所称节能审查, 是指根据节能法规、标准, 对项目节能评估文件进行审查并形成审查意见, 或对节能登记表进行登记备案的行为。

各省、自治区、直辖市也根据自己的实际情况编制了相应的管理办法。天津市政府颁布了《关于印发天津市固定资产投资项目合理用能评估和审查管理暂行办法的通知》 (津政发[2007]15号) , 《关于进一步规范固定资产投资项目合理用能评估和审查工作的通知 (津经环资[2008]88号) 》, 《关于天津市固定资产投资项目合理用能评估和审查工作的补充通知 (津经信节能[2010]91号) 》等节能降耗文件。天津市在开展固定资产投资项目节能评估和审查工作方面进行了有益的探索与实践, 并取得了一定成效。

建筑项目在审批、核准、规划报建前, 应进行节能评估和审查。民用建筑项目节能评估审查主要内容包括:民用建筑项目是否符合国家和天津市的产业政策和有关节能法律、法规、规章;申报项目是否符合国家和天津市的居住建筑、公共建筑节能设计强制性标准, 是否采用节能新技术、新工艺、新设备和新材料等。

建筑节能评估是推动建筑节能的有效保证, 欧美等发达国家已建立了相应完善的技术标准和标识体系。建筑节能评估可明示建筑能耗状况, 成为建筑节能的助推器, 对开发商起到监管作用, 特别是可以成为实施建筑节能经济激励政策的基础。

根据天津市对固定资产投资项目节能管理的相关规定, 天津市划分建筑类节能评估文件、编制节能登记表的项目类别及指标范围如下:

二、建筑类能评存在的问题及原因分析

然而, 笔者根据多次参与建筑类能评的审查工作, 发现了天津市建筑类能评存在的部分问题, 简要概括如下:

1、能评未作为项目审批、核准或开工建设的前置性条件

根据天津市津政发[2007]15号文《天津市固定资产投资项目合理用能评估和审查管理暂行办法》的规定, 固定资产投资项目在审批、核准前, 必须进行合理用能审查, 在备案前应征求节能行政主管部门意见, 以促进合理利用能源、提高能源利用效率, 从源头上杜绝能源的浪费, 促进本市产业结构调整和产业升级。

然而, 现有的能评报告书都是在可行性研究报告和设计方案之后提出, 还未经过能评环节、项目就已经审批或允许开工了。这主要表现在能评中的大部分内容都是依据可行性研究报告或设计文件东抄西抄、东拼西凑完成的, 不具有任何针对性和先进技术可操作性。建筑类节能评估和审查只是走了一个形式, 损害了能评制度的严肃性, 时间的仓促和审查监管的不力, 影响着节能减排目标的实现, 也不符合从源头杜绝浪费的初衷。

2、固定资产投资项目节能评估基础工作粗糙

究其原因, 一是能评人员对合理用能评估的重要性依然认识不足, 与设计单位、建设单位之间缺乏必要的沟通和协调;二是能评人员不熟悉行业、缺乏相应工程知识, 尤其建筑类能评人员, 不了解建筑设计, 对建筑物用能方案、设计方案没有判别能力, 而只能实行“拿来主义”, 照抄可行性研究报告或设计图纸。

3、未能提出有效的“合理利用能源, 降低消耗的对策和措施”

相当一部分能评机构以纯粹的经济利益为重, 并未将提出有效的“合理利用能源, 降低消耗的对策和措施”放在重要位置;其次, 也有比较多的能评机构对这一问题还是比较重视的, 但由于缺乏行业知识和专业技术力量, 即使能够提出一些措施也大多没有针对性, 技术上和经济上都不可行。因此导致一些企业认为能评就是应付了事, 只不过是机构收钱的某种手段, 损害了能评的制度性, 影响着节能减排目标的真正实现。

4、建筑类能评机构准入门槛低

天津市固定资产投资项目合理用能评估机构已有33家, 其中大部分能评机构的业务范围均涵盖公路;铁路;城市轨道交通;民航;火电;石油天然气;石化;化工、医药;建筑材料;机械;电子;轻工;纺织、化纤;钢铁;有色冶金;农业;通信信息;广播电影电视;港口河海工程;市政公用工程;建筑;其他等多个行业。其中肯定会有不少既无能评业绩又不熟悉相关行业的能评人员, 当然也就更难谈得上专家式的高级能评人员了, 给业界的感觉就是能评好像谁都能做, 准入门槛太低。

5、能评文件深度不够、空话套话连篇

在实际工作中, 节能评估报告编制单位对于诸多类型的投资项目难于把握应达到何种深度, 咨询工程师只能根据粗泛的要求凭经验进行编写。空话套话连篇部分能评报告书已是越来越厚, 这样的能评文件, 能评单位费时费力费成本不说, 还很难达到评审目的和预期评审效果的。

三、对策及建议

针对能评工作中存在的问题, 笔者提出以下几点建议, 概括如下:

1、强调能评工作的前置性

固定资产投资项目在审批、核准前, 必须进行合理用能审查, 在备案前应征求节能行政主管部门意见, 以促进合理利用能源、提高能源利用效率, 从源头上杜绝能源的浪费, 促进本市产业结构调整和产业升级。未进行节能审查, 或节能审查未通过的固定资产投资项目, 项目审批、核准机关不得审批、核准, 建设单位不得开工建设, 已经建成的不得投入生产、使用。

2、分行业进行能评

什么行业都可以进行能评的综合性能评机构是不存在的。即便已经取得某行业能评业务范围的能评机构, 也应将其能评业务分块、整合和优化, 以充分发挥行业型能评人员的技术优势, 而且还要进一步培养行业型高级能评人才。这种行业型能评能力是要通过多年甚至更长时间的专业知识积累, 而决不是一朝一夕或通过几次培训就能具备的。

