案件治理心得体会

案件治理心得体会（共8篇）

案件治理心得体会 篇1

案件治理心得体会

今年以来，根据上级行有关文件精神，我行作为重点治理行，领导高度重视，结合最近农行组织的案件专项治理检查工作的实际，加深了我对开展案件专项治理、切实防范操作风险的重要性和必要性的认识，使我明白我们必须保持清醒的头脑，树立正确的人生观、价值观和金钱观，积极主动地强化风险意识和控制手段，进一步加强内部管理，建立有效的风险控制机制，才能推动东明农行的改革不断深入，才能保证农行的稳健发展。

农业银行作为金融机构，主要依靠“信誉”来生存、发展，案件的多发不仅给农行造成经济上的巨大损失，其社会舆论评价降低的影响更是给挣扎于银行业激烈竞争中的农行射来了致命的一箭。案件的发生意味着农行经营管理方面出现了问题，将直接导致社会各界对银行整体评价的降低，社会形象和社会声誉降低，就会失去赖以生存发展的基础。农行是立足农村、服务“三农”的全国性金融机构，农行的经营发展、风险防范直接关系着经济和社会稳定。因此我们必须认清形势、明确开展案件专项治理、防范操作风险是深化农行改革的迫切需要，是建立农行风险管理长效机制的迫切需要，是维护农行自身稳定的迫切需要。农行要树立和落实科学发展观，实现持续健康协调稳定发展，就必须遵循安全性、流动性和效益性的原则，其中，安全性居位首，只有安全运营，农行和客户的资金才能安全无损，才能实现盈利

和发展，才能“争创一流”。为此要切实通过专项治理，有效遏制各类违规违法事件的发生，全面提升内控管理水平，尽快使农行走上规范化管理的道路，确保农行续健康快速发展。在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自己，8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规违法不良行为的发生。

通过近段的学习，我深刻认识到银行业内部管理松懈，有章不循，处罚不力等问题外，另外一个重要的原因就是忽视了员工道德风险的控制。最主要存在的问题是

一、是员工法纪意识差，教育乏力

俗话说，千里之堤，溃于蚁穴。农行点多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。

二、是防患意识不强，管理乏力。

近几年来，大部分营业网点注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层营业网点，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，有的甚至欺上瞒下或走过场形式学习。

三、稽核检查图形式、走过场、监督乏力。一方面稽核检查力量相对薄弱，对农行点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查；另一方面，稽核检查人员有的责任心差，原则性不强，稽核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实情况没做进一步的督促检查，使问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。

从以上几个方面看，本人认为：

要做好案防工作，关键是人，农行发展务必牢固树立人本观念

一、树立“人本意识”，提高思想教育水平

大家都知道，农行内部的各项规章制度林林总总，不可谓不全，处罚不可谓不严厉，但是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度，并没有很好的予以落实，规范自已的行为。究其原因，是大家的思想意识在作怪，是农行长期的员工思想教育工作不到位，岗位安排僵化，老好人意识严重的结果。本次案件专项治

理工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特别是一些案例，对每一位员工应该是有很强的震憾，特别是发生在我们身边案件有关责任人的处理决定，使每一位员工真正认识到搞好内控制度，并不是领导的责任，也不是可有可无的事情，而是关系到每一位员工的切身利益的事情，一人不遵守内控制度，就可能给别有用心的人以机会，最终损害的是集体的利益，更是自已的利益。因此，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。在这个方面，农行应该将本项工作深入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。

1、要经常性抓好员工的政治思想和职业道德教育，使其树立正确的人生观、价值观，自觉抵制腐朽思想的侵蚀，做到“常到河边走，就是不湿鞋”，做到警钟常敲，预防针常打。

2、抓好员工监督管理，健全要害岗位、重要环节人员轮岗，异地交流制度和相互制衡机制，严防内部工作人员互相勾结，共同作案。

3、抓苗头，抓落实，抓薄弱环节，确保案防措施到位。对于地处边缘的网点及员工作为案防工作的重点，强化稽核人员的岗位责任，采取现场稽核，重点审查和非现场监督等方式，定期和不定期地开展序时检查和岗位离职审计。

4、建立健全好各种规章制度。加强制度建设，重视员工道德

风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程；同时对员工“班前看神态、班中看情绪、吃饭看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通过这“六看”，基本上能够及时发现员工心态是否失常，做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态。

二、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。

长期以来，农行有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出农行队伍。

三、完善工作机制，防范道德风险。

道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比如，在工作机制方面，可以以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。总之，要以制度化的形式作好内控制度执行的有效

性。

四、案件的教训与思考

本人认真反思，总结经验教训，主要有以下几点：

1、应深入落实内控制度情况的检查工作。

案件的发生，说明各级内控制度的落实检查稽核上必须加强，一些流于形式的工作方法也要切实改变。

2、应重视重要岗位人员的交流工作。

近几年来，农行的人事安排僵化，各岗位人员罕有交流，大家长时间在一起工作，相互熟悉，相互信任，抱成一团，即使发现问题也往往隐瞒不报，力求自我解决，这也是造成该案长期不发的另一个重要原因。

3、应千方百计提高业务人员的综合素质。

作案并不会不留下任何蛛丝马迹。特别是作为替班会计员，当班出纳员等，业务素质低下，不认真履行岗位职责，不认真核对帐务，轻易放松了原则要求，为范罪份子的作案提供了方便之门。

4、应切实加强员工的思想政治工作。

农行员工思想政治工作不到位，部分员工受拜金主义及享乐主义思潮的影响，法制意识淡薄，思想麻痹大意，“事不关已，高高挂起”的老好人意识及随大流意识严重，在原则问题上容易放松自已。同时，对于员工的家庭生活、社会交际圈子缺乏了解，不能从日常生活的表现中发现问题。

案件治理心得体会 篇2

目前涉油犯罪案件的现状主要表现在以下几个方面: (1) 犯罪呈现出团伙特征。目前油区的涉油犯罪案件已经从原来的“散兵犯罪”发展到有组织, 有规模的职业化犯罪。团伙犯罪一般模式是, 大油耗子通常是在幕后来进行指挥, 组织, 而犯罪成员则是主要依靠现代化的通讯工具甚至通过雇佣一些社会闲散人员, 无业人员或者当地的地痞、流氓来进行涉油犯罪。逐渐呈现出分工与组织合理的特点, 有采点的, 有放风的, 还有具体实施盗油, 收油, 贩卖以及收款的, 各个环节相对独立, 这对油田公安对涉油犯罪的侦查立案, 迅速的从根本上清除犯罪分子, 带来很大的困难, 取证难成为制约涉油犯罪治理的一个难点问题。 (2) 犯罪分子由一地作案发展到跨油区、跨省区流窜作案, 手段狡猾, 隐蔽性强, 反侦查能力强, 危害大, 破案难;由偷盗逐步发展到暴利哄抢。公然聚众持械实施对抗和报复性破坏, 给油田安全生产和员工人身安全造成极大威胁。流动性作案使公安机关针对油田犯罪的治理显得十分困难。 (3) 盗窃油田生产设备及电力案件亦不容忽视。盗窃生产设备所带来的破坏远远不仅限于设备本身的价值, 它给油田生产带来巨大的破坏, 缺少零部件会造成整台设备不能运转。电力成本在油田生产成本中占有很大的比重, 油田电力相当一部分被地方企业及当地农民盗用, 而且打击处理取证难、处罚难。从以上三个方面来看, 目前涉油犯罪案件的处理与控制仍然是油田公安机构需要重点做好的工作, 其自身面临诸多挑战和困难。

二、打击涉油犯罪的策略

(一) 加强巡查防控网络建设

面对涉油案件严峻现状, 油田公安保卫部门在开展打击涉油犯罪的同时, 应加大关于涉油犯罪的防控网络建设, 要充分的将公安机构的各种力量调动起来, 组成工作分队和小组, 分别在一些主要的油区出入口和安装有重要设备的地方, 设置警力, 要通过设立一些专门的流动站来加强对涉油犯罪的控制, 要采取不定期、不定时的跨区、跨界以及跨单位侦查的方式, 通过建立信息共享协同作战的方式, 严厉打击涉油犯罪活动。对一些盗油车辆要进行严查, 要建立“看井员工管点, 经警 (保安) 管线, 公安民警管面”的纵横交错的巡查防控网络机制。通过网络建设可以有效遏制涉油犯罪案件的发生。

