0Ecfxss09年证券从业资格考试基础知识考前模拟题

0Ecfxss09年证券从业资格考试基础知识考前模拟题（共5篇）

0Ecfxss09年证券从业资格考试基础知识考前模拟题 篇1

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2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前模拟试

题(3)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

(1)金融期权是指（）。

(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。

(3)目前，上市证券的集中交易对象主要采用的方式是（）。

(4)股份有限公司的设立程序为（）。

(5)股票有不同的分法，按照股东权益的不同可以分为（）。

(6)（）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。

(7)当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。A.流动性风险 B.信用风险 C.基差风险

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D.法律风险

(8)根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

(9)封闭式基金的交易价格主要取决于（）。

(10)附有出售选择条款的债券是指（）的债券。

(11)以下不是非累积优先股票的特点是（）。

(12)在上海证交所上市的股票中，B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。

(13)1982年2月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）。

(14)在日本发行的外国债券被称为（）。

(15)2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是（）。

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(16)上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（）调整一次成分股。

(17)公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

(18)某上市公司因2007年经营出现亏损，董事会提议2007年底暂缓发放优先股股息，待以后盈利一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

(19)买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

(20)不以公司任何资产作担保而发行的债券是（）。

(21)证券法确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

(22)下列哪项不属于我国首次公开发行股票时的询价对象?（）

(23)B股采取记名股票形式，以（）标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。

(24)申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），因证券公司发债提供的反担保除外。

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(25)下面可以作为金融债券的发行主体的是（）。

(26)金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于（）。

(27)（）是股利正式发放给股东的日期。

(28)根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A.

0Ecfxss09年证券从业资格考试基础知识考前模拟题 篇2

一．单选题

01：自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。A：6个月，次日 B：3个月，次日 C：6个月，当日 D：3个月，当日

02：结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。A：活期存款利率 B：1年定期存款利率 C：5年期定期存款利率 D：金融同业活期存款利率

03：下列关于申报时间的说法，错误的有（）。

A：上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：

25、9：30～11：30、13：00～15：00 B：每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

C：深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00 D：每个交易日9：20～9：

25、14：57～15：O0，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不处理买卖申报或撤销申报

04：客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（）。A：《风险揭示书》 B：《客户须知》 C：《证券交易委托代理协议书》 D：《客户交易结算资金第三方存管协议书》

05：客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

A：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100％ B：融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100％ C：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价×100％ D：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00％

06：以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。A：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B：内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C：将自营账户借给他人使用

D：委托其他证券公司代为买卖证券

07：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A：1万元以上3万元以下 B：3万元以上5万元以下 C：3万元以上l0万元以下 D：10万元以上l5万元以下

08：标的证券除息的，行权价格公式为（）。A：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)B：新行权价格=行权价格×(标的证券除息El参考价÷除息前一日标的证券收盘价)C：新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)D：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

09：以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。

A：指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B：与客户是委托代理关系

C：必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D：承担交易中的价格风险

10：买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。A：小于 B：等于 C：大于 D：包括

11：以下（）不属于证券交易所无法连续交易的情形。A：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B：10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统

C：10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 D：10％以上的证券中断交易

12：下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A：发行人的监事 B：发行人的中层管理人员 C：持有公司10％股份的股东 D：公司的实际控制人

13：记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：财政部

D：证券交易所

14：债券买断式回购交易也称（）。A：封闭式回购 B：开放式回购 C：一次性回购 D：双向回购

15：报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。A：价格高低 B：数量多少 C：时间先后 D：规模大小

16：在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A：资金账户 B：基金账户 C：结算账户 D：证券账户

17：（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

A：中国证券监督管理委员会 B：国家外汇管理局 C：中国证券业协会 D：证券交易所

18：（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A：委托单 B：委托合同 C：托管协议 D：代理协议 19：（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。A：公开报价 B：对话报价 C：格式化询价 D：双边报价

20：上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。A：专门委员会 B：会员大会 C：理事会 D：董事会

21：中小企业板上市公司连续（）个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值时，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：10 B：15 C：20 D：30 22：境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。A：1 B：2 C：3 D：4

23：在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。A：认知阶段 B：情感阶段 C：犹豫阶段

D：最终行为阶段

24：会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。A：2 B：5 C：12 D：15

25：自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+5

26：证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A：1 B：2 C：3 D：5

27：客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。

A：1亿，5亿 B：2亿，5亿 C：5亿，8亿 D：2亿，8亿

28：某结算参与人3月份买入证券总金额为300万元，3月份交易天数为21天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。A：28571元 B：18182元 C：600000元 D：3000000元

29：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A：3 B：5 C：15 D：30

30：某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权（息）报价应为（）元。A：9.4 B：10 C：10.3 D：11.5

31：格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A：中国人民银行 B：证券交易所 C：交易系统 D：结算代理人

32：（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。A：2004年5月 B：2005年4月 C：2006年5月 D：2006年4月

33：对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A：清户

B：登记过户 C：清账销户 D：余额清算

34：证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A：证券公司 B：证券交易所 C：基金托管公司

D：证券登记结算机构

35：结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日

36：（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A：当面委托 B：市价委托 C：电话委托 D：限价委托

37：（）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。A：上市证券 B：银行间市场 C：柜台

D：证券包销 38：采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A：2 B：3 C：4 D：5

39：某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l 5％，申购当日基金份额净值为1 0150元，则其可得到的申购份额为（）。A：9 704份 B：9 706份 C：10 000份 D：9 61 1份

40：关于报价驱动，下列说法不正确的有（）。A：是一种竞价市场

B：证券交易的买价和卖价都由做市商给出 C：做市商以其自有资金或证券与投资者交易 D：证券成交价格的形成由做市商决定

41：下列各项中，不属于境外上市外资股的是（）。A：H股 B：B股 C：S股 D：L股

42：中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A：3％ B：4％ C：5％ D：6％

43：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A：7 B：10 C：15 D：20

44：1992年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。A：深圳 B：上海 C：纽约 D：香港

45：上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。A：2 B：3 C：4 D：5

46：关于交易席位的使用，正确的有（）。

A：会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让 B：将席位承包给他人使用

C：席位能在会员和非会员间转让 D：与他人共用席位

47：在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A：1个 B：2个 C：3个 D：4个

48：（）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

A：集中性市场营销策略 B：差异性市场营销策略 C：无差异市场营销策略 D：分散性市场营销策略

49：接第47题，当日资金清算净额为（）元。A：6 420 B：-3 620 C：5 000 D：5 040 50：在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A：会员优先 B：客户优先 C：时间优先 D：价格优先

51：在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A：通过集合竞价的方式产生 B：当日有成交的 C：当日无成交

D：收盘集合竞价不能产生收盘价的

52：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。A：证券公司

B：中国证券业协会

C：中国证券监督管理委员会 D：证券交易所

53：（）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。A：卖券还款 B：买券还券 C：直接还券 D：现金抵券

54：上海证券账户当日开立，（）生效。A：当日

B：次一交易日 C：第二个工作日 D：第二天

55：在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。A：每百元资金到期收益 B：每百元资金到期年收益 C：每千元资金到期年收益 D：每万元资金到期年收益

56：上海证券交易所和深圳证券所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。A：基金交易

B：债券质押式回购交易 C：权证交易

D：债券买断式回购交易

57：深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A：基金交易

B：债券买断式回购交易 C：权证交易

D：债券质押式回购交易

58：接第47题，国债现货交易清算应收资金为（）元。A：5 000 B：5 040 C：1 200 D：1 380

59：上海证券交易所债券质押式回购集中竞价时的计价单位为（）。A：每百元资金到期收益 B：每百元资金到期年收益 C：每千元资金到期年收益 D：每万元资金到期年收益