这样, 不仅仅能够提高能评质量, 同时也能极大的保护和鼓励这样一大批行业型高级人才, 更加有力推动能评综合技术水平的提高, 这样就会形成良性循环。

3、提高建筑类能评机构准入门槛

首先, 应提高能评准入门槛, 严肃新能评资质的审批, 对现有能评单位, 一些评不出问题解决不了问题、能评文件质量低劣的能评单位应有所处理。其次, 应提高建筑类能评机构的准入门槛。对于相关行业建设项目的能评业务范围应严格限制, 如果能评机构没有该行业专业人员, 就不应该有这方面的能评业务范围。建筑类节能评估文件应委托具有设计资质或擅长建筑节能设计与评估的相应机构进行节能评估, 并在建筑设计阶段提供关于建筑节能知识的咨询服务, 结合建筑设计提供合理的节能方案, 将节能技术及措施整合到建筑设计的方案中。

4、确保节能方案的可行性

对新建建筑设计方案进行全面的节能评价, 建筑节能评估机构应为客户提供节能方案的设计, 对于新建建筑将由建筑节能专业人员参与到建筑方案设计的工作中, 使得设计方案在满足合理的舒适度要求前提下, 通过技术手段减少能源消耗, 提高能源的使用效率, 满足建筑节能的要求, 确定使用节能技术及措施的效果是否显著, 确保节能方案可行。

5、节能评估需要有系统优化的思想

最优的方案应该是社会成本最低、能源效率较高、又能满足需求的节能方案。建筑节能评估应对新建建筑提供节能设计或多个优化方案, 对其节能效果及投资金额做出准确的评估, 在综合考虑的基础上帮助业主选择最佳方案。

6、提高能评报告质量

能评文件一定要注意解决实际问题, 少一点“水份”多一点“干货”。应力求简洁, 只写实质性内容, 对那些可有可无、尤其是套话空话应该少之又少;此外, 一些比较复杂的大型建设项目、特大型建筑项目, 应着重编写实质性内容而又比较详实、篇幅适当的报告, 以便评审专家和能评行政主管人员高效阅读。

一份高质量的能评报告应做到资料收集全面、现场踏勘深入、识别问题清楚、分析问题全面, 内容真实可靠, 同时还应做到法规政策熟悉、标准适用正确、对策措施有效可行、评价结论明确可信。

7、节能评估法律、法规体系需进一步完善

国家对投资项目节能评估越来越重视, 根据相关规定, 固定资产节能评估与项目环境影响评价一样, 是投资项目审批的前置条件。但是, 在实施环节还没有完善的、成体系的规定。建议尽快完善相关节能评估法律、法规体系。

四、结束语

项目建议书评估范围 篇3

关键词：海外项目 社会安全风险评估 评估意义 评估建议

中图分类号：F123.17 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2012）09-070-02

近年来，伴随着我国对外开放政策力度的不断加大，越来越多的企业走出了国门，我国企业的对外经济技术交流及合作在广度和深度上都得到了发展，合作的领域不断拓宽，海外贸易活动也在急剧增加。

但是目前，国际关系错综复杂、宗教冲突和政治动荡相互交织、恐怖主义活动也愈演愈烈，我国企业在海外的经营环境发生了巨大变化。在经济效益不断提高的同时，企业以及员工面临的社会安全风险也表现出逐步升级的趋势，尤其是近几年,频频发生企业海外项目工作人员遭遇袭击的事件，我国企业境外项目和人员的安全问题日益严峻。因此，有必要对海外项目进行有效的社会安全风险评估与控制，以便能最大限度地防范恐怖袭击以及其他社会安全事故的发生，进而充分保障企业及员工的利益。

一、中国海外工人频频遭袭事件分析

2012年1月28日，在苏丹南科尔多凡州一个公路项目工地上，中水电集团公司遭到反政府武装“苏丹人民解放运动”袭击，反政府武装劫持了29名中国工人，1名中国工人失踪，该名失踪的员工后被发现不幸身亡。三天之后，2012年1月31日，在埃及北西奈省阿里什25名中国工人被当地一伙贝都因人扣留，绑架者以此来要求政府释放被逮捕的部族成员。接连发生的这两起中国工人在海外遭绑事件，立刻在国内引起社会各界对中国海外工人安全问题的广泛热议和反思。

伴随着越来越多的中国人逐渐走出国门，在世界各地每个中国公民遇险，都可能会触动整个国家。但是现在有很多在境外的中国人，特别是中国驻外劳工的自我保护能力都还不达标，个别公司在冒险经营的情况下收益与安全比并未经过认真评估，从而导致了危险事件的频频发生。

在过去的几年里，伴随着中国企业“走出去”战略的不断深化，有越来越多的中国工人被派往异国他乡工作，而随之而来的是安全风险的增多。在近几年来频频发生的中国海外工人遭袭事件中，虽然大多数都得到了平稳解决，但是导致人员伤亡的案例也不少。

2008年10月，中国石油天然气集团公司的9名工人在苏丹西南部地区遭不明身份的武装分子绑架，最后造成5人遇害。2007年4月，中原油田勘探局埃塞俄比亚工地遭遇袭击，9名中国工人遇难。2006年2月，6名在巴基斯坦工作的中国建筑材料集团总公司所属安徽合肥水泥工业设计研究院的工程技术人员遭遇歹徒突袭，造成中国方面3人死亡，3人受伤的结果。2004年6月，中国援建的一个建筑工地被阿富汗一伙恐怖分子袭击，造成了11名中国工人死亡，4人受伤。

