信息系统重建操作流程

信息系统重建操作流程（通用11篇）

信息系统重建操作流程 篇1

信息系统审计操作流程

1．审计计划阶段

计划阶段是整个审计过程的起点。其主要工作包括：

（1）了解被审系统基本情况

了解被审系统基本情况是实施任何信息系统审计的必经程序，对基本情况的了解有助于审计组织对系统的组成、环境、运行年限、控制等有初步印象，以决定是否对该系统进行审计，明确审计的难度，所需时间以及人员配备情况等。了解了基本情况，审计组织就可以大致判断系统的复杂性、管理层对审计的态度、内部控制的状况、以前审计的状况、审计难点与重点，以决定是否对其进行审计。

（2）初步评价被审单位系统的内部控制及外部控制

传统的内部控制制度是为防止舞弊和差错而形成的以内部稽核和相互牵制为核心的工作制度。随着信息技术特别是以Internet为代表的网络技术的发展和应用，企业信息系统进一步向深层次发展，这些变革无疑给企业带来了巨大的效益，但同时也给内部控制带来了新的问题和挑战。加强内部控制制度是信息系统安全可靠运行的有力保证。依据控制对象的范围和环境，信息系统内控制度的审计内容包括一般控制和应用控制两类。

一般控制是系统运行环境方而的控制，指对信息系统构成要素(人、机器、文件)的控制。它已为应用程序的正常运行提供外围保障，影响到计算机应用的成败及应用控制的强弱。主要包括：组织控制、操作控制、硬件及系统软件控制和系统安全控制。

应用控制是对信息系统中具体的数据处理活动所进行的控制，是具体的应用系统中用来预测、检测和更正错误和处置不法行为的控制措施，信息系统的应用控制主要体现在输入控制、处理控制和输出控制。应用控制具有特殊性，不同的应用系统有着不同的处理方式和处理环节，因而有着不同的控制问题和不同的控制要求，但是一般可把它划分为：输入控制、处理控制和输出控制。

通过对信息系统组织机构控制，系统开发与维护控制，安全性控制，硬件、软件资源控制，输入控制，处理控制，输出控制等方而的审计分析，建立内部控制

强弱评价的指标系统及评价模型，审计人员通过交互式人机对话，输入各评价指标的评分，内控制审计评价系统则可以进行多级综合审计评价。通过内控制度的审计，实现对系统的预防性控制，检测性控制和纠正性控制。

（3）识别重要性

为了有效实现审计目标，合理使用审计资源，在制定审计计划时，信息系统审计人员应对系统重要性进行适当评估。对重要性的评估一般需要运用专业判断。考虑重要性水平时要根据审计人员的职业判断或公用标准，系统的服务对象及业务性质，内控的初评结果。重要性的判断离不开特定环境，审计人员必须根据具体的信息系统环境确定重要性。重要性具有数量和质量两个方面的特征。越是重要的子系统，就越需要获取充分的审计证据，以支持审计结论或意见。

（4）编制审计计划

经过以上程序，为编制审计计划提供了良好准备，审计人员就可以据以编制总体及具体审计计划。

总体计划包括：被审单位基本情况；审计目的、审计范围及策略；重要问题及重要审计领域；工作进度及时间；审计小组成员分工；重要性确定及风险评估等。具体计划包括：具体审计目标；审计程序；执行人员及时间限制等。

2．审计实施阶段

做好上诉材料的充分的准备，便可进行审计实施，具体包括以下内容：

（1）对信息系统计划开发阶段的审计

对信息系统计划开发阶段的审计包括对计划的审计和对开发的审计，可以采用事中审计，也可以是事后审计。比较而言事中审计更有意义，审计结果的得出利于故障、问题的及早发现，利于调整计划，利于开发顺序的改进。

信息系统计划阶段的关键控制点有：计划是否有明确的目的，计划中是否明确描述了系统的效果，是否明确了系统开发的组织，对整体计划进程是否正确预计，计划能否随经营环境改变而及时修正，计划是否制定有可行性报告，关于计划的过程和结果是否有文档记录等等。

系统开发阶段包括系统分析、系统设计、代码编写和系统测试三部分。其中涉及包括功能需求分析、业务数据分析、总体框架设计、结构设计、代码设计、数据库设计、输入输出设计、处理流程及模块功能的设计。编程时依据系统设计阶

段的设计图及数据库结构和编码设计，用计算机程序语言来实现系统的过程。测试包括动态测试和静态测试，是系统开发完毕，进入试运行之前的必经程序。其关键控制点有:

分析控制点：是否己细致分析企业组织结构；是否确定用户功能和性能需求；是否确定用户的数据需求等。

设计控制点：设计界面是否方便用户使用；设计是否与业务内容相符；性能能否满足需要，是否考虑故障对策和安全保护等。

编程控制点：是否有程序说明书，并按照说明书进行编写；编程与设计是否相符，有无违背编程原则；程序作者是否进行自测；是否有程序作者之外的第三人进行测试;编程的书写、变量的命名等是否规范。

测试控制点：测试数据的选取是否按计划及需要进行，是否具有代表性；测试是否站在公正客观的立场进行，是否有用户参与测试；测试结果是否正确记录等。

（2）对信息系统运行维护阶段的审计

对信息系统运行维护阶段的审计又细分为对运行阶段的审计和对维护阶段的审计。系统运行过程的审计是在信息系统正式运行阶段，针对信息系统是否被正确操作和是否有效地运行，从而真正实现信息系统的开发目标、满足用户需求而进行的审计。对信息系统运行过程的审计分为系统输入审计、通信系统审计、处理过程审计、数据库审计、系统输出审计和运行管理审计六大部分。

输入审计的关键控制点有：是否制定并遵守输入管理规则，是否有数据生成顺序、处理等的防错、保护措施、防错、保护措施是否有效等。

通信系统实施的是实际数据的传输，通信系统中，审计轨迹应记录输入的数据、传送的数据和工作的通信系统。通信系统审计的关键控制点有：是否制定并遵守通信规则，对网络存取控制及监控是否有效等。

处理过程指处理器在接收到输入的数据后对数据进行加工处理的过程，此时的审计主要针对数据输入系统后是否被正确处理。关键控制点有：被处理的数据，数据处理器，数据处理时间，数据处理后的结果，数据处理实现的目的，系统处理的差错率，平均无故障时间，可恢复性和平均恢复时间等。

数据库审计是保障数据库正确行使了其职能，如对数据操作的有效性和发生异常操作时对数据的保护功能(正确数据不丢失，数据回滚以保证数据的一致性)。

其关键控制点有：对数据的存取控制及监视是否有效，是否记录数据利用状况，并定期分析，是否考虑数据的保护功能，是否有防错、保密功能，防错、保密功能是否有效等。

输出审计不同于测试阶段的输出审计，此时的输出是在实际数据的基础上进行的，对其进行审计可以对系统输出进行再控制，结合用户需求进行评价。关键控制点有：输出信息的获取及处理时是否有防止不正当行为和机密保护措施，输出信息是否准确、及时，输出信息的形式是否被客户所接受，是否记录输出出错情况并定期分析等。

运行管理审计是对人机系统中人的行为的审计。关键控制点有：操作顺序是否标准化，作业进度是否有优先级，操作是否按标准进行，人员交替是否规范，能否对预计于实际运行的差异进行分析，遇问题时能否相互沟通，是否有经常性培训与教育等。

