2022年3月证券从业人员资格考试南京培训

2022年3月证券从业人员资格考试南京培训（通用5篇）

2022年3月证券从业人员资格考试南京培训 篇1

迎2012年3月证券从业资格考试培训班12月24日开班（天梯培训）

从业证书+基金从业资格证书=高通过率 推荐就业

一、培训背景

近年来，我市股票证券业发展迅猛，各大证券公司对证券经纪人等专业人才需求量剧增，证券从业人员是当前薪酬水平最好的行业之一。

南京天梯金融业培训中心与华泰证券，中信证券，银河证券，海通证券等众多证券公司强强联手，通过天梯旗下“金融业培训网”平台，在我市推出证券从业人员资格相关培训，成绩合格者将优先推荐到南京各大证券营业部。

二、考试报名条件

（一）报名截止日年满18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

三、培训班课表

培训费用：证券基础知识：750元，证券交易：850元，证券投资基金：1200元

培训时间：2011年12月24日到2012年3月4日（周末班）

四、培训特点：

1、证券业专业师资执教，通过“难点讲解 + 重点划分 + 模拟考试与点评”的授课模式，确保较高的考试合格率。（本机构通过率高达80%！另出勤率达到90%以上，可免费参加下期培训）

2、证券业成功人士现身说法，帮助有志从事证券业者确立科学合理的职场发展规划。

3、可获得从业证书及本机构向证券公司推荐工作。

五、外地学员

1、天梯上课时间主要是周末，可以代安排食宿，费用自理。

2、合格学员，天梯免费推荐用人单位，培训费用用人单位报销一部分。

南京天梯金融业培训中心

联系电话：025-84448356，025-52923777

网址：http://.cn/

论坛：http://b1223236.xici.net/

淘宝：http://shop62082915.taobao.com/

地址：南京市鼓楼区广州路5号君临国际B座402（南京大学广州路大门对面）

当地合作热线：025-58599577 QQ303926063 何老师

2022年3月证券从业人员资格考试南京培训 篇2

一、单项选择题

1．【答案详解】A。中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变，和“四个独立”。其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

2．【答案详解】C。深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数。

3．【答案详解】D。地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

4．【答案详解】A。中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

5．【答案详解】B。收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低，一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。

6．【答案详解】D。证券交易所或者证券交易所会员大会都不负责制定交易价格。

7．【答案详解】B。当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券；当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券。

8．【答案详解】C。债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的的分类可分为有价格招标和收益率招标；按价格方式分类可分为美式招标和荷兰式招标。

9．【答案详解】D。按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期

货、利率期货、股权类期货。

10．【答案详解】D。证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。

11．【答案详解】C。在上市公司的税后利润中，其分配顺序如下：(1)弥补以前的亏损；(2)提取法定盈余公积金；(3)提取公益金；(4)提取任意公积金；(5)支付优先股股息；(6)支付普通股股息。

12．【答案详解】A。履约担保品数量计算公式：对于证券给付结算方式的认购权证，申请保管的履约担保标的证券数量一权证上市数量×行权比例×担保系数(担保系数由发行人、深交所和公司三方协商，确定后由深交所发布)。

13．【答案详解】C。保险公司次级债是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

14．【答案详解】A。按联结的金融基础产品划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

15．【答案详解】B。双重交易机制是证券交易所交易基金的重要特征。

16．【答案详解】B。债券是一种虚拟资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，因此，债券是实际运用的真实资本的证书。

17．【答案详解】B。管理费率的高低与基金规模有关，一般而言，基金规模越大，基金管理费率越低。但同时基金管理费率与基金类别及不同国家或地区也有关系。一般而言，基金风险程度越高，其基金管理费率越高，其中费率最高的基金为证券衍生工具基金。

18．【答案详解】D。债券发行制度有核准制度和注册制度两种。前者的核心是实质管理原则，后者的核心是公开原则。

19．【答案详解】D。(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(2)基金募集情况；(3)基金份额上市交易公告书；(4)基金资产净值、基金份额净值；(5)基金份额申购、赎回价格；(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和基金报告；(7)临时报告；(8)基金份额持有人大会决议；(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；(11)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