中国国际问题研究所副所长郭宪纲认为，近年来中国海外工人频频遭遇危险、海外项目社会安全风险高的原因主要有两个方面：一方面，随着中国国力不断上升，中国出境工作的人员越来越多，特别是随着越来越多的中国企业“走出去”，在境外工作的中国工人在不断增多，安全风险的概率也在不断加大。另一方面，中国国力提升以后，越来越多的国家开始重视与中国的关系，一些国家的反政府组织认为中国劳工的价值在上升，劫持中国工人不仅会带来巨大的国际影响，所在国当局也会面临更大的压力，因此把中国工人作为人质是向对手敲诈的最好的筹码。

二、我国企业海外项目社会安全风险评估概述

风险，从管理的角度看是指发生某种不利事件或损失的所有可能情况的总和。安全风险评估，是对风险及风险的相互作用的评估，是衡量风险概率和风险对项目目标影响程度的过程。

我国企业在海外项目经营中面临的社会安全风险主要包括两方面：一方面是诸如政局动荡、战乱、事故以及自然灾害的传统风险；另一方面是类似恐怖袭击、利益冲突或者绑架的非传统风险。当今世界，很多国家民族分裂势力猖獗，这些民族分裂势力会将当地从事项目的外国企业视为袭击目标，用来威胁当地政府，作为其与当地政府讨价还价的筹码。随着国际金融危机在全球不断蔓延，很多国家的治安形势也在加剧恶化，诸如盗窃、抢劫等社会治安案件频繁发生，甚至有些事件还演变为恶性治安事件，这不仅给我国海外项目财产造成了严重损失，而且对我国企业员工的人身也造成了严重伤害。近几年，我国海外项目飞速发展，企业在海外的雇员人数不断增多，与项目所在地周围地区打交道的机会越来越多，由于存在文化及价值观的差异，一旦关系处理不当，就非常容易产生利益上的纠纷，进而导致双方产生矛盾甚至冲突。做好安全风险评估工作，就是要衡量风险发生的可能概率，测算风险对项目可能产生影响的程度。

三、评估海外项目社会安全风险的意义

在西方一些发达国家，如美国、英国等国家，其对社会安全风险评估的研究要远远早于我国，到目前，这些发达国家已经基本上形成了理论体系，并建立了适用方法及应用软件，但是系统化的标准也还未形成。在我国，对社会安全风险评估的研究以及制度建设还未全面展开，大多数研究仅仅停留在初级阶段。

伴随着我国企业海外项目的增多，中国人员参与海外项目的也越来越多，当今全球恐怖袭击组织活动猖狂，各种社会安全事件频繁发生，中国人员逐渐成为恐怖组织袭击的首选目标。虽然现在我国以及很多企业都制定了风险应急预案及管理办法，但是由于现阶段有关社会安全方面的风险评估技术和方法匮乏，加上评估方法及技术不系统、不科学，常常会造成应急预案缺乏严密性、科学性及针对性的后果，结果也就很难有效地应对各类突发事件。因此，加强对海外项目社会安全风险的科学性评估迫在眉睫。

安全风险评估旨在全面、准确地了解海外项目的社会安全现状，及时发现潜在的安全问题及可能造成的危害，为制定防范措施、展开应急管理提供充分、准确的依据。风险评估可以预先得到风险发生的可能概率和严重程度，然后采取切实可行的措施，最大限度地降低各类事件的危害程度，使得损失降到最低，同时，风险评估还有助于有效分配安保人员和设备、设施，达到提高效率、降低成本的目的。

四、开展海外项目社会安全风险评估的建议

1.加强安全风险信息收集。有关海外项目所在地安全风险状况信息的收集方式主要有情报搜集、现场勘查和与当地安保部门进行交流。风险评估人员可以通过报纸、杂志、互联网等大型媒体来了解项目所在地社会安全局势的历史信息及当前的社会动态，掌握某些特定群体的思想、情绪和带有倾向性的民众言论，发现并积累一些潜在的、有价值的情报。获取信息最直接的方法之一是现场勘查，它可以使风险评估人员亲临现场感受实际环境，以便验证相关资料的真实性。与政府安保部门的沟通和交流也是情报收集的重要途径，在交流的过程中，可以了解不同社会群体对项目的关注程度，及时掌握恐怖分子和一些极端人群的信息。

2.建立风险评估机制。风险评估应达到机制化的目标。虽然当前部分企业已经针对海外项目开展了社会安全形势分析，对项目所在国家的政治、治安、经济以及自然灾害等方面的信息不定期进行了发布，并且对不同国家的社会安全风险进行了分级，但是，国际形势瞬息万变，各类恶性事件起因繁杂，但这些评估和预测往往仅取决于企业相关领导和安保管理人员的自身经验和判断，缺乏统一标准，存在片面性、临时性及主观性，很难作为海外企业可以信赖的风险评估形式被运用。而建立境外项目风险评估机制，可以使评估工作科学、规范、持续、有序地进行。

3.重视非官方评估机构，开展多方位合作。政府部门的资源丰富，分布在世界各国的外交使领馆往往具备权威的信息渠道和社会资源，能够及时反馈某一国家或地区最新的治安状况、政治动态及经济态势，因此，企业开展海外项目社会安全风险评估，离不开我国政府的支持。但是，由于海外投资和生产运营本身牵涉到前期调研、市场细分、前景预测等，专业性较强，政府部门无法做到面面俱到，因此，引入非官方的评估机构有助于丰富风险评估中的专业化内容，使风险评估更加科学有效。

4.合理选择风险评估方法。风险评价的方法很多，包括定性分析方法、定量分析方法、半定量分析方法，各种方法中还包括很多分支方法，每种评估方法都是有其适用范围及应用条件的，选择何种风险评估方法应该根据评估目的、评估对象类型、占有资料情况以及评估方法本身的应用范围等条件来决定。有些情况下，也可以综合运用多种评估方法，对评估结果进行相互验证，借以提高评估的质量。

