2023证券从业证券发行与承销冲刺题及答案

2023证券从业证券发行与承销冲刺题及答案（共5篇）

2023证券从业证券发行与承销冲刺题及答案 篇1

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2013证券从业证券发行与承销冲刺题及答案四

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

2.修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于()起施行。

A.2005年10月27日

B.2005年12月27日

C.2006年1月1日

D.2006年3月1日

3.中国证监会的现场检查包括()。

A.机构、体制与人员的检查 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

B.财务处理办法的检查

C.规章制度的检查

D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

4.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用()方式公开发行股票。

A.上网竞价

B.发行认购证

C.上网定价

D.上网资金申购

5.商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

6.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()万元。

A.500 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

B.600

C.1000

D.2000

7.有限责任公司是由()个以上、()个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

A.1，100

B.2，50

C.1，50

D.2，100

8.债权人自接到通知书之日起()日内，未接到通知书的自第一次公告之日起()日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A.15，20

B.15，30

C.20，35

D.30，45

9.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的()，其余部分由发起人自公司成

立之日起()年内缴足。证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

A.10%，l

B.20%，2

C.20%，l

D.10%，2

10.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年内

不得转让。

A.1

B.2

C.5

D.10

11.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估

基准日起()内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A.1个月

B.3个月

C.8个月

D.12个月 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

12.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的()。

A.审计回顾阶段

B.计划阶段

C.实施审计阶段

D.审计完成阶段

13.()是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

A.价值重估

B.资金核实

C.清产核资

D.损益认定

14.国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在()个工

作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。

A.10

B.15

C.20

D.30 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

15.A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款3500万元，长期债券3000万元，优先股2000万元，普通股l000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别

为6%、l4%、4%、l0%和l3%，则该公司的加权平均资本成本为()。

A.8.75%

B.9.35%

C.9.64%

D.9.85%

16.主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起

()个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

A.1

B.3

C.6

D.12

17.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币()万元。

A.500

B.1000 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

C.3000

D.5000

18.发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达()以上，中国证监会可根据情节

轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节

特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

19.《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》对保荐机构有一些规定，其中，在发行

完成后的()内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.30个工作日

20.保荐协议签订后，保荐机构应在()个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

机构备案。

A.5

B.10

C.15 21.发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重

大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起()内进行分析并在中国证监会指

定网站发表独立意见。

A.5个工作日

B.7个工作日

C.l0个工作日

D.15个工作日

22.询价对象应当在结束后()内对上参与询价的情况进行总结，并就其是否

持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求

进行说明。

A.1个月

B.2个月 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

C.3个月

D.6个月

23.股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，()。

A.应重新申购

B.发行底价就是最终的发行价格

C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

24.深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为()股，每一证券账户申购数量不少于()股。

A.100，100

B.100，500

C.500，500

D.500，1000

25.询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业

协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满()个月。

A.6 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

B.10

C.12

D.24

26.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得

本次配售的股票持有期限不少于()个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日

起计算。

A.6

B.12

C.18

D.24

27.董事会秘书空缺()，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会

秘书。

A.超过1个月之后

B.超过3个月之后

C.超过6个月之后

D.超过1年之后 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

28.发行人董事、监事、高级管理人员在()内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A-近1年

B.近2年

C.近3年

D.近5年

29.若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的

情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

A.500人

B.100人

C.200人

D.300人

30.发行人应披露的股本情况主要包括前()名股东和前()名自然人股东及其在发

行人处担任的职务。

A.5，5

B.5，10

C.10，5

D.10，10 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

31.发行人()，应说明其与公司未来发展战略的关系。

A.重大会计政策或会计估计将要进行变更的

B.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

C.未来资本性支出计划跨行业投资的

D.存在重大期后事项的

32.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实

和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受

到过证券交易所的公开谴责。

A.12个月，16个月

B.36个月，36个月

C.12个月，12个月

D.36个月，12个月

33.上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A.6个月

B.12个月 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

C.2年

D.3年

34.主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为()。

A.证券上市当年剩余时间

B.证券上市后l个完整会计

C.证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计

D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计

35.上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，()日，发布网下累计

投标询价结果公告。

A.T一3

B.T一2

C.T一1

D.T+3

36.保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会和证券交易所报

送“保荐总结报告书”。

A.5

B.7 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

C.30

D.10

37.公开增发的特别规定除金融类企业外，最近()不存在持有金额较大的交易性金融

资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。

A.1期末

B.2期末

C.3期末

D.4期末

38.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计加权平均净资产收益率平均

不低于()。

A.3%

B.5%

C.6%

D.7%

39.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()