20．【答案详解】C。公司型基金本身就是一个公司，它是依照公司法的规定组建的，以营利为目的，主要投资于有价证券的投资机构。公司型基金通过发行股份来筹集资金，投资者购买公司股份而成为公司股东，再由股东大会选举出董事、监事，然后由董事会委托专门的投资管理机构进行公司资金的投资运作。

21．【答案详解】D。股权类产品的衍生工具，是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

22．【答案详解】A。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是绩券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。

23．【答案详解】D。当股份公司因解散或破产时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

24．【答案详解】B。股息率可调整优先股票的股息率的调整一般与公司的经营状况无关，而主要随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。

25．【答案详解】C。红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

26．【答案详解】A。外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。

27．【答案详解】C。股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，体现对公司经营决策的参与权。股东大会是股份公司的权力机构，由全体股东构成。

28．【答案详解】A。从单个债券和股票来看，他们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了

二者风险程度的差并。

29．【答案详解】A。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。

30．【答案详解】A。可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势，转换以前为公司债券，转换以后为股票。

31．【答案详解】C。我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。

32．【答案详解】D。根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

33．【答案详解】C。基金资产净值=基金资产总值-基金负债。即基金资产净值=(10 × 30+50×20+100×10+1000)-(500+500)=2300(万元)。

34．【答案详解】A。远期利率协议属于金融远期合约，是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

35．【答案详解】D。金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应风险。

36．【答案详解】D。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。

37．【答案详解】D。政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币基金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。

38．【答案详解】A。代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。证券公司根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

57．【答案详解】B。沪深300指数的计算采用派许加权法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

58．【答案详解】C。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

59．【答案详解】c。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。

60．【答案详解】B。在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同。

二、多项选择题

1．【答案详解】ABCD。特殊类型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型开放式指数基金与ETF联接基金。

2．【答案详解】BD。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

3．【答案详解】ABCD。根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类，即A、B、C、D四个选项。

4．【答案详解】ACD。我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是：可记名、可挂失、不可上市流通。

5．【答案详解】ABC。资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，主要包括发起人、特定目的机构或特定目的受托人、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者。除上述当事人外，证券化交易还可能需要金融机构充当服务人。服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。

6．【答案详解】ACD。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标是：保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。

7．【答案详解】ABCD。我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有A、B、C、D四个选项。考试大－中国教育考试门户网站()

8．【答案详解】ABCD。金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。

9．【答案详解】AB。期货价格并非时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系，但这一价格克服了分散、局部的市场价格在时间和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。

10．【答案详解】ABC。证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括公司(企业)、政府和政府机构、金融机构。证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

11．【答案详解】ABC。股票发行市场由三个主体因素相互连结而组成，这三者就是股票发行者、股票承销商和股票投资者。

12．【答案详解】BCD。固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。固定收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

13．【答案详解】AC。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。

14．【答案详解】BCD。契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行收益凭证而设立的一种基金。公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。二者的主要区别体现在选项B、C、D三方面。来源：考试大的美女编辑们

15．【答案详解】ABCD。股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

16．【答案详解】AC。固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小，而且当市场利率波动时，基金净值容易受到影响。

17．【答案详解】ACD。根据《证券公司设立子公司试行规定》，对申请设立予公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。

18．【答案详解】BCD。证券投资基金的特点是集合投资、分散风险、专业理财。

19．【答案详解】ABCD。影响股票价格的宏观经济与政策因素包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。

20．【答案详解】ABD。债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

21．【答案详解】CD。按证券交易活动是否在固定场所进行，即交易场所结构的不同，证券市场可分为有形市场和无形市场。

22．【答案详解】ABD。随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

23．【答案详解】ABCD。四个选项均属于《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的要求。考试大－中国教育考试门户网站()

24．【答案详解】AC。证券交易所是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常可分为证券交易所市场和场外交易市场。

25．【答案详解】ABC。D选项，经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，从而引起内在价值的变化。

26．【答案详解】ABCD。财政政策对股票价格的影响有四个方面：①扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发；②通过调节税率影响企业利润和股息；③干预资本市场各类交易适用的税率；④国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。

27．【答案详解】ABD。根据我国政府对WT0的承诺，允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究、咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在中国设立分支机构。加入后3年，内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过l／3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事8股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

28．【答案详解】AB。基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。来源：

29．【答案详解】CD。合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

30．【答案详解】ABD。我国《公司法》第一百四十三务规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③将股份奖励给本公司职工；④股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