参考文献：

1.邓小明.浅谈如何搞好涉外项目工程管理[J].中小企业管理与科技,2011(6)

2.杨凤春.石油企业合同管理中的风险评估与控制[J].经济师,2011（9）

3.孙艳兵.全力构建全面风险管理的内控体系——国有上市公司风险管理评估[J].财经界,2010（12）

4.谢萍,姚寒梅,赵晓飞.石油企业开展境外项目社会安全风险评估方法的探讨[J].中国安全生产科学技术,2010（s1）

5.丛振华.风险管理在涉外项目中的应用[J].知识经济，2010（20）

6.周磊.浅议涉外（中东地区）工程项目的风险及对策[J].甘肃科技，2009（12）

7.金芬.企业项目投资风险的识别评估与应对[J].贵州工业大学学报,2006（4）

8.曹鹏.涉外工程项目的风险管理[J].石油化工建设,2005（8）

9.刘开春.论中国涉外企业的项目风险管理[J].四川行政学院学报,2003（3）

（作者单位：广西南宁凤凰纸业有限公司 广西南宁 530000）

项目建议书评估范围 篇4

证书用途：

随着二手车市场的进一步发展和规范，《二手车鉴定评估师》职业资格证书将成为进入二手车经营领域的通行证，其作用不可低估：

1、国家劳动法及《二手汽车流通管理办法》都明确规定二手车估价实行职业资格准入制度，只有持二手车鉴定评估师/旧机动车鉴定估价师职业资格证书者，才能合法从事旧机动车估价职业。

2、注册二手车鉴定公司、二手车评估机构等，必须有三名以上取得国家职业资格证书的二手车鉴定评估师，地方工商行政管理局才受理核发营业执照。

3、上述注册的公司在年检、核查时或者产生法律纠纷取证时，二手车鉴定评估师职业资格都可作为有效合法的证明和证据。

1、二手车市场交易量日趋增大：

我国新车销售火爆，但相比发达国家，二手车交易仍处于萌芽阶段。美国2010年新车销量仅为1177万台，但二手车交易量却高达4000多万台，新旧车销量比为1:3，而国内这一比值仅为3:1。但随着汽车保有量的快速提升，加上近年来上海、北京等地实施了机动车限购政策，推动着二手车市场逐渐繁荣起来。近年来国内二手车市场不愠不火，交易量从2008年273万辆，2009年330万辆，2010年410万辆，到2011年预计突破500万辆。2009年起，国家商务部推动全国24省区40个二手车交易市场的升级改造，现已取得突破性进展。预计在近期内，一批规模庞大、布局合理、运营科学、管理规范的示范性新市场将逐渐替代老旧二手车市场，成为二手车舞台上的主角。昔日人气旺盛的旧市场，也将逐渐接受升级和改造。与此同时，国家还将逐渐推出和落实二手车鉴定评估技术规范，对于二手车交易和评估，将有更加详细和严格的规定。届时，国内二手车行业广受诟病的诚信问题、专业问题及价格问题等，都将在政府的规范和引导下逐渐完善和解决。预计在未来两年内，中国二手车市场将首次迎来井喷行情。随着国家对二手车市场的经营行为进一步规范化，将进一步推动二手车市场的快速繁荣。同时，对于从事二手车业务的单位和个人，国家也在逐步落实资质备案和持证上岗制度，加速优胜劣汰的进程，以提升经营企业和从业人员的专业素质，进一步推动二手车市场的健康发展。

2、国家政策扶持：

2004年国家发改委出台《汽车产业发展政策》，明确鼓励二手车流通，并要求积极培育和发展二手车市场。2005年《二手车市场管理办法》的出台，标志着国家正在在积极推动、培育、引导和规范二手车市场的发展。2009年国务院发布《汽车产业调整和振兴规划》，对规范和促进二手车市场发展，提出了更高的期望和要求，也给二手车市场发展带来了新机遇。二手车市场是汽车市场的重要组成部分，相对于新车经营来说，二手车经营利润十分可观。巨大的发展空间和丰厚的利润，吸引了广大汽车制造厂商、汽车经销商、汽车服务企业及与汽车行业机构、投资机构纷纷上手二手车项目，二手车业务如雨后春笋般兴旺起来。二手车交易中最关键的一环是价格评估。由于二手车价格构成有一定特殊性，需要有一套科学、统一的鉴定估价标准和方法来客观反映旧机动车的现时价格。国内二手车评估交易专业人才缺口在逐年扩大，当前人才缺口达10万人以上。

3、就业方向：

从事二手车买卖、评估、经营、经纪、租赁、拍卖、置换、检测、资产评估及抵押典当、车贷、报废回收、车险及维修等行业。

汽车营销师

证书用途：

根据有关部门的统计资料预测2005 年中国汽车工业已达到 560 万辆的生产规模。仅北京市目前有汽车4S 经销店 200 多家各类大型机动车市场 30 多家从业人员 8 万多人。但经销人员中经过专业化培训具备专业汽车营销能力能够从事市场调研、营销策划、广告促销、网络建设、产品服务和技术培训、咨询、物流管理等业务的汽车营销师十分缺乏。汽车作为高档消费品与营销人员缺少培训、素质偏低的矛盾导致消费者对汽车销售的投诉率逐年上升成为目前我国仅次于房地产业的高投诉率行业。专家预计5 年后我国

汽车生产、销售量将近翻番而且利润点逐渐向售后服务转移将需要大量的经过培训合格的汽车营销师这个职业的发展前景一片光明。培训目标：通过汽车专业理论课程迅速建立系统的汽车专业理论体系，实训课程使学员能够有机会亲临现场参观汽车制造流程，对汽车的构造有进一步的理解。完成上述教学环节后，旨在培养学员具有先进的市场运营理念，培养学员能从公司战略、竞争战略、市场细分等个角度去完成汽车营销实务，通过汽车销售流程分析及讨论掌握汽车销售中的相关法律法规等。让学员成为集汽车人和营销人为一体的复合型汽车营销人才。

