公司申请红头文件

公司申请红头文件（精选8篇）

公司申请红头文件 篇1

公司申请抵押贷款文件清单

1、借款人资料

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 批准证书（外资企业提供）工商行政管理局签发的营业执照 组织机构代码证 贷款卡及密码 公司章程（如曾发生过股权或合同/章程的变更，请提供历次变更的合同/章程及相关政府部门的批复）验资报告 合资/合作协议（外资企业提供）董事名单及身份证复印件、法人代表身份证复印件 过去三年经注册会计师审计的财务报告（含附注）及近期财务报表（含主要科目明细）公司简介（请尽量提供详细的信息）股权结构图（追溯到最终个人股东并提供个人股东身份证复印件）公司管理人员简历及身份证复印件（至少包括董事长、总经理、财务总监等）贷款申请书（包括但不限于：借款原因，贷款用途及还款来源的说明等）关于同意申请贷款的公司董事会决议（可于贷款批核后提供）现有债务（如与其他财务机构签订的贷款协议）

2、股东资料

（1）境内公司

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 工商行政管理局签发的营业执照 组织机构代码证 公司章程 公司简介

（2）境外公司

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 有效的公司注册证明和商业登记证 公司章程 公司简介

（3）个人

 有效身份证明文件

3、担保人资料（如需）

（1）境内公司

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 批准证书（外资企业提供）工商行政管理局签发的营业执照 组织机构代码证 贷款卡及密码 公司章程

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 验资报告 合资/合作协议（外资企业提供）董事名单及身份证复印件、法人代表身份证复印件 过去三年经注册会计师审计的财务报告（含附注）及近期财务报表 公司简介（请尽量提供详细的信息）股权结构图（追溯到最终个人）贷款申请书（包括但不限于：借款原因，贷款用途及还款来源的说明等）关于同意申请贷款的公司董事会决议（可于贷款批核后提供）现有债务清单（如与其他财务机构签订贷款协议，请一并提供）

（2）境外公司 

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 有效的公司注册证明和商业登记证 公司章程 验资报告 董事名单 过去三年经注册会计师审计的财务报告（含附注）及近期财务报表 公司简介（请尽量提供详细的信息）股权结构图（追溯到最终个人）关于同意为借款人提供担保的公司董事会决议（可于贷款批核后提供）

（3）个人 

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 贷款担保人申请表(银行准备)有效身份证明文件 个人简介（含受教育背景、工作经历等信息）

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公司申请红头文件 篇2

“专利制度是知识产权制度的重要组成部分,作为一项激励和保护创新的基础性制度,在国家经济、科技和社会发展中起着越来越重要的作用。”随着知识经济飞速发展以及全球化进程的不断加快,专利日益成为增强国家核心竞争力的重要武器,受到越来越多国家的关注。在国际方面,受国际金融危机的影响,针对我国的贸易保护主义持续升温,我国企业境外知识产权纠纷明显增多。世界各国更加重视知识产权,正加紧进行专利战略部署。在国内方面,当前我国正加快转变经济发展方式,迫切需要由传统的主要依靠物资消耗的方式转变为主要依靠智力和知识资源,依靠创新驱动的方式来发展经济,迫切需要充分运用知识产权制度,特别是专利制度来激励和保护创新。

最新发布的《国家竞争力蓝皮书——中国国家竞争力报告》显示,我国国家竞争力已从1990年的全球第73名上升至2009年的第17名,创新竞争力位居全球第22位,而专利的拥有量是判断国家竞争力的重要依据。随着建设创新型国家和经济社会的发展,国内企事业单位越来越重视专利,但是在有效地获得专利保护方面还存在许多问题,其中如何对申请文件进行修改就是一个重要的问题。

2 重视修改机会获得合理保护范围

2.1 对申请文件修改的重要性

一项发明创造从提出专利申请到最终获得专利权需要通过多个审查程序。审查程序通常分为2种类形:一是初步审查,主要包括依据专利法及其实施细则对专利申请手续和申请文件等进行形式审查、明显实质性缺陷的审查;二是实质审查,对专利申请的技术方案是否具备新颖性、创造性和实用性等实质性条件的审查。一件发明专利申请需要经过受理、初步审查、公布、实质审查、授权、复审等阶段。在整个专利申请过程中,申请人拥有若干修改、补正的机会,修改、补正的内容除了对申请的各种手续、申请文件格式等进行补正外,就是对申请文件的内容进行修改,而这些修改常常与最终授权保护范围密切相关,主要包括对申请文件的修改、针对审查通知书的意见陈述、提交证据等。需要注意的是,这些修改都需要在规定的期限内进行。合理利用这些机会,充分运用专利法赋予的权利,将会使授权专利得到充分合理的保护。

专利申请人在初步审查阶段、实质审查阶段、复审阶段都有修改、补正申请文件的机会。专利申请人在撰写申请文件过程中,难免会存在不了解专利法及其实施细则的缺陷,这些缺陷可以通过对申请文件的修改、补正等手段加以克服。如果不为专利申请人提供对这些缺陷加以修改的机会,申请人就无法获得专利权。但是,专利申请人对专利申请文件的修改应当遵循一定的原则,即不得超出原说明书和权利要求记载的范围。实质审查、复审阶段的修改常常涉及专利审查实质条件,与最终能否获得专利权密切相关。

2.2 关于修改的有关规定

根据《中华人民共和国专利法》(以下简称《专利法》)第33条的规定,申请人可以对其专利申请文件进行修改,但是对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。国际申请的专利申请人根据专利合作条约规定所提交的修改文件,同样应当符合《专利法》第33条的规定。

根据《中华人民共和国专利法实施细则》(以下简称《专利法实施细则》)第51条第1款的规定,发明专利申请人在提出实质审查请求时以及在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的3个月内,可以对发明专利申请主动提出修改。

根据《专利法实施细则》第51条第3款的规定,申请人在收到专利局发出的审查意见通知书后修改专利申请文件,应当针对通知书指出的缺陷进行修改。

《专利法》第33条对修改的内容与范围作出了规定。《专利法实施细则》第51条第1款对主动修改的时机作出了规定,专利法实施细则第51条第3款对答复审查意见通知书时的修改方式作出了规定。

另外,在提出复审请求、答复复审通知书(包括复审请求口头审理通知书)或者参加口头审理时,复审请求人可以对申请文件进行修改。但是,所作修改应当符合《专利法》第33条和《专利法实施细则》第61条第1款的规定。

根据《专利法实施细则》第61条第1款的规定,复审请求人对申请文件的修改应当仅限于消除驳回决定或者合议组指出的缺陷。下列情形通常不符合上述规定:

