工作报告之行政处罚案件自查报告投稿

工作报告之行政处罚案件自查报告投稿（精选10篇）

工作报告之行政处罚案件自查报告投稿 篇1

《药品管理法》赋予了食品药监部门依法履行药品监督执法的职责，这既是政府赋予我们的权力，又是我们的责任。在药品行政处罚案件办理中，稍有不慎或者失误，就可能引起行政复议或行政诉讼，甚至会引起国家赔偿的严重后果，所以哪怕是一些细小的问题也不容忽视。现结合工作实际，就药品行政处罚案件中如何降低执法风险谈一点肤浅的体会。

一、当前行政执法现状

近年来，我市积极开展药品、医疗器械的监督管理，取得了一定成效，药品监管行政执法的总体情况逐年好转，执法办案质量也有很大的提高，但同时也有不少问题，主要表现在以下几个方面：

(一)适用法律错误

1、应适用甲法，却适用了乙法。

例如某药店未建立真实完整的购销记录，执法人员适用《药品流通监督管理办法》(暂行)第四十七条规定，对该药店处以罚款500元，本案中，该药店的行为既违反了《药品流通监督管理办法》(暂行)，也违反了《中华人民共和国药品管理法》第十八条规定，按照《中华人民共和国药品管理法》第八十五条规定进行处罚，但《药品流通监督管理办法》(暂行)属于部门规章，效力低于上位法《中华人民共和国药品管理法》，根据法理学的理论，适用法律时，上位法的效力高于下位法，下位法与上位法存在冲突时，应适用上位法。因此在此案中，应适用药品管理法进行处罚。

2、适用法律条款错误，包括适用法条和款项错误。例如执法人员查获某药店销售国家食品药品监管局明令禁止销售的药品，认定该药店违反《中华人民共和国药品管理法》第四十八条规定。因为该条包括三款内容，所以不能笼统地说违反药品管理法第四十八条规定，而应该说违反药品管理法第四十八条第三款第(一)项的规定，这样从逻辑上来说才是严密的。

(二)行政处罚程序违法

我国目前没有统一的《行政程序法》，我们药品监管部门在执法过程中所要遵循的程序法，就是《中华人民共和国行政处罚法》、《行政许可法》、《药品监督行政处罚程序规定》。在药品监管工作中，如果发生具体行政行为程序违法的情形，管理相对人提起行政复议或行政诉讼，根据《行政复议法》和《行政诉讼法》的相关规定，上级行政机关或人民法院可以责令或者判决该行政机关重新做出具体行政行为。所以程序正当、合法非常重要。药品监管程序违法主要有以下几种情况。

1、表明身份程序违法。有的执法人员只说我们是食品药品监督管理局的执法人员，来检查，没有出示执法证件，或者不及时出示执法证件。表明身份是调查取证的一般前提，是所有行政检查程序都必须的起码要求，它作为一项行政处罚程序至少有三个意义：(1)体现对当事人的尊重，树立公仆形象;(2)表明合法的处罚主体或资格;(3)在处罚违法或当事人对处罚不服时，表明身份程序有利于行政复议或行政诉讼中查明案件事实。

2、应当回避而没有回避。回避主要有三种情形：(1)是案件当事人或者当事人的近亲属;(2)与案件有直接利害关系;(3)与案件当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。对于我们执法人员在进行监督检查时，如果被检查认识自己的亲戚、朋友，应该主动向单位负责人提出回避的申请，不能仅仅把回避理解与某个人有仇怨而由当事人提出的回避。从我们实践看，回避制度没有得到很好地贯彻实施，很少有执法人员主动提出回避。

3、说明理由程序违法。主要表现为在对管理相对人作出行政处理时，没有向相对人说明合法性、合理性的理由，或者说得不充分。忽视告知义务的履行，主要表现为在送达《行政处罚事先告知书》、《听证告知书》时，告知当事人依法享有权利的同时，不给当事人充分行使申辩权的机会，强制性的要求当事人在相关法律文书上签署诸如“对告知的内容无异议，放弃陈述申辩”等。在使用自由裁量权时，没有说明从轻处罚或者从重处罚的理由，不能达到以理服人。

4、应该适用一般程序的，却适用了简易程序。这是实践中较为常见的情形，如对超过《行政处罚法》规定罚款数额(公民处以50元以下罚款，法人或者其他组织处以1000元以下罚款)的适用简易程序;对有没收违法所得和非法财物的适用简易程序。

5、违反规定当场收缴罚款。个别案件还存在不符合当场收缴罚款情形的，予以当场收缴罚款。按照《行政处罚法》规定符合当场收缴罚款的情形主要是：(1)依法给予二十元以下罚款的;(2)不当场收缴事后难以执行的;(3)在边远、水上、交通不便地区，行政机关及其执法人员作出罚款决定后，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，行政机关及其执法人员可以当场收缴罚款。

(三)部分案件事实不够清楚，证据不够充分

个别案件的违法事实中缺少违法时间及涉案的数量、货值、违法所得等要素;有的执法人员重视对当事人的调查询问而忽略了对原始书证、物证的收集与固定;部分案件当事人身份不清，反映当事人情况的身份证、药品经营许可证、医疗机构执业许可证、营业执照等没有被收集进入证据;收集的证据和违法事实之间缺乏相关性。

(四)法律文书制作不规范

从当前的行政处罚案件来看，事实、证据、程序方面的问题都是个别性的，最主要的就是法律文书制作方面，也是执法人员最容易忽视的，常见的主要问题有：

1、执法文书中对被处罚单位(人)，地址(住址)，法定代表人(负责人)等括号中的内容不根据情况作出取舍，需要划掉的没有划掉。

2、案卷中没有假劣药品的销毁记录，无没收物品的处理记录等。

3、文书时间填写不准确，如举报时间为下午4：00，记录记载4：00，准确记录应为16：00或者下午4点，虽然并不会因此造成案件败诉，但我局就曾遇到在诉讼过程中当事人对此提出疑问，何不避免类似问题的发生。

4、个别案件笔录当事人未签署对笔录的真实性意见。

5、先行登记保存物品审批表，保存物品只填写“药品”，没有写明药品名称。笔录“监督检查类别”填写不准确，如日常监管、药品等等。

6、个别案件文书书写时把定性为“劣药”与“按劣药论处”相混淆。

二、降低执法风险的思考

作为药品监督执法机关和执法人员，在行政处罚案件中，要想降低执法风险或者立于不败之地，就应当争取使每一个行政处罚案件都办成“铁案”。对此，我们应该认真把握以下几点。

一、证据确凿，收集完整

证据是证明案件真实性情况的一切事实。其种类有①书证;②物证;③视听资料;④人证证言;⑤当事人的陈述;⑥鉴定结论;⑦勘验记录，现场笔录。确凿的证据既是行政机关认定当事人违法事实并实施行政处罚的重要保证，又是降低行政机关执法风险的关键要素。证据不确凿，行政处罚必定就有风险。证据一般分为：①常规类，如现场检查笔录等;②核心类，如从非法渠道购进药品的“渠道”资质证明，如假劣药品的检验报告等;③佐证类，如证人证言、发票台帐等。收集证据时，一定要注意和把握证据收集的合法性、合理性以及证明力。第一，证据的合法性。一是要注意证据来源的合法性。不能非法取证，不能以网站、报刊文章和非法定数据作为依据或证据。二是要注重取证程序的合法性。一方面先行登记保存的物品，资料既要注重法定时限，又要注重内部事前审批及时限。另一方面，进入司法程序后，不能擅自再行取证和补充证据。三是要注重资料收集的合法性。勘验笔录(现场检查笔录)，证人证言(调查笔录)，书证(发票、台帐等)要当事人签字、盖章、指印及具有行政处罚资格的两名执法人员签字等。第二，证据的关联性。一是证据之间必须具备关联性，组合在一起时形成严密的证据链条。二是所有证据都必须经得起逻辑推理，特别是证言中不能出现彼此矛盾的或者不同的结论。三是证据要符合客观实际，要在众多证据中筛选提炼出与案情有内在联系的主要证据和直接证据，不要以为证据越多越好。第三，证据的证明力。一是必须有满足处罚定性的核心证明，如处罚制售假劣药品案件，必经载明药品检验机构的质量检验结果，但《药品管理法》第四十八条第二款第(一)、(二)、(五)、(六)项和第四十九条第三款规定的情形除外。二是证明案件客观事实的关键证据，在调查取证过程中，无论是证人证言、书证物证，还是勘验笔录、鉴定结论等，都要围绕违法案件过程的事实搜集富有证明力的证据。