后，方可转换为公司股票。证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

A.1个月

B.2个月

C.6个月

D.1年

40.认股权证的存续期间()。

A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于l年

B.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

D.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月

41.公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应()。

A.不高于最近l期末经审计的净资产

B.不高于担保金额

C.不低于最近l期末经审计的净资产

D.不低予担保金额

42.回售条款相当于债券持有人()。

A.无条件出售给发行人的1张美式卖权

B.无条件向发行人购买的1张美式买权 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

C.无条件出售给发行人的1张美式买权

D.同时持有发行人出售的l张美式卖权

43.可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前()个交易日

内，在指定媒体上披露上市公告书。

A.5

B.7

C.10

D.20

44.()是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

A.可转换公司债券的赎回

B.可转换公司债券的回售

C.可转换公司债券的股份转换

D.可转换公司债券的债券偿还

45.下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是()。

A.最短期限为1年，最长期限为6年

B.最短期限为2年，最长期限为6年

C.最短期限为2年，最长期限为5年 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

D.最短期限为3年，最长期限为5年

46.经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的

长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量

每年累计折扣()。

A.70%

B.50%

C.25%

D.20%

47.交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会

议原则上每周召开一次，由()名注册委员会委员参加。

A.2

B.3

C.5

D.7

48.对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()年的，应由具有担保能 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

力的担保人提供担保。

A.1

B.2

C.3

D.4

49.公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，单个投资人持有量不超过该期

公司债券发行量的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

50.定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一，要求注册资本在()万元以上或者

经审计的净资产在2000万元以上。

A.2000

B.1000

C.3000 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

D.5000

51.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国

证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于()万美元。

A.1000

B.2000

C.5000

D.6000

52.内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必

须最少共持有新申请人已发行股本的()。

A.20%

B.35%

C.50%

D.70%

53.所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后()履行信息

披露义务。证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

A.次日

B.第3日

C.第4日

D.第5日

54.H股控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月

内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。

A.3

B.6

C.10

D.12

55.内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市

值须至少为()万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本

至少()。

A.3000，25%

B.5000，20%

C.3000，20% 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

D.5000，25%

56.上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以()为准。

A.被投资企业的资产总额

B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者

C.成交金额

D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

57.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外

实有资产总额不低于()亿美元。

A.2，3

B.2，5

C.1，5

D.1，3

58.收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过()的，超过的部分应当改以

要约方式进行。

A.10%

B.20%

C.30% 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

D.40%

59.对特殊情况需要延长出资时间者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁

发之日起6个月内支付全部对价的()以上，1年内付清全部对价，并按实际缴付的

出资比例分配收益。

A.20%

B.60%

C.70%

D.80%

60.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财

务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申

报文件，并说明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

1.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()的财务顾问。

A.承销业务

B.并购业务

C.基金管理

D.融资业务

2.个人申请保荐代表人资格应当()。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大的到期未清偿债务

3.证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会

确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段

诱使他人申购股票 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息

4.以下哪项须由股东大会以特别决议通过()。

A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

B.公司章程的修改

C.公司增加或者减少注册资本

D.变更公司形式

5.公司因()事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。

A.股东大会决议解散

B.因公司合并或者分立需要解散

C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

6.重大关联交易指()。

A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易

B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易

C.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易7.以下关于股东的出席和代理出席股东大会，正确的是()。

A.股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人代为出席和表决

B.个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证

C.法人股东法定代表人出席会议的，应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资

格的有效证明和持股凭证

D.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开l0日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司

8.根据《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的要求有()。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币3000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

9.我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以()

