银行业违法违规案件通报制度

银行业违法违规案件通报制度（共8篇）

银行业违法违规案件通报制度 篇1

银行业违法违规案件通报制度

银监办通[2004]132号 2004年6月7日

第一条 为进一步防范银行业各类违法违规案件的发生,强化银行业金融机构风险意识,健全案件预警和惩戒机制,制定本制度。

第二条 案件通报是一项严肃的工作，对银行业金融机构发生的重大案件和对全局性工作具有警示作用的案件进行通报，是审慎监管、防范风险的重要手段。

第三条 银监会各监管部门要按照监管职责，认真掌握和处理银行业金融机构案件信息，并提出通报的建议。

第四条 通报范围原则上为银行业内部，必要时抄报国务院有关部门，经批准也可以适当对外披露。

第五条 案件通报形式以银监会名义发文。

第六条 立案查处过程中的案件一般不进行通报。有苗头性、警示性的未结案件可视情况予以通报。

第七条 通报案件类型包括经济案件和违规经营案件两类。经济案件指个人违反国家法律规定，依据刑法应受到刑事处罚的行为，包括挪用、贪污、侵占、贿赂行为。

违规经营案件指单位或个人违反国家金融法规和监管机构的规章的行为，如违规承兑、违规担保、违规贷款、违规拆借等行为。

盗窃、抢劫、诈骗类案件只对其中的典型案件和苗头性、倾向性案件进行通报。

第八条 根据不同情况，通报内容包括：

（一）案件分析通报

1、总体情况。包括各类案件的累计数、新增数及相应的涉案金额、风险金额、损失金额、结案数及结案率，与历史的比较情况。

2、结构情况。一是案件类型，各类案件及其明细项目的累计数、新增数；二是涉案金额，如百万元以上案件的发生数、涉案金额、风险金额、损失金额；三是地区分布，包括发生数和涉案金额的地区集中度情况。

3、违法违规机构和人员处理情况。包括处理人员的职务情况和处分种类情况。

4、各类案件的特点和产生原因分析。

5、对各类案件的查防意见、拟采取的措施及建议。

（二）典型案件通报

各类案件涉案金额为百万元以上的重大案例或金额虽然不大但作案手段十分恶劣具有一定代表性的案例。

1、基本案情。包括涉案人员基本情况、违法违规事实。对作案形式、作案经过和作案手段不作详尽描述。

2、案发原因及分析。

3、对违法违规人员的处理情况。包括直接负责的高级管理人员和直接责任人的基本情况、应承担的责任、处理依据、处罚种类和责任追究情况。

4、应吸取的教训，提出监管措施和要求。

第九条 案件分析一般按通报，倾向性、苗头性的案件分析和典型案件可根据工作需要、案件类型随时通报。

第十条 典型案件和倾向性、苗头性的案件通报稿根据通报内容按照“谁监管谁起草”的原则由相关监管部门拟定；分析性通报稿由办公厅商相关部门拟定，案件统计数据和统计分析材料由统计部提供。通报稿起草完成并经分管会领导审批后，按发文程序报会主要领导签发。

第十一条 银监会各监管部门要根据监管职责，督促有关金融机构按照通报要求进行整改。

第十二条 各银监局可根据本制度制定相应办法。

银行业违法违规案件通报制度 篇2

一、领导坚强，组织有力，分工配合默契

我局对本次专项行动高度重视，将其作为落实科学发展观和土地管理基本国策，改善土地管理和土地执法环境，促进国家宏观调控措施落实，建设和谐XX的重要工作来抓。为加强对此次专项查处行动的领导，建立良好的沟通协调机制以便配合查处行动，我局与区监察局联合成立了XX区查处土地违法违规案件专项行动领导小组，包括组长在内的全体成员均由两局局领导亲自担任。并在领导小组下设办公室，由我局执法监察队队长来牵头负责小组的日常工作。此外，我们还与区监察局专门制定了《XX区开展查处土地违法违规案件专项行动实施方案》以便确定方针，开展工作部署。此外，我局与区纪委（监察局）还经常召开专门联席会议，共同探讨分析研究案件的查处情况，取得了良好效果。

二、重拳出击，全面清理，大力开展查处工作，务求实效

根据有关文件的要求，在时间紧、任务重的情况下，我局对该项工作狠抓落实、马上行动、重拳出击、全面清理，充分利用卫片资料和群众举报的线索积极开展动态巡查，努力搞好排查梳理和统计工作。

（一）仔细清理排查和梳理土地违法违规案件线索。我局对《国务院关于加强土地调控有关问题的通知》（国发〔2006〕31号）、《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》（国发〔2004〕28号）实施以来的土地管理和利用情况进行了全面自查，在落实《国土资源部关于当前进一步从严土地管理的紧急通知》（国土资电发〔2006〕17号）、《关于严明法纪坚决制止土地违法的紧急通知》（国土资电发〔2006〕22号）和《国土资源部办公厅、监察部办公厅关于联合开展对土地市场治理整顿以来的土地违法违规问题及处理情况检查的通知》（国土资厅发〔2006〕66号）规定对各类违法违规用地进行清理的基础上，进一步清理排查和梳理土地违法违规案件线索，并对各类线索统一登记，列出了查处统计报表。同时对2006年1月1日以来的新增建设用地逐宗登记造册，认真细致地填报了《2006年1月—2006年9月新增建设用地清理统计表》、《2006年1月—2006年9月新增建设用地清理汇总表》。经过仔细梳理、认真统计和分析研究，排查出我区2006年1月至2006年9月批准新增建设用地共公顷，其中耕地公顷，实际使用新增建设用地共公顷，其中耕地公顷；此外查出2006年1月至2006年9月违法用地宗（其中未批先用宗，其他违法用地宗，均已立案查处），共占用建设用地公顷，其中耕地公顷（包括基本农田公顷）。

（二）集中查处土地违法违规案件，依法依纪追究有关责任人员的责任。我们根据职责和权限对梳理出的土地违法违规案件线索组织集中力量进行了调查处理，重点查处了非法批地、未批先用、批少用多和非法低价出让国有土地使用权方面的案件，尤其是那些同时违反土地利用总体规划，违反国家产业政策或侵犯农民合法权益的案件，我局坚持依法办案，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。对违法违纪人员应予处分的，严格按规定向有关部门提出了纪律处分建议。

（三）典型案件曝光。经我局调查发现，YY市XX区杏坛镇光华股份合作社（以下简称“当事人”）于2004年1月未经批准擅自将路边村至路段平方米的农用地转让给3人用于住宅建设并签订了《有偿使用土地协议书》，约定转让价格为每平方米100元，使用年限为50年，且当事人已于2003年12月22日收取上述土地的转让费元。上述事实有询问笔录、《有偿使用土地协议书》、收款收据、现场照片等佐证，事实清楚，证据确凿。我局依法告知当事人听证权利后，当事人在规定期限内未申请听证。由于当事人的行为违反了《中华人民共和国土地管理法》第二条第三款和第四十四条第一款之规定，属未经批准非法转让土地的违法行为，我局根据《中华人民共和国土地管理法》第七十三条、《中华人民共和国土地管理法实施条例》第三十八条之规定，于二○○五年一月八日对当事人作出了没收违法所得元并处罚款元的行政处罚。此外，我局于二○○五年五月十日向中国共产党镇党委移交了《纪律处分建议书》，建议对村委会主任进行党纪处分。中国共产党镇纪委已于二○○五九月十四日对村委会主任作出党内严重警告处分。

三、专项查处行动过程中存在的主要问题

（一）违法用地以建设厂房和出租屋为主，村组集体违法用地的案件突出。改革开放以来，XX民营经济迅速发展，雄厚的民间资本主要向工业和服务业投资，但由于多方面的原因很多项目难以取得用地批准手续，加上投资者依法用地观念不强，便采取向村集体租土地等方式非法占地进行建设。此外，大量的外来务工人员对廉价的出租房屋需求巨大，一些村集体和村民遂受经济利益驱使非法搭建简易房屋以供出租。由于法律意识淡薄和受经济利益的驱动，有些村委会和股份社为了吸引投资并使企业尽快投产，置土地管理法律法规于不顾，抱着侥幸心理，未批先用，非法推土填塘，个别甚至占用基本农田，寄希望于以后补办手续。村集体的土地违法行为不但扰乱了土地管理秩序，而且侵犯了农民的合法权益，影响了农村社会的稳定。

