易考网-证券从业资格历年考试《证券市场基础知识》考前提分试卷

易考网-证券从业资格历年考试《证券市场基础知识》考前提分试卷（精选3篇）

易考网-证券从业资格历年考试《证券市场基础知识》考前提分试卷 篇1

证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷3

单项选择题

1.以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是()。A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级 B.由金融机构承销

C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算 D.在证券交易所交易

2.证券投资基金是指通过公开发售()募集资金的一种投资方式。A.理财产品 B.有价证券 C.企业债券 D.基金份额

3.《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护()及相关当事人的合法权益。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金监管机构 D.基金份额持有人

4.证券交易所必须限定()。A.上市公司数量 B.会员数量 C.证券交易数额 D.交易席位数量

5.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是()。A.某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降

B.某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌

C.零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D.由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌 6.股东大会是股份公司的权力机构，由()组成。A.持股5%以上的股东 B.全体股东 C.全体员工

D.公司高级管理人员

7.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。A.直接收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.赎回收益率

8.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。A.注册资本 B.负债 C.虚拟资本 D.货币资金

9.根据《证券公司风险处置条例》的规定，()是证券公司自我整改的一种处置措施。A.托管、接管 B.撤销 C.停业整顿 D.行政重组

10.我国目前发行股票时不允许()。A.平价发行 B.折价发行 C.溢价发行

D.平价发行和溢价发行 11.()不是有价证券的特征。A.期限性 B.固定性 C.风险性 D.收益性

12.可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是()。A.欧式期权 B.美式期权 C.修正的美式期权 D.修正的欧式期权

13.上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的()。A.几何平均值 B.算术平均值 C.中位值 D.标准差

14.1999～2007年是我国证券市场的()。A.探索起步时期 B.萌芽期

C.形成和初步发展期 D.规范发展时期

15.通常情况下，()因素更值得投资者重视。A.资产重估与资产处置 B.稳定持久的主营业务利润 C.财政补贴 D.会计政策变更

16.政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，这种金融体制称为()。A.金融自由化 B.金融抑制 C.金融市场化 D.金融深化

17.下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是()。

A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章 B.证券公司所制定的规则属于自律性规则

C.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》 D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

18.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。A.一级存托凭证和二级存托凭证 B.公募存托凭证和私募存托凭证 C.记名存托凭证和不记名存托凭证 D.无担保存托凭证和有担保存托凭证 19.投资人可在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为()。A.风险基金 B.产业基金 C.封闭式基金 D.开放式基金

20.证券市场是指股票、债券、投资基金等()。A.有价证券交易的市场 B.有价证券发行的市场 C.有价证券发行与交易的市场 D.有价证券投资者博弈的交易市场

21.为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益。1993年8月15日由国务院证券委员会公布了()。A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 C.《证券市场禁人暂行规定》

D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 22.未知价计算法中的“未知价”是指()。A.当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B.当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价

23.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——()，实现了由远期合同向期货交易过渡。A.特级铜期货标准合同 B.特级铝期货标准合同 C.特级锡期货标准合同 D.特级铅期货标准合同

24.开放式基金的交易价格取决于()。A.基金总资产值 B.供求关系 C.基金净资产 D.基金单位净资产值

25.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者()。

A.可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C.可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

26.准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》 B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》 C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 27.关于债券的含义，下面说法错误的是()。A.投资者是借出资金的经济主体 B.发行人只需要在一定时期归还本金

C.债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证 D.发行人是借入资金的经济主体

28.对于成长型的股票，()是最常用的辅助估值工具。A.市盈率 B.市净率 C.现金流折现 D.每股盈余成长率

29.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行()。A.短期债券 B.中期债券 C.长期债券 D.不能确定

30.有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是()。A.980元和8.28% B.920元和8.28% C.980元和8.16% D.920元和8.16% 31.下面()不是基金份额持有人必须承担的义务。A.承担基金亏损或终止的全部责任 B.缴纳基金认购款项及规定的费用

C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D.遵守基金契约

32.上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。A.做市商制 B.公司制 C.科层制 D.会员制

33.()是具有标准格式的债券。A.实物债券 B.凭证式债券 C.记账式债券 D.电子债券

34.保证公司债属于()。A.抵押证券 B.担保证券 C.质押债券 D.金融债券

35.以下说法错误的是()。

A.上市公司股份回购，只能使用自有资金

B.上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化 C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权

