注册咨询工程师投资

2024-07-28

注册咨询工程师投资（精选6篇）

注册咨询工程师投资篇1

2011年注册咨询工程师（投资）

注册和初审工作说明

根据《注册咨询工程师（投资）注册管理办法（试行）》(发改投资„2005‟983号，以下简称“注册管理办法”）和《国家发展改革委办公厅关于2011年注册咨询工程师（投资）注册申报有关事项的通知》（发改办投资„2011‟1453号，以下简称“注册申报通知”）的规定，现就2011年注册咨询工程师（投资）注册和初审工作做简要说明，并提出注意事项和具体要求。

一、申报要求

申请注册的个人和执业单位要高度重视、认真对待申报工作。

1、要认真学习注册管理办法、注册申报通知及有关工作说明，全面领会文件精神，正确把握各项标准，按照申请的类别对照条件准备材料；

2、在填写《注册咨询工程师（投资）执业资格认定管理系统》（http:///wsbs/，以下简称注册管理系统）之前，请仔细阅读注册管理系统操作指南，依据注册管理办法中初始注册、继续注册、变更注册和注销注册的有关条款填写申报内容；

3、按照申请的类别准备有关文本材料；

4、保证申请材料的真实、准确和完整；

5、按照属地化管理原则上报。

二、协助初审要求

各地方工程咨询协会要主动协助发展改革部门做好注册基础性工作：

1、地方协会负责人要精心组织，周密部署，做到向当地发展改革部门早汇报、早沟通，确保按时按要求上报材料；

2、协会负责注册的工作人员要学好文件，掌握政策，把握标准，依法办事；

3、要尽快熟悉注册管理系统，解答有关操作问题；

4、服务要到位，例如：要摸清本地区取得执业资格证书人员情况，取得注册证人员情况，尚未取得注册证及注册证失效人员情况，了解今年初始注册的可能人数，了解今年继续注册的可能人数。2009年1月22日获得初始注册的人员，今年应参加继续注册。2009年1月22日获得继续注册的人员，今年也应参加继续注册，这是今年注册的新情况。相关信息要尽快告知，以便执业单位和申请人及时了解；

5、做好初审合规性审查，按规范要求做好申报材料的评审工作，争取符合条件的人员都能注册成功。

三、注册条件和范围

（一）注册条件

根据注册管理办法规定，申请注册人员必须同时具备如下条件：

l、合法取得《中华人民共和国注册咨询工程师（投资）执业资格证书》。

2、必须加入且仅能同时加入一个具备工程咨询资格的单位。

特别说明：如该单位没有工程咨询资格，则该单位必须是下一新申请工程咨询资格的单位。此时，申请人可以申请预初始注册，待单位工程咨询资格获得批准后，方可取得注册证。如单位工程咨询资格未获批准，申请人预初始注册自动失效。

3、信守职业道德。

4、具有良好的工程咨询业绩。

5、提供完整的申请材料。

（二）注册类别和申请人范围

1、初始注册：2003～2011年合法取得注册咨询工程师（投资）执业资格证书，尚未初始注册的；注册有效期已过，未参加继续注册的；准予预注册后，执业单位未取得工程咨询单位资格的。

2、变更注册：已获得注册证，要求变更注册的。变更注册包括变更执业单位、变更专业。工程咨询单位发生分立、合并、兼并、改制、转让等情况，应首先申请办理注册咨询工程师（投资）执业单位的变更注册，再重新申请工程咨询单位资格。

3、继续注册：2009年1月22日获得初始注册或继续注册，注册有效期将于2012年1月到期，需要继续注册的。

4、注销注册：已获得注册证，应予注销注册的。

四、申报内容

申请材料分为电子文件和文本文件两部分。申请人应登录《注册咨询工程师（投资）执业资格认定管理系统》（http:///wsbs/，以下简称管理系统），根据申请的注册类别，在线填写相应的申请内容，上传相应的证明材料扫描件，并通过管理系统打印文本申请材料，在规定时间内报送初审机构。具体内容如下：

