单位代理个人开卡法律风险提示书及尽职调查意见书

单位代理个人开卡法律风险提示书及尽职调查意见书

单位代理个人开卡法律风险提示书及尽职调查意见书 篇1

单位代理个人开卡业务法律风险提示书

各代理个人开卡单位：

根据银行卡及支付结算的有关法律法规，代理个人开卡的单位需对所开立个人账户及其交易的合规性承担相应责任。单位代理个人开卡后，应妥善保管并及时向被代理人分发银行卡和密码封，做好签收登记工作。任何单位通过虚假资料或隐瞒手段代理个人开立银行卡，或将开立的银行卡用于套现、洗钱及从事其他违反金融法规的行为，将承担法律责任。

特此风险提示。

上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行

上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行：

本单位已知悉贵行关于代理个人开卡的法律风险提示书，本单位承诺将按照国家有关法律法规的要求，履行责任和义务。

代理个人开卡单位（公章）：

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客户经理尽职调查意见书

本人已对上述代理开卡单位进行了真实性调查，主要包括：

 该单位真实存在，拥有固定办公场所和正常经营行为；

 该单位拥有员工人数（或其他业务相关人数）与代理开卡数量相符；  该单位代理开立的银行卡用于合规的支付结算业务；

 其他情况说明： 同意该单位代理开卡。

客户经理（签名）：营销单位负责人（签名）：

年月日