行业前景：

1.中国汽车产销量再创历史记录

工业和信息化部于发布2011年中国汽车工业经济运行情况公告。公告显示，2011年，我国汽车市场呈现平稳增长态势，产销量月月超过120万辆，平均每月产销突破150万辆，全年汽车销售超过1850万辆，再次刷新全球历史纪录。

据中国汽车工业协会统计，我国2011年累计生产汽车1841.89万辆，同比增长0.8%，销售汽车1850.51万辆，同比增长2.5%，产销同比增长率较2010年分别下降了31.6和29.9个百分点。其中，乘用车市场保持平稳增长，商用车市场下降较为明显。2011年，乘用车产销分别 完成1448.53万辆和1447.24万辆，同比分别增长4.2%和5.2%，同比增长率较2010年分别下降29.6和28.0个百分点；商用车产销 分别完成393.36万辆和403.27万辆，同比分别下降10.0%和6.3%，同比增长率较2010年分别下降38.1和36.2个百分点。

2011年12月，全国汽车生产169.20万辆，同比下降9.3%；汽车销量168.92万辆，同比增长1.4%。其中，乘用车生产 136.42万辆，同比下降5.6%，销售136.89万辆，同比增长4.6%；商用车产销分别为32.78万辆和32.07万辆，同比分别下降 21.9%和10.4%。

2011年1～4季度，我国汽车销量同比增长分别为8.2%、-0.8%、4.4%和-0.7%。

亿万中国家庭已经为拥有汽车、进入汽车 生活做好了准备。作为世界最大的汽车消费潜力市场和世界排名第二的汽车消费市场，中国汽车市场蕴藏的市场机遇是前所未有的。也正因此，中国汽车市场的竞争 激烈程度也达到了空前激烈的境地。当前，众多的汽车厂家、众多的品牌和车型充斥市场，卖方市场已经完全进化为买方市场，汽车行业正在加快优胜劣汰的进程。作为一个潜力巨大、开发并不充分的消费市场，对于任何品牌和任何经营者都有胜出的机会。其前提是：必须卖好车，必须做好营销。对厂家是如此，对经销商更是 如此。如何快速有效地提升企业经营业绩，取决于营销方略的科学与合理性，取决于企业营销人才与营销队伍的执行能力。但是，由于高级汽车营销人才的匮乏，相当比例的汽车企业并未能取得如期的经营效果，以致于业绩平平，或处于亏损乃至倒闭的边缘。为满足汽车企业对高级营销人才的需求，中华汽车网校受相关部门委托，开办由国家教育相关部门认证的汽车营销师培训与认证，通过专业系统的课题与市场需求的整合，为汽车行业培养实战型汽车营销管理人才。本项目采 用考试，学历、业绩、评审四结合的等级评价体系，凡获得证书者，均可网上查验。本商务人员专业技能证书是对从业人员知识、能力和业绩的认可；是晋升、任职 和制定薪酬标准的重要参考依据。

2.汽车行业协会批文：

汽车流通行业协会批文，为规汽车营销人员职业 行为、执业资格；改变汽车营销基础薄弱的现状；更好的贯彻落实国家有关部门关于汽车营销师持证上岗的规定；充分发挥协会认证、监督职能，各汽车流通企业销售人员的持证上岗率必须达到本店销售人员总数 的30%。

证书适用范围

随着汽车与经济和社会活动联系的紧密和功能的拓展，车辆鉴定评估行为也逐步渗透到社会的各个领域，成为资产评估重要组成部分。在流通领域，二手车在不同消费能力群体中互相转手，需要鉴定估价，汽车经销商、4S店、二手车交易市场、汽车维修、汽车拍卖企业、汽车配件、汽车租赁等企业开展收购、代购、代销、租赁、置换、回收（拆解）等旧车经营业务需要鉴定估价；在金融系统，银行、信托商店及保险公司开展抵押贷款、典当、保险理赔业务时，需要对相关车辆进行鉴定估价；有关单位通过拍卖形式处理罚没车辆、抵押车辆、企业清算等车辆时，需要对车辆进行鉴定评估以获取拍卖底价；司法部门在处理相关案件时，也需要以涉案车辆的鉴定评估结果作为裁定依据；企业或个人在公司注册、合资、合作、联营及合并、兼并、重组过程中也会涉及到旧机动车鉴定评估业务。科研、教学单位或个人在学习汽车相关专业或从事汽车相关专业的同时，需取得相关从业资格证书。除此以外，旧机动车鉴定估价的一个重要任务就是要鉴定、识别走私、盗抢、报废、拼装等非法车辆通过旧车市场重新流入社会。

正确认识和把握旧机动车鉴定估价行为，对做好有关经济和社会工作具有重要意义。

对旧机动车鉴定估价过程不仅仅是原有价值重置和现实价格形成过程，其背后还隐含着很多深层次的重要意义。

第一，旧车进入市场再流通，属固定资产转移和处置范畴，按国家有关规定应交纳一定的税费。目前各地对这一块税费的征管，基本是以交易额为计征依据，实行比率税（费）率，采用从价计征的办法，而这里的计征依据实质上就是评估价格。因此，旧机动车鉴定估价的准确与否直接关系到国家税收和财政收入的多少及其公正合理性。

第二，旧车属特殊商品，旧机动车流通涉及车辆管理、交通管理、环保管理、资产管理等各方面，属特殊商品流通。目前我国对进入二级市场再流通的旧机动车有严格的规定，鉴定估价环节恰是防止非法交易发生的重要手段。

