2023年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷六(题目)

2023年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷六(题目)（共3篇）

2023年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷六(题目) 篇1

交易押题卷六（题目）

单选题

(1)目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。A、3 B、4 C、5 D、6(2)在我国银行间债券市场,债券交易采用(),逐笔成交。A、全价交易 B、净价交易 C、询价方式 D、报价方式

(3)上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、最后交易日

B、配股登记日前一天 C、配股登记日

D、配股登记日后一天(4)在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A、证券公司 B、结算公司 C、指定商业银行 D、交易所

(5)在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A、证券监督管理机构 B、中国证监会 C、证券交易所

D、证券登记结算机构

(6)在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。

A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等

B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

D、自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制设立

(7)权证存续期满前()个交易日，权证终止交易，但可以行权。A、3 B、4 C、5 D、6(8)证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、3 B、5 C、7 D、10(9)目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。A、证券交易所 B、证监会派出机构 C、证券业协会 D、中国结算公司

(10)在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。A、证券公司会计核算部门 B、证监会 C、证券交易所 D、资产托管机构

(11)非交易性过户的变更登记不包括以下的（）。A、公司购并 B、财产分割

C、可转换公司债券转股 D、行政划拨

(12)上海证券交易所网络投票系统用申报价格代表股东大会议案，（）元代表本次股东大会所有议案。A、1 B、2 C、99 D、100(13)股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。A、证券交易所 B、证监会 C、证券业协会 D、中国结算公司

(14)根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。A、制定融资融券业务的基本管理制度

B、融资融券业务的具体管理和运作 C、制定融资融券业务操作流程

D、具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

(15)我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（）。A、最低价格 B、最大成交量 C、最合理价格 D、合理成交量

(16)关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险

B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险

C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险

D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险

(17)在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。A、5个月 B、4个月 C、3个月 D、2个月

(18)证券公司在从事自营业务中可以（）。A、内幕交易 B、操纵市场 C、出借账户

D、建立内部报告制度

(19)对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。A、约见谈话

B、要求相关投资者提交书面承诺 C、限制相关证券账户交易

D、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

(20)充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。A、70% B、80% C、90% D、95%(21)按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。A、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令

B、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托

C、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

D、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻(22)下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。

A、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元

B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行 C、会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接 D、会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报(23)在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、客户关系建立 B、目标市场选择 C、客户促成 D、产品销售

(24)证券交易的公平原则是指（）。

A、证券交易是一种面向社会公开的交易活动 B、参与交易的各方应当获得平等的机会 C、应当公正地对待证券交易的参与各方 D、要求市场充分的透明度和公信度

(25)根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、个人投资者

D、符合中国证监会规定条件的机构投资者

(26)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有 B、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有

C、客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有 D、客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有(27)按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。A、证券交易所 B、证监会 C、证券经纪商 D、中国结算公司

(28)按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。A、3% B、5% C、10% D、15%

(29)证券的（）是指证券变现的难易程度。A、收益性 B、流动性 C、有效性 D、风险性

(30)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。A、前一分钟市场价格的加权平均值 B、当时的市场价格 C、客户指定价格

D、客户指定价格或优于客户指定价格

(31)对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。A、5% B、10% C、15% D、20%(32)关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。A、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率 B、理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题 C、要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象

D、回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系

(33)证券投资基金是一种（）证券投资方式。A、集合 B、专业 C、联合 D、合作

(34)一般来说,证券买卖委托受理过程不包括()。A、申请委托 B、验证相关证件

C、审查客户填写的委托单 D、查验资金及证券(35)（），深圳证券交易所正式开业。A、1990年12月 B、1991年7月 C、1986年

D、2005年4月

(36)交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中包括（）。

A、融资融券业务客户的开户数量

B、前一交易日市场融资融券交易总量信息 C、客户交存的担保物种类和数量 D、有关风险控制指标值

(37)单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A、20% B、30% C、40% D、25%(38)国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。A、追溯调整 B、不追溯调整 C、部分追溯调整 D、无法判断

(39)按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（）。A、B股账户 B、A股账户 C、基金账户 D、债券账户

(40)客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。A、中国结算公司 B、证监会 C、证券营业部 D、交易所

(41)按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。A、前收盘价 B、最近申报价 C、最近成交价 D、前开盘价

(42)投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。A、柜台委托 B、电话委托 C、自助终端委托 D、口头委托

(43)关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。

A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收

C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

(44)证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。A、缴纳特别会员费

B、接受证券交易所年度检查和临时检查 C、向证券交易所提出相关建议 D、遵守国家相关法律法规

(45)按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。

A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

(46)深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。A、500% B、800% C、200% D、900%(47)香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和投资比例由（）和（）确定。

A、证监会，交易所

B、证监会，人民银行

C、证券业协会，交易所

D、证券业协会，人民银行

(48)关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是（）。

A、实行净价申报

B、申报价格变动单位为0.01元

C、申报数量单位为手（1手为1000元面值）D、交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%(49)证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A、董事会

B、业务决策机构 C、业务执行部门 D、分支机构

(50)关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。

A、网下定价发行 B、网上定价发行 C、网上竞价发行 D、网下竞价发行

(51)上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为（）。A、前开盘价 B、前结算价 C、前收盘价 D、前最高价

(52)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循（）的原则。A、时间优先、价格优先 B、时间优先、客户优先 C、价格优先、指令优先 D、指令优先、时间优先

(53)证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求不包括（）。A、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通 B、建立合理有效的控制措施

C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

D、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法(54)证券内幕信息不包括（）。A、公司发生重大亏损或损失

