2022年证券从业考试考点：债券的特征与类型考试题库

2024-11-06

2022年证券从业考试考点：债券的特征与类型考试题库（共7篇）

2022年证券从业考试考点：债券的特征与类型考试题库篇1

1、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

2、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金

3、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A．收购债权

B．弥补客户的交易结算资金

C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

4、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。A．金融投资经验 B．风险承受能力 C．风险管理能力 D．金融管理能力

5、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式

6、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事

B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

7、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

8、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露

9、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A．订立章程

B．发起人认购股份 C．募股程序 D．召开创立大会

10、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

11、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意

12、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

13、下列属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

14、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

15、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A．真实、合法的资金和账户 B．明确授权 C．业务隔离 D．风险监控

16、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具

17、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事

18、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

19、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人资格 B．分公司和子公司都具有法人资格

C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D．子公司能够依法独立承担民事责任

20、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限

21、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理

22、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A．日常沟通 B．定期回访 C．事前调查 D．事后追究

23、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息

24、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

25、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A．其生产经营符合国家产业政策

B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% C．发起人在近3年内没有重大违法行为 D．具有持续盈利能力，财务状况良好

26、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格

27、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议

B．制订公司的财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程

28、在证券自营业务中，不得（）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户

C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场

29、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（A．证券账户的开立 B．资金账户的注销

C．建立及变更客户资金存管关系

D．客户证券账户转托管和撤销指定交易

30、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A．即证券公司代理客户买卖证券业务 B．证券公司向客户垫付资金 C．不承担客户的价格风险 D．分享客户买卖证券的差价

31、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务。）

2022年证券从业考试考点：债券的特征与类型考试题库篇2

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股票的发行采取溢价发行的，其发行价格由__确定。A．发行人

B．承销的证券公司 C．中国证监会

D．发行人与成效的证券公司协商

2、收购人发出的（），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。A．全面要约 B．部分要约 C．要约邀请 D．都不是

3、证券经营机构自营业务的特点之一是（）。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

4、受让上市公司国有股和法人股的外商应具备的条件不包括（）。A．有较强的经营管理能力和资金实力 B．有较好的财务状况和信誉

C．具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力 D．有高素质的管理团队

5、承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。__ A．5千万8家 B．5千万10家 C．3亿8家 D．3亿10家

6、目前发行的国际债券中最重要的是__。A．扬基债券 B．武士债券 C．龙债券 D．欧洲债券

7、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。A．证券公司可接受客户的委托 B．证券公司不赚差价 C．证券公司可向登记结算公司融券

D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

8、下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。A．持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务 B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况 C．内部职工股发生过转移或交易的情况 D．内部职工股的审批及发行情况

9、关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。

A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低

C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降

D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

10、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价

11、平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。A．确定性变量 B．不确定性变量 C．随机变量 D．非随机变量

12、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴

D．会计政策变更

13、以下不属于社会公益基金的是__。A．福利基金 B．养老保险基金 C．科技发展基金 D．教育发展基金

14、股票价格越高，可转换公司债券的转换价值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能确定

15、有效市场形式不包括（）。A．强势有效市场 B．半强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半弱势有效市场

16、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括__。A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B．以持有资产为基础发行证券化产品

C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D．负责提升证券化产品的信用等级

17、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

18、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。A．40% B．50% C．51% D．60%

19、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A．公开发行方式；信息备忘录 B．私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 D．私募方式；招股章程

20、上市公司独立董事连续__未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A．2次 B．3次 C．5次 D．6次

21、__年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A．1602 B．1773 C．1790 D．1792

22、两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。若国库券利率Rf为4%，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3%，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2%，则该个证券的预期报酬率为__。A．7% B．8% C．9% D．10%

23、目前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。A．人力资源 B．设备 C．市场营销 D．R＆D

24、股份公司成立日期为__。A．创立大会召开日 B．发起人协议签署日

C．中国证监会批文签署13 D．营业执照签发日期

25、不属于按购并双方的行业关联性划分的是__。A．要约收购 B．混合收购 C．横向收购 D．纵向收购

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到__的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A．±5% B．±10% C．±15% D．±20%