分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

A.经理 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

B.董事会

C.监事会

D.股东大会

10.对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值()。

A.外购的无形资产，根据购人成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值

B.自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的

获利能力评定重估价值

C.自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值

D.自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力

评定重估价值

11.发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的()投入拟发行上市公司。

A.固定资产

B.在建工程

C.无形资产

D.其他资产

12.MM理论的假设条件有()。

A.企业的增长率为l00%，所有现金流量都是固定年金 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

B.没有交易成本，投资者可同企业一样以同样利率借款

C.所有债务都是无风险的，债务利率为无风险利率

D.现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和

这些收益风险的预期是相等的

13.可转换证券筹资的特点有()。

A.一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成

本要高于普通股或优先股

B.如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权

C.可转换证券有利于未来资本结构的调整

D.可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本

14.保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列()工作。

A.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

D.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

15.首次公开发行股票，发行人不得有()情形。

A.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

B.最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到

行政处罚，且情节严重

C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违

法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

16.首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价

包括()。

A.初步询价

B.再次询价

C.累计投标询价

D.逐步投标询价

17.根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在()情形下不得转让。

A.本公司股票上市交易之日起。l年内

B.本公司股票上市交易之日起2年内 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内

D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

18.首次公开发行股票的基本原则包括()。

A.“公开、公平、公正”原则

B.灵活原则

C.高效原则

D.经济原则

19.发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括()。

A.质量控制标准

B.出现的质量纠纷

C.质量控制负责人

D.质量控制措施

20.发行人对外担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

A.抵押

B.质押

C.保证

D.按揭 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

21.董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加()。

A.监事会会议

B.股东大会

C.董事会会议

D.高级管理人员相关会议

22.上市公司申请发行新股，应当符合的条件有()。

A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载

B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑

事处罚的行为

C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚

且情节严重，或者受到刑事处罚的行为

D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

23.关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是()。

A.T一2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

B.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

C.T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

D.T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

24.增发新股过程中涉及的()等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

A.招股意向书摘要

B.网上、网下发行公告

C.提示性公告

D.上市公告书

25.新股发行中，董事会应当就()等事项作出决议，并提请股东大会批准。

A.新股发行的方案

B.本次募集资金使用的可行性报告

C.前次募集资金使用的报告

D.其他必须明确的事项

26.影响可转换公司债券价值的因素包括()。

A.股票波动率

B.赎回、回售条款

C.转股价格、转股期限

D.票面利率

27.申请发行可交换公司债券，应当符合下列()规定。

A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40% 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元

C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物

D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前20个交易日

均价计算的市值的50%

28.上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括()。

A.申请上市的董事会和股东大会决议

B.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

C.上市报告书(申请书)

D.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

29.商业银行发行金融债券应具备的条件是()。

A.最近3年没有重大违法、违规行为

B.最近2年连续盈利

C.核心资本充足率不低于8%

D.贷款损失准备计提充足

30.发行公司债券应当符合的条件是()。

A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的40%

B.募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

C.最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

D.经资信评级机构评级，债券信用级别一般

31.企业发行企业债券必须符合的条件是()。

A.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

B.企业规模达到国家规定的要求

C企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利

D.企业财务会计制度符合国家规定

32.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件

有()。

A.公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且

资金使用效益良好

B.公司从前l次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

C.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公

司，不可连续计算

D.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

33.国际推介活动中应当注意的内容有()。

A.防止推销违例 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

B.把握推销发行的时机

C.宣传的内容一定要真实

D.推销时间应尽量延长

34.内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是()。

A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于

3000万港元

B.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份

须占发行人已发行股本总额至少25%

C.如新申请人具备l2个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l.5

亿港元

D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较

高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

35.有()情形之一的，为拥有上市公司控制权。

A.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大

影响

B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%

C.投资者为上市公司持股20%以上的控股股东 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

D.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

36.常见的反收购条款有()。

A.每年部分改选董事会成员

B.限制董事资格

C.超级多数条款

D.“白衣骑士”策略

37.外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有()。

A.外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出

售资产的境内企业支付全部对价

B.对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日

起6个月内支付全部对价的60%以上，l年内付清全部对价

C.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资

企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

D.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

38.财务顾问业务的监管主体有()。

A.中国人民银行 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.财政部

39.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务

顾问。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

40.财务顾问为收购公司提供的服务有()。

A.帮助准备要约文件、股东通知和收购公告

B.商议收购条款

C.寻找目标公司

D.提出收购建议

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

1.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。()