D.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人

36.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取()的组织形式。A.公司制 B.会员制 C.社团组织 D.非独立法人

37.电子金融创新的主要功能是()。A.把电脑技术应用于金融资产的交易过程 B.把电脑技术应用于金融资产的交割过程

C.把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程 D.把电脑技术应用于金融风险的分散过程

38.允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托凭证是()。A.无担保的存托凭证 B.一级存托凭证 C.二级存托凭证 D.三级存托凭证

39.一般来讲，政府债券与公司债券相比()。A.公司债券风险大，收益低 B.公司债券风险小，收益高 C.政府债券风险大，收益高 D.政府债券风险小，收益稳定

40.公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作()。A.建业股息 B.负债股息 C.财产股息 D.股票股息

41.贴现债券的发行属于()。A.平价发行 B.溢价发行 C.折价发行 D.都不是

42.以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是()。A.约定在一定期限内还本付息 B.在证券交易所上市交易 C.在银行间债券市场发行 D.以短期融资为目的

43.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。A.财务顾问业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务

44.下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是()。A.它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具 B.一般认为，基金起源于美国

C.基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱 D.开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 45.契约型基金反映的是()。A.所有权关系 B.债权债务关系 C.委托代理关系 D.信托关系

46.股票以面值作为发行价，被称为()。A.平价发行 B.折价发行 C.溢价发行 D.市价发行 47.股票价格指数期货的出现主要是为了规避()。A.市场风险 B.非系统性风险 C.系统性风险 D.违约风险

48.()债券以利率逐年累进方法计息。A.单利 B.贴现 C.累进利率 D.复利

49.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，()处于优先地位。A.普通股股东 B.优先股股东 C.债权人 D.控股股东

50.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。A.144A规则下的私募ADR B.三级有担保ADR C.二级有担保ADR D.一级有担保ADR 51.基金管理费费率的大小，通常()。A.与基金规模成反比，与风险成正比 B.与基金规模成反比，与风险成反比 C.与基金规模成正比，与风险成正比 D.与基金规模成正比，与风险成反比 52.收入型基金是以获取()为目的。A.长期稳定收入 B.长期资产增值 C.当期固定收入 D.当期最大收入

53.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。A.反方向 B.同方向 C.无关 D.相关性低

54.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为()万元。A.2200 B.2250 C.2300 D.2350 55.储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的()的人民币债券。A.不可流通

B.可在证券交易所上市交易 C.可以在商业银行柜台流通 D.可在银行间债券市场转让

56.代办股份转让市场的涨跌幅限制为()。A.涨幅、跌幅限制为10% B.涨幅、跌幅限制为5% C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制 D.不设涨幅限制，跌幅限制为5% 57.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。A.中国证券登记结算公司 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国证监会

58.可转换公司债券是()。A.风险管理型创新的重要成果 B.增强流动型创新的重要成果 C.信用创造型创新的重要成果 D.股权创造型创新的重要成果

59.认购公司型基金的投资人是基金公司的()。A.债权人 B.受益人 C.股东 D.委托人

60.下列()因素可能会引起净资产收益率的下降。A.净利润的上升 B.资产周转加快 C.杠杆比率的增大 D.税率的提高 多项选择题

61.基金信息披露时，应披露()内容。A.基金招募说明书 B.临时报告

C.证券投资业绩预测报告 D.涉及基金托管义务的诉讼

62.关于我国证券交易所的论述，正确的有()。A.依法设立 B.以营利为目的

C.是整个证券市场的核心 D.是实行自律性管理的法人

63.关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有()。A.1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票

B.1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立 C.1988年，国债柜台交易正式启动 D.1990年，中国证券业协会成立

64.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的()。

A.证券投资基金管理公司、证券公司 B.个人投资者

C.信托投资公司、财务公司

D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFⅡ)65.不能在A股市场开户的人员有()。A.证券交易所的管理人员 B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C.未满18周岁者 D.国家公务员

66.我国的外资股包括()。A.红筹股 B.蓝筹股

C.境内上市外资股 D.境外上市外资股

67.在股票现货市场和股票指数期货市场()。A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

68.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。A.债券变现能力 B.筹集资金数额 C.资金使用方向 D.市场利率的变化