2、货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．期限在1年以内(含1年)的债券回购

D．期限在1年以内(含1年)的商业银行票据

3、__是我国证券市场发展史上的“第二次革命”，是证券市场实现“内涵式”发展的必要前提。A．融资融券业务 B．开放式基金的出现 C．股权分置改革 D．股指期货的推出

4、赋予股东优先认股权的主要目的包括__。

A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 B．保护原有普通股股东的利益和持股价值 C．确保公司股份能足额认购 D．增加公司的募集资金

5、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是__。A．认购费 B．申购费 C．赎回费 D．托管费

6、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

7、关于预期理论叙述不正确的是__。

A．有偏预期理论与市场分割理论的理论基础相同

B．流动性偏好理论认为流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜 C．预期理论可以划分为完全预期理论与有偏预期理论两类

D．集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限范围内资金的供求平衡

8、外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有__。A．投资必须完全投入，不得分期进行

B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定 C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规

D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式

9、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是__。

A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册 B．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

C．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理

D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

10、无记名国债属于__。A．记账式债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．以上都不是

11、在我国，基金收益分配的方式中要有__。A．现金分红 B．债券分红

C．分配基金单位 D．分红再投资

12、投资者教育的渠道不包括__。A．客服中心 B．模拟训练

C．交易委托系统

D．设立“投资者园地”

13、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

14、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有__。A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

D．风险越大，收益就一定越高

15、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向__提出股份转让过户登记申请。A．国有资产管理部门 B．证券交易所

C．证券登记结算公司 D．当地政府

16、证券交易必须遵循的原则有__。A．公平原则 B．公开原则 C．公正原则 D．自愿原则

17、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为__。A．股东大会 B．董事会 C．监事会

D．决策委员会

18、根据__的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标

19、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由__举证其无过错。A．证券服务机构 B．上市公司 C．发行人

D．证券投资者

20、金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有__。A．金融衍生工具是表外业务 B．衍生工具可以规避风险

C．金融机构可以自营以扩大利润来源 D．新技术革命的支持

21、投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为__。A．直线 B．凸型曲线 C．凹型曲线

D．不规则，有时平直有时弯曲

22、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A．保荐人 B．派出机构 C．保荐机构 D．发行人

23、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。A．清算发生财产实际转移 B．交收发生财产实际转移

C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移

24、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择（）。A．发行债券 B．发行股票

C．发行可转换证券 D．发行优先股

2022年证券从业考试考点：债券的特征与类型考试题库篇3

债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金托管人应当具备的条件有__。A．总资产和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

2.辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6 以上董事、监事、高级管理人员变更 C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换

D．辅导工作结束后2 年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的3.发行新股时的律师费用属于（）。A．发行费用 B．承销费用 C．发行手续费用 D．评估费用募股

4.上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

5.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C．风险越大，收益就一定越高

D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

6.公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。A．资金的性质 B．基金的营运依据 C．基金的申购程序不同 D．投资者的地位

7.__是基金管理公司最核心的一项业务。A．基金募集与销售 B．投资管理 C．基金运营

D．受托资产管理及投资咨询服务

8.以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

9.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。A．发行种类和发行规模 B．发行规模和发行企业数量 C．发行种类和发行企业数量 D．发行速度和发行企业规模

10.在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部

11.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过__的方式确定股票发行价格。A．投票 B．询价 C．调研

D．人为规定

12.__是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册

13.实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下__特点。A．不同基金类型监督的依据和内容不同 B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容

D．场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成14.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__ A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下GDP增长