二、法定程序，严格遵守

有了充分的证据证明违法事实的存在，如果程序不合法，行政处罚照样无效，所以遵守法定程序是减少行政执法风险的重要因素。所谓“程序”，简言之即事情进行的先后次序。作为药品监督执法部门，在办理行政处罚案件时，必须时刻牢记和自觉遵循《行政处罚法》和《药品监督行政处罚程序规定》的各项程序的要求。具体讲：第一，简易程序和一般程序。要正确适用和严格区别，符合适用简易程序的就只能适用简易程序处理，符合适用一般程序的就必须适用一般程序处理，两个程序不能混淆，不可以滥用。第二，听证程序。作出责令停产停业、吊销许可证或者较大数额罚款行政处罚决定的，一是要告知当事人有要求听证的权利;二是当事人要求听证的，要严格按听证程序各项规定要求办理。第三，内部审批程序。从立案到结案全过程，无论是领导，还是执法人员，都要注意各执法文书的审批和签名，不可掉以轻心和出现失误。

三、适用法律，准确规范

证据确凿和法定程序是行政处罚的前提条件，准确规范适用法律条款是行政处罚的重要保障，是降低行政执法风险的重要因素。第一，要客观全面分析证据，做到定性准确无误。一是要在违法行为中取其重、做到准;二是案件定性用语要规范，符合引用法律中的“法律责任”或“罚则条目的对应用语”。第二，引起法律条文要写全称，不能简写、缩写，也不能擅自造词语。如“中华人民共和国药品管理法”不能写成“药品法”等，这样是经不起行政复议审查和行政诉讼“官司”的。第三，引用法律条款要具体，能到项、目的决不能只到条、款。第四，应用条款要全面，如某药品是被污染的，应直接引用《中华人民共和国药品管理法》第四十八条第三款第四项外，还要引用第四十八条第一款，只有法律明确规定是禁止生产、销售假药的行为，才能按假药论处。

四、把握尺度，加强审核

“尺度”是通过法律行为的事实、性质、情节和社会危害性来体现的。在处罚违法案件时，药品监督管理部门和执法人员更要高度重视和注意掌握好这一重要动态因素，他与前面三个要素构成一个既严密又辨证的统一体，稍有疏忽和失误，一则关系到我们公平、公正的执法形象，二则可能导致行政复议和诉讼，三则为司法机关提供变更判决或判定败诉授之以柄。为此，一方面，一是要拟定从重、从轻、减轻处罚规则以及免予处罚规则。二是要坚持公开、公平、公正原则，实事求是、标准统一、不分亲疏。三是要严格掌握自由裁量权，相同性质的案件，处罚标准上一定要坚持一视同仁。另一方面，自始至终抓住和坚持审核关，一是要严格执行合议制度和重大案件集体讨论制度，依靠集体的智慧和力量，防止滥用自由裁量权;二是要建立内部监督约束机制，实行行政执法责任制和责任追究制;三是建立和推行案件复核和审核程序，由负责法制工作人员具体承办。

充分发挥法制机构的职能作用，加强制度建设，完善行政执法程序，加强行政执法案卷评查和行政执法检查。将评查结果记录在案，作为单位目标考核和执法人员绩效考核的依据，严格落实行政执法责任，形成激励机制，促进依法行政。

五、文书规范，用词严谨

执法文书制作水平的高低，直接反映了行政执法的质量，也是降低执法风险的决定性因素，因为任何违法执法和不当执法都会在执法文书中得到反映。提高执法文书的制作水平是保证依法执法降低执法风险的重要举措。一是事实描述要清楚、准确。违法行为时间、地点、数量、金额、违法药械批号、产地等等都要准确的描述。二是告知当事人的权利在文书上一定要记载清楚，必要时可当场向当事人宣读。三是笔录中执法人员签名应由两名执法人员共同签名，不能由一名执法人员代签。

综上所述，药品监督行政处罚是食品药监部门的一项长期工作，在认真贯彻执行《药品管理法》和履行行政执法的同时，还要认真研究降低行政执法风险问题，以确保行政执法工作高质、高效、权威。

工作报告之行政处罚案件自查报告投稿 篇2

根据市法制办《**市人民政府法制办公室关于开展行政执法案卷评查工作的通知》(万府法函〔20xx〕9号)，我乡迅速组建专班、集中时间对20xx年x月x日至20xx年x0月29日期间办结的行政处罚和行政许可案卷进行自查和评查，现将相关情况报告如下：

一、领导重视，组织严密

为认真落实好行政执法案件评查工作的安排部署，我乡主要领导高度重视，召开专题会议，研究落实自查方案，深刻领会抓好自查的意义，并且提出把这次行政执法案件的自查和评查，作为进一步规范和提升单位行政执法水平的有力举措。为确保认真自查、集中评查，提出“两坚持、三严格”即：坚持行政许可评查涵盖所有登记法规、坚持行政处罚案卷涵盖所有业务，做到涉及所有业务范围;严格执行评查制度和评分标准、严格按照评查程序、严格梳理疑难问题不遗漏，认真总结经验不瞎评。为此成立了由分管领导任组长，各业务骨干为成员的评查小组，对本年度的案卷进行评查工作。

二、突出重点，狠抓落实

根据文件要求，此次行政执法案卷评查，我们除了重点对已结案的行政处罚案卷的办案程序、行政强制措施、适用法律、证据效力及规范使用行政处罚文书等情况外，同时还对行政执法的合法性和适当性进行检查，具体包括：事实认定、证据采集、行政处罚法律适用和公正性、办案程序、采取强制措施、法律文书使用、行政处罚决定书、案件执行及罚没财物收缴、立卷等方面。

20xx年x月x日至20xx年x0月29日期间办结的一般程序行政处罚案件共计2件，评查主要分为二个步骤，第一阶段为评查。均采用“一案两评”的方式步骤评查。评查组通过实地检查、个案剖析等方法，点面结合。第二为阶段总结整改。对评查的情况从问题危害及影响、问题产生原因进行分析，对评查发现的问题，从如何应对和整改提出具体措施和要求，对问题以通报方式督促落实。

通过评查我们发现，在这2件涉及行政处罚的案卷中，案卷登记程序合法，登记材料齐全，处罚主体正确，处罚依据明确，处罚种类和适用准确，案卷制作比较规范。

三、总结经验、落实制度

总体来说，行政执法案卷检查情况较好，我乡行政执法案卷质量较高，这是我乡行政执法水平进一步提高的结果，之所以能够出现上述情况，主要是做好了几个方面的监督工作：

(一)对执法程序的监督切实到位。行政处罚程序更加合法。重实体轻程序现象有了明显改善，立案、查处、核审、执行“四分离”制度得到健全。

(二)对案件实体的监督更加有力。办案机构对案件事实和证据的理解更加深刻到位，法制机构严把核审关，对事实不清、证据不足的案卷决不和稀泥，决不装糊涂，从自查情况看，查办的案卷均已做到事实清楚、证据充分，实体性监督有力到位。