A.正确

B.错误

2.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。()

A.正确

B.错误

3.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格

按照有关规定执行，不得自行设计。()

A.正确

B.错误

4.根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券

公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()

A.正确

B.错误

5.1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。()证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

A.正确

B.错误

6.我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求

在设立登记前认购或募足完毕。()

A.正确

B.错误

7.根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。()

A.正确

B.错误

8.董事会每至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监

事。代表l/l0以上表决权的股东、l/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时

会议。()

A.正确

B.错误 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

9.一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新 的公司为新设合并，合并各方解散。()

A.正确

B.错误

10.上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书。()

A.正确

B.错误

11.企业接受非国有单位以非货币资产出资，可不对相关资产进行评估。()

A.正确

B.错误

12.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的

股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国家股，界定为国有资产。()

A.正确

B.错误

13.经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

金、租金数额的基础。()

A.正确

B.错误

14.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经

营问题。()

A.正确

B.错误

15.签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿

进行实质性复核。()

A.正确

B.错误

16.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝，反之则接受;两者相等时则是最优 的资本预算。()

A.正确

B.错误 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

17.股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥。()

A.正确

B.错误

18.对于债务融资而言，证券市场上的股价下跌会引发“恶意收购”的风险。()

A.正确

B.错误

19.净收入理论认为，当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大。()

A.正确

B.错误

20.由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减

项，这样，资本成本便成为资金的使用代价。()

A.正确

B.错误

21.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行

人进行协商。()

A.正确 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

B.错误

22.审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。()

A正确

B.错误

23.每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到4票为通过。

()

A.正确

B.错误

24.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格 的，应当终止保荐协议。()

A.正确

B.错误

25.在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应该最近3个会计净利润均为正数且累

计超过人民币l000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。()

A.正确 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

B.错误

26.发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。()

A.正确

B.错误

27.询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或

抬高价格。()

A.正确

B.错误

28.保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构

与证券交易所之间的指定联络人。()

A.正确

B.错误

29.承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。()

A.正确

B.错误 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

30.创业板首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后l个完整会

计。()

A.正确

B.错误

31.发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员

作出的重要承诺及其履行情况。()

A.正确

B.错误

32.招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及

经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()

A.正确

B.错误

33.如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名

称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。()证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

A.正确

B.错误

34.总资产规模为5亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报

时说明。()

A.正确

B.错误

35.发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易

对其财务状况和经营成果的影响。()

A.正确

B.错误

36.非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

()

A.正确

B.错误

37.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

过。()

A.正确

B.错误

38.招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。()

A.正确

B.错误

39.在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有

公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。()

A.正确

B.错误

40.上市公司募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户。()

A.正确

B.错误

41.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币

15亿元的公司除外。()证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

A.正确

B.错误

42.上市公司应当在可转换公司债券期满后l0个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的

事项。()

A.正确

B.错误

43.公司最近两年连续亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。()

A.正确

B.错误

44.转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

()

A.正确

B.错误

45.可交换公司债券自发行结束之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人

对交换股票或者不交换股票有选择权。()证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

A.正确

B.错误

46.资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财

产。()

A.正确

B.错误

47.定向发行的金融债券不能在认购人之间进行转让。()

A.正确

B.错误

48.公司债券没有强制性担保要求。()

A.正确

B.错误

49.发行人发行人民币债券所筹集的资金应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外。

()

A.正确 证券从业资格网络课程免费试听：http://edu.21cn.com/kcnet1210/

B.错误

50.商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。()

A.正确

B.错误

51.经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售

选择权。()

A.正确

B.错误

52.B股公司增资发行B股，比照8股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准

发行。()

A.正确

B.错误

53.外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式。()

A.正确

B.错误 证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm

54.H股上市公司控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6

个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。()