C．宏观调控下GDP减速增长 D．转折性的GDP变动

15.以下证券投资风险中属于系统性风险的是__。A．财务风险 B．信用风险 C．购买力风险 D．经营风险

16.不得进入证券交易所交易的证券商是__。A．会员证券商 B．非会员证券商 C．会员承销商

D．会员证券自营商

17.股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价 B．配售

C．向机构投资者发行 D．网上定价发行

18.公开招标方式中，全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。A．大于

B．小于或等于 C．大于或等于 D．等于

19.（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．市场营销部门 D．基金运营部门

20.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。A．证券市场一体化 B．金融机构混业化 C．证券市场网络化 D．金融风险复杂化

21.一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．有效型证券组合22.以下不是财政政策手段的是__ A．国家预算 B．税收 C．国债 D．利率

23.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下

24.目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。A．国债 B．公司债 C．转债 D．股票

25.以下证券投资风险中属于系统性风险的是__。A．财务风险 B．信用风险 C．购买力风险 D．经营风险

26.封闭式基金的价格主要受__的影响。A．投资基金规模 B．基金份额净值 C．市场供求关系 D．投资时间长短

27.某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__。A．17.5 B．17.7 C．17.9 D．18.2

28.__是最能有效地反映基金经营成果的指标。A．市盈率 B．净值增长率 C．标准差 D．市净率

29.重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币__万元或高于最近经审计净资产值的__的关联交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

30.基金管理公司的设立须经__批准。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国银监会

31.社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

32.证券投资人是指__。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人

B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C．通过证券而进行投资的自然人 D．各类机构法人和自然人

33.公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A．10 B．30 C．60 D．90

34.投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。A．缴存交易决算资金

B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交

D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

35.如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

36.适合人选收入型组合的证券有__。A．低派息低风险普通股 B．附息债券 C．优先股 D．避税债券

37.基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括__。A．及时性原则 B．审慎性原则 C．有效性原则 D．独立性原则

38.我国主权财富基金的发端是__。A．中国投资有限公司 B．中国国际金融有限公司 C．QFII D．QDII

39.B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

40.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．10% B．20% C．30% D．40%

41.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10 B．20 C．50 D．100

42.证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

43.证券投资咨询机构的从业人员可以__。A．引导投资者进行理性投资 B．代理委托人从事证券投资

C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

44.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。A．1 B．2 C．3 D．4

45.资产证券化是__。

A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果

46.关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

47.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为（）。A．全额包销 B．余额包销 C．代销 D．包销

48.首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。A．法人

B．实际控制人的上一级单位 C．关联人

D．国有控股主体或自然人

49.根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于__。A．计息的方法 B．现值的大小 C．利率

D．市场价格

2022年证券从业考试考点：债券的特征与类型考试题库篇4

公司债券发行申请考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当__。A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务 B．直接没收该资产 C．追究其刑事责任 D．对其进行罚款

2、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

3、我国封闭式基金实行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

4、ETF的受托人一般为__。A．证券交易所 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司

5、投资者有下列__情形的，拥有上市公司的控制权。A．投资者为上市公司持股40%以上的控股股东

B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25% C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任

6、某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。

A．货币市场基金 B．债券基金 C．混合基金 D．股票基金

7、我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。A．1 B．2 C．3 D．5

8、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__ A．申购费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．基金管理费 9、2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。A．《证券投资基金管理暂行办法 B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法 D．《开放式证券投资基金试点方法》

10、保荐机构在1个自然内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

11、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）A.B.C.D.12、基金管理公司的督察长由__聘任。A．总经理 B．董事会 C．独立董事

D．基金份额持有人大会

13、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．20 B．7 C．10 D．3

14、以下不属于基金设立合规性审查内容的是__。A．法律文件是否合规 B．风险揭示是否充分

C．基金持有人利益的保护机制是否健全 D．设立的可行性

15、（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。

A．重组亏损企业保障就业的 B．具有领先科技成果的

C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．可以改善市场公平竞争条件的16、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

17、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。A．6 B．4.5 C．3 D．2

18、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间协商 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