60：（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。A：客户信用资金账户 B：客户信用证券账户

C：客户信用交易担保资金账户 D：客户信用交易担保证券账户 二．多选题

01：在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。

A：深证A股指数 B：中小企业板指数 C：深证B股指数 D：深证基金指数

02：集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。

A：前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益

B：中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证

C：管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理

D：集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

03：证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。A：融资融券业务客户的开户数量

B：对全体客户和前20名客户的融资、融券余额 C：客户交存的担保物种类和数量

D：强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

04：股票网上发行具有（）优点。A：经济性 B：高效性 C：安全性 D：稳定性

05：以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。A：签约 B：开户 C：授信

D：保证金收取

06：经纪业务主要环节包括（）。A：证券账户管理 B：资金账户管理 C：证券委托买卖 D：证券清算交割

07：委托指令的基本要素包括（）。A：证券账号 B：证券品种 C：委托价格 D：买卖方向

08：在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。

A：清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B：清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算

C：清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 D：清算证券时只有在同一清算期内且同种的汪券才能合并计算

09：投资者教育主要是对投资者进行（）。A：证券法规宣传 B：证券知识普及 C：证券交易风险揭示

D：证券公司基本信息公示

10：以委托单为例，委托指令的基本要素包括（）。A：数量、价格 B：时间、有效期 C：品种、买卖方向 D：证券账号、日期

11：深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。A：本方最优价格申报 B：对手方最优价格申报 C：全额成交或撤销申报 D：即时成交剩余撤销申报

12：定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（）相匹配。A：投资经验 B：公司规模 C：风险控制水平 D：管理能力

13：客户自行输入委托指令的优点有（）。A：降低了申报的差错

B：减少了客户与证券经纪商的纠纷 C：缩短了申报时间与成交回报时间 D：省去了场内交易员人工报盘的环节

14：一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件。A：证券公司的经营范围 B：证券公司的人员素质 C：证券公司的组织机构

D：证券公司承担风险和责任的资格及能力

15：下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（）。A：场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场

B：场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争 C：证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者 D：场外交易场所是相对集中的16：使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。

A：向结算公司提交网络申请

B：登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码 C：到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名 D：使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

17：以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。A：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B：在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C：证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D：委托他人代为买卖证券 18：可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（）。A：保险公司 B：财务公司 C：资产管理公司 D：咨询公司

19：信息技术风险控制的措施包括（）。

A：通过技术手段实时监控融资融券业务总规模 B：建立完善的融资融券业务信息技术系统

C：制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 D：定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

20：以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。

A：封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 B：封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 C：封闭式基金份额的申购价格和赎回价格，是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

D：封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

21：以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。A：是与基础金融产品相对应的一个概念 B：建立在基础产品或基础变量之上 C：又称金融衍生产品

D：其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

22：证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A：资产、负债 B：现金流 C：损益

D：资本充足

23：合格境外机构投资者应当（）。

A：委托境内商业银行作为托管人托管资产 B：委托境外商业银行作为托管人托管资产

C：委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动 D：委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动

24：下列是设立证券公司所应具备的条件有（）。A：有符合法律、行政法规规定的公司章程

B：最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C：董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 D：有完善的风险管理与内部控制制度

25：首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（）。A：最近6个月净资本均在50亿元以上 B：最近一次证券公司分类评价为A类

C：具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

D：已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

26：关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A：9：15～9：25 B：9：15～11：30 C：14：57～15：00 D：13：00～15：00 27：全国银行同业拆借中心根据中央国债登记结算有限责任公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。A：交易价格 B：挂牌日 C：摘牌日

D：交易的起止日期

28：交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。A：报价 B：询价 C：标价 D：竞价

29：为防范风险，买断式回购（）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。

A：首期结算金额 B：回购债券面额

C：债券在回购期间的新增应计利息 D：到期交易净价

30：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A：协助办理开户手续

B：提供期货行情信息、交易设施 C：代理客户进行期货交易

D：期货公司、客户收付期货保证金 31：下列关于过户费的收取正确的是（）。

A：上海证券交易所A股过户费为成交面额的l‰，起点为1元 B：深圳证券交易所免收A股过户费

C：上海证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元 D：目前免收基金交易过户费

32：证券经纪业务可分为（）。A：柜台代理买卖

B：证券交易所代理买卖 C：证券公司代理买卖 D：投资者自行买卖

33：证券公司对证券发行人的权利，是指（）。A：请求召开证券持有人会议的权利

B：参加证券持有人会议、提案、表决的权利 C：配售股份的认购权利

D：请求分配投资收益的权利

34：关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。

A：上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股 B：每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

C：每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D：结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

35：非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A：股份协议转让、司法扣划 B：捐赠、财产分割 C：公司购并、公司回购 D：公司实施股权激励计划

36：以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。A：国家重点建设债券 B：股票型证券投资基金

C：在证券交易所上市的企业债券 D：国债

37：下列关于标准券的说法正确的是（）。

A：标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度

B：上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券

C：深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算

D：上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种

38：限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。

A：限定的价格

B：比限定价格更有利的价格 C：当时的市场价格

D：最高的卖价和最低的买价

39：下列关于权证的说法，不正确的有（）。A：权证的发行人只能是证券发行人

B：权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 C：权证具有期权的性质，也有交易的价值

D：权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

40：开展债券回购交易业务的主要场所为（）。A：上海证券交易所 B：深圳证券交易所

C：中央国债登记结算有限责任公司 D：全国银行间同业拆借中心 三．判断题

01：附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。（）

02：按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。（）

03：结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。（）

04：在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（）

05：投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（）

06：投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。（）

07：在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，由此产生的风险由委托人承担。（）

08：自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（）

09：证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（）

10：全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定。（）

11：证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。（）

12：客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（）

13：证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（）

14：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）

15：现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（）

16：期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）

17：在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。（）

18：债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。（）

19：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）

20：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。（）

21：委托指令一般由证券经纪商自行下达。（）

22：持有公司10%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。（）

23：合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。（）

24：对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（）

25：最低备付可用于完成交收和划出。（）

26：证券交易所对证券交易实行实时监控。（）

27：自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）

28：未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）

29：上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。（）

30：交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（）

31：客户维持担保比例不得低于150％。（）

32：客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。（）

33：权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（）

34：合格境外投资者如果出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照净额清算原则加以处理。（）

35：证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（）未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）

36：所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（）

37：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10％。（）

38：证券公司可以从自营账户中提取现金。（）

39：证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）

40：客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。（）

41：2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（）

42：资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（）

43：买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（）

44：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。（）

45：市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（）

46：标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）

47：债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（）

48：证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（）

49：融资融券交易交收违约处理比照现行各品种普通交易。（）

50：证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。（）

51：证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（）

52：只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）

53：证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）

54：证券成交速度快，说明其流动性很好。（）

55：证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（）

56：证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。（）

57：全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。（）

58：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）

59：在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（）

60：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。）

0Ecfxss09年证券从业资格考试基础知识考前模拟题 篇3

1．(2003)年中国人民银行对银行业金融机构的监管职责移交至新设立的银监会。12．存款业务按客户类型，分为个人存款和对公存款 15．以下说法不正确的有(d)。

a．我国个人存款实行实名制 b．我国存款利息所得需缴纳利息税 c．我国利息税税率为20％ d．利息税由储户个人自觉缴纳

21．提前支取的定期储蓄存款，支取部分按按支取日挂牌公告的活期存款利率计付利息计付利息。

24．目前，教育储蓄存款的储户是且只能是在校小学四年级(含四年级)以上学生

25．银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响，而使其资产和预期收益蒙受损失的可能性。

28．在银行风险管理中，银行(高级管理层)的主要职责是负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程，及时了解风险水平及其管理状况。