项目经理工作职责范围 篇5

2.负责项目印章领用、移交管理，审批以项目部名义签发的对内、外文件并承担相关责任。

3.熟悉国家、行业、地方的法律、规范和标准(建筑设计通则和强制性条文)，熟悉施工定额、工艺，在项目管理过程中严格执行公司各项管理程序、规定和要求。

4.对装饰效果总体把握，进行工程项目安全与质量、进度、成本控制及经营及预测、分析、控制，妥善处理与甲方、监理、总包、设计、行业主管部门等方面的协调和处理突发事件。

5.进行竣工交付、指导结算、配合审计和工程款催收。

6.参与合同评审、谈判和合同签订，在洽谈过程中为项目争取最多有利条件;拿到合同后，组织项目部全体管理人员进行全员合同交底，编写并落实风险点控制措施。

7.负责与班组洽商工期、范围和质量要求，参与项目选用班组的招标、比价，最终确定班组后，与班组签定《劳务承包合同》。

8.参与材料招标和比价，了解掌握市场行情并与材料供应商/生产厂谈判和签定材料采供合同。

9. 与公司签订《项目管理团队责任制》，向工程管理中心申报开工备案，获取项目编号，委托刻制项目印章， 并妥善保管。落实项目团队责任制的实施。

10. 根据收款比例、工程进度和合同约定，控制供应商材料款、劳务进度款的支付比例。

11.组织编制工程项目施工组织计划、材料进场计划、劳动力进场计划、资金计划;并按照公司节点管控制度执行。

IT企业项目范围管理 篇6

一、项目范围管理相关概念

范围的概念包括产品规范和项目范围两方面内容, 其中产品规范指产品或服务所包含的特征或功能, 项目范围指为了交付具有所指特征和功能的产品必须要做的工作。

项目范围管理是指保证项目范围规定的工作得以顺利完成的所有管理过程。这个过程用于确保项目组和项目干系人对作为项目结果的项目产品以及生产这些产品所用到的过程有一个共同的理解。简而言之, 项目范围管理就是:做什么?不做什么?包括什么?不包括什么?

二、项目范围管理的作用分析

在现实的IT项目管理中, 可以看到很多范围管理不到位而导致项目失败的例子。现从以下三个方面对项目范围管理的作用进行分析。

1、确定项目范围可提高项目成本、时间和资源估算的准确性。

如果项目的具体工作内容不明确, 项目的成本、时间和所需资源就不明确, 项目完成的不确定因素将大大增加, 面临巨大的危机。

2、确定项目范围有助于清楚地分派责任。

在明确项目包括那些具体的内容、具体有哪些要求、完成的产品应达到什么要求等内容后, 就为清楚地分派任务提供了必要的保障。

3、项目范围、时间、成本三个约束条件是相互影响、相互制约的。

时间、成本和范围构成一个稳固的三角形, 如图1所示。 (图1)

大多数项目都会有明确的完成日期、成本和范围的限制。时间、成本和范围三个要素被称为项目成功的三大要素。

在三角形中, 任何一边都不可能孤立地改变, 如果项目范围扩大, 必然导致项目成本增加和项目工期的延长。不成比例的变化与孤立的改变某一边是一样的, 都将破坏三角形的结构, 最终招致项目失败。因此, 有效的范围管理更像一门艺术, 可以帮助项目经理在已经确定的时间和成本下完成项目目标。

三、影响项目范围管理的常见因素分析

影响项目范围管理的因素很多, 经分析有以下几种:

1、IT企业没有完善的项目管理体系来指导项目管理工作。

此种情况下, 项目的成败完全依靠项目经理个人的管理、领导能力, 大部分项目都是以失败而告终, 因此建立健全项目管理体系是至关重要的。

2、项目范围的定义不够明确, 不能量化, 可验证程度低。

很多时候都是一些定性的要求, 例如“用户界面友好, 可操作性强, 便于使用及维护”等, 类似这些模糊的界定往往是导致后续项目扯皮的根源。对项目范围的明确定义, 有经验的项目经理及系统分析人员将起到关键性的作用。

3、客户本身原因造成项目范围管理上的困难。

主要包括两方面原因:一是客户本身无法确定清晰的范围定义;二是客户有意拖延明确的范围定义。

针对第一种原因, 要向客户方介绍或带领其参观已经完成的项目, 消除对方的疑虑, 清晰对方的思维。针对第二种原因, 如果处理不好, 不但无法做好范围管理, 还会影响双方的合作关系, 影响到可能存在的后续业务。此时, 项目经理要组织人员做好攻关, 软硬兼施, 让客户方负责人真心投入, 提高对方领导的重视程度, 加深项目干系人对各阶段性工作的印象, 扩大范围定义在客户方单位的认知度和影响面。

4、合同方面的原因造成项目范围难以管理。

在合同签订前销售人员为了能够尽快签单, 往往对客户会有一些不切实际的承诺, 在客户的印象中项目产品已经是无所不包了, 使得客户产生很多不切实际的期望。另外, 国内IT企业签订的合同一般都比较简单, 很少对项目范围有明确规定, 造成项目的范围存在很大的不确定性, 留下了很大的隐藏风险。合同签订后项目小组和客户要有一个渐进的项目范围交互、降低期望的过程, 否则容易出现观点冲突, 对项目的推进造成影响。

四、如何做好项目范围管理

要做好项目范围管理工作必须先了解项目范围管理的一些科学过程, 然后认真按照这些科学过程进行项目的范围管理。依据美国项目管理协会 (PMI) 项目管理知识体系指南 (PMBOK) 中给出的严格定义, 其中包括启动、范围计划、范围定义、范围核实、范围变更控制等内容。