(三)对案件执行工作的监督程序化、制度化。加大了对执行结果的监督，完善了处罚决定的执行的相关规定，定责定人负责案件的执行，对没有履行能力和经批准分期履行的，依程序审批、登记和备案员，杜绝徇私舞弊，畸轻畸重，确保案件的执行。

四、存在的问题

虽然总体看案件质量较好，但仍还存在一些问题。(x)“轻现检重询问”取证导向突出;(2)新文书填写不规范，主要是“现场检查笔录”和“实施行政强制措施措施决定书”填写不规范;(3)案卷的装订不规范。

五、整改措施

林业行政处罚案件办理及文书制作 篇3

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────青阳县木材检查站检查员培训班培训材料

二、调查取证

林业行政执法人员在调查处理林业行政处罚案件时应当依法收取证据。根据《林业行政处罚程序规定》第十六条之规定，证据有以下几种：

（一）书证；

（二）物证；

（三）视听资料；

（四）证人证言；

（五）当事人的陈述；

（六）鉴定结论；

（七）勘验笔录、现场笔录。证据必须经过查证属实，才能作为认定案件事实的根据。

（一）询问笔录：

笔录在证据材料中占很大的比重。办案质量是反映林业部门执法质量和检查员执法水平的重要指标，笔录质量直接影响办案质量，因此，要提高执法水平必须注重笔录质量的提高。提高笔录质量的操作要领：

1、制作笔录前应注意的问题：

（1）一定先了解案情，对案件的关键环节作出判断。这一要领的难点在于快速判断关键环节，争取在做笔录前十分有限的时间里多了解案情，同时抓住时机收集提取固定其它证据。

如果是该案的第一份笔录，要向接受案件的检查员了解情况，如了解到此案有目击证人、物证、书证则务必注意：首先采取措施保证证人、物证、书证不流失，切勿贻误时机，然后开始制作笔录，根据法律规定，证人和物证的证明效力优于违法行为人的陈述。如果不是该案的第一份笔录，应在制作笔录前先查阅原有的笔录材料和其它证据。

（2）一定先列提纲，对本次笔录要问的内容、要调查解决的问题做到心中有数。这样可以增强笔录的目的性、条理性和逻辑性。不要认为很正儿八经，很正式的东西才能称为“提纲”，拿张废纸信手写来也是提纲，关键在“写”，想到的东西养成随手写下来的习惯。“好记性不如烂笔头”这是防止遗漏，提高工作效率质量的秘诀。

2、制作笔录过程中应注意的问题：

（1）首先要告知被询问人询问人的身份并出示相关执法证件，依法告知被询问人享有的权利等；

（2）笔录（包括各种林业行政处罚案件文书）应当用蓝色、黑色的水笔或者签字笔填写，字迹要力求清晰，容易辨认。用计算机制作的，可以用打印方式填写；

（3）询问提纲里列出的问题，无论被询问人如何回答都应当记录。检查员在违法行为人或证人作否定回答时，常常认为没有价值不作记录，这是十分不好的习惯。怎么回答是一回事，某个细节问题我们有无调查、某一问题有无问及是另一回事。（4）有关证人、物证、书证的记录要尽可能详细。这关系到能否找到证人，能否收集到相关物证、书证，关系到这些人证、物证、书证的证明效力，关系到各种证据之间能否相互印证，关系到全案证据能否形成完整的证据链条；

（5）有关违法行为的构成要件的记录要尽可能详细。《林业行政处罚程序规定》第十七条规定：“公民、法人或者其他组织违反林业行政管理秩序的行为，依法应当给予林业行政处罚的，林业行政主管部门必须查明事实；违法事实不清的，不得给予林业行政处罚。”首先要问清行为人的姓名、年龄、文化程度、民族、家庭住址等基本情况，所从事的行为是个人行为还是单位行为，是单位行为的要问清单位的基本情况；其次是对违法行为人的违法事实、动机、目的、手段，与违法有关的时间、地点，涉及的人、事、物，都应当询问清楚。对违法行为人陈述的违法事实、申辩和反证，执法人员都应当认真核查；

（6）注意使用法律用语。这里指的是“问”中的用语，如岁数，要用周岁发问或核实，这一点关系到行为人是否具备责任能力，有无法定从轻减轻情节；

（7）紧扣法律规定，围绕法律规定进行提问和调查，与行为客观方面的特征相呼应。所以关键字句不要先出现在“问”中，以避“指供”、“诱供”之嫌，关键字句最好在“答”中出现后，在“问”中加以重复和强调。关于重要情节要专门单独发问，由被询问人重述；

（8）区别不同对象确定笔录的语气和提问的侧重点。制作违法行为人笔录与制作证人笔录应当有所区别；

（9）特殊情况妥善处理。有法律规定的按法律规定操作，无法律规定的动脑筋想办法：a.当被询问人拒绝签名时，依《林业行政处罚程序规定》第28条“被询问人拒绝签名或者盖章的，应当在笔录上注明，询问人也应当在笔录上签名或者盖章”;b.询问未成年人时，应当通知其家长、监护人或教师到场；询问地点可以在林业部门，也可以到未成年人的住所、单位、学校或者其他适当的地点进行；c.询问聋、哑违法行为人时，应当有通晓聋、哑手势的人参加，并在询问笔录上注明违法行为人的聋、哑情况，以及翻译人的姓名、工作单位和职业;d.询问不通晓当地语言文字的违法行为人时，应当配备翻译人员。

3、制作笔录后应注意的问题：

（1）笔录不仅要由被询问人签名、捺印，涂改、增删、超出行高列宽、字间距不同（疏密不一）、中间空白的地方也要打指印确认；

（2）笔录的询问人、记录人必须分别签名，杜绝一人办案，交叉询问等违反程序的做法；

（3）规范填写笔录头，区分第一次与第若干次笔录头；（4）起止时间填写要准确；

（5）规范地进行笔录核对，由被询问人亲笔书写的“以上笔录我看过（或‘向我宣读过’），与我所说的相符”的字样。

（二）现场勘验检查笔录

《林业行政处罚程序规定》第二十九条规定：“林业行政执法人员对与违法行为有关的场所、物品可以进行勘验、检查。必要时，可以指派或者聘请具有专门知识的人进行勘验、检查，并可以邀请与案件无关的见证人和有关的当事人参加。当事人拒绝参加的，不影响勘验、检查的进行。勘验、检查应当制作《林业行政处罚勘验、检查笔录》，由参加勘验、检查的人和被邀请的见证人、有关的当事人签名或者盖章”。本人认为法条中的二个“可以”的含义是不同的，第一个“可以”是指林业行政执法人员对与违法行为有关的场所和物品有权进行勘验、检查，根据案件的实际情况，假如有涉案物品或现场的就必须进行勘验、检查，这是因为勘验、检查笔录是一个重要的证据种类，按照《林业行政处罚程序规定》第二十七条规定，林业行政执法人员应当全面、公正、客观地收集、调取各种证据。第二个“可以”是选择适用条款，即可以指派或者聘请，也可以不指派或者聘请，这要根据案件的实际情况来决定。