维护过程的审计包括对维护计划、维护实施、改良系统的试运行和旧系统的废除等维护活动的审计。维护过程的关键控制点有：维护组织的规模是否适应需要，人员分工是否明确，是否有一套管理机制和协调机制，维护过程发现的可改进点，维护是否得到维护负责人同意，是否对发现问题作了修正，维护记录是否有文档记载，是否定期分析，旧系统的废除是否在授权下进行等。

3．审计完成阶段

完成阶段是实质性的整个信息系统审计工作的结束，主要工作有:

整理、评价执行审计业务过程中收集到的证据。在信息系统审计的现代化管理时期，收集到的数据己存储在管理系统中，审计人员只需对其进行分析和调用即可。

复核审计底稿，完成二级复核。传统审计的三级复核制度对信息系统审计同样适用，它是保证审计质量、降低审计风险的重要措施。一级复核是由信息系统审计项目组长在审计过程进行中对工作底稿的复核，这层复核主要是评价已完成的审计工作、所获得的工作底稿编制人员形成的结论；二级复核是在外勤工作结束时，由审计部门领导对工作底稿进行的重点复核。在审计工作办公自动化的今天，二级复核制度同样可以通过网上报送及调用得以实现。

评价审计结果，形成审计意见，完成三级复核，编制审计报告。评价审计结果

主要是为了确定将要发表的审计意见的类型及在整个审计工作中是否遵循了独立审计准则。信息系统审计人员需要对重要性和审计风险进行最终的评价。这是审计人员决定发表何种类型审计意见的必要过程，所确定的可接受审计风险一定要有足够充分适当的审计证据支持。签发审计报告之前，应当随工作底稿进行最终(三级)复核，三级复核由审计部门的主任进行，主要复核所采用审计程序的恰当性、审计工作底稿的充分性、审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符合事务所的质量要求等。三级复核制度的坚持是控制审计风险的重要手段。审计报告是审计工作的最终成果，审计报告首先应有审计人员对被审系统的安全性、可靠性、稳定性、有效性的意见，同时提出改进建议。

信息系统重建操作流程 篇2

现代科学技术的迅猛发展，计算机应用的普及，为高校的试卷管理工作提供了一个广泛而且便利的新途径。很多从事软件开发的人员在试卷自动生成方面进行了研究，目前已有的出卷系统功能已经相当完善，这不但减轻了教师的工作负担，而且使教学更加科学化，有利于教育事业的发展。出卷系统的研究尽管已相当成熟，但这类软件的应用规模目前还比较有限，很多学校还是继续沿用手工出卷方式。产生这一现象的原因主要在于：购买这样的软件费用比较大，且系统并不是很适合使用者使用，而使用者想自己开发又有一定的技术难题。

基于上述情况，笔者在此介绍一种能轻松打造随机出卷系统的方法，即使用Microsoft Office 2003中的Word 2003和Excel 2003开发一个适合自身课程需要的随机出卷系统。与其他技术设计的出卷系统相比，使用该方法设计的系统生成试卷也是非常方便的，只需短短几分钟就可以生成一份试卷和与试卷相配套的答案，试卷和答案都保存为*.doc格式，且生成试卷的排版格式基本上无需再使用手工去调整。最重要的是此种方法易学，只要接触过Excel、稍懂一点编程概念的人都能轻松地设计出一个按自身课程需要出题的出卷系统。

二、系统设计思想与设计步骤

1. 系统设计思想

首先使用Excel实现随机抽题，然后将随机抽取的试题自动显示在Word定制的试卷格式模板中。

2. 系统主要设计步骤

(1)根据课程考核的需要，建立合适的题库。

如，课程的考核以单选题、填空题和问答题题型进行，那就需为这三种题型分别建立题库。本文就在Excel中建立3个工作表，用于存放各题型的试题，作为系统的题库。

(2)建立系统主界面，实现按要求随机抽题功能。

笔者建立了“出卷”工作表来实现随机抽题功能。在该界面输入试卷的相关信息，如各题型的题数(例如，需要抽取10道选择题，则在B2单元格输入10)，其中I列中的题库信息系统自动获取。相关信息填写完毕后，单击[抽取试卷]按钮，系统会将随机抽取出的试题将显示在“出卷”工作表特定的位置(本文显示在以A9单元格为起始位置的单元格区域中)。

(3)保存抽取的试题。

显示在“出卷”工作表中的试题还需保存在一定的工作表中，以便Word调用。笔者将随机抽取出的试题保存在“记录”工作表中。

(4)生成可打印的*.doc格式的试卷。

使用Word中的“邮件合并”功能将Excel中的试卷信息引用到Word定制的试卷格式模板中(如图2)，然后单击“邮件合并”工具栏的“查看合并数据”按钮，Excel中随机抽取的试题就会显示在该模板的相应域的位置，最终生成可打印的*.doc格式试卷(如图3)。

(5)试题库管理。

对于题库的管理，特别是向题库中添加新题，可以直接在Excel工作表中一题一题地添加。但考虑到很多教师手头上都有一些现成的题目，大多是以*.doc格式保存在电脑中，因此笔者设计了批量导入功能，可以将多个*.doc格式文档中的题目一次性导入到Excel中。

三、操作流程

1. 随机抽题

使用randomize和rand函数对题库中的题目随机排序，把前面n题复制出来就可以实现随机抽题。关键代码如下：

其主要思想是：题库中共有n道题目，将第i题剪切下来，在该题目所在工作表中选中j行(j<=n+1)，在j行插入一空白行，将剪切下来的第i题粘贴到该空白行。循环上面的操作，每次出卷时，题库中的题目在表中的次序都会改变。随机排序后，复制前m题到“出卷”工作表中，从而实现随机抽题。

除此方法外，我们也可以在题目后增加一列，并用rand () 函数填写随机数，以此列为关键字对题库中的题目排序，此种方法需借助手工操作给每一题生成一个随机数，或者需借助一定的代码判断后进行随机数的填充。该方法虽可达到目的，但较之前面一种方法费时费力。

2. 题库维护

在批量导入新题时，选择题因为一般都有四个选项，在导入的过程需将题目和四个选项放入同一个单元格，所以需要进行特殊的处理。笔者借助手工和程序代码来完成。

其主要思想是：首先将Word格式的试题库中的空行删除，并且将题目和四个选项各成一段，即每题处理成5个段落。然后将处理后的*.doc格式的文档另存为web类型，之后再用Excel打开该web类型的文件，保存成*.xls格式的文件。此时Excel中每题的题目和4个选项各占一个单元格，最后在系统的“试题库管理”工作表中创建宏，在宏中使用GetOpenFilename方法打开要导入的Execl格式的文件，复制其中的题目到工作表中进行处理。使用如下代码将题目和四个选项存放到一个单元格中。