（二）土地违法案件查处难，主要体现在以下方面：一是处理难。作为行政执法主体的国土资源行政主管部门必须依法查处违法行为，但同时作为政府的一个组成部门，支持地方建设和经济发展也是应尽的责任。违法用地发生的原因大多与地方建设和经济发展有关，国土资源行政主管部门在处理这类案件时处于两难的尴尬境地。二是执行难。由于法律没有赋予行政主管部门强制执行权，当事人不自觉履行处罚决定时国土资源行政主管部门需向人民法院申请强制执行。随着法律法规的不断完善，法律赋予行政相对人的法律救济权也越来越多。依据《行政复议法》的有关规定，行政相对人可以对行政机关作出的处罚决定在收到之日起60日内申请行政复议，在此期间法院一般不受理强制执行申请。而违法用地上的违章建筑在这60天内也基本建成了，为下一步的执行带来了更大的难度。

四、相关意见和建议

(一)坚定思想指导。要开展好查处土地违法违规案件专项行动工作，必须坚持以科学发展观为指导，保证中央宏观调控政策和最严格的土地管理制度有效实施，认真贯彻落实《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》(国发〔2004〕28号)和《国务院关于加强土地调控有关问题的通知》(国发〔2006〕31号)及省厅、市局一系列文件、会议的要求，严格执法，严明法纪，集中时间，集中力量，扎实有效地开展查处土地违法违规案件专项行动，严肃惩处土地违法违规行为，遏制土地违法违纪问题反弹势头，改善土地管理和土地执法环境，促进国家宏观调控措施落实，为全区社会经济持续稳定发展作出积极贡献。

(二)继续深入持久地开展土地法律法规的宣传教育活动，进一步提高人民群众的法律意识和法律水平。随着经济建设的快速发展和土地制度的变革，集体土地特别是集体建设用地的资产特征越来越凸显出来。人民群众珍惜土地的意识越来越强，违法用地的可能性也随之增多。在正面宣传教育的同时，还应结合反面案例宣传土地违法行为的危害性和不利后果。

（三）严格执法，不走过场。在执法过程中要有法必依，执法必严，敢于碰硬，决不能手软。对排查梳理出的违法违规问题要按照土地管理法律法规的规定和分级管辖的原则依法立案，从重从快对人对事处理到位，做到应立案未立案的不放过，应处罚未处罚的不放过，应追究责任未追究的不放过，确保不走过场，不留隐患，严明法纪，有案必查。对重大、典型违法违纪案件必须公开立案、公开调查、公开处理、公开曝光。

（四）讲究工作方法。建议上下级集中力量统一行动，建议实行市、区两级分工负责制，以市局督查为主，做到统一部署、上下联动、分级负责、全面推进，确保目标落实、措施落实、责任落实。

（五）查缺补漏，完善制度。要善于查找管理和执法工作中的漏洞和不足，认真思考完善国土资源执法监察工作制度，进一步完善土地巡查制度，坚持预防为主，事前防范和事后监督相结合，建立有效发现、制止和查处土地违法的长效机制，不断增强国土资源执法监察的时效性、主动性和权威性。实践证明，实行动态巡查制度，及时发现违法用地并及时处理，是将违法用地消灭在萌芽状态的最有效手段。

银行业违法违规案件通报制度 篇3

保监中介〔2011〕1788号

各保险公司、各保监局：

为贯彻2011年全国保险监管工作会议精神，进一步规范保险公司中介业务经营管理行为和保险中介市场秩序，2011年，中国保监会进一步加大力度，持续深入开展了保险公司中介业务检查，36个保监局共派出43个检查组、检查人员317人次、检查20家保险公司共103个省级及以下保险基层机构，着力查处保险公司利用中介业务和中介渠道弄虚作假、虚增成本、非法套取资金等突出违法违规问题，依法严肃处理违法保险机构和相关责任人员。现将有关情况通报如下：

一、检查发现的主要问题

检查表明，尽管保险公司中介业务依法合规意识有所增强，管理措施不断改善，市场秩序有了一定好转，但中介业务违法违规问题仍然十分普遍，在各地区、各类机构均不同程度存在。103个保险机构共非法套取资金8065.8万元，涉及保费8.55亿元，保险公司与保险中介机构之间关系不合法、不真实、不透明问题仍然相当严重，集中表现为通过假业务、假人员、假费用等方式非法套取资金。具体包括：

（一）虚挂专业保险中介机构业务

103个机构中，有24个基层保险公司通过虚挂专业保险代理机构、保险经纪机构等方式虚增中介业务，非法套取资金1866.63万元，占全部非法套取资金的23%。其中5个基层保险公司通过该违法方式非法套取的资金，在其同期手续费/佣金支出中的占比超过20%，永安财产保险股份有限公司陕西高新支公司甚至高达95%。

（二）虚挂兼业代理机构业务

103个机构中，有12个基层保险公司通过虚挂汽修、汽贸等兼业代理机构业务方式，非法套取资金526.29万元。其中3个基层保险公司以该违法手段套取的资金，在其同期手续费/佣金支出中的占比超过10%，民安保险（中国）有限公司海南琼海支公司高达92%。

（三）虚增营销员数量或虚挂营销员业务

一些保险机构为达到非法套取资金目的，大量虚增营销员数量或者大量虚增营销员业务，少数保险公司营销员业务变相成为非法套取资金的主要手段。103个机构中，有25个基层保险公司通过虚增营销员数量或将直销业务虚挂保险营销员方式，非法套取资金2009.42万元，占全部非法套取资金的24.91%。其中7个基层保险公司以该违法手段套取 的资金，在其同期手续费/佣金支出中的占比超过20%，永安财产保险股份有限公司湖北襄阳支公司高达93%。

（四）自身投保业务虚挂中介业务

中国人民财产保险股份有限公司北京分公司2010年将集团公司、总公司及自身下属各分支机构投保的自有车辆、楼宇、计算机设备等财产保险和人身保险业务记录为中介业务列支手续费，涉及149张保单，保费222.62万元。

（五）虚列中介业务费用

103个机构中，有37个基层保险公司通过虚增相关费用列支中介业务等支出2449.33万元，占全部非法套取资金的30.37%。其中，6个基层保险公司非法套取资金额超过100万元，共计1478.31万元。

中国保监会和保监局依据《保险法》、《保险公司中介业务违法行为处罚办法》等法律法规，本着从严处理原则，依法处理保险公司各级各类管理人员87名。其中，处罚省公司高管人员14人，罚款14人次计54.5万元；处理保险机构55个，责令停止接受新业务7家，涉及业务4项、销售渠道3个，最长期限达一年，罚款保险机构54家次计1014万元，单家机构最高罚款120万元；处罚保险中介机构54家，吊销经营许可证21家；向税务部门移送涉嫌偷漏税款的保险中介机构2家。

二、对部分严重违法保险机构的查处情况

（一）永安财产保险股份有限公司湖北分公司及所属相关机构。主要违法违规行为包括：业务、财务系统未如实记载中介业务信息，费用列支用途与经济事项不一致等问题。所属武汉中心支公司2010年虚构中介业务套取资金68.55万元，虚列费用94.97万元，以向签订劳动合同的公司员工支付手续费、向未签订代理合同人员支付手续费、虚增营销员311名领取手续费等方式套取手续费合计348.85万元。所属襄阳中心支公司通过向签订劳动合同的员工支付手续费、虚增营销员124名和向被保险人支付手续费等方式套取资金145.98万元，虚列费用173.84万元，给予投保人保险合同以外利益2.88万元。

湖北保监局依法对永安财产保险股份有限公司湖北分公司及所属机构合计罚款30万元，其中，对湖北分公司罚款5万元；对武汉中心支公司罚款15万元；对襄阳中心支公司罚款10万元，对总经理处以警告、罚款1万元。

（二）中国平安财产保险股份有限公司河南分公司及所属相关机构。主要违法违规行为包括：2010年，将6434.31万元直销业务挂靠3家保险代理公司、1家兼业代理机构、6名营销员名下，套取资金511.19万元；承保某电力公司等5家单位的财产一切险业务过程中，保费发票金额合计1668.74万元，计入保费收入科目1334.66万元，截留保费334.08万元；所属郑州、新乡中心支公司指使代理公司和营销员作虚假书面证据和证言。

河南保监局依法对中国平安财产保险股份有限公司河南分公司罚款60万元、责令停止在郑州接受企财险新业务一年。对郑州中心支公司罚款40万，对新乡中心支公司罚款20万元；对河南分公司2名副总经理均处以警告并罚款5万元，对郑州中心支公司警告并罚款3万元、对新乡中心支公司总经理警告并罚款3万元。对郑州中心支公司银保部经理处以警告并罚款2万元，对新乡中心支公司代理业务部总监处以警告并罚款1万元。

（三）永安财产保险股份有限公司陕西分公司及其所属相关机构。主要违法违规行为包括：2010年，陕西分公司营业部将2469.64万元直销业务虚挂1家保险代理公司名下，套取资金360.68万元；给予投保人保险合同以外利益323.88万元。所属高新支公司2010年将1365.31万元直销业务虚挂为代理业务，套取资金155.75万元。