根据我们多年的总结，林业执法人员在办理行政处罚案件时，在勘验、检查环节最容易出现的问题主要有：

1、应当进行现场勘验、检查的没有进行勘验、检查；

2、进行了现场勘验、检查，但没有制作《林业行政处罚勘验、检查笔录》；

3、制作《林业行政处罚勘验、检查笔录》不规范：（1）相关项目内容填写错误或漏填

（2）勘验检查项目及结果记录不完整、准确、清楚

（3）指见证人和有关当事人的基本情况不完整或没有见证人和有关当事人的签名或盖章，又没有说明原因

那么，规范的现场勘验检查笔录应当怎样制作呢？规范的现场勘验检查笔录应当包括前言、正文和结尾三个部分，包括以下主要内容：

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(1)前言部分：笔录文号，接报案件时间和内容，现场地点，现场保护情况，勘验、检查的起止时间，天气情况，勘验、检查利用的光线，组织指挥人员，现场方位和周围环境等；

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(2)正文部分：与违法有关的痕迹和物品的名称、部位、数量、性状、分布等情况，记载有关数据、位置、状态、情节、程度等应准确、客观；

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(3)结尾部分：提取痕迹、物证情况，暂押木材情况，制图和照相的数量，录像、录音的时间。指挥人、笔录人、制图人、照相人、录像人、录音人，执行现场勘验、检查任务人员的单位、职务及签名，见证人签名。

制作现场勘验检查笔录还应当使用制式的《林业行政处罚勘验检查笔录》，涉案当事人在现场的，应当令其在笔录末页签名或盖章，拒绝签字或不在现场的，应在笔录中注明，由见证人和两名以上执法人员签名或盖章；对现场进行多次勘查的，在制作首次《现场勘验检查笔录》后，逐次制作《补充勘验检查笔录》。现场照相主要包括现场方位照、现场概览照、现场中心照和现场细目照。现场勘验检查笔录应当与现场图、现场照片互相印证，形成一个完整的现场勘验检查材料体系。

（三）行政强制措施

1、先行登记保存措施

证据登记保存是《中华人民共和国行政处罚法》设定的一种证据保全措施，对于行政机关合法、及时、全面收集证据提供了强有力的保证。根据行政处罚法的精神，《林业行政处罚程序规定》在第二十六条规定：“林业行政主管部门收集证据时，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，填写《林业行政处罚登记保存通知单》，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据”。从法条我们不难理解，进行证据登记保存必须具备二个前提条件：（1）证据可能灭失或者以后难以取得；（2）经行政机关负责人批准。执法人员在具体的办案过程中如何理解证据可能灭失或者以后难以取得这句话，正确运用法律赋予我们的权力至关重要。“证据可能灭失”，是指证人可能因病死亡，物证和书证可能会腐烂、销毁。所谓证据“以后难以取得”，是指虽然证据没有灭失，但如果不采取保全措施，以后取得该证据可能会成本过高或者难度很大，如证人出国定居或留学，木材运输到外地等。造成证据可能灭失或以后难以取得，既有自然原因，也有人为原因。前者如物证的腐烂，后者如书证被销毁。对木材检查站来讲，最常见的几类案件如无木材运输证运输木材和运输的木材数量超出木材运输证所准运的运输数量案件，在呈请行政机关负责人审批时，呈请审批登记的原因是该证据不登记保存“以后难以取得”。在填写《林业行政处罚登记保存通知单》原因栏时，登记保存原因是发现被登记保存人所持有的“物品”属“涉案的重要证据”，有登记保存必要；

需要采取先行登记保存措施的，应当出具林业行政处罚登记保存通知单，林业行政处罚登记保存通知书单应当规范填写：

（1）被登记保存人栏，是公民个人，填写姓名、性别、年龄、职业，是法人或者其他组织的，填写单位名称、法定代表人或者组织负责人姓名、职务等。填写内容应当完整详细；

（2）适用法律依据为《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条第二款或《林业行政处罚程序规定》第二十六条；

（3）被登记物品的名称、数量、计量单位和保存地点应当具体明确；（4）登记保存执行人为两名执法人员，要分别签名；

（5）先行登记保存的物品，应在七日内提出处理意见报领导审批，具备相应的审批文书以及处理文书。经查明与案件无关，应当解除登记保存；解除或发还后应当有文字记录；对应当依法移交其他部门处理、返还物主或销毁的，应当附有相关凭证及说明财物去向书面材料；先行登记保存的物品和文件作为证据使用，应当附卷说明。

2、暂扣木材

暂扣木材是法律法规赋予有资质的木材检查站的一项非常重要的权力。《中华人民共和国森林法》第三十七条第三款规定：“经省、自治区、直辖市人民政府批准，可以在林区设立木材检查站，负责检查木材运输。对未取得运输证件或者物资主管部门发给的调拨通知书运输木材的，木材检查站有权制止”。《中华人民共和国森林法实施条例》第三十七条规定：“ 经省、自治区、直辖市人民政府批准在林区设立的木材检查站，负责检查木材运输；无证运输木材的，木材检查站应当予以制止，可以暂扣无证运输的木材，并立即报请县级以上人民政府林业主管部门依法处理。”

暂扣木材必须出具《暂扣木材通知单》，前提条件是：（1）行为人无木材运输证运输木材；（2）经检查站站长批准。木材检查站在暂扣木材后要立即上报县林业局。

（四）鉴定结论

鉴定结论是基于调查取证的需要，行政机关指派或聘请精通某种专门知识并与案件无利害关系的人，依照法定程序对案件中涉及的专门性问题通过调查、测量、识别、实验等科学方法进行分析判断后，在此基础上得出的书面结论报告。《林业行政处罚程序规定》第三十条规定：“为解决林业行政处罚案件中某些专门性问题，林业行政主管部门可以指派或者聘请有专门知识的人进行鉴定。鉴定人进行鉴定后，应当提出书面鉴定结论并签名或者盖章，注明本人身份”。《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第十四条规定：“根据行政诉讼法第三十一条第一款第（六）项的规定，被告向人民法院提供的在行政程序中采用的鉴定结论，应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。通过分析获得的鉴定结论，应当说明分析过程”。

根据以上规章和司法解释规定，鉴定应当具备以下要素：

1、指派或聘请要有相关手续，指派要有局领导批准书，聘请要经局领导批准后开具聘请书；

2、鉴定结论报告书要载明指派人或聘请人、委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段；

3、鉴定结论要明确

3、鉴定部门应盖章，鉴定人员签名或盖章并说明技术职称；

工作报告之行政处罚案件自查报告投稿 篇4

第一章总则

第一条为规范食品药品行政处罚案件信息公开工作，保障公众的知情权、参与权、表达权和监督权，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国政府信息公开条例》等法律法规的规定，制定本细则。

第二条各级食品药品监督管理部门公开已作出行政处罚决定的食品药品案件信息适用本细则。

第三条本细则所称的食品药品行政处罚案件信息，是指各级食品药品监督管理部门依法查处食品（含食品添加剂）、药品、化妆品、医疗器械案件的行政处罚决定书的相关信息。

第四条公开行政处罚案件信息应当遵循公平、公正、合法、准确、及时、便民的原则。

第五条各级食品药品监督管理部门应当建立健全行政处罚案件信息公开协调机制。公开行政处罚案件信息涉及其他机关的，应当与有关机关进行协商、确认，保证公开的行政处罚案件信息准确一致。

第二章组织机构与职责

第六条国家食品药品监督管理总局负责指导、协调、监督全国食品药品行政处罚案件信息公开工作。

省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门负责指导、协调、监督本行政区域内的行政处罚案件信息公开工作。