(二) 采取科技防范手段全力遏制犯罪事件的发生

涉油案件的预防是减少犯罪的重要环节, 预防工作对于减少犯罪事件的发生, 减少油田企业损失具有重要的意义。因此要采取多种手段, 尤其是高科技手段来不断的更新预防涉油犯罪的手段和方法, 要因地制宜的开展预防工作, 突出重点的解决一些主要问题, 要做到对症下药, 逐个击破。对各类侵占、盗窃、哄抢、蚕食油田企业资源生存的寄生性非法厂点采取果断措施, 坚决取缔;对一些土炼油要进行彻底的查处并采取措施给予取缔, 要对收油厂以及脱水厂进行严格的检查, 发现问题要给予处理, 并要求其及时的整顿。从源头上堵死销赃渠道;对油田区域的流动人口和出租房屋进行清理整顿, 强化打击流窜作案犯罪力度。

(三) 企地公安机关需要更加紧密地配合与协作

在公安办案时, 企业应该积极的给与配合, 以提高办案的效率与质量。其次要针对油区周边的炼油以及收油窝点, 公安机构要给与坚决的取缔, 从根本上消除涉油犯罪的诱因。公安机关要严厉打击盗窃油田生产物质器材的违法行为, 定期对油区的物质收购站点进行检测, 以发现违法倒卖相关油田生产物质器材的行为。对重大的盗窃事件, 要及时的给与立案侦查。最后公安机关, 对一些涉及石油生产的强装、强卸以及运输的违法行为要给予严厉查处, 要不断公安机构应该加强队伍建设采取多种措施提高警员的业务素质与能力, 要提高涉油犯罪的破案率, 尤其是对一些有案底人员, 通过调查摸排, 广泛发动群众, 多渠道获取线索, 及时查破案件。同时公安机构与检查以及法院等机构要密切的配合, 要做到信息共享, 协同有效, 对一些重要的犯罪活动以及案件要及时的立案, 要对犯罪分子严惩不贷。

(四) 完善关于涉油犯罪的法律建设

我国《刑法》规定, 盗窃罪是指犯罪嫌疑人把所盗得的财物据为己有, 并转移到自己能够控制的范围内, 即罪名成立。目前的司法解释存在一些漏洞, 例如一些人开井放油, 但是却没有办法出来他, 原因是按照目前的法律规定, 犯罪分子虽然把油放了出来, 但还没有获利, 因此无法定性, 这种情况导致在司法实践中无法追究犯罪嫌疑人的刑事责任。

(五) 公安机构应加大案件侦办力度

公安机关要进一步加大对涉油气犯罪案件的侦办力度, 对于一些重大案件, 性质比较严重的, 涉案程度深的要给予充分的重视, 对于一些小的案件, 也不能放松。要及时的采取立案侦察的方式。同时油区企业要积极参与和支持相关部门开展专项整治行动, 主动提供必要的技术支持和经费保障。根据《企业事业单位内部治安保卫条例》规定, 油区企业应该建立完整的内部保卫机构, 对保卫机构的人员进行职业教育, 提高素质与能力。采取积极的安全防范措施, 加强对重点部门与单位的保护, 消除各类治安隐患, 油区企业可以通过大力宣传治安保卫工作, 来强调治安的重要性。要明确油田职工的责任与义务, 促使其积极的完成生产任务, 全面提高油田企业的自防自治能力。

三、结束语

油田公安是维护油田企业正常发展的重要力量, 针对涉油犯罪的案件的预防与处理是油田公安的核心任务之一, 油田公安应该针对涉油犯罪的具体特点, 采取积极的应对措施, 团结可以团结的力量, 要尽量让涉油犯罪在萌芽状态得到遏制, 加强对涉油犯罪的综合治理力度, 从而促进油田企业又快又好的发展。

参考文献

案件治理心得体会 篇3

一、全面落实项目负责人质量终身责任

（一）、明确责任人和相关责任。就一项具体工程而言，主要应该由参与工程项目的勘察单位、设计单位、施工单位、以及建设单位和监理单位承担。这五个单位，就是我们讲的五方主体。具体到人就是，勘察项目负责人、设计项目负责人、施工项目负责人以及建设单位项目负责人和总监理工程师。

（二）、建立三项制度。书面承诺制度、永久性标志牌制度和信息档案制度。

1、书面承诺制度：要求在工程开工前，五个主要责任人必须签署承诺书，对工程建设中应该履行的职责、承担的责任做出承诺。

2、永久性标志牌制度：就是在工程竣工后，要在建筑物明显位置设置永久性标志牌，载明五方主体和五个主要责任人的信息。

3、信息档案制度：就是建立以五个主要责任人的基本信息、责任承诺书、法定代表人授权书为主要内容的信息档案。

（三）督促项目负责人履职尽责。五个主要责任人要加强对相关法律法规制度的学习，熟知自己的岗位职责和责任。实施动态监管，确保五个主要责任人到岗在位、尽职尽责。

（四）加大责任追究力度。发生工程质量事故或重大质量问题，都要依法追究这五个人的责任，包括经济责任、诚信责任、执业责任和刑事责任。

二、违法发包、转包、分包及挂靠行为的认定

（一）、违法发包是指建设单位将工程发包给不具有相应资质条件的单位或个人，或者肢解发包等违反法律法规规定的行为。存在下列行为属于违法发包：

1、建设单位将工程发包给个人的；

2、建设单位将工程发包给不具有相应资质或安全生产许可证的施工单位；

3、未履行法定发包程序，包括应当依法进行招标未招标，应当申请直接发包未申请或申请未核准的；

4、建设单位设置不合理的招投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人的；

5、建设单位将一个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同的施工总承包或专业承包单位的；

6、建设单位将施工合同范围内的单位工程或分部分项工程又另行发包的；

7、建设单位违反施工合同约定，通过各种形式要求承包单位选择其指定分包单位的；

8、法律法规规定的其他违法发包行为。

（二）、转包，是指施工单位承包工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部工程或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的行为。存在下列情形之一的，属于转包：

1、施工单位将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的；

2、施工总承包单位或专业承包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的；

3、施工总承包单位或专业承包单位未在施工现场设立项目管理机构或未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，不履行管理义务，未对该工程的施工活动进行组织管理的；

4、施工总承包单位或专业承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取费用，主要建筑材料、构配件及工程设备的采购由其他单位或个人实施的；

5、劳务分包单位承包的范围是施工总承包单位或专业承包单位承包的全部工程，劳务分包单位计取的是除上缴给施工总承包单位或专业承包单位“管理费”之外的全部工程价款的；

6、施工总承包单位或专业承包单位通过采取合作、联营、个人承包等形式或名义，直接或变相的将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的；

7、法律法规规定的其他转包行为。

（三）、违法分包，是指施工单位承包工程后违反法律法规规定或者施工合同关于工程分包的约定，把单位工程或分部分项工程分包给其他单位或个人施工的行为。存在下列情形之一的，属于违法分包：

1、施工单位将工程分包给个人的；

2、施工单位将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单位的；

3、施工合同中没有约定，又未经建设单位认可，施工单位将其承包的部分工程交由其他单位施工的；

4、施工总承包单位将房屋建筑工程的主体结构的施工分包给其他单位的，钢结构工程除外；

5、专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的；

6、劳务分包单位将其承包的劳务再分包的；

7、劳务分包单位除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款、周转材料款和大中型施工机械设备费用的；

8、法律法规规定的其他违法分包行为。

（四）、挂靠，是指单位或个人以其他有资质的施工单位的名义，承揽工程的行为。

前款所称承揽工程，包括参与投标、订立合同、办理有关施工手续、从事施工等活动。存在下列情形之一的，属于挂靠：

1、没有资质的单位或个人借用其他施工单位的资质承揽工程的；

2、有资质的施工单位相互借用资质承揽工程的，包括资质等级低的借用资质等级高的，资质等级高的借用资质等级低的，相同资质等级相互借用的；

3、专业分包的发包单位不是该工程的施工总承包或专业承包单位的，但建设单位依约作为发包单位的除外；

4、劳务分包的发包单位不是该工程的施工总承包、专业承包单位或专业分包单位的；

5、施工单位在施工现场派驻的项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人中一人以上與施工单位没有订立劳动合同，或没有建立劳动工资或社会养老保险关系的；

6、实际施工总承包单位或专业承包单位与建设单位之间没有工程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载明的承包单位不一致，又不能进行合理解释并提供材料证明的；

7、合同约定由施工总承包单位或专业承包单位负责采购或租赁的主要建筑材料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备，由其他单位或个人采购、租赁，或者施工单位不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又不能进行合理解释并提供材料证明的；

8、法律法规规定的其他挂靠行为。

三、监督执法检查内容

（一）检查三项制度落实情况。

（二）检查项目负责人履职情况。结合合同到位率和打卡记录、监理列会记录等。

农村信用社案件专项治理心得体会 篇4

制度教育整顿活动及案件专项治理学习教育和自我批评，本人对案件专项治理工作有了更深的理解，对内控制度方面存在的一些问题有了更清醒的认识。现谈一下本人的心得体会。

一、树立“人本意识”，提高思想教育水平。

大家都知道，信用社内部的各项规章制度林林总总，不可

谓不全，处罚不可谓不严厉，但是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度，并没有很好的予以落实，规范自已的行为。究其原因，是大家的思想意识在作怪，是农村信用社长期的员工思想教育工作不到位，岗位安排僵化，老好人意识严重的结果。