69.影响期货价格的因素有()。A.现货价格

B.要求的收益率或贴现率 C.时间长短

D.现货金融工具的付息情况

70.认股权证和备兑权证的共同之处在于()。A.两者的发行时间相同 B.持有者都有权利而无义务 C.两者都有杠杆效应

D.两者的价格波动幅度都大于股票 71.证券经纪业务的特点有()。A.对象的广泛性 B.经纪业务的中介性 C.客户指令的权威性 D.客户资料的保密性

72.债券按照其券面形态可分为()。A.凭证式债券 B.附息债券 C.记账式债券 D.实物债券

73.在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。

A.独立的客户资产存管制度

B.以净资本为核心的风险预警与监管制度 C.以适当性服务为重点的投资者保护制度 D.以自我约束为主的内部合规管理制度 74.影响认股权证价值的因素主要有()。A.普通股的市价 B.认股数量 C.剩余有效期间 D.换股比率

75.1999年，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，以此为政策依托，出现了()。

A.以中华网为代表的互联网公司在美国二板市场成功上市 B.以中国移动为代表的通信类公司在美国二板市场成功上市 C.网易通过三级存托凭证在NASDAQ挂牌上市

D.中国联通通过三级存托凭证在纽约证券交易所挂牌上市 76.以下属于货币证券的有()。A.商业汇票 B.商业本票 C.银行汇票 D.金融债券

77.一般来讲，债券因具有固定的()，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而比较稳定。A.票面利率 B.偿还期限 C.交易市场 D.流通方式

78.债券不能收回的情况有()。A.债务人清算后没有剩余余额 B.发行可转换债券 C.债务人不履行债务

D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 79.证券公司经纪业务内部控制的重点是()。A.防范挪用客户交易结算资金 B.防范挪用其他客户资产 C.防范非法融入融出资金 D.防范结算风险

80.财务顾问业务的具体业务范围包括()。

A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 81.我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于()。A.从事承担无限责任的投资 B.买卖上市债券

C.向他人贷款或者提供担保 D.承销证券

82.公开披露的基金信息包括()。A.年度基金报告

B.基金资产净值、基金份额净值 C.基金募集情况 D.基金托管协议

83.金融远期合约主要包括()。A.远期外汇合约 B.远期期货合约 C.远期利率协议

D.股权类资产的远期合约 84.关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有()。A.证券市场一体化 B.投资者法人化 C.金融机构分业化 D.金融风险复杂化

85.下述说法正确的有()。A.证券交易所本身不持有证券 B.证券交易所决定证券交易的价格 C.证券交易所为交易双方成交创造条件 D.证券交易所对交易双方进行监督

86.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有()。A.价格平衡作用 B.增强流动性

C.有助于分散价格变动风险 D.使市场更有序

87.参与证券投资的金融机构包括()。A.证券经营机构 B.主权财富基金 C.银行业金融机构 D.保险公司

88.证券交易所的组织形式大致可以分为()。A.股份制 B.公司制 C.合伙制 D.会员制

89.下列关于债券远期交易的说法正确的有()。A.共有9个期限品种

B.交易数额最小为债券面额10万元

C.交易成员可在2～365天内自由选择交易期限 D.交易单位为债券面额1万元

90.下面期权的类别中，属于奇异期权的是()。A.百慕大期权 B.利率期权 C.平均期权 D.障碍期权

91.证券经营机构的作用主要体现在()几个方面。A.媒介资金供需 B.构造证券市场 C.优化资源配置 D.促进产业集中

92.证券投资基金的当事人主要有()。A.证券投资基金份额持有人 B.证券投资基金发起人 C.证券投资基金托管人 D.证券投资基金管理人

93.国际金融市场上的主要参考利率期货有()。A.股票价格指数期货 B.联邦基金利率期货

C.伦敦银行间同业拆放利率期货 D.3个月期港元利率期货

94.按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为()。A.信用衍生工具

B.股权类产品的衍生工具 C.货币衍生工具 D.利率衍生工具

95.在我国《证券投资基金法》中，()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 B.设有专门的基金托管部门

C.净资产和资本充足率符合有关规定 D.有完善的内部稽查制度和风险控制制度

96.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有()。A.保证收益 B.分散风险 C.专业理财 D.集合投资