B、公司的经营方针和经营范围发生重大变化

C、公司的董事、1/3以上的监事或者经理发生变化 D、持有公司3%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化

(55)中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、100万元 B、500万元 C、2000万元 D、1000万元

(56)新中国证券交易市场始于（）。A、1992年 B、1990年 C、1988年 D、1986年

(57)证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。A、证券公司 B、商业银行

C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司 D、中国结算公司境外B股结算会员

(58)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。A、已在营业部开立的客户证券账户 B、客户具有支配权的资产证明 C、融资专用资金账户

D、已在营业部开立的普通资金账户(59)根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书

B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C、不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项

D、违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

(60)关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是（）。A、中国结算公司按照股东持股数增加其配股权证

B、在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量 C、中国结算公司按照股东资金账户金额增加其配股权证 D、中国结算公司按照股东申报数量增加其配股权证

多选题

(61)关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）。

A、新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式

B、网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接

C、新股竞价发行，也称招标购买方式 D、网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险(62)我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的()服务。A、登记 B、开户 C、存管 D、结算

(63)证券公司营销渠道主要分为（）。A、直接营销 B、差异性营销 C、集中性营销 D、间接营销

(64)对于违反规定的特别会员,证券交易所可以视情节轻重给予如下处分()。A、警告

B、会员范围内通报批评 C、公开批评 D、取消会籍

(65)下列()属于内幕交易行为。

A、内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券 B、内幕人员利用内幕信息买卖证券

C、内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易

D、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券(66)证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。A、报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件 B、组织与交易所证券业务相关的会员内部培训 C、组织会员业务人员参加交易所举办的培训

D、办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务

(67)按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。

A、深圳证券交易所B股没有过户费，但收取结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港元

B、上海证券交易所B股交易，结算费收取标准为成交面额的0.5‰ C、深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费

D、上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的0.75‰，起点为1元人民币(68)关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理，下列说法中正确的有（）。A、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

B、在每个交易日收市后，中国结算公司按当期适用的标准券折算率分别将各结算参与人提交的质押券折算成标准券

C、质押券欠库的，融资方结算参与人应当于当日收市前补足质押券 D、结算申请人不可以申请从相关质押库中转回质押券

(69)证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。A、建立投资指令审核制度

B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户

C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管(70)关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有（）。A、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管

B、证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

C、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

D、资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理(71)防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。A、建立客户投诉处理及责任追究机制

B、加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督 C、建立健全各项规章制度

D、加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

(72)证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的100%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。A、非货币投资基金 B、债券

C、可转换债券 D、通股

(73)按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有（）。A、上海证券交易所A股交易不收过户费

B、深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币 C、上海证券交易所B股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五

D、深圳证券交易所B股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500港币

(74)关于结算账户的管理，下列表述中正确的有（）。

A、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日 B、最低备付可用于完成交收，也可以划出

C、资金交收账户余额不能满足交收日所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则将构成资金交收违约 D、结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额(75)下列关于开盘价的表述中，正确的是（）。A、为当日该证券第一笔申报价 B、通过集合竞价方式产生 C、直接通过连续竞价方式产生 D、为当日该证券第一笔成交价(76)信用交易包括（）。A、证券公司的融资业务 B、证券公司的融券业务

C、证券公司的资产管理业务 D、证券公司的经纪业务

(77)按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 C、受托办理股权确认事宜

D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

(78)证券投资基金（）要进行募集登记。A、网上发行 B、网下发行

C、网上发行和网下发行 D、配售股份

(79)证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括（）。A、经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

B、负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

C、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

D、申请书

(80)我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的()服务。A、登记 B、存管 C、转账 D、结算

(81)关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（）。

A、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收 B、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可拆分交收

C、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

D、中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

(82)在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。A、以资融券方 B、融入资金方 C、以券融资方 D、融出资金方

(83)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

D、受托办理股份转让公司股权确认事宜(84)下列关于非柜台委托说法正确的是（）。

A、因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担

B、对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托 C、网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备

D、客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式(85)理财顾问服务具有（）的特点。A、顾问性 B、综合性 C、长期性 D、专业性

(86)买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。A、有利于金融市场的流动性管理 B、有利于债券交易方式的创新 C、加大了金融市场的风险

D、有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格(87)专项资产管理业务的特点有（）。A、集合性 B、综合性

C、投资范围有限定性和非限定性之分 D、特定性

(88)关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有（）。

A、专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户

B、同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户

C、专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定

D、证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用

(89)根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）。A、撤销相关业务许可 B、没收违法所得 C、追究刑事责任 D、警告

(90)根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。A、进行集中撮合处理 B、能成交者予以成交 C、不能成交者等待机会

D、部分成交者则让剩余部分继续等待

(91)关于沪市证券交易所质押式回购交易报价，正确的说法有（）。A、我国目前采用的是以年收益率作为报价方式 B、申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 C、我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式 D、申报价格最小变动单位为0.05元或其整数倍

(92)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。A、融资融券业务申请表

B、客户的基本资料（包括配偶）C、客户投资经验证明

D、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

(93)收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在上海证券交易所，对应分类指数是指上海证券交易所编制的（）等。A、上证A股指数 B、上证B股指数 C、中小企业板指数 D、上证基金指数