19、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。A．市盈率 B．市净率

C．现金流折现

D．每股盈余成长率

20、恶性通货膨胀的年通胀率达__ A．10%以下 B．两位数

C．三位数以上 D．四位数以上

21、对于股东大会会议，监事会和连续__日以上单独或者合计持有公司__以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。A．30；5% B．60；5% C．90；10% D．365；10%

22、发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注__，在国有法人股股东之后标注__，并披露前述标识的依据及标识的含义。A．“SS”；“SLS” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SL” D．“SS”；“LSL”

23、计算存货周转率，不需要用到的财务数据是__。A．年末存货 B．营业成本 C．营业收入 D．年初存货

24、发行人应列表披露最近（）年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。A．3 B．2 C．1 D．半

25、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

1、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要__个或__个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。A．1，1 B．2，2 C．3，3 D．4，4

2、创立大会可以行使的职权有（）。A．审议发起人关于公司筹备情况的报告 B．通过公司章程

C．选举董事会、监事会成员

D．对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核

3、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括__。A．存券银行 B．托管银行

C．基础证券发行公司 D．外汇交易所

4、第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（）。A．一般要求 B．参考要求 C．最高要求 D．最低要求

5、公司型证券投资基金反映的是__关系。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

6、养老基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到（）。A．基金的风险容忍度、投资目标等因素

B．确定总体资产配置可以选择资产类型及目标 C．确定投资管理结构并选择外部资产管理人

D．养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整

7、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。A．商誉

B．非专利技术 C．土地使用权 D．商标权

8、根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__负责。A．发行人 B．承销人 C．投资者

D．证券交易所

9、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。A．设立并持续经营3年以上(含3年)B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定 C．最近1年净资本不低于净资产的50% D．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%

10、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折合数 D．折算率

11、金融衍生工具产生的最基本原因是__。A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命

12、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。

A．权益证券和债务证券 B．商业证券和银行证券

C．固定收益证券和变动收益证券 D．短期证券和长期证券

13、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是__。A．保险市场 B．基金市场

C．回购协议市场 D．商业票据市场

14、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A．7 B．10 C．15 D．30

15、专人服务是为投资额较大的__提供的最具个性化的服务。A．个人投资者 B．集体投资者 C．机构投资者 D．机关投资者

16、衡量股票投资收益水平的指标主要有__。A．股利收益率 B．再投资收益率 C．持有期收益率

D．股份变动后持有期收益率

17、在企业债券的募集说明书中，发行人的基本情况主要有__。A．历史沿革 B．股东情况

C．公司治理和组织结构

D．发行人与母公司、子公司等投资关系

18、股票交易中的竞价方式主要有__。A．口头竞价 B．书面竞价 C．集合竞价 D．连续竞价

19、我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

20、基础资产价格与期权价格的关系是__。A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高 B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低 C．基础资产价格与期权价格无明显关系

D．基础资产价格与期权价格取决于汇率水平

21、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

22、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制

23、利率期限结构的形成主要是由__决定的。A．对未来利率变化方向的预期 B．流动性溢价 C．市场分割

D．市场供求关系

24、中国证监会在__年加入了证监会国际组织。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

2022年证券从业考试考点：债券的特征与类型考试题库篇5

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A：金融创新工具的功能

B：金融衍生工具自身交易的方法及特点 C：基础工具种类

D：产品形态和交易场所

2、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A：向下，较高 B：向下，较低 C：向上，较高 D：向上，较低

3、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。A．采用金额申购、份额赎回的方式 B．采用份额申购、份额赎回的方式

C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 D．申请提交后不得撤销

4、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

5、根据资产配置的不同，混合基金分为__、__和其他基金三种类型。A．配置型基金 B．灵活组合型基金 C．公募基金

D．货币市场基金

6、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。A．实质重于形式 B．重要性 C．谨慎性 D．及时性

7、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。A．基金募集份额总额不少于2亿份 B．基金募集金额不少于2亿元人民币 C．基金份额持有人不少于1000人

