程序文件审核会议

程序文件审核会议（共10篇）

程序文件审核会议 篇1

COP-017 A/0

保安工作的评估和审核程序

1.目的

为更好地改进保安工作，达到持续改进的目的，特制定本程序以定期评审外包保安系统的运作。

2.适用范围

适用于本公司对外部保安工作的评审

3.程序

3.1运作评审程序

3.1.1保安队长主持每日召集所有保安员开会，总结一天厂内安全情况。

3.1.2安全经理主持每周召开一次会议，总结一周内所发生的安全异常情况，并作出后期改善计划。

3.1.3每季度需由安全办对保安、船务仓库采访车间进行C-TPAT相关要求执行效果进行检查。

3.1.3.1制定审查计划，包括审查人、审查范围、审查时间等 3.1.3.2按照审查计划进行审查，并对照C-TPAT要求进行一一检查，并记录不符合项目。3.1.3.3由安全办主持召开总结会，讲述审核发现及建议改善方案，并要求责任单位限期改善，由安全办验证改善效果。

3.1.4每半年由安全委员会主持召集各相关部门人员召开安全评审会议，总结该半年内所发生的安全异常情况，并作出后期改善计划。

3.1.5所有的总结会议及会议记录均需保存至少一个月以上。3.2突击审查程序

3.2.1每月需由安全办组织一次突击审查

3.2.2安全办在突击审查前不可通知各部门，审查人可是安全办主管一人也可由其指定其它人一起进行审查，然后再对保安、船务、仓库、车间等区域进行C-TPAT相关要求执行效果进行检查并记录。

3.2.3召开总结会议对突击审查中发现问题进行通报，并要求责任单位限期改善，并由安全办验证改善效果。3.3改善计划程序

3.3.1工厂范围内发生的所有安全异常及事故，必须由安全专员负责对问题进行原因分析，并制定纠正措施，以及措施实施后的效果验证。

3.3.2所有制定的改善措施计划必须提交安全委员会审核。

4.对保安公司的评价

4.1通过工厂推行反恐体系以来,观察发现:保安公司的保安员都服从工厂反恐体系运作，素质在反恐安全方面符合美国海关C-TPAT的要求。

4.2把保安公司列为合格供应商之一，见合格供应商一览表。

1/1

BSCI验厂审核文件清单 篇2

一、劳动合同

1.每个工人都要签订劳动合同，劳动合同样本为劳动局提供；

2.岗位，工资，起止日期，一年合同试用期不超过一月，三年期合同不超过三个月；

3.工人签字，工厂法人代表签字盖公章；

4.合同副本要发给工人。

二、员工档案

1.在工厂的每一个工人都要有员工档案；

2.包括简历表、身份证复印件、进厂日期、家庭住址、联系电话等。

三、未成年工（16-18周岁-精确到生日）

1.有未成年上岗登记；

2.要有医院未成年工体检（进厂工作当日检查一次，满一年检查一次，达到18周岁前再检查一次）；

3.未成年的工人档案要和其它工人档案分开管理、保存；

四、员工手册

1.厂纪厂规

2.招聘制度

3.工作时间、加班补贴、法定薪资福利

4.反歧视反骚扰文件

5.反强迫劳动管理规定

6.保安管理规定

7.禁止使用童工

8.童工拯救计划

9.意见反映程序

10.考勤管理制度

11.禁止囚工管理规定

12.纪律管理规定

13.妇女保护管理规定

14.保安管理规定

15.年假管理规定

16.允许自由结社规定

17.突发事件应急程序

18.孕妇风险评估

19.产妇风险评估

20.反贿赂反腐败程序

五、安全管理制度

1.消防基本知识

2.安全管理委员会运作程序及记录

3.医疗救护管理办法

4.化学品管理办法

5.灭火疏散预案

6.事故应急救援预案

六、BSCI社会责任承诺书和行为守则

1.法人签字盖章

2.张贴在工厂显眼位置

七、营业执照

副本，并要有年检记录

八、厂房总平面图

正确标示工厂各个位置

九、环保文件

建设项目环境评价表、环境评审和验收报告

十、法律文件

1.最新劳动法规文件

2.最低工资文件

十一、综合计时工作制之批准文件或延长加班申请

综合计时批文

十二、社会保险之缴费收据

最近3个月的社保收据

十三、当地社会保险局证明文件

1.养老保险，医疗保险，失业保险，工伤保险，生育保险（五项）

2.工厂可以只交一部分工人的保险，也可以只交几个险别，但一定要得到当地劳动局的同意

3.社保批文，缴费清单，有劳动局盖章的参加社保人员的花名册

十四、消防演习记录

1.消防安全培训（逃生演习，灭火演习，车间和宿舍疏散演习）

2.消防培训文件

3.一年2次消防演习，且消防照片和记录完备，休息日不能做消防演习

十五、工伤记录

1.工伤记录放在急救药箱旁

十六、消防验收合格证

1.所有建筑都要有消防验收合格证

2.所有建筑都要有竣工验收合格证

十七、MSDS危险物料安全资料卡

1.所有化学品都要有MSDS

2.化学品使用培训、化学品培训文件

十八、特种工人上岗证、特种设备使用停用登记文件、特种设备年检报告

电工上岗证

十九、急救员证书

保证每个车间（至少每层楼）有一个急救员

急救员要送到正规医疗机构培训，获得急救证

二十、最近连续12个月之考勤记录

二十一、与以上12个月考勤相应月份之工资记录

二十二、生产资料

生产日报,仓库收发记录,QC检查记录、工艺单、断针记录（限纺织厂）等等

二十三、员工离职、缺勤证明文件

请假单、离职手续文件

二十四、任何地方不允许出现罚款和收取押金的规定和记录

二十五、分包商文件

二十六、工厂BSCI高级管理者代表任命书

二十七、员工代表及安全与健康委员会任命书、相关记录

二十八、员工福利文件

年假规定及相关补贴

二十九、饮用水检测报告

BSCI体系说明

程序文件审核会议 篇3

1.建设单位：

①营业执照复印件(盖本单位公章)②法人身份证复印件(盖本单位公章)③委托书(盖本单位公章)④委托代理人身份证复印件(盖本单位公章)⑤建设工程消防设计审核申报表

(盖本单位公章,设计单位公章，施工单位公章)⑥原建筑平面图

(盖本地消防审批章或档案馆原件证明章或规划设计单位公章)⑦原建筑消防审核意见书复印件(盖本单位公章)⑧承诺书(盖本单位公章)⑨建设工程消防质量建设单位承诺书(盖本单位公章)2.消防设计单位：