陕西保监局依法对永安财产保险股份有限公司陕西分公司及高新支公司合计罚款20万元，对陕西分公司总经理助理处以警告并罚款2万元，对高新支公司经理处以警告。

（四）中国人民财产保险股份有限公司南宁市分公司及所属相关机构。主要违法违规行为包括：2010年，将2544.57万元直销业务虚构为中介业务、套取资金369.15万元；虚挂应收保费354.63万元。所属江南支公司2010年1月至2011年2月，虚列电子设备运转费、公杂费、车辆使用费、防预费、印刷费、会议费和业务招待费等费用101.83万元；2010年以报销办公用品费用形式，虚列与理赔无关的间接理赔费用14.27万元。

广西保监局依法对中国人民财产保险股份有限公司南宁市分公司罚款30万元，责令公司停止接受个人代理渠道新业务3个月，对所属江南支公司经理处以警告并罚款5万元。

（五）中国人寿保险股份有限公司内蒙古分公司及所属相关机构。主要违法违规行为包括：所属赤峰分公司2010年虚列个险营销员套取资金104.89万元，虚列团险营销员套取资金19.19万元，虚构银邮代理业务套取资金85.20万元。所属呼和浩特分公司2010年将直销业务304.57万元虚挂为代理机构业务套取资金91.37万元，虚增营销员套取资金2.29万元，虚列银保客户经理绩效套取资金95.08万元。

内蒙古保监局依法对中国人寿保险股份有限公司内蒙古分公司下发监管函，对呼和浩特分公司罚款20万元，对赤峰分公司罚款15万元。

（六）都邦财产保险股份有限公司广东中山中心支公司。主要违法违规行为包括：2010年，将2599.61万元直销业务挂在5家保险中介机构及108名营销员名下，套取资金288.4万元；以报销汽油费、会议费、办公用品等费用发票的方式套取资金29.32万元；以虚列业务员绩效工资方式套取资金72.85万元；批改和理赔管理不规范。

广东保监局依法对都邦财产保险股份有限公司广东中山中心支公司罚款25万元，对其副总经理警告并罚款2万元；将2家涉嫌偷漏税款的保险中介机构移送税务机关。

（七）中国人民财产保险股份有限公司长春市第三营业部。主要违法违规行为包括：2010年，将2207笔直销业务、454笔营销员业务、781笔无证人员业务、140笔其他中介

机构业务，合计保费1653万元虚挂在1家保险代理机构名下，套取资金131.20万元；公杂费科目、车辆使用费科目、电子设备运转费科目部分报销票据未反映真实经济往来，虚列费用总额66万元；业务管理信息系统未真实、准确、完整地记录中介业务的业务信息，部分赔案的案卷内容缺少保单、查勘记录要件等。

吉林保监局依法对中国人民财产保险股份有限公司长春市第三营业部罚款35万元，责令停止接受商业车险新业务3个月；对经理处以警告并罚款4万元；向吉林省分公司发出监管函，责令整改，要求依据《保险机构案件责任追究指导意见》，对负有直接和间接责任的上级公司人员进行责任追究。

（八）永诚财产保险股份有限公司安徽分公司及所属相关机构。主要违法违规行为包括：2010年，在1家保险代理公司、1家兼业代理机构名下共虚挂业务715.85万元，套取资金93.6万元；虚列313名保险营销员，套取资金90.2万元；给予投保人合同约定以外的利益223.4万元。所属合肥中心支公司2011年虚列保险营销员214名，套取资金21.2万元；给予投保人合同约定以外的利益37.5万元。

安徽保监局依法对永诚财产保险股份有限公司安徽分公司罚款15万元；对所属合肥中心支公司责令其停止接受个人代理人渠道新业务6个月；对安徽分公司市场部负责人警告并罚款2万元；对营业一部负责人、营业二部负责人各处警告并罚款1万元；对合肥中心支公司总经理警告并罚款1万元。

（九）中国人民财产保险股份有限公司深圳市分公司及所属相关机构。主要违法违规行为包括：2010年，所属新洲支公司等机构利用保险专业代理机构虚构保险中介业务，虚假列支手续费223.24万元。所属罗湖支公司利用专业代理机构，将直接承保的某公司车辆保险业务虚构为代理业务，套取手续费15.16万元。2011年，深圳市分公司给予客户保险合同约定以外的利益，向电销客户赠送积分、礼品，涉及保单共计4012单，合计金额45.7万元。深圳市分公司存在未按照规定使用经批准的条款费率，部分费用不真实问题。

深圳保监局依法对中国人民财产保险股份有限公司深圳市分公司罚款55万元，责令其自2011年9月1日起至2011年11月30日，停止接受保险中介机构渠道车险新业务（车行、银行代理，以及保险公司相互代理渠道除外）；对深圳市分公司销售管理部总经理警告、罚款1万元，对车险业务部副总经理警告、罚款1万元，对新洲支公司总经理警告、罚款1万元，对罗湖支公司总经理警告、罚款1万元。

三、整改要求

上述中介业务违法违规行为，违反国家法律法规，违背社会主义市场经济基本规则，背离保险业转方式、调结构的科学发展目标。各保险公司务必清醒认识，高度重视，引以为戒，采取切实措施，认真整改。

（一）切实加强责任追究。基层机构和相关人员受到监管部门处罚的，相关公司要进一步严格按照《保险机构案件责任追究指导意见》及内部制度进行责任追究，特别是要严格落实对高层级管理人员和上级机构管理人员的问责和内部处理。对被处罚和问责的机构和人员要向全公司通报。

（二）开展全面自查自纠。各公司要对照本通报，进一步举一反三，以省级公司为单位部署基层机构开展中介业务合规性自查自纠。彻底查清虚假的、不真实的中介业务规模，全面清理无资质的、不规范的中介业务渠道和机构。在省级公司自查自纠基础上，进一步组织抽查，确保基层机构自查自纠不走过场。

（三）加强改进中介业务管理制度和流程。各公司要着力从制度流程等方面强化中介业务合规管理，科学设定绩效考核机制，将合规要求嵌入考核指标体系；细化对中介渠道、销售人员、代理关系等方面的管理要求；加强内部授权管理，改造优化计算机业务财务管理流程，确保业务财务系统完整真实反映实际业务操作过程和信息；定期开展制度执行情况检查，确保制度有效落实。

各保险公司务必按照上述要求,切实做好整改工作。对不如期整改或者整改走过场的，保监会将视具体情况，进一步采取严厉的后续监管措施。

中国保险监督管理委员会

银行业违法违规案件通报制度 篇4

（一）2015年5月，住房和城乡建设部工程质量治理两年行动督察组对部分省市工程质量安全和建筑市场进行了执法检查，现将检查发现的违法违规典型案例通报如下：

一、质量安全违法违规典型案例 案例一：

福建省上杭县宏庄建筑工程有限公司施工的福建省龙岩市盛世鑫城小区11号楼工程，项目经理阙海华；建设单位为福建鑫盛房地产开发有限公司，项目负责人蓝浩泉；监理单位为福建泉宏工程管理有限公司，项目总监吴小红。

主要违法违规事实：

一是局部楼梯钢筋配置不符合设计要求；二是混凝土试件未按要求养护，违反强制性标准。

案例二：

茂名市建筑集团有限公司施工的广东省东莞市康城假日花园小区1号楼工程，项目经理吕帝雄；建设单位为东莞市康城假日房地产开发有限公司，项目负责人李启朝；监理单位为东莞市杰高建设工程监理有限公司，项目总监谭安德。

主要违法违规事实：

一是已施工完成的楼梯间中部填充墙两端未按设计要求设置构造柱；二是经抽测，局部剪力墙混凝土回弹强度推定值达不到设计强度。

案例三：

十一冶建设集团有限责任公司施工的广西省柳州市金碧苑小区3号楼工程，项目经理李宁波；建设单位为广西柳州腾安房地产开发有限责任公司，项目负责人韦运忠；监理单位为广西壮族自治区建设监理有限责任公司，项目总监罗林。

主要违法违规事实：

一是施工单位项目经理超范围执业；二是塔式起重机回转塔身与回转支承连接螺栓松动严重，多个安全装置失效，违反强制性标准；三是施工升降机开口型脚手架未设置横向斜撑，违反强制性标准。

案例四：

茂名市建筑集团有限公司施工的海南省儋州市盛世皇冠小区（二期）6号楼工程，项目经理卓新红；建设单位为海南洋浦天立实业有限公司，项目负责人褚小果；监理单位为北京华兴建设监理咨询有限公司，项目总监张明亮。