（一）初始注册：

初始注册包括初始注册申请表、人员证明材料和业绩证明材料三部分，分别装订成册。

1、初始注册申请表

（1）行政许可事项申请表（封面）；（2）承诺书；（3）基本情况；（4）工作简历；

（5）相应专业的工程咨询业绩。

2、人员证明材料

（1）正在生效的执业单位企业法人营业执照或事业单位法人证书（副本）复印件；

（2）执业单位的工程咨询资格证书（正本）复印件（注册在拟新申请工程咨询资格的单位无需提供）；（3）执业资格证书（编号页、照片及签章页）、身份证、毕业证书和职称证书复印件。其中，2003年通过考核认定方式取得执业资格证书的，还需提交注册咨询工程师（投资）认定合格人员培训班结业证书的复印件；

（4）执业单位出具的正在生效的一年以上申请人被任命文件（或聘用合同）复印件和申请人的职业道德证明；

（5）企业法人执业单位为申请人缴纳的社会养老保险证明材料，内容包括：参保单位名称及公章、交费人员姓名及社会保险号、社保部门有效印章；事业法人执业单位需提交申请人的人事证明材料（必须由上级主管单位的人事部门出具并加盖公章）。如果申请人是事业法人执业单位聘用的事业编制以外的专业技术人员，还需提交执业单位为其缴纳的社会养老保险证明材料；

（6）近期正面免冠2寸彩色证件照片2张（尺寸要求：宽3.6厘米×高5.0厘米）。

3、业绩证明材料

（1）业绩范围：按照管理权限，已经获得相关部门批准的作为主持人或主要参加人完成的发展规划（专题研究报告）、项目建议书（预可行性研究报告）、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、项目评估报告、项目后评价报告。

（2）业绩数量要求（必须同时满足下列条件中的2类）：

①发展规划（专题研究报告）不少于2项（按照《国务院关于加强国民经济和社会发展规划编制工作的若干意见》（国发„2005‟33号）的规定，国民经济和社会发展规划按行政层级分为国家级规划、省（区、市）级规划、市县级规划；按对象和功能类别分为总体规划、专项规划、区域规划。申请人所提供的编制行业规划和特大型企业集团中长期发展建设规划的业绩可视同为规划业绩）；

②项目建议书（预可行性研究报告）不少于3项；

③可行性研究报告、项目申请报告或资金申请报告不少于2项； ④项目评估报告不少于5项（包括对规划、项目建议书、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、初步设计的评估咨询以及项目概预决算审查等）；

⑤项目后评价报告（规划和项目的后评价）不少于5项。

（3）业绩材料要求：

应包括业绩文本原件封面页、署名页、目录页的复印件，符合级别、专业和服务范围要求的工程咨询单位资格证书复印件，相关部门批复文件的复印件或由委托单位（委托人）出具的有效证明。每项业绩的证明材料应排列在一起。

（4）业绩填写要求：

①选择并确定业绩（服务项目）所属的服务范围； ②填写服务项目名称、规划类型或建设规模、完成时间； ③选择并确定服务项目所支持的申报专业、标明本人在服务项目中起何作用；

④填写申请人在服务项目中完成的具体内容，包括技术分工或专业分工；

⑤申请人提供业绩时，如果业绩完成单位未在申请人简历中出现，申请人必须提供完成此业绩时该单位与申请人的聘用或委托证明复印件，并加盖该单位公章，否则此业绩无效。

4、申请专业划分申请专业划分如下：（1）公路；（2）铁路；（3）城市轨道交通；（4）民航；（5）水电；（6）核电、核工业；（7）火电；（8）煤炭；（9）石油天然气；（10）石化；（11）化工、医药；（12）建筑材料；（13）机械；（14）电子；（15）轻工；（16）纺织、化纤；（17）钢铁；（18）有色冶金；（19）农业；（20）林业；（21）通信信息；（22）广播电影电视；（23）水文地质、工程测量、岩土工程；（2）水利工程；（25）港口河海工程；（26）生态建设和环境工程；（27）市政公用工程（专业细分：市政交通、给排水、燃气热力、风景园林、环境卫生5项）；（28）建筑；（29）城市规划；（30）工程技术经济；（31）其他（按具体专业申请，比如：旅游工程、商物粮、气象工程、国土资源、土地整理、减贫工程、移民工程、海洋工程、新能源等）。