①营业执照复印件(盖本单位公章,建设单位公章)②企业资质复印件(盖本单位公章,建设单位公章)③法人身份证复印件(盖本单位公章,建设单位公章)④消防设计文件(盖本单位公章，图纸报审专用章)⑤消防设计图纸(盖本单位出图章,人员签字)⑥建设工程消防质量设计单位承诺书/消防设计(盖本单位公章)消防设计图纸包含: ⑴图纸封面 ⑵图纸目录 ⑶消防设计说明⑷消防系统示意图 ⑸喷淋、消火栓及灭火器平面布图⑹火灾自动报警平面布置图 ⑺防排烟平面布置图 3.装修设计单位：

11内部审核程序 篇4

四川良和消防工程有限责任公司

内 部 审 核 程 序

编制：技术部

审批：

2010-09-01发布2010-09-01实施目的验证公司管理体系的符合性和有效性，及时发现管理体系运行中存在的问题，不断改进和完善管理体系。适用范围

适用于公司内部审核的准备、实施和报告。职责

3.1 管理者代表

3.1.1 负责内部审核的领导工作。

3.1.2 负责批准年度内部审核方案和内部审核实施计划。

3.1.3 任命审核组长。

3.1.4 批准内部审核报告。

3.2 技术部

3.2.1 负责内部审核的具体工作，确定内部审核目的、范围，编制《年度内部审核方案》。

3.2.2 确定被审核对象，提出内部审核小组名单，报请管理者代表批准。

3.2.3 负责内部审核的相关资料和文件的管理。

3.3 审核组长

3.3.1 编制《内部审核实施计划表》和编写《内部审核报告》。

3.3.2 批准审核员的《内部审核检查表》。

3.3.3有权对内部审核结果作出最后决定，并对审核报告的准确性和全面性负责。

3.3.4 负责纠正措施跟踪验证工作。

3.4 审核员

3.4.1 按照《内部审核实施计划》的分工，编制检查表。

3.4.2 实施现场审核，客观公正地收集证据，认真填写审核记录。

3.4.3 分析、评价审核结果，开具《不合格报告》。

3.4.4向审核组长报告审核情况。

3.5 受审核部门

3.5.1 接受审核计划后，将审核目的、范围通知有关人员，并指派代表配合审核小组工作。

3.5.2 负责提供审核过程所需的资料，保证审核工作顺利进行。

3.5.3 根据实施审核结果制定纠正措施并实施。工作程序

4.1审核方案的策划

4.1.1 内部审核每年进行一次，覆盖公司管理体系所有要求。当管理体系出现重大变更、相关方有重大投诉、外审前等特殊情况时，可追加审核。

4.1.2 每年由技术部对内审方案进行策划，编制《年度内部审核方案》，应充分考虑拟审核的过程、区域的状况和重要性以及以往审核的结果，规定审核的准则、范围、频次和方法，并报管理者代表批准。

4.2 审核前的准备工作

4.2.1 技术部初拟审核小组名单，审核组由二人以上组成，报管理者代表批准，并任命审核组长。

4.2.2审核员必须是经过培训合格的内审员，由总经理聘任，且不审核自已的工作。

4.2.3审核组长编制本次审核的《内部审核实施计划》，经管理者代表批准后，各审核员依据分工编写《内部审核检查表》，报审核组长

批准。

4.2.4 技术部负责将《内部审核实施计划》提前10天下发至有关部门和人员。

4.2.5审核小组准备好审核所需的有关文件和记录表等。

4.3 审核实施

4.3.1 由审核组长主持召开审核小组成员、公司领导层以及受审核部门有关人员参加的首次会议。说明审核目的和范围，介绍审核程序及方法和审核员的任务分工，确认审核计划及末次会议的有关安排。

4.3.2 审核员按照内部审核实施计划、检查表，现场检查，通过提问、交谈、抽样及资料检查等方式进行审核，收集证据，真实填写检查表中的“审核记录”栏。

4.3.3 审核员收集证据时，对发现的不合格项，审核员应及时提出，并得到受审核部门负责人或代表的确认。

4.3.4 整理好审核过程中收集的资料后，审核组长主持召开全体审核员参加的审核小组会议，总结审核工作，确定不合格项。

4.3.5 经审核小组研究后，审核员根据研究确定的不合格项填写《不合格报告》，交审核组长汇总。

4.3.6由审核组长主持召开末次会议，总经理、管理者代表、各副总经理、各受审部门有关人员及审核员参加。会议内容包括：宣布不合格报告以及审核的初步结论，管理者代表总结、总经理提出有关要求等。

4.4 编制《内部审核报告》

4.4.1《内部审核报告》由审核组长编写，主要内容有：审核目的、范围、准则、时间、审核组组成、审核情况综述、管理体系符合性和

有效性评价、审核结论意见、纠正措施要求及完成情况验证等。

4.4.2《内部审核报告》应附审核过程中完成的资料。如首末次会议签到表、内部审核实施计划、检查表、不合格报告等送技术部。

4.4.3《内部审核报告》经管理者代表批准后，技术部于审核后的7日内发至有关部门和人员。

4.5 纠正措施

4.5.1 审核结束后，受审核部门负责人要针对不合格项进行原因分析，制定纠正措施，经审核小组认可后实施。

4.5.2 纠正措施的实施由受审核部门负责人按规定期限组织落实。

4.6 跟踪检查

审核组对各部门的采取措施有效性进行跟踪检查，将验证结果情况在《不合格报告》中。

4.7 由内部审核所引起的文件更改执行《文件管理程序》。

4.8 内部审核的所有记录及报告由技术部保存。

4.9 内审结果由技术部提交管理评审。相关文件

《文件管理程序》

《纠正措施和预防措施管理程序》相关记录

R-8.2.2-01《首（末）次会议签到表》

R-8.2.2-02《年度内部审核方案》

R-8.2.2-03《内部审核实施计划》

R-8.2.2-04《内部审核检查表》

R-8.2.2-05《不合格报告》

出口收汇核销审核程序 篇5

一、出口单位申请“出口收汇核销单申领卡”

