EHS体系合规性评价报告

EHS体系合规性评价报告（共7篇）

EHS体系合规性评价报告 篇1

2016年EHS法律法规合规性评价报告

一、评审的目的

依照《职业健康安全管理体系》OHSAS18001:2011、《环境管理体系》ISO 14001:2015标准，及公司《环境卫生管理制度》要求，在管理者的领导下，品质部根据公司的经营管理及生产服务等相关的活动情况进行法律法规合规性评价，为年度管理评审提供依据。EHS法律法规的合规性评价有一下作用：

（一）提高普法工作绩效，促进学法与用法的密切结合。

（二）提高各方面的满意度，进一步提升企业形象。

（三）增强企业防范法律风险能力，更好地维护企业权益。

二、评级区域及范围

及功能部门，识别评价使用的EHS（环境、职业健康安全）法律法规及其他要求。

三、评价标准（评级依据）

1、公司适用的法律法规及其他要求清单。

2、环境法律法规、职业健康安全、国家强制性标准、环境管理制度、地方性环境法规、标准和其他要求等。

四、评价时间：2015年12月15日

五、评价组成员

王建英、赵锡连、王胜谦、谢江云、何如海、左建军、李浩刚、安委会等成员。

六、符合性判定情况

根据体系要求，由公司品质部识别、获取与本公司相关的环保、职业健康安全法律。品质部共识别了65项有关EHS的法律法规、标准及其他要求。其中ISO 14001:2015识别15项法规，共115条；OHSMS识别50项法规，共407条。法律法规获取途径主要有政府环保部门网站、公司文件要求、环保部门等。

公司质量、环境、职业健康安全活动有关的法律法规、标准、规范和其他要求，进行适用性、有效性选择和确认，及时更新《法律法规、标准规范清单》和其他要求及时传达到全体员工，按照要求对质量、环境、职业健康安全管理活动实施控制。

1、环保 1）环境影响评价

遵守和执行建设项目的环境影响评价制度。我厂新增加项目和设备的项目《环境影响报告

表（书）》均通过了环保局的审批，并取得了相应的环保验收批复。2）污染防治及“三同时”竣工验收

遵守和执行建设项目的“三同时”制度。我公司认真按照当地环保部门的要求，积极落实和建设污染治理设施，有效治理和控制污染，实现达标排放。其中： 生产一厂: ①产生的废气：催化燃烧炉排放的废气，排气筒高度为20m；配料车风机排放口产生的废气，排气筒高度为6m。排放标准均执行《大气污染物综合排放标准》（DB11/501-2007）Ⅱ类标准，燃油锅炉陈胜的废气烟囱高度为20m，排放标准执行《锅炉大气污染物排放标准》（DB11/139-2007）。以上大气污染物均委托第三方检测中心每年进行检测，除锅炉的烟尘不符合要求外，其余的均符合《中华人民共和国大气污染防治法》。

②产生的废水主要是生活污水，集中收集后排入污水储存池，污水储存池及污水管路做了防渗处理。待污水池满后交由北京环卫集团房山有限公司处理。排放符合《水污染物综合排放标准》（DB11/307-2013）

③产生的噪声主要是生产设备工作时产生的噪声，生产设备安置于车间内，球磨机墙壁及屋顶设吸声材料，球磨车间及涂覆车间门窗为隔声门窗，生产时候保持门窗关闭，有效地控制了噪声污染。每年通过第三方检测中心对厂区噪声进行检测，厂区噪声排放完全达标，均能达到《工业企业厂界噪声标准》（GB12348-90）中一类标准，即：昼间55db，夜间45db。；符合《中华人民共和国环境噪声防治法》

④废弃物—依法转移、处理废物。我公司产生的废物主要有成品边角料、废有机溶剂、有机树脂类废物和生活垃圾。废有机溶剂、有机树脂类废物和成品边角料分类集中收集后作为危废处理；生活垃圾分类并集中收集，定期由房山区石楼镇镇政府综合办统一清运处理。公司固废严格按照《废弃物管理制度》进行管理，特别是危险废物，严格按照《危险废物转移联单管理办法》和《危险废物贮存污染控制标准》等有关规定的要求。3）环境监测

加强对已建成的环保治理设施的运行状况进行自查，定期维护保养，做好日常环境管理、内部监测与控制。

坚持对污染物排放的外部监测，每年委托具有资质的外部监测机构对我厂的废气、噪声进行监测一次，确保稳定达标排放。据外部监测的报告显示，经治理后的废气、噪声等污染物排放符合国家排放标准和当地环保部门的要求。

2、职业健康

遵守和执行《中华人民共和国职业病防治法》、《职业病防护设施与职业病防护用品管理办法》、《工作场所职业卫生监督管理规定》、《职业健康监护技术规范》、《劳动防护用品监督管理规定》、《职业卫生管理制度》等相关法律法规及公司制度的要求。

①可能产生职业危害因素的场所（我厂有接触化学品、噪声、粉尘、紫外线、烟尘等岗位），委托了北京中瑞环泰科技有限公司进行检测，每年检测1次。据检测结果报告表明，我厂可能存在职业危害因素的场所均未超过国家规定的限制。

②对从事接触化学品、噪声、粉尘、紫外线等岗位，均配备适当的劳保防护用品。同时，对全厂从事这些岗位的操作人员，委托具有职业病检测资质的《国家安全生产监督管理总局职业安全卫生研究所石龙医院》进行职业健康检查，建立职业健康监护档案。据检测结果报告表明，未发现职业病案例。

3、特种设备与特种作业

遵守和执行《特种设备作业人员监督管理办法》、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》、《特种设备安全监察条例》、《锅炉定期检验规则》、《特种作业人员管理制度》等相关法律法规及公司制度的要求：我厂的特种设备全部定期检验：从事电工、压力容器、叉车司机等特种作业人员必须经过培训，并获得国家认可的证书，做到持证上岗率100%。

4、电气安全、防雷

遵守和执行《用电安全导则》（GBT13869-2008）的有关规定，安装和使用电器及厂房防雷设施。目前有机溶剂库安装有防雷设施，由房山区气象局每年检测1次。

5、工伤保险

遵守和执行北京市《工伤保险条例》、北京市《工伤保险条例》若干规定、《工伤保险》等相关法律法规的规定：我厂为所有职工购买了工伤保险，切实维护其合法权益。本厂安委会定期每年汇总分析年度工伤事故，针对高危险区域采取纠正与预防措施。