97.发行分离交易的可转换债券应当具备以下()条件。

A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息 B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40% C.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 D.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元 98.证券公司必须持续符合()的风险控制指标标准。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于50% C.净资本与负债的比例不得低于10% D.净资产与负债的比例不得低于20% 99.金融期货的交易方式特征包括()。A.逐日盯市制度

B.交易者拥有对应的基础金融工具 C.交易者借入对应的基金金融工具 D.保证金制度

100.下面关于平衡型基金的说法正确的是()。A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值 B.平衡型基金的特点是风险比较低 C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大

D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡 101.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为()。A.内在价值 B.账面价值 C.每股净资产 D.股票净值

102.深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行()。A.指数独立 B.监察独立 C.代码独立 D.运行独立 103.根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括()。A.提供证券交易的场所和设施 B.制定证券交易所的业务规则 C.决定每日开盘价 D.维持证券价格稳定

104.外国债券一般是由发行地所在国的()承销。A.证券公司 B.几家大银行 C.金融机构 D.一家银行

105.债券按照其券面形态可分为()。A.凭证式债券 B.附息债券 C.记账式债券 D.实物债券

106.除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括()。A.基金销售服务费 B.基金托管费 C.基金运作费 D.基金交易费

107.证券收益性的多少通常取决于()。A.资产增值数额的多少 B.该证券的需求状况 C.证券市场的供求状况 D.证券发行时间的长短

108.《公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括()。A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.外资公司 D.中外合资公司

109.下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是()。

A.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

B.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

C.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

D.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

110.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有()。

A.发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策

B.发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 C.发行人股权清晰

D.发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷 判断题

111.上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要，而股东只能处于服从地位。()112.证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（上海证券交易所）或交易单元（深圳证券交易所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。()113.由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。()114.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加。()115.《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()116.根据《公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。()117.我国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。()118.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。()119.股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。()120.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。()121.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。()122.股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。()123.公司（企业）证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司（企业）债券及商业票据等。()124.一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。()125.记名股票可以一次或者分次缴纳出资。()()126.债权类资产的远期合约主要包括活期存款单、短期债券等风险收益证券的远期合约。()127.证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。()128.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值.即能给它的持有者带来股息红利。()129.按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。()130.实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。()131.股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。()132.龙债券一般是到期一次还本付息的债券。()133.QDⅡ的含义是合格境外机构投资者。134.首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。()135.债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。()136.交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。()137.看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。()138.证券交易的价格优先原则是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。()139.股东大会作出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。()140.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。()141.在面值一定的情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率()的水平。

142.证券交易都必须按照先时间优先、后价格优先为序的原则进行。()143.证券市场的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。()144.合谋是指以影响证券市场行情为目的，人为制造证券交易的虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。()145.债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。()146.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60%以上的资产投资()于股票。

147.所有证券经纪人均需具有证券从业资格。()148.我国现行基金指数的选择范围包括在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。()149.根据《货币市场基金管理暂行规定》，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。()150.我国《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。()

易考网-证券从业资格历年考试《证券市场基础知识》考前提分试卷 篇2

1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------A。A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。

A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期货证券是一种------。

A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券

4、有价证券是------的一种形式。

A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本

5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权

6、资本证券主要包括-------。

A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权

资本证券（Capital Security）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持券人对发行人有一定收入的请求权。它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本

7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。

A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性 C 产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性

8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。A 股票市场和债券市场B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和货币市场D 短期资金市场和长期资金市场

9、世界上第一家股票交易所在----------成立。A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎

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10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作

11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资

12、证券业协会性质上是一种---------。

A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人

13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权

14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式

15、股票的未来收益的现值是--------。A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值

16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------。A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值

17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是----------。A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司

18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后补发的优先股，称为--------。A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股

19、股东大会是股东公司的---------。A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构

20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权

21、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币

22、债券是由------出具的。

A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人

23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为----------。A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权

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24、贴现债券的发行属于----------。A平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是

25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为-----------。

A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还

26、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。A 减少 B增加 C 不变 D 都不是

27、安全性最高的有价证券是------------。A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券

28、债券和股票的相同点在于-----------。

A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段

29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问 30、证券投资基金反映的是---------关系。A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权

31、证券投资基金的资金主要投向---------。A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝

32、封闭式基金基金单位的交易方式是---------。A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易