（一）须提交下列文件：

1、“出口收汇核销单申领卡”开户申请表。

2、单位介绍信；

3、贸发委或外资委《中华人民共和国进出口企业资格证书》或《中华人民共和国外商投资企业批准证书》；

4、海关《自理报关单位注册登记证明书》；

5、工商局有效《企业法人营业执照》；

6、技术监督局《中华人民共和国组织机构代码证》；

7、出口合同；

8、经办人身份证复印件；

9、外商投资企业需提供“外汇登记证”；

（二）办结时间：单证齐全，当即办理。

二、出口单位申请电子口岸“企业操作员IC卡”核销业务

（一）须提供以下资料：

1、出口收汇核销单申领卡；

2、中国电子口岸企业操作员IC卡；

3、核销员证。（无核销员证的凭单位介绍信）；

（二）办结时间：单证齐全，当即办理。

（一）按下列程序操作：

1、出口企业到外汇局领取核销单前，须上网向外汇局申请所需领用核销单份数；

2、外汇局确认出口企业已上网申领核销单后，凭出口企业核销员所持本人操作员IC卡、核销员证向该核销员发放核销单；

3、外汇局根据出口企业网上申领的核销单份数和外汇局本地核销系统确认的出口企业可领单数两者中的较小数，向出口企业发放核销单；

（二）办结时间：单证齐全，当即办理。

四、出口单位报关前口岸备案

（一）按下列程序操作：

1、出口企业到海关报关前，必须上网向报关地海关进行核销单的口岸备案。未进行口岸备案的核销单不能用于出口报关，对已备案成功的核销单，还可变更备案； 

2、出口企业应如实向海关申报成交方式(CIF/FOB），按成交方式申报成交总价、运费、保费等，以保证报关数据真实性、完整性。外汇局根据实际成交方式及成交总价办理收汇核销手续；

五、出口单位网上交单

（一）按下列程序操作：

1、出口企业在货物出口后不需再到外汇局进行手工交单，但必须上网将已用于出口报关的核销单向外汇局交单；

2、出口企业进行网上交单时，应对相应核销单、报关单的电子底帐数据进行认真核对；核对无误、网 交单成功之后，方可持纸质单证到外汇局办理核销手续；

3、对于预计收汇日期超过报关日期90天以上（含90天）的远期收汇，出口企业应当在报关后60天之内进行网上交单，凭远期备案情况说明(说明远期合同号、出口核销单号、出口报关单号、报关单金额)、远期出口合同、核销单向外汇局备案，并应当在核销单的“收汇方式”栏注明预计远期收汇日期。

六、出口单位收汇核销

（一）按下列程序操作：

1、即期出口项下，出口企业应当在出口报关之日起100天内凭核销单、报关单、出口收汇核销专用联、发票到外汇局办理出口收汇核销手续；远期出口项下，出口企业应当在收到外汇之日起10天内，持上述材料到外汇局办理出口收汇核销手续。

2、外汇局只能对出口企业已网上交单成功的核销单、报关单进行收汇核销。

3、收汇金额少于出口货物总价500的差额或多收汇超过2000美元的核销，须提供有效证明文件。

（1）出口商品国外市场行情变动产生收汇差额的：需提供相关商会出具的证明或有关交易所行情报价资料；

（2）出口商品质量原因产生收汇差额的：需提供进口国商检机构的证明；

（3）动物及鲜活产品非正常死亡或损耗产生收汇差额的：需提供进口商的有关函件和进口国到岸商检机构的证明；

（4）自然灾害、战争等不可抗力因素或进口商倒闭产生的收汇差额：需提供官方正式新闻媒体的报道材料或我国驻进口国使领馆商务处出具的证明；

（5）进口国汇率变动产生收汇差额的：需提供报刊等官方正式新闻媒体刊登的汇率资料；

（6）益短装原因造成收汇差额的：需提供提单或其他正式的货运单证；

（7）其他原因造成收汇差额的：需提供外汇局认可的有效凭证。

（二）办结时间：单证齐全，当即办理。5个工作日录入电脑。

七、出口单位核销单的遗失及补办

（一）按下列程序操作：

1、出口企业遗失空白核销单的，应当在遗失之日起3日内自行上网挂失或向外汇局申请挂失。向外汇局申请挂失时应提供书面情况说明。如因未及时挂失造成经济损失或导致违规行为的，责任由企业自负。

2、对于出口企业遗失已经报关出口未办理出口收汇核销的核销单，出口企业须在15天内到外汇局办理出口核销单退税联的网上挂失手续，外汇局理该核销单的核销手续后，为出口企业签发“出口收汇核销单退税联补办证明”。

3、对于遗失巳经办理出口收汇核销的核销单退税联的，出口企业须在15天内凭税务部门签发的与该核销单对应的出口未退税证明，向外汇局申请补办核销单出口退税专用联，外汇局审核后方可为其办理“出口收汇核销单退税联补办证明” 和核销单退税联的网上挂失手续。