6、化学品管理

遵守和执行《危险化学品安全管理条例》、《常用危险化学品贮存通则》、《工作场所安全使用化学品规定》、《易制毒化学品管理条例》、《易制毒化学品购销和运输管理办法》、《危险化学品仓库安全管理制度》、《危险化学品出入库核查、登记制度》、《危险化学品安全事故应急救援预案》等相关法律法规及公司制度的规定：我公司制定专门部门进行统筹管理化学品，确保化

学品采购和使用符合法律法规的管理要求。并收录了一些有毒化学品或GEO系统的禁止、限制、许可证管理等方面的体系文件，收集MSDS并提供给现场使用部门，规范化学品的分类存放、标识、建立化学品管理数据库，便于查询和统一管理。同时，每年组织一次化学品泄漏应急演习。

7、其他（女工保护、饮食卫生、安全教育、交通安全等）①女工保护

本厂遵守《女职工劳动保护规定》和《女职工禁忌劳动范围的规定》，从不安排女工尤其是孕妇、哺乳期间的女工从事法律法规禁止的工作和劳动时间，并保证其应有假期的权利：也遵守《女职工保健工作规定》等法律法规要求。②饮食卫生

针对食品卫生，公司加强了对应的法律法规搜集，并依据《餐饮业食品卫生管理办法》、《食品卫生许可证管理办法》对食堂承包商营业执照、卫生许可证、厨师、餐厅服务员健康证进行核对，满足法规要求。

③安全教育

公司遵守和执行《生产经营单位安全培训规定》、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》、《安全生产教育培训制度》等相关法律法规及公司制度的规定：对公司主要负责人、安全生产管理人员进行了相关的安全培训，做到了持证上岗，对其他从业人员普及了厂级的安全教育训练，公司的个操作规程也包含了各岗位的安全培训内容均对上岗人员进行了相应的操作规程培训。④交通安全

公司依据《中华人民共和国道路交通安全法》、《道路交通安全法实施条例》对机动车申请了车牌，进行了年检。驾驶员驾照随身携带，公司建立了交通安全管理制度，维护机动车安全。

四、评价记录

附件1：《法律法规清单》

五、评价结论

2015年度，公司生产、经营、科研、活动过程均符合相关法律、法规、标准及其他要求。公司能够认真贯彻执行法律法规的要求，严格遵守各种法律、法规、条例、规定及国家标准，没有违反国家法律法规的情况发生，未发生环境污染、职业病、安全消防事故等情况，对法律法规及其他要求的符合性情况较好。

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EHS体系合规性评价报告 篇2

一、完善法人治理结构建立风险管控评价体系

1、设置合理风险管理部门

农村合作银行应根据自身经营特点，组建一个与自身风险管理战略和组织结构相适应的合规部门。建议在县级农村合作银行设立独立或相对独立的合规风险管理部门，在基层支行及以下机构可设立合规联络员。同时明确合规人员的任职资格和准入标准，细化合规团队准则。加强合规管理人员的学习与考核，不断增强合规管理人员自身学习的主动性，持续提高其专业技能和素质，为开发合规管理信息系统，制定科学、合理的合规部门管理办法奠定人力基础。

2、完善法人合规治理结构

按照“明晰产权关系、强化约束机制、增强服务功能”的要求，农村合作银行要进一步构建新型产权关系，完善法人治理结构，建立以行员代表大会、董事会、监事会、高级管理层等机构为主体的组织架构和保证各机构独立运作、有效制衡的制度安排，以及科学、高效的决策、激励和约束机制：进一步完善员工代表大会、理事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序；进一步建立健全以监事会为核心的监督机制；建立完善的信息报告和信息披露制度；明确指出业务部门对于合规风险管理负直接责任，董事会、高级管理层对合规风险管理负最终责任。

3、形成风险管控制度评价体系

制度的制定过程要体现流程控制，没有可操作性和流程控制的制度不能称之为制度。农村合作银行要改变目前规章制度的制定模式，可聘请外部专业机构，发动各业务条线共同对业务流程进行梳理，实现员工手册化、标准化作业；同时，进一步明确新制度的出台必须经过必要的测试、核证和会签过程，树立制度的权威，各行应将其作为核心竞争力的内部工程来抓。合规风险管理部门应主动参与农村合作银行组织架构和业务流程再造过程，为流程再造以及业务管理垂直化和组织结构扁平化提供必要的合规支撑；加强对业务流程、规章制度的梳理的后续评价工作，及时提出测评意见。

4、建立责任追究制度机制

农村合作银行首先要建立内部责任追究制度，惩处违规行为，落实合规责任，规范经营管理行为。对于合规风险及违规问题，要落实“五问”制度，包括经办人职责、领导人职责、前任职责、检查人员职责、用人职责等。第二，要建立举报监督机制。疏通并敞开员工举报违规、违法行为的渠道和途径，并建立健全有效的举报保护和激励机制，强化对违规、违法行为的有效监督。三是要构建科学有效的合规管理评价制度，科学设置合规管理考核事项。客观评价各部门、业务条线和分支机构管理人员合规风险管理的能力和内部风险状况，把合规评价结果与相关人员的奖惩挂钩。

二、形成员工学习激励机制，努力提升队伍整体素质

风险管理是现代金融业经营管理的灵魂，营造风险管理的文化氛围是做好风险管理工作的基本保证。农村合作银行要大力开展各种形式的合规教育培训，增强本系统的合规工作氛围，提高领导和员工的合规意识和合规工作技能，树立诚信、正直、守法的合规文化理念，让每一位员工都成为合规文化建设的主角，推动合规工作深入开展。

1、让员工个人价值的实现与企业价值有机统一

农村合作银行员工个人价值与企业价值之间是相互依存、相互拉动的关系，每个员工的个人价值是建立在农村合作银行这个企业价值之上的，脱离了企业的成功，员工自我价值的实现便成为空谈；同时，员工实现自我价值也是推动企业发展的根本动力，良好的企业文化必须兼顾企业与个人的价值观。因此，树立人本观念，农村合作银行就必须积极帮助我们员工了解美好前景和战略目标，并帮助其设计好员工职业生涯，辅之以必要的激励和约束机制，内外互动，使每个员工都能迸发出一股能动的、积极向上的动力，实现自身价值和企业价值的完美结合，使得员工的升迁与企业的可持续发展完美一致。俗话说：集腋成裘。农村合作银行只有实现员工个人价值与企业价值相统一，让每一个员工了解自己职业生涯的顶峰，并清楚知道脚下的每级台阶应如何跨越，帮助其树立和实现正确的价值观，从而集若干个人价值之“腋”成企业价值之“裘”，以若干员工个人价值的实现汇聚成企业价值的实现。这是以人为本的最高境界。