本次案件专项治理工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特别是本次活动中所例举的一些案例，对每一位员工应该是有很强的震憾，比如《2004年农村信用社系统诈骗、盗窃、抢劫、涉枪案件的通报》、山西金融诈骗案的报道，特别是发生在我们身边**信用社案件有关责任人的处理决定及秀屿区埭头信用社职工脱岗事件的处理决定，使每一位员工真正认识到搞好内控制度，并不是领导的责任，也不是可有可无的事情，而是关系到每一位员工的切身利益的事情，一人不遵守内控制度，就可能给别有用心的人以机会，最终损害的是集体的利益，更是自已的利益。因此，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。在这个方面，农村信用社应该将本项工作深入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。

二、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。

长期以来，信用社内有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出信用社队伍。

三、完善工作机制，防范道德风险。

道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比如，在工作机制方面，可以以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。总之，要以制度化的形式作好内控制度执行的有效性。

四、**信用社案件的教训与思考

案件发生后，本人认真反思，总结经验教训，主要有以下几点：

1、应深入落实内控制度情况的检查工作。

该案件的发生，虽然是由于两人的相互勾结形成的，但该案时间跨度这么长，帐务、凭证等管理混乱，却长时间无人知晓，主办会计离职审计也轻易过关，说明各级包括**社在内的内控制度的落实检查稽核上必须加强，一些流于形式的工作方法也要切实改变。

2、应重视重要岗位人员的交流工作。

许建良任主办会计长达7年时间，林辉任柜面会计时间也长达4年，这为两人的相互勾结提供了很好的机会。近几年来，信用社的人事安排僵化，各岗位人员罕有交流，大家长时间在一起工作，相互熟悉，相互信任，抱成一团，即使发现问题也往往隐瞒不报，力求自我解决，这也是造成该案长期不发的另一个重要原因。

3、应千方百计提高业务人员的综合素质。

从案情来看，他们作案并不是没有留下任何蛛丝马迹。特别是作为替班会计员，当班出纳员等，业务素质低下，不认真履行岗位职责，不认真核对帐务，轻易放松了原则要求，为他们的作案提供了方便之门。

4、应切实加强员工的思想政治工作。

从案情来看，信用社员工思想政治工作不到位，部分员工受拜金主义及享乐主义思潮的影响，法制意识淡薄，思想麻痹大意，“事不关已，高高挂起”的老好人意识及随大流意识严重，在原则问题上容易放松自已。同时，对于员工的家庭生活、社会交际圈子缺乏了解，不能从日常生活的表现中发现问题。

案件防控治理 篇5

一、填空题

1、案件防控第一责任人是指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的（理事长）或（董事长）。（来源：《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》）

2、对案件责任人的责任追究，按照“(自查从宽)、(他查从严)、(尽职免责)、(失职重罚)”的原则和“(反复发生同质同类案件加重处罚)”的原则进行责任追究。（来源：《山西省银行业金融机构案件防控和案件责任追究暂行办法》）

3、银行业金融机构要从（道德建设）、（制度安排）、（监控机制）三个方面，构筑立体式的案件查访体系。使干部员工在思想上“（不想作案）”，在操作上“（不能作案）”，在处理上“(不敢作案)”。（来源：中国银监会主席刘明康在银行业案件专项治理第六次工作会议上的讲话）

4、案件防控要做到的“四到位”是指（责任到位）、(追究到位)、(惩戒到位)和（整改到位）。（来源：刘明康主席在《大型银行案件防控工作电视电话会议上的讲话》）

5、农村合作金融机构案件专项治理的三个目标”是继续(降低案件发生率)；继续(提高案件成功堵截率)；继续（严惩犯罪分子、重处违规行为强化内部控制）。（来源：中国银监会主席刘明康在银行业案件专项治理第八次工作会议上的讲话）

6、农村合作金融机构案件专项治理的“三个坚持”就是坚持(标本兼治，重在治本)；坚持(查防结合，重在防范)；坚持(改革管理并重，重在加强内控)。（来源：中国银监会主席刘明康在银行业案件专项治理第八次工作会议上的讲话）

7、刘明康主席提出的防控案件要做到“四个到位”即（责任到位），（追究到位），（惩戒到位），（整改到位）。（来源：中国银监会主席刘明康2007年7月3日在大银行案件防控工作电视电话会议上的讲话）

8、刘明康主席提出的防控案件要建立 “三项制度”是指建立（赔罚）制度，（完善走人）制度，做好（案件移送工作）。（来源：中国银监会主席刘明康2007年7月3日在大银行案件防控工作电视电话会议上的讲话）

9、山西省银行业金融机构案件专项治理 “五大活动”是指（大教育）、（大讨论）、（大评估）、（大检测）和（大整改）活动。（来源：《山西省银监局局长邓智毅在2008年山西银行业案件治理工作会议上的讲话》）

10、“一案四问责”是指（案件当事人）、（相关岗位制约人）、（业务管理）和（内部审计检查责任人）及（案发单位领导人）。（来源：山西省银监局局长邓智毅2008年9月23日在2008年山西银行业案情通报会上的讲话）

11、“双线问责”是指（追究案发责任人）、（相关责任人）和（岗位制约人）、（稽核检查责任人）的责任。（来源：山西省银监局局长邓智毅2008年9月23日在2008年山西银行业案情通报会上的讲话）

12、“上追两级”是指（追究案发机构领导人）和（案发机构主管部门领导人）的责任。（来源：山西省银监局局长邓智毅2008年9月23日在2008年山西银行业案情通报会上的讲话）

13、山西省银监局将2010年确定为“案防攻坚年”，明确以不断进行教育、讨论、检测、评估、整改为主要方式，以落实各项案防制度措施为抓手，“（自下而上）”与“（自上而下）”相结合，（内部自查）与（外部检查）相结合，（常规检查）与（突击检查）相结合，（检查）与（外防）相结合。（来源：山西省银监局局长邓智毅2010年1月23日在山西银行业2010年案件防控治理工作会议上的讲话）

二、选择题

14、农村合作金融机构案件专项治理工作的总体思路是（ABCDE）。（来源：中国银监会副主席唐双宁在全国农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议上的讲话）A、“两个提高”提高思想认识，提高防范水平B、“两个加强”加强组织领导，加强制度建设

C、“两个下降”案件数量明显下降，案件损失率明显下降

D“两个加大”加大内控和内审力度，提高案件成功堵截率，加大案件责任处理力度，提高威慑力 E“两个建立”逐步建立依法合规经营、内控严密科学的运行体系，努力建立案件防范和查处的长效机制

15、银行业案件专项治理的“4+1”内容是（ABCDE）（来源：中国银监会主席刘明康在银行业案件专项治理第六次工作会议上的讲话）

A、印鉴密押，包括公章、私人名章、业务操作流程密码、柜员卡管理 B、银行内外账户管理和对账管理，以及事后检查 C、人员岗位制度与岗位稽核、行为规范的综合管理 D、电子银行和IT系统的管理和服务 E、“1”是指对库房的管理

16、农村合作金融机构内部控制必抓的“六个环节“是（ABCDEF）。（来源：中国银监会主席刘明康2006年3月1日在银行业案件专项治理第八次工作会议上的讲话）

A、授权卡 B、印鉴密押 C、空白凭证 D、金库尾箱

F、查询对账 G、轮岗休假

17、银行业案件综合治理长效机制建设实行的“三挂钩”是（ABC）。（来源：中国银监会主席刘明康2006年11月17日在银行业案件专项治理第十次工作会议上的讲话）

A、将案件风险防范及整改工作同科学的激励约束机制建设挂钩 B、将案件风险整改与评级挂钩

C、将案件风险整改与市场准入监管挂钩 D、将案件风险整改与行业标准挂钩

18、二十四、案件防控的“五个一”工作经验是指(ABCDE)。（来源：《省银监局副局长杨庆和在全省银行业案件防控和安全保卫工作推动会议上的讲话》）

A、一把手牵好头 B、一竿子插到底 C、一股气扫净土 D、一把尺重严惩 E、一盘棋抓共管

19、案件防控的“五条防线”是（ABCDE）。（来源：《邓志毅在山西银行业2009年案件防控工作会议上的讲话》）A、岗位自我约束防线 B、业务流程监督防线 C、稽核监督检查防线 D、条线部门管理防线 E、IT技术控制防线。