31．【答案详解】AD。A选项，当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后；D选项，期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

32．【答案详解]ABC。《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

33．【答案详解】ABC。D选项应为：最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录是申请证券评级业务许可的资信评级机构应具备的条件。

34．【答案详解】BCD。公司短期融资债券是证券公司以短期融资为目的，在我国银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

35．【答案详解】AB。封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。而开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。封闭式基金与开放式基金投资人数的多少无法判定。

36【答案详解ICD。考生还应掌握“四个独立”，即运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

37【答案详解】ABCD。金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。题中四个选项均正确。

38．【答案详解】AC。金融衍生工具有以下四个特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性． 考试大－中国教育考试门户网站()

39.【答案详解]ABCD。本题考查金融期货的主要交易制度。

40.【答案详解】ABC。D选项应为：当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平。

三、判断题

1.【答案详解】B。多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式，因此又称为“多头保值”或“买空保值”。空头套期保值又称卖出套期保值，是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式。空头套期保值为了防止现货价格在交割时下跌的风险而先在期货市场卖出与现货数量相当的合约所进行的交易方式。

2.【答案详解】B。我国《证券法》第五十五条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近三年连续亏损；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

3.【答案详解】B。特定目的机构或特定目的受托人，是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构a资金和资产存管机构是为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管机构。

4.【答案详解】A。对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益。

5.【答案详解】B。我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股票融资作为突破口的。

6.【答案详解】B。根据证券法规定，证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。

7.【答案详解】A。期货合约设计成标准化的形式是为了便于交易双方在合约到期前分别作一笔相反的交易以对冲，从而避免实物交割。

8.【答案详解】B。金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。考试大－中国教育考试门户网站()

9．【答案详解】A。有担保的存托凭证分为一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。这四种有担保的存托凭证各有其不同的特点和运作惯例，美国的相关法律也对其有不同的要求。其中，一级存托凭证允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处。即发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。

10．【答案详解】A。股息率固定优先股票，是指发行后股息率不再变动的优先股票。大多数优先股的股息率是固定的，一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。

11．【答案详解】B。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。

12．【答案详解】B。被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为指数基金。指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动，因此当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少。

13．【答案详解】A。略

14．【答案详解】A。对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。中国证监会也有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证劵投资者的证券买卖行为。

15．【答案详解】A。对发行人而言，发行存托凭证的好处：一是市场容量大，筹资能力强。二是避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低。

16．【答案详解】A。证券市场具有以下三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。

17．【答案详解】B。利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

18．【答案详解】B。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券三类。其中，附息债券按照计息方式的不同，又可以细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。来源：

19．【答案详解】B。2006年5月8日，中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。

20．【答案详解】A。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。

21．【答案详解】B。系统风险之一的利率风险是指市场利率变动的可能性。利率风险对不同证券的影响是不相同的。

22．【答案详解】B。记账式国债以记账形式记录债权、通过证券交易所的交易系统发行和交易，可以记名、挂失。投资者进行记账式证券买卖，必须在证券交易所设立账户。

23．【答案详解】A。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

24．【答案详解】B。我国现行基金指数的选择范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和在证券交易所上市的开放式基金。

25．【答案详解】B。证券市场的监管，是国家金融监管的重要组成部分。由于各国证券市场发育程度不同，政府宏观调控手段不同，所以，各国证券市场的监管模式也不一样。

26．【答案详解】B。根据央行的界定，混合资本债券的期限必须在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。

27．【答案详解】A。目前，我国只有可转换债券。

28．【答案详解】A。股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。

29．【答案详解】B。商业汇票属于货币证券。

30．【答案详解】A。中证500指数又称中证小盘500指数，简称中证500(CSI 500)。来源：考试大的美女编辑们

31．【答案详解】A。从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

32．【答案详解】B。我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

33．【答案详解】B。有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。

34．【答案详解】B。无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：人民币普通股。即A股；境内上市外资股，即B股；境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股票，如H股；其他。

35．【答案详解】B。股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。

36．【答案详解】A。收益是风险的成本和报酬。风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。

37．【答案详解】A。略

38．【答案详解】A。略

39．【答案详解】B。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国

债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

40．【答案详解】B。制衡性原则要求证券公司内部和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。题中描述的为健全性原则。