八、核销单的注销、禁用

（一）按下列程序操作：

1、核销单填错或发生破损的，如未用于出口报关，可退回外汇局进行注销；

2、出现下列情况时，外汇局将对出口企业已领未用 的核销单进行网上“禁用”操作：

(1)出口企业因关、停、并、转不再经营出口业务，且未在规定的时间内将未用的核销单退回外汇局注销的；

(2)出口企业存在严重违反外汇管理法规行为的；

(3)其他特殊情况需要“禁用”的。

（二）办理时间：依据情况，随时办理。

九、出口单位银行水单核销联遗失补办

（一）须提供下列文件：

1、水单核销联遗失补办申请；

2、水单记帐联复印件；

3、核销登记本；

14内部审核控制程序 篇6

1目的开展内部审核以确定公司质量管理体系是否符合GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000《质量管理体系要求》和公司质量管理体系的要求，质量管理体系是否得到有效实施和保持，是否保持认证产品的一致性，发现存在的问题，采取纠正措施，使质量管理体系持续有效运行。

2适用范围

本程序适用于内部审核。

3职责

3.1总经理批准审核计划。

3.2管理者代表兼质量负责人领导内部审核，批准审核实施计划和审核报告。

3.3质保部主任拟定审核计划，组织内审员对纠正措施的实施情况及有效性进行验证，编写纠正措施的实施情况及有效性的汇总分析报告。

3.4审核组长制定审核实施计划，主持首次会议及末次会议，领导审核的实施，编写审核报告。

3.5内审员编写《审核检查表》，实施现场审核，对不合格项开具《不符合报告》，对纠正措施的实施情况及有效性进行验证。

3.6受审核部门配合审核,对本部门的不合格采取纠正措施。

4工作程序

4.1审核方案的策划

4.1.1每年制定审核计划，以实现审核方案的策划，质量管理体系的审核时间间隔不超过半年，对7.1条款策划安排的符合性的及认证产品的一致性审核酌情增加，充分收集顾客的意见，特别是对认证产品的投诉。对重要部门、运行状况较差的部门和以往审核中发现问题较多的部门增加针对性的审核。“审核计划”由质保部主任拟订，总经理批准。

4.1.2采取按部门集中审核的方法进行审核。

4.1.3发生下列情况时，追加审核计划外的审核：

a.发生重大质量事故；

b.顾客严重投诉；

c.质量管理体系失控和产品范围发生重大变化。

4.2审核准备

4.2.1成立审核小组

在审核开展前两周，由管理者代表兼质量负责人指定审核组长组成审核组，审核组长及审核成员由具有资格的内审员担任。

4.2.2制定审核实施计划

4.2.2.1每次审核前，审核组长制定每次审核的“审核实施计划”，其内容包括：

a.审核目的、审核范围(产品和部门)、审核依据；

b.审核组长及审核组成员；

c.审核日程安排。安排日程时，审核员不应审核自己的工作，以确保审核的客观性和公正性。

4.2.2.2审核实施计划由管理者代表兼质量负责人批准，经批准的审核实施计划在审核前一周通知受审核部门。

4.2.3编写审核检查表

4.2.3.1审核员应依据审核组长的分工，收集、查阅质量管理体系标准和质量管理体系文件后，编写《审核检查表》，其内容包括：

a.根据审核实施计划列出受审核部门相关的条款和所依据的文件；

b.按有关文件的要求列出检查内容，明确检查方法，检查方法可根据需要采取面谈，查阅文件、记录及观察有关方面的工作情况和状况，实际测定，抽样方法应体现代表性。

4.2.3.2《审核检查表》应由审核组长审查。

4.3审核的实施

4.3.1首次会议

4.3.1.1审核开始时，由审核组长主持召开首次会议，参加人员：总经理、管理者代表兼质量负责人、各受审部门负责人及相关人员、审核组成员。审核组长应委派一名审核组成员负责会议签到和做简短记录。

4.3.1.2首次会议的主要内容应包括：

a.介绍审核组成员；

b.介绍审核目的、审核范围、审核依据及日程安排；

c.简要介绍审核的基本方法及程序；

d.澄清审核实施计划中不明确的内容；

e.确定陪同人员；

f.确定末次会议召开的时间及参加人员。

4.3.2现场检查

4.3.2.1审核人员应按检查表中规定的检查内容及检查方法到现场逐项检查，收集客观证据。

4.3.2.2在现场抽样检查中，抽样应具有随机性。如果现场有较大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，审核人员也要进行适当追踪检查。同时审核员应将现场检查情况如实记录在审核检查表中。记录调查的对象，见到的事实，证明材料，见证人，合格的事实可简单记录，不合格的事实应详细记录。

4.3.2.3对检查中发现的不合格事实，审核员应及时向受审核部门负责人指出，以得到确认。

4.3.2.4每天现场检查完毕后，审核组长应召集审核组全体成员分析检查情况，以确

定不合格项和不合格类型。

4.3.2.5对于已确定的不合格项，应由审核员填写《不符合项报告》，并应得到受审核部门负责人的确认。

4.3.2.6现场检查结束后，审核组长应召集审核组全体成员，对检查结果进行汇总分析，分析内容包括：

a.不合格项总数。其中体系性不合格、实施性不合格、效果性不合格各有多少项； b.哪个部门不合格项最多；

c.哪个条款不合格项最多；

d.上次审核发现的不合格项总数及其构成与这次比较,看质量管理是进步还是退步； e.公司质量目标和部门质量目标实现情况；

f.公司产品质量的稳定性及发展趋势，认证产品一致性是否充分保证；

g.顾客满意程度及对顾客意见的处理；

h.在质量管理活动中，哪些部门做得好，哪些条款做得好。

4.3.3末次会议

4.3.3.1审核组长主持召开末次会议，参加人员为首次会议的参加人员。审核组长应委派一名审核组成员负责会议签到并做简短记录。

4.3.3.2末次会议的主要内容

a.重申审核目的、审核范围及审核依据；

b.介绍审核实施计划的执行情况；

c.对审核结果进行汇总分析；

d.宣读不符合项报告；

e.提出纠正措施要求；

4.4审核报告

4.4.1审核组长编写《内部审核报告》[RDK/R(P8.2.2-06)]，《内部审核报告》应经审核组全体成员讨论通过，且审核组长及全体审核员应在报告的末页签名，以示确认。审核组长应对审核报告的准确性负责。《内部审核报告》应在末次会议后一周内完成，并由审核组长呈交管理者代表兼质量负责人批准。