主要违法违规事实：

一是部分钢筋未进行进场复验，违反强制性标准；二是监理单位履职不到位，未按规定开展旁站、巡视及平行检验等工作；三是局部模板支架搭设不规范，塔吊力矩限制器失灵，存在安全隐患。

案例五：

福建六建集团有限公司施工的海南省儋州市正恒帝景小区3号楼工程，项目经理杨嫦青；建设单位为儋州泽南实业有限公司，项目负责人陈扬东；监理单位为深圳市建星项目管理顾问有限公司，项目总监陈英姿。

主要违法违规事实：

一是混凝土构件存在较多蜂窝、孔洞等严重缺陷，局部剪力墙错位，违反强制性规定；二是局部模板支架缺少纵横水平杆，开关箱中漏电保护器不符合要求，违反强制性标准。

案例六：

重庆市五一实业（集团）有限公司施工的重庆市丰都县2013年龙河东组团廉租房、公租房项目1号、4号商住楼工程，项目经理刘平；建设单位为丰都县公共房屋保障中心，项目负责人钟荣华；监理单位为重庆市益民工程监理有限公司，项目总监彭图强。

主要违法违规事实：

一是局部楼板主筋的钢筋保护层厚度不符合规范要求，局部楼板实测钢筋数量不足，不符合设计要求；二是脚手架施工进度滞后，塔吊与建筑物干涉，存在安全隐患。

案例七： 四川华宏建设有限公司施工的四川省泸州市抚琴山水安置小区一期12号楼工程，项目经理魏淮海；建设单位为泸州市龙马潭区国有资产经营有限公司，项目负责人黄亨木；监理单位为四川省名扬建设工程管理有限公司，项目总监施大全。

主要违法违规事实：

一是局部混凝土强度推定值达不到设计要求；二是悬挑脚手架搭设不规范，施工升降机部分装置失效，存在安全隐患。

案例八：

泸州第七建筑工程公司施工的四川省泸州市叙永县汇锦峰小区3号楼工程，项目经理邓秋正；建设单位为泸州市鑫精科房地产开发有限公司，项目负责人金世敏；监理单位为四川江阳工程项目管理有限公司，项目总监李玉林。

主要违法违规事实：

一是悬挑卸料平台两侧栏杆与整体提升脚手架直接联结，不符合规范要求；二是施工升降机部分装置失效，存在安全隐患。

案例九：

贵州省冶金建设公司施工的贵州省遵义市环城路片区棚户区改造工程（时代天街项目）C栋，项目经理沈志飞；建设单位为遵义市华玮房地产开发有限公司，项目负责人毛国勇；监理单位为四川亿博工程项目管理有限公司，项目总监王学彬。

主要违法违规事实：

一是总配电箱处未做重复接地，电缆未使用五芯电缆，违反强制性标准；二是起重机械回转支撑螺栓松动，标准节点与回转连接处部分螺栓单母，附着部分连接大销轴处开口销漏装或用其它代用品代用，违反强制性标准。

案例十：

重庆市凤山建筑工程有限责任公司施工的贵州省遵义市遵义县正源金港城小区9号楼工程，项目负责人袁奇；建设单位为遵义县正源房地产开发有限公司，项目负责人李松；监理单位为天津港油工程建设监理有限责任公司，项目总监崔明强。

主要违法违规事实：

一是桩基无静载报告或载荷板实验，违反强制性标准；二是塔式起重机附着连接处大销轴开口销用其它代用品代用，违反强制性标准。

案例十一：

红河建设集团有限公司施工的云南省曲靖市妇幼保健院新建南苑医院公租房一标段工程，项目经理徐澍，建设单位为曲靖市妇幼保健院，项目负责人余雄武；监理单位为成都衡泰工程管理有限责任公司，项目总监刘洪川。

主要违法违规事实：

一是地下室筏板混凝土标养试块留置不符合要求，违反强制性标准；二是厨房、卫生间等有水房间无混凝土翻边，违反强制性标准；三是钢筋工程未进行现场条件下的焊接工艺试验，违反强制性标准；四是现场砌筑砂浆无砂浆检验报告，且部分颜色发黄，含泥量偏高，违反强制性标准。

案例十二：

云南中润建筑工程集团有限公司施工的云南省曲靖市龙湖壹号小区（一期）7号楼工程，项目经理冯贵有；建设单位为云南嘉旺置业有限公司，项目负责人沈富强；监理单位为云南建宇建设咨询监理有限公司，项目总监姚宏。

主要违法违规事实：

一是地下室筏板混凝土标养试块留置不符合要求，违反强制性标准；二是钢筋工程未进行现场条件下的焊接工艺试验，违反强制性标准。

二、建筑市场违法违规典型案例 案例一：

福建省上杭县宏庄建筑工程有限公司施工的福建省龙岩市盛世鑫城小区1号、2号、3号、11号楼及1、2层地下室工程，项目经理阙海华；建设单位为福建鑫盛房地产开发有限公司，项目负责人蓝浩泉；监理单位为福建泉宏工程管理有限公司，项目总监吴小红。主要违法违规事实：

建设单位存在违法发包行为，与施工单位签订的施工总承包合同未包括消防工程、金属门窗、建筑智能化等专业内容。

案例二：

广西桂川建设集团有限公司施工的海南省儋州市广场花园（二期）工程，项目经理蒙志成；建设单位为儋州深源实业有限公司，项目负责人林贤光；监理单位为河北鸿泰工程项目咨询有限公司，项目总监杨冠洲。

主要违法违规事实：

自然人符云存在挂靠行为，其以广西桂川建设集团有限公司的名义承揽工程；广西桂川建设集团有限公司存在出借资质证书行为，其允许符云以本单位名义承揽工程。

案例三：

汕头市建安实业（集团）有限公司施工的广东省东莞市领誉环保研发中心科研楼工程，项目经理吴利松；建设单位为东莞市领誉环保投资股份有限公司；监理单位为广东安业建设工程顾问有限公司，项目总监李书山。

主要违法违规事实：

施工单位存在转包行为，未在施工现场设立项目管理机构，不履行管理义务，只收取管理费；劳务分包企业东莞市东茂春建筑劳务分包有限公司存在出借资质行为，只收取管理费，不履行合同义务。

案例四：

广西建工集团第三建筑工程有限责任公司施工的广西农垦糖业集团柳兴制糖有限公司危旧房改造工程，项目经理李重华；建设单位为广西农垦糖业集团柳兴制糖有限公司，项目负责人张国华；监理单位为广西共创建设项目管理有限责任公司，项目总监韦天肯。

主要违法违规事实：

监理单位项目总监韦天肯未办理变更注册执业手续。案例五：

泸县龙鑫建筑装饰工程有限公司施工的四川省泸州市嘉亿·康桥郡B区项目，项目经理胡小龙；建设单位为泸州嘉亿置业有限公司，项目负责人张文驰；监理单位为泸县建设工程监理有限公司，项目总监万人友。

主要违法违规事实：

施工单位存在转包行为，将收到的大部分工程款转给侯聃、张文驰，并由上述二人直接支付建筑材料、劳务工资等费用。

案例六：

重庆市五一实业（集团）有限公司施工的重庆市丰都县2013年龙河东组团廉租房、公租房工程，项目经理刘平；建设单位为丰都县公共房屋保障中心，项目负责人文江成；监理单位为重庆市益民工程监理有限公司，项目总监彭图强。

主要违法违规事实：

自然人代利军存在挂靠行为，其以重庆市五一实业（集团）有限公司的名义承揽工程；重庆市五一实业（集团）有限公司存在出借资质证书行为，其允许代利军以本单位名义承揽工程。

案例七：

贵州省冶金建设公司施工的贵州省遵义市环城路片区棚户区改造工程（时代天街项目），项目经理沈志飞；建设单位为遵义市华玮房地产开发有限公司，项目负责人毛国勇；监理单位为四川亿博工程项目管理有限公司，项目总监王学彬。

主要违法违规事实：

施工单位存在违法分包行为，项目经理履职不到位，以项目部的名义签订材料采购、设备租赁及劳务分包合同，款项由个人支付。

住房和城乡建设部

关于2015年工程质量治理两年行动违法违规典型案例的通报

（二）各省、自治区住房城乡建设厅，直辖市建委，新疆生产建设兵团建设局：

2015年7月，住房城乡建设部工程质量治理两年行动督查组对部分省市工程质量安全和建筑市场情况进行了执法检查，现将检查发现的违法违规典型案例通报如下：

一、质量安全违法违规典型案例

案例一：天津市瑞耐建筑工程有限公司施工的天津市雍海园项目2号楼工程，项目经理郭广玉；建设单位为天津雍景湾房地产开发有限公司，项目负责人李增光；监理单位为天津市建设工程监理公司，项目总监关英超。