41．【答案详解】A。证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。

42．【答案详解】B。根据资产证券化产品的属性分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

43．【答案详解】A。无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。

44．【答案详解】B。只有在代销的过程中，承销机构与证券发行人之间的关系才是委托一代理关系。

45．【答案详解】B。股票面值代表了每股占总股份的比例，所以在确定股东权益时仍然有意义。

46．【答案详解】B。证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。考试大－中国教育考试门户网站()

47．【答案详解】B。招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。

48．【答案详解】A。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。

49．【答案详解】B。中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。

50．【答案详解】A。上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议。

51．【答案详解】A。非系统风险是可分散性风险。投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。

52．【答案详解】B。一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。

53．【答案详解】A。对普通股来说，其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素，所以利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋的余地。

54．【答案详解】B。普通股没有还本要求，股息也不固定，信用风险比较低，但并不是不存在信用风险，表现在如下两个方面：①公司不能如期偿还债务，会影响股票的市场价格；②公司破产时，股票的市场价格会接近于零。

55．【答案详解】B。不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。一般情况下，政府债券的利率最低，因为信誉度最高。

56．【答案详解】B。新《证券法》第一百二十五条规定，证券公司实行按业务分类监管，改变原法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司的单一业务监管模式。

57．【答案详解】B。证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人组织形式。来源：考试大

58．【答案详解】B。会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近3年的会计报表。

59．【答案详解】B。从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不合分支机构注册会计师)。

2022年3月证券从业人员资格考试南京培训 篇3

一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

41.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括（）。

A.集合计划展期

B.集合计划终止和清算

C.违约责任与争议处理

D.客户资产的管理方式和管理权限

答案：D

解析：D项属于定向资产管理合同的主要内容

42.证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括（）。

A.市场风险

B.管理风险

C.合规风险

D.流动性风险

答案：C

解析：证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。

43.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（）。

A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C.公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

答案：C

解析：AD两项属于管理风险;B项属于经营风险。

44.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。

A.同期金融机构活期存款基准利率

B.同期金融机构1年期存款基准利率

C.同期金融机构1年期贷款基准利率

D.同期金融机构贷款基准利率

答案：D

解析：约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容：①融资融券最长期限不超过6个月，融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算;②融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。

45.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A.收市后 B.开盘后 C.11:30前 D.13:30前

答案：A

解析：融资融券业务的监管之一：信息公告，即证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息，同时证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

46.客户维持担保比例不得低于（）。

A.100%B.130%C.150%D.180%

答案：B

解析：客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。

47.客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。

A.用作担保品的资金或证券资产情况

B.近几年的经营状况

C.反映偿债能力主要财务指标

D.变现能力的主要财务指标

答案：A

解析：客户征信调查时对客户还款能力的调查内容是：①个人客户，用作担保品的资金或证券资产情况、个人及家庭收入情况、家庭财产情况等;②机构客户，近几年的经营状况、反映偿债能力、盈利能力、变现能力的主要财务指标等。

48.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（）个。

A.3 B.4 C.9 D.11

答案：B

解析：深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天和7天4个短期品种。

49.质押式回购业务也可以称作（）。

A.开放式回购B.买断式回购

C.封闭式回购D.卖断式回购

答案：C

解析：买断式回购又称为开放式回购;质押式回购又称封闭式回购。

50.买断式回购应遵循的原则不包括（）。

A.公平B.公开C.风险自担D.自律

答案：B

解析：买断式回购应遵循公平、诚信、自律、风险自担的原则。

51.根据现行规定，回购所得资金可以用于（）。

A.固定资产投资 B.股本投资

C.调剂资金临时余缺 D.期货市场投资

答案：C

解析：回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资和期货市场投资，从回购资金的属性来看，主要是为解决短期资金流动需要，即调剂资金临时余缺。

52.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

A.第一个 B.中间一个 C.倒数第二个 D.最后一个

答案：D

解析：关于国债折算率公布，上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。

53.目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年

答案：B

解析：结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

54.B股托管银行最迟须在T+3日（）之前向中国结算公司发送结算交收指令。

A.9:00 B.11:00 C.13:00 D.15:00

答案：C

解析：证券公司参与人最迟需于T+2日13:O0之前、托管银行参与人最迟需于T+3日13:O0之前，向中国结算公司发送8股结算交收指令。

55.全国银行间债券市场回购交易单位为（）。

A.元 B.百元 C.千元 D.万元

答案：D

解析：回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元。

56.（）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

A.网上现金认购B.网下现金认购

C.网下组合证券认购D.网上组合证券认购

答案：B

解析：基金认购方式可分为四种方式：①网上现金认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以现金进行的认购;②网下现金认购，是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购;③网下组合证券认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，以组合证券进行的认购;④网上组合证券认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以组合证券进行的认购。

