案件质量检查自查报告

案件质量检查自查报告（共9篇）

案件质量检查自查报告 篇1

睢县回族高级中学

关于开展党政纪处分决定执行情况和案件质量检查的自查报告

县纪委：

根据睢纪【2010】5号《关于开展党政纪处分决定执行情况和案件质量检查的通知》文件精神，睢县回族高级中学成立由纪检书记李玉堂任组长的案件质量检查工作组，对自2006年以来我校受到党政纪处分人员的处分决定情况进行了认真自查，现就自查情况报告如下：

多年来，我校党委在上级党委的统一领导下，始终坚持党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的党风廉政建设领导体制和工作机制，将落实党风廉政建设责任制工作纳入学校总体部署，积极探索建立健全我校教育、监督并重的惩治和预防腐败体系，深刻剖析某些单位滋生腐败的主客观原因，认真开展了预防腐败工作，有力推进了党风廉政建设的深入开展。在我校的各项工作中，较好的发挥了党风廉政建设的政治保障作用。

学校领导班子面对其他单位个别领导出现的腐败问题，能够引以为戒，不断增强廉洁自律意识，更加重视党风廉政建设责任制的落实，校长张广中带头承诺严于律己，主动接受全体教职工的监督。学校加强了公务接待费的管理，进一步规范了领导干部的职务消费行为。为做好干部廉洁自律工作，按照上级要求，学校每月都要向县纪工委做关于领导干部重大事项方面的报告工作。

面对目前学校反腐败工作的形势，学校领导班子坚持把反腐倡廉的理论作为党委中心学习组学习的重要内容，通过集中辅导和分组学习，班子成员先后学习了“社会主义荣辱观”等，进一步增强了法治观念，明确了政策界限。

针对目前反腐败工作的形势，学校党委更加认识到廉政教育在党风廉政建设中的基础性地位，利用廉政党课、专题讲座、警示录像等多种形式，开展深动的廉政教育活动，增强了廉政教育的感染力和实效性，形成了廉政文化建设的整体合力和良好氛围。

经过我校案件质量检查工作组的认真自查，2006年以来，我校教师廉洁教学，拥有高尚的道德情操，没有教职员工受到过党政纪处分。

下一步工作思路：

在今后的工作中，学校党委将总结过去反腐败工作的经验，针对党风廉政建设容易忽视的的薄弱环节，制定切实有效的措施，把构建我校惩防腐败体系建设落到实处，通过强化党员干部的教育、加强制度反腐、和民主监督等具体措施，把落实我校党风廉政建设责任制工作推向新的高度。

睢 县 回 族 高 级 中 学

2010年10月18日

装备制造质量大检查自查报告 篇2

——中冶华天工程技术有限公司设备分公司

我公司属机械装备制造型企业，主要生产以装配为主。产品有卸料车、挡渣棒投放车及轧钢生产线等。

公司根据中冶集安监【2012】18号文件《关于开展装备制造质量大检查》的通知要求，并依据《装备制造质量检查大纲》，对公司质量管理体系文件及生产过程质量管理进行了全面细致的检查，现将具体工作以及发现的不足做一汇报：

一、组织学习集团文件，贯彻落实集团质量工作要求。1.树立“质量第一”的思想，以质量求安全、求市场、求效益，不断改进产品质量和服务质量；坚持“以顾客为关注焦点”的质量理念，建立健全质量体系。

2.明确质量目标为：常规产品成品检验合格率达98 %，出厂合格率达100 %；做好用户服务,保证顾客满意，对不满意项及时整改。

二、对质量管理检查要点进行了抽查。

对《装备制造质量检查大纲》中1.1、1.2.1、1.2.2、1.4等要点进行了全面检查，全部符合。结果表明公司质量保证体系健全，有质量管理专职部门和专职质检人员，职责明确。生产管理制度及质量管理制度齐全。外委加工严格执行公司《外协件入厂检验规则》。

三、使用设备及工装量具的管理符合基本要求。

1、生产设备完好，性能符合要求；

2、工装、量具适应生产需要，并能按要求进行计量检定；

3、设备的日常维护保养工作，严格执行设备“三级保养”规定，定期检查并评分，设备维修记录保存完整；

4、设备及量器具台账规范齐全。

四、对产品制作质量要点进行了检查。

依据《装备制造质量检查大纲》中3.1、3.2、3.4、3.6要求，对生产现场进行了检查，其中3.1、3.2、3.4均符合规定要求，但3.6项不合格，工件油漆后外观不合格，表面有悬浮小颗粒，分析原因为环境清洁度不达标，油漆场地与铆焊、机械加工区域不能有效分割，需整改。