其中，n为处理的次数，即最后要导入的题目的题数(=导入文件中记录的行数/5)。处理完之后将数据转移到相应题型的题库中。

3. 题号的生成

因为是随机抽题，所以题目在导入到题库时是不能够带题号，题号只能在随机抽题结束后再添加上去。

其主要思想是：在将抽取到的题目保存到“记录”工作表的过程中添加题号。

其中，x为抽取的题数。在这笔者没有使用range对象来指定单元格，而是使用cell属性来指定，原因是cell属性可以动态的指定单元格的列和行。

四、结语

传统考试存在诸多弊病：试卷往往知识点分布太集中、难易程度不当、分值分布不均等，这样既增加了教师的负担，又不能很好地考查学生学习的真实水平。而随机出卷系统使教师从费时费力的出卷工作中解脱出来，同时还能够提高考试命题的科学性，实现考试过程的高效性，对于教学质量的控制起到了较好的作用。笔者的设计思想不是设计高水平的出卷系统，而是帮助教师能自己轻松地开发出一个符合自身课程特点的随机出卷系统。使用笔者的设计思想开发的“随机出卷系统”出卷的质量总体上应该不错，但最大的不足在于：题库中的题目在每一次随机抽题的过程中，在表中的位置都会重新排一次，当题库中题目的数量较大时会对试卷的生成速度产生一定的影响。因此希望能在不改变题目的实际位置的基础上实现随机抽题目，从而提高出卷速度。

摘要：本文介绍的随机出卷系统是基于办公应用软件Excel 2003和Word 2003设计的, 主要是帮助不同学科的教师根据自身课程的特点, 能自己轻松地制作出符合需要的随机出卷系统。

关键词：随机出卷系统,试题库,设计,操作流程

参考文献

信息系统重建操作流程 篇3

网站访问全程监控——历史记录自动导出

浏览器可保存网站历史记录，不过它同时也可以清除访问记录，有经验的小孩儿用它来清除不良网站的访问记录。可以启用系统的监控特工导出用户历史记录。

以傲游2.5.1为例。由于傲游2的浏览历史记录是“C:Program FilesMaxthon2SharedAccountDatahistory2.dat”文件，因此只要使用任务计划定时备份这个文件即可。对于使用傲游账户的用户，历史记录文件在“C:Program FilesMaxthon2傲游账户Data”下。

第一步：启动记事本输入下列代码，保存为maxthon2.bat，放置在c:：

copy "C:Program FilesMaxthon2SharedAccountDatahistory2.dat" d: /y

第二步：单击“开始→运行”，输入“c:windowstasks”，打开任务计划窗口。点击“添加任务计划”，按提示创建一个每天8:00开始执行，每10分钟执行一次的任务计划，执行的程序是“c:maxthon.bat”。这样每天开始上班后，每隔10分钟系统会自动把用户历史记录导出到D:保存。

第三步：如果要查看用户的访问的历史记录，只要将D:history2.dat复制到傲游2安装目录，打开傲游2点击“查看→历史”，这样即使用户设置傲游退出后自动清除记录，用户的访问历史记录也是一目了然（见图1）。

(1)

程序开关监控特工——事件查看器

虽然公司已经三令五申严禁上班时间使用QQ，不过总是有些不自觉的员工偷偷开着QQ。现在无须借助任何专业监控软件，只要使用系统的“事件查看器”即可监控指定程序。

第一步：找到QQ安装分区，然后使用“convert”命令将QQ所在分区转化为NTFS格式。假设QQ安装目录为“d:qq”。

第二步：单击“开始→运行”，输入“gpedit.msc”启动组策略编辑器，依次展开“计算机配置→Windows设置→安全设置→本地策略→审核策略”，然后开启右侧窗格“审核对象访问→成功”访问策略。

第三步：打开资源管理器，找到“d:qq”，右击选择“属性→安全”，点“高级→审核→添加”。在“选择用户，计算机或组”对话框中，选择要审核操作的用户名（也就这台电脑员工账户名），然后单击“确定”。在“审核项目→访问”中，勾选“读取”和“读取扩展属性”的成功审核事件。

(2)

第四步：由于用户开启QQ时都会访问QQ目录，因此只要用户开启QQ，系统就会记下成功访问的审核事件。现在单击“开始→运行”，输入“eventvwr.msc”启动事件查看器，依次展开“事件查看器（本地）→安全性”，在右侧窗格的成功审核事件就可以清楚看到，被审核的用户在23:58:23访问QQ目录，而且其QQ号码也会显示出来（见图2）。

小提示

通过开关时间差，父母亲可以知道孩子每次使用电脑持续时间。如果孩子还在使用电脑，启动命令提示符，然后输入“systeminfo >>c:a.txt”。打开“c:a.txt”，在其中的“系统启动时间:”项可看到当前系统已经运行的持续时间。运行上述命令后可以把每天持续时间输出到a.txt文本文件中，这可以帮助家长们查看孩子们使用电脑持续时间，以便进行有效的监控。

或者单击“开始→运行”，输入“C:WINDOWSschedlgu.txt”，在打开的记事本窗口找到当天日期任务计划，启动时间即为开机时间。

小知识

在“开始→运行”中输入“systeminfo”回车，显示关于计算机及其操作系统的详细配置信息，包括操作系统配置、安全信息、产品ID和硬件属性，如磁盘空间和网卡等。

Just Do It

你不要小瞧了事件查看器这个小家伙，它可是真正的小强，用它你不仅可以监视程序的开关，还可以分析死机故障原因、检查不能上网的原因。如果你最近每次开机都会弹出一个错误提示窗口，可以使用事件查看器查看事件日志。找到带来问题的服务，并将其禁用，试试看。

小提示

信息系统重建操作流程 篇4

一、学生父母或其他法定监护人向转入学校提出申请。

1.申请的方式：纸质联系表（由拟转入校出具，家长填写）。

2.申请的条件：

①京籍学生：户口、住址、全国学籍号。

②非京籍学生：“五证”、借读证明、全国学籍号。

二、转入学校依据地方规定和学校学位空额等情况审核。

三、对于同意接收的，转入学校通过学籍系统发起办理转学手续并核办。

四、转入学校学籍主管部门在学籍系统中核办。

五、转出学校在学籍系统中核办。

六、转出学校学籍主管部门在学籍系统中核办。

七、转入学校获得其他三方同意信息后，通知学生报到入学。

八、待学生到转入学校报到后，转入学校通过学籍系统调取学生学籍电子档案（学籍系统同时通知转出学校）。

软件系统操作流程 篇5

采购订单填制（采购内勤）—采购订单的审核（采购经理）—采购收货（收货员）—采购验收通知单（质管员）—采购质量验收单（验收员）—审核后入库单（保管员）

软件系统采购退出操作流程

采购退出通知单（采购内勤）—采购退出通知单审核（采购经理）—采购退出开票单（开票员）—采购退出票单审核（质管员）—采购退仓储审核（保管员）——进货退出库复核（复核员）

软件系统采购退补价操作流程

进货退补价单填制（采购员）—采购退补价审核（采购经理）—采购退补价执行（财务）

软件系统商品/单位资料初装流程

商品资料初装卡片信息填写（采购员）—商品资料初装卡片信息维护（质管员）—商品资料审核（质管部）

单位资料初装卡片信息填写（销售员）—单位资料初装卡片信息维护（质管员）—单位资料初装二级卡片信息维护（质管员）—单位资料审核（质量部）软件系统销售出库操作流程

销售开票单（业务员/销售内勤）—销售开票单审核（财务）—销售出库单（保管员）—销售出库复核（复核员）

软件系统销售退回操作流程

销售退回通知单（业务员）—销售退回通知单审核（销售经理）—销售退回收货（收货员）—销售退回验收单（验收员）—销售退回票单审核（质管员）—销售退回入库单（开票员打印交仓库入库）