(94)债券回购交易分为（）两种形式。A、担保式 B、买断式 C、质押式 D、返还式

(95)根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定（）。

A、当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

C、当日赎回的证券，同日可以卖出，也可用于申购基金份额 D、当日买入的证券，同日不得用于申购基金份额(96)我国内地市场目前存在两种滚动交收周期：（）。A、T+1 B、T+2 C、会计日 D、T+3(97)关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。A、投票代码为“36+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票” B、投资者要投票选择买入 C、“委托价格”项填报股东大会议案序号，如议案三为选举董事，3.02代表第二候选人 D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

(98)对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（）。A、中国人民银行 B、证券交易所

C、中央国债登记结算有限责任公司 D、全国银行间同业拆借中心

(99)深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。A、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下10% B、股票上市首日收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C、股票上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% D、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内

(100)根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。A、国债现货 B、证券投资基金 C、可转换债券 D、A股

(101)在自营业务管理方面，证券公司应重点加强（）。A、投资时机的选择 B、投资品种的选择 C、投资规模的控制

D、自营库存变动的控制

(102)中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。A、违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限 B、双方均无力履约时，保证金退还双方

C、融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方 D、融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方(103)目标市场选择策略可以分为（）。A、无差异市场营销策略 B、集中性市场营销策略 C、差异性市场营销策略 D、分散性市场营销策略

(104)上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。

A、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务

C、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月 D、最近2年连续亏损

(105)境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交()。A、证券账户卡 B、代理人身份证 C、资金账户卡

D、法人授权撤销指定交易/转托管委托书

(106)在证券交易所质押式回购交易开始时，()为申报买卖方向的卖出方。A、融券方 B、融资方 C、逆回购方 D、正回购方

(107)关于转托管，下列说法正确的是（）。

A、上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管

B、投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理

C、上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

D、投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

(108)关于权证的表述，以下说法正确的有（）。A、权证代表一定的权利，故也有交易的价值 B、权证具有债权的性质

C、权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 D、权证的交易方式与股票交易类似

(109)下列有关履约金返还规则正确的是（）。A、双方均履约，则退还给双方 B、融资方履约，融券方不履约，则归融资方 C、双方均不履约，归风险基金

D、融资方无力履约，融券方履约，归融资方

(110)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括()。A、B股

B、证券投资基金 C、国债 D、权证

判断题

(111)全国银间债券市场回购计算利息的基础天数为365天。A、正确 B、错误

(112)单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A、正确 B、错误

(113)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额1万元。A、正确 B、错误

(114)在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。A、正确 B、错误

(115)在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。A、正确 B、错误

(116)证券公司对客户的融资融券额度不得超过客户提交保证金的2倍，期限不得超过6个月。A、正确 B、错误

(117)证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”原则进行申报竞价。A、正确 B、错误

(118)实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。A、正确 B、错误

(119)自然人和法人都有可能成为内幕信息的知情人。A、正确 B、错误

(120)根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。A、正确 B、错误

(121)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在证券登记结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。A、正确 B、错误

(122)当天全天停牌的证券，深圳证券交易所综合协议交易平台可接受其有关申报。A、正确 B、错误

(123)如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失的，证券经纪商应承担赔偿责任。A、正确 B、错误

(124)委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。A、正确 B、错误

(125)与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。A、正确 B、错误

(126)关于股票上网发行资金申购程序，根据深圳证券交易所的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。A、正确 B、错误

(127)买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价时，涨跌幅比例都是相同的。A、正确 B、错误

(128)证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。A、正确 B、错误

(129)证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A、正确 B、错误

(130)目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。A、正确 B、错误

(131)证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。A、正确 B、错误

(132)业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A、正确 B、错误

(133)上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“*ST"字样。A、正确 B、错误

(134)证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。A、正确 B、错误

(135)分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，每年至少进行一次。A、正确 B、错误

(136)个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。A、正确 B、错误

(137)按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。A、正确 B、错误

(138)买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。A、正确 B、错误

(139)集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。A、正确 B、错误

(140)证券公司的经纪业务和自营业务都具有交易的风险性。A、正确 B、错误

(141)证券交易所的有关人员掌握上市公司的内部情况，因此应纳入内幕信息知情人的范畴。A、正确 B、错误

(142)证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不超过2亿元。A、正确 B、错误

(143)在上海证券交易所，债券现货交易是以人民币1000元面额为1手。A、正确 B、错误

(144)开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。A、正确 B、错误

(145)标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。A、正确 B、错误

(146)关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。A、正确 B、错误

(147)上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。A、正确 B、错误

(148)证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A、正确 B、错误

(149)上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。A、正确 B、错误

(150)证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事责任。A、正确 B、错误

2023年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷六(题目) 篇2

（共10套）

欢迎加入证券考试QQ群交流：158904890 176289419 一．单选题

01：下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（）。A:保证证券市场的公平、效率和透明 B:降低系统性风险 C:降低非系统性风险 C:保护投资者

02：证券的基本功能不包括（）。A:筹资一投资功能 B:规避风险功能 C:资本配置功能 C:定价功能

03：关于债券发行主体论述不正确的是（）。A:政府债券的发行主体是政府

B:公司债券的发行主体是股份公司

C:凭证式债券的发行主体是非股份制企业

C:金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

04：截至2008年年底，分别有（）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。A:5 B:8 C:12 C:15

05：按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（）。A:固定利率债券和浮动利率债券 B:缓息债券和即期债券

C:固定利率债券、浮动利率债券和零息债券 C:息票累积债券和息票非累积债券

06：证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A:3 B:6 C:9 C:12

08：“熊猫债券”是指国际开发机构依法在（）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。A:本以外的亚洲市场 B:中国境内 C:亚洲市场 C:全球

09：股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。A:±5％ B:±10％ C:±20％ C:±50％