A.正确

B.错误

55.H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者必须是独立非执行董事。()

A.正确

B.错误

56.协议收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。()

A.正确

B.错误

57.收购一般是指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现

一定经济目标的经济行为。()

A.正确

2023证券从业证券发行与承销冲刺题及答案 篇2

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列各项属于外部信用增级的是（）。A．超额抵押 B．备用信用证

C．资产支持证券分层结构 D．现金抵押账户

2、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析__已发行股票的中签率。A．近10天 B．近15天 C．近1个月 D．近3个月

3、证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币__万元。A．5000 B．1000 C．30000 D．10000

4、股票价格越高，可转换公司债券的转换价值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能确定 5、1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。A．英国 B．美国 C．瑞士 D．法国

6、基金管理公司治理方式的基本原则是__。A．公司独立运作原则 B．强化制衡机制原则 C．股东诚信与合作原则 D．公平对待原则

7、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。A．投资标的不同 B．投资目标不同 C．组织形式不同 D．交易方式不同

8、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。A．3 B．4 C．5 D．6

9、基金管理公司最核心的业务是__。A．基金募集 B．投资管 C．基金销售 D．基金运营

10、下列说法正确的是__。

A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

11、乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS的计算公式为（）。A.B.C.D.12、股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润

D．公积金转增收益

13、以下属于外部信用增级的是__。A．备用信用证

B．资产支持证券分层结构 C．现金抵押账户 D．超额抵押

14、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币__元。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿

15、根据现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为__。A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

16、股东大会的普通决议不包括（）。A．董事会和监事会的工作报告 B．公司章程的修改

C．公司董事会拟定的利润分配方案 D．公司的年度报告

17、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是__。A．防止证券交易中的欺诈行为 B．公正地对待证券交易的参与各方 C．实现市场信息的公开化

D．保证参与交易的各方机会均等

18、自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。A．4 B．5 C．7 D．10

19、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。A．市场独立第三方 B．原先收款

C．由中国证监会核准 D．由母公司核准

20、（）是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。A．控股股东 B．实际控制人 C．监视人 D．经理

21、目前，我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

22、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。A．发行人应披露最近1期末的主要债项 B．发行人应披露最近3期末的主要债项 C．银行借款 D．贷款用途

23、关于证券组合线，下列说法正确的是__。

A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着pAD的增大，弯曲程度将增加 D．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大

C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于 A、B中任何一个单个证券的风险

D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲

24、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。A．是相互制衡的关系

B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人与受托人的关系

D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

25、咬肌间隙感染最常见的病灶牙是__ A．右下侧切牙 B．右下尖牙 C．右下前磨牙 D．右下磨牙 E．以上均不正确

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目前，我国债券的种类主要有__。A．政府债券 B．公司债券 C．金融债券

D．地方政府债券

2、关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是__。A．有公司章程

B．有健全的内部管理制度

C．具备中国证监会要求其他条件

D．有1000万元人民币以上的注册资本

3、下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是__。A．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 B．流通受限的证券 C．可转换债券 D．股票

4、__原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

5、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有__。

A．交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

B．在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

C．证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

D．每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

6、企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括__。

A．企业治理情况 B．募集说明书 C．信用评级报告 D．跟踪评级安排

7、债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规的是__。A．擅自从事借券、租券等融券业务 B．擅自交易未经批准上市债券 C．制造并提供虚假资料和交易信息

D．操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格

8、（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A．自动传真 B．电子信箱

C．手机短信服务 D．邮寄服务

9、基金管理公司的机构设置包括__。A．投资管理部门 B．风险管理部门 C．市场营销部门 D．基金运营部门

10、附权益权证债券允许权证持有人__。

A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 C．按约定条件向债券发行人购买黄金 D．以约定的价格购买发行人的普通股票

11、在使用技术指标WMS时正确的是__。A．WMS在盘整过程中具有较高的准确性

B．他连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是卖出的信号。

C．他进入低数值区位，一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号 D．使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑 E．以上都不正确