五、资料检查要点

依据《装备制造质量检查大纲》，对4.1、4.3、4.6、4.7、4.8、4.10、4.13等项进行了抽查，全部符合。购入的原材料均有合格证及质量证明书；特殊工种岗位做到持证上岗，如焊工、电工、行车工等；所用计量器具均按时经相关检定部门检验；加工工艺、技术方案做到可信、可行，对重点产品或工艺复杂以及新产品开发，技术人员跟班指导以及质量把关，及时解决问题；工序检查按规定进行检验质量控制，并有质量记录。在生产现场检验，状态予以标识，并能保护好，上、下工序是操作者自检和检验员巡检相结合进行的，工序合格者才能进入下工序；对热处理情况控制，公司产品的热处理是委托外协单位进行的，公司对其进行了调查选择和评价，并与其鉴定外协协议，为了保证热处理控制质量，每批热处理产品均有热处理质量检报告；产品出厂，根据过程控制各项记录出具产品合格证，并存档出厂资料；对用户意见，质量随访该项工作已经常化，并有用户回访记录，公司对用户反馈的意见能及时处理。

此次装备制造质量大检查自查虽然较为顺利，但也存在不合格项，我们将积极努力，完善整改方案，在生产工作中认真履行职责，严格执行《产品质量管理制度》，保证装备制造产品质量，树立企业良好信誉。我们相信明天我们会更好。

设备分公司

案件质量检查自查报告 篇3

报告

煤矿建设工程质量大检查自查情况报告 为进一步加强我矿基建工程质量监督和管理，不断提高工程质量，确保安全生产，根据《关于开展煤炭建设工程质量大检查的通知》要求，我矿于7月29日对我矿实体工程质量以及各参建责任主体的质量行为和市场行为进行了检查。现将自检情况进行如下报告：

一、检查情况：

1、时间：7月29日上午。

2、范围：实体工程质量、各参建责任主体的质量行为和市场行为。

3、方式：地面资料检查和施工现场检

查

二、检查依据：

1、《工程建设标准强制性条文》

2、《煤炭井巷工程施工规范》

3、《煤炭井巷工程质量验收规范》

4、《建设工程施工质量验收统一标准》

5、《煤炭井巷工程质量检验评定标准》

6、《煤矿安装工程质量检验评定标准》等标准和规范。

7、《建设工程质量管理条例》

8、《宁夏回族自治区煤矿建设标准》

9、《宁夏回族自治区煤矿建设施工管理标准》

10、近期国家有关部门颁发的加强煤炭建设项目管理等法律法规。

三、检查结果：

1、矿建组：

目前我矿处于基建阶段，开工的矿建工程为二期工程，各项批复、开工文件、手续齐全，招投标程序正常。施工单位为天地科技股份有限公司，矿山工程一级资质，符合国家规定。监理单位为煤

炭工业济南设计研究院有限公司，煤炭建设监理一级资质，符合国家规定。无资质挂靠、违反招投标程序、出让资质等违规违法行为。工程质量管理与各参建方质量行为和市场行为上共查出问题21条，其中监理单位资料方面8条，施工单位资料方面5条，施工现场8条，无重大问题。

设计单位问题：未提供设计人员资质。勘察单位问题：未提供勘察人员资质。监理单位问题：

1）见证取样员证件过期，新证件无法提供。

2）未对检测机构的资质进行审查。3）隐蔽工程验收报告中，审查不严，隐蔽工程施工图缺项、隐蔽工程施工说明不详细。

4）砼试块见证记录不完整，无制作过程、方法的记录，无养护方法、地点记录。5）03号锚索进场报审表附件日期有涂改现象。

6）分项工程验收无监理意见。7）监理部未制定工程进度计划。8）管理制度不规范、部分缺项。施工单位问题：

1）质量控制体系、制度未单独成册，组织机构中未明确质量管理负责人。2）缺少班自检记录和工序质量检验验收记录。

3）施工、季度计划，月度计划不全。

4）隐蔽工程验收无隐蔽施工图。5）未提供防跑车装置实验记录。施工现场问题：

1）钢丝绳绳卡安装不规范。2）部分轨道接头间隙大。3）部分锚杆托盘未紧贴岩面。4）网片扭结不规范。

5）部分锚杆预紧力不达标。

6）现场文明生产差，有垃圾，施工材料、机具乱放。

7）喷射混凝土厚度检查孔不足。8）已施工区域巷帮未画出腰线，不便

于质量检查。

2、安装组： 副立井绞车、风井绞车电控系统改造后已经经过资质单位检验合格；地面高压配电室进行了保护改造，加装了一面南瑞的保护柜对高压配电柜进行保护，并进行传动试验和定值计算、设定，检验合格并出具了资质证明。存在问题：