2、加强员工队伍建设与弘扬企业文化有机统一

所谓企业文化，是指企业在发展过程中形成的共同理想、价值观念、工作作风和行为规范的总称，农村合作银行员工是企业在经营管理过程中创造的具有自身特色的精神财富的总和。而员工则是企业文化的创造者，同时也是企业发展最大的推动者和受益者。因此，加强企业文化与队伍建设两者目标是相一致、相统一的。因此，农村合作银行的各级领导要树立人本观念，重视文化建设，切加强思想道德教育，使各级组织的员工有明确的追求目标，形成良好的共同价值观和强大的精神凝聚力。精神凝聚力是最根本的凝聚力，任何单位只要形成了强大的精神凝聚力，就能充分发挥人的“自动自发”功能，就能经得起任何艰难困苦的考验，无往而不胜。通过先进企业文化的熏陶和教育，努力将农村合作银行员工队伍打造成一支“勤奋、忠诚、严谨、开拓”的优秀队伍。

3、用有效的激励机制与严格的约束机制有机统一

任何一个企业，管理都会运用激励机制。因此，农村合作银行的管理在运用有效的激励机制的同时还应采取严格的约束机制，以此来规范员工的行为。农村合作银行在建立激励和约束机制方面，对激励和约束的条款应以合同的形式来体现，使企业战略目标分散体现在合同当中，通过每一个员工的小目标汇成企业战略大目标，实现完美一致；在帮助员工设计职业生涯时，应使员工清楚地了解并熟悉升迁机制和淘汰、退出机制，以此来激发员工的进取心和增强员工的责任心；对员工做出贡献进行奖励或出现差错进行惩罚，均要按照合同条款规定执行，而不是会议讨论进行处理，真正使激励和约束机制制度化、规范化、法治化。农村合作银行对员工个人合规风险评价体系应该参照国外公务员评价体系，建立严格的个人行为规范和考评体系，个人的晋职、晋薪、处分、处罚完全按照这个评价指标来，而不是按照领导个人意图和其它的什么因素，这个评价体系应该包括个人德、能、勤、绩等，具体细化到每个方面，一年考核评估一至二次，这是总的原则，而到具体各地则要因地制宜，根据各地实际情况，系统地将农村合作银行目前所有的规章制度进行清理、归类，在此基础上建立一套行之有效的考评体系，并在实践中不断完善，并且一经制定就要坚决执行，持之以恒地坚持，造就一个公平、公正的人文环境，为农村合作银行的可持续发展奠定良好的基础。

合规性评价报告 篇3

合规性评价输入报告

编号：DH/QD8.2.2-0.修改状态：B/O 报告部门：熔化部

报告者：

时间：2017-4-13 主题：《部门三体系符合性的评价阐述》

1.电、天然气、氧气能源的消耗

电、天然气、氧气在我部门的运行中是不可避免需使用的资源，但在我们的控制下达到最小用电量，我们制定了《能源资源管理程序》对每月进行统计，对超出指标的采取改善措施。根据执行情况的检查我司是符合《中华人民共和国节约能源法》的有关规定。2.噪声的排放

我部门在生产过程中，气体输送上料、设备运行过程中会产生噪声，尽量均不超。均符合《中华人民共和国环境噪声污染防治法》的有关要求，符合《工业企业厂界噪声标准》的范围内。3.固废的排放

资源的回收利用对固体废物（废的纸箱及包装材料）的再循环利用，回收能源和资源。对危险固体废物（废的胶水润滑油瓶、废弃的有害办公用品、生产中的带油手套等）的回收，必须根据具体的特点而定，符合《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》、本部门制定有《废弃物管理程序》及《应急准备和响应程序》进行相应的控制 4.粉尘的排放

我部门粉料配料发送过程工序中排放，本公司采用除尘器系统，同时经上次测试，符合本公司的粉尘排放符合《中华人民共和国大气污染防治法》的有关要求。5.资源、能源的消耗

如《能源资源管理程序》对用水、原材料的消耗与控制，对能再循环利用的进行回收，进行再使用，降低了产品生产成本，而且改善了对环境的污染。符合《中华人民共和国 节约能源法》有关规定。

6.应急准备和响应与监测和测量

部门制定《天然气应急预案》、应急准备和响应程序》及《窑炉玻璃液泄漏应急作业指导书》等文件，使各相关活动能够优先的运行。7.重大环境事故的处理或改进的建议

现场环境合规性评价报告 篇4

现场环境合规性评价报告

中交一航局山西中南部铁路通道项目部三分部安质部 编制

二〇一〇年六月二十日 中交一航局山西中南部铁路通道项目部三分部

现场环境合规性评价报告

一、工程概况

新建山西中南部铁路通道工程建设标准为货运专线，设计最高时速120Km/h，位于山西省临汾市境内。中交一航局施工区段为全线第8标段，起始里程DK319+000，线路穿越洪洞县、尧都区、古县、浮山县到达本标段的终点里程为DK378+340，全长58.279km。按照中交一航局2010年4月8日的施工任务划分，我公司施工范围：DK361+735（干阳沟隧道进口）—DK378+340（标段终点），长度16.225Km，工程总价约8.7亿元。工程工期为2010年4月10日—2013年4月30日，共计37个月。

二、编制依据

1、《中华人民共和国环境保护法》

2、《中华人民共和国水污染防治法》

3、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》

4、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》

5、《中华人民共和国大气污染防治法》

6、《中华人民共和国水土保持法》

7、《建筑施工现场环境与卫生标准》

8、《铁路环境保护规定》

三、施工现场具体执行情况

1、噪声控制 施工现场使用的机械设备，进场时均经过严格验收，尽可能使用低噪声设备。施工现场强噪声设备设置在远离宿舍区的地方，并采取相应降低噪声的措施。运输材料的车辆进入施工现场，严禁鸣笛，装卸材料轻拿轻放。施工期间，合理安排工作时间，避免夜间施工；对于工作噪声较大的机械采用润滑等方式做好日常的维修保养工作。现场易产生噪声的作业过程设专人监测和记录，严格控制在国家噪声标准范围之类。