主要违法违规事实：一是局部楼梯间梯段板施工缝部位纵向受力主筋严重露筋；二是一个开关箱控制4个插座；三是塔式起重机附着连接大销轴开口销、塔帽与回转连接大销轴开口销用其他代用品代用，附着与建筑物连接处漏装螺栓。

案例二：歌山建设集团有限公司施工的河北省廊坊市香邑廊桥A地块14号楼工程，项目经理齐福九；建设单位为廊坊怡祥房地产开发有限公司，项目负责人李振华；监理单位为廊坊市万盈建设工程监理有限公司，项目总监孟双为。

主要违法违规事实：一是局部外墙变形缝构造处理不符合设计要求；二是模板支架临边局部区域与悬挑脚手架水平大横杆相连接。

案例三：安阳建设（集团）有限责任公司施工的河南省许昌市锦绣东方小区17号楼工程，项目经理李朋；建设单位为禹州锦瑞置业有限公司，项目负责人时广永；监理单位为许昌市复兴建设工程监理有限公司，项目总监李志娟。

主要违法违规事实：一是局部构造柱钢筋数量规格、楼梯板纵向钢筋数量不符合设计要求，混凝土标养试块留置养护不规范；二是塔式起重机附着框、杆连接销轴用标准节螺栓替代，起重臂与楼干涉，现场配电系统无总配电箱，电缆线沿地面明设。

案例四：山西六建集团有限公司施工的闻喜县国有工矿中信机电制造公司总医院（五四一医院）棚户区改造2号楼工程，项目经理边慧杰；建设单位为中信机电制造公司总医院，项目负责人王相；监理单位为运城市博星工程建设监理有限公司，项目总监张国清。

主要违法违规事实：一是梁板受力钢筋多处露筋；二是塔式起重机部分安全装置未接线调试。

案例五：阿鲁科尔沁旗蒙安建筑建材有限责任公司施工的内蒙古自治区阿鲁科尔沁旗仁和家园三期3号楼工程，项目经理贺勇金；建设单位为赤峰市双兴房地产开发有限责任公司，项目负责人贺贵树；监理单位为阿鲁科尔沁旗华宇建设监理有限公司，项目总监贠峰。

主要违法违规事实：多根框架梁上部受力钢筋及节点区箍筋间距不符合设计要求。

案例六：陕西建工机械施工集团有限公司施工的陕西省安康市图书馆，项目经理韩运；建设单位为陕西省安康学院，项目负责人张富华；监理单位为安康市天成建设工程监理有限公司，项目总监王鹏云。

主要违法违规事实：一是机械成孔灌注桩未进行单桩承载力检验；二是部分模板支架固定在脚手架架体上；三是塔式起重机起重臂长拉杆连接板销轴未安装开口销。

案例七：甘肃建投土木工程建设有限公司施工的甘肃省定西市恒正华府9号楼工程，项目经理胡晓勇；建设单位为定西恒正房地产开发有限公司，项目负责人赵宏科；监理单位为兰州华铁工程监理咨询有限公司，项目总监寿洁。

主要违法违规事实：一是混凝土标养试块养护不规范，且现场无同条件养护试块；二是深度大于5m的基坑工程未实施基坑工程监测；三是相邻塔式起重机安全距离不足。

二、建筑市场违法违规典型案例

案例一：北京市顺义建筑工程公司施工的北京市顺义新城第7街区（两限商品住房）项目，项目经理吴绍松；建设单位为北京东泽房地产投资有限公司；监理单位为北京市顺金盛建设工程监理有限责任公司，项目总监周春芳。

主要违法违规事实：施工单位项目经理履职不到位，监理例会签到表大部分由他人代签；监理单位项目总监履职不到位，2015年6月7日至7月5日监理日志未见签字。

案例二：浙江舜江建设集团有限公司施工的天津杨嘴城中村改造4期住房项目，项目经理陈莉萍；建设单位为天津市津房置业发展有限责任公司，项目负责人李程林；监理单位为天津市方兴工程建设管理有限公司，项目总监杨玉乐。

主要违法违规事实：施工单位中标项目经理长期不在岗，更换项目经理也未履行变更手续。

案例三：歌山建设集团有限公司施工的河北省廊坊市香邑廊桥项目A地块14号楼项目，项目经理齐福九；建设单位为廊坊怡祥房地产开发有限公司，项目负责人李振华；监理单位为廊坊市万盈建设监理有限公司，项目总监孟双为。

主要违法违规事实：施工单位存在违法分包行为，将模板、砌筑、混凝土等劳务作业分包给个人。

案例四：中铝长城建设有限公司施工的河南省长葛宏基钻石城小区A27#楼项目，项目经理布雷辉；建设单位为长葛市宏基伟业房地产开发有限公司，项目负责人朱豆晓；监理单位为河南荣耀工程监理有限公司，项目总监费志顺。

主要违法违规事实：施工单位存在转包行为，将项目结构主体及安装工程，转包给只有劳务资质的郑州市和圆实业有限公司施工。

案例五：平陆县建筑工程公司施工的山西省平陆县虞国新天地22号楼项目，建设单位为平陆县恒基置业有限公司。

主要违法违规事实：未取得建设工程施工许可证，擅自开工。

案例六：陕西金科建筑工程发展有限责任公司施工的陕西省汉阴县自强金海岸商住小区4、5、6号楼项目，项目经理董华；建设单位为陕西省汉阴自强房地产开发有限公司，项目负责人成显军；监理单位为陕西环宇建设工程项目管理有限公司，项目总监袁泽富。

主要违法违规事实：施工单位项目经理董华未到岗履职。自然人张万康存在挂靠行为，其以中国建筑西南勘察设计研究院有限公司西安分公司的名义承揽边坡支护工程；中国建筑西南勘察设计研究院有限公司西安分公司存在出借资质证书行为，其允许张万康以本单位名义承揽边坡支护工程。自然人李俊花存在挂靠行为，其以陕西长明防水建筑材料有限公司的名义承揽防水工程；陕西长明防水建筑材料有限公司存在出借资质证书行为，其允许李俊花以本单位名义承揽防水工程。自然人沈德平存在挂靠行为，其以陕西宏远建设（集团）有限公司的名义承揽塔吊安拆工程；陕西宏远建设（集团）有限公司存在出借资质证书行为，其允许沈德平以本单位名义承揽塔吊安拆工程。

案例七：甘肃锦华建设集团有限公司施工的丽苑新城（陇西）住宅小区二期工程10、11、20号楼项目，项目经理张文效；建设单位为甘肃宇通房地产开发有限公司，项目负责人岳全忠；监理单位为甘肃金建工程建设监理有限责任公司，项目总监费鸿禹。

主要违法违规事实：施工单位存在违法分包行为，违反合同约定，将防水工程分包给保定市北方防水工程公司。

中华人民共和国住房和城乡建设部

2015年8月28日

2015年工程质量治理两年行动违法违规典型案例通报

（三）2015年8月，住房和城乡建设部工程质量治理两年行动督察组对部分省市工程质量安全和建筑市场情况进行了执法检查，现将检查发现的违法违规典型案例通报如下：

一、质量安全违法违规典型案例

案例一：黑龙江省建安建筑安装工程集团有限公司施工的黑龙江省黑河市嫩江县颐江园二期4号楼工程，项目经理商云福；建设单位为嫩江县嫩水房地产开发有限责任公司，项目负责人韦来祥；监理单位为黑河市宏信建设监理有限责任公司，项目总监孙兰芝。

主要违法违规事实：

一是后浇带变更为加强带，现场未按设计变更施工；二是局部框架柱箍筋未按设计要求绑扎；三是灌注桩钢筋无进场复试报告，混凝土无抗压强度试验报告，筏板基础混凝土无抗压强度试验报告；四是悬挑脚手架搭设局部不符合规范要求；五是基坑专项施工方案编制不符合规范要求。

案例二：中国建筑第二工程局有限公司施工的辽宁省兴城市文化馆、图书馆工程，项目经理贾春；建设单位为兴城市文化广播影视局，项目负责人李以君；监理单位为兴城市工程建设监理所，项目总监孙长彦。

主要违法违规事实： 一是局部位置钢筋施工不符合设计要求；二是个别框架柱在梁柱交接处尺寸偏差较大；三是未按设计要求留置后浇带；四是钢筋进场复验不符合规范要求；五是落地式脚手架搭设多处不符合规范要求。

案例三：辽宁绥四建设工程集团有限公司施工的葫芦岛市中心医院病房楼工程，项目经理乔永华；建设单位为辽宁省葫芦岛市中心医院，项目负责人韩春德；监理单位为辽宁方圆建设项目管理有限公司，项目总监张春芝。