4.4.2内部审核报告内容包括：

a.审核目的、审核范围及审核依据；

b.审核组成员；

c.审核计划的执行情况；

d.审核结果的汇总分析；

e.质量管理体系符合性、有效性和认证产品一致性的结论性意见；

f.《内部审核报告》的发放清单。

发放对象包括总经理、管理者代表兼质量负责人、受审核部门及不合格项的相关部门。

4.4.3审核组长将《内部审核报告》及下列审核资料一并提交质保部主任。

a.审核实施计划；

b.审核检查表；

c.会议记录(包括签到)；

d.不符合项报告。

4.4.4质保部按发放清单发放《内部审核报告》。

4.5纠正措施及跟踪验证

4.5.1责任部门在接到《不符合项报告》后，立即进行不合格原因分析，提出纠正措施计划并填入《不符合项报告》。

4.5.2“纠正措施计划”经管理者代表兼质量负责人批准后实施，并将实施情况填入《不符合项报告》。

4.5.3质保部主任组织内审员对纠正措施实施情况及有效性进行验证，将验证结果填入《不符合项报告》。

4.5.4质保部主任对纠正措施的实施情况及有效性进行汇总分析，并形成《纠正措施实施情况及有效性的汇总分析报告》。

5记录

执行本程序产生以下记录：

《内部审核计划》RDK/R(P8.2.2-01)

《审核实施计划》RDK/R(P8.2.2-02)

《内审检查表》RDK/R(P8.2.2-03)

《不符合报告》RDK/R(P8.2.2-04)

《会议记录(包括签到)》RDK/R(P8.2.2-05)

《内部审核报告》RDK/R(P8.2.2-06)

《不符合项分布统计表》RDK/R(P8.2.2-07)

内部检查和审核管理程序（范文） 篇7

1、目的

通过策划和实施内部检查和内部审核，验证GAP管理体系是否符合标准要求，体系是否得到有效保持、实施和改进，以便及时发现问题，采取纠正或改进措施，使质量管理体系得到有效实施和保持。

2、使用范围

本程序适用于GAP管理体系审核和自检。

3、职责和权限 2.1总经理

1)批准公司的内部检查和内部审核计划； 2)批准内部GAP管理体系检查和审核报告； 3)任命内审小组负责人； 2.2内审小组组长

1)制定GAP管理体系内部检查和内部审核计划； 2)全面负责领导内部检查和内部审核工作； 3)组建GAP内审小组；

4)对内部检查不符合进行处理并督促改进； 5)组织编写内部审核报告； 2.3内部审核员

1)依据检查表执行内部检查和内部审核任务； 2)编写内部检查和内部审核报告；

3)对内部检查和内部审核不符合项进行处理并督促改进； 3内部审核/检查工作程序 3.1内部审核和内部检查计划

根据拟审核的活动和区域的状态和重要程序，及以往审核的结果，由内审小组组长负责策划各部门全年审核方案和内部检查方案，编制内审和内检计划，确定审核和内检的适用范围、频率和方法，经管理者代表审核，总经理批准，每年内审至少一次，并要求覆盖本组织质量管理体系的所有要求。一半内部检查在内部检查之前，可由各独立部门单独检查，也可由内审小组组长统一实施。

内部审核小组成员须具备GAP内审员证，熟悉掌握GAP各项控制点，内部审核计划内容主要包括：审核目的、适用范围、依据和方法、受审部门、审核时间安排、审核员。

内部检查可由各部门单独组织实施，对人员没有特定要求，内部检查计划内容包括：检查目的、检查内容、依据和方法、检查人员。3.2内部审核和内部检查时机 3.2.1内部审核时机

每年内部审核应安排对所辖所以成员进行检查，检查的时机应基于对风险的评估，选择高风险的阶段进行。当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核。

1)组织机构或管理体系发生重大变化时； 2)法律、法规及其他外部要求发生变更时； 3)第二、三方审核之前；

4)在认证证书到期换证之前；

5)出现重大质量事故，或发生顾客重大投诉时； 3.2.2内部检查时机

每年内部检查都是在内部审核之前，由各部门独立组织和安排，内部检查时机基于内部审核的实施。

3.3内部检查和内部审核人员要求 3.3.1内部检查人员

内部检查应由公司批准的内部检查人员来承担，也可聘请能力的外部人员参与。内部检查人员能力要求：

1)熟悉并了解国家相关的法律、法规及其他要求 2)熟悉并掌握认证标准的要求 3)具备相应种植技术知识或经验

4)熟悉本单位的GAP产品生产和加工管理体系及生产或加工过程 5)经过内部检查员培训，并取得内部检查员资格。3.3.2内部审核人员

内部审核应由具备内部审核资历的人员来承担，也可聘请能力的外部人员参与。内部审核人员能力要求： 2）1）熟悉并了解国家相关的法律、法规及其他要求；熟悉并掌握认证标准的要求； 3）具备相应种植技术知识或经验；

4）熟悉本单位的GAP产品生产和加工管理体系及生产或加工过程；

5）经过GAP审核员培训，并取得内部检查员资格。3.4内部审核流程 3.4.1审核前的准备

1)总经理任命内审组长和内审组员。内审应由于受审部门无直接关系的内审员负责。2)由内审小组组长策划审核并编制本次《审核实施计划》交管理则会代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性。内审计划内容包括： a)内部审核的工作安排； b)审核组成员；

c)审核的时间、地点； d)受审部门级审核要点； e)开会时间；

f)审核报告分发适用范围、日期。

3)在了解受审核部门的具体情况后，内审组长组织编写《质量体系检查记录表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

4)内审组长在内部审核前一周将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

5)内部质量体系审核员应经GAP体系认证咨询师培训、考核合格后方能担任。3.4.2内审的实施 1）首次会议

参加会议人员：组长领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由生产部保留会议记录。审核组长主持会议。

会议内容：由组长介绍内审目的、适用范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

2）审核报告

现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果、依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核确认后实施纠正，审