D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认

8、目前国内的封闭式基金主要投资于__。A．股票资产 B．债券资产 C．货币资产 D．混合资产

9、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格

10、证券市场的品种结构主要包括__。A．股票市场 B．债券市场 C．基金市场 D．衍生品市场

11、基金涉及的税收包括__。A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税

12、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A．全面性原则 B．客观性原则 C．及时性原则

D．投资人利益优先原则

13、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

14、考察基金经理投资哲学的要点有__。A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益

15、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。

A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识

C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率 D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户

16、下列关于股票性质的描述正确的是__。A．股票所代表的权利本来不存在

B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 C．股票是设权证券

D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

17、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。

A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”

B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成

D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

18、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

19、可转换债券在转换前后体现的分别是__。A．债权债务关系，所有权关系 B．债权债务关系，债权债务关系 C．所有权关系，所有权关系 D．所有权关系，债权债务关系

20、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。A．取得基金从业资格

B．具有国家承认的硕士研究生以上学历

C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

21、目前，基金的募集期限不得超过（）个月。A．1 B．2 C．3 D．6

22、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。A．地理因素 B．人口因素

C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

23、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同

C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高

24、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得

D．买卖差价收入

25、____ 中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A：2002年7月4日，B：2002年12月4日，C：2004年12月4日，D：2002年8月4日，二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

2、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

3、以下不属于利率衍生工具的是__。A．利率期货 B．利率期权

C．信用联结票据 D．利率互换

4、开放式基金的买卖价格以____为基础。A：市场供求关系 B：市场存款利率 C：基金份额净值 D：基金份额总额

5、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。A．被动型 B．主动型 C．成长型 D．收入型

6、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念

B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生 C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分

D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

7、关于混合型基金，下列描述正确的是__。A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间 B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高 C．对基金管理人的资产配置能力要求更高 D．混合型基金又称平衡型基金

8、下列____不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境 B：降低投资风险 C：提高投资收益

D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

9、下面对基金的限定错误的是____ A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限

B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力 C：开放式基金具有法人资格 D：契约型基金不具有法人资格

10、为了保证基金资产的安全，____规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。A：《中华人民共和国证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《证券投资基金法》

11、下列选项中，属于基金销售售后服务的有__。

A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 B．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 C．提醒客户及时核对交易确认

D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

12、基金持有人享有__等法定权利。A．分享基金财产收益 B．基金资产运作管理权 C．剩余基金资产分配权 D．基金资产保管权

13、按__划分，基金可分为公募基金和私募基金。A．募集方式 B．组织形式 C．规模大小 D．投资方向

14、我国曾经发行过的特殊型国债主要有__。A．定向债券 B．特别国债 C．专项国债 D．储蓄国债

15、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。A．前端收费模式 B．后端收费模式 C．全额收费模式 D．净额收费模式

16、下列属于基金销售客户服务规范的有__。A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

17、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．2/5

18、下列关于期权交易的表述，正确的有__。A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

19、目前我国主要的场外交易市场有__。A．证券交易所

B．代办股份转让系统

C．非上市股份有限公司股份报价转让试点 D．银行间债券市场

20、通常，股票分割会导致股价__。A．上涨 B．下降 C．不变

D．上下波动

21、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。A．现金比例变化法 B．证券比例变化法 C．成功概率法 D．二次项法

22、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转

23、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金销售管理办法》 D．《证券投资基金运作管理办法》

24、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．3 C．6 D．12

2022年证券从业考试考点：债券的特征与类型考试题库篇6

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0．3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

2.在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的__。A．融资利率 B．收益率 C．持有时间 D．即时价格

3.关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

4.发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日

5.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计结束之日起__个月内，向中国证监会报送报告。A．1 B．3 C．4 D．6

6.下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是__。

A．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元 B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

7.美国式招标的缴款期特点是（）。

A．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的

B．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的

C．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的

D．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的8.两证券(A和B)组合(ρAB)中ρAB=1，说明__。A．A、B完全正相关 B．A、B完全负相关 C．A、B完全不相关 D．A、B不完全正相关