20、内部结案应坚持“问责任、追资金、查原因、补漏洞”的原则，要满足以下标准（ABCD）。（来源：《山西省银行业金融机构案件防控和案件责任追究暂行办法》）

A、对相关责任人已严格问责 B涉案资金已按损失最小化处理 C案发原因已进行深入剖析 D相关制度已建立完善

三、简答题21、2009—2011年农村中小金融机构案件防控治理工作的指导思想、工作目标和任务是什么？（来源：《农村中小金融机构案件防控治理2009—2011年工作规划》）

答：中国银监会在《农村中小金融机构案件防控治理2009—2011年工作规划》中明确指出，2009—2011年农村中小金融机构案件防控治理工作的指导思想是：按照建立现代农村金融制度的要求，深入贯彻落实科学发展观，坚持以规制流程建设为先导，以强化内部治理 3

和内控执行力为保障，积极推进案件防控长效机制建设，促进农村中小金融机构完善法人治理，强化风险管控，转换经营机制，提升经营管理水平，实现安全、稳健、持续发展。

工作目标是：经过三年努力，使农村中小金融机构案件风险管理意识普遍增强，制度流程基本完善，内控管理明显进步，风险管理水平持续提高，案件防控长效机制有效建立，主要案件防控指标力争达到国内银行业平均水平，案件数量和百万元以上案件数量逐年下降。

22、2009至2011年案件防控工作的主要任务是什么？（来源：《蒋定之在全国农村中小金融机构案件防控治理工作会议上的讲话》）

答：深入开展案件风险排查，全面落实案件专项治理过程中制定的各项整改措施，大力构建制度流程、内部治理、风险管理、责任追究、协调联合、培训教育的长效机制，力求从根本上解决案件风险问题。

23、银监会提出农村信用社案件专项治理“三年大见成效”的目标是什么？（来源：《唐双宁副主席在全国农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议上的讲话》）

答：2006年3月1日，国家银监会召开了银行业案件专项治理第八次会议，提出了力争用一年时间，在遏制案件高发、降低案件损失、严肃查处责任人、加强制度建设等方面取得初步成效。力争用三年时间，在严控新案发生、提高制度执行力、防范操作风险、建立案件查防长效机制等方面取得明显成效，达到全国银行业案件防控工作的平均水平。

24、银行业案件专项治理的长效机制是什么?（来源：刘明康在银行业案件专项治理工作第八次会议上的讲话）

答：银监会主席刘明康在银行业案件专项治理工作第八次会议上的讲话中指出，案件专项治理长效机制一是银行业金融机构要进一步改革完善干部任用管理办法，改进干部考核机制；二是银监会将推动和配合有关部门，强化法律法规制度建设，推动《刑法》等相关法律法规的修订工作，为查防银行业案件提供法制保障。三是大力推动银行业金融机构体制、机制改革，从制度上防范银行业案件发生。四是改进银行业金融机构内部管理，提高管理的技术含量，更新管理手段，促使内查内控上台阶。五是进一步加强反腐倡廉工作，结合单位实际，落实好中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的各项要求。

25、案件综合治理长效机制建设的十项措施是什么？（来源：中国银监会主席刘明康在银行业案件专项治理第五次工作会议上的讲话）

答：案件综合治理长效机制建设的十项措施是：

1、完善相关法律法规，加大对银行业犯罪的打击力度；

2、实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任；

3、加强任职履职管理，对高管人员实行动态监管；

4、加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力；

5、加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高信息科技水平；

6、完善会计统计相关制度，加强对中介机构管理；

7、提高银行业金融机构处臵突发事件能力，努力控制和减少案件损害程度；

8、积极推进商业银行改革，完善公司治理结构；

9、完善不良资产处臵办法，做好资产管理公司案件治理工作；

10、提高银监会有效监管水平，发挥专业化监管优势

26、全省银行业金融机构案件专项治理活动要执行落实的“八项制度”是什么？（来源：山西省银监局局长邓智毅2008年1月10日在2008年山西银行业案件治理工作会议上的讲话）

答：一是建立账户大额资金变动信息提示制度；二是实行异地集中大额存款特别报告制度；三是改进完善内外对账制度；四是对重要凭证和要件实行全天候监控制度；五是建立开户卡折合一特别申请制度；六是建立规范的银行客户委托代理制度；七是建立规范的违规举报奖励制度；八是对重点机构和重点业务实行分类风险处臵制度。

27、国家领导人对银行业案件作过什么批示？（来源：《银监会王华庆纪委书记在2009年银行业案件防控和安全保卫工作会议上的讲话》）

答：温家宝总理在审计署《重要信息要目》中批示“应高度重视国有商业银行内部控制失灵所致的金融犯罪问题”。王岐山副总理批示：“银监会要高度重视银行的金融犯罪问题，切实加强内控制度的执行和监督。为此，要加大惩处和责任追究的力度，减少银行内部的犯罪，维护银行资产的安全。”王岐山对另一起案件的批示：“要加大查处力度，查找监督管理漏洞，追究相关责任。在当前形势下，人行、银监会对中小银行和农信社的案件防范查处要给予高度重视，重点是防大案要案的发生。要与地方相关部门密切配合，防止该类金融机构发生区域性、系统性风险”。

28、省银监局提出2010年“案防攻坚年”活动的“四个二”的内容是什么？（来源：山西省银监局副局长杨庆和在全省2010年银行业案件防控和安全保卫工作推动电视电话会议上的讲话）

答：“四个二”即两类系统、两个环节、两个重点、两个阶段。具体是狠抓数据仓库系统和业务规范操作系统两类系统建设，进一步提升案防水平。狠抓县级联社和县级监管办两个环节实效，进一步强化压力传导。狠抓借冒名贷款整治和存款风险检查两个重点，进一步突出真实性检查。狠抓事前严防和事后严惩两个阶段，进一步强化案防态势。

29、银监会案件领导责任追究制度规定的“三个必须”是什么？（来源：《邓志毅在吕梁银行业合规经营暨案件防控工作会议 5

上的讲话》）

答：我在这里再次强调一下银监会的规定：凡是涉案金额在百万元以上的案件，县联社主要负责人和分管管理人员必须引咎辞职；凡是涉案金额在千万元以上的责任性案件，地市级管理机构主要负责人和分管管理人员必须引咎辞职；涉案金额过亿的省联社主要负责人和分管管理人员必须引咎辞职；

30、案件专项治理提出的“九种人”是哪些人？（来源：《中国银行业监督管理委员会办公厅关于深入推进农村合作金融机构案件专项治理工作的通知》）

答：“有“黄、赌、毒”行为的；个人或家庭经商办企业的；大额资金炒股的；个人、家庭负债较大，或在行社有贷款的（正常消费贷款除外）；无故不能正常上班或经常旷工的；交友混乱，经常出入高档消费场所的；在职工作超过强制休假、轮岗规定时限的；有不良记录或犯罪前科的；已经出现违规操作的。

31、农村信用社易发案件的薄弱环节主要是什么？（来源：银监会《关于进一步加强案件风险防范工作的通知》）

答：重要空白凭证管理、印鉴密押管理、授权卡或柜员卡管理、票据审验、查询查复、会计对账、枪弹使用、金库尾箱、重点业务和要害岗位。

32、案件责任追究从重处罚的情形是什么？来源：《山西省银行业金融机构案件防控和案件责任追究暂行办法》。答：

1、被动发现案件的；

2、反复发生同质同类案件的；

3、新发生案件的；

4、一年内发生2起以上案件的；

5、对发现的案件苗头、违法违规事实或者重大线索不及时报告、制止、纠正、处理，或者故意包庇隐瞒的；

6、指使、授意、教唆或者胁迫他人实施违法违规行为的；

7、案件发生后，隐瞒事实、毁灭证据、妨碍调查处理的；

8、对检举人、鉴定人、证人、调查处理人实施打击报复的；

9、“带病”提拔形成严重后果的；

10、其他情形需要从重处罚的。

银监会提出银行业必须制定并执行的四项制度是（干部交流制度），（轮岗制度），（强制休假制度）和（亲属回避制度）。

33、经济处罚：包括(罚款)、(扣减薪酬)、(赔偿损失)等。（来源：《山西省农村信用社案件防控和案件责任追究实施意见》）

34、其他处罚：包括(批评教育)、(组织处理)和(变更劳动关系)。（来源：《山西省农村信用社案件防控和案件责任追究实施意见》）

35、案件责任追究方式包括(纪律处分)、(经济处罚)和(其他处罚)，可以单独或者合并适用。（来源：《山西省农村信用社案件防控和案件责任追究实施意见》）

36、责任领导人对金融法律法规和上级管理部门制定的规章制度不及时传达贯彻，致使发生案件的给予(降级至开除处分)。（来源：省联社《关于严肃追究案件领导责任的指导意见》）