29．关于银行的“风险管理部门”的说法正确的是核心职能是风险信息的收集、分析和报告。

30．《中国人民银行法修正案》于(2003年12月27日)通过。

31．就监督管理部分而言，第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过的《中国人民银行法修正案》修订的重点是(中国人民银行将对银行业的监管职能划分出来，移交给银监会)。

32．银监会对发生信用危机的银行可以实行接管，接管期限最长为(2年)。

33．银监会可以对违法经营、经营管理不善造成严重后果的银行业金融机构予以撤销。撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的(终止其法人资格)的行政强制措施。

34．行政处分是指国家行政机关对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为给予的(行政制裁措施)。

35．行政处罚是对犯有轻微违法行为，尚不构成犯罪的行为人的法律制裁 36．暂扣或者吊销执照属于(行政处罚)。

37．银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户必须经(国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人)批准。

38．对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户，经(银行业监督管理机构负责人)批准，可以申请司法机关予以冻结。

39．金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由(该金融机构)承担未履行客户身份识别义务的责任。

40．建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息是(中国反洗钱监测分析中心)的职责之一。

41．《反洗钱法》自(2007年1月1日)起施行。

42．中国反洗钱监测分析中心由(中国人民银行)设立。

45．国务院反洗钱行政主管部门是中国人民银行

56．中国银行业协会的英文缩写是cba 中国银行业协会 59．(a)不属于外资银行营业性机构。a．外国银行代表处b．外国银行分行c．中外合资银行d．外商独资银行

62．在中国推动经济增长的主要力量是(b)。a．出口b．投资c．消费d．储蓄 64．老百姓通过银行柜台认购凭证式长期国债的市场不属于(场内市场)。

65．(银行间债券市场)与交易所债券市场共同构成了我国的债券市场。

74．2007年1月在北京召开的全国金融工作会议决定：“按照分类指导、‘一行一策’的原则，推进政策性银行改革。首先推进(国家开发银行)改革，全面推行商业化运作，主要从事中长期业务。”

77．我国第一家批准设立境内代表处的外资银行是(日本输出入银行)。78．新中国第一家信托公司是中国国际信托投资公司

1．修订后的《中国人民银行法》规定中国人民银行的职责有(bd)。

b．监管黄金市场

d．监管银行间同业拆借市场和银行间债券市场

7．下面关于个人活期存款的说法正确的有(ab)。

a．客户可以随时支取 b．现实中通常l元起存

c．只能通过银行柜面存取 d．分为整存零取和零存整取

8．李先生4月8日存人一笔10 000元的定活两便存款，5月8日又存入一笔10 000元的定活两便存款，并于6月8日取出全部存款，则关于李先生的税前利息说法正确的是(ab)。

a．银行可以选用积数计息法或逐笔计息法计算利息

b．选用积数计息法计算的利息比逐笔计息法计算的利息高一些

c．选用积数计息法计算的利息比逐笔计息法计算的利息低一些

d．选用积数计息法计算的利息和逐笔计息法计算的利息一样多

9．以下要征收存款利息所得税的是(abd)。

a．个人存本取息定期存款 b．个人外币活期存款

c．教育储蓄存款 d．定活两便储蓄存款

11．单位可以开立以下哪些用途的专用存款账户?(abcd)a．基本建设基金 b．住房基金c．社会保障基金 d．单位银行卡备用金

12．以下哪些情形，可以开立临时存款账户?(acd)a．设立临时机构 b．日常转账结算c．注册验资 d．异地临时经营活动

13．商业银行操作风险的表现包括(abcd)。

a．内部欺诈 b．业务中断和系统失灵 c．外部欺诈 d．实物资产损坏

14．市场风险包括(abcd)。

a．利率风险 b．汇率风险c．股票价格风险d．商品价格风险

16．中国人民银行对(abcd)有权进行检查监督。

a．执行有关黄金管理规定的行为 b．执行有关反洗钱规定的行为

c．执行有关外汇管理规定的行为 d．执行有关人民币管理规定的行为

17．《银行业监督管理法》规定，对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式有(abcd)。a．接管 b．重组 c．撤销d．依法宣告破产

18．刑事责任包括(abcd)。

a．罚金 b．管制c．没收财产 d．拘役

19．行政处分包括(abcd)。a．警告 b．撤职 c．记大过 d．降级

20．行政处罚的种类有(abc)。a．警告 b．罚款 c．行政拘留 d．拘役

21．银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的，银监会或者其省一级派出机构经负责人批准，可以区别情形，采取的措施有(abcd)。

a．责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

b．限制分配红利和其他收入

c．责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

d．停止批准增设分支机构

26．股份制商业银行的作用有(abcd)。

a．在一定程度上填补了国有商业银行收缩机构造成的市场空白

b．大大丰富了对城乡居民的金融服务

c．促进了银行体系竞争机制的形成和竞争水平的提高

d．带动了整体商业银行服务水平、服务质量和工作效率的提高

27．2000年7月，农村信用社改革试点的大幕最先在江苏拉开，在此之后截至2006年底，我国先后批准成立的农村金融机构类型包括(ab)。

a．农村商业银行 b．农村合作银行 c．村镇银行 d．农村资金互助社

28．一国国内生产总值(bc)。

a．包含本国居民在国外取得的收入b．包含外国居民在国内取得的收人

c．不包含本国居民在国外取得的收入 d．不包含外国居民在国内取得的收入

29．我国货币市场主要包括(bcd)。

a．股票市场 b．银行间债券回购市场 c．票据市场 d．银行问同业拆借市场

30．以下不属于间接融资工具的是(cd)。

a．银行贷款 b．银团贷款 c．债券 d．股票

31．当中央银行需要增加货币供应量时，可以(ad)。

a．通过公开市场操作买人证券b．通过公开市场操作卖出证券

c．上调存款准备金率 d．下调存款准备金率

32．2003年12月27日修订后的《中国人民银行法》规定的中国人民银行的职能有(acd)。

a．制定和执行货币政策 b．制定和执行财政政策 c．防范和化解金融风险 d．维护金融稳定 33．银监会的监管措施包括(abcd)。

a．要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露财务会计报告

b．实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料

c．对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准

d．与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明

34．银行业金融机构的市场准入主要包括(bcd)。

a．信息b．机构c．业务 d．高级管理人员

35．2007年批准新设立的农村金融机构是(ac)。

a．村镇银行 b．农村信用社 c．农村资金互助社 d．农村商业银行

(三)判断题

请判断以下各小题的对错，正确的用t表示，错误的用f表示。

0Ecfxss09年证券从业资格考试基础知识考前模拟题 篇4

C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书

2、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股 C．其他

D．被同一机构控制

3、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险

4、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度

5、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

6、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员

7、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假 B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务

8、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

9、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检

D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

10、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

11、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

12、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

13、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A．自然人申请变更 B．法人申请变更 C．合伙企业申请变更 D．创业投资企业申请变更

14、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。A．责令改正 B．给予警告

C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 D．撤销任职资格或者证券从业资格

15、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务

16、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任

17、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德

18、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A．其他证券公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．中国证券业协会