核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

3）现场审核后一周内，审核组长完成《GAP质量体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。

4）审核报告内容：

a)审核目的、适用范围、依据和方式； b)审核组成员、受审核方代表名单； c)审核计划实施情况总结；

d)不合格项分布情况分析、不合格数量级严重程度； e)存在的主要问题分析；

f)对组织质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方； 4.3.4末次会议

1)参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由生产部保留会议记录。审核组长主持会议。

2)会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读《GAP质量体系审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；由组织领导讲话。

3)质控部部将《GAP质量体系审核报告》发放到相关部门。本次内审结果要提交组织管理评审。

4.4内部检查工作程序

4.4.1每一种植基地应至少每年一次针对G.GAP相关技术规范的检查，该检查包括申请等级内的全部控制点；

4.4.2内部检查人员应符合质量手册的要求；

4.4.3检查通知：内部检验可以提前通知也可以实施不通知检查；

4.4.4内部检查结果后三天内，应于一周内将纠正措施报检查人，由检查人对责任部门改进状态进行验证。

4.4.5被检查部门接到检查报告后，应于一周内将纠正措施报检查人，由检查人对责任部门改进状况进行验证。

4.4.6当有种植基地正式加入时，应进行内部检查，合格方可加入。4.4.7应保持原始检查报告和记录，并确保在检查需要时随时提供。4.4.8检查报告将包含下列信息： 1)种植基地名称或种植户姓名； 2)受审核方签字； 3)日期； 4)检查员； 5)认证的产品；

6)针对控制点评价的结果； 7)不符合项描述； 8)GAP运行状态； 5相关记录

《内审和内检计划》 《审核和检查实施计划》

《GAP质量体系检查记录表》 《不符合报告》

程序文件审核会议 篇8

一、总体目的

实现医疗机构临床医师、护士等在开处方（医嘱）或收费时，根据医保政策进行实时审核检查。

二、系统需要布控的范围

1、门诊医生工作站

2、急诊医生工作站

3、住院医生工作站

4、护士工作站

5、医技记账收费（含门诊、住院手术室、麻醉）

6、门诊收费处

7、急诊收费处

8、住院收费处

9、医保管理部门

10、其他根据医院业务需要布控环节

三、系统主要功能

1、医院端审核系统

（1）非基本医疗保险目录审核：需备案的特药、特治，如无备案号或备案号错误的提示违规（离休干部不必备案、保健干部未备案的由保健基金支付）；将限工伤保险的药品和项目纳入医保支付的提示违规（因战因工一至六级残疾军人除外）。

（2）超限定疗程审核：汇总一次结算参保人员使用该项目次数，超过所限次数的提示违规（离休干部、保健干部除外）。疗程：一次结算即为一个治疗过程。

超抗菌药物临床合理应用指导方案使用的予以提醒。

（3）限儿童药品与诊疗项目审核：需药品与年龄相关联；医疗服务项目与年龄相关联。违反规定提示违规。

（4）限定医院类型级别报销审核：需药品、医疗服务项目与医疗机构等级相关联。违反规定提示违规。

（5）违反限定适应症(条件)项目审核：对医疗服务项目“限定支付”的适应症进行审核；不

符合适应症的疾病诊断上传的提示违规。

（6）医用材料与治疗项目不符审核：临床在使用医用材料时，必须与相对应的医疗服务项目相关联。不相符合提示违规。

（7）违反项目匹配审核：项目加收费用必须与相对应项目相关联。部分药品与限定支付相关联。不相匹配提示违规。

（8）重复收费审核：医疗服务项目 “项目内涵”中已包含的项目不得重复收取。重复收取提示违规或待核实。

单病种透析病人普通门诊、规定病种门诊配取包内药物的作提醒。（9）超项目限定报销总额审核：

（10）超限定价格：有限价的医用材料，其价格超过限价的，则该医用材料费用为自费。医疗服务项目价格超过物价规定的，超过部分为自费。违反规定提示违规。

（11）超限定频次审核：对项目目录库计价单位为“人次”、“日”、“床日”、“例”、“天”、“疗程”、“双侧”的项目，以“次”为计价单位的部分“临床诊疗类”，限一日一次。

临床收取有频次限制的项目，超过所限频次的违反规定提示违规。

（12）超限定数量审核：项目目录库内计价单位为“小时”的收费项目，一天不超过24小时。超限定数量提示违规。

（13）限就医方式审核：门诊不得收取限住院的诊疗项目费用；住院不得收取限门诊的诊疗项目费用（门诊留观费用除外）。违反相关规定提示违规。

（14）重复用药审核：对于每一最小分类下作用相似的同类药品原则上不宜叠加使用。（15）药品超量审核：根据药品的规格、转换比，上传的用法用量，参考说明书的用法用量，计算出药品的实际可使用天数。

（16）中药饮片超量审核：药品目录内有用量限制的饮片，根据普通疾病和恶性肿瘤，限定不同的用量。违反上述规定提示违规。

（17）中药饮片审核：将单味或复方均不支付的中药饮片及药材纳入医保支付的予以提示违规。

（18）阶梯用药审核：分线管理的抗生素、限二线使用的药品审核。

（19）限定性别审核：药品目录中限生育的药品及西药目录中妇产科用药品、前列腺疾病用药物，中成药目录中的妇科用药，限所对应的性别人群使用。如男药女用，女药男用的须提供循证医学依据，或与疾病诊断相关联。违反上述规定提示待核实。

（20）违反限定适应症(条件)用药审核：对药品目录中有疾病适应症限定的药品进行适应症审核。不符合适应症的疾病诊断上传的提示待核实。

（21）频繁取药审核：在限定时间段内重复配取最小分类项下的药品予以提示待核实。（22）提前取药审核：慢性病可提前3-5天配药，根据上次处方的日期及实际可使用天数，慢性病提前5天以上配药的提示待核实。

（23）限定医生、科室使用审核：对限定在特定科室、医生使用的药品进行审核。（24）单张单据药品种类异常审核：（25）住院天数异常审核：

（26）分解住院审核：参保人员出院后7天内在同一家医院再次入院的住院费用审核，重点关注中途结账的费用，对两次住院费用中都有ICU或CCU单元治疗费；有限费用总额医疗费的；有疗程限制的医疗费的，予以提示可疑。