37、农村信用社近亲属回避包括(岗位回避)、(公务回避)和(聘用回避)三种形式。（来源：《山西省农村信用社关于近亲属回避管理的指导意见》）

38、各农村合作银行、县(市、区)联社应将辖内所发生的重大突发事件,在接报后(3)小时之内或事发后(12)小时内,直接报告省联社,同时报告辖区的市联社或省联社办事处(筹)及银监分局所辖办事处,并密切关法事态发展，及时报送后续情况。（来源：《山西省农村信用社联合社重大突发事件报告制度(暂行)》）

39、省联社综合办公室(或值班室)接报后,应(立即)报告省联社领导,并依据有关规定和事件性质及时报告省政府和山西银监局。（来源：《山西省农村信用社联合社重大突发事件报告制度(暂行)》）

40、农村信用社重大突发事件是指突然发生且引发或者可能引发辖内、系统内的(金融风险)，严重影响农村信用社正常经营和社会稳定，造成(金融秩序)混乱或较大(社会影响)的事件。（来源：《山西省农村信用社重大突发事件应急预案（试行）》）

41、农村信用社自然灾害事件应急处臵应坚持的原则是什么？答：自然灾害应急处臵应坚持“（以人为本）、（防救并重），（统一领导）、（分级负责），（协调行动）、（属地为主）”的原则。（来源：《山西省农村信用社自然灾害应急预案》）

二、选择题

42、农村信用社重大突发事件的处臵应坚持以下原则(ABCDE)。（来源：《山西省农村信用社重大突发事件应急预案（试行）》）A、依法快捷原则 B协调一致原则 C、属地为主原则 D、保守秘密原则 E、掌控舆情原则

43、案件责任追究应当遵循原则（ABCDE）。（来源：《山西省农村信用社案件防控和案件责任追究实施意见》）

A、法人主体原则 B、分级问责原则 C、尽职免责原则 D、错罚相当原则

E、自查从轻、被动从重原则

三、判断题

44、间接责任人是指独立实施或者共同实施，或者与外部人员合伙实施侵犯农村信用社或客户资金、财产、权益行为的农村信用社从业人员。（来源：《山西省农村信用社案件防控和案件责任追究实施意见》）

答：（×）

解析：直接责任人是指独立实施或者共同实施，或者与外部人员合伙实施侵犯农村信用社或客户资金、财产、权益行为的农村信用社从业人员。（来源：《山西省农村信用社案件防控和案件责任追究实施意见》）

45、间接责任人是指不履行或不正确履行其岗位职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果负有责任的农村信用社从业人员。（来源：《山西省农村信用社案件防控和案件责任追究实施意见》）

答：（√）

46、领导人员管理工作严重失职是指领导人员在管理工作中不履行或不恰当履行职责，对违法违规事实、案件的发生负有直接责任的领导人员。（来源：《山西省农村信用社关于严肃追究案件领导责任的指导意见》晋农信发[2008]15号）

答：（×）

解析：领导人员管理工作严重失职是指领导人员在管理工作中不履行或不恰当履行职责，对违法违规事实、案件的发生负有直接或间接责任的领导人员。

47、领导责任人是指案发机构案件防控第一责任人、机构经营管理责任人。（来源：《山西省农村信用社案件防控和案件责任追究实施意见》）

答：（√）

四、简答题

48、银监会提出的操作风险防范措施“13条意见”是什么？（来源：银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》）答：

1、高度重视防范操作风险的规章制度建设；

2、切实加强稽核队伍建设；

3、加强对基层行的合规性监督；

4、订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障；

5、坚持相关的行务管理公开制度；

6、建立和实施基层主管轮岗轮调和强制休假制度，并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度；

7、严格规范重要岗位和敏感环节工作人员8小时以外的行为，建立相应的行为失范监察制度；

8、对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖；对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定；

9、加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对对账频率、对账对象、对账人员等做出明确规定；

10、加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开，坚持做到对未达账和账款差错的查核工作不返原岗处理，要设立独立的审核岗，建立责任复核制；

11、严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处；

12、加强对可能发生的账外经营的监控；

13、迅速改进科技信息系统，提高通过技术手段防范操作风险的能力，支持各类管理信息的适时、准确生成，为业务操作复核和稽核部门的稽查提供坚实基础。

49、银监会制定的案防“十个联动”是什么？（来源：中国银监会主席刘明康2006年8月29日在银行业案件专项治理第九次工作会议上的讲话）答：

1、针对票据业务案件高发，要实行按规定收取保证金和推行他行托管保证金的联动，禁止自开自贴和自管保证金的做法；

2、一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政章的管理联动；

3、基层行行长、主任的定期交流轮岗与会计主管的委派制并行与联动；

4、重要岗位的强制性休假与岗位审计紧密衔接联动；

5、激励基层员工署名揭发坏人坏事与对员工保护制度的配套建设联动；

6、贷款三查的尽职调查与三查档案（纸质或电子介质）妥善保管责任制的配套建设联动；

7、完善审计体制，充实审计队伍，提升工作质效与加强对审计问责制度建设的配套和联动；

8、查案、破案同处分适时与到位的双重考核制度建设联动；

9、案件查处和相应信息披露的制度配套建设联动；

10、对基层操作风险管控的奖（表扬、奖励）惩（惩戒和处分）并举的激励约束机制建设联动。

50、金融系统的十个严禁是什么？

答：

1、严禁从事违法规经营活动，或者授意、指使、纵容、包庇其他人员从事违法违规经营活动。

2、严禁为亲属、朋友等关系人违规为理货款、投资、担保、融资、结算、提现等金融业务。

3、严禁利用职权接受宴请、高档消费或收受贵重礼品、有价证券。

4、严禁泄露、出卖金融、证券秘密。

5、严禁滥定级别、乱提工资、乱发奖金和实物。

6、严禁违反规定新建、护建、购买办公楼，进行豪华装修。

7、严禁利用节假日、公体日公费旅游和公款接待，不准参加用公款支付打高尔夫球等高消费娱乐活动。

8、严禁收受慰问金、礼金。

9、严禁利用干部提拔、职称评定、工作安排的机会收受有关人员钱物。

10、严禁个人经商办企业和参加与他人经商办企业

51、省联社案件防控“十条禁令”是什么？

答：

1、严禁无客户合法支付指令、无合法原始凭证、未经授权办理业务。

2、严禁挪用、偷支、套用、截用客户资金或信用社资金。

3、严禁违规办理查询、查复、冻结、解冻、扣划、挂失、解挂、止付、补办等业务。

4、严禁伪造、变造、拆换、涂改或擅自销毁凭证、账簿、报表等会计档案。

5、严禁私刻、盗用公章、业务印章,伪造、变造、私自调换客户预留印鉴、其他权利证件，或预先在重要空白凭证上加盖业务印章、空开凭证。

6、严禁私自或与客户串通利用虚假贷款资料骗取贷款，逆程序发放贷款，伪造、变造相关资料核销贷款或出租、出借抵（质）押物品及权证。

7、严禁在临柜、守库、押运期间酗酒、擅自脱岗，或在守库室会见、留宿他人。

8、严禁授意他人或盲目听从他人授意违规办理业务。

9、严禁利用职权在经营管理过程中收受他人贿赂，或谋取其他不正当利益。

10、严禁参与“黄、赌、毒”活动。

52、信用社经济犯罪所指的刑事案件是什么？（来源：《山西省农村信用社关于严肃追究案件领导责任的指导意见》）答：农村信用社案件指农村信用社工作人员涉嫌贪污、贿赂、挪用、侵占、破坏金融秩序、违反金融法律法规等经济犯罪的刑事案 10

件，以及虽不构成刑事案件，但对信用社资产和信誉造成较大损害的违规事件。

53、案发后对案发单位相关责任人如何处理？（来源：《山西省农村信用社案件防控和案件责任追究实施意见》）

答：

1、发生单个案件，涉案金额在20万元以下的给予案发机构案件防控第一责任人、主要负责人记过以上处分，给予分管负责人记大过以上处分，给予相关负责人警告以上处分，给予其他间接人警告以上处分。

2、发生单个案件，涉案金额在20万元以上，100万元以下的案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。在核实责任后，给予案件防控第一责任人、主要负责人记大过以上处分，给予分管负责人降职以上处分，给予相关负责人记过以上处分，给予其他间接责任人记过以上处分。

3、发生单个案件，涉案金额在100万元以上，1000万元以下的引咎辞职，并给予降职以上处分。

案件损失金额在100万元以上的，县级机构的案件防控第一责任人、主要负责人、分管负责人必须引咎辞职。

4、发生单个案件，涉案金额在1000万元以上，5000万元以下，或涉案金额占全辖资产万分之一以上万分之二点五以下的给予开除处分，给予相关负责人开除留用以上处分。

县级机构已组建统一法人的，给予案件防控第一责任人记大过以上处分，给予主要负责人降职以上处分，分管负责人留用察看以上处分，相关负责人记大过以上处分，给予其他间接责任人记大过以上处分。