19、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

20、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法

21、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

22、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A．出示警示函

B．责令清理违规业务 C．监督谈话 D．责令改正

23、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系

24、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理

25、下列属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

26、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议

B．制订公司的财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程

27、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势

28、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

29、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。A．证券经纪业务 B．证券投资咨询业务 C．证券承销与保荐业务 D．证券资产管理业务

30、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名

B．从业资质证明 C．年龄

D．所在营业网点

31、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同

32、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券

33、在证券自营业务中，不得（）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户

C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场

34、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告

35、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

36、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

37、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行

D．证券登记结算机构

38、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

39、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

40、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。A．保证金制度 B．每日结算制度 C．涨跌停板制度 D．风险准备金制度

41、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意

42、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。A．人员 B．账户 C．信息 D．资金

43、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会

44、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

45、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人 C．全体员工 D．工会代表

46、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比

47、股份有限公司的股东大会分为（）。A．年会 B．季度会 C．月会 D．临时会议

48、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所

49、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

50、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿

51、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。

A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述

52、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

53、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎

54、证券经纪业务的禁止行为包括（）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

55、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

56、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

57、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

58、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

59、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则

D．实现资产保值增值的原则

60、融资融券业务的特点包括（）。A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇

61、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

62、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪 63、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

0Ecfxss09年证券从业资格考试基础知识考前模拟题 篇5

一、单项选择题

1.狭义的有价证券是指（）。

A.商品证券

B.资本证券

C.货币证券

D.上市证券

2.下列各项中，属于商品证券的是（）。

A.仓库栈单

B.商业汇票

C.银行汇票

D.支票

3.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。

A.发行市场与流通市场

B.场外市场与交易所市场

C.主板市场与二板市场

D.二板市场与三板市场

4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A.上市证券与非上市证券

B.国内证券和国际证券

C.公募证券和私募证券

D.固定收益证券和变动收益证券

5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（A.金融债券

B.公司债券

C.政府机构债券

D.金融证券

6.下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。

A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易

D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券

7.资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（）。

A.股票市场和基金市场

B.期信贷市场和证券市场

C.短期资金市场和长期资金市场

D.中长期信贷市场和证券市场

8.保险公司进行证券投资主要考虑（）。

A.本金安全和收益率

B.提高流动性和分散风险

C.调剂资金余缺

D.筹集资金

9.下列各项中，不属于证券中介机构的是（）。

A.证券业协会)。

【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

B.计审计机构 C.律师事务所 D.资产评估机构

10.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。A.债券 B.股票 C.商业票据 D.国家债券

11.世界上第一家股票交易所在（）成立。A.纽约

B.阿姆斯特丹 C.伦敦 D.费城

12.英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。A.1771 8.1772 C.1773 D.1774 13.美国的第一个证券交易所是（）。A.费城证券交易所 B.太平洋证券交易所 C.美国证券交易所 D.纽约证券交易所

14.（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。A.设权证券 B.证权证券 C.要式证券 D.资本证券

15.普通股票和优先股票是按（）分类的。A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值

D.股东的风险和收益

16.记名股票与不记名股票的区别在于（）。A.股东权利的差异 B.股东义务的差异 C.记载方式的差异 D.股东属性的差异

17.清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

18.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

19.下列关于优先股的说法中，不正确的是（）。

A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率

B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本

C.优先股票股东也有表决权

D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小

20.下列对股东表决权的论述中，不正确的是（）。

A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的 B.股东每持有一份股份，就有一票表决权

C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D.普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权

21.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（A.股东的权利和义务

B.投资主体的不同性质

C.流通受限与否

D.按剩余资产分配顺序

22.优先股票的“优先”主要体现在（）。

A.对企业经营参与权的优先

B.认购新发行股票的优先

C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余资产清偿的优先

23.下列说法中，不属于债券票面要素的是（）。

A.债券的票面价值

B.债券的到期日期

C.债券承销机构的名称

D.债券的票面利率

24.受利率风险影响较大的债券是（）。

A.短期债券

B.中期债券

C.长期债券

D.浮动利率债券

25.下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（）。

A.利率风险对债券的影响较大

B.率风险对股票的影响较大

C.利率风险对股票和债券的影响同样大

D.股票和债券受利率影响不大

26.下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（）。

A.流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受

B.未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券)分类。

【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

C.面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广

D.为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券

27.下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（）。

A.金融债券的发行主体是银行

B.司债券的发行主体是股份公司

C.记账式债券的发行主体是非股份制企业

D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业

28.下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（）。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

29.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.赤字国债

30.下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是（）。

A.针对个人投资者，不向机构投资者发行

B.采用实名制，不可流通转让

C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

D.采用电子方式记录债权

31.发行对象仅限于个人的国债是（）。

A.储蓄国债(电子式)

B.记账式国债

C.战争国债

D.凭证式国债

32.从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（）为发行主体发行浮动利率债券。

A.中央银行

B.商业银行

C.证券公司

D.政策性银行

33.我国首次发行境内外币金融债券是在（）年。

A.1991

B.1993

C.2000

D.2002

34.可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（）。

A.分别是股票、公司债

B.分别是公司债、股票

C.都属于股票

D.都属于债券 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

35.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（）。

A.不动产抵押公司债

B.信用公司债

C.保证公司债

D.收益公司债

36.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。

A.投资者所在国

B.发行者所在国

C.发行地所在国

D.第三国

37.下列说法中，不正确的是（）。

A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

38.认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

A.债权人

B.收益人

C.股东

D.委托人

39.公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

A.合资公司

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.集团公司

40.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（）。

A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系

B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策

C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立

41.基金托管费是指（）。

A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用

D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用

42.随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（）的倾向

A.调高

B.调低 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

C.稳定

D.不断波动

43.基金资产估值的最终目的是（）。

A.客观准确地计算基金管理费和托管费

B.计算、评估基金资产的价值

C.计算、评估基金负债的价值

D.确定基金份额净值

44.基金在进行收益分配时，（）。

A.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配

B.当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配

C.当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配

D.只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配

45.1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。

A.美国证券交易所

B.堪萨斯期货交易所

C.纽约证券交易所

D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

46.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（）分类的。

A.合约所规定的履约时间不同

B.选择权的性质

C.金融期权基础资产性质的不同

D.交易标的不同

47.在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。

A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升

B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降

C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升

D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

48.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）发挥作用。

A.资金和资产存管机构

B.信用增级机构

C.信用评级机构

D.证券化产品投资者

49.1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上

市的先河。

A.中国石化

B.上海石化

C.北京石化

D.广州石化

50.下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（）。

A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场

B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> 的市场

C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让

51.股价指数编制的第四步是（）。

A.选择样本股

B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值

C.指数化

D.计算计算期平均股价或市值

52.下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（）。

A.简称“中小板指数”

B.由深圳证券交易所编制

C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点

D.属于综合指数类

53.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。

A.股息收入

B.资本利得

C.公积金转增收益

D.再投资收益

54.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（）。

A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高

B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

55.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

56.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。

A.1

B.3

C.6

D.9

57.证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.1.5亿

D.2亿

58.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。

A.董事 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

B.经理

C.监事候选人

D.独立董事

59.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。

A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

B.必须经国务院证券监督管理机构批准

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

60.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（），由国务院制定并颁布的（）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（）。