申请第（6）、（11）、（16）、（23）专业资格，应按照核电、核工业、化工、医药、纺织、化纤、水文地质、工程测量、岩土工程分别申请。申请第（27）专业资格，应按照市政交通、给排水、燃气热力、风景园林、环境卫生分别申请。

5、初始注册程序（1）本人申请

由本人向执业单位提出申请，承诺书中说明本人未在其他执业单位注册，并提交有关电子和文本申请材料。

（2）执业单位审查

①负责对本单位每个申请人的电子和文本材料进行审查，并填写承诺书；

②执业单位要查证申请人是否在其他单位注册；

③审查申请内容是否符合规定、申请的专业与所提供的业绩是否相符；

④执业单位要对申请材料的真实性负责；

⑤执业单位填写电子审查意见，打印后加盖公章； ⑥将本单位审查后汇总电子文件上传，文本申请材料上报当地初审机构，电子文件与文本材料内容要一致。

（3）初审机构审核 ①受理

初审机构负责接受执业单位上传的电子文件与上报的文本申请材料，并进行合规性审核，对不符合规定要求的，初审机构应一次告知,在规定的时间内退回补正。

②审核内容

基本情况审查。包括所填写的基本情况是否符合规定要求，执业单位名称与企业法人营业执照或事业法人证书的单位名称是否一致。

条件审核。包括执业单位是否具备工程咨询资格，或拟新申请工程咨询资格；提供的职业道德证明是否符合要求等。

材料审核。包括执业单位上报的电子文件和申请材料是否合规，电子文件与文本材料是否一致。

业绩审核。包括填写的业绩是否与申请专业相符，业绩类别与数量是否达到规定，业绩证明材料是否符合规定等。

审核不予注册的情形。包括对不符合注册条件的人员，按照注册管理办法第十二条规定的内容写出具体情况和处理建议。

初审机构要对所审核的各项内容的真实性负责，尤其是要防止申请人同时在两个执业单位注册，必要时可要求申报单位提供有关材料的原件或现场查验。

初审意见。经初审机构真实性及合规性审查后，如申请材料没有问题，初审意见中应写明：对申请材料进行真实性及合规性审查，申请材料内容符合规定。如果申请材料不符合规定，应在初审意见中写明不符合规定的具体内容，如业绩证明材料不符合要求，执业资格证书不实等等。

③上报

上报之前初审机构要检查电子软件填写内容与文本材料是否一致，将初审后申请材料打印加盖公章后，报中国工程咨询协会（简称中咨协会），并行文向国家发展改革委报告。

（4）国家发展改革委审批 ①受理

由中咨协会协助国家发展改革委接收初审机构上报的初审电子和文本材料，并进行材料的基本审查。

②专家评审

中咨协会协助国家发展改革委组织专家评审。专家评审包括：认定申报人员是否符合注册条件；认定申报人员的专业；不予注册情形的审查等。

③批准

中咨协会将专家评审结果征求初审机构和申报单位意见，并进行复核后，报国家发展改革委审核、批准。国家发展改革委将符合条件的初始注册、变更注册和继续注册人员名单向社会公告，并由中咨协会协助国家发展改革委颁发《中华人民共和国注册咨询工程师（投资）注册证》和执业专用章式样。对不符合注册条件的人员，由中咨协会协助国家发展改革委告知初审机构具体理由，并由初审机构通知到申请人。

（二）变更执业单位

1、申请材料

包括变更注册（单位）申请表和人员证明材料两部分，分别装订成册。

（1）填写电子软件要求

首先登录注册管理系统，用申请人的注册证号码为用户名及申请人注册过的密码直接进入注册管理系统，确定执业单位所属的初审机构，填报“注册咨询工程师（投资）变更注册（单位）申请表”（简称变更注册（单位）申请表）。