第七条各级食品药品监督管理部门负责公开本部门查办的行政处罚案件信息。

各级食品药品监督管理部门公开行政处罚案件信息应当履行以下主要职责：

（一）组织制定本部门行政处罚案件信息公开的管理制度和工作程序，建立信息公开协调机制；

（二）负责行政处罚案件信息公开的内部审核和信息发布、信息维护工作；

（三）监督、指导和考核下级食品药品监督管理部门行政处罚案件信息公开工作。

第八条各级食品药品监督管理部门可以建立专家咨询机制，对难以确定是否涉及商业秘密，是否危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定，以及虽然涉及商业秘密但不公开可能对公共利益造成重大影响的行政处罚案件信息进行研判，研判意见可以作为信息公开的参考依据。

第三章案件信息公开

第九条食品药品监督管理部门适用一般程序作出的行政处罚决定，应当向社会主动公开行政处罚决定书。

第十条食品药品监督管理部门向社会主动公开行政处罚案件的处罚决定书，应当包括以下内容：

（一）行政处罚案件名称、处罚决定书文号；

（二）被处罚的自然人姓名、被处罚的企业或其他组织的名称、统一社会信用代码（组织机构代码、事业单位法人证书编号）、法定代表人（负责人）姓名；

（三）违反法律、法规或规章的主要事实；

（四）行政处罚的种类和依据；

（五）行政处罚的履行方式和期限；

（六）作出行政处罚决定的行政执法机关名称和日期。

第十一条有下列情形之一的行政处罚案件信息，不予公开：

（一）涉及国家秘密、商业秘密的信息；

（二）公开后可能危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的信息；

（三）法律、法规规定的其他不予公开的信息。

对涉及商业秘密的行政处罚案件信息，经权利人同意公开的或者食品药品监督管理部门认为不公开可能对公共利益造成重大影响的，可以主动公开，并应当将公开理由告知权利人。

行政处罚案件信息不予公开的，须经食品药品监督管理部门主要负责人批准。

第十二条主动公开行政处罚案件信息时，应该隐去以下信息：

（一）自然人的肖像、身份证号码、家庭住址、通信方式、出生日期、银行账号、健康状况、财产状况等个人隐私信息；

（二）本细则第十条第（二）项规定以外的自然人姓名；

（三）法人或者其他组织的银行账号；

（四）未成年人的姓名等可能推断出该未成年人的信息；

（五）产品的生产配方、工艺流程、购销价格及客户名称等涉及商业秘密的信息；

（六）法律、法规规定的其他应当隐去的涉及个人隐私等信息。

第十三条对可能涉及国家秘密的食品药品行政处罚案件信息，应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》等规定进行审查，必要时报有关主管部门或者同级保密工作部门审查确定。

第十四条食品药品监督管理部门应当自行政处罚决定书送达之日起7个工作日内，经本部门负责人批准后，公开行政处罚决定书。因特殊情形需要延长期限的，经本部门负责人批准后，可以延长至20个工作日。

作出行政处罚决定后移送司法机关的，应当与司法机关协商，决定行政处罚案件信息公开的时间。

第十五条食品药品监督管理部门应当在本部门政府网站设立专栏或者同级政府网站公开行政处罚案件信息，可以同时以公告栏、新闻发布会、报刊、广播和电视等便于公众知晓、查询的方式公开。

省、自治区、直辖市人民政府对行政处罚案件信息公开途径另有规定的，按照规定办理。

第十六条行政处罚案件信息公开期限一般为5年。法律法规有其他规定的，从其规定。

第十七条公民、法人或者其他组织向食品药品监督管理部门申请公开行政处罚案件信息的，依据《中华人民共和国政府信息公开条例》的规定办理。

申请公开的行政处罚案件信息含有以下内容的，应当不予公开：

（一）本细则第十一条规定的内容；

（二）食品药品监督管理部门内部管理信息以及处于调查、讨论、研究或者审查中的过程性信息；

（三）法律、法规规定的其他不予公开的信息。

申请公开的行政处罚案件信息含本细则第十二条规定的内容的，应当隐去相关信息后公开。

第十八条自行政处罚决定被依法变更或者撤销之日起20个工作日内，食品药品监督管理部门应当对已公开的行政处罚案件信息予以更新或者撤除。

行政处罚案件信息公开期限已届满的，食品药品监督管理部门应当自届满之日起20个工作日内将已公开的信息撤除。

食品药品监督管理部门发现其公开的行政处罚案件信息不准确的，应当及时更正。公民、法人或者其他组织有证据证明公开的行政处罚案件信息不准确的，可以以书面形式申请食品药品监督管理部门更正。食品药品监督管理部门应当自收到书面更正申请之日起20个工作日内，进行核实处理，并将结果告知申请人。

第四章监督考核

第十九条各级食品药品监督管理部门应当建立健全行政处罚案件信息公开工作考核制度。上级食品药品监管管理部门应当定期对下级食品药品监督管理部门行政处罚案件信息公开工作进行考核。

第二十条国家食品药品监督管理总局将把行政处罚案件信息公开工作列入食品药品综合考评体系中，每年进行考核，考核结果将按照考核要求进行通报。

第二十一条食品药品监督管理部门有下列情形之一的，上级食品药品监督管理部门应当责令其改正或者通报地方政府；情节严重的，可以建议地方政府对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：

（一）公开行政处罚案件信息存在弄虚作假、故意重大遗漏的；

（二）在公开行政处罚案件信息过程中违反规定收取费用或者牟取利益的。

第五章附则

第二十二条本细则由国家食品药品监督管理总局负责解释。

第二十三条各省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门可以根据本细则制定本行政区域的实施细则。

工作报告之行政处罚案件自查报告投稿 篇5

2011年以来行政执法案件工作总结

县检察院：

近年以来，我县卫生系统紧紧围绕县委、县政府中心工作和全县卫生改革与发展的重点，进一步规范卫生行政执法，紧紧围绕加强执法队伍建设、依法行政、规范执法这个基本点，大力开展对行政执法案件涉嫌犯罪移送案件专项监督活动，规范行政执法行为，全面落实行政执法案件涉嫌犯罪移送制度，使卫生工作稳步走上了依法行政、依法决策、依法管理、依法办事的良性轨道。跟据县人民检察院《关于开展对行政执法机关移送涉嫌犯罪案件专项监督活动情况汇总的函》要求，现将2011年以来的全部行政执法案件工作总结如下：

一、领导重视，及时安排

接到县人民检察院《关于开展对行政执法机关移送涉嫌犯罪案件专项监督活动情况汇总的函》后，县卫生局领导高度重视，进行了专门研究，制定了自查方案，抽调业务水平较高的人员组成案卷自查工作小组，确定各类案卷的自查标准，就检查的重点内容等事项进行了统一安排和部署。

二、加强学习，严格执法

（一）加强法制学习，提高队伍素质。为打造一流的卫 1

生行政执法队伍，我局制定了严格的学习制度，采取走出去、请进来、相互交流等学习形式，强化卫生行政执法队伍的法制学习。通过法律考试、案卷评议、文书制作等执法技能的培训学习，来提高行政执法人员卫生行政执法的能力。

（二）严格执法稽查，加强队伍建设。为进一步提高卫生行政执法工作质量，我局制定了严格的稽查制度，定期或不定期对卫生执法人员的作风、纪律、工作质量、依法行政、规范执法等进行常规稽查，对案卷质量等进行专项稽查，开展各类稽查行动 3次，进一步规范了执法队伍的执法行为。

（三）加大案件审查，提高案件办理质量。案卷质量是卫生行业执法的生命线，今年我局继续加大案件审查力度，着力提高了案卷质量，从文书制作、主体合法性、适用法律条款、处罚裁量等环节层层把关，确保案卷质量过关。