(1)修改后的权利要求相对于驳回决定针对的权利要求扩大了保护范围。

(2)将与驳回决定针对的权利要求所限定的技术方案缺乏单一性的技术方案作为修改后的权利要求。

(3)改变权利要求的类型或者增加权利要求。

(4)针对驳回决定指出的缺陷未涉及的权利要求或者说明书进行修改。但修改明显文字错误,或者修改与驳回决定所指出缺陷性质相同的缺陷的情形除外。

2.3 修改的内容

由上述规定可以看出,申请人仅在以下2种情形下可以对其发明专利申请文件进行主动修改:①在提出实质审查请求时;②在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的3个月内。而在答复专利局发出的审查意见通知书时,不得再进行主动修改,此时的修改也称为被动修改。无论是主动修改还是被动修改,都不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。在专利审查过程中,对权利要求的修改是克服申请文件存在的缺陷的主要方式。根据存在的缺陷不同,修改的目的可大致分为:克服不具备新颖性、创造性问题;克服权利要求不清楚、缺少必要技术特征、得不到说明书支持等撰写方面的问题;克服单一性问题。

2.3.1 解决不具备新颖性、创造性问题

专利审查中对新颖性、创造性的判断是通过对请求保护的技术方案与现有技术进行比较后得出的。在审查意见通知书中指出申请的权利要求不具备新颖性、创造性时,申请人需要对申请文件的权利要求进行修改,尤其是要针对对比文件进行修改。修改的目的是要克服不具备新颖性、创造性的缺陷。修改是申请人的权力,如何合理使用这个权力获得适当的保护范围则是申请人需要认真对待的问题。国内申请人在对待新颖性、创造性问题方面较为被动,在掌握修改的尺度,既克服不具备新颖性、创造性的缺陷又使得获得的专利保护范围能够与自己的发明创造相适应的方面还有很大的改进空间。在实际审查中发现,国内专利申请人进行专利申请文件修改时常常会将权利要求的保护范围限制得过小。具体来说,专利申请人最常见的修改方式是,将若干从属权利要求合并至独立权利要求中,或者将权利要求的技术方案限定为说明书中的某个实例,这种修改方式虽然克服了不具备新颖性、创造性的缺陷,但往往没有获得自己应得到的权利。相比较而言,国外专利申请人在这方面更有经验。例如:某国外申请,涉及一种x射线设备,通过抑制杂散电荷导致的阴影效果来改善图像质量。其要求保护的权利要求为:“一种x射线设备,包括……x射线源……x射线检测器,所述x射线检测器包括……若干检测部件;与x射线检测器连接,在从x射线检测器的第一区域读出电荷之前,从x射线检测器的第二区域读出电荷的读出单元……的信号转换器和……显示单元。”

审查员根据检索到的对比文件指出该权利要求不具备新颖性、创造性。对比文件公开的内容如下:“一种x射线成像装置……x射线源……x射线检测器,x射线检测器具有……多个检测元件,先后读出2个区域检测元件存储的电荷,将存储的电荷输入读出放大器,转换器将读出的信号转换成x射线图像数据,显示x射线图像数据的显示器。”

申请人依据说明书的内容对该权利要求进行了修改,修改如下:“与x射线检测器连接,在从x射线检测器用于成像的第一区域读出电荷之前,从x射线检测器不用于成像的第二区域读出电荷的读出单元。”并且,在意见陈述中指出,对比文件没有公开从不用于成像的第二区域先行读出电荷的特征。因此,修改后的权利要求克服了上述缺陷。

从该案例的申请修改及答复来看,申请人仔细分析了对比文件与权利要求的不同,并依据说明书将相应的技术特征补充进权利要求,既克服了缺陷又得到了较为合理的保护范围。专利审查中,处理新颖性、创造性问题需要提供对比文件作为证据。因此,在进行修改时要结合对比文件公开的内容,将自己的发明创造与对比文件进行逐一特征对比,找出二者之间的差异,据此对权利要求进行修改。如果专利申请人忽视与对比文件进行仔细对比的过程,简单地将实施例中的具体方案补入权利要求中,显然没有充分运用修改的机会来争取合理的保护范围。

2.3.2 解决撰写方面的问题

除了新颖性、创造性问题,专利申请文件的撰写不符合《专利法》及其实施细则也是审查通知书中经常指出的问题。这类问题主要包括权利要求保护范围不清楚、说明书公开不充分、权利要求得不到说明书的支持、权利要求缺少实现发明必不可少的技术特征等。由于这类缺陷通常不需要提供对比文件作为证据,因此在修改时没有比较的对象,此时针对修改后专利申请文件充分地陈述意见就显得更加重要。以权利要求缺少实现发明必不可少的技术特征为例,《专利法实施细则》第20条第2款规定:独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案,记载解决技术问题的必要技术特征。审查指南中对必要技术特征的定义如下:“必要技术特征是指,发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征,其总和足以构成发明或者实用新型的技术方案,使之区别于背景技术中所述的其他技术方案。”

判断权利要求是否缺少必要技术特征是以发明创造要解决的技术问题为出发点的,即与解决该技术问题密切相关的技术特征都不能缺少,缺少了该特征,权利要求的技术方案就不完整,无法实现解决该技术问题的目的。要解决的技术问题以及针对该问题提出的解决方案均是专利申请人在专利申请文件中必须写明的,因此,哪些技术特征属于必要技术特征是能够判断清楚的。但是,在修改时也需要争取获得合理的保护范围。

例如,某案涉及一种抛弃式安全采血器。现有的采血器存在的缺陷是,针座在壳体内以直线运动,所以其在使用之后,仍可被不法使用者将针座轻易地推回,达到重复使用的目的。针对该问题,专利申请人设计了一种安全采血器,借由其中驱动装置所产生的偏向力,来达到针座向外凸出的目的,从而防止不法分子重复使用。审查员在审查通知书中指出,权利要求缺少必要技术特征,该权利要求中没有包含有关产生偏向力的驱动装置的技术特征,从而无法实现发明的目的。

针对该审查意见,申请人没有简单地将实施例中有关驱动装置的各个组成部分加入权利要求中,而是根据说明书中的内容,在权利要求中补入“提供不可逆的偏向力的驱动装置”特征,并在意见陈述中指出,采血器中使用能产生不可逆的偏向力的驱动装置即可达到针座向外凸出的目的。并且进一步指出,除说明书给出的驱动装置外,本领域技术人员可以合理地预测其他所有等同替代方式都能够产生不可逆的偏向力的理由。通过这样的修改方式,既克服了缺少必要技术特征的缺陷,又得到了合理的保护范围。