1）清理撒煤斜巷工作面电气设备卫生差，电缆悬挂不规范；

2）职工食堂施工现场临时移动设备线缆未悬挂；

3）副立井绞车房卫生差。

四、整改情况： 在检查过后，矿方立即对所查问题进行了汇总，并以三定表的形式向责任单位下达了整改通知，目前问题正按整改措施、时间要求进行逐条落实。

中电投能源铝业集团有限公司红一煤矿

案件防控自查报告 篇4

开展情况的自查报告

XXXX银监分局：

根据本次检查要求，我行对照方案内容，迅速对我行内控和案防工作执行情况进行了一次全面检查，现将有关情况报告如下：

一、内控和案防工作组织实施情况

（一）加强领导，认真落实

为了确保内控案防“执行年”活动扎实有效、顺利开展，XXXX市商业银行成立了以董事长为组长，行长、监事长为副组长，班子其他成员及各部室负责人为成员的案件防控领导小组。及时召开全员动员大会，传达省银监局内控和案防“执行年”活动有关文件精神和具体工作要求。并根据文件精神和有关要求，制订了2010年内控和案防“执行年”活动具体实施方案，有计划的组织有关部门和人员切实开展内控和案防各项工作。

（二）加强教育，增强全员案防意识

XXXX市商业银行非常重视干部职工的学习教育和案件防控工作，结合实际，年初就制订了金融法规培训计划，把干部职工学习教育工作摆在突出位置。先后组织了金融法规、“三个办法一个指引”、职业道德与职业操守、服务礼仪 1

和服务用语等方面的的培训学习。强化了干部职工合规经营和遵章守纪意识，在全行逐步培养起“从我做起、从现在做起、从点滴做起”的浓厚合规经营文化氛围。为了加强学习效果，要求各分支机构及各部门每月集中学习不能少于两次，并作好学习笔记。每季度还对学习情况进行抽查，切实增强教育培训效果。2010年5月底，我行针对中层以上领导干部组织了一次金融法规与内控制度知识测试;7月底，又组织了“三个办法一个指引”的学习考试;7月中旬组织客户经理前往硖石监狱进行警示教育，听取服刑人员忏悔报告，起到了良好的警示教育效果，进一步增强了我行员工知法、守法、遵章、守制意识。

（三）加强监督，明确责任

我行根据实际情况，在2010年4月制定并颁布了《XXXX市商业银行2010年案件防控管理办法》，根据权责实行责任划分，明确责任目标，签订层级目标责任书，同时，把内控和案防工作纳入考核目标，实行一票否决制，并在全行开展案件自查工作。具体措施如下：

一是与各分支机构和机关各部门负责人签订了案件防控目标责任书，进一步明确各级行长和部门负责人为案件防控第一责任人，切实负起案件防控责任。做到一级抓一级，一级对一级负责。要求在各岗位、上下级之间建立起相应的岗位责任，按照“谁主办、谁负责，谁主管、谁连带，谁直 2

接违规、谁就是直接责任人”的原则，进一步明确责任，把案件防控工作与其他业务工作一样同检查、同考核。

二是加强对人员的监督，排查“问题”职工。六月份我行对参与“黄、赌、毒”活动的员工，以及有经商办企业、从事股票买卖、博彩活动、不正常交友等问题的员工进行了排查，对重点人员实施重点监控，一旦发现问题积极采取措施予以处理。

三是继续深入贯彻执行行务公开制度。对全体干部职工重点公开干部任用、招聘人员、费用开支、基建招标等重大事项，提高公开透明度，接受群众监督。严格执行“三公开，六不准”制度。（即：公开贷款和融资条件，公开贷款利率和收费标准、公开办事程序，不准接受有价证券和礼金、不准接受客户宴请、不准赌博、不准接受由客户提供的高消费娱乐活动、不准借用客户的通讯交通工具、不准让客户报销应由自己支付的费用。）