9.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。A．3 B．4 C．5 D．6

10.按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为__。A．内部融资和外部融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．股权融资和债券融资

11.股权类资产的远期合约不包括__。A．单个股票的远期合约 B．一揽子股票的远期合约 C．股票价格指数的远期合约 D．固定收益证券的远期合约

12.以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是__。A．交易行为的自主性 B．交易的风险性 C．利润的可观性 D．收益的不稳定性

13.依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。A．货币资本 B．虚拟资本 C．实缴资本 D．金融资本

14.公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

15.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A．百元面值 B．1手债券面值 C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率

16.关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇 C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱

17.首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。A．公司董事长 B．董事会秘书

C．主承销商的项目负责人 D．独立董事

18.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。A．股票、公司债券 B．公司债券、股票 C．都属于股票 D．都属于债券

19.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．25% B．30% C．35% D．75%

20.估值方法的__是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

A．公开性 B．长期性 C．一致性 D．准确性

21.合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托__为其申请开立证券账户。A．托管人 B．代理人 C．证监会

D．证券交易所

22.股权登记日简记做“__”。A．T日 B．D日 C．R日 D．F日

23.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

24.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表

D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

25.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A．百元面值 B．1手债券面值

C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率

26.由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__ A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间 B．A和B的结合线的延长线上

C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上 D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

27.针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。A．期现套利 B．跨市套利 C．Alpha套利

D．跨品种价差套利

28.29.下列各项中，直接决定证券投资分析质量的要素是__。A．信息 B．步骤 C．方法 D．经验

30.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入__。A．核准制 B．审批制 C．注册制 D．备案制

31.对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为__。A．交割 B．交收 C．清算 D．结算

32.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

33.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。A．警告 B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可

34.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10 B．6 C．15 D．8

35.下列关于股票股息说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化

C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移

D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

36.投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征__ A．高风险高收益 B．高风险低收益 C．低风险高收益 D．低风险低收益

37.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B．公司解散清算 C．公司连续5年亏损

D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

38.同证券交易所相比，场外交易市场__。A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程 B．通过公开竞价方式决定交易价格 C．采取经纪制 D．交易效率较高

39.道氏理论属于__分析方法的一种。A．心理 B．学术 C．技术 D．基本

40.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A．分级结算原则 B．货银对付原则 C．净额清算原则 D．次日交收原则

41.关于投资证券投资基金的市场风险，下列描述错误的是__。A．无法消除市场的系统风险

B．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险

C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化

D．投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

42.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__ A．应收账款周转率 B．流动比率 C．速动比率

D．利息支付倍数

43.采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。A．15 B．30 C．60 D．90

44.基金的投资收益分配原则是__。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配 B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配 D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

45.（）是集合资产管理计划允许的投资事项。A．将集合计划资产用于资金拆借 B．将集合计划资产中的证券用于回购

C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D．将集合计划全部资产用于申购

46.2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（）——华安现金富利基金。A．准货币型基金 B．上市开放式基金

C．交易型开放式指数基金 D．保本型基金

47.下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是__。A．国务院

B．国家能源投资公司 C．国家原材料投资公司 D．铁道部

48.__是基金进行利润分配后的剩余额。A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润

49.股票投资风格分类体系的标准不包括__。A．公司规模 B．股票价格行为 C．公司成长性

D．股票的风险特征

50.企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括__。A．法人证券账户卡 B．企业营业执照原件 C．企业营业执照复印件

2022年证券从业考试考点：债券的特征与类型考试题库篇7

题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券投资基金的主要投资风险不包括__。A．市场风险 B．管理能力风险 C．汇率风险

D．巨额赎回风险

2.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的______和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______以及由证券监管部门和相关部门制定的______。__ A．行政法规；国家法律；部门规章 B．国家法律；行政法规；部门规章 C．国家法律；部门规章；行政法规 D．部门规章；国家法律；行政法规