三、抓好落实，认真自查

根据文件要求，我们此次的行政执法案件自查重点为2011年以来作出的全部行政处罚案卷，自查的重点是行政处罚的合法性和适当性，具体包括：行政处罚主体是否合格，认定违法事实是否清楚，证据是否确实充分，依据是否适用正确，程序是否合法，内容是否适当，告知权利是否合理合法，行政处罚相关文书是否规范，是否依法送达，是否使用规范的罚没票据，是否正确行使自由裁量权，严格执行行政处罚决定，是否将做出的重大行政处罚决定按规定报备等情

况，重点审查是否涉嫌犯罪，是否按规定进行移送。

2011年以来的行政处罚案卷6份(不包括实施简易程序的案件)，其中食品案件2起，打击非法行医案件4起，罚款合计13500元，全部结案，优秀案卷为100%，文书使用规范，程序合法，经审查，6起案件均未涉嫌犯罪，不需要移送。

四、大力宣传，提高认识

我局针对一些单位部分从业人员法律意识比较淡薄、学法守法积极性不高、行业自律意识不强的实际，举办了培训班1期，开展了食品卫生安全、职业病防治宣传等活动3次，累计集中培训监管对象100余人，出动宣传人员15人次，发放宣传材料800余份，接受咨询100多人次，并向新闻媒体和上级部门投送卫生监督信息达20条。通过坚持不懈的宣传培训，广大卫生从业人员卫生安全意识逐步增强，执法环境不断改善。

伴随着新医改方案的出台和《食品安全法》的实施，卫生行政执法工作将面临着重大的历史机遇和严峻的考验挑战，依法行政任务将会更加繁重。在今后的工作中，我局将全面落实科学发展观，在县委、县政府的正确领导下，进一步强化依法行政、执政为民的重要思想，为构建和谐社会提供强有力的健康支持和医疗卫生保障。

案件防控常规工作自查报告 篇6

市场业务部全体人员参加支行组织召开的案防工作会议，及时领会上级有关案件防控工作的部署、精神和要求，激发全员居安思危的忧患意识。市场业务部根据支行案件防控工作领导小组案防工作规划，案件防控工作意见及措施，明确了案防工作目标和任务。市场业务部全体人员《签订案件防控责任状》、《员工自控、互控联保责任书》。

为防范贷款诈骗案件，确保从源头上控制好新发放贷款的质量，市场业务部在加强信贷申报管理，严格把关，择优营销的同时，根据国家产业政策和我行信贷政策，加强对客户信贷投向管理。其次，针对客户信息来源渠道单一，部分民营企业透明度低，存在信息不对称，部分信息失真或有偏差的问题，我行采取一系列措施，加强客户信息管理，以保证银行信贷决策的准确性。要求客户经理要多渠道收集客户经营信息，掌握客户的真实情况，尤其是做好对民营企业客户财务信息真实性的核查工作，透过其财务报表，摸清其真实“家底”。第三，结合风险管理体制改革，开展对公信贷业务平行作业，由风控部参与贷前审查，进行平行作业，提高贷前调查的深度和广度，进而提

高信贷审批决策的质量。第四，进一步加强授信条件落实管理，使各级信贷审批部门设置的风险防范措施能落到实处。一方面在贷款发放前，就二级支行落实信贷审批条件情况进行审核，以防范贷款发放环节的操作风险，保障审批决策意见得到严格执行。另一方面督促一线营销人员必须加强业务学习，正确理解和掌握我行信贷产品特点、操作流程，从而较准确地把握和落实贷款条件，确保贷款条件得到有效落实。

为防范票据诈骗案件，市场业务部在办理票据业务时，严格执行规章制度，杜绝票据业务风险，为此，一直坚持做到以下几点：

一、核实贸易背景，申请贴现人与直接前手之间必须有真实合法的商品或劳务交易关系，并且能提供双方签订的真实合法的商品或劳务交易合同及增值税发票原件。防止办理融资性贴现业务。

二、查询票据真实性。在审核票面要素的同时，按有关规定向承兑银行进行查询，核实票据的真实性，并取得承兑行的书面确认。未经查询查复，不得办理贴现。坚决杜绝先贴现后查询、边贴现边查询、只贴现不查询的情况发生。

三、加强对贴现票据各要素的审查，避免贴现票据出现要素不全、内容涂改、背书不连续等现象。防止假票、克隆票、问题票的出现。

四、对资金的流向进行监管，防止贴现申请人用贴现资金再次签发银票。从源头遏止用同一笔资金滚动签发银票、再贴现。

五、加强培训，严防票据业务操作风险。从提高从业人员综合素质入手，强化对《票据法》、《支付结算办法》、《票据贴现业务管理办法》的培训学习，密切关注最新金融法规变化和票据市场动态及有关票据案例分析

等，提高业务人员的风险防范意识和能力。同时，不断强化员工职业道德教育，增强自我约束能力，有效防范道德风险，提高员工综合素质。

为防范内部人员贪污、受贿、挪用资金等违法违规情况出现，市场业务部一是开展政纪教育，进一步提高部室全体人员廉洁合规意识和拒腐防变的能力；二是开展法纪教育。对全体员工开展职业操守教育、廉洁从业教育、法规制度教育，增强员工遵章守纪、按章操作的意识；三是开展案例警示教育。充分利用各类宣传教育资源，学习案例，警示各岗位员工自觉遵守职业操守，从思想根源上消除风险案件隐患；四是开展风险要点教育。从分析案件和重大违规事件暴露出的突出问题入手，梳理、提炼若干易于记诵、便于执行的风险防范要点，使员工耳熟能详，形成操作上的自觉。

市场业务部每月对部室员工思想行为进行排查，未发现有不良行为的员工，严格落实谈话制度，近距离的了解员工的思想动态；对存在风险点进行自查，将案件防控的隐患消灭在萌芽状态。

案件审理工作规范管理自查报告 篇7

全面推进审理工作再上新台阶

***县***案件审理室

按照省市BBBBBBBB有关文件精神的要求，AAAAAAA县BBBBBBBB监察局于2012年5月至8月，积极组织人员对2009年以来的案件审理工作认真进行了自查。现将案件审理工作及这次自查情况汇报如下。

一、组织领导、机构设置情况

为适应新形势下案件审理工作任务的发展变化，不断加强和改进案件审理工作，保障和提高案件质量，AAAAAAA县BBBBBBBB高度重视案件审理工作，提出了“基础建设上档次，机构设置讲实效，工作程序抓规范，工作内容讲科学”的新要求，切实加强审理队伍建设。在选人用人上，坚持按照政治上可靠、责任心强、综合素质高的原则选配审理干部。目前，由一位从事审理工作多年来，有丰富审理工作经验的BBBBBBBB副书记分管案件审理工作。年初，又从机关选拔了一名公务员补充到案件审理队伍，专职案件审理人员达到了省市BBBBBBBB对案件审理工作的人数要求，为我县案件审理工作有序开展，提供了根本保障。同时为保障审理工作顺利开展，积极为审理室购置了实用性较强的审理业务书籍，配齐配全了台式电脑、笔记本、打印机等现代化办公设施。