2、扬尘控制

施工现场内的道路全部进行混凝土硬化，保持平整、清洁，指定专人对临时道路进行平整维护。每天对道路定专人进行洒水，对进出施工现场的车辆指定专人进行冲洗。施工现场内的砂石料、袋装水泥采用帆布进行覆盖。土方作业在规划区内逐块逐层有序开挖，运输土方的车厢要严密或采取帆布覆盖措施，土方集中堆放。

3、空气污染控制

施工现场的机械设备、车辆的尾气排放要求符合国家环保排放标准。使用的内燃机械，要做好日常的维修保养工作，保持技术状况完好。食堂内采用清洁能源，不应使用燃煤及木材做燃料。施工现场严禁焚烧白色垃圾等各类废弃物，避免产生有毒有害物质扩散到空气中。

4、水土污染控制

施工现场及生活区设置排水沟及沉淀池，施工污水经过沉淀后排入到指定地点，并设专人清沟，保持排污畅通。施工现场存放的油料和化学溶剂等物品设专门的库房，地面做防渗漏处理。废弃的油料和化学溶剂集中处理，禁止随意倾倒。

5、施工、生活垃圾控制

施工现场合理设置垃圾池、垃圾桶和垃圾箱，施工垃圾、生活垃圾分类存放，定期运至指定地点进行深埋处理。

6、施工建筑材料

施工建筑材料选用环保清洁型，并采用能耗小、污染物产生量小的清洁生产工艺，保证降低对现场环境的污染。

7、节能降耗

施工材料采取定额配置，严格控制材料使用，施工现场禁止“长明灯”、“长流水”；尽可能减少水、电、油等物资的消耗。

分部全体员工的科学施工、精细化管理，本工程自开工以来，现场环境一直保持良好，未发生任何环境污染事故，施工现场各项环境指标均达到国家及地方环境法律法规的标准和要求。

四、参加评价人员

张少东

杨文平

胡利俊

肖

利

曲登虎

单秀阳

iso14001合规性评价报告 篇5

合规性评价报告

为了有效的控制环境因素，保证环境目标指标的实现符合法律、法规及标准和其他要求特对公司的活动、产品和服务中适用的法律、法规和其他要求遵守情况而对公司的符合性进行评价。

评价时间：2006年10月23日

评价地点：会议室

评价范围：食品有限公司活动、产品和服务中适用的法律、法规和其他要求 评价人员：食品有限公司环境管理体系合规性评价小组成员

评价依据：法律、法规和其他要求执行情况检查表

一、符合性的评价可从以下几点进行阐述：

1、电能的消耗

电在我公司的运行中是不可必免的资源，但在我们的控制下达到最小用电量，我们制定了《节约用电管理规定》对用电安装了电表，每月进行统计，对超出指标的采取一定考核。根据执行情况的检查我司是符合《中华人民共和国节约能源法》的有关规定。

2、噪声的排放

我公司对噪声源进行治理，对有噪声的地方进行隔离，防止噪声的扩散，并对各类设备进行保养，做出了详细的保养计划，以减小设备的噪声，体系推进部购置了专用的噪声测试仪每月对各公司的噪声进行测量。通过胶州市环境保护监测站对我公司的监测结果来看（昼间55dB（A），夜间46dB（A）），均符合《中华人民共和国环境噪声污染防治法》的有关要求，符合《工业企业厂界噪声标准》的II类区域标准。

3、污水的排放

我公司由于产品的特点，在生产过程中不需要水的参与，主要为生活污水，生产设备清洗污水很少集中处理后达标排放。污水经公司委托胶州市环境保护监测站的监测，检测符合《中华人民共和国水污染防治法》的有关要求，符合《中华人民共和国水污染防治法实施细则》的有关要求，符合《中华人民共和国清洁生产促进法》的有关要求。

4、固废（危险固废）的排放

a.资源的回收利用

对固体废物（主要是机械零部件）的再循环利用，回收能源和资源。对危险固体废物（主要是废塑料油桶、废电池、灯管等）的回收，必须根据具体的特点而定，本公司已遵守此法规，并有程序文件、演习及预防泄漏的工具防护。

b.无害化处置

对固体废物进行了无害化处置，对有危害的固废我们交由废品小组专门处理，使固体废物或其中的有害成分无法危害环境，或转化为对环境无害的物质。对平常的固废我们采取了一些方法有：土地填埋；焚烧法；堆肥法。符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》的有关要求。

5、废气（锅炉、汽车尾气）的排放

本公司符合此规定，相关部门已按相关监测工作指引执行，并达标排放，公司机动车年检通过，机动车全部使用无铅汽油，锅炉达标排放，经公司委托胶州市环境保护监测站的检测符合《中华人民共和国大气污染防治法》的有关要求和符合《中华人民共和国清洁生产促进法》的有关要求。

6、粉尘的排放

我公司生产过程中粉尘产生很少能达标排放，符合《中华人民共和国大气污染防治法》的有关要求。

7、化学危险品的泄漏

现场检测空调，氟利昂无泄漏现象，符合《保护臭氧层维也纳公约》的有关要求。对化学危险品进行了检查，均能作到良好的标示与防护，设有专人管理，无泄漏现象。符合《危险化学品安全管理条例》、《保护臭氧层维也纳公约》的有关要求。

8、火灾与爆炸的产生

公司的消防工作，对公司的每个角落均设有灭火器与消防栓，每个部门设有专人管理，还制定《防火预案》规定，并针对相关人员进行消防知识培训与实战演习。公司辖区内的生产现场和仓库储存符合《中华人民共和国消防法》的有关规定。

9、资源、能源的消耗

我公司以节能降耗为方针制定了相应的管理规定，如；《节约水管理规定》、《节约电管理规定》、原材料的消耗与近制、领用物品时必须以旧换新，对能再不循环利用的进行回收，进行再使用，降低了产品生产成本，而且改善了对环境的污染。符合《中华人民共和国节约能原法》、《中华人民共和国水法》、《河南节约用水管理条例》的有关规定。

二、相关方的环境要求情况：

到10月中旬为止公司未收到周边邻居的投诉，公司对我公司的排污情况监测达标，符合相关法律法规及其他要求的规定。

三、内部环境管理体系审核结果情况：

在内审过程中发现一些不符合要求的事项如：在外来文件法律法规的更新、公司的环境方针为公众获取、员工的环境培训意识等方面管理体系的有关规定。由此可知我们要加强对法律法规的执行力度加强，以作到万无一失，保证公司的体系正常运转。