3.证券市场根据品利，结构，可分为（）。A．发行市场和交易市场 B．初级市场和次级市场 C．场外市场和场内市场 D．股票市场和债券市场

4.关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

5.上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。（）

A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

6.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为__股普通股票。A．100 B．200 C．300 D．400

7.回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。A．期货交易和期权交易 B．现货交易和期货交易 C．现货交易和期权交易 D．现货交易和远期交易

8.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。

A．买者自负承诺函 B．风险揭示书 C．委托代理协议 D．融资融券合同

9.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以__原则作为第一优先原则。A．时间优先 B．价格优先 C．数量优先 D．席位优先

10.申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1 B．3 C．5 D．8

11.某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现~2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。A．5% B．6% C．6．42% D．7．42%

12.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构律师事务所

B．基金投资咨询公司基金评级机构 C．基金评级机构基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构

13.证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。A．禁止同业竞争

B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币

D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

14.发行人应披露的行业风险不包括__。A．产业政策 B．行业技术特点 C．行业周期性 D．主要产品状况

15.证券交易中的委托单，性质上相当于__。A．委托合同 B．交易对象 C．交割收据 D．身份证明

16.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。A．申请材料送交日为T-5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3日

17.（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润

18.技术分析适用于__ A．短期的行情预测

B．周期相对比较长的证券价格预测 C．相对成熟的证券市场

D．适用于预测精确度要求不高的领域

19.以下属于资产配置的基本方法是（）。A．风险控制法 B．情景综合分析法 C．横截面法 D．市场有效法

20.债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。A．股票交易

B．凭证式国债交易 C．期权交易 D．期货交易

21.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是__ A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降

B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌

C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌

22.基金托管费年费率国际上通常为__左右。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

23.记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于__来发行。A．中国人民银行分配 B．商业银行经营网点 C．财政部国债服务部 D．证券交易所交易系统

24.根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。A．申报单位为手，10元标准券为1手 B．申报单位为手，100元标准券为1手 C．申报单位为手，1000元标准券为1手 D．申报单位为手，10000元标准券为1手

25.证券交易中的委托单，性质上相当于__。A．委托合同 B．交易对象 C．交割收据 D．身份证明

26.证券业协会和证券交易所属于__。A．自律性组织 B．政府机构 C．证券监管机构

D．政府在证券业的分支机构

27.拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数

28.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与__有关。A．上期最高收盘价和上期最低收盘价 B．本期最高收盘价和本期最低收盘价 C．上期开盘价和上期收盘价 D．上期收盘价和本期开盘价

29.股份有限公司设立时，应当有__人以上为发起人。A．2 B．4 C．5 D．7

30.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。A．经济周期循 B．经济增长 C．汇率变化

D．大型国有企业的经营情况

31.（）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。A．持续成长型股票 B．趋势成长型股票 C．周期型股票 D．价值型股票

32.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是__。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效

B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

33.基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A．账务复核 B．头寸复核 C．资产净值复核 D．财务报表复核

34.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__。A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元

35.公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。A．1 B．2 C．3 D．5

36.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券 B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用

D．委托其他证券公司代为买卖证券

37.开放式基金是指__。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金 D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

38.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。A．制定、修改证券交易所的业务规则 B．制定和修改证券交易所章程

C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．选举和罢免会员理事

39.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是__。A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称 D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称

40.境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的______。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

41.下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。A．便于股票分割 B．为股票发行价格的确定提供依据 C．发行价格灵活 D．转让价格灵活

42.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A．当日最高和最低成交价格之间 B．当日已成交的平均价 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

43.下列人员的行为，符合规定的是__。A．证券从业人员买卖股票 B．证券业管理人员持有股票 C．证券从业人员持有股票

D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券

44.发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。A．1 B．2 C．3 D．5

45.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。A．招标购买方式 B．承销购买方式 C．同一价购买方式 D．支付购买方式

46.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。A．公司及基金投资运作中的重大关联交易

B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C．公司管理的季度报告

D．公司管理的基金的半报告和报告

47.设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利__元。A．239.5 B．192.5 C．200 D．130.5