主要违法违规事实：

塔式起重机变幅小车断绳保护装置失效，起重臂连接下弦销多数没有使用开口销，不符合规范要求。

案例四：宁夏宏泰建设工程有限公司施工的宁夏回族自治区吴忠市恒业枫林湾商住项目9号楼工程，项目经理杨双霞；建设单位为宁夏恒业房地产开发有限公司，项目负责人王金红；监理单位为深圳鲲鹏工程顾问有限公司，项目总监许骅。

主要违法违规事实：

一是受力钢筋焊接未作焊接工艺试验；二是塔式起重机起升高度限位器、回转限位器、小车断绳保护装置、主卷扬钢丝绳滑轮的钢丝绳防脱装置等多个安全装置失效，且回转塔身与回转支承连接螺栓松动严重。

案例五：珲春正大建筑工程有限公司施工的吉林省延边朝鲜族自治州中央公馆1号楼工程，项目经理李彬；建设单位为珲春龙达房地产开发有限公司，项目负责人王霄汉；监理单位为珲春市工程建设监理站，项目总监酆玉盛。

主要违法违规事实：

一是局部框架柱所用钢筋不符合设计要求；二是塔式起重机主卷扬钢丝绳滑轮的钢丝绳防脱装置失效；三是现场使用的扣件未进行抽样复试。

案例六：海北恒泰建设工程有限公司施工的青海省海北藏族自治州门源县干部周转房秀水花园西片区6号楼工程，项目经理马德虎；建设单位为青海省海北藏族自治州门源县发展和改革局，项目负责人郭金世；监理单位为青海国安工程监理有限公司，项目总监许有国。

主要违法违规事实：

一是楼梯休息平台处梁柱节点钢筋不符合设计要求；二是同条件养护试块的留置不符合规范要求；三是总配电柜漏电保护器装置不符合规范要求；四是塔式起重机力矩限制器不符合规范要求。

案例七：新疆石油工程建设有限责任公司施工的克拉玛依工程教育基地图文信息中心工程，项目经理施克毅；建设单位为克拉玛依市城市建设投资发展有限责任公司，项目负责人李剑；监理单位为新疆石油工程建设监理有限责任公司，项目总监王伟臣。

主要违法违规事实：

一是经抽测，局部混凝土回弹强度推定值不满足设计要求；二是混凝土试块留置不符合规范要求；三是局部高支模架体缺少水平剪刀撑、部分拉结未与结构相连接；四是塔式起重机附着架长度大于原厂规定，且没有设计计算。

二、建筑市场违法违规典型案例

案例一：徐州华夏建设工程有限公司施工的黑龙江省黑河市嫩江县地铁小区6号楼工程，项目经理李令站；建设单位为黑龙江省亿盈房地产开发有限公司，项目负责人范国龙；监理单位为嫩江县大洋建设监理有限责任公司，项目总监刘冬旭。

主要违法违规事实：

施工单位的项目经理、技术负责人、质量员履职不到位。

案例二：中国建筑一局（集团）有限公司施工的吉林省延边朝鲜族自治州延吉市延吉万达广场工程，项目经理蔡荣；建设单位为延吉万达广场投资有限公司，项目负责人姬祥；监理单位为北京方正建设工程管理有限公司，项目总监付明强。

主要违法违规事实：

一是建设单位存在违法发包行为，违法发包幕墙工程、外立面装修工程、通风空调工程，直接向专业承包单位支付工程款；二是施工单位存在违法分包行为，将挡土墙工程以包工包料的形式分包给延边嘉森建筑劳务分包有限公司，与南通连通建筑劳务有限公司、重庆鑫昌建筑劳务有限公司签订的劳务分包合同中，劳务分包企业都计取了周转材料费用。

案例三：安徽双丰建设集团有限公司施工的青海省海北藏族自治州西海民族寄宿制学校风雨操场建设项目，项目经理黄正超；建设单位为海北藏族自治州教育局，项目负责人马成才；监理单位为青海百鑫工程监理咨询有限公司，项目总监赵生荣。

主要违法违规事实：

施工单位存在违法分包行为，将劳务作业分包给不具有安全生产许可证的劳务企业，并且向劳务公司支付塔吊的租赁费用。

住房和城乡建设部

2015年工程质量治理两年行动违法违规典型案例通报

（四）2015年10月，住房和城乡建设部工程质量治理两年行动督察组对部分省市工程质量安全和建筑市场情况进行了执法检查，现将检查发现的违法违规典型案例通报如下：

一、质量安全违法违规典型案例

案例一：华太建设集团有限公司施工的浙江省温岭市城东街道林家村立改套项目3号楼工程，项目经理杨日新；建设单位为温岭市城东街道林家村村民委员会，项目负责人林禹池；监理单位为浙江省工程咨询有限公司，项目总监江黎明。

主要违法违规事实：

一是受力钢筋焊接未作焊接工艺试验；二是塔式起重机工作半径内的输电线无防护措施；三是临时用电工程验收缺少审核、批准部门参与。

案例二：上海建工五建集团有限公司施工的上海市中房滨江项目6号楼工程，项目经理左海峰；建设单位为上海中房滨江房产有限公司，项目负责人李强；监理单位为上海三凯建设管理咨询有限公司，项目总监龚鑫刚。

主要违法违规事实：

局部构件施工不符合设计要求。

案例三：鲲鹏建设集团有限公司施工的江苏省徐州市小韩安置小区二期北地块33号楼工程，项目经理黎传寿；建设单位为徐州明旺佳景置业有限公司，项目负责人吴仁淼；监理单位为徐州共创建设监理有限公司，项目总监周兴法。

主要违法违规事实：

一是局部位置未做混凝土同条件试块抗压强度统计评定即进行分部工程验收；二是部分模板支架固定在外脚手架架体上，立柱底部未在纵横水平方向设扫地杆；三是钢筋加工区一个开关箱同时控制一个插座和一台钢筋加工机械，且未设重复接地。

案例四：高青县建筑安装总公司施工的山东省淄博市高青县雍翠园小区4号住宅楼及地下车库工程，项目经理邱兆义；建设单位为高青华威房地产综合开发有限责任公司，项目负责人王琪；监理单位为淄博正信工程建设监理有限公司，项目总监孙磊。

主要违法违规事实：

一是重大设计变更未经施工图审查机构重新审查；二是楼梯板上部钢筋保护层厚度不符合规范要求。

案例五：中城建第四工程局有限公司施工的安徽省临泉县新区花园三期公租房第二标段14号楼工程，项目经理赵建；建设单位为临泉县重点工程建设管理局，项目负责人陈少华；监理单位为菏泽市建设监理公司，项目总监陈爱贞。

主要违法违规事实：

一是现场塔式起重机相互干涉，相邻塔式起重机最小架设距离小于2米；二是现场办公与住宿彩钢板用房使用夹芯聚苯板易燃材料，二层宿舍内使用电热器具，电源线路私拉乱接。

案例六：襄阳市好运来建筑工程有限公司施工的湖北省老河口市和信水西门K4号楼工程，项目经理郭剑平；建设单位为襄阳市真龙房地产开发有限公司，项目负责人周先军；监理单位为老河口市兴业建设项目管理有限公司，项目总监郝静波。

主要违法违规事实：

一是钢筋进场复验不符合规范要求；二是塔式起重机起重臂与在建楼体干涉；三是塔式起重机力矩限制器弓形板不符合要求；四是进出总配电箱的电缆线路未埋地或架空敷设；五是落地脚手架立杆基础不在同一高度上，扫地杆未延长设置固定。

案例七：江西安信建设工程有限公司施工的江西省宜春市秀江名门8号楼工程，项目经理卢艳斌；建设单位为江西鸿昇投资有限公司，项目负责人付健江；监理单位为新疆卓越工程项目管理有限公司，项目总监糜文斌。

主要违法违规事实：

一是钢筋进场复验不符合规范要求；二是部分剪力墙砼存在烂根、孔洞、露筋等严重质量问题，部分墙体出现较大缺棱掉角情况，且存在外挑架钢梁设置侵入墙体钢筋部位情况；三是开口型双排脚手架的两端未设置横向斜撑；四是塔式起重机起升高度限位器、回转限位器失效，小车缓冲装置部分缺失。

案例八：株洲友联建筑工程有限责任公司施工的湖南省株洲市上海名苑3号楼工程，项目经理楚新明；建设单位为株洲大西洋房地产开发有限公司，项目负责人倪秋林；监理单位为湖南建科工程项目管理有限公司，项目总监金石桥。