2.3.3 解决单一性问题

单一性是指一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型,属于一个总的发明构思的2项以上发明或者实用新型,可以作为一件申请提出。规定单一性是为了便于专利局对专利申请进行管理、审查,但是单一性不是无效条款。当专利局在审查过程中认为专利申请不符合单一性时,申请人应当删除其中的1项或多项权利要求以克服该缺陷。根据专利法的规定,专利申请人可以对删除的权利要求另行提出专利申请,即分案申请。《专利法》为了保证专利申请人的利益不会因提出分案申请而受到损害,规定分案申请可以保留原申请日和优先权日。因此,分案申请也是保护专利申请人发明创造的一个重要途径,专利申请人应当引起重视。

3 结语

据报道,截至2010年11月18日,国家知识产权局2010年累计受理专利申请100.092 5万件,实现年度专利申请受理量首次超过100万件。其中,发明专利申请为32.326 6万件,占专利申请总量的32.3%。据介绍,从国家知识产权局历年受理的专利申请量来看,1996年首次突破10万件,2001年超过20万件,2006年跨过50万件门槛,2010年迈上100万件的新台阶,大体呈现5年翻一番的高增长趋势。专利申请量快速增长的态势表明,伴随我国经济总量的不断增长、科技投入的明显增长、创新活动的空前活跃,专利事业快速发展。但是,我国的专利制度建立时间较晚,专利知识在国民中的普及程度还比较低,随着国内对发明专利的重视程度日益增强,专利申请人对如何能够有效地获得发明专利保护有了越来越迫切的需要。

尤其是在发明专利审查过程中,在如何充分运用专利法赋予专利申请人的权力,切实有效地保护发明创造方面,国内专利申请人普遍存在误区。相比国外专利申请人来说,国内专利申请人在各种审查期限、修改补正时机、各项证据的使用、意见陈述等方面的把握存在较大差距。一项发明创造往往是专利申请人经过大量的试验研究而获得的技术成果,创新是不断推动技术进步的重要力量,如果不能合理运用《专利法》赋予专利申请人的各项权利,有效地获得合理的专利保护范围,使其与专利申请人对技术发展作出的贡献相匹配,其结果必然会是一种利益的损失。

本文仅列举了专利申请文件中几个有关修改内容,在实际审查中对申请文件的修改还有很多内容。总之,修改是专利申请人的权力,如何在专利审查过程中合理使用该权力以获得适当的保护范围则是专利申请人需要认真对待的问题。当然,除了在审查过程中需要合理运用各项权利外,原始提交的专利申请文件的撰写质量也是关系到最终授权的重要因素。希望国内专利申请人能够通过本文获得与其技术贡献相适应的专利保护范围,从而使专利申请人的利益得到切实保护。

摘要：在申请专利时,经常需要申请人对申请文件进行修改。如何在专利审查过程中合理修改申请文件以获得适当的专利保护范围是专利申请人需要认真对待的问题。文章通过实例分析,为国内专利申请人获得与其技术贡献相适应的专利保护范围提供借鉴,使申请人的利益得到切实保护。

关键词：专利申请,修改

参考文献

[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南[M].北京:知识产权出版社,2010.

丰田飞行汽车专利申请文件曝光等 篇3

日本制药公司纷纷出售专利到期药物

7月5日，据日本媒体报道，日本的制药公司将相继出售专利到期药物。盐野义制药已经决定向外资制药公司出售传染病用药等，安斯泰来制药计划出售消化系统疾病等药物。专利到期药物曾是日本制药公司的盈利支柱，但日本政府正在计划下调药价，降低医疗费。制药巨头将出售专利到期药物，将回笼资金用于研究开发。为了研发新药，全球药企的重组潮流已席卷日本。制药公司分为两类，一是新药企业，二是仿制药企业。后者是以低价制造与专利到期药物具有相同有效成分的药物。由于专利到期药物价格高于仿制药，日本政府为了抑制医疗费，正在促进仿制药的利用。通过专利到期药物的转让，买方将获得药物品牌以及国家允许的销售权等。通过专利到期药物的转让，买方将获得药物品牌以及国家允许的销售权等。

日亚化学与广濑公司就LED专利诉讼达成和解

日本LED大厂日亚化 （Nichia） 表示，该公司日前与广濑无线电机株式会社（以下简称广濑公司）间达成LED专利相关法律问题的和解，广濑公司在日本市场销售的LED灯泡，是购买自台湾厂商台湾亚钿股份有限公司，而当中的产品有部份采用了台湾LED封装大厂亿光的白光LED晶片。就日亚化主张的LED专利意见，这些白光LED有侵犯到日亚化的权利，因此该公司先前于日本东京地方法院，提出了对广濑公司的假处分声请，现阶段双方已达成诉讼上之和解。广濑公司在日本是从事电器机械器具批发的事业体，有进口不同厂商生产的LED灯泡、LED光源到日本市场。根据日亚化的声明，广赖公司在日本销售的产品，侵害了日亚化拥有之日本第5177317号及发明专利第5610056号发明专利权（均系关于使用YAG荧光体之白光LED的专利权，以下合称“YAG 专利”）。

三星新专利：采用柔性OLED屏幕的3合1设备

近日，刚刚公布的一项三星专利揭示了一款采用柔性OLED屏幕的3合1设备。该专利申请于2014年在韩国知识产权局提交，而这个产品最有趣的事情是柔性OLED显示屏，可以将手机折叠成一个智能手表，接上智能手机或者完全伸展开来，又成为平板电脑。

三星双屏智能机专利公布

近日，美股专利商标办公室最近公布了一项三星双屏智能机的专利。根据专利描述，这款新品定位商务与生产力，工作者与学生能够利用这款设备与S Pen手写笔完成手头的工作与任务，S Pen目前为止是三星Note系列的重要亮点，定位商务。这款双屏设备的特色就在于其一机两面，根据专利描述，其中一款仅为显示屏，该设备的处理器等核心元件将集中在一个机身，另一个类似于拓展屏幕。这款设备可能拥有超声波输入、UV感应器和生物识别系统。

三星已经申请“Samsung Pay Mini”商标

日前，三星已经申请了“Samsung Pay Mini”的商标，基本可以确认这是另外一个版本的Samsung Pay服务。而Samsung Pay Mini很有可能就是三星为了兼容其他不支持磁性安全传输的三星设备，或者是为了像智能手表这样的设备准备的。