A.行政法规国家法律部门规章

B.国家法律行政法规部门规章

C.国家法律部门规章行政法规

D.部门规章国家法律行政法规

61.下列各项中，属于欺诈客户的行为是（）。

A.利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量

C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖

D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量

62.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。

A.基金合同

B.基金募集方案

C.基金发行计划

D.招募说明书

63.下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（）。

A.《证券法》

B.《上市公司收购管理办法》

C.《基金法》

D.《中华人民共和国刑法》

64.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

65.国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行

B.地方人民政府

C.国务院银行监督管理机构

D.国务院保险监督管理机构

66.下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（）。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

A.防止信息滥用

B.有利于价值判断

C.降低证券市场效率

D.防止不正当竞争

67.下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（）。

A.公司设立、收购或撤销分支机构

B.变更业务范围或注册资本

C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人

D.证券公司在境外设立证券经营机构

68.下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（）。

A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准

C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

69.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（）的组织形式。

A.会员制

B.公司制

C.社团组织

D.非独立法人

70.受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（）。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.处罚信息

二、多项选择题

71.从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）。

A.反映了一种权利义务关系

B.是持有者的财产权利证明

C.是证明或设定权利的书面凭证

D.表明持有人拥有某种特定权益

72.下列关于有价证券的认识中，错误的有（）。

A.本身具有内在价值

B.无法代表财产权利

C.不具有交易价格

D.标有票面金额

73.下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有（）。

A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用

B.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C.有价证券是虚拟资本的一种形式

D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

74.下列各项中，属于货币证券的有（）。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

A.运货单

B.商业本票

C.现金

D.银行支票

75.按证券发行主体分类，证券可分为（）。

A.公司证券

B.金融证券

C.政府证券

D.私募证券

76.政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。

A.协调财政资金短期周转

B.弥补财政赤字

C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

D.实施某种特殊的政策

77.下列关于非上市证券的认识中，正确的有（）。

A.指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券

B.非上市证券也称非挂牌证券、场外证券

C.不允许在证券交易所内趸易

D.不可以在其他证券交易市场交易

78.有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（）两种权利的凭证。

A.所有权

B.使用权

C.债权

D.收益权

79.资本证券包括（）。

A.股票

B.债券

C.基金证券

D.可转换证券

80.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。

A.货币凭证

B.法律凭证

C.书面凭证

D.资本凭证

81.下列各项中，属于企业的组织形式的有（）。

A.独资制

B.合伙制

C.公司制

D.集体制

82.下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。

A.工商企业

B.证券经营机构 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

C.个人

D.政府及其机构

83.我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（）的职责。

A.国有资产保值增值

B.参股来支配更多社会资源

C.控制货币发行量

D.以上都是

84.下列各项中，属于证券市场产生的原因的有（）。

A.商业银行的出现

B.股份制的发展

C.信用制度的发展

D.公司的产生

85.（）为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。

A.股份公司的建立

B.公司股票的发行

C.债券的发行

D.社会化大生产的出现

86.下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有（）。

A.我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的 B.自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资

C.逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制

D.自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段

87.下列概念中，属于股票性质的有（）。

A.有价证券

B.要式证券

C.设权证券

D.证权证券

88.股票应载明的事项主要有（）。

A.公司名称

B.公司成立时间

C.股票种类

D.票面金额

89.下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（）。

A.公司经营状况

B.心理因素

C.行业与部门因素

D.宏观经济与政策因素

90.普通股票的特征可表述为（）。

A.普通股票是股息率固定的股票

B.普通股票是最基本、最重要的股票

C.普通股票是标准的股票 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

D.普通股票是风险最大的股票

91.非累积优先股票的特点有（）。

A.股息分派以为界

B.股息分派以固定股息率为上限

C.股东收入的稳定性高

D.公司股息分红的负担轻

92.下列各项中，属于外资股的有（）。

A.H股

B.S股

C.N股

D.红筹股

93.国有股从资金来源上看主要有（）。

A.现有国有企业改制时所拥有的净资产

B.现有国有企业改制时所拥有的总资产

C.政府部门向新建股份公司的投资

D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

94.下列有关债券含义的说法中，正确的有（）。

A.发行人是借入资金的主体

B.投资者是出借资金的经济主体

C.发行人需要还本付息

D.反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系

95.下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有（）。

A.市场利率下降

B.紧缩的货币政策

C.本币升值

D.对通货膨胀实行保值补贴

96.影响债券理论价格的主要变量有（）。

A.债券的期值

B.待偿期限

C.买卖价格

D.市场利率

97.在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括（）。

A.票面价值的币种

B.债券的票面金额

C.债券的票面利率

D.债券的利率计算方法

98.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为（）。

A.债务人不履行债务

B.恶性通货膨胀导致货币的贬值

C.流通市场风险

D.债权人的意外死亡

99.下列关于债券特征的描述中，正确的有（）。

A.偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度

C.一般来说，具有高度流动性的债券风险较大

D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券

100.下列关于债券的说法中，正确的有（）。

A.许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平

B.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

C.债券收益可以表现为利息收入和资本损益

D.债券具有偿还性，投资一定能够收回

101.下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有（）。

A.储蓄国债

B.账式国债

C.凭证式国债

D.实物国债

102.下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有（）。

A.人民胜利折实公债

B.财政证券

C.电子式储蓄国债

D.国家经济建设公债

103.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（）。

A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

C.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。

D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

104.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（）。

A.发行对象不同

B.发行利率确定机制不同

C.到期兑付方式不同

D.到期前变现收益预知程度不同

105.我国企业债券的发展大致经历的阶段有（）。

A.1984——1986年是我国企业债券发行的萌芽期

B.1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期

C.1993——1995年是我国企业债券发行的整顿期

D.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期

106.证券投资基金的特点有（）。

A.收益显著

B.集合投资

C.分散风险

D.专业理财

107.下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有（）。

A.期限不同 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

B.基金份额交易方式不同

C.交易费用不同

D.发行规模限制不同

108.下列关于基金的分类说法中，正确的有（）。

A.按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

B.按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金

C.按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金

D.按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金

109.下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有（）。

A.基金规模快速增长

B.现阶段的主流形式为封闭式基金

C.基金产品差异日益明显

D.基金的投资风格趋于多样化

110.下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有（）。

A.用于转移或防范信用风险

B.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品

C.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

D.用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种

111.金融期货的基本功能有（）。

A.套期保值

B.价格发现

C.投机

D.套利

112.下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有（）。

A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌

B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高

C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

113.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（）等情况时，对转换价格所作的必要调整。

A.发行债券

B.股价上升

C.股票送股

D.股票增发

114.下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（）。

A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品

B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品

C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品

D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品

115.存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表（）证券。

A.债权

B.外国公司 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

C.跨国公司

D.基金组合

116.证券发行制度有（）。

A.注册制

B.核准制

C.公司制

D.会员制

117.下列各项中，属于场外交易市场的有（）。

A.NASDAQ市场

B.EASDAQ市场

C.SESDAQ市场

D.深圳证券交易所

118.与交易所相比，场外交易的优势在于（）。

A.交易设施先进

B.交易灵活

C.交易成本低

D.交易效率高

119.我国银行间债券市场的主要职能包括（）。

A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

C.提供网上票据报价系统

D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

120.公司的公积金来源有（）。

A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金

B.每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金

C.股东大会决议后提取的任意公积金

D.公司经过若干年经营后资产重估增值部分

121.下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（）。

A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿

C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿

122.2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（）。

A.增加了公司章程的要求

B.增加了对主要股东资格的限制条件

C.证券公司的注册资本应当是实缴资本

D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

123.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。

A.派发股息 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

B.派发红股

C.派发资本利得

D.派发利息

124.下列各项中，属于国家法律的有()