10：世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。A:英国的伦敦 B:美国的纽约 C:美国的华盛顿 C:荷兰的阿姆斯特丹

11：（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A:公募发行 B:私募发行 C:直接发行 C:间接发行

12：证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。A:5％ B:10％ C:15％ C:20％

13：按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A:募集方式

B:证券发行主体的不同 C:证券所代表的权利性质 C:是否在证券交易所挂牌交易

14：关于流通国债的描述，不正确的是（）。A:投资者可以自由认购、自由转让

B:通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求

C:一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易 C:以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券

15：（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A:基金份额净值 B:基金资产净值 C:基金资产总值 C:基金资产的估值

16：中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。A:4 B:6 C:8 C:10

17：可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。A:欧式期权 B:美式期权

C:修正的美式期权 C:大西洋期权

18：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A:±l5％ B:±20％ C:±30％ C:土40％

19：我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。A:赤字国债 B:记账式国债 C:凭证式国债 C:非流通国债

20：下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（）。

A:封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限

B:封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制

C:封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小

C:开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布

21：关于限仓制度叙述不正确的是（）。

A:是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为 B:是对交易者持仓数量加以限制的制度 C:限仓制度是金融期货的主要交易制度之一

C:限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度

22：代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A:投资咨询机构 B:证券交易所 C:证券业协会 C:资信评级机构

23：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A:互换 B:期货 C:期权 C:远期

24：股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。A:H股市场相关股东 B:A股市场相关股东 C:B股市场相关股东

C:A、B、H股市场相关股东

25：1872年设立的（）是我国第一家股份制企业。A:龙烟铁矿公司 B:上海众业公所 C:上海股份公所 C:轮船招商局

26：某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。

A:外国债券 B:美洲债券 C:欧洲债券 C:亚洲债券

27：我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A:票面金额 B:账面价格 C:清算价值 C:内在价值

28：根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送报告，并予公告。A:1 B:2 C:3 C:4

29：根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（）。

A:有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

B:有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 C:注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C:有完善的风险控制制度

30：以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A:市政债券期货 B:国债期货

C:市政债券指数期货 C:金融债券期货

31：关于基金，下列说法正确的是（）。

A:国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高 B:货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金

C:黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定

C:指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

32：关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（）。

A:代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B:基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C:基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 C:由基金管理人召集

33：关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（）。A:基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 B:托管费从基金资产中提取

C:托管费率会因基金种类不同而异

C:通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

34：关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（）。A:业务实行分层管理

B:依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C:开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C:证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

35：我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。A:10万～30万元 B:30万～60万元 C:20万～60万元 C:20万～50万元

36：关于债券，下列叙述错误的是（）。

A:债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

B:债券和股票都属于有价证券

C:从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

C:凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通

37：关于债券发行方式，下列说法不正确的是（）。

A:定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务

B:承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 C:招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

C:根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)

38：关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（）。A:是法人

B:以营利为目的

C:为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

C:设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

39：一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。A:德国 B:英国 C:美国 C:日本

40：下面关于上海证券交易所的股价指数中成分指数类的阐述，错误的是（）。A:上海证券交易所的股价指数中成分指数类主要包括上证成分股指数、上证50指数和上证380指数

B:上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况 C:上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

C:上证成分股指数简称“上证180指数”，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数

41：《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。A:1 B:2 C:3 C:4

42：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。A:申购费 B:赎回费 C:管理费 C:手续费

43：外国居民在中国发行的人民币债券为（）。A:扬基债券 B:武士债券 C:熊猫债券 C:欧洲债券

44：外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A:投资者所在国 B:发行人所在国 C:发行地所在国 C:第三国

45：将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）来划分的。

A:证券化产品的金融属性不同

B:资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 C:证券化的基础资产不同

C:资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

46：美国的第一个证券交易所是（）。A:费城证券交易所 B:纽约证券交易所 C:美国证券交易所 C:太平洋证券交易所

47：QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（）年我国推出了首批QDII基金。A:2006 B:2007 C:2008 C:2009

48：目前，最大的衍生交易品种为（）。A:按名义金额计算的互换交易 B:按实际金额计算的互换交易 C:远期利率协议 C:金融期货合约

49：设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（）亿元。A:1 B:2 C:3 C:4

50：下列不属于记名股票特点的是（）。A:便于挂失

B:股东权利归属于记名股东 C:可以一次或分次缴纳出资 C:转让相对简单，不受限制

51：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A:30％ B:40％ C:50％ C:60％

52：下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（）。

A:按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B:负责ADR的注册和过户

C:负责保管ADR所代表的基础证券 C:负责对公司管理监督

53：我国《证券法》规定，上市公司出现以下（）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A:公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B:发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C:公司最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利 C:公司有重大违法行为

54：对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。

A:《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B:封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

C:1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立。分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

C:到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金

55：债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括（）。A:资金使用方向 B:市场利率变化 C:债券发行的数量 C:债券的变现能力

56：根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A:国务院

B:中国证监会 C:证券交易所 C:国家外汇管理局

57：（）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A:参与优先股票 B:非参与优先股票 C:可转换优先股票 C:可赎回优先股票 58：因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（）。A:信用风险 B:市场风险 C:法律风险 C:结算风险

59：债券发行注册制的核心是（）。A:质量控制原则 B:数量控制原则 C:实质管理原则 C:公开原则

60：证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（）。A:交易结构 B:层次结构 C:品种结构 C:主体结构 二．多选题

01：内幕交易的行为方式主要表现为（）。，A:行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 B:泄露内幕信息

C:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C:挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

02：深证成分股指数选取成分股的一般原则有（）。(1分)A:有一定的上市交易时问

B:有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准

C:交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准 C:公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

03：中证指数公司发布的指数有（）。A:发行量加权股价指数 B:恒生指数

C:沪深300指数 C:中证规模指数

04：有价证券是（）的统一表现形式。A:财产权利 B:财产价值 C:财产证明 C:财产要求

05：在实际经济活动中，债券收益可以表现为以下几种形式（）。A:利息收入 B:投机性收入 C:资本损益 C:再投资收益

06：下列关于证券投资基金当事人之间关系的说法正确的是（）。

A:基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系 B:基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系

C:基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 C:基金管理人与托管人是相互独立的关系

07：我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内依法公开发行上市的（）。A:金融债券

B:货币市场工具 C:资产支持证券 C:权证

08：我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（）。A:分享基金财产收益

B:参与分配清算后的剩余基金财产

C:按照规定要求召开基金份额持有人大会 C:在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

09：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。A:协助办理开户手续

B:提供期货行情信息、交易设施

C:代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金 C:利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

10：关于可交换债券与可转换债券的不同之处，阐述正确的是（）。A:可交换债券侧重于债券融资，可转换债券更接近于股权融资

B:发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身

C:发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目

C:所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股

11：证券交易所的信息系统发布网络可由以下（）渠道组成。A:交易通信网 B:信息服务网 C:证券报刊 C:因特网

12：新《证券法》的主要修订内容包括（）。A，完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B:加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C:加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

C:完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

13：关于我国的国际债券描述正确的是（）。A:1982年我国首次在国际市场发行国际债券

B:1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

C:1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

C:2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

14：衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（）。A:流动比率 B:市盈率 C:杠杆比率 C:速动比率

15：根据《公司法》规定，下面叙述正确的是（）。

A:公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B:股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

C:公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0％以上

C:交易所无权决定暂停和终止股票上市

16：合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。A:证券投资基金

B:在证券交易所挂牌交易的债券 C:在证券交易所挂牌交易的股票

C:在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

17：关于优先股票的阐述不正确的是（）。A:优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B:优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

C:优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利 C:优先股票股东有表决权

18：债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A:投资者是出借资金的经济主体 B:发行人是借人资金的经济主体

C:发行人必须在约定的时间付息还本

C:债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

19：证券投资基金的特点是（）。A:集合投资 B:分散风险 C:专业理财 C:稳定市场

20：《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。A:停业整顿 B:托管 C:接管

C:行政重组和撤销

21：属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（）。A:投资策略不同

B:基金份额交易方式不同 C:发行规模限制不同 C:期限不同

22：下面关于资本证券的叙述，正确的是（）。

A:由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B:银行证券属于资本证券 C:是有价证券的主要形式 C:狭义有价证券即指资本证券

23：原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（）次的方式进行转让。A:1 B:3 C:5 C:7

24：证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（）。

A:从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B:对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券

C:从事与其履行职责有利益冲突的业务

C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

25：中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。A:负责保护投资者的合法权益 B:负责监督有关法律法规的执行

C:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

C:对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

26：与一般债券不同，收益公司债券（）。A:有固定到期日

B:清偿时债权排列顺序先于股票 C:利息只在公司有盈利时才支付

C:如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

27：申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（）。A:设有专门的基金托管部门

B:总资产和资本充足率符合有关规定 C:有安全高效的清算、交割系统

C:有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

28：关于股票价值与价格的叙述不正确的是（）。

A:股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

B:股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

C:股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

C:股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响

29：关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。

A:原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整 B:样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留

C:调整方案提前4周公布

C:每次调整的比例定为不超过10％

30：下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

A:非法发行股票和公司、企业债券罪

B:以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的 C:欺诈发行股票、债券罪 C:内幕交易、泄露内幕信息罪

31：按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。A:1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B:期限在1年以内(含1年)的债券回购 C:期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 C:剩余期限在397天以内(含397天)的债券

32：关于利率风险的描述，正确的是（）。

A:利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

B:利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向；二是影响公司的盈利 C:利率风险对短期债券的影响大于长期债券

C:债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

33：政府债券的特征包括（）。A:流通性强 B:免税待遇 C:收益稳定 C:安全性高

34：根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（）。

A:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役 C:并处或者单处l万元以上10万元以下罚金

C:并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

35：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。

A:浮动利率债券 B:附息债券 C:贴现债券

C:息票累积债券

36：经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。A:建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

B:证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

C:证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

C:监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

37：下面对债券与股票的比较，正确的是（）。

A:总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

B:债券是一种有期证券；股票是一种无期证券 C:发行股票和债券是都是公司追加资本的需要

C:债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表

38：债券与股票的比较，正确的是（）。A:股票风险较大，债券风险相对较小

B:债券是一种有期投资，股票是一种无期投资 C:债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定

C:发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

39：证券市场的基本功能有（）。A:筹资-投资功能 B:定价功能

C:资本配置功能 C:规避风险功能

40：下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（）。

A:开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值

B:绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C:开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

C:开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响 三．判断题

01：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）

02：理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）

03：信用风险是普通股票的主要风险。（）

04：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（）

05：一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。（）

06：中国国际金融公司在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（）

07：证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）

08：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，商至完成交付或者过户。（）

09：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。（）

10：有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（）

11：对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（）

12：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（）

13：发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）

14：在我国，企业债券主要是以大型的企业为主发行的；公司债券的发行不限于大型企业，一些中型企业甚至小型企业符合一定法规标准的都有发行机会。（）

15：在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（）

16：提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。（）

17：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。（）

18：股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。（）

19：为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资（）

20：推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（）

21：在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。（）

22：中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，四个独立是指运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。（）