33、开放式基金的交易价格取决于---------。

A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值

34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行

35、证券投资基金资产的名义持有人是---------。A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人

36、基金管理人与托管人之间的关系是--------。A 所有人与经营者的关系B 经营与监管的关系 C 持有与托管的关系D 委托与受托的关系

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37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币----------元。

A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿

38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所

39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是----------。

A 100与国库券年收益率的差B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差

C 100与国库券年贴现率的差D 100与国库券年收益率的和 40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于---------。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年

41、看涨期权的买方具有在约定期限内按----------价格买入一定数量金融资产的权利。A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格

42、看跌期权的买方对标的金融资产具有--------的权利。A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是

43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是---------。A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权

44、认股权的认购期限一般为--------。

A 2~10年 B 3~10年 C 两周到30天 D3个月到1年

45、金融期货的交易对象是----------。

A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权

46、可转换证券实际上是一种普通股票的----------。

A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权

47、优先认股权实际上是一种普通股票的----------。

A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权

48、不得进入证券交易所交易的证券商是----------。

A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商

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49、世界上最早、最有影响的股价指数是-------。

A 道-----琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数

50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的-----------。

A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法

51、以货币形式支付的股息，称之为-------。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息

52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为---------。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息

53、决定债权票面利率时无须考虑----------。A 投资者的接受程度B 债券的信用级别

C 利息的支付方式和记息方式D 股票市场的平均价格水平

54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为----------。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率

55、以下那一种风险不属于系统风险----------。A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险

56、----------是会员制证券交易所的最高权利机构。A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会

57、根据我国《证券法》，对证券公司实行-------管理。A 分业 B混合 C 综合 D 分类

58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-------，单独立户管理。A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行

59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的-------，供委托人使用。A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单

60、证券公司管理的原则要求证券公司把--------放在首位。A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力

61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为----------。

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A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心

62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是---------。A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定

63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的-----A 10% B 20% C 30% D 40%

64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为------A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年内不得转让。A 1 B 2 C 3 D 4

66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的------时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A 20% B 25% C 30% D 35%

67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的----A 40% B 50% C 60% D 70%

68、证券的代销、包销期最长不得超过------。A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年

69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的------，其于股份应当向社会公开募集。A 15% B 20% C 30% D 35%

70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的-------。A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范转自学易网

（二）多选题

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为------。A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券

2、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。

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A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券

3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有------。A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性

4、证券市场的基本经济功能是------。A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价5、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了------的全新特征。A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化

6、享有优先认股权的股东可以有------的选择。A 行使认股权认购新发行的股票B 将权利转让给他人 C 不行使认股权而使其失效D 将权利向公司兑现

7、根据股票的定义，股票的基本要素是------。A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份

8、无面额股票的特点是------。

A 可以明确表示每股所代表的股权比例B 发行或转让价格灵活 C 便于股票分割D 为股票发行价格提供依据

9、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为------。A 内在价值 B 帐面价值 C 每股净资产 D 股票净值

10、股票的未来收益包括------。

A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价值

11、普通股票的功能有------。

A 筹资功能 B 投资功能 C 投机功能 D 保值功能

12、普通股股东的义务有------。

A 遵守公司章程B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C 除法律、法规规定的情形外不得退股D 必须参加每次的股东大会

13、优先股的特征有------。

A 一般无表决权 B 股息分派优先 C 股息率固定 D 剩余资产分配优先

14、债券票面的基本要素有-----。

A 票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 发行者名称

15、影响债券偿还期限的因素主要有------。

A债券票面金额 B 资金使用方向 C 市场利率变化 D 债券变现能力

16、债券的性质可以表述为------。

A 属于有价证券 B 是一种真实资本 C 是债权的表现 D 是所有权凭证

17、债券的特征有------。

A 偿还性 B 安全性 C 流动性 D 收益性

18、按记息方式分类，债券可以分为------。A单利债券 B 复利债券 C 累进利率债券 D 贴现债券

19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于------。

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A 期中偿还 B 展期偿还 C 全额偿还 D 部分偿还 20、债券和股票的区别表现在------方面。A 权利 B 目的 C 期限 D 收益和风险

21、公债与其他债券相比，有以下特点-------。A 流通性强 B 收益稳定 C 免税待遇 D 安全性高

22、国债按资金用途可以分为------。

A 赤字债券 B 建设债券 C 特种国债 D 战争债券 23、1981年以来，我国发行的国债品种有-------。A 国库券 B 财政债券 C 国家重点建设债券 D 保值公债