12、以下关于虚拟资本的描述正确的是__。A．有价证券是虚拟资本的一种形式

B．是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用

C．虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用

D．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

13、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的__。A．90% B．80% C．70% D．60%

14、趋势分析中，趋势的方向不包括__。A．上升方向 B．下降方向 C．水平方向

D．V形反转方向

15、关于可转换债券，下列说法错误的是__。A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B．可转换债券具有双重选择权

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

16、技术分析理论认为，要获得较大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是__。

A．随机漫步理论 B．循环周期理论 C．相反理论

D．量价关系理论

17、贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行__。A．长期债券 B．中期债券 C．短期债券 D．任何期限

18、市盈率是指______之间的比率。A．股票市价与每股股息 B．股票市价与每股净资产 C．股票市价与每股收益 D．股票股息与每股收益

19、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A．100% B．200% C．300% D．400%

20、市场行为最基本的表现是__。A．成交价 B．时间因素 C．空间因素 D．成交量

21、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

22、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有__。A．近2年无亏损记录 B．具有会员资格 C．无违规现象 D．缴纳席位费

23、下面关于债权的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的24、根据发行主体的不同，债券可以分为__。A．实物债券 B．政府债券 C．金融债券 D．公司债券

2023证券从业证券发行与承销冲刺题及答案 篇3

券发行核准考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。

A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益

2、对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的（）。A．大股东 B．少数股东 C．控股股东 D．全部股东

3、公开原则的核心要求是__。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．实现市场信息的公开化

D．上市公司对重大事项及时向社会公布

4、交易所交易基金又称为（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．结构型基金

5、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。A．交收发生财产实际转移 B．清算发生财产实际转移

C．清算、交收均发生财产实际转移 D．清算、交收均不发生财产实际转移

6、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B．公司收购的有关方案

C．公司债务担保发生重大变更

D．公司的股利分配计划和增资计划

7、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

8、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股

9、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

10、证券公司自营业务的主要风险是__。A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．交易风险

11、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．可行性  B．齐备性  C．合规性  D．真实性 12、1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。A．国家计划委员会 B．国务院

C．中国人民银行

D．中国证券监督管理委员会

13、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

14、承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。A．5千万，8家 B．5千万，10家 C．3亿 8家

D．3亿，10家

15、基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

16、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债 B．融资券

C．特种金融债 D．国债

17、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是__。A．防止证券商的信用风险

B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D．简化操作手续

18、关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

19、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。A．10 B．8 C．5 D．3

20、债券质押式回购交易的申报操作类似于__。A．股票交易

B．凭证式国债交易 C．期权交易 D．期货交易

21、涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

22、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

23、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．5

24、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。A．10% B．30% C．50% D．70%

25、证券业协会的权力机构是__。A．会员大会 B．主席大会 C．股东大会 D．董事会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、外国居民在中国发行的人民币债券为__。A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券

2、在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过__个月。A．2 B．3 C．6 D．12

3、按照__细分是指根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。A．地理因素 B．人口因素 C．行为因素 D．心理因素

4、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。

A．先大后小 B． 先小后大 C．较大 D．较小

5、某公司上年年末支付每股股息为0.5元，预期回报率为15%，未来3年中超常态增长率为20%，随后的增长率保持为8%，则股票的内在价值为__。A．8.70元 B．8.50元 C．6.70元 D．5.90元

6、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满__年。A．2 B．3 C．4 D．5

7、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

8、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院

C．上级主管部门 D．破产清算组

9、国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的__等金融机构。A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司

D．信托投资公司

10、证券经纪商禁止发生下列__行为。A．泄露内幕信息

B．向客户保证交易收益 C．为客户提供融资、融券 D．接受客户全权委托

11、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

12、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者持有的股份兰；股份有限公司股本总额（）以上的股东。A．50% 30% B．50% 30% C．50% 50% D．30% 30%

13、股东权益包括__。A．资本公积 B．利润 C．股本 D．盈余公积

14、下列属于国务院鼓励的创新活动的有__。A．经营方式创新 B．业务创新 C．组织创新

D．激励约束机制创新

15、发行人和主承商必须在（）之前将确定的发行价格进行公告。A．股票配售 B．资金入账 C．网上发行 D．资金解冻

16、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。A．审议和通过理事会、总经理的工作报告 B．选举和罢免会员理事