23：向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（）

24：发行股票是股份公司筹措公司自有资本的手段。（）

25：有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（）

26：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。（）

27：创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（）

28：目前上海和深圳证券交易所规定，权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时也不例外。（）

29：从1996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。（）

30：具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行地方政府债券。（）

31：有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（）

32：所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（）

33：管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（）

34：中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。（）

35：储蓄国债(电子式)付息方式比较多样，既有定期付息品种，也有利随本清品种。（）

36：债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。（）

37：证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。（）

38：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除B股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。（）

39：股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）

40：自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2010年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金。（）

41：提货单、运货单、商业本票都属于商品证券。（）

42：债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（）

43：法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（）

44：可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（）

45：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（）

46：证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（）

47：证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（）

48：欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（）

49：中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（）

50：可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。（）51：储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制，由各承办银行总行和财政部统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。（）

52：与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（）

53：从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）

54：实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）

55：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的，还可接受其他期货公司的委托从事IB业务。（）

56：1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）

57：具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（）

58：上海证券交易所编制和发布沪公司债指数和沪分离债指数，这两个指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。（）

59：从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。（）

2023年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷六(题目) 篇3

（共10套）

一．单选题

1：（）申请基金代销资格时，要求持续从事相关业务3个以上完整会计。A：商业银行 B：证券公司

C：证券投资咨询机构 D：专业基金销售机构

2：（）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。A：动态资产配置 B：买入并持有策略 C：变动混合策略

D：投资组合保险策略

3：在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资人的（），包括投资人的投资规模、风险偏好，对基金流动性、安全性的要求等因素。A：理想需求 B：真实需求 C：日标需求 D：预期需求

4：证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计。A：3 000万元，3个 B：2 000万元，3个以上 C：2 000万元，3个

D：3 000万元，3个以上

5：除去各股票完全正相关的情况，组合资产的标准差将（）各股票标准差的加权平均。A：小于 B：大于 C：小于等于 D：大于等于

6：以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。A：专业性 B：服务性 C：有形性

大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html D：适用性

7：债券投资者所面临的主要风险是（）。A：经营风险 B：利率风险 C：再投资风险 D：赎回风险

8：（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A：成本效益原则 B：有效性原则 C：独立性原则 D：相互制约原则

9：基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。A：1亿元 B：2亿元 C：3亿元 D：5亿元

10：申请高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A：1年 B：3年 C：5年 D：10年

11：指数型策略（）。A：重点是进行风险控制

B：是-种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

12：陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间（）。A：收益差额没有关系 B：收益差额是递减的 C：收益差额是递增的 D：收益差额连续波动

13：复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。A：越小，越低 B：越大，越低 C：越小，越高

大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html D：越大，越高

14：较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的（）。A：可靠性 B：有效性 C：安全性 D：收益性

15：无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在（）关系。A：正相关 B：负相关 C：线性 D：凸性

16：对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额（）的赎回费。A：0.5％ B：0.75％ C：1.0％ D：1.5％

17：在二级市场的净值报价上，ETF每（）提供一个基金参考净值报价。A：15秒 B：20秒 C：35秒 D：1分钟

18：（）的基金产品线，即基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品线的长度，或扩大产品线的宽度。A：水平式 B：垂直式 C：综合式 D：单一式

19：1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个（）。A：契约型投资基金 B：开放式基金 C：股票基金 D：封闭式基金

20：基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（）和金融负债。A：持有至到期投资

B：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html C：贷款和应收款项

D：可供出售的金融资产

21：跟据（）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。A：投资对象 B：投资目标 C：运作方式 D：投资理念

22：风险控制委员会的工作对于基金财产的（）提供了较好的保障。A：增值 B：安全 C：收益 D：流动性

23：在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。A：离岸基金 B：在岸基金 C：国内基金 D：国际基金

24：下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是（）。

A：涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金 B：基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日 C：投资者采用“金额转换”的原则提交申请 D：当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额

25：基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（）。A：提高基金收益

B：按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益 C：对基金经营人进行监督 D：管理基金公司

26：将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。A：集合理财 B：组合投资 C：风险共担 D：分散风险

27：投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。

大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html A：T+0 B：T+l C：T+2 D：T+3

28：基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。A：20％ B：25％ C：33％ D：50％

29：基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。A：1／4 B：1／3 C：1／2 D：2／3

30：基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。A：股东会 B：董事会 C：董事长 D：总经理

31：基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。A：基金管理人 B：基金托管人 C：投资咨询公司 D：证券公司

32：（）具有法人资格。A：契约型基金 B：公司型基金 C：开放式基金 D：封闭式基金

33：（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A：电话服务中心 B：邮寄服务

C：自动传真、电子信箱与手机短信 D：专人服务

大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html 34：（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A：合法性原则 B：完整性原则 C：及时性原则 D：审慎性原则

35：根据股票（）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。A：性质 B：投资风格 C：市值的大小 D：行业

36：收入型基金以追求（）为基本目标。A：稳定的经常性收入 B：资本的长期增值 C：现金收益

D：将资金分散投资于股票和债券

37：下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是（）。A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B：预测该基金的证券投资业绩 C：登载基金过往业绩

D：登载单位或者个人的推荐性文字

38：因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。A：5 B：10 C：20 D：30

39：下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（）。A：基金转换费

B：基金管理人的管理费 C：基金托管人的托管费 D：销售服务费

40：对绩效表现好坏的评价涉及（）的选择问题。A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D：比较基准