四是加大内部稽核和检查力度。今年以来，我行重点围绕合规经营、内控制度执行、规范化管理、风险防范和案件排查等事项开展全面稽核检查工作，共组织稽核检查33次，尤其对重要空白凭证、现金、印章管理、授权业务管理、大额存款、票据贴现、银行承兑汇票及信贷业务等重要岗位和重点业务进行了全面检查和专项整治，并及时提出整改建议，有效防范和化解了各类风险。对于个别违规操作人员，根据责任大小和事实严重程度，进行了责任追究，并给予通报批评和经济处罚。今年5月底，我行根据监管要求，对企业社保基金账户的开立、撤销、资金汇划、账户对账等情况 3

进行了重点排查，没有发现有违规操作和挪用社保资金的情况。通过监督检查，落实稽核建议和整改措施，有效促进了我行员工遵规守章和防范风险的意识，促进了各项业务的稳健发展，为我行今年目标任务的顺利实现提供了有力保障。

（四）加强制度建设，狠抓制度落实

今年以来，我行先后制定和完善了各类规章制度，主要有《XXXX市商业银行2010年案件防控管理办法》、《XXXX市商业银行2010-2012年内控和案防三年规划》、《XXXX市商业银行2010党风廉政建设目标》、《XXXX市商业银行固定资产管理办法》、《XXXX市商业银行财务费用管理办法》、《XXXX市商业银行授权管理管理办法》、《XXXX市商业银行柜员制管理办法》及补充规定、《XXXX市商业银行文明规范服务管理办法》、《XXXX市商业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法（试行）》、《XXXX市商业银行同城清算系统管理办法》、《XXXX市商业银行县域支行大额资金审批办法》、《XXXX市商业银行计算机信息系统突发事件应急保障预案》、《XXXX市商业银行大客户营销组岗位职责及考核办法》、《XXXX市商业银行信贷从业人员工作守则》等制度。2009年11月中旬，我行根据工作部署，对凡是在同一岗位任职满三年的支行行长及各部室负责人进行全面轮岗，不称职的在轮岗中由一线员工竞聘上岗。同时，狠抓制度落实，把内控稽核和案件防控有效结合，不断加大稽核督查力度，严格责任追究，采取通报批评和经济处罚并重手段，有效促进案防工作逐步逐层 4

深入开展。

二、金融许可证管理情况

基本按照《金融许可证管理办法》的规定进行管理。由专门部门和专人进行管理。并按规定公开悬挂、公示内容。

三、存在问题

内控和案防上存在的问题主要有：

1、人员还不够充足；

2、应急实战演练和消防演练还不够；

3、内控制度执行力度还有待加强；

四、今后工作打算

根据内控和案防活动方案实施要求，我行在以后工作中将做如下打算：

（一）加大执行力度。今后，将进一步严格监督程序，规范监督行为，完善监督约束机制，防范经营风险。紧紧围绕制度规范、资产质量、财务管理、业务操作流程等稽核监督工作重心，重点对经营真实性、银行结算业务、公司及个人信贷业务、签发银行承兑汇票业务、票据贴现业务等进行专项检查，加大现场检查力度。

（二）提高检查覆盖率。今后，我行将对所有营业网点在内控制度执行情况进行全面检查，使检查的覆盖面达到100%，最大限度的控制操作风险。

（三）发现问题，及时整改。对检查中发现的问题，一 5

是加强与各部门间的协调沟通，督促其及时整改。二是对有重大责任的，要严格按照规定追究责任。切实加强监督检查工作深度，有效防范违规违纪现象发生。

（四）继续加强内控制度建设。今后工作中，我行将始终如一的坚持“业务发展，内控先行”的原则，积极指导各项内控制度和业务流程的制定完善工作，将其与案件防控工作结合起来，有效排查日常工作中的风险点和制度上的漏洞与盲点，把案件隐患消除在萌芽状态，切实消除安全隐患。有效规避控制制度执行不到位，业务流程不规范而产生的风险。

案件专项治理自查报告 篇5

自查报告

根据吉农信（2008）232号文即关于印发《吉木萨尔县农村信及合用社案件专项治理“回头看”深度排查活动实施方案》的通知，我社便组织人员对本社的各项业务进行了检查，首先成立了检查组，组长：赵文雁