57.结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的利率计付给会员。

A.中国银行B.中国人民银行

C.建设银行D.工商银行

答案：B

解析：结算头寸用于应付日常结算，其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员，每季度结息一次。

58.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。

A.0.05% B.0.1% C.0.5% D.1%

答案：C

解析：境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇人而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。

59.关于清算与交收的联系，下列说法正确的是（）。

A.从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算

B.从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项

C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收

D.证券公司之间可以互相交收

答案：B

解析：A项从时间发生及运作的次序来看，先清算，后交收;C项从处理方式来看，投资者由证券登记机构代为清算、交收;D项证券公司之间不可以互相交收。

60.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是（）。

A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户 D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户 答案：C

解析：资金划拨银行通过上海分行收到资金后，贷记上海证券中央登记结算公司 银行账户。

2022年3月证券从业人员资格考试南京培训 篇4

2011年9月证券从业资格考试市场基础知识真题回忆（供参考）

恒生中国内地综合指数系列多选

记名股票股东名册记载的事项有哪些

发行债券的政策性银行有

私募证券的特点（审核严格不严格一些方面的选项）

国家开发银行发行过哪些债券

亚洲证券市场的哪个弊端引发了97亚洲金融风暴i（过分依赖什么融资我不会蒙的）国九条的一个题目

商业银行债券包括

证券公司受期货公司为国中间介绍业务提供的服务

中国债券指数体系包括

综合协议交易平添接受用户的申报类型有

股票价格指数期货的交易单位

储蓄国债采取什么托管体质（什么一级二级第三方什么的）

股票价格指数期货的交易单位

我国货币市场基金的份额净值固定在多少我不会蒙的悲催啊

按照反洗钱法保存交易信息至少五年

哪个衍生工具通常在OTC市场交易单选

2022年3月证券从业人员资格考试南京培训 篇5

单选题

(1)有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。A、28.65万

B、15000 C、15.38万

D、3791

(2)（）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。A、1991 B、1990 C、2005 D、2004(3)对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。A、5% B、10% C、15% D、20%(4)下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。A、上市公司1/4监事发生变动

B、上市公司股权结构发生重大变化

C、上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施 D、上市公司发生重大债务

(5)关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。

A、申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

B、在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员

C、客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式

D、境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行(6)（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会

(7)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。A、1万元„1万元 B、10万元„1万元 C、10万元„100万元 D、100万元„100万元

(8)在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。A、价格优先、时间优先 B、时间优先、价格优先 C、客户优先、时间优先 D、时间优先、客户优先

(9)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）A、5% B、10% C、15% D、20%(10)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。

A、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 B、调查或协助调查制定事项

C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

D、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

(11)在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、基金托管人 B、受托人 C、基金管理人 D、委托人

(12)在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。A、客户信用交易资金账户 B、客户信用交易基金账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用交易结算账户

(13)按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。A、证券交易所 B、证券公司

C、中国证券登记结算有限责任公司

D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

(14)权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A、5 B、4 C、3 D、2(15)深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。A、证券公司，境外托管机构 B、境外托管机构，证券交易所 C、境外托管机构，证券公司 D、境内托管机构，证券公司

(16)按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。A、10张 B、100张 C、1手 D、10手

(17)上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。A、100 B、1000 C、10000 D、5000(18)限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A、5% B、30% C、20% D、10%(19)营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。A、公开信息 B、公平竞争 C、公正对待

D、为投资者保密

(20)对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、3 B、5 C、10 D、20(21)在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。A、公正性 B、可靠性 C、真实性 D、合法性

(22)关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。A、可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券 B、可转换债券具有债权的性质

C、可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票 D、可转换债券具有期权的性质

(23)上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“()+原证券代码的后四位”。A、30 B、35 C、36 D、38(24)目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A、口头报价 B、书面报价 C、电脑报价 D、指令报价

(25)证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A、3个工作日 B、5个工作日 C、7个工作日 D、10个工作日