A.《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》

B.《证券法》

C.《基金法》

D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

125.《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有（）。

A.内幕交易，泄露内幕信息罪

B.擅自发行股票和公司、企业债券罪

C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

D.操纵证券市场罪

126.根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有（）。

A.证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

C.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

D.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

127.证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.风险规避委员会

128.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

A.指定商业银行

B.证券登记结算机构

C.资产托管机构

D.证券交易所

129.信息披露文件的责任主体主要包括（）。

A.发行人、上市公司或其他信息披露义务人

B.发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构

D.证券公司、保荐人

130.证券交易所的监管职能包括（）。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

三、判断题

131.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

132.证券必须采取纸面形式。()

133.股票没有期限，可以视为无期债券。()

134.证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。()

135.有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。()

136.有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。()

137.货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。()

138.证券公司可自由决定是否加入证券业协会。()

139.社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。()

140.西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。()

141.2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。()

142.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。()

143.在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。()

144.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。()

145.股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。()

146.股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。()

147.外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。()

148.非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。()

149.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。()

150.债券年利息收入与债券面额之比率称为即期收益率。()

151.债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。()

152.浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。()

153.发行债券是公司追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。()

154.特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。()

155.国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。()

156.在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。()

157.记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。()

158.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。()

159.外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。()

160.按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。()

161.依据《证券投资基金法》规定，基金财产可投资于衍生金融工具。()

162.《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。()

163.契约型基金具有法人资格，可以向银行申请贷款。()

164.黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

方式，适合风险规避者投资。()

165.基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。()

166.一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。()

167.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。()

168.存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。()

169.存托凭证由J.P.摩根首创。()

170.可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。()

171.如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。()

172.资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。()

173.上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。()

174.代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。()

175.原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让每周都可以进行3次。()

176.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。()

177.简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。()

178.深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。()

179.深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。()

180.资本损益主要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。()

181.公积金转增股本送股的资金来自当年可分配盈利。()

182.长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对利率风险的补偿。()

183.债券的价格变动风险随着期限的增大而减小。()

184.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。()

185.证券公司是依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。()

186.设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。()

187.证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。()

188.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。()

189.设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。()

190.建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。()

191.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。()

192.《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护经济秩序和社会公共利益。（）【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

193.《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()

194.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。()

195.证券公司不得设立独立董事。()

196.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。()

197.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。()

198.在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。()

199.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。()

200.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。()

一、单项选择题

1.【答案】B

【解析】有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。D选项上市证券是根据是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券和非上市证券。容易错选C选项货币证券，注意两者的区别。

2.【答案】A

【解析】商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。B、C、D选项都属于货币证券。

3.【答案】A

【解析】本题考查的是证券市场的分类，考查得虽然比较具体，但难度并不大，即使根据常识判断，也能把进入市场顺序分为发行和流通，从而得出正确参考答案：发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。

4.【答案】C

【解析】按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券;按照证券发行的地域和国家.可以分为国内证券和国际证券;按照证券收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。

5.【答案】D

【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

6.【答案】D

【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券，封闭式基金份额属于上市证券。

7.【答案】D

【解析】资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场，包括中长期信贷市场和证券市场(股票市场、债券市场、基金市场等)，其融通的资金主要作为扩大再生产的资本使用，因此称为资本市场。

8.【答案】A

【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律.其投资活动注重本金安全和收入的稳定性，但对流动性的要求不高。C选项太过笼统，D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳参考答案是A选项。

9.【答案】A

【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构(证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构)。证券业协会属于证券市场的自律性组织。

10.【答案】C

【解析】在证券市场发展的初级阶段，证券市场主要交易商业票据。

11.【答案】B

【解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

12.【答案】 C

【解析】1773年，英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆，成立。

13.【答案】A

【解析】费城证券交易所(PHSF)创立于1790年，是美国最早创立的证券交易所。纽约证券交易所(NYSE)创立于1792年，美国证券交易所(AMEX)创立于1849年.太平洋证券交易所(PASE)于]882年在加州旧金山创立。

14.【答案】A

【解析】证券可分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式。C、D选项都是股票的性质。

15.【答案】A

【解析】本题考查了普通股票和优先股票的分类标准。在回答关于什么的分类、什么的类型.一类的问题时，要注意掌握以下3个层次的知识：第一，分类标准是什么，如本题考查的就是分类的标准;第二，在这种分类标准下，具体包括哪些类别;第三，每一类别具有什么显著的特点。

16.【答案】C

【解析】这也是一道考查分类标准的考题。

17.【答案】D

【解析】本题实际是考查了清算价值的概念，在学习中，若见到一组意义近似的概念，要注意区分其异同点，似是而非是很难得分的。

18.【答案】A

【解析】本题考查了股票的理论价格是股票未来股息收入的现值这一基本原理，证券考试以考查基本概念、基本原理和基本常识为主，大家一定要熟练地掌握“三基”内容。

19.【答案】C

【解析】优先股票股东无表决权，可以避免公司经营决策权的改变与分散。

20.【答案】D 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

【解析】 D选项股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议，代理人应向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。

21.【答案】B

【解析】按投资主体的不同性质，在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。

22.【答案】D

【解析】本题是历年考试的必考题，它考查的是优先股票的最基本的概念。

23.【答案】C

【解析】债券票面上有四个基本要素：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者的名称。

24.【答案】C

【解析】由于长期债券存续时间较长且固定，在利率发生变化时仍然要按票面利率支付利息，所以受利率风险影响较大。

25.【答案】A

【解析】因为债券属于固定收益类证券，债券票面已经规定发行者需要支付利息所采用的利率，所以受利率风险影响较大。

26.【答案】B

【解析】当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。

27.【答案】B

【解析】凭证式债券即凭证式国债，和记账式债券一样，是政府债券的一种，其发行主体是政府;公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券。所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称为公司(企业)债券;金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。

28.【答案】D

【解析】A选项一般债券又称普通债券，收益债券又称专项债券。B选项为一般债券的定义。C选项为收益债券的定义。

29.【答案】A

【解析】短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。

30.【答案】C

【解析】收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税。

31.【答案】A

【解析】A选项储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于个人。

32.【答案】D

【解析】从1999年开始，我国银行间债券市场开始以政策性银行为发行主体发行浮动利率债券。

33.【答案】B

【解析】1993年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券。

34.【答案】B

【解析】可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券附加转换选择权，在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。

35.【答案】B 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

【解析】信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。

36.【答案】C

【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

37.【答案】A

【解析】平衡型基金在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。

38.【答案】C

【解析】在公司型基金中，认购基金的投资者，既是基金的持有人，也是公司的股东。这一点是公司型基金与契约型基金相比的特点之一。在契约型基金中，基金持有人和基金管理公司之间是信用托付关系，前者并不是后者的股东。

39.【答案】C

【解析】公司型基金的特点在于：①基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构;②基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。

40.【答案】A

【解析】管理人与托管人是相互制衡的关系。托管人监督管理人的投资运作是否合法、合规。

41.【答案】B

【解析】基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金或基金公司收取的费用。

42.【答案】B

【解析】由于基金规模的不断扩大，导致竞争加剧，所以管理费用有逐步调低的倾向。

43.【答案】D

【解析】基金资产估值的最终目的是通过计算评估基金资产和负责价值最终确定基金份额净值。

44.【答案】B

【解析】基金收益分配原则之一是“基金当年收益应先弥补上一亏损后，才可进行当年收益分配”。

45.【答案】B

【解析】1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是堪萨斯期货交易所。

46.【答案】B

【解析】根据选择权的性质划分，金融期权可分为看涨期权和看跌期权。

47.【答案】C

【解析】在期权有效期内基础资产产生收益将使看涨期权价格下降，看跌期权价格上升。

48.【答案】C

【解析】如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

49.【答案】B

【解析】 1993年7月，上海石化以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。

50.【答案】D

【解析】D选项公众转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管(并非指【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