主要违法违规事实：

一是工程后浇带模板支撑体系未单独设置；二是后接地下室顶板未按设计施工；三是部分模板支撑体系未设置上横杆，顶端旋臂长度大于500毫米，支架底部杆件未设置扫地杆；四是塔式起重机起重力矩限制器安装不规范，回转限位器失效，小车缓冲装置缺失。

二、建筑市场违法违规典型案例

案例一：鲲鹏建设集团有限公司施工的江苏省徐州市小韩安置小区二期北地块33号楼工程，项目经理黎传寿；建设单位为徐州明旺佳景置业有限公司，项目负责人吴仁淼；监理单位为徐州共创建设监理有限公司，项目总监周兴法。

主要违法违规事实：

一是建设单位存在违法发包行为，在工程承包合同中明确要求该工程的铝合金门窗、外墙涂料等专业工程由建设单位直接发包。二是施工单位存在违法分包行为，将脚手架劳务作业分包给自然人杨召权。

案例二：高青县田兴建工有限责任公司等5家单位施工的山东省淄博市高青县雍翠园小区1-6号住宅楼、地下车库工程，其中5-6号楼项目经理张洪德；建设单位为高青华威房地产综合开发有限责任公司，项目负责人王琪；监理单位为淄博正信工程建设监理有限公司，项目总监孙磊。

主要违法违规事实：

一是建设单位存在违法发包行为，将拥有同一基础的1-4号楼，肢解发包给4家施工单位。二是高青县田兴建工有限责任公司施工的5-6号楼，项目经理张洪德超越个人执业资格范围执业,该项目住宅均为26层以上，超过张洪德二级注册建造师执业范围。

案例三：安徽地矿建设工程有限责任公司施工的安徽省阜阳市华仑国际皖新文化广场项目，项目经理毛国江；建设单位为阜阳华仑国际文化投资有限公司，项目负责人陈庆；监理单位为合肥市工程建设监理有限公司，项目总监储招兵。

主要违法违规事实：

施工单位项目经理毛国江未到岗履职。

案例四：中城建第四工程局有限公司施工的安徽省临泉县新区花园三期公租房第二标段项目，项目经理赵建；建设单位为临泉县重点工程建设管理局，项目负责人陈少华；监理单位为菏泽市建设监理公司，项目总监陈爱贞。

主要违法违规事实：

施工单位存在违法分包行为，将安装、防水、消防工程以及模板等周转性材料分包给安徽阜阳天祥建筑劳务有限公司。

案例五：襄阳市好运来建筑工程有限公司施工的湖北省老河口市和信水西门K1-K4#楼项目，项目经理郭剑平；建设单位为襄阳市真龙房地产开发有限公司，项目负责人周先军；监理单位为老河口市兴业建设项目管理有限公司，项目总监郝静波。

主要违法违规事实：

一是施工单位存在违法分包行为，与雷武个人签订塔吊租赁合同，并在租赁合同中约定由雷武个人组织实施塔吊装拆；二是施工单位项目经理郭剑平未到岗履职。

银行业违法违规案件通报制度 篇5

中央纪委常委、监察部副部长屈万祥

各位记者朋友、同志们：

大家好！组织协调、检查指导纠正损害群众利益的不正之风和对监察对象贯彻执行国家法律法规、人民政府决定命令情况进行监督检查，是《行政监察法》赋予监察机关的两项重要职责。2011年，各级监察机关在履行这两项职责中，会同有关部门严肃查办了一批违纪违法案件。下面，我就此向大家作一个简要的介绍。

首先，介绍一下纠风工作中查办案件的情况。这方面的案件主要有以下六类：

一是违法违规强制征地拆迁案件。全国共查处违法违规强制征地拆迁问题1480个，责任追究509人。按照国务院领导批示，监察部、国务院纠风办严肃查处了2011年发生的11起强拆致人伤亡案件，给予57人党纪政纪处分和问责处理，31人涉嫌犯罪被移送司法机关。典型案例有：吉林省长春市朝阳区违法强拆致人死亡案。该案性质极其恶劣，开发商及其委托的拆迁公司多次通过中断供水、供热、供气、供电和向楼道堆倒垃圾等方式逼迫被拆迁人搬迁。在少数居民仍未搬迁的情况下，采取破坏门窗、投掷砖块、将人强行拖出等暴力手段对多栋楼房进行强行拆除，致使未及时撤离的1名被拆迁人被埋致死。

事发后，监察部责令长春市政府向吉林省政府并国务院作出深刻检查，责令长春市市长向全市人民公开道歉。相关责任人受到严肃处理。二是食品药品安全监管方面的案件。全国共查处食品安全问题5975件，责任追究3895人；药品安全问题9084件，责任追究3680人。根据国务院统一部署，监察部、国务院纠风办重点督办了河南省“瘦肉精”猪肉案件，对74名责任人给予党纪政纪处分和问责处理，其中，厅局级干部9人、县处级干部15人、乡科级及以下50人。三是保障性住房建设方面的案件。各级监察机关、纠风办参与检查保障性住房项目2.6万多个（次），查处违纪违法问题307件，对贯彻执行国家调控政策不到位的市（县）人民政府负责人约谈260人（次）。

四是涉农案件。全国共纠正和查处农村土地承包、流转、耕地占补平衡、土地整治中损害农民土地权益问题1.4万件；查处哄抬农资价格、制售假劣农资坑农害农问题3.2万件，涉及金额4.3亿元；查处乱收费、乱罚款、乱摊派等损害农民利益问题2821件，责任追究1982人。典型案例有：2011年2月，中国新闻网反映河北省香河县在农民土地流转后擅自改变土地用途，将398亩新民居周转用地用于房地产开发、盖别墅。对此，监察部、国务院纠风办进行了核查，责令河北省立即拆除已开工的双拼别墅和花园洋房工程，恢复土地原本用途，并按程序给予香河县9名主要责任人党纪政纪处分。

五是教育、卫生领域的案件。在教育领域，全国共查处挤占、截留、挪用、骗取国家教育经费问题481个，涉及金额4592万元；查

处各级各类学校乱收费问题涉及金额5.1亿元，已清退违规收费金额

3.8亿元。在卫生领域，共查处挤占、截留、挪用、骗取医改资金问题5588个，涉及金额3289万元；查处收受回扣、红包、开单提成和各种乱收费问题13387个。

六是公路“三乱”案件。全国共查处公路“三乱”问题1303个，责任追究1734人。监察部、国务院纠风办督促有关地方严肃查处了陕西省吴堡县运管人员随意处罚车辆、山西省煤炭运销公司违规收费、内蒙古自治区鄂尔多斯市路政人员乱罚款、安徽省滁州市交警收钱不给票、河南省镇平县交警执勤执法不规范等8起公路“三乱”典型案件，对相关责任人作出严肃处理。

接下来，我再介绍一下执法监察工作中查办案件的情况。这方面的案件主要有五类：

一是工程建设领域的案件。工程建设领域突出问题专项治理工作开展两年多来，各地区各有关部门针对国土、交通、铁路、水利、城市基础设施建设等重点领域，严肃查处了一批违纪违法案件。据统计，2009年7月至2011年11月，全国共受理工程建设领域违纪违法问题举报4.23万件，查实2.02万件，给予党纪政纪处分15109人，其中，厅局级干部89人、县处级干部1465人，移送司法机关7891人。二是生产安全责任事故案件。2011年，监察部直接参与调查处理了13起特别重大生产安全责任事故案件。其中，2010年发生的9起；2011年发生的4起，分别是：京珠高速河南省信阳“7•22”特别重大卧铺客车燃烧事故、“7•23”甬温线特别重大铁路交通事故、滨保高速天

津“10•7”特别重大道路交通事故、云南省曲靖市师宗县私庄煤矿“11•10”特别重大煤与瓦斯突出事故。目前已结案的9起，包括2010年发生的大连中石油国际储运有限公司“7•16”输油管道爆炸火灾事故、上海市静安区胶州路公寓大楼“11•15”特别重大火灾事故和2011年发生的“7•23”甬温线特别重大铁路交通事故等，共给予党纪政纪处分269人，其中，省部级干部4人、厅局级干部33人、县处级干部62人，107名涉嫌犯罪的责任人员被移送司法机关依法追究刑事责任。

监察部还印发《关于严肃责任追究坚决查处瞒报谎报事故行为的紧急通知》，组织对贵州省盘县“3•12”重大瓦斯爆炸事故及瞒报问题、云南省宣威市海岱镇煤管所参与煤矿事故瞒报问题、黑龙江省鸡西市滴道区“4•26”矿难及瞒报问题、辽宁省大石桥市周家矿业瞒报34名矿难死亡人员问题、四川省大竹县曾家沟煤矿“8•29”重大水害事故、河南省平顶山市鲁山县梁洼镇小煤矿瞒报事故等6起事故及瞒报问题进行督办，查处了瞒报事故背后隐藏的国家工作人员投资入股煤矿、收受贿赂等案件，严肃追究了有关责任人员的责任。