专利显示三星也要将指纹识别移到设备背部

公司申请红头文件 篇4

申请有限责任公司登记注册应提交的文件、证件

（一）有限责任公司设立登记应提交的文件、证件：

1、《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者（单位股东、发起人）名录》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、《投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况》、《法定代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格）；

２、公司章程（提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；有法人股东的，要加盖该法人单位公章）； ３、法定验资机构出具的验资报告；

4、《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录表》；

5、股东资格证明；

6、《指定（委托）书》；

7、《企业秘书(联系人)登记表》；

8、经营范围涉及前置许可项目的，应提交有关审批部门的批准文件。

提请注意：在科技园区登记注册的企业申请不具体核定经营项目的，应提交《承诺书》。

除上述必备文件外，还应提交打印的与公司章程载明的股东姓名（名称）、出资时间、出资方式、出资额一致的股东名录和董事、经理、监事成员名录各一份。

（二）有限责任公司变更登记应提交的文件、证件：

1、《企业变更（改制）登记（备案）申请书》（内含《企业变更(改制)登记申请表》、《变更后单位投资者（单位股东、发起人）名录》、《变更后自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、《变更后投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况》、《企业法定代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格。请根据不同变更事项填妥相应内容）；

2、《指定（委托）书》；

3、《企业法人营业执照》正、副本；

4、变更下列事项的，还需要提交以下文件、证件：

变更名称：（1）《企业名称变更预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录表》；（办理名称变更预先核准登记请您参看《一次性告知单①－－如何办理名称预先登记》的相关内容）；（2）股东会决议或一人有限责任公司股东作出的决定。

住所：股东会决议或一人有限责任公司股东作出的决定。

变更法定代表人：根据章程规定作出的股东会、一人有限责任公司股东作出的决定或董事会决议。

增加注册资本：（1）股东会决议或一人有限责任公司股东作出的决定；(2)以货币方式增资的，提交法定验资机构出具的验资报告；(3)以非货币方式增资的，还应提交评估报告（涉及国有资产评估的，应提交国有资产管理部门的确认文件）及法定验资机构对评估结果和办理财产转移手续进行验证的报告。提请注意：

变更后的注册资本中，货币部分不得低于总额的30%，但不要求增加的注册资本中应有不低于30%的货币。注册资本全额缴足后，公司申请增加注册资本的，增加的注册资本可按设立时缴纳出资的有关规定分期缴付，且变更登记时应缴纳不低于增资部分20%的出资，其余部分可在变更登记核准之日起2年内缴足。（投资类企业不超过变更登记核准之日起5年）。

注册资本尚未缴足但按期缴付的，变更登记时应缴纳不低于增资部分20%的出资，并可按修改后的章程规定缴纳原有出资，其余部分的出资时间不得超过企业设立之日起2年（投资类企业不超过设立之日起5年）。以股本溢价计入的资本公积金、未分配利润(税后)转增注册资本的，须提交会计师事务所出具的验资报告。公司法定公积金转增为注册资本的，验资证明应当载明留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%。

股东以技术成果出资评估价值在100万元以上（含）的，评估机构应在评估报告中附上有关专家签署的参考意见，或者政府科技主管部门或相关科研机构出具的鉴定意见。

减少注册资本：（1）股东会决议或一人有限责任公司股东作出的决定；（2）公开发行的报纸减资公告报样（自公告之日起45日后，方受理您的减资申请）；（3）公司债务清偿或者担保情况的说明；（4）验资报告。

变更实收资本：验资报告（以非货币方式出资的还应提交评估报告并应在验资报告中明确对评估结果和办理财产转移手续的验证）。

股东以技术成果出资评估价值在100万元以上（含）的，评估机构应在评估报告中附上有关专家签署的参考意见，或者政府科技主管部门或相关科研机构出具的鉴定意见。

变更出资方式：（1）股东会决议；（2）非货币出资变更为货币出资方式的，提交法定验资机构出具的验资报告；货币出资变更为非货币出资方式或非货币出资变更为其他非货币出资方式的，提交全部非货币出资的评估报告（涉及国有资产评估的，应提交国有资产管理部门的确认文件）及法定验资机构对评估结果和办理财产转移手续进行验证的报告。

提请注意：已办理财产转移手续的非货币出资不得变更出资方式。

变更出资时间：股东会决议。

股东转让股权：（1）股东会决议；（2）股权转让协议；（3）涉及本市国有产权转让的，应提交广州产权交易所有限公司出具的《产权交易凭证》；涉及中央国有产权转让的，应提交中央企业国有产权交易试点机构出具的《产权交易凭证》；涉及外埠国有产权转让的，可依据国有产权属地政府有关规定，提交规定的产权交易机构出具的产权转让交割文件或国有资产管理部门出具的产权转让批准文件；（4）股东发生变化的应提交新股东的资格证明；

变更经营范围：（1）股东会决议或一人有限责任公司股东作出的决定；（2）新增经营项目涉及前置许可的，应提交有关审批部门的批准文件；

（3）在科技园区登记注册的企业申请不具体核定经营项目的，应提交《承诺书》。

变更股东名称或姓名：（1）股东会决议或一人有限责任公司股东作出的决定；（2）股东名称或姓名变更的证明（法人股东名称变更，由该股东的登记机关出具名称变更证明；自然人股东姓名变更，由其户口所在地的公安部门出具证明文件）；（3）变更后的股东资格证明。

变更营业期限：股东会决议或一人有限责任公司股东作出的决定。

因增资或因跨登记管辖地迁移住所而变更登记管辖机关的：

步骤

1、申请人向迁入地的登记机关提交变更材料，迁入地的登记机关受理后出具《受理通知书》及《企业迁移通知书》；

步骤

2、企业将《企业迁移通知书》交到迁出地登记机关，迁出地登记机关向迁出企业出具《企业迁出核准通知书》；迁出地档案管理部门将登记档案采用挂号邮递方式邮至迁入地档案管理部门；

步骤

3、迁入地登记机关以电话方式通知企业持《受理通知书》及《企业迁出核准通知书》领取新的《营业执照》（或办理核驳手续）。

提请注意：公司变更登记事项涉及章程修改的应提交公司法定代表人签字并加盖企业公章或符合企业章程规定数量股东签字（或加盖公章）的修改后的章程或者章程修正案一份。

涉及股东的姓名（名称）、出资时间、出资方式、出资额及董事、经理、监事发生变化的，还应提交打印的与公司修改后的章程载明内容一致的股东名录和董事、经理、监事成员名录各一份。