(26)境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（）。A、单位介绍信或街道证明 B、证券账户注册申请表 C、本人身份证及复印件 D、住址证明

(27)如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A、数字证书

B、网上委托通讯密码 C、身份证号码 D、正确的密码

(28)国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。A、同业拆借利率按天 B、银行利率按天 C、市场利率按天 D、票面利率按天

(29)实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。A、直接取现 B、转账 C、汇款 D、划款

(30)证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、10日内 B、10个工作日 C、5个工作日内 D、5日内

(31)融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A、场外交易场所

B、证券交易所或者场外交易场所 C、证券交易所

D、证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

(32)在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A、证券交易所 B、中国证监会 C、证券业协会 D、证券公司

(33)证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A、申请书

B、设立的批准文件 C、身份证

D、经营证券业务许可证

(34)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为()人民币。

A、500万元 B、1000万元 C、100万元 D、300万元

(35)沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A、共同对手方 B、全额清算 C、货银对付 D、分级结算

(36)中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收 B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收 C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收 D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

(37)上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A、中国证券登记结算公司的交易清算系统 B、证券交易所的交易系统 C、证券公司柜台交易系统 D、结算银行的资金清算系统

(38)信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A、证监会 B、银行 C、经纪商 D、委托人

(39)深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A、9:15~11:30 B、9:20~9:25 C、9:25~9:30 D、11:30~15:00(40)按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 B、受托办理股份转让公司股权确认事宜 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

(41)我国《证券法》规定（）对证券交易实行实时监控。A、证监会 B、证券交易所

C、证券登记结算公司 D、证券业协会

(42)证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。A、对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定 B、集合资产管理计划申购新股不设申购上限 C、集合资产管理计划中债券不得用于回购

D、托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控(43)债券的回购交易具有（）的属性。A、短期融资 B、中期融资 C、长期融资 D、近期融资

(44)根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。A、风险偏好型 B、积极型 C、保守型 D、稳健型

(45)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15% B、10% C、5% D、30%(46)证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。

A、专项调查 B、取消交易权限 C、要求整改 D、约见谈话

(47)下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。

A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险

B、违规操作而使证券公司受到监管处罚

C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断

D、以上都不对

(48)在国外，新股网上竞价发行也可以称为（）。A、分销购买方式 B、包销购买方式 C、承销购买方式 D、招标购买方式

(49)最低结算备付金限额的确定，与（）无关。A、上月交易天数 B、上月证券买入金额

C、上月买断式回购到期购回金额 D、最低结算备付金比例

(50)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15% B、10% C、5% D、30%(51)证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。A、风险性 B、收益性 C、盈利性 D、流动性

(52)下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。A、擅自从事借券、租券等融券业务

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 D、制造并提供虚假资料和交易信息

(53)根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近净资产不低于（）。A、人民币5亿元 B、人民币8亿元 C、人民币2亿元 D、人民币10亿元

(54)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。A、15% B、10% C、5% D、30%(55)以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）。

A、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部 B、转托管可以撤单

C、当日买入证券可以转托管

D、转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券转托管再转入证券营业部(56)目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。A、上证50 B、国债指数 C、中小板综指

D、基金指数

(57)严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A、业务管理风险 B、市场风险 C、客户信用风险 D、业务规模风险

(58)我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A、公正 B、公开透明 C、公平D、及时

(59)（）认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。A、证券业协会 B、证券交易所

C、国务院证券监督管理机构 D、证券公司

(60)融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。A、证券公司 B、证券交易所 C、登记结算机构 D、证监会

多选题

(61)根据《证券法》，以下对证券交易所描述正确的是（）。

A、证券交易所是为证券集中交易提供的场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

C、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 D、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”(62)从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。A、柜台代理买卖 B、证券公司代理买卖 C、登记结算公司代理买卖 D、证券交易所代理买卖

(63)客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会（）。A、相应降低对该客户的授信额度 B、降低相关警戒指标 C、提高相关警戒指标 D、提高平仓指标

(64)证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。A、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100% B、融资保证金比例=保证金/融券卖出证券数量 C、融资保证金比例不得低于50% D、融券保证金比例=保证金/融券卖出证券数量(65)连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。

A、最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价 B、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

D、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

(66)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（）。A、在证券交易所上市的B股 B、在证券交易所上市的各类债券 C、证券投资基金