成员：古丽

柳凤林

何庆学

项燕 现将检查情况汇报如下：

一；各项业务操作管理方面：

1，信贷业务方面未发现假（冒）名贷款，收贷（息）不入帐等情况。

2，重空管理：柜员使用的重空执行系统自动销号，信贷人员领用的收据，借据和社内往来支票等使用重要空白凭证柜面使用销号单逐笔进行销号换人复核，但是单位结算账户销户时交回的支票未填写空白凭证领用（交回）单，开户单位未出具承诺书，不符合结算账户管理规定。

3，印押证分管及密码器管理：按制度规定要求管理印押证，相互制约。经检查发现有一人持两个密码器现象，如：2008年10月16日至10月21日因会计外出检查持主管密码器交大出纳柳凤林管理，（柳凤林原持DP300复核密码器）。4，银企对帐情况：截至10月末的单位结算账户对账单收回率已达到100%，并且按月打印单位结算账户流水清单，按月核对社内往来账户余额及业务流水。

5，未发现私设小金库，账外经营等情况。二；内控方面：岗位设置，我社根据人员的分配，设有记帐、复核、信贷内勤（兼大出纳）、会计岗，各岗都有相应的岗位职责，并且对柜员间进行了相应的分工，做到责任明确，相互不乱推诿。存在问题是社主任兼信贷员，违反了审贷分离制。

三；人员管理方面：经调查我社员工和家属情况，没有发现有大额购买基金，彩票、炒股和办企业现象，也没有赌、毒和黄色现象。

柳树河子信用社

2008年12月4日

案件专项治理“回头看”排查活动自查报告

公司业务案件防控自查报告 篇6

公司业务案件防控自查报告

根据 《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控 工作的通知》（银监发[2009]83 号）的要求，我行领导高度重视,专 门召开全行风险防范会议,就案件防控自查及防范操作风险作了专门 部署及安排。我部就公司信贷业务深入组织开展了案件防控回头看自 查工作,现将具体自查情况汇报如下:

1、未出现贷款诈骗案件。为确保从源头上控制好新发放贷款的质量，我行在加强信贷申报 管理，严格把关，择优营销的同时，根据国家产业政策和我行信贷政 策，加强对客户信贷投向管理。其次，针对客户信息来源渠道单一，部分民营企业透明度低，存在信息不对称，部分信息失真或有偏差的 问题，我行将采取一系列措施，加强客户信息管理，以保证银行信贷 决策的准确性。要求客户经理要多渠道收集客户经营信息，掌握客户 的真实情况，尤其是做好对民营企业客户财务信息真实性的核查工 作，透过其财务报表，摸清其真实“家底”。第三，结合风险管理体 制改革，开展对公信贷业务平行作业，由风险经理参与贷前调查，进 行平行作业，提高贷前调查的深度和广度，进而提高信贷审批决策的 质量。第四，进一步加强授信条件落实管理，使各级信贷审批部门设 置的风险防范措施能落到实处。一方面要求风险经理对有条件审批同 意的信贷业务，在贷款发放前，就经营部门落实信贷审批条件情况进 行审核，以防范贷款发放环节的操作风险，保障审批决策意见得到严

格执行。另一方面督促一线营销人员必须加强业务学习，正确理解和 掌握我行信贷产品特点、操作流程，从而较准确地把握和落实贷款条 件，确保贷款条件得到有效落实。

2、未出现票据诈骗案件。我行在办理票据业务时，严格执行规章制度，杜绝票据业务风险，为此，一直坚持做到以下几点：

一、核实贸易背景，申请贴现人与直 接前手之间必须有真实合法的商品或劳务交易关系，并且能提供双方 签订的真实合法的商品或劳务交易合同及增值税发票原件。防止办理 融资性贴现业务。

三、要查询票据真实性。会计部门在审核票面要素 的同时，按有关规定向承兑银行进行查询，核实票据的真实性，并取 得承兑行的书面确认。未经查询查复，不得办理贴现。坚决杜绝先贴 现后查询、边贴现边查询、只贴现不查询的情况发生。

四、要加强对 贴现票据各要素的审查，避免贴现票据出现要素不全、内容涂改、背 书不连续等现象。防止假票、克隆票、问题票的出现。

五、会计部门 支付贴现款项必须一笔直接划入贴现申请人帐户，决不允许将贴现资 金分笔划入非贴现申请人帐户，包括贴现申请人的主管机构和下级分 支机构。并且要对资金的流向进行监管，防止贴现申请人用贴现资金 再次签发银票。从源头遏止用同一笔资金滚动签发银票、再贴现。