法律、行政法规和国务院决定规定变更登记事项前需先办理许可文件变更的，应在办理变更登记时一并提交变更后的许可文件。

（三）有限责任公司注销登记应提交的文件、证件： 

1、《企业注销登记申请书》；

2、《指定（委托）书》；

3、依照《公司法》作出的决议或决定或行政机关责令关闭的文件或法院的解散裁定或破产裁定；

4、股东会、一人有限责任公司的股东或人民法院确认的清算报告。清算报告中应载明下列事项：(1)债权债务已清理完毕；(2)各项税款、职工工资已经结清；(3)已经在XX报纸上发布注销公告(该报纸应为公开发行的报纸)；

5、清算组成员《备案确认通知书》；

6、《企业法人营业执照》正、副本。

提请注意：有分公司的公司申请注销登记时，还应当提交分公司的注销登记证明。

因未参加年检被吊销营业执照的公司办理注销登记时，应一并办理解除法定代表人警示限制手续。提交文件、证件如下：

1、《企业注销登记申请书》，注销原因注明“因未参加年检依法被吊销营业执照，申请办理注销登记。申请解除法定代表人×××的警示限制”；

2、股东会决议或决定；

3、法定验资、审计机构出具清算审计报告。报告中应载明下列事项：（1）债权、债务已清理完毕；（2）各项税款、职工工资已经结清；（3）已经在ХХ报纸上发布注销公告（该报纸应为公开发行的报纸）；

4、《指定（委托）书》；

5、营业执照正、副本。

（四）有限责任公司申请备案应提交的文件、证件：

1、《企业变更（改制）登记（备案）申请书》；

2、《指定（委托）书》；

3、根据不同的备案事项，还需要提交的以下文件、证件：

修改章程：（1）修改后的章程或章程修正案；（2）股东会决议或一人有限责任公司股东作出的决定；(3)加盖公司公章的营业执照复印件。

变更董事(含副董事长)、经理、监事：（1）填妥《企业变更（改制）登记（备案）申请书》中的《董事会成员、经理、监事任职证明》表；（2）股东会决议、一人有限责任公司股东作出的决定或董事会决议；(3)加盖公司公章的营业执照复印件。

已设立分公司的：（1）加盖分公司公章的《营业执照》复印件；（2）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件。

公司清算组备案：（1）公司清算组负责人签署的《企业变更（改制）登记（备案）申请书》；（2）股东会决议或一人有限责任公司股东作出的关于成立清算组的决定；（3）加盖公司公章的营业执照复印件。办理非货币出资的财产转移：（1）法定审计机构出具的专项审计报告。（2）《企业法人营业执照》正、副本。

申请删除经营范围中后置标注内容的：（1）有关专项审批部门的批准文件或证书复印件；（2）《企业法人营业执照》正、副本。

(五)其他登记应提交的文件、证件：

因执照丢失、损毁申请补发执照：

1、《指定(委托)书》；

2、全体股东签署的情况说明；

3、公开发行的报纸上登载执照挂失作废声明的报样；

4、《增(减、补)证照申请表》。

申请增发执照副本：

1、《指定(委托)书》；

2、《增(减、补)证照申请表》；

公司申请红头文件 篇5

（证监发行字[2006]1号，2006年5月8日）

各上市公司、各保荐机构：

为规范上市公司公开发行证券申请文件的报送行为，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号――上市公司公开发行证券申请文件》，自发布之日起实施。原《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号――上市公司新股发行申请文件》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号――上市公司发行可转换公司债券申请文件》同时废止。

二OO六年五月八日

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号――上市公司公开发行证券申请文件

第一条 为规范上市公司公开发行证券申请文件的报送行为，根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》制定本准则。

第二条 申请公开发行证券的，应按本准则的规定制作申请文件。

— 1 — 第三条 本准则规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证监会根据审核需要, 可以要求发行人和中介机构补充材料。如果某些材料对发行人不适用，可不必提供，但应向中国证监会作出书面说明。

第四条 申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。

第五条

发行人应根据中国证监会对发行申请文件的反馈意见提供补充材料。有关中介机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。

第六条 保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件一份，复印件两份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

第七条 发行人不能提供有关文件的原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。

所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。

需要由发行人律师鉴证的文件，发行人律师应在该文件首页注明“以下第XX页至第XXX页与原件一致”，并签名和签署鉴证日期，律师事务所应在该文件首页加盖公章，并在第XX页至第XXX页侧面以公章加盖骑缝章。

第八条 申请文件应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。

— 2 — 第九条 申请文件的封面和侧面应标明“XXX公司配股/增发/可转换公司债券/分离交易的可转换公司债券）申请文件”字样。

发行申请文件的扉页上应标明发行人董事会秘书及有关中介机构项目负责人的姓名、电话、传真及其他有效的联系方式。

第十条 申请文件章与章之间、节与节之间应有明显的分隔标识。

申请文件中的页码必须与目录中的页码相符。页码标注的举例，如第四章4-1的页码标注为：4-1-1，4-1-2，4-1-3，„„4-1-n。

第十一条 在每次报送书面文件的同时，发行人应报两份相应的电子文件（应为标准.doc或.rtf文件）。

发行结束后，发行人应将募集说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。

第十二条 未按本准则的要求制作和报送发行申请文件的，中国证监会可不予受理。

第十三条 本准则自发布之日起施行。

附录： 上市公司公开发行证券申请文件目录

第一章 本次证券发行的募集文件 1-1募集说明书（申报稿）1-2募集说明书摘要

1-3发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）

第二章 发行人关于本次证券发行的申请与授权文件

— 3 — 2-1 发行人关于本次证券发行的申请报告 2-2发行人董事会决议

2-3发行人股东大会决议

第三章 保荐机构关于本次证券发行的文件 3-1证券发行保荐书 3-2保荐机构尽职调查报告

第四章 发行人律师关于本次证券发行的文件 4-1 法律意见书 4-2 律师工作报告

第五章 关于本次证券发行募集资金运用的文件 5-1募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

5-2发行人拟收购资产（包括权益）有关的财务报告、审计报告、资产评估报告

5-3 发行人拟收购资产（包括权益）的合同或其草案

第六章 其他文件

6-1发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告

6-2会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告 6-3会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

— 4 — 6-4经注册会计师核验的发行人最近三年加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表

6-5发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见

6-6盈利预测报告及盈利预测报告审核报告

6-7最近三年内发生重大资产重组的发行人提供的模拟财务报告及审计报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评估报告和/或审计报告