四、应急准备和响应与监测和测量

公司制定各项的应急预案如：《防火预案》、《花生油泄漏应急预案》等相关规定，各子公司还制定与本公司相应的应急预防措施与规定。组织在运行中的各类测量设备均经过校准或验证，使各相关活动能够准确无误的运行。

五、环境影响评价法的落实及“三同时”制度的执行情况

我公司严格执行“三同时”制度。

六、重大环境事故的处理或改进的建议

我公司自从运行环境管理体系以来未发生过重大环境事故。

评价结论：根据法律、法规和其他要求执行情况检查对本公司的环境管理体系小组及相关人员对公司适用的法律法规及其他要求进行了合规性评价，发现有些情况与法律法规不符合或执行不到位，如极小部分员工的环境意识不强，随意丢弃固体废弃物等现象。从本次的内审情况中也可看出部分职能部门对公司的适用法律法规及其他要求的认识程度不够，建议各公司结合相关部门对法律法规进行培训与宣传，总体来看，在公司的活动、产品和服务等过程中，充分发挥了适宜于公司的环境法律法规的充分性和有效性，使得各项污染均得以有效控制，水、气、声、渣等污染物均达标排放，大大减少或者避免了对环境的污染。本公司识别的环境法律法规及其他要求，能够充分体现了在本公司的适宜性、充分性和有效性，我公司没有严重违反国家法律法规的情况发生。对法律法规及其他要求的符合性执行情况较好。

七、结论：

分理处合规工作评价报告 篇6

2013年合规工作总结评价报告

总行合规管理部：

XX分理处共有员工6名，在2013年工作中，我处狠抓合规建设，坚持每月两次以上学习培训，每月主任三次以上查库，两次以上安全检查，对发现的问题及时组织整改，并针对该类问题展开学习讨论，截止12月5日，我处共组织员工培训学习21次，学习业务文件50余个，各类通报20余篇，开展安全检查27次，查库32次，发现并整改问题4次，处罚1人。结合检查情况，我处合规管理尚存在一些不足，现就2013年合规工作作以下报告：

一、合规管理存在的问题或不足

（一）柜面操作方面

1、日常检查中发现个别柜员营业期间使用重空凭证后剩余未使用的凭证直接放置于柜台上，未及时入箱保管。

2、出纳人员及会计负责人查库不仔细，导致发生一次长款4000元未查明原因就入出纳长款，后来查库发现为错将10元券当50元券计算所致。

3、检查发现因人员调动，导致反洗钱集中报送系统未及时交接，引起一次反洗钱数据报送不及时。

4、柜台服务方面，因我处人员调整，内勤3人中有两名2013年9月新进员工，虽已努力学习培训，但还是因业

务熟悉度不够导致前期工作效率较低，偶尔有引起客户不满的情况。

5、有个别新员工因业务不熟，导致农信银查询查复未按规定时间完成，被省联社通报批评。

（二）存取款方面

1、对公存款对帐时有未坚持换人对账的情况出现。

2、大额存取款偶尔有未登记和漏登记的情况，有部分大额资金进出未坚持电话查证。

（三）信贷业务方面

1、有两笔采用自主支付的个人贷款未及时收集借款人支用证明材料。

2、贷款本息对帐未达100%，后续对账力度不够。

3、客户经理调整导致片区情况不熟悉，催收不及时。

4、有部份抵押品入账不及时或不准确。

（四）安全保卫方面

1、安全检查中发现有部分灭火器已过期，简易防卫器具过于老旧的情况。

2、因配电房改建，未及对稳压器进行防雨处理，形成安全隐患。

二、整改情况

就上述检查发现问题，柜面操作方面已对责任人进行批评教育，个别情况严重的员工进行了相应的处罚，并要求立

即改正，同时加大基本业务知识的学习力度，确保同类事件不重复发生；存取款方面的问题要求及时查漏补缺，确保资金进出安全，用途真实，并结合反洗钱报送系统对人行反洗钱工作提供真实有效的判断依据；信贷业务和安全方面均已落实专人进行整改完毕。

三、总结与措施

在以后的工作中我处将继续深入学习有关规章制度和操作规程，还将定期或不定期的开展金融法律法规方面的培训学习，进一步提高员工遵纪守法的自觉性和合规的主动性，避免各类“被动违规”。让所有员工在思想上树立内控优先审慎经营的理念，克服片面思想倾向，坚持业务发展与合规操作两手抓，争取做到人人合规，时时合规，处处合规。为促进我行各项业务更快更好的发展做出应有的努力。

XX农商行XX分理处

EHS体系要求说明（本站推荐） 篇7

EHS管理体系是一种应用质量体系方法来管理EHS活动的过程。这种方法是一个循环的过程（即规划、实施、评价和调整），就是通过第一个循环获取经验、吸取教训，而后将获得的经验教训用于下一个循环来改进和提高EHS管理水平。体系的关键是人和程序，即通过人和程序将公司的EHS方针、合法要求、经营策略与公司的一系列要求联结在一起，实现与公司EHS方针相符的整体EHS业绩的持续改进。另外，管理体系应含有一套程序，以便发现不符合事项的根本原因并予以解决。

EHS管理体系模式（以下简称EHS-MS模式）是帮助编制或加强EHS-MS的一种方法或模板。不过，这并不是意味着必须采用这一特定的管理体系。公司可以分别依据其他现有的体系和程序，或者重点采用其中的某些部分，来组成适合自己实际的管理体系。EHS-MS模式具有很强的灵活性和适应性，根据企业或设施作业的规模、复杂性等因素，可适当地增减以满足要求。

1.1 目的和目标

EHS-MS潜在的效益包括：减少伤害、事故、污染物、废物、经营成本和潜在不利因素，提高可造性、效益、信誉和可信度。在业务规划、研究及设计尽可能早的阶段，有助于把经营管理和EHS管理结合在一起，有助于推动经营目标和EHS目标的统一。它着眼于整个过程的效果和效率，及提高EHS业绩和管理水平所带来的长期利益。

公司确定要求，指出什么是EHS管理所要强调的。现场人员确定他们如何实现这些要求；这并不是说所有员工都要为实现某一特殊的要求而承担同样的行动职责。要取得成功，应使所有员工对这一过程有共识。