D、参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购

(67)投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。A、了解身份、财产与收入状况、风险偏好 B、按规定缴存交易结算资金

C、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 D、接受交易结果，并履行交割清算义务

(68)对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A、委托指令 B、资金 C、证券

D、撤单信息

(69)关于开立证券账户,下列表述正确的有()。A、开立证券账户应坚持合法性、真实性原则

B、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制

C、一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户 D、一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户(70)证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（）。A、提示潜在的投资风险

B、保证投资收益

C、向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考

D、通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

(71)关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（）。A、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准 B、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延 C、在国家法定假日，证券交易所市场不休市

D、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

(72)债券质押式回购交易的正回购方是指在债券回购交易中()。A、融资方 B、资金融出方 C、卖出回购方 D、买入返售方

(73)证券结算风险根据成因可以分为（）。A、信用风险 B、流动性风险 C、操作风险

D、结算银行风险

(74)中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度 B、信息披露 C、检查制度 D、自律管理

(75)客户委托要经证券经纪商进行以下审查（）符合要求后，才能被接受。A、验证 B、开户 C、审单

D、验证资金及证券

(76)下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。A、投资者在同一交易日内可以进行多次认购

B、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消 C、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月 D、投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购

(77)在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将（）纳入净额清算中。A、印花税 B、手续费 C、监管费

D、应收的现金分红、利息

(78)在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。A、以价格较高的卖出申报优先 B、以价格较高的买入申报优先 C、以价格较低的买入来申报优先 D、按受托时间的先后次序来申报

(79)固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。A、交易商和交易所之间 B、交易商和客户之间 C、交易商之间

D、客户和客户之间

(80)根据我国现行制度，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A、将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B、侵占、损害客户的合法权益

C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D、拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动(81)证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。A、客户 B、托管机构 C、证券交易所 D、律师事务所

(82)目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。A、证券公司内部控制制度

B、证券业协会的自律管理

C、证券交易所的监管

D、证券监管机构的监管

(83)关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。A、网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记 B、申购日后的第四个交易日（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人 C、申购日后的第三个交易日（T+3日），主承销商公布中签结果

D、如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，并公布中签结果

(84)下列有关我国股票除权（息）参考价的陈述中，正确的陈述有（）。A、除息日该证券的前收盘价改为除息日除息参考价 B、除息日该证券的开盘价改为除息日除参考息价

C、除息（权）价=（前收盘价-现金红利）/（1+流通股份变动比例）

D、除息（权）价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）

(85)在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。

A、禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格

B、内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 C、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 D、权证发行人不得买卖自己发行的权证(86)B股现金红利派发日程安排正确的有（）。A、申请材料送交日为T-5日前 B、公告的刊登日为T日 C、最后交易日为T+3日 D、权益登记日为T+6日

(87)机构客户办理三方存管手续,首先应持()到证券公司开户营业部,办理相关手续。A、营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件 B、法人授权委托书

C、法人代表人身份证复印件 D、授权代理人的有效身份证件

(88)（）开立证券账户由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、证券公司 B、普通自然人 C、基金管理公司 D、普通法人机构

(89)证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次（）。A、核心服务

B、有形服务

C、附加服务

D、理财顾问服务

(90)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有 B、客户融资买入证券的权益归客户所有 C、客户融券卖出证券的权益归客户所有

D、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

(91)证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。

A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 B、具有不低于人民币5亿元的净资本

C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚(92)目前，我国证券市场上的投资者包括()。A、自然人 B、法人 C、政府机构 D、金融机构

(93)按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。A、会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 B、会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报 C、会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报 D、会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

(94)下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（）。A、买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式

B、到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收

C、到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收

D、结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系

(95)按照公开原则，投资者对于所购买的上市证券可以进行（）的了解。A、上市公司财务报表 B、上市公司经营状况

C、上市公司的一些重大事项 D、上市公司的内幕消息

(96)证券公司的自营业务信息报告的内容包括（）。A、自营业务帐户、席位情况 B、自营风险监控报告

C、证券公司的董事、监事、高级管理人员

D、自营业务规模、风险限额等方面的重大决策

(97)按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。A、停牌前交易主机已经接受的申报在当日有效 B、在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价 C、交易主机在停牌期间继续接受申报