软件系统销售退补价操作流程

销售退补价单填制（销售员）—销售退补价审核（销售经理）—销售退补价执行（财务）

软件系统仓储移库操作流程

货位间商品移库单（保管员）—货位间商品移库单审核（仓储主管）软件系统仓储盘点操作流程

盘检单填制（保管员）—实盘数据录入（保管员）—实盘数据审核（仓储主管）—实盘数据入账（财务）

软件系统仓储盘点操作流程

软件系统库房养护操作流程

重点养护药品品种确认表（养护员）—重点养护药品品种确认表审核（质管部）—库存养护计划单（养护员）—养护查询

软件系统报损报溢操作流程

商品损溢单（保管员）—商品损溢票单审核（业务员）—商品损溢票单审核（财务）——商品损溢单执行（保管员）

软件系统不合格商品销毁操作流程

ERP系统业务操作流程 篇6

一、目的

通过ERP系统实施，规范日常业务操作流程，提升企业管理水平，保障ERP系统正常运行。

二、基础档案设置和录入

1、项目档案：《销售立项审批表》批准后，市场部在项目档案中添加“销售项目号”,计划部在确定生产令号后，修改项目号中的生产令号与实际的生产令号一致。

2、客户名称档案：销售合同成立，销售部按合同签订单位名称（合同章名称）在往来单位项下的客户档案下添加客户名称。

3、产成品编码：工艺技术在图纸定型后，录入产品结构前给产成品命名、并按《物料编码规则》在存货档案中加入产成品编码档案。

4、材料清单：工艺技术部在图纸定型后，下达《设计通知单》时，将《材料清单》录入产品结构

5、材料编码：增加新的原材料品种和规格时，采购部根据《物料编码规则》加入材料编码档案。

6、半成品编码：产品定型后，工艺技术部对主机产品通用部件命名、并按《物料编码规则》加入半成品编码档案。

7、供应商名称档案：增加新的供应商时，由采购部增加录入供应商档案。

三、采购业务系统操作流程

根据公司的经营生产模式，生产用与办公用物资（食堂生活物资除外）一律需先有计划、申请，经总经理或主管副总批准后方可采购。主要流程如下：

1、采购计划或申请：分工艺技术部主机材料清单、工程技术部发货清单与临时申请（请购单）两类。由需用部门根据采购要求提前书面提出计划或申请，批准后交采购部。

2、采购订单：采购部根据计划或申请寻找确定供应商，签订购货合同，录入“采购订单”，通知财务部审核，并及时将采购任务交给采购员采购。

3、到货：供应商必须提供两联送货单，到货后，仓库保管员验收数量和外观质量后根据“订单”生成“采购到货单”，并打印交质量部作为“物资检验单”（为保证工作的流畅性，当日的业务应当日完成，各仓管员在收货物时，请提醒供应商随货带来送货单，如只有一联的请复印，可给我们以后的工作带来方便）。

4、入库：保管员根据“送货单”和“物资检验单”修改“采购到货单”的实收数量，生成“采购入库单”。“采购入库单”一式二联（第一联入库联、第二联采购报帐联）。仓库将“采购入库单”、“送货单”、“检验单”对应在次日9：00前交财务部稽核。

5、稽核：财务部人员核对“采购入库单”、“送货单”、“检验单”的内容是否相符，项目是否齐全后在“采购入库单”上签字。第二联交采购部报帐，入库联和“送货单”、“检验单”对应由仓库装订。

6、来票：提供增值税专用发票；临时采购应当时取得发票，往来供应商必须及时开出发票，采购部业务员根据“采购入库单”拷贝生成发票或直接录入发票，并将采购入库单第二联与送货单、发票对应交财务部。财务部会计审核采购发票，根据发票情况作现付处理，并勾对采购入库单与发票结算处理。

7、付款：供应部提出付款申请，财务部会计根据到票及合同约定付款条件审核付款。

8、退货：已入库退货，录入红字“采购入库单”退货。

9、月结：财务部根据采购入库单及实际情况在存货核算管理中生成采购入库暂估入账，并进行月结。

四、库存业务系统操作流程

1、材料出库

——填单：由领料员填写一式三联的（必须注明生产令号）手工领料单（第一联存根联、第二联财务联、第三联仓库联），经部门经理审批后（生产领料由生产计划批准），交仓管员录入材料出库单据，作为领取材料的依据。

——出库：仓管员根据销售项目或部门的领料单进行数据录入，输入的内容为：收发类别、部门、仓库、存货编码、数量、生产令号（销售项目号）等项目，并打印一式四联(第一联存根联、第二联财务联、第三联仓库联、第四联领料联)的材料出库单。经领料人确认签字后，拿一式三联的材料出库单到仓管员处领料，仓管员核对后签字发料，并审核库存系统中的材料出库单。

——稽核和核对：材料出库单第一联存根与原始单据由仓管员装订保存，材料出库单第二联财务联与领料单第二联于次日9：00之前交与财务部，第三联仓库联仓管员进行实物核对，确认库系统中的数据并装订保存，第四联领料联留领料部门作领用材料依据。

2、产品入库业务：

产品主机完工，质量部贴好合格证，由生产部指定人员在当天办理入库，填写“产成品入库单”，仓管员根据到现场确认型号和清点数量无误后签字，录入“产品入库单”，输入内容为：收发类别、部门、生产批号、项目编号、存货编号、数量等。

五、销售业务系统操作流程

1、发货清单：由工程技术部在设计通知单出来即时编制“发货清单”录入“销售订单”。并通知生产部审核。

2、发货通知：计划部跟踪销售合同，财务部收到符合发货条件的货款时，以书面形式通知计划部，计划部根据“销售订单”生成销售发货单，与《货款回收担保书》一起到财务部盖放行章。

3、发货：仓库根据销售订单备货，填写实发数量，发货员认可签字后，票据员在系统中进行审核生成销售出库单。

4、补货：由计划部填写发货单到财务部盖放行证章，发货流程同上。

5、发票：财务根据金税软件开具的发票在用友系统中录入发票数据，发票类型与实际发票保持一致，录入的发票保存时注意仓库的正确性，录入的发票保存后进行复核。

6、会计处理：在应收系统中对发票审核，收款时发票与收款单据核销处理，同时在库存管理中对发票生成的销售出库单据审核，在存货核算中对销售出库单据记帐，生成销售成本结转凭证。

六、禁令

不许不按规定录入相应的档案资料和按时完成流程中规定的工作，因此而贻误工作，视情节给予记过、罚款、直至赔偿经济损失的处分。

七、其他

1、相关文件和表格

重建医院信息系统中的思考与体会 篇7

我院是广州地区一所综合性"三级甲等"医院, 日平均门诊量3000多人次, 编制床位700张。从1999年开始, 我院将原来仅限于门诊收费的小网络发展成为了到现在覆盖门诊、住院、药库、药房、检验、PACS等部门的中型网络, 在此期间, 由于原有的软件开发公司技术人员大量流失, 公司实力严重下滑, 而且公司总部设在异地, 因此对我院信息系统的技术支持已经完全不能到位, 严重影响了我院的日常工作, 面对这种情况, 我院只好在2002年将软件的源代码买下来依靠自身的力量来维护, 这样使得信息科工作人员除了要进行日常的维护、管理工作外, 还要花大量时间来修改源代码, 增加新的功能以维持整个医院的运作, 就目前来讲虽然可以满足医院日常工作的需要, 但已显得力不从心, 更无从谈起医院信息化建设的扩大再发展了, 可以说我院的信息化建设已经走到了一个瓶颈状态。为了医院信息化建设的长远发展, 找一家技术能力强的公司进行技术支持已经势在必行。但是是要找一家能支持现有系统的公司还是推翻现有系统选择一家新的公司, 这确实是一个棘手的问题。