EHS-MS模式已概括的阐明；必要时每一个公司可采用这一体系来适应他们自己的公司形象、经营策略及价值观。已編制出EHS-MS的相关文件，名称为“EHS-MS模式指南”（API Publ9100B），因编制和实施自己的EHS-MS而需要得到更多帮助的公司可参照执行。

1.2 范围

EHS-MS的范围包括：明确的和书面的要求、目标和优先考虑事宜；指定的、书面的和相互间的职责、义务和权限；制定程序并形成文件；适当的资源配置；提供适当培训；定期监测进度；适时调整目标和优先考虑事宜；评审管理效果；与相关方交流。

实施活动包括：明确负责领导和业主的要求、确认工作程序与要求的差距、明确优先考虑事项、编制规划和任务、分配资源、编制程序、实施规划、衡量效果、自我评价、根据经营目标和确认的差距来改进EHS的业绩和管理目标，并开始下一个循环。

在编制EHS-MS期间，有跨国企业的公司应保证做到：要求简明扼要，可审核且适用性强，不管其文化背景和经营操作如何，在任何国家皆适宜。

1.3 术语和定义

下列术语和定义适用于本标准。

下面给出了一些关键术语的定义，目的是使管理体系能在组织和公司间，以协调的表达方式予以应用和讨论。这同样可避免那些在其他标准已使用的，如ISO14001或ISO14004，而在EHS-MS再应用时，词意可能有差异的术语产生技术或定义上的误用。其他术语在EHS-MS指南的词汇表中给出。

1.3.1

持续改进 continual improvement

强化管理体系的过程，目的是根据组织的EHS方针和运作目标来从总体上改善EHS业绩。

1.3.2

承包商 contractor

由业主或者经营者雇佣来完成某些工作或提供服务、物资或设备的个人、合作者、厂商或公司。

1.3.3

环境、健康和管理体系 environmental, health & safety management(HES-MS)

应用质量体系（即规划、实施、评估和调整）的方法，来管理环境、健康和安全活动并实现持续改进的过程。

1.3.4

环境、健康和安全管理体系评价或审核 EHS-MS assessment or audit

基于检验和衡量结果对管理体系的效果和质量进行评价的过程。

1.3.5

要素 element

良好的安全、健康和环境运作的一个重要部分（本EHS管理体系模型有13个要素）。

1.3.6

期望 expectation

一个具体需要执行以满足管理体系目标的规定或要求。本EHS管理体系的每一个要素都有几个期望。

1.3.7

目的 goal

通过实施组织战略、目标和体系来达到的总体目标或结果。

1.3.8

管理体系或体系 management system or system

采取一系列步骤以确保实现目标。一个典型的体系包括四个关键特性的考虑：认可的范围和目标；书面程序和责任及实施所需相应资源；确定是否能达到目标的一个验证和监测过程；提供一个反馈机制来进行持续改进。这些关键特性提供了一个质量体系方法（也就是规划、实施、评价和调整）。

1.3.9

目标 objective

一个帮助实现组织方针或提高其业绩所要求的终点。

1.3.10

组织 organization

用来描述一个公司、部门、操作单元、业务单元或公司中其他类似部分的术语。

1.3.11

方针 policy

组织的声明，其意图和原则与整体EHS业绩相关，并且为行动及制定EHS目标提供了一个框架。

1.3.12

规程 practice

完成所陈述任务的方法或手段。

1.3.13

程序 procedure

给定条件下按逻辑程序进行作业的步骤或一系列步骤。

1.3.14

过程 process

一系列导致最终结果的行动、变化及功能。

1.3.15

计划 program

包括预定的事件或活动的行动方案。

1.3.16

质量 quality

体系与其作用的相符性及与体系和规范的相适应性。

1.3.17

指标 targets

在设定的时间内必须实现的重要事件或必须完成的行动，以满足目标。管理体系要素

EHS-MS模式由以下13个要素组成：

a）方针和计划（规划）：

1）管理层的责任和义务。

2）风险评价和管理。

3）符合性和其他要求。

4）EHS管理计划和程序。

b）实施和操作（实施）：

5）人员、培训和承包商服务。

6）文件和信息交流。

7）设施设计和建设。

8）操作、维护和变更管理。

9）社区意识和应急反应。

c）措施和检查（评价）：

10）EHS业绩监测与测量。

11）事故调查、报告和分析。

12）EHS管理体系审核。

d）管理审核和持续改进（调整）。

13）管理审核和调整。管理体系要求

下面将简述对“EHS管理体系模式”中每一要素的要求。虽然这些内容基本上覆盖了EHS管理体系的要求，但是可改编，使体系适应各公司方针、程序、结构和操作，没有理由要求所有公司必须使用这种严格的体系。公司可以采用与本企业现有的管理体系或者其他环境管理体系（例如ISO14001及ISO14004）相符合的要素和要求。

EHS管理体系模式是为公司或工厂编制EHS-MS提供方法或模板。

3.1管理层的责任和义务

3.1.1 在组织各阶层中应建立、交流、推行、定期修正和支持提高 EHS业绩的方针。方针应形成文件、保存好，并使公众易于获得。方针中应包括对预防污染及满足法律和法规要求的承诺。

3.1.2 管理者应通过行动积极参与EHS管理体系过程，并提供充足资源来实现其承诺。

3.1.3 作业管理者应根据作业和产品的复杂性及风险确定EHS管理体系实施的范围、优先次序及步骤。

3.1.4 对EHS责任、权限、义务和能力进行规定并记录在文件中，在各阶层中进行交流和实施。

3.1.5 在评定员工和部门的EHS业绩过程中，应确认并考虑个人及小组的EHS业绩。建立奖罚机制是激励管理者和员工提高EHS业绩的一种途径。

3.1.6 应有一个体系鼓励员工积极参与EHS-MS的过程，并在组织内鼓励员工对好的EHS程序、规程、作法和技术进行交流。

3.1.7 EHS-MS应有明确的目的、目标和指标，并根据这些目的、目标和指标为评定个人、部门和公司的EHS业绩。体系还应包括将要求变成程序和规程的措施。

3.2 风险评价和管理

3.2.1 体系应能够辨识风险，评价后果及风险发生的可能性，评估正在进行预防和降低风险的管理措施。在研究、编制和计划期间，应尽早对产品或工艺潜在的EHS影响进行评价。