案件损失金额在1000万元以上的，市级机构案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。

5、发生单个案件，涉案金额在5000万元以上，1亿元以下，或单个案件占全辖资产万分之二点五以上万分之四以下的给予发案机构案件防控第一责任人、主要负责人、分管负责人、相关负责人开除处分。

给予县级机构案件防控第一责任人、主要负责人撤职以上处分，给予分管负责人开除处分，相关负责人降职以上处分。

给予市级机构案件防控第一责任人、主要负责人记大过以上处分，给予分管负责人撤职以上处分，相关负责人记过以上处分，给予其他间接责任人记过以上处分。

6、发生单个案件，涉案金额在1亿元以上，或涉案金额占全辖资产万分之四以上的给予县级机构案件防控第一责任人、主要负责人、分管负责人、相关负责人开除处分。

给予市级机构案件防控第一责任人、主要负责人撤职以上处分，给予分管负责人留用察看以上处分，相关负责人记大过以上处分。

7、对省联社高级管理人员的案件责任追究，按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》（银监发„2009‟38号）的规定执行。

54、农村信用社高管人员包括哪些？（来源：《山西省农村信用社关于高级管理人员工作交流管理的暂行规定》）

答：农村信用社高管人员是指办事处主任、副主任，市联社理事长、主任、监事长、副主任，县级联社理事长、主任、监事长、副主任，合行董事长、行长、监事长、副行长，基层信用社主任、副主任，各信用分社、储蓄所负责人。

十五、农村信用社高管人员工作交流的基本原则是什么？（来源：《山西省农村信用社关于高级管理人员工作交流管理的暂行规定》）

答：

（一）高管人员在聘（任）期内有下列情形之一的，必须及时安排交流：

1、在同一岗位上连续任高管满六年的；

2、因执行回避制度而必须交流的；

3、根据山西省农村信用社行业自律管理制度的规定应当进行工作交流的。

（二）高管人员有下列情形之一的，可以根据工作需要进行工作交流：

1、在同一岗位上任职已满三年，因优化领导班子结构、发挥干部特长等工作需要的；

2、因职务调整等原因，经省联社研究决定需要工作交流的。

（三）高管人员有下列情形之一的，可以不进行工作交流，但人力资源管理部门应将未安排交流的原因记录在案：

1、因年龄和本人身体健康原因不适合工作交流的；

2、因涉案或涉嫌违纪违法行为正在接受组织审查，尚未做出结论的；

3、考虑工作连续性的需要，县级联社（合行）理（董）事长、主任（行长）原则上不同时交流；

4、因其他原因不适合工作交流的。

55、农村信用社近亲属回避对象包括哪些？（来源：《山西省农村信用社关于近亲属回避管理的指导意见》）

答：全省农村信用社员工有下列关系之一者，必须按规定对一方当事人实行回避。双方职务级别不同的，一般由职务较低的一方回避；职务级别相同的，根据工作需要和员工个人的具体情况决定其中一方回避。

1、夫妻关系。

2、直系亲属关系，包括祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女以及继父母、养父母、继子女、养子女。

3、三代以内旁系亲属关系，包括伯叔姑舅姨、兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、侄子女、甥子女以及继兄弟姐妹、养兄弟姐妹。

4、近姻亲关系，包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶以及子女配偶的父母。

5、其它可能影响履职公正的亲属关系或人际关系。

56、农村信用社重要岗位人员包括哪些？（来源：《山西省农村信用社关于风险控制重要岗位人员的轮岗管理指导意见》）答：农村信用社风险控制重要岗位人员是指在经营管理活动中，重要风险控制岗位上的非高层管理人员和一般工作人员，包括：

1、财务、信贷、安保等部门负责人；

2、从事资金汇划、资金调度（交易）、资金清算、会计、出纳、信贷、金库管理、重要凭证管理（含空白凭证保管、自制凭证审批）、印章管理、密押管理、枪支管理等岗位工作的人员；

3、山西省农村信用社行业管理制度认定的其他重要岗位的工作人员。

57、农村信用社重要岗位人员的轮岗有哪些规定？（来源：《山西省农村信用社关于风险控制重要岗位人员的轮岗管理指导意见》）

答：重要岗位人员，因道德品质或个人财务收支出现异常或因身体状况、业务能力、专业知识、工作效率等不能胜任工作时,必须调整到其他岗位。轮岗人员应当遵循重要岗位的任职资格和业务素质等相关要求，不具备相关资格要求的，不得从事相关重要岗位的工作，轮岗时应根据有关规定进行离岗审计。

重要岗位人员轮岗分为定期轮岗和不定期轮岗。中层管理人员在同一岗位上连续任职满三年的，原则上应进行轮岗；其他重要岗位人员任职满一年的，原则上应进行轮岗。

单位安排外出学习、培训、借调以及挂职锻炼等工作，且离岗时对其负责的岗位工作已办理全面交接手续，时间超过六个月的，视为轮岗。

如在同一县级联社（合行）安排轮岗有困难的，可在地级市范围内交流。

58、农村信用社员工的强制休假有哪些规定？（来源：《山西省农村信用社关于强制休假与离岗审计的指导意见》）答：实施强制休假与离岗审计制度目的是重要风险控制环节和岗位的高管人员、一般工作人员进行突发性的检查。每次强制休假的时间一般为3个工作日。

（一）高管人员有下情形之一的，应安排强制休假：

1、在同一职务上工作满一届，岗位、分工没有发生变动的；

2、管理权限内发生异常且影响较为严重的；

3、因各种原因应交流而未交流的；

4、应安排强制休假的其他情形。

（二）重要岗位人员有下列情形之一的，应安排强制休：

1、在同一单位同一岗位上工作满一年的；

2、经办的资金、账务、项目等出现异常的；

3、行为表现异常的；

4、为强化管理、防范风险需要专项安排的；

5、应安排强制休假的其他情形。

（三）强制休假人员应在接到人力资源管理部门通知的当日内办理完毕有关工作交接手续后离岗休假。

（四）涉及“枪、库、证、印、押”管理的强制休假人员在离岗时，必须按有关规定办理工作移交。

（五）各级人力资源管理部门应建立强制休假人员登记制度，详细记录休假事项、休假时间、授权委托人、对发现问题的检查结果和处理意见等内容。

59、农村信用社违法违规行为有奖举报的范围有哪些？（来源：《山西省农村信用社违法违规行为有奖举报指导意见（试行）》晋农信发[2008]15号）

答：

1、举报在业务操作过程中的各类违法违规行为，有效避免案件发生的；

2、举报高级管理人员和主管人员滥用职权、以权谋私、玩忽职守、徇私舞弊等行为的；

3、举报高级管理人员和主管人员指使或授意下属进行违法违规操作行为的；

4、对已经实施的违法违规行为，及时向上级管理部门进行举报的；

5、对正在实施的违法违规行为，及时向有关部门和领导举报，及时采取措施，制止案件发生，避免或降低资金风险和损失的；

6、举报或提供案件涉案人潜逃后的隐藏地点，协助公安、检察机关追缴赃款或抓获涉案人的。60、重大突发事件的报告标准是什么？（来源：《山西省农村信用社联合社重大突发事件报告制度(暂行)》）

答：

1、抢劫农村信用社系统各类机构或运钞车、盗窃农村信用社系统各类机构lO万元及以上的案件，诈骗辖内所属机构或其他涉案金额在50万元及以上的案件；

2、已经发生的金融挤兑事件和有可能引发挤兑的事件；

3、农村信用社系统各类机构的工作人员遭遇绑架或被限制人身自由、叛逃、失踪或非正常死亡的事件；

4、造成重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失的事件；

5、造成县(市、区)辖内支付结箅系统中断6小时及以上,严重影响正常工作开展的事件；

6、聚众到农村信用社系统各类机构上访、请愿、静坐、示威，以及发生冲击、混乱的事件；

7、盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料,可能影响辖内金融稳定,造成经济秩序混乱的事件；

8、造成农村信用社系统各类机构直接经济损失100万元及以上或直接造成事发机构重大风险的事故和自然灾害。

9、其他肯引发辖内、系统内风险或严重影响金融稳定和社会稳定的事件。

61、农村信用社突发事件报告的主要内容是什么？（来源：《山西省农村信用社重大突发事件应急预案（试行）》）答：

1、事件所涉及的农村信用社名称、地点、时间。

2、事件发生的原因、性质、等级，可能涉及的金额及人数、危害程度、影响范围以及事件发生后社会的稳定情况。

3、事态发展趋势、可能造成的损失、已经采取及拟进一步采取的应急措施。

4、其他与本事件有关的内容。

62、农村信用社突发事件报告的一般程序是什么？（来源：《山西省农村信用社重大突发事件应急预案（试行）》）

答：

1、发生突发事件后，发生事件的农村信用社应立即向县级联社（农村合作银行）报告,县级联社（农村合作银行）在接到报告后要立即向省联社及办事处（市联社）报告,同时报告同级银监部门和人民银行。