2 是否更换现有系统的利弊分析

任何一件事都有利有弊, 现就这件事情讨论如下:

2.1 保留现有系统, 找公司进行技术支持

利: (1) 投资小, 见效快, 风险小。 (2) 因为是在原有基础上对现有程序进行升级, 所以在改造的过程中整个数据结构变化不大, 而且可以分步实施, 因此全院各科的工作压力不是很大, 矛盾也不会过于集中, 整个过渡过程会比较平稳。 (3) 核心源代码掌握在医院手中, 灵活性较大, 维护人员也比较熟悉, 修改起来比较方便。

弊: (1) 因为现有的系统是一家异地公司开发的, 在以前的维护中已经显现出许多不方便的地方, 只能通过Email或电话联系, 而恰恰有些问题如果不亲临现场调查很难发现原因, 许多问题往往要反复交流多次才能解决, 造成解决问题的速度比较慢, 各科使用人员的意见也比较大, 信息科的工作比较被动, 基于上述原因只能锁定本地公司, 而可选择的本地公司很少。 (2) 由于软件的基础已经打好, 有些地方可能只是为了满足医院当前的需要做一些修补, 会显得整个流程不是很流畅, 甚至因为整个流程已经设计好的缘故, 致使有些要求难以满足。

2.2 推翻现有系统, 重上一套新系统

利:整体的思路可能更符合现代医院信息化建设发展的要求, 设计思想比较先进, 考虑的问题也比较全面, 有利于医院信息化建设的一脉贯通和可持续发展。

弊: (1) 投资大, 见效慢, 风险大。 (2) 会有很长一段时间比较混乱, 有些要新旧两套系统并行, 至少有半年至一年时间全院各科室的工作量和工作压力都会非常大, 矛盾全都集中, 各科之间也会产生很多需要协调的问题。许多问题需要全面考虑, 因为有很多原系统中我院多年使用下已完善的功能, 但新系统中无或者有不完善的地方, 会在一定程度上影响使用者的工作。 (3) 原有数据的迁移问题, 包括很多外部接口问题 (医保、检验等) , 基础数据的准备与录入、各系统软件的反复测试、人员的培训等, 这些工作量都是非常之大的, 这就要求各科在上线前必须做足准备工作。 (4) 新上一个全新的系统, 系统会有一个较长时间的不稳定期, 需要使用者、信息科、开发商三方不断磨合, 可能会直接影响病人的就诊, 引发医患之间的矛盾。 (5) 另外上线以后还会碰到许多不可预测的问题。比如数据的稳定性和准确性等, 这些都需要各科室有充分的心理准备。 (6) 上线成功与否直接依赖于公司的软件和公司技术人员的能力以及双方的配合, 医院没有掌握源代码, 所有程序修改和功能新增必须通过公司来完成。

面对如此的利弊分析, 院领导和信息科也一时犹豫不决。随着2005年卫生部医院管理年要求的颁布和实施, 保障医疗安全, 提高医疗质量成为了医院的中心工作。可是由于现有系统只是将医院的业务简单模拟, 没有将病人的医疗信息和管理需求纳入系统, 忽略了医院最本质、最核心的部分, 因此难以实现对医院全面质量管理的要求[1]。为了进一步加强对医疗过程的监控, 规范诊疗行为, 医生工作站和电子病历系统的启用成为当前医院迫切需要解决的问题, 但以目前医院系统的状况难以解决, 因此医院痛下决心, 决定推翻现有的系统, 重上一套新系统。

3 医疗信息应用软件及开发商的选择

目前, 大多数医院的信息系统都是由一家公司完成的, 在系统上线期间, 这种模式能够带来比较高的效率, 但在随后的运行与维护期间, 有问题的地方是否能够及时修改, 新功能、新需求是否能够及时实现则受制于开发公司的技术水平与维护能力, 结果造成医院对软件公司的绝对依赖, 况且重建一套新的医院信息系统比当初新建系统更复杂, 任务也更艰巨, 因此选择一家有实力的公司成了重中之重。

3.1 软件开发商的选择

可以从以下几方面来考虑: (1) 公司的实力:公司的实力并不仅仅指公司的大小, 人数的多少, 还要看公司的管理能力、公司对此项目的重视程度、软件开发人员的层次、项目实施人员的实力及为用户服务的态度。 (2) 软件产品的竞争力:功能上要求软件具有完整性、可扩展性和前瞻性;性能上要求数据的准确性、稳定性;价格上要求合理性, 过高用户无法承受, 过低则可能意味着功能少、服务差。 (3) 公司的服务模式:在上线期间, 公司是否能够制定良好的实施计划, 并提供高效的实施过程;系统运行和维护期, 公司是否能够以迅速的响应速度提供良好、有效的服务来满足医院信息系统7*24小时不间断这种运行模式。

3.2 医疗信息应用软件的选择

对医疗信息应用软件的考查其实也是对开发商实力的考查。在考查的过程中应注意以下几点:

(1) 通常开发商会带医院的相关人员去他们实施的比较好的医院参观, 但这种参观往往是走马观花, 只能流于表面, 应该更多地跟该院信息科的工作人员交流, 了解他们上这套系统时有什么困难, 遇到了什么问题, 目前还有哪些存在需要解决的问题, 以及公司的实施情况、同公司的合作等。

(2) 不要只关注公司现有系统有多少功能, 更应该把关注的焦点放在整个系统的流程是否满足医院管理和运行要求上。功能不够可以增加, 但如果流程不符, 虽然公司可以按医院的要求修改, 但却破坏了整个系统的完整性和流畅性, 可能会影响系统运行的整体效果, 例如运行速度的降低, 死锁情况的增多等, 为日后的维护造成麻烦。

(3) 仔细研究系统的表结构是否合理。从表结构的设计上可以看出该公司的系统分析人员的实力以及对医院的信息管理是否熟悉。良好的表结构应该是清晰的、完整的、可扩展的。如果表结构的设计不合理, 而且杂乱则意味着整个系统不是在一个统一的、有前瞻性的指导思想下设计出来的, 而是不断堆砌出来的, 那么系统的运行效果也会大打折扣。

4 结束语

每一套系统都有它的生命周期, 十年来, 各医院都有了长足发展, 人们对医院信息化的建设也有了许多新的认识, 只停留在以收费为核心的系统已经远远落后了, "以人为本"成为当前数字化医院建设的新要求。当现有的系统已经不能适应医院信息化发展的需要时, 它的结束期也就到来了。选择一家新的开发商意味着选择一个新的长期合作伙伴, 因此不能急于求成, 要多看、多比、多研究, 才能找到一套最适合医院的系统, 为医院的进一步发展提供强大的推动力。

摘要：从上世纪90年代开始, 全国各医院相继开始了医院信息系统的建设, 从最初的不了解、盲从到现在已经积累了一定的经验, 并且进入了一个理性的、高速发展的阶段。十年过去, 当初设计的系统还能满足目前医院对信息化建设的要求吗?是否已经阻碍了医院信息化的发展呢?是在原有系统上修修补补, 以应付医院日益增长的需求还是重新上一套设计思想更为先进、功能更为全面的新系统成为摆在医院决策者和信息科面前令人头痛的问题。面对这个棘手的问题, 现将我院在重建医院信息系统中的几点思考与体会总结如下。