3.2.2 由称职的人员对作业、工程和产品进行定期的风险评价，以鉴定和评价与公司及其业务、人员、设施、用户和其他产品直接关联者、公众、环境有关的潜在风险。对应急情况（包括运输事故及其潜在影响）进行定期评价。

3.2.3 应有一个评价风险的体系，并按优先次序对鉴别出的风险进行排列，对它们以成本—效益的方式进行管理。对风险管理决定应形成文件并进行交流。根据风险的特性和大小，对已评价的风险提出相应整改措施，并形成文件。应有一个事后过程证实这些整改措施已得到实施。

3.2.4 每过一段时间或发生变更时应适时地修正风险评价。应有一个过程以验证新的和改进的装置设计及程序变更具有相应的EHS保护措施。

3.2.5 应从环境、卫生和安全评价中获取并保存有益的信息，对未交付使用的设备或设施的EHS风险应加以控制管理。

3.2.6 体系应保证有适当、准确、有效的产品安全信息。

3.3 符合性和其他要求

3.3.1 体系应做到保证所有适用的EHS符合性要求是众所周知的，并与相应的程序和步骤相符合。有关法规、规定、许可证、规范、标准、程序及作法方面信息应保持最新，能解决争议冲突，对所形成的操作要求形成文件，并传达到有关的员工。

3.3.2 应有一个程序对应遵循的法规、规定、许可证和公司要求的符合性进行定期评价。

3.2.3 应有调查违规事故的程序，包括交流从公司各操作中获得的经验教训。通过彻底的分析来找出不符合性的根本原因，反馈到规划中并进行持续改进，以消除体系的不安全因素。

3.3.4 必要时积极参与新的符合性要求的编制工作。

3.3.5 在适当的组织层次，对出现的EHS符合性要求进行监测，并鉴别对公司运作的影响和益处。

3.3.6 体系应对出现的EHS符合性要求可能对生产装置或公司区域的或全球的业务有显著影响的情况开展交流。

3.4 EHS管理计划和程序

3.4.1 应有一个战略计划以建立和维护书面的EHS目标和指标，包括实现这些任务的时间框架。在这个组织每个相应部门及层次上所制定的目标和指标应与公司的EHS方针相符合。当建立和审核目标和指标时，应考虑法规和其他的财务、经营及商业要求，重要的EHS事项和影响，技术方案选择以及相关利益方的观点。

3.4.2 应定义、建立和保持用于实现目标和指标（包括时间框架在内）的计划和程序。在这个组织每个相应部门及层次上，对实现这些目标和指标的责任进行划分。定期地对程序进行审核，以确保其与当前的操作、活动和作业规程相符合。

3.4.3 必要时应修订EHS管理计划和程序，以适应新的开发项目，新的或整改活动、产品或服务，以及最新认识到的EHS影响和相关事项。

3.5 人员、培训和承包服务

3.5.1 体系应根据组织的EHS工作资格评定准则，对所需雇员的资格、能力、技能进行选择、配置、培训和评价，以满足特定工作要求。

3.5.2 为满足EHS要求，确保雇员了解潜在安全、健康和环境风险，需对雇员进行入厂教育、在岗教育、定期再教育。工作内容至少应包括：根据要求和培训文件对雇员的知识和技能进行定期评价，评价培训效果。

3.5.3 在发生人员变更时，应有一个程序来评定个人和整体的经验、知识和能力。

3.5.4 应有一个用于员工和职业健康管理的程序，包括用于预防和减少上、下班伤害以及职业病方面的程序。应明确个人防护装备要求，并传达到雇员及承包商。培训员工，确保个人防护装备要求能得到落实。

3.5.5 应有一个程序，评价和记录员工在满足符合性要求、职责、EHS业绩改进目标和EHS管理改进衡量标准的情况，并予以反馈。作为审核或其他奖罚体系的一个部分，对雇EHS业绩进行评价，对实现EHS的持续改进是有帮助的。

3.5.6 评价和选择承包商服务的程序包括：在保证安全和环保以及在与公司的EHS管理体系保持一致的前提下，评价完成工作的能力。

3.5.7 应明确承包商业绩要求并进行交流，包括负责提供受过培训的、合可的人员，并能完成特定任务；并且有一个自我监督的程序。

3.5.8 体系应能做到对提供和接受承包商服务的两组织实施相互的有效管理，能证实承包商以与公司的EHS管理体系相协调的方式来进行EHS管理，体系中应包括有承包商EHS业绩定期评价、信息反馈、发现缺陷并予以纠正的程序。

3.6 文件和信息交流

3.6.1 设施正常操作和维护所必需的图纸和其他专利文件应容易得到并保持最新。

3.6.2 在作业中，与材料潜在危害有关的资料应保持最新。依据对人员进行的风险评价来监测人员暴露情况，交流所采取的防护措施，记录和审核相应的健康数据。

3.6.3 与原材料和产品有关的潜在危害资料应形成文件并进行交流，以确保正确运输、使用和处置。

3.6.4 应保存和保护好与操作、维护、检查和设施变更方面有关的记录。记录字迹清楚，易于识别，并能追踪所涉及的活动。

3.6.5 应有辨识、控制和维护记录的程序，记录中就包括培训记录、审查和评审结果。应定期检查方针、程序和指导文件，并及时予以修改替换。应规定记录保存期，过期文件应能及时从所有发放和使用场所中收回。

3.6.6 应有对EHS事务进行自由和公开交流的程序。例如，建立“热线”电话，使雇员能反映违反EHS方面的疑问和问题。注意保密性，并以所反映的情况进行调查和处理。

3.7 设施设计和建设

3.7.1 应将工程管理体系和程序形成文件，文件应易于理解，并由有资格的人员来执行。EHS管理人员应参与各级设施的规划和工艺设计工作。

3.7.2 在新的或改造设施的设计和建造过程中，应使用满足或超过相关管理要求、经认可的设计规程和标准；在无规章的地方，应使用能经认可的体现公司要求的设计规程和标准。

3.7.3 应有一个质量控制和检查体系，以验证设施是否满足设计技术要求，并按适用的标准要求来施工。

3.7.4 仅在得到指定的权威部门的审核和批复后，才能认可与批准的设计规程和标准或已批准的设计的差异，并对认可决定的基本理由进行记录。

3.7.5 应进行试车前审查，并形成文件。以确保：按规程建造（施工）；安全、健康和环境防范措施就位；应急、操作和维护程序准备就绪；已拟定风险管理建议并已按要求实施；已完成了对人员的培训；满足了规章及许可证要求。