大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html 41：对履行基金托管职责的监督不包括（）。

A：在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

B：在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

C：是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

D：在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

42：基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A：3 B：6 C：9 D：12

43：基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A：1 B：2 C：3 D：6 44：（）认为，证券价格由有信息的投资者决定。A：BSV模型 B：DHS模型 C：特雷诺模型 D：詹森模型

45：基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。A：T B：T+1 C：T+2 D：T+3

46：存在以下（）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A：最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B：净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C：违法违规行为被监管机构调查

D：没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

47：下列关于基金宣传推介材料的制作、分发和发布的表述错误的是（）。A：注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传

大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html B：积极培养投资人的长期投资理念

C：可以采取通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段 D：宣传推介材料应有完整的风险提示

48：在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。A：投资部 B：研究部 C：交易部 D：财务部

49：基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。A：1个月 B：半年 C：1年 D：2年

50：（）对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑，因此是最能有效反映基金经营成果的指标。A：标准差 B：贝塔值 C：净值增长率 D：持股集中度

51：督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。A：1 B：3 C：2 D：4

52：QDII基金投资金融衍生产品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（）。A：拟投资的衍生品种及其基本特性 B：拟采取的组合避险

C：有效管理策略及采取的方式、频率 D：投资预期收益

53：以下属于资产配置基本方法的是（）。A：风险控制法 B：情景综合分析法 C：横界面法 D：市场有效法

54：中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。A：在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效

大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html B：是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

C：只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管

D：是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

55：关于基金管理费计提标准，以下表述不正确的是（）。A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 C：我国债券基金的管理费率一般低于1％ D：我国货币市场基金的管理费率最高

56：基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：账务复核 B：头寸复核 C：资产净值复核 D：财务报表复核

57：我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A：2亿元 B：3亿元 C：5亿元 D：10亿元

58：消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（）。A：非均衡交易价格 B：均衡交易价格 C：低估交易价格 D：高估交易价格

59：在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为（）。A：单位信托基金 B：集合投资计划 C：集合投资基金 D：共同基金

60：根据行为金融理论，投资者可以利用（）而长期获利。A：人们的爱好 B：投资者的素质 C：人们的行为偏差 D：投资者的地域差异 二．多选题

大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html 1：基金本期已实现收益是指（）扣除相关费用后的余额。A：基金本期利息收入 B：投资收益

C：公允价值变动收益 D：其他收入

2：基金托管人内部控制的制度建设，需要（）。A：建立完善的稽核监督体系

B：明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责 C：严格内部管理制度 D：划分岗位薪酬等级

3：以下有关β系数的描述，正确的是（）。A：β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

B：β系数的绝对值越小表明证券承担的系统风险越大 C：β系数的绝对值越大表明证券承担的系统风险越大

D：β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

4：以下关于测算债券价格波动性的方法说法正确的是（）。

A：基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额 B：久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标

C：在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大 D：麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数

5：（）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。A：总资产 B：净资产 C：资本收益率 D：资本充足率

6：对公司基本面状况分析，其内容包括（）。A：资本结构 B：资产运作效率 C：偿债能力 D：盈利能力

7：基金收入中的其他收入包括（）。A：赎回费扣除基本手续费后的余额 B：手续费返还、ETF替代损益

C：基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 D：管理人报酬

大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html 8：基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（）。A：持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

B：股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C：股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 D：出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

9：基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险，需要采取的措施有（）。A：建立完善的资产分离制度

B：采取合理的估值方法和科学的估值程序 C：建立严格的成本控制和业绩考核制度

D：建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度

10：对高级管理人员的监管手段包括（）。

A：对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核 B：监事发现异常情况及时报告

C：中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话 D：离任审计、离任审查

11：关于消极型股票投资策略的说法正确的有（）。

A：消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略 B：简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点

C：指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益 D：基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动

12：为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在报告的扉页就以下（）方面作出提示。A：管理人和托管人的披露责任

B：管理人管理和运用基金资产的原则 C：投资风险提示

D：报告中注册会计师出具非标准无法表示意见的提示

13：基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A：法律的 B：自律的 C：经济的 D：行政的

14：因（）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。

大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html A：继承

B：司法强制执行 C：捐赠

D：经注册登记机构认可的其他情况

15：关于资产配置说法正确的有（）。

A：资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配 B：资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果 C：资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础 D：资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择

16：税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有（）。A：债券收入现金流本身的税收特性 B：现金流的形式 C：现金流的时间特征 D：现金流的金额

17：积极的股票风格管理（）。

A：主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重 B：只改变投资组合中增长类股票在组合巾的比重 C：若股票前景不妙，降低权重 D：若股票前景良好，增加权重

18：对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（）。A：承销证券 B：向他人贷款

C：从事承担有限责任的投资 D：向他人提供担保

19：《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。

A：资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B：有专门负责基金代销业务的部门

C：财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D：具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

20：恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（）。A：下降时买入 B：上升时卖出 C：下降时卖出 D：上升时买入

大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html 21：基金的主要收入来源有（）。A：投资收益 B：利息收入 C：销售收入 D：其他收入

22：基金分类的意义在于（）。

A：有助于投资者作出正确的投资选择与比较

B：有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握 C：有助于基金资产评估的公平公正 D：有助于实施更有效的分类监管