D、停牌原因消除后，交易所可以决定恢复交易(98)证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。A、自营业务规模 B、可承受的风险限额 C、所面向的客户群体

D、高级管理人员的任职资格条件

(99)深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。A、自助托管 B、随处通买 C、哪买哪卖 D、转托有限

(100)深圳证券交易所规定，会员通过交易单位可以获取交易系统的以下哪些资源（）。A、证券交易即时行情 B、实时及盘后交易回报 C、登陆交易所内部网站 D、股指期货交易即时行情

(101)客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（）。A、审查分为验证与审单、查验资金及证券

B、验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实 C、审单主要是检查客户填写的委托单

D、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

(102)资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。A、安全保管集合资产管理计划资产

B、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D、出具资产托管报告

(103)以下有关证券清算的表述中，正确的有()。A、证券清算业务应遵循净额清算的原则 B、证券清算业务应遵循全额清算的原则 C、清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算

D、清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算(104)证券公司自营业务决策的自主性主要表现在()。A、选择交易对手的自主性 B、选择交易方式的自主性 C、选择交易品种的自主性 D、交易行为的自主性

(105)下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

A、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息(106)根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。A、若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 B、若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 C、若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格 D、若不能成交则进入买入委托队列等待成交

(107)关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。A、它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交 B、赎回则按当日收市的基金份额净值成交

C、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更 D、投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购(108)客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。A、证监会 B、客户

C、指定商业银行 D、证券公司

(109)市场细分的直接细分依据是（）。A、心理因素 B、人口因素

C、投资者行为因素 D、地理因素

(110)境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供（）。A、本人有效身份证明 B、银行结算账户卡 C、有效存折 D、证券账户卡

判断题

(111)投资者开立资金账户时,应至少存入与买入100股股票等值的资金。A、正确 B、错误

(112)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得提供期货行情信息和交易设施。A、正确 B、错误

(113)由于客户证券账户由中国结算公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理。A、正确 B、错误

(114)证券公司申请融资融券业务资格，向证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。A、正确 B、错误

(115)1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A、正确 B、错误

(116)我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。A、正确 B、错误

(117)根据上海证券交易所和深圳证券交易所的有关管理办法，已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。A、正确 B、错误

(118)深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前三个交易日做出公告。A、正确 B、错误

(119)经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。A、正确 B、错误

(120)A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收试点为T+1 16：00。A、正确 B、错误

(121)在连续交易系统中，交易一定是连续的。A、正确 B、错误

(122)集合资产管理业务中，证券公司、托管机构至少每月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告。A、正确 B、错误

(123)证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，以营利为目的的法人。A、正确 B、错误

(124)按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。A、正确 B、错误

(125)证券公司申请成为证券交易所会员，由中国证监会机构管理部门审核批准。A、正确 B、错误

(126)按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。A、正确 B、错误

(127)投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（国家另有规定的除外）A、正确 B、错误

(128)证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。A、正确 B、错误

(129)投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。A、正确 B、错误

(130)在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。A、正确 B、错误

(131)市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。A、正确 B、错误

(132)在实行证券公司IB制度的情况下，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，不得接受投资者的保证金。A、正确 B、错误

(133)证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。A、正确 B、错误

(134)在我国，证券摘牌后，证券交易所发布的行情信息中无该证券的信息。A、正确 B、错误

(135)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。A、正确 B、错误

(136)我国现行交易规则规定，出现10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报的交易异常情况，证券交易所可视情况需要采取临时停市等措施。A、正确 B、错误

(137)目前，我国投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统，查询其他投资者证券账户情况。A、正确 B、错误

(138)我国证券交易所交易规则规定，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±10%的，属于异常波动。A、正确 B、错误

(139)我国证券交易印花税只对出让方按0.1%税率征收。

A、正确 B、错误

(140)凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易。A、正确 B、错误

(141)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。A、正确 B、错误

(142)按照现行规定，投资者进行证券的非交易过户不收取费用。A、正确 B、错误

(143)由于A股、基金、债券等品种实行前端控制，因此一般不会发生证券交收违约行为。A、正确 B、错误

(144)客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。A、正确 B、错误

(145)股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。A、正确 B、错误

(146)按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存放在指定的证券公司，不能存入其他任何机构。A、正确 B、错误

(147)权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。A、正确 B、错误

(148)买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申报价格范围都是相同的。A、正确 B、错误