C．制定和修改证券交易所章程 D．审定总经理提出的工作计划

17、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员__从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

18、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货

D．结构化金融衍生工具

19、关于记名股票，下列阐述正确的是__。A．不得转让

B．股东应在认购时一次缴足股款 C．股东可以分次缴纳出资

D．只有记名股东才能行使股东权

20、下列关于标准券的说法，正确的是__。

A．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

B．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

C．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

D．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

21、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

22、根据我国现行有关交易制度（）不可以进行回转交易。A．A股 B．B股 C．权证

D．企业债券

23、__用的是系统风险而不是全部风险。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数 D．信息比率

24、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统

B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C．应在营业部采用统一的柜面交易系统 D．应建立交易数据安全备份制度

2023证券从业证券发行与承销冲刺题及答案 篇4

以下内容是2013年证券从业人员资格考试证券发行与承销模拟单项练习题，如需更多考试资讯，可关注考试宝典，考试宝典更多详细考试资料，更有手机版考试软件！

简单单选：

一、单项选择题

第1题：债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由()有从业资格的人员签署。

A．1名

B．至少2名

C．3名以上

D．5名以上

正确答案：B

答案解析：

[解析] 《公司债券发行试点办法》第十八条规定，债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

第2题：与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为()。

A．机构投资者

B．一般法人投资者

C．战略投资者

D．战术投资者

正确答案：C

答案解析：

[解析] 此题考查战略投资者的定义。

第3题：申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号》

C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

正确答案：B

答案解析：

[解析] 申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》(2006年修订)的要求制作申请文件。

第4题：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A．

3B．

5C．10

D．30

正确答案：C

第5题：下列各项不属于股东大会职权的是()。

A．制定公司利润分配方案

B．对发行公司债券作出决议

C．修改公司章程

D．审议公司财务决算方案

正确答案：A

第6题：中国证监会于()发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。

A．2009年7月1日

B．2009年7月10日

C．2009年7月15日

D．2009年7月20日

正确答案：D

第7题：股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司。

A．部分股份

B．全部股份

C．控股股份

D．优先股份

正确答案：B

答案解析：

[解析] 我国《公司法》第七十八条规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。在发起设立股份有限公司的方式中，发起人必须认足公司发行的全部股份，社会公众不参加股份认购。

第8题：在新股发行的申请程序中，股东大会应就()等事项进行表决并最后形成决议

A．本次发行数量、定价方式

B．本次发行是否符合新股发行的规定

C．募集资金使用的可行性

D．前次募集资金的使用情况

正确答案：A

答案解析：

[解析] 股东大会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。

第9题：中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为()国债承销团成员。

A．记名式

B．凭证式

C．电子式

D．记账式

正确答案：D

答案解析：

[解析] 根据《国债承销团成员资格审批办法》第六条规定，中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构可以申请成为记账式国债承销团成员。

第10题：熊猫债券是由()依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。

A．国际投资银行

B．国际商业银行

C．国际开发机构

D．国际金融组织

正确答案：C

答案解析：

2023证券从业证券发行与承销冲刺题及答案 篇5

公司债券发行条款考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、净价交易的成交价格是__。A．债券票面价格

B．债券票面价格+债券到期利息 C．债券票面价格-债券未到期利息 D．债券市场价格

2、保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为______；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为______。（）A．60%；80% B．70%；60% C．80%；60% D．80%；70%

3、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。A．3个工作日内 B．3日内

C．5个工作日内 D．5日内

4、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。A．证券交易所

B．证券登记结算公司 C．发行证券的公司 D．证券公司

5、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产

6、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

7、关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。A．提供证券交易的场所和设施 B．制定证券交易所的业务规则

C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定 D．对上市公司进行监管

8、下列不属于证券公司从业人员的是__。A．从事投资咨询业务的专业人员 B．相关部门的管理人员 C．证券公司司机

D．从事自营业务的专业人员

9、股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。A．国务院 B．国家体改委 C．省级人民政府 D．中国证监会