定中国银行)后方可进行。

51.【答案】C

【解析】股价指数编制的第四步是指数化。

52.【答案】C

【解析】以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点。

53.【答案】A

【解析】股息收入是股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

54.【答案】B

【解析】一般来讲，收益与风险相对应，,但不能说风险越大，收益就一定越高，也存在高风险低收益或高收益低风险的债券。

55.【答案】A

【解析】按照《证券法》的规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5 000万元。

56.【答案】C

【解析】按照《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

57.【答案】D

【解析】证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营资产管理业务的各项风险监控指标。

58.【答案】B

【解析】单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

59.【答案】A

【解析】设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币2亿元。

60.【答案】B

【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。

61.【答案】A

【解析】B、C、D选项属于操纵市场的行为。

62.【答案】A

【解析】《证券投资基金法》规定，当各文件所述内容存在冲突时，应当以基金合同为准。

63.【答案】B

【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。A、C、D选项均属于国家法律。

64.【答案】A

【解析】《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

65.【答案】B

【解析】《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

66.【答案】C

【解析】信息披露的意义在于：有利于价值判断;防止信息滥用;有利于监督经营管理;防止不正当竞争;提高证券市场效率。

67.【答案】C

【解析】变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。

68.【答案】C

【解析】C选项会员不得将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

69.【答案】A

【解析】中国证券业协会的组织形式是会员制。

70.【答案】C

【解析】诚信信息包括：受到证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在职业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或职业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

二、多项选择题

71.【答案】CD

【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

72.【答案】ABC

【解析】有价证券本身没有价值，但由于代表着一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

73.【答案】BCD

【解析】A选项中虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用。

74.【答案】BD

【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，其主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要有银行汇票、银行本票和支票。

75.【答案】AC

【解析】按证券发行主体分类，证券可分为公司证券和政府证券。

76.【答案】ABCD

【解析】政府发行债券所筹集的资金可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目、实施某种特殊的政策。

77.【答案】ABC

【解析】非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。

78.【答案】AC

【解析】根据有价证券的定义：有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类题难度不大，但复习时看书要仔细。关键是要理解性的记忆，所有权包括使用权、收益权和支配权，而题目只要求答两种权利，因此选AC选项是正确的。

79.【答案】ABCD

【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持券人对发行人有一定的收入请求权，它包括股票、债券及其衍生品种，如基金证券、可转换证券等。

80.【答案】BC

【解析】书上有定义，但很容易忽略。证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

81.【答案】ABC

【解析】独资制、合伙制、公司制属于企业的组织形式。

82.【答案】ABD

【解析】我国法律规定，个人不能发行证券，因此在我国当前的法律环境下，个人只能是有价证券的投资者，而不能是发行者。

83.【答案】AB

【解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行国有资产保值增值、参股来支配更多社会资源的职责。

84.【答案】BC

【解析】证券市场从无到有，主要归因于以下三点：①证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展;②证券市场的形成得益于股份制的发展;③证券市场的形成得益于信用制度的发展。

85.【答案】ABC

【解析】股份公司的建立、公司股票的发行、债券的发行为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。

86.【答案】ABCD

【解析】对一些开放的具体措施应有了解。

87.【答案】ABD

【解析】对于这种题目，只靠死记硬背还不够，还必须结合理解。例如本题，如果我们理解了无价证券和有价证券、要式证券和非要式证券、设权证券和证权证券的区别，做对它是不难的。

88.【答案】ABCD

【解析】根据我国《公司法》的规定，除公司名称、公司成立时间、股票种类、票面金额以外，还有股份数、股票的编号。

89.【答案】ACD

【解析】影响股价变化的基本因素有公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素;影响股价变化的其他因素有政治及其他不可抗力的影响、心理因素、稳定市场的政策与制度安排、人为操纵因素。

90.【答案】BCD

【解析】普通股票是股份公司发行的最基本的股票，也是股票的标准形式。但股息率并不固定，随公司的经营状况和其他因素变化而变化，同时财产清偿时后于优先股，因此风险也要高于优先股。

91.【答案】ABD 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

【解析】非累积优先股票是股息当年结清，不能累计发放的优先股票。它的股息分派以每个营业为界，当年结清。如本盈利不足以支付全部优先股股息，对所欠部分不予累计计算。所以公司股息分红的负担比较轻，但股东收入的稳定性没有累积优先股票高。同时非累积优先股票毕竟属于优先股，股息分派以固定股息率为上限，不得超过这个限制。本题的难度比较大，在统编教材没有直接的参考答案，几乎每一个选项都要仔细思考，需要考生对统编教材的内容有深入的了解和把握，死记硬背不是对付这类题目的好办法。

92.【答案】ABC

【解析】红筹股不属于外资股，红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A、B、C选项都是境外上市的外资股。

93.【答案】ACD

【解析】国有股从资金来源上看，主要有三个来源：第一，现有国有企业改制时所拥有的净资产;第二，政府部门向新建股份公司的投资;第三，授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资。

94.【答案】ABC

【解析】发行人是借入资金的实体，投资者是出借资金的实体，债券发行人与投资者之间是一种债权债务关系，而不是委托与受托关系。

95.【答案】ACD

【解析】B选项实行紧缩的货币政策，货币供给减少，市场利率上升，债券价格下降;C选项本币升值，意味着汇率下降，市场利率也将下降，债券价格上升;D选项对通货膨胀实行保值补贴，则人们对债券的需求上升，会引起债券价格上升。

96.【答案】ABD

【解析】影响债券理论价格的主要变量有债券的期值、待偿期限和买卖价格。

97.【答案】AB

【解析】在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，币种确定后，则要规定债券的票面金额。

98.【答案】AC

【解析】债券投资不能收回有两种情况：①债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金，不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低;②流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。

99.【答案】ABD

【解析】C选项一般来说，具有高度流动性的债券风险较小。

100.【答案】ABC

【解析】D选项债券具有偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金，但债券投资不一定能够收回，如债务人不履行债务时。

101.【答案】AB

【解析】储蓄国债和记账式国债都是以电子记账方式记录债权的，凭证式国债采用填制凭证式国债收款凭证的方式记录债权，实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券。

102.【答案】BC

【解析】我国在20世纪50年代发行的国债主要是人民胜利折实公债和国家经济建设公债。

103.【答案】BCD

【解析】凭证式国债和储蓄国债(电子式)的比较。两者都是免缴利息税。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

104.【答案】 ABD

【解析】储蓄国债(电子式)与记账式国债的比较。

105.【答案】 ABCD

【解析】我国企业债券发展。

106.【答案】BCD

【解析】证券投资基金的特征包括集合投资、分散风险以及专业理财。

107.【答案】ABCD

【解析】两者区别包括期限不同、发行规模限制不同、基金份额交易方式不同、基金份额的交易价格计算标准不同、投资策略不同。

108.【答案】 AD

【解析】契约型基金和公司型基金是按基金组织形式不同进行分类的;封闭式基金和开放式基金是根据基金的投资运作方式不同进行分类的。

109.【答案】 ACD

【解析】在我国，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流。

110.【答案】ABC

【解析】 D选项用于管理气温变化风险的天气期货是在非金融变量的基础上开发的金融衍生工具，属于其他衍生工具。

111.【答案】ABCD

【解析】ABCD选项皆为金融期货的基本功能。

112.【答案】 ABC

【解析】认股权证的杠杆作用，表现为认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多。其杠杆作用强度可以用正股价格与认股权证的市场价格比率表示。