2、农村信用社突发事件发生地的省联社办事处、市联社应在接到突发事件的情况报告后立即报告当地银监分局、人民银行和省联社，并于当天提交书面报告，同时进入紧急应对状态。省联社在接到突发事件的情况报告后迅速电话报告山西银监局、中国人民银行太原中心支行，并于当天提交书面报告。

3、各报告机构应根据突发事件的性质，及时报告地方政府。

63、农村信用社发生突发事件时的主要处臵措施有哪些？（来源：《山西省农村信用社重大突发事件应急预案（试行）》）

答：

1、责令违法违规部门或人员立即停止违法、违规行为；

2、责令违法违规人员立即离岗接受检查和处理；

3、抽调可靠人员或责令抽调可靠人员暂时代行违法违规人员职务；

4、派驻调查组或责令派驻调查组开展调查；

5、责令立即将数据异地备份或调取所有涉及案件的全部数据资料；

6、对可能丢失、毁损的资料进行登记封存；

7、严格限制印章使用范围；

8、对涉案的外部人员请求司法部门采取必要的措施； 9其他可能的有效措施。

案件防控治理工作总结 篇6

工作总结

XXX年，联社稽核工作在省联社及银监分局的领导下，以案件防控治理活动为中心，以防范金融案件及各类风险为目标，坚持服务监督并重，努力提高稽核工作效率和质量，确保了信用社各项业务的稳健运行，现将工作情况汇报如下：

一、明确职责，建立案防体系。

（一）为明确责任，案件防控治理领导小组成员与组长、员工与小组成员均签订《XXX年案件防控治理工作承诺书》，明确案件防控责任，确保上级部门对案防工作要求有效落实，使案防工作稳步开展。

（二）建立案件风险预警信息提示制度。

为加强案件防范管理，严格遵守审慎经营原则，及时掌握农村信用社信案件防范和风险状况，最大限度的降低风险，规范信用社案件风险预警操作，稽核审计部下发了《XX联社案件风险预警管理办法》，联社各职能部门之间、分社与联社各职能部门，实行案件风险预警信息共享，实现案件风险早发现、早预防、早化解，营造“不想作案、不敢作案、不能作案”的案件防范氛围和环境。

（三）规范检查行为,细化检查内容，明确检查责任。1

一是制定《稽核审计部计分管理办法》，稽核人员实行

计分制考核，加强了稽核审计工作管理，调动稽核审计人员工作积极性，提高稽核工作质量。

二是制定《稽核处罚评议小组议事规则》，进一步达到

阳光稽核的工作要求，规范稽核检查处罚。

三是制定《稽核报告批示处理程序单》、《西秀区联社稽核发现问题情况统计表》、《信访举报工作信息单》及《稽核报告报批及处理登记簿》，建立健全稽核内部报送流程，明确稽了稽核工作程序及核工作责任，使稽核工作事前有措施，事中有监督，事后有结果。

四是制定《稽核人员检查计价考核办法》，打破了原稽

核部门吃大锅饭的习惯。检查面越广，问题越深入，发现问题风险状况越大，整改情况越好的考核工资越多，以此提高稽核人员从直观查处问题到主动发现查找问题。

五是制订《稽核审计部出勤情况统计表》，详细记录稽

核人员每天检查安排及考勤记录，并按月进行公示，以此加强工作人员的纪律性。

二、完善岗位责任制,落实稽核包片责任。

一是严格岗位责任制，各社包片稽核员不留死角,实行

谁检查、谁签字谁负责的稽核管理责任制,夯实了管理责任,增强了稽核工作责任心;二是按照年初制定的《XX年案件防控治理工作安排意见》对全年序时稽核、专项稽核和内审工

作进行统筹安排,做到稽核审计工作全年有总体安排意见,季度有分段实施部署,每月有进度和考核,作到任务明确;三是实行每周一例会制度,对每人每周检查任务完成情况、检查问题进行集中汇报,查漏补缺。

三、认真开展“排查案件风险回头看”工作，彻查各类风险。联社按照安排，及时开展“排查案件风险回头看”，该项专项排查工作，共排查存款XXX笔，票据业务XXX笔，大额贷款XXX笔，住房按揭贷款XXX笔，经排查未发现案件异常情况。

四、加强重要空白凭证的管理和监督。

重要空白凭证管理疏漏是案件发生的源头，从源头上堵塞重空管理上的漏洞是稽核工作的重要组成部分，今年以来，我们建立了重要空白凭证管理制度，对重空的保管、领用、销号、作废、结存进行全程监控，将重空管理控制到每一个网点、每个柜员、每一份凭证。稽核人员每次到分社检查必查重空，通过增加检查频率规避风险，今年XX月，由财务部，稽核部、保卫部联合完成了全辖旧重空的清理和销毁工作，现已全面完成XX家分社共计XXX份旧重空的清理和销毁工作。

五、转变检查思路，由过去合规稽核向风险稽核过度。主要体现在，本年的检查围绕信用社经营管理重点，开展专项稽核检查，检查力度较往年加大，稽核深度广度提深、对

未整改问题及重复出现的问题加大处罚力度。截止XX月末，共查处问题个，金额万元。对查处问题通过稽核处罚评议会评，处罚违规人员人员XXX人次，处罚金额XXX万元，纪律处分XX人，其中：撤职XX人，记大过XX人，严重警告XX人，解除劳动合同XX人。

六、巩固检查结果，加大整改力度。

今年XX月，为了做到检查一个问题，整改一个，对辖

内XX家分社下发了《XXX年查处问题整改督办通知》，落实分社主任为整改第一责任人，督促完成整改事项。截止XX

月XX日包片稽核员按计划完成了后续检查，从检查情况看，各分社内控制度执行情况较以前有了较好的转变，员工的风险意识、合规意识有所提高，业务操作的随意性明显减少，自觉性有所增强。对整改不彻底的相关责任人已严格按照《XX联社现场检查处罚处理实施办法》规定进行了处罚。

七、加强思想教育，做好案防体系建设

（一）在省联社下发《农村信用社员工行为“十条禁令”》后ＸＸ月XX日，召开了案件方控治理分析会，会议上组织学习了“十条禁令”的文件精神，防控治理防控治理领导小组与联社XX位领导班子成员、XX位中层干部面签了“十条禁令承诺书”，并要求各分社主任组织职工认真学习，同时与员工签订“十条禁令承诺书”XX份；为时时提醒员工规范行为，联社统一组织将“十条禁令”制成台签统一置放各营

业网点的显要位置；为有效接受社会各界的监督，统一制作了20㎝×60㎝的“十条禁令”宣传牌，张贴在各乡镇人口密集地，并公示举报监督电话。

（二）组织分社人员参加观看及反腐倡廉警示教育图片展览，让每一位员工树立正确的人生观、价值观、利益观，做到廉洁从业守规操作。并要求写出观后感，使警示教育入心入脑。

（三）推行强制休假制。根据工作安排情况，原则每人每年必须按照联社安排，强制休假一次，截止XX年XX月共休假人数为XX人、轮岗XX人。

（四）继续开展“九种人”排查。实行8小时以内管理和8小时以外监督的联动，全面了解员工“八小时之外”的行为表现，切实从源头上掌握员工的思想动态，防止出现“带病上岗，带病任职”，凡属“九种人”排查重点的人员，采取联社班子一对一的帮扶措施，共排查XXX人次。

（五）持续开展合规教育考试制度。在XX年的合规教

育的基础上要求分社主任应每星期组织分社学习各项规章制度，同时每月举行不低于2次的考试，同时联社定期采用随机选择人员参加考试，同时将考试分数纳入等级社考核。

案件治理心得体会 篇7

近年来, 采用复写方式进行临摹的情况在经济案件中时有发生。但是, 复写文字经常出现纸面不清晰, 拓写特征不明显, 笔迹特征反映较少, 而这一特征是在鉴定过程中稍不注意就会做出错误结论的重要原因。签名笔迹存在字数较少, 可摹仿性强、简单易行等特点。因此我们应该更好的发挥文检专业技术的作用, 提高办案质量, 打击犯罪分子活动。我们有必要对利用复写条件摹仿签名笔迹进行科学的分析、全面的研究[3]。

近期笔者办理了一起利用复写纸临摹笔迹的鉴定, 并谈谈对此类案件检验的认识。

一、案情简介

我们受理了一起法院委托的租赁合同纠纷案件, 被告提交于法院9 张租金收条和2 张电费收条, 为收据的第二联, 均为复写件。其中6 张租金收条均未加盖收款单位的财务专用章, 原告觉得不符合常理, 故提出被告提交的6 张未加盖财务专用章的租金收条的真伪进行鉴定。