关键词：医院信息系统,医疗信息应用软件

参考文献

信息系统重建操作流程 篇8

关键词：信息安全风险评估；模糊评价；EOMS流程

1 信息安全风险评估模型

在风险评估的风险分析阶段主要采用定性的分析方法。由于该阶段所需数据往往很难精确统计或统计成本过高，通常采取结合人员经验的方法进行实施。

R=f (A，T，V，P)

式中：A：资产价值T：威胁事件发生的影响V：薄弱点的严重程度P：威胁利用系统薄弱点的可能性。

从风险分析模式公式中可以看出，风险值是一个多因素函数，由资产价值，威胁事件发生的影响，薄弱点的严重程度以及威胁利用系统薄弱点的可能性四个因素决定，并且这四个因素都不能用很确切的数值表示。作者由此联想到利用模糊平价法进行风险值的计算。因为，模糊评价法是对受多个因素影响的事物做出客观，全面的评价。

1.1 资产价值

此时的资产价值不仅仅为自身的价值，而是它在信息系统中的价值，与资产的机密性、完整性和可用性有关。具体计算过程如下：对于现有信息资产A，评判小组人员分别对每个资产对信息机密性，完整性和可用性的影响打分，得到考核集的隶属度：

2 风险评估模型的应用

2.1 资产价值

3 结论

本文是在信息安全风险评估理论基础上，提出了基于模糊评价法的评估模型，并将该模型付诸实践，取的了良好评估效果。不同于矩阵式的定性分析方法，基于模糊评价法的评估模型更加客观，科学，容易操作。另外，整个评估过程都是使用模糊评价法，保证了评估的一致性，完整性。虽然，本文是针对的EOMS流程管理平台系统进行信息安全风险评估的，但是不代表该评估模型只是适用于这种流程系统，由于该评估模型无论从评估流程到风险计算方法都是建立的通用的理论基础上，因此，该评估模型同样适用于其他的信息系统。

参考文献

[1] Hutt，Arthur E，Bosworth，“Computer Security Handbook [M]”.New York：John Wiley & Sons，Inc，1995.

财务报销规定及系统操作流程 篇9

一、财务报销、借款

1、报销流程：每校区所有支出，由文员填报，校长审核，总经理审批，总部财务审核并付款。分公司支付的各项费用，分公司出纳填报，总经理审批，总部财务审核并付款。

2、借款流程：每个校区根据规模大小，可预支借款1000—2000元，此款用于零时紧急使用。各项开支应及时申报。特殊事项，需借支款项，由分公司经理批准，借款事项完成后，及时报销冲帐。各分公司出纳可借支5000元，用于紧急支付款项。借款审批流程与报销审批流程相同。

3、工作流程：文员（出纳）整理好报销单据，由校长签字后，登录网上报销系统填报，校长登录审核，分公司总经理登录审批，总部付款。月底，出纳到各校区收取单据，或校长将单据带到分公司总部，由出纳登录系统一一核对原始单据及校长签字，然后报给分公司总经理，在单据上补签字（分公司经理，登录系统，查询本月所有网上签出费用并和单据一一核对，并在单据上补签字）。出纳将分公司经理签好的单据整理装订后，报名思总部。总部财务登录系统，一笔笔审核各分公司的单据与网上报销的情况。

二、单据填报规范

（一）、书面填报规范

1、报销单上整体字迹要清楚，不得潦草。

2、报销人必须取得相应的原始票据，且在发票背面有经办人签名，报销人将原始票据粘贴规整后，填制费用报销单。费用报销单上需写明报销人、费用发生日期、报销日期、报销人所属部门、报销内容（事由、用途说明）、后附单据数量及报销金额。其中报销金额大小写须相符，且费用报销单表面不得涂抹。

3、报销单上填写报销的内容应清楚，完整，如有支付时间段的费用应注明起止时间段（如：新街口校区房租2011年8月--10月）。报销内容的项目数不得超过序号栏的数目，如超过，应另填一张。（注：购买办公用品必须附有物品详细清单）

4、报销单上的合计金额和大写金额应一致。如金额有错误，须重填。

5、所有的报销单上至少要有两人以上的签字，如费用经办人，报销人、审批人。

6、如报销票据是复印件，须说明原件去向，并将复印件复印清晰，品名、金额不清晰，须重新复印或用原件报销。

7、出纳在付款时须审核每张报销单是否有校区主管及城市负责人签字，核审后盖付讫章，出纳支付任何一笔款项须在报销单上签字。

（二）网上填报规范（网上填报内容必须与书面单据相一致）

1、报销人登录报销系统后选择《日常费用》或《借款预付》进行填报。摘要、用途须填写详细，《费用类型》、《归属部门》双击后选择与其相对应的。《发生日期》为费用的支付日期，点击选择，《发生人》为费用的经办人，双击在人员名单里选择。若此人不在系统里可联系总部财务人员将此人添加到系统中，《发生金额》按报销单实际金额填写。

2、同一张报销单有多个报销项目，根据需求点击增加一个条目，按报销单上的顺序填写报销项目，《增加一个附件》点击可上传表格、文档、图片资料，做为审批人审批报销单的依据，上传附件只能用字母或数字代替文件名，不能用汉字，用汉字则打不开上传的文件。