24、------是不能流通转让的。

A 基本建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券

25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为------。A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性

26、------不属于抵押证券。

A 信用公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债

27、债券是一种-------。

A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证

28、契约型基金的当事人有------。A 管理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司

29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为--------。A 市场利率下降，基金收益下降B 市场利率上升，基金收益下降 C市场利率上升，基金收益上升D市场利率下降，基金收益上升 30、决定基金运作费率高低的因素有------。A 基金规模 B 基金风险 C 基金表现 D 最低投资额

31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是------。A 较高收益 B 分散风险 C 专家管理 D 规模效益

32、契约型基金与公司型基金的区别在于------。A 资金的性质不同B 投资者的地位不同

C 基金的营运依据不同D基金单位的价格决定依据不同

33、汇率风险大致可分为------。

A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险

34、可转换证券的要素有------。

A 转换利率 B 转换比例 C 转化价格 D 转换期限

35、期货价格的特点是------。A 预期性 B 隐秘性 C 连续性 D 权威性

36、金融期货的功能主要有------。

A 投资功能 B 套期保值功能 C 筹资功能 D 价格发现功能

37、认股权证的三要素是------。

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A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量

38、存托凭证的优点为------。

A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低

39、可转化证券的特点为------。

A 市价变动频繁 B 可转换成普通股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换

40、金融商品的基本特性为-----。

A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性

41、一般而言------是证券发行的主体。A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构

42、会员制的证券交易所一般设立-----等机构。A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会

43、证券交易所的管理制度包括------几个方面。A 对证券上市公司的管理 B 对证券交易行为的管理 C 对场内证券交易商的管理 D 对投资者的管理

44、非系统风险包括------等。

A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险

45、股息的具体形式包括-----。

A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息

46、证券交易所的会员大会的职权包括------。A 制定和修改证券交易所章程 B 选举和罢免会员理事

C 审议和通过理事会、总经理的工作报告 D 审定对会员的接纳

47、证券公司的作用主要有------。

A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中

48、属于证券服务机构的公司有------。

A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险公司

49、中央登记结算公司的职能为------。A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易

50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有------。

A 财政部 B 证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所 51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为------。A 代理原则 B 效率原则 C 公开、公正、公平原则 D 勤勉原则

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52、证券市场监督的对象包括------。

A 证券发行人 B 证券投资者 C 上市公司 D 证券中介机构

53、在信息披露时的基本要求为------。A 全面性 B 真实性 C 时效性 D 公正性

54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事-----行为。A、向客户提供买卖股票的咨询 B、代理委托人从事证券投资

C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

55、发起人可以用货币出资，也可以用----作价出资。A 实物 B 工业产权 C 非专利技术 D 土地使用权

56、公司合并可以采取-----和------两种方式。A 吸收合并 B 新设合并 C 吞并合并 D 分立合并

57、综合类证券公司可以经营------证券业务。

A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为------。A 专业人员 B 专职人员 C 管理人员 D 执业人员

59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人------。

A 证券公司 B 信托投资公司 C 证券投资咨询机构 D 证券清算、登记机构 60、证券从业人员的资格种类有------。

A 证券承销从业资格 B 证券经纪从业资格 C 证券自营资格 D 证券投资咨询从业资格

（三）判断题

1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。r

2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。w

3、证券发行人是资金的供应者。w

4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动r。

5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。r

6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。r

7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。w

8、B股是外资股。w

9、股票发行可以实行折价发行。w

10、国有法人股的股权性质属于国有股权。r

11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。r

12、债券具有永久性的特性。w

13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。r

14、市场利率下跌，债券价格上升。r

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15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。r

16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。w

17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。r

18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务r。

19、所有政府发行的债券都叫国债。w 20、公债没有风险。W

21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。w

22、武士债券是外国债券。r

23、龙债券是外国债券。w

24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。w

25、基金的收益一定高于债券的收益。w

26、基金资产的实际持有人是基金托管人。w

27、契约性基金不是法人。r

28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。r

29、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。r 30、开放式基金没有固定的期限。r

31、开放式基金通常上市交易。w

32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。w

33、开放式基金的基金单位总数是固定的。w

34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。r

35、金融期货交易实行逐日结算制度。r

36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。r

37、认股权证是普通股股东的一种特权。w

38、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。r

39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。w 40、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。r