六、要对承兑行的资格进行调查。特别是中小银行，要掌握其资金实力，管理水平，保证到期承兑。原则上不办理地方行银行承兑的贴现业务。

七、建立全国性的网络化、电子化票据查询系统。通过全国票据联网，建立新的票据查询方式，提高票据查询查复的效率，有效降低票据欺

诈案件的发生率。

八、加强培训，严防票据业务操作风险。从提高从 业人员综合素质入手，强化对《票据法》《支付结算办法》《票据贴、、现业务管理办法》的培训学习，密切关注最新金融法规变化和票据市 场动态及有关票据案例分析等，提高业务人员的风险防范意识和能 力。同时，不断强化员工职业道德教育，增强自我约束能力，有效防 范道德风险，提高员工综合素质。

3、未出现洗黑钱现象。我行反洗钱工作总结如下：

一、健全和完善内控机制。首先,各 级金融机构领导尤其是一线领导要高度重视反洗钱工作,建立健全反 洗钱的相关制度,加强对一线临柜人员的培训要建立一整套切实可 行的鉴别分析报告可疑支付交易的操作办法指标体系,方便一线 人员操作其次,要进一步明确金融机构内部各环节的工作流程,从一 线临柜人员发现分析报告可疑支付交易,到领导审核,再到单位反 洗钱领导小组向政府有关部门报告,都要明确时间限制和工作责任, 层层落实第一责任人负责制,最大限度地提高反洗钱工作效率第三, 要按照内控优先的原则,切实加强内部控制制度的建设和落实,业务 创新 必须首先制定相 应的内部控制制 度,并经常进行自 我评估

二、认真识别客户身份。为确保银行系统不被犯罪分子利用为洗钱的 渠道,商业银行必须采取适当的措施,确定所有客户的真实身份在为 客户开户时,应当严格按照《人民币银行结算账户管理办法》及有关 账户管理的规定,对其注册名称地址业务范围注册资金基本财务 状况等有明确的了解和掌握同时,还应准确掌握该法人或其他组织 的营业歇业被终止或解散破产的信息对自然人客户,在为其开户 或办理业务时,应当要求其以法定身份证件的名称开户,记录其法定 证件上的相关事项,并核实客户的身份证件

三、保存身份文件和交易 记录。保存身份文件和交易记录是开展反洗钱工作的重要一环,可以 为司法和执法当局日后的追查提供翔实的金融信息资料,达到利用有 效的金融信息控制洗钱的目的对于个人客户,银行应当保存其身份 证明和金融交易记录,以及相关的支持文件对于单位客户,应当保存 其注册证明负责人的身份证和金融交易记录,以及相关的支持文件 无论是个人客户还是单位客户,这些身份文件和交易记录的保存时间 都不得低于 5 年,有的应当按照国家档案管理法规的要求做永久性保 管。

四、及时报告大额和可疑交易。识别和报告大额和可疑交易是反 洗钱的重要内容每一个金融机构都应当制定一套及时报告大额和可 疑支付交易的制度要严格按照《人民币大额和可疑支付交易报告管 理办法》和《金融机构大额和可疑外汇支付交易报告管理办法》规定 的标准,借鉴国外及国际组织识别大额和可疑交易的经验,对金融交 易进行识别并作出正确的判断

五、加强员工培训和宣传教育。商业 银行应切实加强教育培训工作,使重点岗位的业务人员具有高度的反 洗钱意识和熟练的反洗钱技能,掌握反洗钱操作程序可疑资金的识 别和分析等知识,熟悉有关反洗钱方面的规定反洗钱操作规程及发 现和处理可疑交易的措施办法同时,应通过多种方式加大反洗钱宣 传力度,使人民群众了解洗钱犯罪及所造成的危害,充分认识反洗钱 工作的重要性,积极参与反洗钱活动