（2）文本材料要求

变更注册（单位）申请表（一式1份）： ①行政许可事项申请表（封面）； ②承诺书；

③变更注册申请表（单位变更）；

④备案登记表（跨初审机构变更需提供）。人员证明材料：

①新执业单位的正在生效的企业法人营业执照或事业单位法人证书（副本）复印件；

②新执业单位的工程咨询资格证书（正本）复印件（注册在拟新申请工程咨询资格的单位无需提供）；

③《中华人民共和国注册咨询工程师（投资）注册证》及复印件；

④新执业单位出具的正在生效的一年以上申请人被任命文件（聘用合同）复印件；

⑤新执业单位为申请人缴纳的社会养老保险证明材料（具体要求与初始注册要求相同）；

⑥申请人与原执业单位的解聘证明。

2、变更执业单位程序

（1）本人通过注册管理系统填写申请表并打印，持变更注册（单位）申请表交原执业单位填写意见并加盖公章。

（2）本人持原执业单位填写意见并加盖公章的变更注册（单位）申请表，向原执业单位所在地工程咨询协会登记备案（跨初审机构变更需要提供）。

（3）本人向新执业单位提出申请，并提交相应的申请材料。

（4）新执业单位填写审查意见并加盖公章，同时通过注册管理系统填写电子审查意见上传，将文本申请材料上报当地初审机构审查。

（5）初审机构对执业单位上报的申请材料进行合规性审核，对不符合规定要求的，初审机构应一次告知,在规定的时间内退回补正。

初审内容包括：新执业单位资格及正在生效合同的审查、申请人的注册时间有效期、原执业单位解聘证明的有效性。

（6）初审机构将初审后并加盖公章的申请材料报国家发展改革委，填写的电子审查意见通过注册管理系统上传。具体由中咨协会负责办理。

（三）变更专业

1、申请材料

包括变更注册（专业）申请表、人员证明材料和业绩证明材料三部分，分别装订成册。

（1）填写电子软件要求

①首先登录注册管理系统，用申请人的注册证号码为用户名及申请人注册过的密码直接进入注册管理系统，填报“注册咨询工程师（投资）变更注册（专业）申请表”（简称变更注册申请表（专业））； ②按要求填写与新申请专业相关的业绩；

③添加与新申请专业相关的专业培训、学历或学位证明原件的扫描件。

（2）文本材料要求

变更注册（专业）申请表（一式1份）： ①行政许可事项申请表（封面）； ②承诺书；

③变更注册申请表（专业变更）； ④工作简历；

⑤相应专业的工程咨询业绩。人员证明材料：

①《中华人民共和国注册咨询工程师（投资）注册证》及复印件，职称证书复印件；

②学制在1年以上的与新申请专业一致或密切相关的专业培训、学历或学位证明；

③执业单位为申请人缴纳的社会养老保险证明材料（具体要求与初始注册要求相同）。

（3）业绩证明材料：具体要求与初始注册要求相同。

2、变更专业申请程序

（l）本人通过注册管理系统填写申请表并打印，持变更注册申请表（专业）交执业单位填写意见并加盖公章，提交相应的申请材料。

（2）执业单位填写审查意见并加盖公章，同时通过注册管理系统填写电子审查意见上传，将文本申请材料上报当地初审机构审查。

（3）初审机构对执业单位上报的申请材料进行合规性审核，对不符合规定要求的，先退回补正；在通知规定的时间内仍未达到要求的，本不再受理。

（4）初审机构将初审后并加盖公章的申请材料，与初始注册上报程序相同，与所有初始注册申报材料一并上报国家发展改革委。填写的电子审查意见通过注册管理系统上传。（5）申请变更专业同时变更执业单位的人员须分别填报申请表，按变更专业的程序上报。