三是违反国土资源管理法律法规的案件。全国共纠正土地违法违规问题2.3万个，立案1.17万件，结案1.05万件，给予党纪政纪处分4166人。依据土地卫片执法检查结果，按照《违反土地管理规定行为处分办法》规定，给予44名地方政府负责人、29名国土资源部门负责人纪律处分。监察部跟踪督办国土资源部挂牌督办的11起国土资源违法违规案件，给予68人纪律处分。

四是违反环境保护法律法规的案件。监察部重点督办了浙江省台州市路桥区血铅污染超标、浙江省湖州市德清县血铅超标、广东省河源市紫金县临江镇血铅超标、江苏省溧水县环境污染等事件，给予党纪政纪处分36人，移送司法机关处理5人；实地督办云南省曲靖市非法转移倾倒铬渣重大环境污染事件；督办湖南省石门县壶瓶山自然保护区违法建设水电站问题，给予党纪政纪处分5人。

五是违反水利管理法律法规的案件。全国共纠正水利违法违规问题5949个，立案376件，结案314件，给予党纪政纪处分156人。监察部会同有关部门对江西省景德镇市城市防洪工程违规建设问题进行了调查，给予党纪政纪处分11人。

银行案件通报 篇6

今年以来，一些地区连续发生犯罪分子抢劫银行、杀害银行职工的重大刑事案件。截止到4月底，全国共发生此类案件40起。为保护国家财产，金融系统的干部职工不顾个人安危，与犯罪分子进行了英勇斗争，共有16人牺牲，13人负伤，涌现出许多可歌可泣的英雄事迹。经国务院同意，现将今年发生的几起重大案情通报如下：

1月6日下午，浙江省东阳市巍山信用社三名职工到所属营业网点收取当日营业款。在返回该社准备卸款入库时，运钞车车门左侧出现一持枪蒙面歹徒，驾驶员奚海港迅即从车内取出防暴器械进行自卫，歹徒见状便向车内开枪，将车内职工杜巧英击伤。车内另一职工刘媛媛不顾个人安危，迅速跳下车厢高声呼救，并用电话报警。歹徒见抢劫不成遂与另一名同伙骑摩托车仓皇逃走。

1月19日下午，两名歹徒潜入中国银行江苏省锡山市支行前洲办事处，将值班人员葛寿林、吴玉祥杀害。该行会计沈燕君听到楼下有异常响声，遂下楼查看，被躲藏在暗处的歹徒打成重伤。歹徒抢走现金77万余元后逃离现场。身受重伤的沈燕君苏醒后不顾伤痛，爬到楼外报警。公安机关接到报警后立即部署堵截，将犯罪分子全部抓获。

4月2日下午，中国工商银行河南省三门峡市渑池县支行运钞车到车站办事处接款时，突然遭到四名手持冲锋枪和双管猎枪歹徒的袭击，运钞车司机史伟刚被杀害，办事处主任韩英伟、出纳员李娜被打伤。押运员李建亭举起手枪还击时，被歹徒开枪击断手指。歹徒抢走车内现金50余万元后逃走。

4月2日下午，一名持枪歹徒闯入内蒙古自治区呼和浩特市巧报信用社海拉尔分社抢劫，该社职工周俊琴、云海珠面对凶恶的歹徒临危不惧，迅速拉响报警器、拨乱保险柜密码。歹徒残忍地将她们枪杀后逃离现场。由于周俊琴、云海珠的勇敢行为，使歹徒的抢劫活动未能得逞，信用社财产未受损失。

4月2日下午，两名持枪歹徒闯入中国工商银行湖北省三峡分行东湖储蓄所抢劫。面对歹徒的枪口，营业员王健不顾个人安危，立即触发了报警装置，营业员孙芳机智地将款箱甩入柜台下。歹徒见无法进入柜台内抢劫，连开两枪后逃离现场。储蓄所资金和人员均未受损失。

以上案件表明，当前抢劫银行案件十分突出，犯罪分子在抢劫过程中气焰嚣张、手段残暴，对金融工作危害极大，必须予以严厉打击。为了保护人民财产安全，维护社会稳定，切实加强金融系统的“三防一保”工作，特提出以下要求：

一、各地要大力宣传金融系统干部职工为保护银行资金安全，同犯罪分子作坚决斗争的英雄事迹，隆重表彰为保卫国家财产，面对凶残歹徒奋不顾身英勇牺牲和光荣负伤的银行工作人员，号召广大干部群众自觉保卫国家和人民的资产安全。

二、各地政府要对当前抢劫银行的犯罪活动引起高度重视，动员全社会力量，严厉打击抢劫银行的各种犯罪活动。要结合这次通报的案情，对全社会特别是金融系统的广大职工进行一次安全防范和法制教育，增强防范意识和防范能力。同时，要组织公安、司法、金融等部门对各金融单位进行一次安全检查，发现隐患立即整改。

三、各金融机构、单位要切实加强对本系统安全保卫、“三防一保”工作的领导，按照“谁主管，谁负责”的原则，抓好安全责任制的落实。要建立和完善各项安全规章制度，坚决纠正有章不循、有禁不止、违章操作的现象。要针对犯罪分子作案的特点，组织安全保卫等部门对运钞沿途和营业网点的周边情况进行摸底调查，制定防抢劫应急方案，并搞好有针对性的演练，提高快速反应和应付突发事件的能力。

银行业违法违规案件通报制度 篇7

为有效打击违法添加非食用物质和滥用食品添加剂以及制售假冒药品的行为，坚持全面依法行政，规范办案，及时准确查处违法案件，保障食品药品安全，维护消费者利益，根据有关规定，制定我镇食品药品安全工作案件的移送制度。

一、镇食品药品安全工作领导小组相关成员单位（以下检查监管单位）在执法中发现或经调查，所查处的案件不属于自己管辖的，应当及时将案件移送有管辖权的行政执法机关。

二、各监管单位对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，应当由2名或者2名以上行政执法人员组成专案组专门负责，核实情况后提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告，报经本机关正职负责人或者主持工作的负责人审批。本单位负责人应当自接到报告之日起3日内作出批准移送或者不批准移送的决定。决定批准的，应当在24小时内向同级公安机关移送；决定不批准的，应当将不予批准的理由记录在案。

三、各监管单位对公安机关决定立案的案件，应当自接到立案通知书之日起三日内将涉案物品以及与案件有关的其他材料移送公安机关，并办理交接手续；法律、行政法规另有规定的，依照其规定办理。

四、各监管单位对公安机关不立案决定有异议的，在接到不立案通知书后的三日以内，可以向作出不立案决定的公安机关提请复议，也可以建议人民检察院依法进行立案监督。

银行业违法违规案件通报制度 篇8

提﹒卡德尔、赵德军、杨有明违纪违法案件的通报》的小结

在学习活动中，我站领导强调：我站干部职工要从刘喀生、尼加提•卡德尔、赵德军、杨有明严重违纪违法案件中汲取深刻教训，采取有效措施，深入推进党风廉政建设和反腐败斗争，有效遏制腐败现象滋生蔓延，要做到 以下几点：

一是要加强教育，筑牢拒腐防变的思想道德防线。在推进新疆跨越式发展和长治久安中，做无私奉献者，不做利益捞取者，真正做到“自重、自省、自警、自励”，“讲党性、重品行、作表率”，“立身不忘做人之本、为政不移公仆之心、用权不谋一己之私，永葆共产党人的政治本色”。

二是要健全制度，提高制度的执行力。要加强制度执行情况的监督检查，切实提高制度执行力，形成用制度规范从政行为，按制度办事、靠制度管人的机制，遏制腐败现象的发生。三是要强化监督，完善权力运行制约机制。要积极推行党务公开，按照决策、执行、监督相协调的要求，合理配置权力，建立健全决策权、执行权和监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。

四是要不断增强党性观念，切实抓好《廉政准则》学习及“八

个严禁、52个不准”的落实，贯彻执行《关于领导干部报告个人有关事项的规定》和《关于对配偶子女均已移居国（境）外的国家工作人员加强管理的暂行规定》两项法规情况，以加强党风廉政建设和反腐败斗争的新成效取信于民。

通过学习，大家纷纷表示：一定要从吸取刘喀生、尼加提•卡德尔、赵德军、杨有明严重违纪违法案件中认真汲取教训，正确看待和行使党和人民赋予的权力，时刻保持清醒头脑，常修为官之德，常怀律己之心，常思贪欲之害；要更加注重学习，不断提高自身修养，树立正确的权力观和价值观，真正做到清清白白做人，干干净净做事，不断提高拒腐防变能力。