10、下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。A．基金份额发售公告

B．基金份额上市交易公告书 C．基金份额净值公告 D．澄清公告

11、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3 B．7 C．10． D．20

12、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。A．中国证监会 B．当地政府 C．人民银行 D．民政部

13、看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利。__ A．市场价格 B．买入价格 C．卖出价格 D．约定价格

14、下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

15、设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998年7月1日买入201003回购品种，成交收益率为6.0%，则这笔交易的回购价为__元。A．100.468 B．120.012 C．113.651 D．124.862

16、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。A．该证券上一交易日的最后一笔成交价  B．当日该证券的第一笔成交价  C．当日该证券的第一笔买入委托价  D．当日该证券的第一笔卖出委托价

17、证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A．2 B．3 C．4 D．5

18、某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在__可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)A．8月3日 B．8月4日 C．8月5日 D．8月6日

19、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。A．姓名 B．国籍

C．境外居住权 D．配偶姓名

20、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的______和______。__ A．30% 30% B．30% 50% C．50% 30% D．50% 50%

21、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。A．A股 B．H股 C．债券 D．基金

22、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。A．境内资产证券化和离岸资产证券化

B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化

23、__负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。A．社保基金理事会 B．证券业协会

C．中国证券投资者保护基金有限公司 D．中国证券登记结算机构

24、根据2007年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为__大行业。A．2 B．5 C．10 D．15

25、中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。

A．全国银行间债券市场的主管部门 B．办理债券的登记、托管与结算的机构

C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构 D．全国银行间债券市场的监督部门

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、临时停市__。

A．由国务院决定，证监会执行

B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府

2、在特别程序中，每次参加发审委会议的委员为__名。A．5 B．7 C．9 D．11

3、看跌期权的买方对标的金融资产具有__的权利。A．买入 B．卖出 C．持有

D．以上都是

4、夏普指数以__作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。A．方差 B．贝塔值 C．标准差

D．基点价格值

5、常见的市场异常策略包括__。A．小公司效应 B．低市盈率效应 C．日历效应

D．被忽略的公司效应

6、__，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。A．1790年5月17日 B．1792年5月17日 C．1793年5月17日 D．1817年5月17日

7、在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过__个月。A．2 B．3 C．6 D．12

8、公开披露的基金信息不包括__。A．基金资产净值、基金份额净值 B．对证券投资业绩进行的预测

C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和基金报告

9、证券经纪业务主要环节包括__。A．电脑管理 B．证券账户管理 C．证券委托买卖 D．咨询服务

10、下列股票模型中，较为接近实际情况的是__。A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．三元增长模型

11、关于股票发行，下列描述正确的有__。

A．股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方

B．根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

C．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为10% D．股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定

12、在一个有效的股票市场上，__。A．只存在价值高估

B．既没价值高估，也没价值低估 C．只存在价值低估

D．既有高估，也有低估

13、证券投资政策包括确定__。A．投资目标 B．投资规模 C．投资对象

D．投资组合的修正

14、基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近__年表现的衡量。A．1 B．2 C．3 D．5

15、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。A．动态资产配置策略 B．买入并持有策略 C．投资组合保险策略 D．投资组合策略

16、充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过__。A．70% B．80% C．90% D．95%

17、下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。A．股东大会基本上是流于形式

B．董事会一般由内部董事和外部董事组成

C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营

18、资产评估的方法不包括（）。A．账面折扣法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．收益现值法

19、关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的是__。

A．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约

B．金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值

C．金融现货的交易价格是实时的成交价，而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期

D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的20、证券公司自营买卖上市证券具有__的特点。A．吞吐量大 B．流动性强 C．高收益 D．高风险

21、基金管理公司所管理的资金是__。A．自有资产 B．信托资产 C．国有资产 D．债务资产

22、基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括__。A．银行存款账户 B．交易所证券账户

C．全国银行间市场债券托管账户 D．清算备付金账户

23、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有__。A．图形分析 B．财务分析

C．产品技术分析 D．指标分析

24、关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是__。

A．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况

B．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50% C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

D．摸清风险底数