（四）继续注册

继续注册包括继续注册申请表和人员证明材料两部分。因注册咨询工程师（投资）继续教育工作尚未开展，申请人在向初审机构提交申请材料时，不需提交继续教育学时证明。

1、首先登录注册管理系统，用申请人的注册证号码为用户名及申请人注册过的密码直接进入注册管理系统，填报“注册咨询工程师（投资）继续注册申请表”（简称继续注册申请表）。

继续注册申请表（一式1份）：包括封面、承诺书和继续注册申请。

人员证明材料：

（1）《中华人民共和国注册咨询工程师（投资）注册证》及复印件；

（2）正在生效的执业单位企业法人营业执照或事业单位法人证书（副本）复印件；

（3）执业单位的工程咨询资格证书（正本）复印件（注册在拟新申请工程咨询资格的单位无需提供）；

（4）执业单位出具的正在生效的一年以上申请人被任命文件（聘用合同）复印件和申请人的职业道德证明；

（5）执业单位为申请人缴纳的社会养老保险证明材料（具体要求与初始注册要求相同）。

以上材料装订成册。

2、本人将继续注册申请表交执业单位填写意见并加盖公章。

3、执业单位填写审查意见并加盖公章，将文本申请材料上报当地初审机构审查，同时通过《注册管理系统》填写电子审查意见上传。

4、初审机构对执业单位上报的申请材料进行合规性审核，对不符合规定要求的，初审机构应一次告知,在规定的时间内退回补正。

初审内容包括：申请人的注册时间有效期、执业单位任用（聘用）证明的有效性、职业道德证明材料的有效性、社会养老保险证明材料的有效性。

5、继续注册的人员，同时申请变更执业单位、变更专业的，需分别填写相应类别的申请表和提交相关材料。

6、初审机构将初审后并加盖公章的申请材料报国家发展改革委，填写的电子审查意见通过《注册管理系统》上传。

（五）注销注册

1、注销人员情形：指注册管理办法第五章第二十四条规定的六种情况。

2、注销注册申请表：包括封面及基本情况两部分；注销注册人员材料：包括《中华人民共和国注册咨询工程师（投资）注册证书》及复印件。

3、注销注册程序

（l）由初审机构根据具体情况提出注销处理意见，并填写《注册管理系统》有关表格，打印后加盖公章，报国家发展改革委批准；

（2）被注销注册的人员，由国家发展改革委定期公告。

五、注意事项

（一）申请人、执业单位必须填写承诺书并签字，承诺对申请材料及内容的真实性、准确性和完整性负责，并承担相应法律责任；

（二）电子文件填写和上传原件的扫描件均需通过管理系统在线完成，相关证明材料均需上传原件的扫描件；

（三）上报申请材料一律用A4复印纸打印，以非活页方式装订；

（四）上报申请材料应按照要求格式填写（一式一份），在申请材料封面上加盖执业单位公章后装入档案袋。在管理系统中打印档案袋封面并粘贴在档案袋正面；

（五）申请材料应严格按照规定的顺序装订，不能擅自调整；

（六）业绩证明复印件的装订顺序必须与业绩表中的业绩排列顺序一致；

（七）申请人要规范填写执业单位名称

申请人填写执业单位名称必须与对应的企业法人营业执照或事业法人证书的单位名称一致。

（八）注册证书用照片

申请人：用圆珠笔在申请人照片背面工整、清楚地填写申请人姓名、执业单位名称、初审机构简称；

执业单位：将本单位申请人的照片装入信封，信封封面列出初审机构名称、执业单位名称及所有申请人姓名，然后报初审机构；

初审机构：将各执业单位上报的照片信封按顺序放入档案袋中，档案袋封面列出初审机构名称及所有执业单位名称，然后报中咨协会。

（九）中央管理企业和部属单位申请要求

合法取得执业资格证书的人员提出申请时，其执业单位应向所在地初审机构申请，并在规定的时限内提交有关申请材料。

在没有独立法人资格的分公司的申请人，一定要在有独立法人资格的总公司申请初始注册，并报该总公司所在地的初审机构。

（十）注册管理办法的有关规定内容

初始注册、继续注册、变更注册、注销注册每年办理一次。

变更执业单位必须先由调出的执业单位同意并盖公章，然后调入的执业单位同意并盖公章，还须经调入执业单位所在地初审机构审核盖章。异地变更的应在调出所在地工程咨询协会备案，并报中咨协会。