1、项目启动过程。

项目启动是正式承认一个新项目的存在或一个已有项目进入下一个阶段的过程。该过程有一个重要的输出文档是项目章程, 项目章程粗略地规定项目的范围, 这也是项目范围管理后续工作的重要依据。项目章程规定项目经理的权利以及项目组中各成员的职责, 还有项目其他干系人的职责, 这也是在以后的项目范围管理工作中各个角色如何做好本职工作有一个明确规定, 保证后续工作可以更加有序地进行。项目一般是由市场需要、经营需要、客户需要、技术进步、法律要求等一个或多个需要而启动的。

2、项目范围计划过程。

范围计划的核心工作是编写正式的项目范围说明书和范围管理计划。范围计划编制是将产生项目产品的所需进行的项目范围渐进明细和归档的过程。做范围计划编制工作需要参考很多信息, 通常它对项目范围已经有粗线条的约定, 范围计划在此基础上进一步深入和细化。范围说明书在项目干系人之间确认或建立了一个项目范围的共识、作为未来项目决策的文档基准。在进行项目范围规划时, 必须慎重考虑与权衡工具、数据来源、方法、过程与程序, 以及其他因素, 确保为项目而付出的努力与项目的大小、复杂程度和重要性相称。

3、项目范围定义过程。

范围定义指的是把项目产出物进一步分解为更小的、更便于管理的许多组成部分。一个好的范围定义可以提高对项目成本、项目工期和项目资源需求估算的准确性;为项目的绩效度量和控制确定一个基准;便于明确和分配项目任务与责任。在这个过程中, 项目组要建立一个工作分解结构 (WBS) 。WBS的建立对项目的意义非常重大, 它使得原来看起来非常笼统、模糊的项目目标一下子清晰起来, 使得项目管理有依据, 项目团队的工作目标清楚明了。如果没有一个完善的WBS或者范围定义不明确时, 变更就不可避免地出现, 很可能造成返工、延长工期、降低团队士气等一系列不利后果。

4、项目范围核实过程。

范围核实是通过参与者的行为正式确定项目范围的过程。它要求回顾生产过程和生产成果, 以保证所有项目都能准确、满意地完成。这个过程是范围确定之后, 执行实施之前各方相关人员的承诺问题。一旦承诺表明你已经接受该事实, 那么你就必须根据你的承诺去实现它。

5、项目范围变更控制过程。

范围变更控制是指对有关项目范围的变更实施控制。主要的过程输出是范围变更、纠正行为与教训总结。再好的计划也不可能做到一成不变, 关键是对变更进行有效控制。

客户在项目开始之前不能明确所有的需求, 随着业务的发展、客户认识的提高, 客户的需求也在发生变化, 客户提出变更是不可避免的。变更并不可怕, 可怕的是随意的、没有控制的变更。为了使变更有序, 需要与客户一起, 建立变更控制委员会 (CCB) , 制定严格的变更制度、变更流程, 将一切非必要、非紧急、不合理、非高层领导意图的“无效变更”屏蔽掉, 同时采用变更申请表格和配置管理工具有效地管理变更。

五、总结

影响IT项目最后成功的因素是多方面的, 包括项目管理的九大知识领域。有效的IT项目范围管理对项目的成功运作具有重要的意义, 范围管理的成功与否直接影响到对项目进度、质量、成本的有效掌控以及对项目风险的控制。

参考文献

[1]吴吉义, 殷建民, 信息系统项目管理案例分析教程[M], 北京, 电子工业出版社, 2006.33.

物流实训室项目目标与范围规划 篇7

关键词：物流 实训室 项目 规划

中图分类号：G718.5文献标识码:A

0 引言

高等职业院校物流实训室承担着培养技术应用型高级专门人才，提高学生实践能力、创新能力，实施职业素质教育的重要任务，是学校办学条件的重要组成部分，是教学、科研的重要基地。创建国家示范性高职院校，建设一流学科，培养一流技能型紧缺人才，必须要有一流的实训基地予以支撑。建设具有一流水平的多功能实训室对于提高经贸类相关专业的教学质量，满足教师教学与科研的需要，强化学生职业技能的培养，适应市场经济新形势对应用性人才的要求，已起到十分重要的作用。

1 项目目标规划

物流实训室应以供应链及物流业务流程为基础，以供应链及物流系统为模拟平台，以先进的物流设备如条码、射频、电子标签、分拣设备等为实现手段，形成一个整体、先进、实用、经济的现代物流综合模拟实训中心，实现教学、实训、科研的目的。同时，应该看到近几年物流的概念也在不断“扩大”，物流应该平行于商流，物流与生产过程密不可分却又各自独立。但是很多学者将采购、销售等经营活动都归为物流，这是一种错误的理解，物流不是万能的，物流有着自己的核心和边界。所以，物流系统应该区别于ERP、进销存系统、财务系统，侧重于物流核心业务流程和物流技术设备的操作、优化和管理，而模拟的重心则应以此为主。现代物流实验室的建设目标还应当特别注意考虑到几个问题：

1.1 贴近现实，实战性要强。物流实验室的建设目的是搭建实训平台，配合理论教育让学生在校内进行实践活动。理论指导实践，往往实践落后于理论，物流实验室的建设应该来源于实践，更多的反应物流的实际作业流程。通过学生的操作，学生在印证理论的同时，增强动手能力。

1.2 总体规划分步骤实施。物流实验室的建设不应该是一次性的，应该根据教学需要，结合理论及实践的不断发展规划物流实验室的建设，可以采取“总体规划分步骤实施”的方式。我们看到很多实验室，有的是国家级的实验室，在建成后不久就被“搁置”起来了，很多是没有经过整体规划，后期不知道该如何充分利用已经进行的投资，或者干脆根本就没有后期投资。