3、该系统设置为自动提交，填写好单据，点击自动提交，单据会自动传到首签经理处。网上审批流程结束，总部出纳将即时付款。

4、冲销情况的使用，员工借款冲帐，可用到此功能，正常报销不需要此功能。

5、各用户登录报销系统后请在《个人中心》里把个人资料、信息录入完整，以便工作对接

联系，如帐号变更请及时在《个人中心》里修改保存，并通知总部出纳。

三、系统操作流程

（一）、员工申报类

1，打开浏览器输入软件系统地址等待登陆页面出现。

2，输入自己的姓名，和密码（初始密码为：111111）登录。

3，登陆成功后上面有一条横着的菜单是一级菜单，每选择一个一级菜单后都会在显示

器的左边显示对应的2级菜单，系统默认的1级菜单为“费用和资金”。

4，可点击一级菜单的“个人中心”-----》个人资料 修改密码和维护个人资料。5，“个人中心”-------》我的单据 中查看自己的单据在 哪个状

态，谁审批了谁没审批，校区文员可在此查看到自己某个区间总共审批了多少钱，可按状态过滤。校区主管也可再次查看总共审批过多少钱。

6，如何 借款，在“费用和资金”里选择-------》借款预付点击后按页面下面的提示操作，请注意下面有对应的提示。

7，如何 报销，在 “费用和资金”里选择-------》日常费用点击后 按页面下面的操作提示操作。

（二）、校区主管以上如何审批

1，登陆，用自己的姓名登陆成功后首页面 我的秘书 会提示 您有多少条单据等待处

理，直接点击此标题就可进入审批状态，或者 点击菜单 “我要审批”。

2，多张单据等待审批，先点击某一个单据的单据号，或者勾选某张单据，点击右下

角“审批该单据“按钮，进入该单据详细查看。

3，详细查阅单据后 最下面 有 审批输入框，可在审批输入框中输入审批内容，当然

也可以不输入点击 输入框右边（最下面的右边）“确定审批“按钮，对提示框 再点击确定就完成审批。

4，审批时最下面有审批结果选择，通过或否决，默认为通过，要否决，请点击，被否决的单据就返回到单据填写人处，单据填写人编辑修改重新填写。

（三）、总部财务人员如何审核，付款。

1，单据城市经理审批完后 转入总部审核，总部审核通过后总部付款。

2，审核，先用总部会计登陆，会提示有多少条单据等待您审核，注意审核，审核

方式和和审批一样，只是菜单不同，审核通过后的单据可以被统计到。

3，付款，总部出纳帐号登录，有相应的提示，和审核一样，付款后会流程结束。出纳

不可否决，只是最后执行确认。

4，统计： 点击““费用和资金”选择 “统计报表”后再最上面的输入框中选择 要

统计的一个或多个部门，再选择 统计区间（开始时间、结束时间），结束时间不选择系统自动默认为当天，点击统计按钮就可。

5，对统计出来的费用可以按照自己需求按资金类型，部门，人员等不同纬度任意组合过滤。

备注：

1、员工离职：需将登录名及密码提交上来，总部将此用户冻结后方可离职。

2、总部出纳：余少华 QQ：495304721手机：***座机：0551-7116919

信息系统重建操作流程 篇10

附件1

商洛市中招考试管理系统网上报名

学校端操作说明

1．用户登陆

打开网页输入网址：http://61.185.136.231/，出现三级用户登陆页面，选择【学校登录】后，输入用户名和原始密码，点击【登录】按钮，进入系统。（各校用户名和原始密码见QQ群内）

2．修改密码

第一次登陆强制进行修改密码，输入旧密码与新密码，重复新密码，点击【更新】按钮，修改密码成功后，再次登陆系统。(注：修改后的密码不能与原始密码相同，密码长度为6-16位，构成不能为纯数字或纯字母)

修改后会自动弹出用户重新登录页面，重新登录。3.班级信息维护

①重新登录后点击“系统功能管理”，“毕业班级管理”，点击【新建】按钮

②在出现的窗口中输入该学校的某班级的班级代码（从01开始依次新建）。填写班级名称，格式为：“九年级（3）班”，申请数量依据该班实有学生数填写，是否申请的方框一定打上勾点击【保存】。

中招考试管理系统网上报名

再单击页面的打印符号按钮。

④将报名条分发给学生，指导学生报名。５．修改错误信息

在功能列表报名管理编辑考生信息，输入需修改学生的报名号，点击【查询】按钮后修改信息。

6．学校确认报名信息

在功能列表确认报名信息，点击【查询】按钮后，选取考生后，点击【审核所有考生】按钮，然后点击【审核】按钮。

7．照相管理

进入照相管理，选择班级点击【查询】按钮，出现该班学生信息，选择某一学生，点击【拍照】按钮，出现拍照对话框。连接照相设备，出现摄像头使用设置对话框，点击【允许】（在这里鼠标放在允许按钮上，右键选择设置，勾选【记住】、勾选【允许】点击关闭，以

中招考试管理系统网上报名

商洛市中招考试管理系统网上报名

学生端操作说明

1．用户登陆

打开网页输入网址：http://61.185.136.231，出现三级用户登陆页面，选择【学生登录】后，输入用户名、原始密码和校验码，点击【登录】按钮，进入系统。（用户名和密码在考生报名条上）

2．认真阅读初中毕业升学考试网上报名须知

认真阅读完初中毕业升学考试网上报名须知后，必须点击【同意】按钮。3．考生修改登录密码

注意：密码必须为数字和字母的组合，用户在密码修改成功后会自动跳转至登录页面，进行重新登录。

4．填写本人报名信息

学生点击【填写修改报名信息】，请学生务必仿照样表填完。5．学生保存所填写的报名信息

点击【保存】按钮。考生可以对个人信息反复修改，直至修改无误 6．确认报名信息

考生信息修改无误后，在考生功能列表中，选择“确认考生信息”，点击【确认】按钮。考生确认个人信息后便能再修改。若确需修改需向学校申请。

信息系统重建操作流程 篇11

一、安装、启动

二、系统维护

（1）、系统配置设置与修改

执行“系统维护系统配置系统配置设置与修改”进入编辑画面，点击“修改”对系统配置字段作如下操作（以下未列字段可不操作）：

企业代码：即本企业的10位海关注册登记编码，如3401910001； 纳税人识别号：即本企业的纳税识别号15位号码； 企业名称：本企业的工商登记全称；

计税计算方法：输入数字“2”，单票对应法； 开户银行名称：如“中国银行安徽省分行营业部” 银行帐号：与上述开户行对应的退税专用帐号； 换汇成本检查：选“T”；

进货足额检查：选“2”，同时检查增值税、消费税； 是否预申报：选“T”。此处选择对数据加工处理有影响。

是否分部门核算：不分部门核算，选“F”；分部门核算，选“T”；如果企业要分部门核算，则选“T”，并且要进入“系统维护”之“代码维护”中的“部门代码”，点击“增加”或“修改”，进行部门代码维护；并且要与退税登记表的部门代码一致。

是否分部门申报：选“F”，不分部门申报；

外贸企业出口退税申报系统是用系统配置中“分部门核算”属性来解决分部门审核，用“分部申报”属性解决分部门申报。建议规模及业务量小的企业不使用“分部门核算”和“分部门申报”。

是否财务挂钩：选“F”；

退税机关代码：输入退税机关所在地行政编码，如合肥市国税局“3401”； 退税机关名称：输入退税机关名称，如合肥市局“合肥市国税局”。

以上输入完毕后，确认正确的，点击“保存”并在提示信息中点击“是”，完成系统配置设置，按提示进行系统重入。发现错误的，继续修改。

（2）、系统参数设置与修改

多用户操作问题：网络数据路径的使用。

换汇成本上下限：上限8.0，下限5.0。超过系统设置的上下限，会出现错误提示，但不影响退税申报。企业应对有异常的数据进行检查，确认后再申报。

（3）、系统口令设置与修改

考虑系统的安全性，建议作如下操作：

在“系统维护”之系统配置----“系统口令设置与修改”点击“增加”或“修改”，作如下操作： 用户名：输入数字或字母均可； 操作人姓名：录入操作人汉字名称；

三、出口退税申报前准备事项

（一）、外贸企业在取得增值税专用发票应当自开票之日起30日内办理认证手续；在货物报关出口之日起90天后第一个增值税纳税申报截止之日收齐单证并办结退（免）税申报手续。

（二）、外贸企业应及时登录“口岸电子执法系统”出口退税子系统，核查并准确地确认和提交出口货物报关单“证明联”电子数据和核销单数据。

（三）、外贸企业必须将每一份出口货物报关单与对应的增值税专用发票的品名、数量、计量单位保持一致。

1、折算原币离岸价。

（1）成交方式为CIF时，原币离岸价=成交金额-运费-保费-杂费（2）成交方式为C&F时，原币离岸价=成交金额-运费（3）成交方式为C&I时，原币离岸价=成交金额-保费

注：当运、保、杂费币制与成交币制不同时，需要将运保杂费根据报关单数据中汇率或出口商品汇率配置中汇率转换为与成交金额币制相同的运保杂费金额。公式=运保杂费×（运保杂费汇率/成交币制汇率）

