[文件]关于近期落实“国九条”的工作汇报

[文件]关于近期落实“国九条”的工作汇报

[文件]关于近期落实“国九条”的工作汇报 篇1

国信证券天津中心营业部关于近期学习贯彻

“保护投资者权益国九条”的工作汇报

自年初国务院发布“关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（简称国九条）”后，我中心营业部下属两家营业部在市证券业协会的号召下积极开展了相应的学习与贯彻落实工作，现就我部初期落实情况汇报如下：

一、中心营业部利用工作例会时间组织下属两部员工开展“国

九条”专项学习与落实研讨会议，对进一步学习贯彻国九条的相关内容与营业部工作进行专项部署。

二、利用两部原有投资者教育与服务机制，借助周末投资沙龙

和网络咨询等途径，一季度内组织客户开展“国九条”专项政策解读工作，使投资者及时了解政策导向与自身权益，进行政策普及工作。

三、在我部理财中心原有客服工作基础上，深入加强重大信息

变动下的相关客户及时知情制度建设，利用我部现有“投资顾问专属客户负责制”的机制架构，加强对客户短信、电话的通知机制，保障客户知情权益。

四、依托我部客户服务部与电话中心两大客户服务部门，加强

现场、非现场的客户建议、投诉受理、反馈与调解工作，做到“首问负责制”与“主管全程跟踪制”，在机制上保障客户的意见反馈与投诉权益，高效、合理、人性化地处理 1

客户问题。

五、在现有“每月一期投资者教育专题活动”、“重大变化下第一时间专项投资者教育工作”等制度外，营业部积极参与证监局、证券业协会组织的各类投资者教育活动，借助监管与协会力量面向社会普及证券市场与投资保护知识。

国信证券股份有限公司天津中心营业部二○一四年一月十五日2