3.7.6 应建立准则和程序，来实施和记录在特定设计阶段有关安全、健康和环境的风险评价，以确保符合组织的EHS和经营目标。

3.8 操作、维护和变更管理

3.8.1 体系应制定和实施操作、维护和检查程序，并定期进行修订；当发生变更时，应及时予以更正。应对潜在的高风险性操作予以确认，并制定专用程序（如在操作中要求由两个或更多人员在场的工作许可制度）。

3.8.2 应有EHS规章和一个工作许可体系，进行交流、形成文件并加强实施，以检查和审定机械和操作风险。操作程序是最新的并随时可用，应对各种操作之间的沟通进行平价，并且有一套程序来管理已确认的风险。

3.8.3 应对重要的报警、控制和停运设备进行鉴定、测试，并定期进行维护。应有控制重要报警、控制和停运设备暂时失灵或失效的体系。

3.8.4 体系应能做到追踪污染物的排放；评价污染预防措施；控制泄漏和污染物，使其满足方针、管理要求和营业目标；预防溢出和泄漏；控制管理因设备操作等原因而导致的土壤和地下水污染；提出设施长期闲置或报废要求。

3.8.5 在设施的设计、操作和维护各阶段，都应对设施中可能产生的污染物进行评估，设法控制其对人的健康、当地环境、生产操作及成本可能产生的潜在影响。建立有害物目录，并记录有害物的处理情况。

3.8.6 体系应对临时性和永久性操作和设施变更进行管理，管理内容包括：上级对变更的批复；EHS情况分析；与所应遵循的法规和认可标准的符合性，所需许可证的获取；包括变更原因的文件记录；潜在后果和所要求补偿措施的文件记录； 时间限制，包括验证临时变更未超过初始审定的而不需评审和批复的范围或时间的程序；与雇员和承包商的联系及培训。

3.8.7 应制定EHS法规、程序和规程，进行交流，形成文件，并对不在生产现场、与工作有关的活动，包括车辆操作等方面加强管理。在安全和可操作的状态下对设施、车辆及设备进行维护，提供合适的安全设备和硬件，并对其定期检查和维护。

3.9 社区意识和应急反应

3.9.1 应有一个与公司的规模和经营特性相符合的程序，这一程序应考虑和记录社区对公司和设施操作的要求和关注，并对其做出反应。企业管理者应建立并保持与相关社区、当地EHS行政主管部门、应急反应组织或其他相关方面的对话。企业应及时与社区就重要变更进行交流，以减少人们对变更的担心。

3.9.2 每一个设施都应有一个应急反应和危机管理体系，它包括一系列成文的、及时更新的、易于获取的、经过沟通和被人们理解的规划。这些规划包括：组织机构、职责和权限，内外交流程序，参与人员、装备资源、安全健康和环境信息，及与其他公司和社区应急反应组织的联系。

3.9.3 应急反应必要的设备、设施和受过培训的人员应当是确定的、有保障的和定期测试的。

3.9.4 应制定和维持一个模拟和演练程序。这一程序包括对外部交流和影响的考虑。演练的目的是验证应急反应计划的适用性和资源的保障情况。应使相关人员理解公司和政府应急反应机构所承担的角色、责任和能力，并体现在应急反应计划中。

3.10 EHS业绩监测和测量

3.10.1 管理者应建立并保持一个监测体系，以便对那些严重影响EHS业绩和管理的设施和公司作业活动的现象进行定期监测。作为记录EHS业绩的程序，应形成文件并进行交流，该程序主要是对EHS业绩、相关的操作控制措施、工厂或公司EHS目标与指标的遵守情况进行跟踪。

3.10.2 应定期校准和维护监测设备，按照公司的程序保存这些活动的记录。

3.10.3 应定期对设施和公司EHS重要的业绩指标进行测量、评价和检查，由相关管理人员对结果进行交流。

3.11 事故调查、报告和分析

3.11.1 体系应有安全、健康和环境方面事故和重大未遂事件的报告、调查、分析、记录的程序。事故报告程序至少应包括：拟报告事故的类型、上报部门及报告的时间限制。

3.11.2 应有一个程序，其目的是及时调查、发现未遂事故和事故根本原因及相关因素，确定减少此类事故和相关事故风险再次发生所需要采取的改正或预防行动。如果必要，保证采取相关的法律行动，形成文件并反映法律结果。

3.11.3 对发现的情况应予以保留并定期进行分析，以确定哪些对规程、标准、程序或管理体系的改进是正确的，并被当作改进工作的基础。

3.11.4 应有一个对整改行为是否得到了实施、记录和定期评价的程序，并为解决这些问题配置足够的资源。

3.11.5 应当在公司操作人员及其他相关人员中对从事故和未遂事故中得到的经验教训进行交流。

3.12 EHS管理体系评审

3.12.1 雇员应参与EHS管理体系的编制和实施过程，该过程包括对设施的EHS法规和程序实施情况的自我评审过程。

3.12.2 应编制和实施用于EHS管理体系评审程序，目的是：确定体系是否符合公司规划的EHS管理目标和指标，体系是否已得到了有效的实施和保持，是否能为相应的管理者提供EHS管理体系评审结果信息。评审程序包括审核范围、频率、方法、评审人员能力、责任和对开展体系评审及报告结果的要求。

3.12.3 根据优先次序，EHS活动风险和以前评审结果，由经培训的评审人员定期对EHS管理体系进行评审。根据预定的频率评审操作和管理规程，以确定EHS-MS某个要求所能满足的程序。

3.12.4 EHS管理体系审核的范围和频率应反映操作的复杂性、风险的程度及业绩档案。

3.12.5 应及时分析处理EHS-MS评审结果并形成文件，以纠正体系中的缺陷和不足。应在公司内各操作区和组织之间对所获得的经验教训开展交流。

3.12.6 应由有多学科人员组成的团体来评审EHS管理体系，人员包括本单位外的有关专家。管理审核应由当地及合作方的管理者完成。

3.13 管理审核和调整

3.13.1 为实现持续改进，组织的管理者应定期审核和评估EHS-MS的有效性。审核内容宜包括评审结果、满足某些目标和指标的程度、体系的质量，以及相关方之间的关系。

3.13.2 记录审核结果上报至相应的管理者，作为持续改进的依据。例如，为改进EHS业绩，管理者应对EHS方针、目标和其他程序和规程变更的必要性进行审核。