2、计算人民币离岸价。人民币离岸价 =原币离岸价* 成交币制汇率 / 100。

3、计算运、保、杂费金额。

（1）运、保、杂费标志为1（指费率）时，运、保、杂费金额=成交金额×报关单中运、保、杂费金额（实指费率）×（%、‰、其他，在参数设置中配置的比率）。

（2）运费标志为2（指运费单价）时，运费金额=折算数量（企业填写）×报关单中运费金额（实指运费单价）。保费、杂费无标志为2的情况。

（3）运、保、杂费标志为3（指总额）时，运、保、杂费金额=成交金额×（运、保、杂费金额（实指运费总价）/整张报关单的成交金额总和）。

四、出口退税申报

（一）外部数据采集

1、出口报关单信息读入读入步骤:

（电子口岸插卡器和退税系统要安装在同一台电脑上方可下载报关单信息）

1）、读入前，检查本机是否已有效连接电子口岸卡设备，并且参数设置中的电子口岸卡信息与当前连接的IC卡信息一致。

2）、打开菜单“基础数据采集-外部数据采集-出口报关单数据读入”，选取下载的报关单文件。要求选取的文件是当前电子口岸卡下载的报关单文件，否则无法读取。3）、系统会提醒用户“读入是否清空原有出口报关单数据”。4）、系统进行解密处理，读取解密后的报关单数据。

5）、读入成功，系统将提示读入的报关单张数、条数、耗用时间。

2、认证发票信息读入读入步骤: 1）基础数据采集——外部数据采集——认证发票信息读入 2）选择发票的XML文件进行读入（注意：文件类型选择xml。）

（二）申报明细数据录入（申报中最主要的工作，不仅量大而且易出错，务必详细阅读）

执行“基础数据采集-----出口/进货数据明细录入”，进入操作窗口，点击“增加”进入编辑窗口进行数据录入，具体要求如下：

1、关联号：企业按“1+2位年+2位月+2位号批次+3位顺序号”有规则编排关联号。必须保证每一个关联号下的进货和出口数量相等，并且换汇成本正常。

部门名称：系统自动生成；

申报年月：本次申报的退税所属期，如“200811”，以本次申报报关单中日期最迟的月份为申报月份，如：本次申报有3份报关单，出口日期分别为“20080915”、“20081003”、“20081119”，那么本次的申报年月为“200811”。此栏按系统进入时显示的“当前所属期”自动生成，亦可以更改，为了操作方便并保证准确录入“申报年月”，建议在每次进入系统前，应先对“当前所属期”进行更改，以并与“申报年月”保持一致。

申报批次：即本月第几次申报。如第一次输入“01”，以此类推，当月不能重复。序号：四位数字码，出口进货标志：录“0”，表示既有进货又有出口；“1”表示只有进货；“2”表示只有出口； 税种：增值税选“v”；消费税选“c”； 出口发票号：即企业出口商品的外运编号；

报关单号：21位码，由报关单右上角“海关编号”18位码＋0＋（01）商品项号组成。出口日期：输入报关单中的出口日期。美元离岸价：录入实际离岸价（FOB），计算换汇成本的依据。(若是其他币种的需换算成美元，可通过“厦门国家税务局网→出口退税”查询)核销单号：9位码，商品代码：见报关单中间左边“商品编号”①商品编码仅为8位的，录入8位商品编码后补加“00”补成10位码；

商品名称：系统自动生成，须依报关单名称修改（与报关单名称一致）；

单位：系统自动生成，不须录入（若和进项发票不一致时，需附上“出口货物单位折算表”）；

出口数量：与系统内商品代码对应计量单位的报关单上相应数量，录入的数量只能等于或小于报关单数量，如报关单数量为1000件，实际申报退税950件，则录入950件。

进货凭证号：10位发票代码+8位号码；（自动生成）分批批次：同一个月，有两单，第一单为1，第二单为2。供货方纳税号：按进货凭证的对应内容录入；

进货数量：与系统内商品代码对应计量单位的相应数量，录入的数量只能等于或小于关单数量并且与“出口数量”一致；进货凭证的计量单位与系统内商品代码对应计量单位不一致的，要按与系统内商品代码对应计量单位进行转换后，录入对应的数量；委托加工后出口的货物，录入原材料的专用税票时按加工收回的出口数量录入“进货数量”，加工费或辅料、包装物等的“进货数量”为空。如果委托加工后出口的货物，其原材料是进料加工的进口料件，则录入加工费的专用税票时按加工收回的出口数量录入“进货数量”，辅料、包装物等的“进货数量”为空。（特别说明：要在备注栏加“WT”）。

计税金额：即专用发票上的“计税金额”；

法定征税税率：录入该产品的征税率，增值税为17或13；税额：自动生成。如果生成的税额比发票上的税额大，要进行修改，小的可以不作修改，按回车进入下个字段；

退税率：系统根据商品码自动生成； 可退税额：自动生成；

申报标志：为空，则该记录处于未申报状态；为“R”，则该记录已确认需要申报。以上完毕后，点击“保存”，按提示进行确认或确认并继续追加。

“出口明细申报数据录入”“ 进货明细申报数据录入”分别录入后，点保存-筛选≤005（若有5票时）—审核认可—当前筛选条件下所有记录—确认---标志栏显示“R”-OK“E”-NG

（三）退税申报数据检查

①进货出口数量关联检查：对同一关联号，同一商品码下的进货和出口数量进行检查。

如果检查结果出现错误标志“E”或“W”，则需对错误数据进行调整。关联检查后有“E”错误，必须检查。②换汇成本关联检查

建议要求所有外贸企业均在系统配置中设置换汇成本的检查。③预申报数据一致性检查

一致性检查，主要检查一是进货号是否在发票库里，二是主要的发票的总量控制，（四）生成预申报软盘

生成预申报软盘---生成预申报数据。需保存在U盘里

（五）、预审信息处理(保存U盘递交国税局)

（六）、确认正试申报数据

正式申报：点“确认正式申报数据”。

打印明细申报表：在“出口明细申报数据查询”和“进货明细申报数据查询”中，执行“扩展功能”申报表打印，预览无误后，点击打印及可。

1、生成申报数据并打印申报表 ①、查询并打印退税申报表。

（七）、生成正式申报软盘 ①生成并打印汇总表

“退税汇总申报表录入”—新增-所属期, 回车，自动跳出本次申报汇总表数据-保存--点“扩展功能”打印到EXCEL打印出来“外贸企业出口货物退税汇总申报表”。

②、生成退税U盘：

执行“退税正式申报生成退税申报软盘”，选择路径后点“确定”。生成申报U盘共12个文件： 每一次申报按“申报年月＋批次”在硬盘建立一个文件夹进行数据备份

五、整理装订单证

按照出口明细表顺序逐票整理装订单证：

携带申报表（主要包括：汇总表三份、进货明细表一份、出口明细表一份）、申报单证和电子申报数据（U盘）到申报大厅办理退（免）税申报。

一）需装订：

1）外贸企业出口货物退税审批表 1份 2）外贸企业出口货物退税汇总表 1份 3）进项增值税专用发票（抵扣联）1套 4）出口发票（税务联）5）出口报关单（退税联）

6）出口口岸：象屿保区，需附上“海关保税区出境货物备案清单” 7）外贸企业出口退税备案申报登记表（原件）8）出口货物计量单位折算表 9）出口货物换汇成本计算表 二）回行针夹：

1）外贸企业出口货物退税汇总表2份 2）外贸企业出口退税出口明细申报表1份 3）外贸企业出口退税进货明细申报表1份

三）夹子+装订封皮（出口发票、报关单、进货发票、专用发票、收汇核销单等单证装订封皮）并按税务机关的统一要求装订。