41、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。r

42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。w

43、备兑凭证是期权的一种。r

44、每日的开盘价由证券交易所确定。w

45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。w

46、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。w

47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。w

48、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。r

49、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。r 50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。w

51、证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。w

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52、场外交易市场的组织方式是经纪制。w

53、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。w

54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。w

55、基金运作费用是直接向投资者收取的。w

56、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。r

57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。r

58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。w

59、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。r 60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。w 61、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。w 62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。r 63、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。w 64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。w 65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。r 66、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。w 67、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。r 68、股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。w 69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。r 70、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。w

参考答案：

（一）单选题

1、A

2、B

3、B

4、B

5、A

6、C

7、C

8、B

9、B

10、D

11、C

12、C

13、D

14、D

15、B

16、C

17、B

18、B

19、A 20、B

21、B

22、D

23、A

24、C

25、B

26、B

27、A

28、D

29、C 30、B

31、C

32、B

33、D

34、C

35、C

36、B

37、A

38、C

39、C 40、A

41、D

42、B

43、A

44、B

45、C

46、A

47、C

48、B

49、A 50、A

51、A

52、B

53、D

54、C

55、D

56、A

57、A

58、D

59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D

（二）多选题

01、BD 02、ABD

3、ABCD

4、ABD

5、BC

6、ABC

7、ACD

8、ABC 09、BCD

10、ABC

11、AB

12、ABC

13、ABCD

14、ABCD

15、BCD

16、AC

17、ABCD 18 ABCD

19、AD 20、ABCD 21 ABCD

22、ABCD

23、ABCD

24、BC

25、ABC

26、ACD

27、BC

28、ABC

29、BD 30、ACD

31、BCD

32、ABC

网址：http:///

33、CD

34、BCD

35、ACD

36、BD

37、ABD

38、ABC

39、ABCD 40、ACD

41、ABD

42、ACD

43、ABC

44、ABD

45、ABCD

46、ABC

47、ABCD

48、BC

49、ABC 50、AB

51、ABC

52、ABCD

53、ABC

54、BCD

55、ABCD

56、AB

57、ABCD

58、AC

59、ABCD 60、ABD

（三）判断题

1、对

2、错

3、错

4、对

5、对

6、对

7、错

8、错

9、错

10、对

11、对

12、错

13、对

14、对

15、对

16、错

17、对

18、对

19、错 20、错

21、错

22、对

23、错

24、错

25、错

26、错

27、对

28、对

29、对 30、对

31、错

32、错

33、错

34、对

35、对

36、对

37、错

38、对

39、错 40、对

41、对

42、错

43、对

44、错

45、错

46、错

47、错

48、对

49、对 50、是

51、错

52、错

53、错

54、错

55、错

56、对

57、对

58、错

59、对 60、错 61、错 62、对 63、错 64、错 65、对 66、错 67、对 68、错 69、对 70、错

证券从业资格考试机考常见问题 篇3

证券从业资格考试时候的试题都是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。所以在平日的复习中，多多使用帮考网题库进行一下练习，帮考网题库高度模拟了证券从业资格考试的模式，熟悉一下节奏和难度，等到真正考试的时候才不会慌乱，做到沉着冷静应对考试。

进入考场需要做好怎样的准备?

首先，手机必须关机，一定要记住，考试的时候铃声就是你本次考试的丧钟，监考老师可不会听你解释，帮考网的一位学员就经历过这样的事，最后没办法回来准备下一次考试，其次，草稿纸也不用带，老师会发给你，用完了可以叫老师给，最后，一定要保持安静，不要交头接耳，如果交头接耳被发现，可能监考老师就会特别注意你，这样你就很有可能会显得紧张兮兮，导致正常的考试节奏出现失误。

机考系统稳定吗?遇到情况怎么办?

机考的系统是稳定的，考试前考场的老师都会一一检查一下考试的电脑，确保机子能够顺利运行，就算遇到情况也不要慌，请示监考老师，老师两三分钟就能帮你解决，也不要担心考试时间，会给你延长。一般情况下，出现问题的情况非常少，学员大可不必担心。

考试时时间够吗?