4、我行内部人员无贪污、受贿、挪用资金等违法违规情况。要加强商业银行案件防范，首先要推行风险教育，强化案件防范 意识。风险教育在案件防范工作中起到关键作用，必须要将其常态化，主要可以从几个方面着手：一是开展政纪教育，进一步提高各级领导 人员廉洁合规意识和拒腐防变的能力；二是开展法纪教育。要对全体 员工特别是新进行员工开展职业操守教育、廉洁从业教育、法规制度 教育，增强员工遵章守纪、按章操作的意识； 三是开展案例警示教育。充分利用各类宣传教育资源，学习案例，警示各岗位员工自觉遵守职 业操守，从思想根源上消除风险案件隐患；四是开展风险要点教育。从分析案件和重大违规事件暴露出的突出问题入手，梳理、提炼若干 易于记诵、便于执行的风险防范要点，使员工耳熟能详，形成操作上 的自觉。其次，完善制度建设，强化制度落实。制度完善是案件防范的前 提，制度落实是案件防范的关键，二者要有机结合。要根据业务发展 和内控管理需要，在制度跟进、流程完善、系统优化等方面建立和完 善持续整改机制；完善案件防控及整改工作联席会议制度，定期召集 相关部门分析案件防控形势；落实案件防控及整改重点联系行制度。要严格执行党内、行内民主生活会、述职述廉、民主测评等各项基本 制度，从作风建设、遵守廉洁从业规定、组织人事工作、执行回避制 度、改进成本管理和执行财经纪律等方面加强对领导人员的监督，将 案件防范纳入领导人员考核范围，促使其重视并严格落实制度。第三，加大监督检查力度，强化问责机制。失去监督的权力必然

会被滥用，必须监督对权力的监督，对员工行为进行检查。抓好自查 和互查，在加强各业务部门自身监督检查和岗位之间的相互监督检查 的同时，专门监督检查部门进行专项检查，既包括人的监督，也包括 物的监督，实现人机共防。一方面，对在检查中该发现的问题而不能 发现，或对已发现的问题视而不见、查而不报、查而不究的，要坚决 追究检查者的责任。另一方面，要对在日常检查中发现的薄弱环节和 违纪违规行为严格落实整改措施，对各类案件或苗头性问题，只有做 到发现一件，严肃查处一件，不断加大打击和惩处的力度，才能产生 以儆效尤的作用，震慑一些试图作案的人不敢作案。第四，创新防范手段，强化渠道建设。在依靠传统防范方式的同 时，要不断创新手段。逐级落实谈话制度，近距离的了解员工的思想 动态；深入推进纪检监察特派员制度，合理确定考核目标内容，科学 编制考核评价指标，并纳入全行内控与合规考核体系之中，持续关注 并消除员工的不良思想；拓宽渠道建设，充分发挥网上举报、网上排 查的作用，为员工举报违规违纪行为提供必要的渠道和途径；完善风 险预警机制，多层面收集案件隐患信息或普遍存在的典型问题，及时 进行风险提示，跟踪评价防范结果；建立员工家属沟通联络制度，通 过家访、召开家属座谈会等形式向员工家属通报情况，在家属与单位、家属与员工之间架起互相理解的桥梁,携手共筑一道稳定员工队伍思 想和防范经济案件发生的后方防线。我行将根据银监会各级领导关于促进银行业金融机构进一步

加强案件防控工作的指示精神，结合实际，不断深入扎实地开展案

银行季度案件防控自查工作报告 篇7

为贯彻落实《**银行合规报告办法》的要求，及时、全面和真实地反映**分行各级单位的合规管理状况，进一步加强案件防控工作，紧紧围绕风险管理年的工作主题，促进**分行各项业务稳健发展，我支行结合自身实际情况，开展了全面自查，现将自查情况做如下汇报：

一、组织领导

组 长：张健

副组长：李铁威、丛林

成 员：安发支行全体员工

二、授信业务自查内容

（一）公司授信业务管理自查内容

检查授信业务的真实贸易背景，核查贸易合同、发票是否齐全，鉴别合同、票据、印鉴的真实性。通过调阅档案检查是否真正落实第二还款来源，做实有关抵押、质押及担保手续，是否严格审查质押的存单款项来源的合法性，是否有效落实抵、质押。检查是否按照我部要求，对新投放的授信业务履行条线报备及定价审批，是否存在未经报备审批自行投放贷款现象。检查贷款合同是否按照要求准确、规范填写有关授信合同，合同中是否存在有空白项未填现象，是否按照规定定期进行贷后检查，并形成检查报告，是否对贷后检查中发现的问题予以及时、有效补救；是否对问题贷款或不良贷款及时进行催收。