113.【答案】CD

【解析】转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。

114.【答案】ABD

【解析】按联结的基础产品分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品。

115.【答案】ACD

【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司证券的可转让凭证。

116.【答案】 AB

【解析】注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。核准制要求发行人将发行申请报请证券监督部门决定。

117.【答案】ABC

【解析】D选项深圳证券交易所属于证券交易所市场。

118.【答案】BC

【解析】场外交易的特点在于交易灵活、无需交易佣金、入市门槛低。

119.【答案】 ABCD

【解析】我国银行间债券市场的主要职能包括：①提供银行间外汇交易.人民币同业拆借.债券交易系统并组织市场交易;②办理外汇交易的资金清算.交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;③提供网上票据报价系统;④提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;⑤开展经人民银行批准的其他业务。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

120.【答案】 ABCD

【解析】还有公司从外部取得的赠与资产。

121.【答案】ABC

【解析】D选项在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况

是对购买力风险的补偿。

122.【答案】ABC

【解析】2006年实施的新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。

123.【答案】 ABD

【解析】登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括派发红股、股息和利息等。

124.【答案】BC

【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。

125.【答案】AD

【解析】《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有内幕交易，泄漏内幕信息罪和操纵证券市场罪。

126.【答案】ABC

【解析】D选项证券公司客户的交易结算资金应当以客户的名义单独立户管理。

127.【答案】ABC

【解析】《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。

128.【答案】 ABC

【解析】《证券公司监督管理条例》第六十二条规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

129.【答案】ABCD

【解析】我国《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括四类：①发行人、上市公司或其他信息披露义务人;②发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人;③证券服务机构;④证券公司、保荐人。

130.【答案】AB

【解析】C、D选项属于中国证监会的职能。

三、判断题

131.【答案】B

【解析】证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权或债权。

132.【答案】B

【解析】证券可以采取纸面形式或证券监督管理机构规定的其他形式。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

133.【答案】A

【解析】股票没有期限，可以视为无期债券。

134.【答案】A

【解析】证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

135.【答案】B

【解析】有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

136.【答案】B

【解析】根据有价证券的定义：有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。该题的考点在于有价证券的功能是可以证明持有人或该证券指定的特定主体享有的权利。题目中的描述显然违背定义，是错误的。

137.【答案】B

【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。而货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。题目中的描述张冠李戴，显然错误。

138.【答案】B

【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。

139.【答案】B

【解析】风险小的投资(约占60%)由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资(约占40%)则委托专业性投资管理机构进行投资运作。

140.【答案】B

【解析】西欧的证券交易最早是商业票据的买卖，即15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。

141.【答案】B

【解析】2000年3月起，我国证券发行由审批制过渡到核准制。

142.【答案】B

【解析】股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。

143.【答案】A

【解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十九条规定：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

144.【答案】A

【解析】股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使权利，同时也承担相应的责任与风险。

145.【答案】A

【解析】股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。

146.【答案】B

【解析】股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

147.【答案】B

【解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

148.【答案】A

【解析】非参与优先股票只能享有优先股息，不能再和普通股股东去分享剩余的收益，所以其收益是限定的。

149.【答案】B

【解析】这是一道经常出的常识考查题。境外上市外资股是以人民币标明面值，以外币认购和交易的记名股票。

150.【答案】B

【解析】债券年利息收入与债券面额之比称为票面收益率。即期收益率是债券年利息收入与购买债券的价格之比，是以公告形式向社会公开宣布某债券的期限和利率。

151.【答案】A

【解析】债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。

152.【答案】B

【解析】浮动利率债券是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

153.【答案】B

【解析】发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票筹措的资金归属于资本金。

154.【答案】B

【解析】特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债;政府筹措资金用于建设项目的国债是建设国债。

155.【答案】B

【解析】国债被称为“金边债券”是因为国债的信用等级最高、安全性最高，而不是因为其收益率最高，况且国债的收益率是相对较低的。

156.【答案】B

【解析】在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

157.【答案】B

【解析】个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债。流通国债可以不记名也可以记名，而非流通国债必须是记名的。

158.【答案】A

【解析】非流通国债的考察。

159.【答案】B

【解析】欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

160.【答案】A

【解析】《证券投资基金法》第五十九条的规定。

161.【答案】B

【解析】基金财产应当投资于上市交易的股票、债券以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。不包括衍生金融工具。

162.【答案】B

【解析】《证券投资基金法》规定，基金财产不得买卖其他基金份额。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

163.【答案】B

【解析】公司型基金具有法人资格，在需要扩大规模增加资产时可以向银行申请借款。契约型基金不具有法人资格，一般不向银行借款。

164.【答案】B

【解析】由于投资于黄金基金成败的关键在于经理人的专业知识、操作技巧以及信誉，所以属于风险较高的投资方式，适合喜欢冒险的积极型投资者。

165.【答案】A

【解析】基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值;基金份额资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。

166.【答案】A

【解析】期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。

167.【答案】B

【解析】对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为实值期权。

168.【答案】A

【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。

169.【答案】A

【解析】存托凭证由JP摩根首创。

170.【答案】A

【解析】可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。

171.【答案】B

【解析】如果可转换债券的市场价格高于转换价值，称为转换升水;如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换贴水。

172.【答案】B

【解析】资金需求者筹集外部资金有两条途径：向银行借款和发行证券。

173.【答案】B

【解析】公司上市的资格不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定，并非直接取消上市资格。

174.【答案】B

【解析】代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。

175.【答案】B

【解析】原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况。其股份转让分为每周1次、3次和5次三种方式。

176.【答案】A

【解析】证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。

177.【答案】B

【解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。

178.【答案】A

【解析】深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。

179.【答案】B

【解析】基日指数应为1000点。

180.【答案】B

【解析】资本损益主要取决于股份公司的经营业绩和股票市场的价格变化，同时也与投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等有很大关系。

181.【答案】B

【解析】公积金转增股本送股的资金不是来自当年可分配盈利，而是公司提取的公积金。

182.【答案】A

【解析】政府债券几乎没有信用风险，长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，主要是对利率风险的补偿，因为长期债券的利率风险大于短期债券。

183.【答案】B

【解析】债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。

184.【答案】A

【解析】股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金。

185.【答案】B

【解析】证券公司是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

186.【答案】B

【解析】设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

187.【答案】A

【解析】这是《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定。

188.【答案】B

【解析】证券公司对客户融资融券期限不超过6个月。

189.【答案】B

【解析】设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币2亿元。

190.【答案】A

【解析】建立集中、统一的证券登记结算体制，减少资金占用，降低交易成本，有利于提高市场结算效率.有助于从体制上防范和控制市场风险。

191.【答案】B

【解析】证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。

192.【答案】B

【解析】《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护经济秩序和社会公共利益。

193.【答案】 B

【解析】《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

194.【答案】B

【解析】合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于操纵市场的行为。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>>

195.【答案】B

【解析】《证券公司监督管理条例》第十九条规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

196.【答案】B

【解析】《证券监督管理条例》第二十条规定，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

197.【答案】B

【解析】《证券监督管理条例》第二十四条规定，证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

198.【答案】B

【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。

199.【答案】B

【解析】证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。

200.【答案】B