23：资产配置的战略性资产配置策略以（）为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。

A：不同资产类别的收益情况 B：投资者的风险偏好 C：投资者的实际需求 D：市场的短期变化

24：关于巨额赎回，以下说法正确的是（）。

A：单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20％时，为巨额赎回 B：出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回

C：当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告 D：部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

25：为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（）。

A：制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序 B：建立健全估值决策体系

C：使用合理、可靠的估值业务系统 D：对基金资产估值进行复核、审查

26：专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。

A：财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B：有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 C：主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计的法人，注册资本不低于3 000万元人民币

D：取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2

27：关于加强指数法的说法正确的有（）。

A：加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合

B：加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合 C：加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同

大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html D：加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化

28：内部环境控制主要包括（）。

A：建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 B：加强对宣传推介材料制作和发放的控制

C：建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D：建立健全内部授权控制体系

29：基金管理公司内部控制应当遵循（）。A：健全性原则和有效性原则 B：适当控制原则 C：相互制约原则 D：成本效益原则

30：基金信息披露编报规则包括（）。A：主要财务指标的计算及披露 B：基金净值表现的编制及披露 C：会计报表附注的编制及披露

D：投资组合报告的编制及披露和货币市场基金信息披露特别规定

31：描述公司成长性的指标通常有（）。A：资本权益比率 B：持续增长率 C：红利收益率 D：杠杆收益率

32：根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件有（）。

A：有明确、合法的投资方向 B：有明确的基金运作方式

C：符合中国证监会关于基金品种的规定 D：不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

33：基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。A：个人的性格特征 B：过往的业绩 C：投资管理能力 D：风险控制能力

34：基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）。A：基金资产保管 B：代理清算交割 C：净值评估

大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html D：投资运作监督

35：关于积极债券组合管理说法正确的是（）。

A：水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略 B：久期是衡量利率变动敏感性的重要指标

C：对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期

D：一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作

36：基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（）条件的特定客户销售资产管理计划。

A：委托投资单个资产管理计划初始金额不低于l00万元人民币 B：能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人

C：委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币

D：能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户

37：关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。A：公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准 B：督察长由总经理提名、董事会聘任

C：公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性 D：督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

38：对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。A：依法责令整改，暂停办理相关业务 B：监管谈话 C：出具警示函 D：暂停履行职务

39：场外资金清算包括（）等的资金清算。A：申购、增发新股 B：支付基金相关费用

C：开放式基金的申购与赎回 D：股票买卖

40：风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失，该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。A：违法违规 B：违反基金合同 C：技术故障 D：突发事件 三．判断题

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1：基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确。（）

2：开放式基金开放申购、赎回后，会于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。（）

3：从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。（）

4：资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。（）

5：股票投资风格指数就是对股票投资风格进行业绩评价的指数。（）

6：基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。（）

7：托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务规范、高效运作。（）

8：未分配利润将转入下期分配。（）

9：风险准备金余额达到基金资产净值1％可不再提取。（）

10：不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异，即使是同一类别的基金，计提管理费的方式也可能不同。（）

11：基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。（）

12：公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）

13：投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10％。（）

14：投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。（）

15：投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。（）

16：投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时，使实际收益低于目标收益的风险最小化。（）

大家论坛http://club.topsage.com/forum-114-1.html 17：投资组合保险策略在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。（）

18：投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（）

19：标准差将一个股票基金的净值增长率与股票的某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。（）

20：为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的股票组合进行动态维护，并为此支付相应的交易费用。（）

21：收益率曲线追踪策略可以被视作水平分析的一种特殊形式。（）

22：水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。（）

23：适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（）

24：同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。（）

25：通过组合投资，能够减少直至消除的是系统性风险，而只承担影响所有股票收益率的非系统性风险。（）

26：通过组合投资，能够减少影响所有股票收益率的因素所产生的风险（系统性风险）。（）

27：投资学中的“组合” 一词通常是指个人或机构投资者所拥有的各种资产的总称。（）

28：基金管理人不可能操纵估值结果。（）

29：投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。（）

30：投资对象多元化是基金产品多元化的重要前提，各类金融工具及其衍生产品的种类越多，基金产品创新的空间就越大。（）

31：特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（）

32：特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。（）

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33：通常，只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基会份额的直接买卖，一般资金规模较小的普通投资者通常经过基金代销机构进行基金的申（认）购与赎回或买卖。（）

34：在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。（）

35：有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。（）

36：有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（）

37：由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。（）

38：由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。（）

39：由基金投资者直接支付的费用有申购费、赎回费和基金托管费。（）

40：在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。（）

41：在基金的发展历史上，早期的基金基本上是封闭式基金。（）答案部分

42：在股票投资中，投资收益等于期内股票红利收益和价差收益之和。（）

43：与替代互换相区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的。（）

44：与替代互换相比，市场间利差互换的风险要更小一些。（）

45：与私募基金必须遵守基金法律和法规的约束并接受监管部门的严格监管相比，公募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少。（）

46：公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所应当经过2／3以上的独立董事通过。（）

47：与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。（）

48：在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。（）

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49：信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合，以求获得市场平均的收益水平。（）

50：行为金融理论认为，所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性。（）

51：小公司效应就是我们在股票投资风格管理中曾经提到的，以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。（）

52：信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的各种不利风险因素。（）

53：现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。（）

54：狭义的基金评价包括对基金公司的评价。（）

55：系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。（）

56：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。（）

57：相对于前面提到的消极战略来说，类别轮换战略是一种积极的股票风格管理方法。（）

58：一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家。（）

59：移动平均法可以参考协方差的计算公式来测定股价的背离程度。（）

60：要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由独立的第三方来进行估值。（）