6-8控股股东（企业法人）最近一年的财务报告、审计报告以及保荐机构出具的关于实际控制人情况的说明

6-9发行人公司章程（限于电子文件）

6-10资信评级机构为本次发行可转换公司债券或分离交易的可转换公司债券出具的资信评级报告

6-11本次发行可转换公司债券或分离交易的可转换公司债券的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件

6-12特定行业（或企业）主管部门出具的监管意见书 6-13承销协议（发行前按中国证监会要求提供）

公司申请红头文件 篇6

第一条为规范上市公司发行优先股申请文件的报送行为，根据《证券法》、《优先股试点管理办法》制定本准则。

第二条申请发行优先股的上市公司（以下简称发行人），应按本准则的规定制作申请文件。

第三条本准则规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）根据审核需要，可以要求发行人和中介机构补充材料。如果某些材料对发行人不适用，可不必提供，但应向中国证监会作出书面说明。

第四条申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。

第五条保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件一份，复印件两份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

第六条发行人不能提供有关文件的原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。

所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签 — 1 —

名章等代替。

需要由发行人律师鉴证的文件，发行人律师应在该文件首页注明“以下第××页至第×××页与原件一致”，并签名和签署鉴证日期，律师事务所应在该文件首页加盖公章，并在第××页至第×××页侧面以公章加盖骑缝章。

第七条申请文件的封面和侧面应标明“×××公司公开发行/非公开发行优先股申请文件”字样。

发行申请文件的扉页上应标明发行人董事会秘书及有关中介机构项目负责人的姓名、电话、传真及其他有效联系方式。

第八条申请文件的章与章之间、节与节之间应有明显的分隔标识。

申请文件正文页码必须与目录中的页码相符。页码标注的举

例：如第四章4-1的页码标注依序为4-1-1，4-1-2，4-1-3，……4-1-n。

第九条在每次报送书面文件的同时，发行人应报送两份相应的电子文件（应为标准.doc文件）。

第十条未按本准则的要求制作和报送发行申请文件的，中国证监会可不予受理。

— —

2附录

上市公司发行优先股申请文件目录

第一章 本次发行优先股的募集文件

1-1募集说明书（申报稿）

1-2募集说明书概览（申报稿）

第二章 发行人的申请与授权文件

2-1发行人申请报告

2-2发行人发行预案

2-3发行人董事会决议

2-4发行人股东大会决议

第三章 保荐机构和发行人律师出具的文件

3-1保荐机构出具的证券发行保荐书

3-2保荐机构出具的保荐工作报告

3-3发行人律师出具的法律意见书

3-4发行人律师出具的律师工作报告

第四章 关于本次发行优先股募集资金使用的文件

4-1发行人拟收购资产（包括权益）最近一年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告、资产评估报告

4-2发行人拟收购资产（包括权益）的合同或其草案

第五章 其他文件

5-1发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告、最近三年及一期比较式财务报表，如最近三年发生重大资产重组的，还应提供重组时编制的重组前模拟财务报告及审计报告

5-2发行人最近三年及一期非经常性损益明细表

5-3审计机构关于发行人最近一年末内部控制的审计报告或鉴证报告

5-4发行人董事会、审计机构关于报告期内非标准审计报告涉及事项对公司是否有重大不利影响或重大不利影响是否已经消除的说明（如有）

5-5盈利预测报告及盈利预测报告审核报告（如有）

5-6资信评级机构为本次发行优先股出具的资信评级报告（如有）

5-7本次发行优先股的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件（如有）

5-8发行人对本次发行优先股作出的有关声明和承诺

5-9审计机构关于本次发行优先股相关会计处理事项的专项意见

5-10发行人公司章程（限电子文件）

5-11特定行业（或企业）主管部门出具的监管意见书

5-12承销协议（发行前按中国证监会要求提供）

— —

公司申请红头文件 篇7

1 专利申请文件的修改

《专利法》第三十三条规定:“申请人可以对其专利申请文件进行修改, 但是, 对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围”。

如何理解法条中“原说明书和权利要求书记载的范围”这一项?《专利审查指南》第二部分第八章第5.2节对专利法中所提到的修改进行了解读和细化, 并提到了原说明书和权利要求书记载的范围包括原说明书和权利要求书文字记载的内容和根据原说明书和权利要求书文字记载的内容以及说明书附图能直接地、毫无疑义地确定的内容[1]。然而, “直接地、毫无疑义地确定”这一过程仍然包含了主观因素, 同一个概念对于不同领域的不同个体, 会产生截然不同的理解方式, 举一个简单的例子, 纳米钙在制药领域, 其会“直接”将其理解为纳米碳酸钙, 而在化学领域, 其会首先将其理解为纳米金属钙, 也就是单质钙, 因为纳米钙并没有对钙进行其他描述, 然而, 由于目前的各种简称, 化学领域对纳米钙的理解会进一步扩大范围, 纳米碳酸钙、纳米氧化钙均可以纳入纳米钙的宽范畴;类似的, 申请人往往会争辩, 认为某一物质本领域就是这种名称, 其有唯一的指代, 是本领域“直接地、毫无疑义地确定的内容”, 认为这一修改是不超范围的, 那么这一修改是否超范围呢?申请人或代理人如何修改和陈述以确保申请文件的修改不超范围?审查员又如何客观的领会“直接地、毫无疑义地确定的内容”?在这个大环境下, 专利申请文件的修改是否符合专利法规定, 就涉及到如何运用法律思维去把握修改的“度”。

2 法律思维的解读

把握修改的“度”, 就涉及法律和法律思维。专利审查属于行政执法, 要依照专利法进行公平、公正、准确的对申请进行审查, 因此, 审查员既是一名国家公务工作者, 同时也是一位法律工作者, 树立法律思维是依法行政的法律要求, 也是审查质量的关键保障[2];与此同时, 专利申请文件作为一份法律文件, 撰写者也属于法律工作者, 也应当树立法律思维, 合理、审慎的进行申请文件的撰写和修改。法律思维方式是一种求实的思维方式, 它强调认识任何事务都必须有证据。但与此同时, 法律思维的内涵是克服对概念的任意定义, 避免对概念的无限定义, 但又需要对法律概念语词进行特定语境下的创造性运用[3]。