二、审核监督情况

自2009年至2012年6月份,AAAAAAA县BBBBBBBB共审结各

类违纪案件176件，处分违纪人员182人。其中受党政纪处分的违纪人员中副科级以上干部12人，一般干部职工25人，农村党员干部63人，农村一般党员82人。在案件审理工作中，我们严格按照“二十四字”工作方针，坚持审核主体与审核程序并重的原则，加强审理程序监督，严把三个“关口”：一是严把受理关。对报审材料，我们严格审核各项材料是否齐全，是否按时报审，是否符合规定要求等。做到“四不受理”：即事实不清楚不受理，手续不完备不受理，材料不完整不受理，案卷不规范不受理。二是严把程序关。强化对证据、事实、定性、量纪等过程的审查，重点审查案件受理、初核、立案及移送审理等是否履行了审批程序，调查中违纪事实见面是否与本人见面，采取“两规”、“两指”等措施是否符合规定等，确保程序合法规范。三是严把定性关。注重把握与被审查人审理谈话、集体审议和提交常委会审定等关键环节，在事实清楚、证据确凿的基础上，对案件做出准确的定性，使审理的每一起案件都能经得住历史的检验，案件办理质量和工作效率得到明显提高。

对涉刑案件的处理，我们严格按照《中共中央BBBBBBBB关于进一步加强和规范办案工作的意见》的规定，对涉刑案件的主要事实、证据以及性质进行认真审核，注重完善证据链条，准确定性量纪。今年上半年，我们审理的一起村主任侵占村集体资金违纪案件，在对主要违纪事实认真审查的基础上，提出该案应移送司法机关的处理意见，最终经县BBBBBBBB常委会研究决定，将该案及时移送司法机关。

三、处分决定执行情况

为确保处分决定严格执行到位，我们从处分决定送达开始到处分执行完毕，实行严格的登记和责任制度，注重优化案件审理工作手段，坚持做到“送达、宣布、执行、监督”四个到位，有效提升案件审理工作效能，充分发挥办案综合效果。一是坚持处分决定送达到位。处分决定机关作出处分决定后，一个月内将处分决定书和《处分决定执行情况报告表》及时送达处分人员所在单位及本人，严格履行签字手续，要求受处分人当场签字，同时将处分决定抄送组织部、机构编制、人社局等有关单位。二是坚持处分决定宣布到位。根据案件的种类对不同的案件采取不同的宣布方式，一般案件县BBBBBBBB委托受处分人员所在单位召开支部党员大会进行宣布，重大案件由县BBBBBBBB直接到有关单位进行宣布。处分决定书下达后，要求案发单位及时将处分决定在党支部大会或相关会议上宣布，使与会人员在第一时间内知晓违纪发生的原因，达到“处分一人，教育一片”的目的。三是处分决定执行到位。对于处分决定涉及的职务、工资调整和年终考核等方面的问题，县BBBBBBBB在处分决定下达后及时与相关部门做好协调沟通，要求其及时出具违纪人员的工资落实、职务调整情况的相关材料。四是坚持监督检查到位。定期会同组织部、人社局、财政局等有关部门对受处分人员的处分落实情况进行监督检查，从而保证处分人员在职务、级别、工资等方面均按有关规定落实执行到位。通过自查，182名受处分人员的处分决定已全部执行到位，其中35名公职人员的职务、工资调整及

考核情况也已落实到位。

四、文书规范及案卷归档情况

多年以来，AAAAAAA县BBBBBBBB严格依照中央BBBBBBBB、监察部《关于实行纪检监察常用审理文书格式的通知》（中纪办［2000］142号）要求制作审理报告、处分决定、监察决定、请示、批复等案件审理公文，同时按照谁办案谁立卷的原则，以案定卷、案结卷成，确保归档文件齐全完整，分类科学。对于乡镇案卷，要求乡镇BBBBBBBB在案结后指定专人携带全部案卷材料到县BBBBBBBB审理室，在审理室人员指导下进行立卷组装，对案卷中发现的问题及时纠正，确保全县案件卷宗达到标准统一、规范整齐。案卷归档后统一由县BBBBBBBB审理室负责保管，逐卷编号，防止案件卷宗材料丢失，确保案件档案的完整性和长期性。2009年至2012年上半年，共形成正式案卷152卷，对程序不规范和手续不完备等问题进行及时补充完善，同时，健全和完善了2009年至2012年上半年党纪政纪处分电子表格目录，将176件案件的具体内容输入电子表格，对每一案卷进行了逐卷编号，便于日后查询和管理。

五、申诉案件办理情况

在申诉复查工作中，我们按照党章、宪法和法律法规的规定，依纪依法办理申诉案件和申诉信件，正确履行申诉复查工作职责，积极稳妥、客观公正地处理申诉案件，切实保障党员和监察对象的合法权利；坚持以人为本，把解决申诉问题与加强思想教育工作相结合，加强与有关部门的沟通和协调；按照上级

BBBBBBBB要求，认真贯彻审复分设和工作分离的要求，实行申诉复查工作责任到人，建立健全工作制度和监督制约机制；认真总结经验，查找问题，改进措施，加强申诉复查工作制度化、规范化、程序化建设。由于工作措施得力，我县近二十年来未发生一起申诉复查案件。

六、协审备案情况

严格按照省市BBBBBBBB的要求，对案件进行协审备案。按照《关于报送案件材料有关事项的通知》有关规定，及时将审结案件的处分决定和请示、批复报送市BBBBBBBB进行备案。自2009年至2012年6月共向市BBBBBBBB备案176件，未发生漏报、错报案件。

七、制度建设情况

健全完善制度体系是提高案件审理质量的重要保障。AAAAAAA县BBBBBBBB针对案件审理工作实际，健全完善制度规定，加强配套措施，确保制度执行落实。

（一）健全制度彰显规范力。以规范程序为基础，建立审理室主任列席常委会研究立案、提前介入、形式审核等制度，将制度建设前延至案件调查阶段，严把“入口”；关注审理具体步骤，完善了案件移交、受理、登记、备案、审理谈话等多项制度，制定《AAAAAAA县党纪政纪为记名投票表决办法》，在讨论决定违纪人员党纪政纪处分时实行无记名投票表决制，夯实“关口”；重视案件处理的后续事项，规范完善涉案款物管理、卷宗档案管

理、纪律处分执行、跟踪回访等制度，发挥教育感化和宣传警示作用，强化违纪案件查处的社会认同感，疏通“出口”。

（二）加强配套突出实效性。为确保依法依纪办案制度落到实处，组织精干力量修订完善了基层党委自办案件模拟案卷，全面系统地对违纪案件受理、初核直至执行等整个查处过程涉及的程序、手续及文书进行了规范，并对涉刑等特殊案件和审理改革等新型案件的办理进行了引领释疑。绘制《基层党委（BBBBBBBB）案件查办工作流程图》,以受理、初核、立案、调查、乡镇BBBBBBBB初审、县BBBBBBBB协审、处分决定执行、立卷归档8个关键环节为基础，整体细化为27个具体步骤，对每个环节、每阶段任务都以图表形式作出详细说明。实行乡镇BBBBBBBB案件汇报制，在乡镇自办案件立结案前，由本乡镇BBBBBBBB书记向县BBBBBBBB常委会进行案情汇报，并对办案过程中遇到的新情况、新问题进行沟通交流，这种以会代训的形式，进一步提高了乡镇BBBBBBBB办案人员对案件查办过程的熟悉度。

关于案件风险排查自查报告 篇8

----***信用社

接联社<<关于排查案件风险的紧急通知>>的文件精神后，我社迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作，现将自查工作报告如下:

一、建立案件排查内控制度，由内勤、会计人员对日常业务进行监督。对我社员工尤其一线员工进行案件排查的宣传与培训，认识案件排查的重要性和必要性。在此次自查期间，通过学习案件排查的文件，对员工进行宣传和培训，让员工清醒认识案件排查的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。