1.3 突出重点。很多教育单位在申请到资金以后，什么都想上，很多系统、设备根本没有实际用途，也不符合院校自身特点，甚至与市场对人才的需求方向都有所偏差。我们认为，物流实验室的建设应该符合特色物流教育的需要，符合院校自身特点和市场需求，首先建设院校最为需求的核心部分，再依次建设辅助部分。

职业院校的物流实训室主要是服务学生实训，但还要考虑社会服务功能，在实训室的目标规划时，要注意高校有服务地方经济发展的义务和责任，为地方经济提供技术和服务支持。例如，可以为地方企业提供演示先进技术应用的条件；对社会上要求培训人员实行市场定价培训；对外校中职、高职教师进行培训等。

2 物流实训室项目范围的WBS

物流实训室项目规划的范围包括两个大的部分：一是实训室的各种软硬件设施设备的采购、安装，二是在实训室进行的各项实训项目的设计。这两部分是密切相关的，在物流实训室项目规划时必须同时规划。

因为物流实训室的目的并不是为了固定的流水线生产，而是各种可变的物流操作实训项目。在规划物流实训室就要考虑到以后要进行的实训项目，同时决定配置的相应设施设备。否则，只考虑实训室的建设所需的各种设施，就难免使以后的实训项目不完善，达不到实训要求，也就不能利用好实训室培训学生的操作技能；实训室就成了摆设。即使再增加以后实训要求的设施，也难免一些方面达不到希望的效果。

因此物流实训室的项目范围应分为软硬件设施设备（用L1表示）和实训项目设计（用L2表示）。这里以实训室的软硬件设施设备（L1）的规划为例讨论。根据我国目前高职院校建设物流实训室的情况来看，该项目的工作分解结构一般地可以归纳总结为如图1所示。

项目的设施设备建设部分的具体工作分解结构（WBS）可汇总为表1：

对工作分解结构的功能详细说明如下：

2.1 现代物流环节再现 现代物流环节的演示包括物流沙盘模拟机场、货运站、集装箱码头、海关、物流中心、配送中心、连锁超市和居民区等单元，能够形象直观地展现现代物流的主要环节，增强学生对现代物流过程的感性认识。

2.2 配送车辆调度管理 GPS/GIS系统具有运输业务管理功能，即具有不同起迄点和多起迄点的运输路线优化功能，具有GPS卫星定位车辆跟踪调度及电子地图显示功能等。

2.3 射频技术的集装箱堆场管理

通过无线射频卡读写器、RFID可读写标签、IC射频卡、信息接受门框（捆绑信息接收器）、模拟集装箱货物箱（捆绑信息识别射频IC卡）和物流信息管理系统软件（包括库存量管理、身份识别等功能），模拟集装箱运输堆场管理。

2.4 自动分拣功能和人工辅助分拣 通过传送皮带、动力传送滚轮、动力金属滚筒、分拣转向输送机、可拉伸可变向柔性输送机等实现系统自动分拣功能。通过无动力流力式货架、电子显示屏和每个储位上的电子标签，引导拣货员正确、快速、轻松地完成拣货与配货工作，实现人工辅助分拣。

2.5 运输管理 采用手推车和代表先进物料输送的光电导引AGV小车（指具有电磁、光学或力学等导引自动装置，能够沿规定路径行驶的运输车）模拟物料输送与运输管理功能。

2.6 自动化仓储 通过自动堆垛机、立体货架、各种形式的辊道输送系统（输送机）、分拣机构转向机、各种智能传感器以及相应的自动控制网络系统实现自动化仓储功能，再通过与硬件良好接口的仓储配送管理软件来实现货物的自动进出库的功能。

2.7 RFID及条码监测 使用专用的RFID读写器及专门的可附着于目标物的RFID单元，利用射频信号将信息由RFID单元传送至RFID读写器。RFID单元中载有关于目标物的各类相关信息，如名称、运输起始终止地点、中转地点及经过某一地的具体时间等，还可以载入诸如温度等指标，以此方式来实现对目标物的监测。

2.8 仓储配送管理 通过仓储配送管理软件与系统硬件的良好接口，完成配送中心从订单到立体仓库货物存取的自动化操作过程，真正实现现代物流的商流、物流、信息流、资金流的结合。如入库管理、发货管理、盘点管理、退货调拨、库存管理、财务统计、信息管理、系统维护等。

2.9 装卸搬运管理 通过动力装置的叉车、手动液压叉车、托盘、周转箱、包装箱、手推车实现货物搬运的功能。

2.10 电子监管 通过安装于实训中心的CCD摄像系统对物流实训中心及各个物流环节进行电子监管及系统分析。

2.11 实训安全保护 由于物流系统中基本上都是转动、移动、自动化的设备，对于一个实训室来说，实训的安全保护系统是非常重要的，系统中必须设计多层次保护措施。如机械保护、电气停止保护、电气减速运行保护、人工紧急停止等。

在按项目规划施工时，可按该WBS安排项目进度，项目进度的控制方法限于篇幅，在此不赘述。

3 总结

由于物流实训的内容很多，涉及采购、仓储管理、配送管理、运输管理、生产物流管理、国际货运代理、信息管理等，既有各种设备、机械的操作，又有软件的使用。因此，物流实训室的规划建设既有硬件的安装调试，也有软件的选择、安装、学习，项目的规划比较复杂。需要成立专门的项目管理团队，经过一定时间的协商讨论，按科学的管理方法规划，才能建立起符合高职教育要求的实训室。

参考文献：

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[2]马庆发.职业教育实训中心有效建设研究[J].深圳信息职业技术学院学报.2008年第1期.

[3]中国高职高专教育网www.tech.net.cn.

[4]中国物流与采购网www.chinawuliu.com.cn.

[5]物流实训网http://www.yd56.com.cn/.

[6]北京络捷斯特科技有限公司网站www.logis.cn.