重视对专利法立法宗旨的理解是法律思维的首要方面, 只有正确把握和理解立法目的, 才能保证法律适用的正确方向。我国专利法的立法目的, 即专利法第一条是这样规定的:“为了保护专利权人的合法权益, 鼓励发明创造, 推动发明创造的应用, 提高创新能力, 促进科学技术进步和经济社会发展, 制定本法”, 也就是说, 在权衡申请人的利益和大众利益的过程中, 深刻理解专利法的立法宗旨, 就可以在具体的专利审查过程中不是机械、僵化地适用具体的法律法条, 而是对专利申请文件的内涵、现有技术的状况以及专利权人和社会公众之间的利益平衡给予更多的考虑, 从而在法条适用时更好地实现专利法的立法目的[4]。具体的, 法律思维是指导专利审查工作的一种方法论, 其引导审查工作紧密围绕专利法立法宗旨开展, 根据法律的相关规定, 运用法律逻辑去思考、分析、解决和评判专利审查的相关问题[5]。

3 法律思维在判断修改超范围中的运用

法律思维的运用在专利法第三十三条关于修改是否超范围的审查过程中就体现得非常明确。是否能够正确把握专利法的立法宗旨, 决定着审查员在案件审查过程中是否能够防止在修改比较时拘泥于术语、语句的文字记载和对应性以及判断僵化的问题。而且, 就目前并未对具体情况操作细化、也无法对每种情况进行细化的法律来说, 我们更应该本着法律思维的逻辑去思考和解决问题, 比如, 《专利审查指南》第二部分第八章第5.2.1节中, 提到了“申请人仅在下述两种情形下可对其发明专利申请文件进行主动修改”, 使用“仅”字明确了主动修改的时机, 而在具体修改方式中, 则记载了“对申请文件进行修改的, 应当针对通知书指出的缺陷进行修改, 如果修改的方式不符合专利法实施细则第五十一条第三款的规定, 则这样的修改文本一般不予接受”[1], 这一提到了“应”和“一般”, 也就是并非严格意义上的不可以, 审查员有判断并选择的权力, 判断是否能接受的合理性, 就是运用法律思维解决问题的过程, 而这一过程, 将法律思维具体化, 就是面对问题去寻找合理的证据和理由, 如果找到了足够的证据, 或有充分的理由, 使得在现有证据和理由的情况下, 这一观点可以立足, 而且另一观点没有足够的证据和理由将其推翻, 那么得出的结论就是依据法律思维得到的相对正确的结论。

关于修改超范围的问题, 除原始说明书和权利要求书中明确记载的情况外, 还会出现很多是否能够“毫无疑义”确定的情况, 这些情况往往难于判定, 也需要法律思维去将解决问题的逻辑严谨化, 让结论合理化。下面从几个简单的例子中对使用法律思维解决问题的过程进行描述:

3.1 由于对专利法的理解和领域的限制, 审查员和申请人往往对一个概念的理解会存在差异, 比如, 经验丰富的代理人和申请人都知道“配方”一词出现在权利要求主题名称中, 往往会造成不清楚。而造成不清楚的原因, 是因为配方一词, 既可以理解为产品, 也可以理解为方法, 其保护范围实质是完全不同的, 这也是任何一个审查员都知晓的。但是也有申请人会认为配方就是指代一种产品, 在其所研究的技术领域中, 这是一个所属领域的公众都知晓和明确的概念, 那么在这种情况下, 单说这是审查员所清楚的、明确的概念, 不足以使申请人信服, 那么就应该寻找证据, 来佐证审查员的观点, 经过查阅证据, 新华字典中指出“配方”为名词或动词, 其解释为:1.根据处方配置药品;2.指化学制品、冶金产品等的配置方法, 通称方子。在这一有力的证据下, 判断“配方”一词的不清楚就有理有据了, 也正因为此, 专利撰写人在对专利申请文件进行修改的过程中, 无论将其修改成产品或方法均是合理的, 可以接受的。

因此, 法律思维要求审查员在日常的审查工作中, 对待问题不仅要知其然, 更要知其所以然, 运用法律思维方式, 寻求最合理的逻辑去解决问题。

3.2 在申请文件中, 尤其是中药或化学领域, 常会出现现有技术中并不存在的物质, 或在已限定的条件下不可能存在的物质, 例如, 申请人进行了如下修改:将原申请文件中的“桅子”修改为“栀子”, 并在意见陈述中解释到:“桅”和“栀”字形相近, 打字时没有仔细看清楚。并且, 中药领域中并不存在“桅子”这样的药材, 只存在“栀子”。因此, 上述修改是改正明显的打字错误。然而, 实审审查员并没有接受这一陈述, 认为原始文件中并没有记载, 审查员也无法毫无疑义的确定“桅子”就是“栀子”, 认为修改超范围;案件在复审阶段, 复审合议组认为, “桅”和“栀”字形相近, 在中药领域中常常出现这样的误写方式, 可以认为是常见的打字错误[6]。

针对笔误, 《专利审查指南》第二部分第八章第5.2.2.2节指出:修改由本领域技术人员能够识别出的明显错误, 即语法错误、文字错误和打印错误。对这些错误的修改必须是本领域技术人员能从说明书的整体及上下文看出的唯一的正确答案[1]。

例如, 在化学领域, 常会出现产品组合物中出现特殊物质的情况, 申请人将“丙烯”修改为“聚丙烯”, 并陈述是由于笔误将丙烯聚合物错写为丙烯气体, 其不应为气体, 为聚合物才是合理的。初看, 申请人的逻辑也是合理的, 但是, 站在本领域技术人员的角度综合考虑, 对于丙烯的修改有太多可能的情况, 其原本想撰写成“聚丙烯”“丙烯酸”“丙烯酸酯”等均是有可能的情况, 而且上述化合物也都不是气体, 因此, 即使可以接受其是笔误, 由于没有唯一的有理有据的修改方向, 也无法认可其修改, 导致修改超范围, 案件最终走向驳回。

3.3 基于法律思维的逻辑下, 没有任何一种情况的修改是想当然的, 均可以接受的修改, 任何修改都要有一个合理的、能立足的逻辑。例如, 申请人为了规范数据的记载, 将原始记载的实验数据“1.1、2.4”修改为“1.10、2.40”, 初看, 其数据大小并没有变化, 似乎是不超范围的, 但是, 从另一个角度思考, 实验数据往往会涉及到实验精度的问题, 增加一个小数位数, 意味着其精度提高了一个数量级, 而这一精度并没有在原始说明书和权利要求中记载。因此, 在没有其他证据的情况下, 从这个逻辑上分析, 认定这一修改是超范围的, 这一结论也是有理有据、站得住脚的。