（27）就诊信息数据异常审核：判定条件——无诊断或诊断编码不规范。提示违规。（28）、单据重复数据异常审核：判定条件——同一参保人，同一天，在同一家定点机构发生的相同金额、相同项目费用。提示待核实。

（29）费用明细数据异常审核：判定条件——药品或项目无编码、编码不规范；药品用法、用量不按要求正确上传；中药饮片不以克（g）为计量单位，帖数不上传，医生、科室信息为空等。提示违规。

（30）帖均费用异常审核：

(31)门诊规定病审核：根据各规定病种的用药、检查和治疗范围，对超范围的单据进行提示违规。

2、医疗质量控制查询系统

医疗质量控制查询系统是对医院端审核后的医疗单据进行查询，是医院端审核系统的辅助查询功能。检索区域输入条件点检索，对于违规的单据可以在审核结果区域进行查看当前医疗机构医疗单据审核详细内容。

3、医保小助手

医保小助手要求能辅助医保通过具体的违规单据为依据进行图片和汉字说明反馈。对审核出的违规信息进行统计分析。

四、系统要求

1、根据医保规则对单据进行审核并反馈审核结果。

2、医保规则与武汉市医保中心的支付规则保证同步更新。

3、在安装、调试和运维过程中配合医疗机构医保、信息部门进行联调，保证系统正常运

维。

4、根据医院要求进行系统内部医保数据的统计分析。

五、服务响应

旅游星级饭店申报与审核程序 篇9

一、前期指导

有新建或改扩建饭店并准备进入星级饭店序列的，旅游星级评定机构依据标准对在建饭店进行指导，以保证饭店建成以后在结构、功能布局、装饰装修、用材等方面更接近业主方设定的星级目标。

二、申请

饭店开业3个月以后，可申请预备星级评定；饭店开业1年以后，可申请正式星级评定。并向旅游星级饭店评定委员会咨询并领取《中国星级饭店评定报告书》三份以及相应的评分表格。

三、动员、培训、自查、整改

召开全体员工动员大会，作好申星动员准备，并组织全体服务人员进行申星培训，提高星级服务意识与规范操作水平，同时，按照星级饭店的评定标准，组织企业内检员进行自查，逐项落实，自查打分，并进行整改，分阶段落实。

四、资料准备

资料分四大部分，装订成三本书，一式叁份。

下列资料县（市、特区）管辖区域的饭店应备四份。

1、创星资料：

内容：①申请报告（原件）

②动员大会记录

③成立创星领导小组文件

④自查情况记录（三次）

⑤整改情况记录（三次）

⑥评星总结

⑦总经理申请评星的汇报材料

（饭店概况、创星过程、自查打分情况）

2、培训情况

①人员花名册

②培训记录

③各种证书复印件，包括宾馆的消防合格证明、卫生许可证、工商登记证、特种行业经营许可证等相关证书，以及总经理、部门经理从业资格证和服务人员培训证书

3、管理制度

对照《中国星级饭店评定报告书》附录D的要求，制定完善相应的服务与管理制度，并按章按制管理规范。

4、自查打分

按照《中国星级饭店评定报告书》附录A、B、C、D的各项要求逐项自查评分，然后把自查评分的情况汇总在《旅游饭店星级评定总表》里，所有评分表一式三份。

五、申报评星

饭店依据自查结果，向所属区域的旅游星级饭店评定委员会提出申请报告及图片资料，县（市、特区）管辖区域的饭店需向当地旅游行政管理部门报送相关资料，在经当地旅游行政管理部门同意后，转报地区旅游星级饭店评定委员会。

六、初评

由相应的旅游星级饭店评定委员会（一、二星级由地区旅游星级饭店评定委员会负责；三星级以上<含三星级及预备星级>由地区旅游星级饭店评定委员进行初评后，报请省旅游星级饭店评定委员会正式评定）在核实申请材料的基础上，于15个工作日内做出受理与否的答复，并委派检查员以明查的形式实施检查，将检查结果及整改意见记录在案，供终评时对照使用，并向店方反馈整改意见，初评合格后方可安排终评。

七、终评

申请评星饭店在初评整改完毕后，提出申请终评（一、二星级<含二星级及预备星级>以下饭店由地区旅游星评委终评；（三、四星级）饭店由省星评委员会终评；四星级<预备四星级>饭店由省星评委初评后，向国家星评委员会推荐进行终评；五星级饭店<预备五星级>由国家星评委终评。相应的旅游星级饭店评定委员会委派检查员进行暗访，暗访报告由检查员和饭店总经理共同签名，上报星评机构。暗访完毕，由相应的旅游星级饭店评定委员会派检查组进行现场评定审核，饭店召集所有总经理、部门经理等管理人员，且准备相应的会议室进行星评汇报、旅游星级饭店评定委员会检查组进行全面检查，并评审打分，最后交换意见，检查组通报检查情况及结果。

八、报批

地区旅游星级饭店评定委员会根据检查组意见对申请星级的饭店进行评定，包括审定资格、认定标准的达标情况、查验违规及事故、投诉的处理情况等。

九、批复

程序文件审核会议 篇10

1.委托和受理程序

1.1工程造价咨询企业（以下简称“咨询企业”）在接受委托前，应向委托人出示《工程造价咨询企业资质证书》，由委托人验证咨询企业是否具备委托事项的相应资质。

1.2咨询企业业务受理人对委托审核的工程结算是否具备审核条件进行查验。

1.3经查验具备审核条件的委托项目，受理人提请咨询企业负责人同意受理。

1.4委托方与咨询企业签订由建设部和国家工商局监制的《建设工程造价咨询合同》，双方签字盖章后生效。合同一式四份，双方各执两份。

2.审核准备程序

2.1审核项目受理后，咨询企业根据项目规模、审核范围、复杂程度组成项目审核组或指定项目负责人、专业咨询员。项目负责人必须由注册造价师担任，专业咨询员必须是注册造价师或具备相应等级的建设工程造价员。