（二）三法一引执行情况排查内容

案件质量检查自查报告 篇8

第三纪检监察室

依纪依法安全文明办案，是纪检监察机关查办案件必须始终坚持的基本原则，是做好办案工作的重要保障。当前，基层纪检监察机关在突出主业、不断 加大查办案件力度的同时，往往忽视案件查办过程的安全问题，针对《关于近期“走读式”谈话对象非正常死亡事件情况的通报》文件精神，认真自查自纠本室在查办案件中存在的安全方面问题。进一步做好防范办案过程中的安全隐患，现将自查自纠情况汇报如下:

一、办案过程中存在的问题

（一）在办案中没有完全严格执行程序、规定。

（二）办案中无意泄露当事人的信息。

（三）办案中急于求成，对调查对象采取不文明行为。

二、安全问题的原因分析

分析出现上述情形的原因，主要有以下几种：

一是安全意识不够。对案件的安全管理没有引起足够的重视，认为案件事情小是不会出事的，存在麻痹和侥幸心理，忽略了办案安全问题。习惯思维，长期以来，单纯地注重办案、忽视保障党员合法权利已成为习惯，认为程序仅仅是形式而已，违反程序不过是工作方式和方法上的欠缺，与案件突破的重要性相比，算不上大问题，并不影响案件的实质及处理。二是畏难情绪。把依纪依法办案与保持办案力度对立起来，认为在当前反腐倡廉形势依然严峻的情况下，强调依纪依法办案，会束缚办案人员的手脚、弱化办案力度；有的认为当前办案手段少，案件越来越难办，“规规矩矩”办不了案。

三、安全风险防范措施

为确保办案安全，消除办案过程中的一切安全隐患，制定以下措施。

（一）按照规定，规范使用好谈话场所，确保办案安全“零事故”。

（二）强化办案过程管理，确保安全责任“零风险”。强化安全意识。在每次办案谈话前，强调依纪依法文明办案，确保办案安全。在查办案件工作中，始终把安全作为案情分析的一项重要内容，针对涉案人员的身体和思想状况,调整谈话方案和陪护方案，细化安全办案工作措施。针对初核和实施固定谈话措施，制定安全保障方案，对案件调查期间谈话对象的身体状况、思想情绪乃至饮食情况进行全面详尽的记录备案，把安全责任风险化解在萌芽状态。

案件质量检查自查报告 篇9

为贯彻落实**市农村信用社案件专项治理的工作，本人认真学习了银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《关于商业银行和农村信用社案件专项治理方案的通知》精神，学习《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案精神以及省协会《关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见》等文件，了解本次专项治理工作的重要性和紧迫性，现结合本人所在单位实际情况作如下自查汇报：

加强思想政治理论学习,认真学习国家的各项金融政策和法律法规，提高思想政治意识，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，顾全大局，站在单位的角度去想问题、做工作，加强自身爱岗敬业意识的培养，增强服务意识，接受广大客户的监督，积极开展批评和自我批评。严格履行岗位职责，严格执行会计、出纳等相关规章制度，遵守金融法律法规，严格微机操作管理体制和操作规程。坚持双人临柜，钱帐分管，证印分管，证押分管，严格管理重要空白凭证，业务办理坚持双人交叉复核，对打印的各种帐页及时整理装订、保管。对柜员卡和密码严格保密,坚持执行碰库制度，严格落实“三防一保”工作，坚持双人守库及双人管库制度，不断增强自身防范技能和防范意识，熟练各种防范器材的使用，确保信用社资金财务和职工人身安全。加强思想道德建设，形成良好的工作作风和生活作风。工作中，严格执行工作守则，积极维护本单位的利益，不搞形式主义，不作表面文章，不无中生有，不夸大其谈；生活中，牢记“自重、自省、自警、自励”的教导，严格约束自己，坚决拒绝“黄、赌、毒”等不良生活习惯，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。

当然，在实际工作中还是存在不少问题：

1、在大额现金支付，未能执行大额现金支取的登记备案制度，及时建立大额现金支付台帐，逐笔登记备查。

2、对于存、贷款余额对帐单未能及时与企业进行核对。

3、未能严格按照规定对会计档案进行收集、整理、装订、归档，传票整理不够细心，未能严格按照《关于规范我省农村信用社综合业务系统会计资料管理和基本操作的通知》通知执行。

4、对于密码存在非法字符的，未能严格按照挂失条例进行登记。

通过此次自查，针对存在的问题，本人及时纠正问题，并进行全面的整改：对于大额现金支付情况，及时建立大额现金支付登记溥；对于存贷款余额对帐单，及时与企业取得联系，保证回收率达到90%以上；会计档案的管理，坚持按照文件要求执行。