二、检验过程

检材笔迹是用蓝色复写纸复写形成, 经观察, 笔迹的辨识度较高, 字迹较为工整, 书写速度较慢, 文字排列布局较为整齐。但是检材文字中的“年X月份租金”的“X”与前面的“年”和后面的“月”的间隔不正常, 字行间布局存在不合理之处, 整体水平线不统一。检材字迹可以辨识出一定的行笔缓慢, 笔画弯曲抖动的现象, 故在检验过程中, 作为检案人员, 我们就较为谨慎, 没有排除其套摹的可能。

对检材笔迹中“2011 年X月份租金”和“壹万零肆佰捌拾元整”等字迹进行检验, 其中4 份检材“壹万零捌佰捌拾元整”均为60mm, 2011 年6 月29 日租金的样本中“壹万零捌佰捌拾元整”也为60mm, 字形字体水平线一致, 特征相仿, 故4 份检材均是以该样本为模板进行套摹书写形成。剩下2 份检材“壹万零捌佰捌拾元整”均为69mm, 2011 年8月1 日租金的样本中“壹万零捌佰捌拾元整”为69mm, 字形字体也基本一致, 故2 份检材为以该样本为模板进行套摹书写形成的。

我们认定这6 份检材均为套摹书写形成, 其中4 份检材是以2011 年6 月29 日的收据为模板, 2 份检材是以2011 年8 月1 日的收据为模板。

三、鉴定结论

6 张未加盖财务专用章的租金收据均系摹仿伪造形成的。

四、几点体会

在摹仿笔迹检验过程中, 通过复写手段套摹形成的笔迹与被摹仿笔迹的特征极为形似, 相似度也较高, 书写者的书写特征在检材中均有所体现。复写手段形成的套摹笔迹中, 有部分笔迹走形。运笔形态、连笔动作等细小特征上存在的细微差异, 是由于复写套摹原因造成的笔迹特征走样, 需要进行仔细的分析判断, 去除干扰, 做出正确的判断。

( 一) 了解案情

对于利用复写手段套摹的笔迹鉴定, 嫌疑范围本身就比较小。要善于运用案件的特有案情, 了解嫌疑摹仿者与被摹仿者之间的利害关系, 是否存在摹仿的客观条件, 从客观上论证是否存在摹仿书写的可能性。

比如嫌疑摹仿者是否掌握被摹仿者的文字材料, 来判断嫌疑摹仿者有无作案的因素。尽可能大量的收集与案件有关的物证, 尽可能多的收集样本, 以便在样本中发现套摹的摹本。该案就是这种情况, 大量的收集样本, 在样本中发现了复写件套摹的摹本, 从而确定了笔迹鉴定的性质, 更加确切的证明了本案的鉴定意见。

与此同时, 还需要在时间、钱财等情况上进行收集资料, 这些在经济犯罪案件中尤为突出。比如: 有无获取支票、凭证、单据、专用印章、书写工具、复写纸等物品的条件。是否懂得财会制度、手续、程序等知识, “由物到人”地判断嫌疑摹仿者有无作案的条件。本案中检材中“租金”的收据是普通人都可以获得的, 但是检材《收据》的编码与样本《收据》的编码方式存在很大的差异, 而且嫌疑摹仿者无法获得该公司的财务专用章, 所以在检材上都没有加盖“财务专用章”, 这便是该案的引子, 也是一个重要的线索。

( 二) 透过书写水平, 分析套摹可能

对案情进行一定的了解, 只是去伪存真的手段。通过现象看到案件的本质, 还需要对检材和样本笔迹进行详细的分析。

利用复写手段进行摹仿的笔迹鉴定, 就存在这种情况。在了解基本案情的情况下, 对摹仿者和被摹仿者的书写水平的分析也是至关重要的。鉴定人员应该对检材的笔迹与样本的笔迹的书写水平有所判断。检材的书写水平如若高于样本的书写水平, 其对书写能力的控制较高, 则其通过复写件进行摹仿的可能性较大, 反之则可能性较小。

( 三) 分析检材笔迹的细节特征

作为复写笔迹, 无法按照正常书写笔迹进行笔痕特征的分析。仅能够通过笔迹的其他特征进行判断。而且复写件在保存过程中, 可能出现磨损或者笔迹模糊的情况, 也可能会造成笔迹局部特征的丢失。这对于笔迹的检验无异于增加检验的难度。

这时候不仅需要对案情的进行掌握、书写水平进行分析, 更需要对笔迹的特征进行详细的分析。从起笔、连笔到收笔动作中所表现的笔画形态以及力度分布, 仔细分析运笔特征, 着重分析差异点的形成原因。

利用复写手段临摹笔迹的情况, 可能摹仿人对被摹仿者笔迹的特征多少有所把握, 而在具体的折笔动作, 连笔过程中造成的笔力差异不能很好的把握, 这些差异要具体分析。通过对细节特征的差异的分析, 从而得出正确的结论, 保证鉴定过程中的公正和客观, 避免错案产生。

总之, 在检验过程中, 我们要全面、完整系统地应用摹仿签名笔迹的特点和特征分析检材笔迹, 经过分析判断, 认定特征的总体特殊性, 以避免检验结论的错误。

参考文献

[1]贾玉文.文件检验学教程[M].沈阳:辽宁出版社, 1990:17.

[2]张公正.关于摹仿笔迹鉴定之探索[J].公安大学学报 (自然科学版) , 2002 (1) :6-7.

案件速递 篇8

法院经审理查明，这一黑社会性质团伙首领笪炳虎，曾因多起违法犯罪行为先后被判刑和处以劳动教养。2007年3月释放后，笪炳虎不思悔改，纠集一帮无业青年和两劳释放人员，在芜湖市神山口一带多次结伙滋事，逞凶示恶，非法控制神山口一带的地下赌场，并对官陡镇一带的拆除行业秩序产生重大影响，谋取非法经济利益，形成了具有黑社会性质的犯罪组织。

审计署2010年在财政审计中发现，2007年至2010年，张锐利用职务便利，帮助他人在国债承销业务中获取不当利益，并从中收受巨额贿赂。

2010年12月，审计署将此案件线索移送财政部查处。2012年6月，北京市第一中级人民法院以受贿罪判处张锐死刑，缓期2年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。

宁夏回族自治区林业局原党组书记、局长王德林，利用职务上的便利，为他人谋取利益，收受贿赂；多次捏造多名党员领导干部违纪违法事实，向党和国家领导人及中央国家机关进行举报，对他人进行诬告陷害。经自治区纪委监察厅立案调查，报自治区党委、政府批准，给予其开除党籍、开除公职处分，收缴其违纪所得，并将其涉嫌犯罪问题及犯罪问题线索移送司法机关依法处理。

38岁的黑龙江人赵某专门从事代人追讨债务和调查个人隐私等业务，殊不知其行为已触犯刑律。北京市朝阳区法院一审以非法经营罪判处赵某有期徒刑8个月，罚金8000元。

案发前赵某是北京迅雷动力国际商务调查有限公司法定代表人。公诉机关指控，赵某于2008年5月至2012年4月间，在北京市朝阳区建外soho现代城5号楼内，利用摄像机、照相机、笔记本电脑、磁铁、铁棒、望远镜、移动电话等作案工具，以北京迅雷动力国际商务调查有限公司名义从事代人追讨债务和调查个人隐私等业务。其与客户签订的合同金额共计30万余元。

中共江西永修县委宣传部3日证实，江西永修县审计局副局长邹镭因2012年12月8日未经准假、擅自离岗外出至今未归，经研究，当地官方决定免去其永修县审计局副局长职务，并就其涉嫌集资诈骗立案调查。

九江本地媒体《浔阳晚报》此前报道称，“永修县审计局女副局长邹镭，半个月前突然‘失踪’，引发当地多种猜测。坊间传言：邹镭是因为赌博输掉了300多万元（人民币），不得不‘跑路’了”。

据永修县委宣传部提供的通报称，永修县警方在此期间接到数位民众举报，反映邹镭涉嫌诈骗112.24万元人民币。上述负责人表示，目前，经中共永修县委研究决定：免去邹镭永修县审计局副局长职务。对邹镭涉嫌集资诈骗案已移送警方立案侦查，案件正在调查之中。

此前备受关注的深圳特警到东莞抓捕涉黑犯罪嫌疑人时被东莞夜总会保安打伤一案，27日在东莞市第二法院开审，16名被告人集体过堂并当庭认罪，请求轻判。

公诉机关指控称，2012年1月9日，深圳市宝安公安分局连某等民警带领33名特保队员到东莞市长安镇乌沙社区传奇夜总会对一宗涉黑案件重要嫌疑人实施抓捕。当深圳警方进入该房控制房内的人员后，在场的传奇夜总会保安人员与深圳警方的特保队员发生争执并推拉。后该夜总会保安人员手持刀具、水管追打深圳警方人员，将6人打伤。