可能影响该项目公正审核的人员应当回避。

2.2项目负责人接受委托人送审的资料，填列《委托方提供资料清单》，办理资料交接手续。

2.3委托方应提供具有真实性和合法性的下列资料：

2.3.1工程招标文件和工程量清单，投标文件和中标通知书（非招投标项目为工程预算书），施工组织设计，工程承包合同，补充合同或补充协议书；

2.3.2全套施工图纸，设计变更图纸，设计变更签证单，竣工图，工程竣工验收单及质量等级评定书；

2.3.3施工过程中的有关签证、会议纪要，与工程造价有关的隐蔽工程资料；

2.3.4盖有委托方单位公章、编制单位公章和结算编制人资格专用章的《建设工程结算书》；

2.3.5施工企业计价手册复印件； 2.3.6其他与工程造价有关的文件资料。

2.4项目负责人制定审核作业计划，进行工作分工，明确审核人员的职责和工作进度。

2.5参加审核的人员熟悉送审资料，进行施工现场勘察。必要时可召集委托方、建设单位、施工单位共同会商，就审核前有关问题达成明确意见，并形成书面的《工程结算审核会商纪要》，用以共同遵守。3．审核程序

3.1审核人员应在《工程造价咨询合同》约定的时间内或审核作业计划规定的期限内，完成送审资料的审核。3.2审核内容主要包括以下方面：

3.2.1送审资料的完整性、合法性和充分性；

3.2.2计价方式是否符合合同约定，工程量清单计算是否符合规则； 3.2.3清单项目人、材、机换算及计算结果是否准确； 3.2.4工程量调整是否有依据，是否符合招标文件要求、投标承诺和合同约定，计算结果是否准确；

3.2.5清单项目综合单价调整是否有依据，是否符合招标文件要求、投标承诺和合同约定；

3.2.6主要材料消耗量计算是否准确，材料价格是否与报价相符，价格调整是否有依据；

3.2.7甲供材料的品种、数量和结算是否正确;3.2.8甲方单独分包项目工程量的划分和结算是否正确;3.2.9措施费用调整是否有依据，计费基数、取费标准、计算程序和计算结果是否正确;3.2.10各种税金和规费计取是否符合税务和相关管理部门的规定;3.2.11实际施工工期与合同工期比较，差异原因和责任;3.2.12索赔和违约金支付的理由是否符合合同的约定或法规的规定，证据是否确凿、完整，费用计算是否正确;3.2.13其他与工程造价有关的内容。

3.3审核过程中遇有不明确或持有异议的问题，项目负责人应与委托人取得联系，会同建设单位、施工单位到施工现场查勘和取证。3.4审核人员依据送审资料、取证材料、会商纪要、建设行政主管部门制定的规则、工程造价管理部门的规定和《合同法》、《招标投标法》等国家的有关法规，对送审的工程结算逐项进行审核，编制工程结算审核书和结算调整明细表征求意见稿，拟写初审意见，随同《咨询质量控制流程单》交项目负责人复核。3.5项目负责人复核同意后，将初审意见和征求意见稿交送委托人，由委托人送交建设单位和施工单位征求意见。

3.6如委托人、或建设单位、或施工单位对初审意见有异议，项目负责人应要求委托人约时召集建设单位、施工单位、审核单位进行会商，充分听取各方意见，必要时可实事求是地对初审意见进行调整，以求达成共识。

3.7对审核的结果达成一致意见后，项目负责人将审定意见和《工程造价咨询质量控制流程单》交技术负责人进行最终审定。

3.8委托人、建设单位、施工单位负责人和咨询企业技术负责人分别在《工程结算审定单》上签署意见，盖上公章，以示认可。3.9承发包双方对工程造价咨询企业出具的竣工结算审核意见不能达成共识的，可以向县级以上地方建设行政主管部门申请调解。调解不成的，可依法申请仲裁或向人民法院提起诉讼。4．出具审核报告书程序

4.1项目负责人草拟《工程造价咨询报告书》（业务类别：结算审核）。4.2《工程造价咨询报告书》主要内容包括：

4.2.1委托人，建设单位、施工单位的名称和委托事项；

4.2.2工程概况：工程名称，建筑面积，结构类型，层次或沿高，开工和竣工日期，工程质量评定等级等； 4.2.3审核范围；

4.2.4审核的依据，主要程序和方法，审核时间;4.2.5审核项目负责人姓名及其执业资格证书号: 4.2.6送审工程结算金额，审定金额，核减(增)金额及其主要原因;4.2.7 《建设工程结算审核书》（附表二);4.2.8有关审核的其他内容。

4.3 《工程造价咨询报告书》由咨询企业负责人签发，编号后打印成文，并盖上项目负责人执业资格专用章和咨询企业公章。4.4 《工程造价咨询报告书》一式四份，咨询企业留存一份，送交委托人三份。由委托人将其中两份分别送交建设单位和施工单位，并办理送达手续。

4.5向委托人退还必要的送审资料并办理交接手续。5.审核资料归挡程序

5.1咨询企业按《档案法》的要求和行业主管部门有关档案管理的规定建立工程造价审核档案制度，并有专人负责档案管理。5.2.工程结算审核档案应包括下列主要内容: 5.2.1 《工程造价咨询报告书》正本原件和有签发人签发的底稿;5.2.2 《工程结算审定单》原件;5.2.3盖有审核人员资格专用章的《建设工程结算审核书》和结算调整明细表;5.2.4审核过程中获取的取证材料、会商纪要;5.2.5 《委托人送审资料清单》(包括签收和退还清单);5.2.6送审的工程结算书;5.2.7工程招标和投标文件;5.2.8工程施工承包合同或补充协议;5.2.9工程竣工验收及质量评定表;5.2.10 《工程造价咨询合同》或司法鉴定委托书;5.2.11 《工程造价咨询质量控制流程单》;5.2.12施工企业计价手册复印件;5.2.13其他需要存档的资料。