4 结语

专利审查是在法律框架下价值取向的体现[7]。专利审查的价值, 在于给予申请人和社会大众一个公平的裁决。如果仅机械的通过原始的记载判断是否超范围, 就会使得审查僵化, 不利于保护申请人的利益, 而如果文件的修改实际超范围但又没有及时指出, 就可能会使申请人得到在申请日之前还没有获得的技术内容, 有损于公众的利益, 而且会破坏专利权的稳定性, 让超范围成为后期专利无效的理由;当然, 专利申请文件作为法律文件, 在原始文件的撰写中更加认真仔细也是当下对整个知识产权行业的要求。如果出现了需要修改的情况, 无论是申请人还是审查员, 都应当站在本领域技术人员的角度, 运用法律思维去修改、去陈述, 得到一个合乎双方利益、使专利权稳定存在的结论。

摘要：本文从专利申请文件的修改出发, 结合专利实审过程中修改超范围的问题, 阐述了运用法律思维去解决修改是否超范围问题的方法, 并体现出在没有明确的尺度和规则去判断超范围的情况下, 在面对问题时, 从多个角度寻找有力的证据和理由, 形成完整的逻辑并得出结论正是运用法律思维解决问题的具体步骤。

关键词：修改超范围,法律思维,授权,确权

参考文献

[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南[M].北京:知识产权出版社, 2010.

[2]张伟波.对在岗实审员法律思维培养的思考[J].审查业务通讯:审查实务, 2015, 21 (4) :38-44.

[3]陈金钊.把法律作为修辞--法治时代的思维特征[J].求是学刊, 2012, 39 (3) :74-83.

[4]李新芝.论法律思维及其在专利审查中的运用[J].审查业务通讯:审查实务, 2015, 21 (3) :30-34.

[5]魏保志.做好专利审查要有法律思维[J].审查业务通讯:中心话题, 2014, 20 (1) :1-6.

[6]杨婷.从“笔误”的修改看“超范围”的判断[J].审查业务通讯:学习园地, 2011, 17 (5) :86-90.

公司申请红头文件 篇8

在发明专利的审查过程中，经常会遇到这样的情形：一份专利申请文件中既包括方法权利要求又包括产品权利要求，同时在撰写次序上既有方法权利要求写在前的，也有产品权利要求写在前的；有的按照引用的格式写成假从属，有的则没有写成引用的形式。同时我国的专利法、专利法实施细则（以下简称细则）和专利审查指南（以下简称指南）中只规定了包含在一个专利申请中的技术方案要属于一个总的发明构思，即具备单一性，而并没有明确规定包括多个技术方案的专利申请各自独立权利要求的撰写形式及撰写次序。

另外，专利审查指南（2010版）第二部分第二章第3.1.1节对权利要求类型做了如下规定：权利要求有两种基本类型，即物的权利要求和活动的权利要求，或者简单地称为产品权利要求和方法权利要求。

专利法实施细则第三十四条规定，可以作为一件专利申请提出的、属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，应当在技术上相互关联，并包含一个或者多个相同或特定的技术特征。其中特定技术特征是指以每一项发明或者实用新型作为整体，对现有技术做出贡献的技术特征。也就是说，具备单一性的多个技术方案可以要求在一件专利申请中得到保护，这样既能够使申请人节省专利申请及维持费用，同时也能够有效利用审查资源。专利法第三十一条第一款规定，一件发明或实用新型专利申请应当限于一项发明或实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，可以作为一件申请提出。

一件发明专利申请中包括多个技术方案的情况有多种，其可以是产品权利要求和方法权利要求的任意组合，这里的产品权利要求包括一切关于物的权利要求，如物品、装置等。但是写在一件发明专利申请中的多个技术方案需要满足专利法的相关规定，这是需要审查员在审查过程中严格把握的。根据以往审查过程中遇到的案例，笔者总结出了这种专利申请容易存在两个方面的问题，一是单一性问题，二是权利要求没有以说明书为依据的问题。

在审查过程中，如果一件专利申请包括多个技术方案，不管这多个技术方案是以并列技术方案的形式体现在一个独立权利要求中，还是以多个独立权利要求的形式体现，在实质审查阶段审查员一般会首先考虑这多个技术方案之间是否满足单一性的规定。然而在实际审查中指出单一性问题是否是最有助于申请人将申请文件修改为可授权文件的方法呢？下面将举例对此进行说明。

例如：一件专利申请中包括两个独立权利要求，独立权利要求1限定了一种成型装置，独立权利要求2限定了一种成型方法，而且在独立权利要求2中并未包含独立权利要求1的全部特征。

如果依据专利法第三十一条第一款的规定，该两项权利要求之间不具备单一性，申请人对其修改可以有两种方式。一种是删除其中一个权利要求然后根据其提交分案申请，另一种是将权利要求2改写成引用权利要求1的形式。如果申请人依第一种方法修改，删除权利要求2并针对其提交另一份分案申请，则在后续的审查过程中，审查员根据保留的权利要求1对该案继续审查，如果经过检索权利要求1的技术方案不具备新颖性和创造性的规定，则依据专利法第二十二条该申请不能被授予专利权；而对于依据原权利要求2的技术方案的分案申请，由于该技术方案的实施是依赖于说明书中的特定装置（也就是原母案申请权利要求1技术方案的装置），因而该权利要求得不到说明书的支持，而申请人要克服该问题的修改方式只有一种，就是将装置的特征加入到该方法权利要求中，然后审查员继续针对包含了装置特征的方法权利要求进行审查（见下图）；如果申请人依第二种方式进行修改，将权利要求1中装置的特征补入权利要求2或者将权利要求2改写成引用权利要求1的形式，则审查员经过检索然后做出授权或驳回决定。

由上述过程可知，如果审查过程中对于类似申请以单一性意见指出，会使申请人有不同的修改方向，而如果申请人按照上述第一种方式修改，当该申请的装置权利要求和方法权利要求都不符合专利法第二十二条的规定时，则对申请人来说提交分案申请是一项额外白付出的支出；当该申请的装置权利要求不符合专利法第二十二条的规定而修改后的方法权利要求符合时，申请人的分案申请可以得到授权，而如果申请人在修改原申请文件时只是删除了方法权利要求却并没有针对其提交分案申请，则这时候申请人一项专利权都没有。由此可见，依据单一性来处理该类问题虽然没有违背专利法和指南的规定，但却有可能因为后续的修改走向不同而给本申请带来不同的结果，其中有可能造成申请人权利的损失。

因此我们这里提及另一种针对该类问题的处理方法，即从技术方案要得到说明书支持的角度来提出审查意见。专利法第二十六条第四款规定，权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。权利要求书应当以说明书为依据，是指权利要求应当得到说明书的支持。权利要求书中的每一项权利要求所要求保护的技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书充分公开的内容中得到或概括得出的技术方案，并且不得超出说明书公开的范围。