二、客户尽职调查情况。对于客户开户，我社按照《案件排查工作制度》及管理办法能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开立存款账户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，经联网核查确认无误后才予以开立账户。柜台作为一线岗位，我社配备了兼职合规管理人员进行岗位的监督和审核工作，严格审查开户、存款、资料变更等业务的流程。我社2009单笔**万元（含**万元）以上大额存款共计**笔，合计金额****万元，经自查，没有为不明身份的人办理相关业务。

三、大额和可疑交易报告情况。对于大额的可疑交易，我社一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同联社的有关部门对帐户持有人进行调查。在此次自查期间，并未发现有可疑交易。

四、账户资料保存情况。对于客户实行一人一档管理，确保客户所填单据的完整和真实。在自查期间，对于客户帐户姓名及身份证逐笔核对一致，确保不存在匿名账户和假名账户。

通过案件排查，我社员工对案件排查的内控制度有了进一步的认识，能够较清醒的认识到案件排查工作的重要性，对可疑存款的识别能力正在逐步提高，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。

银行案件防控、风险排查自查报告 篇9

按照中国银监会《关于印发银行业金融机构案件风险排查管理办法的通知》要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。行长为案件防控排查工作的第一责任人，各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。主要对以下方面进行排查。

一、资金柜面业务方面

通过翻阅2017年试营业以来全部业务凭证及各类登记簿，尤其对重要空白凭证、印章、内部账户等账簿进行重点排查，营业部能够严格执行“碰库”制度，早中晚三“碰库”，确保现金、重空、印章的账实相符；能够严格按照《潭农商村镇银行综合业务系统综合柜员制管理实施细则》进行规范操作，有效防范操作风险；制定了明确的岗位职责，权责分工清晰，起到相互监督作用；认真执行大额现金取现登记制度，对超过5万元的大额取现业务实行预约管理，建立了大额划转登记簿，大额交易严格按照反洗钱的相关规定逐笔进行了审批，并详细记录其交易对方、资金用途等重要情况，对异常资金交易及资金变动做到实时监控。

通过对资金、柜面业务方面排查，并查阅“查库登记簿”及“柜面业务交接登记簿”等各类登记簿及查看监控录像，各项工作均符合我行制度规定。未发现存在诈骗、挪用、套取资金现象，资金、柜面业务操作规范。

二、信贷业务方面

通过检查客户评级授信情况，包括授信准入、流程、额度、期限的检查，贷款尽职调查情况检查、信贷合同、征信检查、利率定价检查，委托支付检查，抵质押物检查等，用信前基本已签订相关文本资料，完善用信手续，基本上严格按“三个办法、一个指引”要求执行，需委托支付的已按要求签订委托支付协议，提款申请书中支付对象名称、账号与提供的用途证明和实际基本相符；抵质押物均已办理登记或止付手续,贷款经办基本合规，未发现虚假抵质押的现象。通过审阅贷款合同中贷款走款、抵押、保证、付款条件、支付方式等条款规定，查阅放款及支付手续，确定贷款委托支付合规，风险控制有效。

三、下一步工作开展计划

名记帐员案件专项治理自查报告 篇10

1、有时怕麻烦，临时离柜时电脑 没有退至初始状态。

2、有时个人印章没有及时保管好。

3、办理业务时，有时较为粗心，较 忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字，致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。但通 过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严

格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天 的工作，有效防范各类事故案件的发生

案件专项治理岗位自查报告 为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局

关于加强防范操作风险，落 实案件专项治理的有关文件精神，根据东信联发[2005]192 号文件的要求，结合 我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工 对此项工作进行了全面的学习。通过学习，全社上下对这项工作有了较为深刻的 认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农 村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程 的重要性、必要性，进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。根据实施的方案，在社领导的组织下，全社上下利用工余时间，再次认真地 学习了我社制定的《＊＊市＊＊农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行 办法》、《＊＊市＊＊信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《＊＊市＊＊ 农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《＊＊市＊＊农村信用社经营管 理指标百分制考核办法》、《＊＊市＊＊农村信用社会计出纳人员操作规程》、《＊＊市＊＊农村信用社 2005 财务费用管理实施办法》、《＊＊市＊＊农 村信用社干部职工劳动管理与违规处罚实施细则》等规章制度和操作规程。通过 学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，全社上下对照相关的条例，对 一年以来的工作一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便 于及时补缺补漏，及时整改，逐步完善。下面，我社对自己的工作进行一次全方 位的自查。

一、业务方面

1、一年多来，在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好，不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的 会计、出纳工作日趋规范，能够随着业务的发展，按照新的业务操作流程和规范，结合本社的实际情况，及时制定适宜的、统一的操作规范，以加强内部管理。但 是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点，交由各人各自学习，这就容易造成 内勤人员关于业务操作方面理解不一致，会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。

2、信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级稽查员，在抓好各项内 控制度的落实的同时，能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题，做好事 前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，及时发现工作中存在的问题 与薄弱环节，及时提出整改意见，督促当事人积极采取措施加以防范与整

整改，并 及时向主任汇报发现的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙，时间安排不够合理，由于时间有限，对网点的会计辅导 与检查的力度与深度不够。根据联社的相关制度，结合我社的实际情况，编制检 查评分表，明确奖罚，年终依据评分情况进行奖优罚劣，以此激励会计出纳做好 本职工作。

3、认真核算各项财务收入，严格成本管理，认真组织会计核算，正确反映 和评价经营成果，为主任的经营决策提供数据。

4、认真做好全辖重要空白凭证的管理。能严格按照重要空白凭证的领用手 续，做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理安排各网点和存量。每月坚 持不少于一次的帐实检查，确保凭证的使用、销号有序、正规，避免出现遗失。

5、能按照制度规定做好以下日常工作：一是正确提取各项费用；二是做好 各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作；三是结息日做好各网点结息 的辅导和事后监督工作； 四是及时核对内部帐，督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作；五是能及时、准确地完成各种会计报表的编制。六是每季度对财务收支情况进行详细的分析，便于主任的经营决策。

6、严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、出纳操作规程，坚持会 计工作的“十六项基本规定”，保证会计核算达到“五无”、“六相符”。

7、加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。根据实际情况，合理 制定各网点的库存限额，在保证资金安全的同时，最大限度地压缩现金资产的占 用。按照有关规定，能加强固定资产购建项目的管理，做到有计划、有审议、有 报批。定期对固定资产盘查，严格控制固定资产的规模。但是对闲置的固定资产 不能及时做到盘活或处理，比如位于＊＊新圩的商住土地，已闲置多年未加以妥 善的处理。对于微机、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品，能够参 照固定资产的管理，建立帐、簿、卡，但是这些物品因实际需要在网点之间或领 用人之间进行调剂后，不能做到及时登记，有些物品损坏后，也未能及时进行处 理。

8、严格遵守财经纪律及财务制度，一切开支按照标准实行，需要上报审批 的财务费用均待联社批复后才出帐列支； 报销费用严格执行经办、证明、主任“双 签”制度，确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行，保证会 计处理正确、清楚，对违反财务制度的人和事，能坚持原则，敢于抵制，并及时 反映和汇报，自觉维护财经纪律。

9、随着信用社业务不断的发展，各种

业务水平不断提高。全社上下在熟练 基本功的同时，注重对新业务知识的学习，不断提高自己的业务水平；熟悉各项 会计、出纳等制度；适时学习相关的电脑知识，掌握电脑操作、运用和管理的技 能。

10、对于信用社的文件收发登记能够认真负责，及时登记并草拟执行意见，按时按量按领导的批示进行相关的处理。定期做好装订、入档，便于日后的查阅。