（十一）“行政许可法”有关要求应尊重本人的申请意愿，执业单位、初审机构、评审专家都不能擅自更改（包括变更、增加或减少）申请人的申请专业和相关信息。

（十二）除本通知要求的内容外，申请单位不需要在申请材料中附加其他材料。

（十三）初审机构上报材料要求

初审专家表应附在行政许可事项申请表之前，初审机构上报材料分为五类：

1、申请初始注册的；

2、申请变更专业（含仅增加辅专业）的；

3、申请变更执业单位的；

4、仅申请继续注册的；

5、注销注册的。

如有涉及多类变更的，以变更专业（含仅增加辅专业）、变更执业单位、继续注册的顺序，按前者包含后者的规则归入相应类别（具体顺序参见《注册管理系统》人员信息中的链接二）。

根据申请主专业所对应的31个专业顺序将上报材料分别打捆。

（十四）申报时间和程序要求

注册申请人应在2011年8月24日之前向初审机构报送申请材料。申请材料不齐全或者不符合规定形式的，初审机构应当场或在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容。初审机构应在2011年9月26日之前将申请人的申请材料和初审意见统一报送国家发展改革委。

注册咨询工程师投资篇2

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、为进一步完善企业投资项目，指导企业做好项目申请报告的编写工作，国家发展和改革委员会印发了《项目申请报告通用文本》和《关于(项目申请报告通用文本)的说明》。A：备案制 B：核准制 C：法律制 D：审批制

E：新就业单位没有实行企业年金制度

2、国际标准化组织ISO的质量管理原则不包括__。A．以顾客为中心 B．以人为本 C．持续改进 D．全员参与

3、产业组织政策的目标是__。A．资源的优化配置 B．完全市场化 C．抑制垄断

D．充分利用规模经济和充分发挥竞争活力

4、改革开放以来，我们发展了中国，发展了社会主义，发展了马克思主义，都与始终抓住这个根本问题密切相关。A：经济增长 B：改革开放 C：经济发展 D：发展

E：新就业单位没有实行企业年金制度

5、在工程项目管理组织结构中，直接调动和安排项目活动、组织落实项目计划的阶层是（）。A．决策层 B．协调层 C．操作层 D．执行层

6、下列金融机构中，的职能是宏观调控、保障金融安全与稳定、金融服务。A：中央银行 B：金融监管机构 C：政策性金融机构 D：商业性金融机构 E：新就业单位没有实行企业年金制度

7、由于金融机构的交易系统不完善、管理失误、控制缺失、诈骗或其他一些人为错误而导致的潜在损失，这体现了金融风险中的。A：金融市场风险 B：信用风险 C：流动性风险 D：运营风险

E：新就业单位没有实行企业年金制度 8、1996年，为建立投资责任约束机制，规范项目法人行为、明确其责任权利、提高投资效益，国家计委颁布了《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，该责任制主要是针对__制定的。

A．集体单位经营性基本建设大中型项目 B．国有单位经营性基本建设大中型项目 C．私有个体经营性基本建设中小型项目

D．外商参与的联合经营性基本建设大中型项目

9、__是一种不彻底的增值税。A．消费型增值税 B．收入型增值税 C．生产型增值税 D．以上均不正确

10、有关工程咨询成果质量评审制度的叙述错误的是__。

A．内部评审包括项目团队组织的内部评审和咨询企业领导组织的内部评审 B．外部评审包括业主组织评审和政府主管部门组织评审 C．我国已经形成先评估后决策的制度

D．项目经理是项目质量管理的基层负责人

11、设备监理规划是在__主持下，按照项目监理合同的要求以及设备制造、安装情况和实际调查情况，在项目监理大纲的基础上编制的指导项目监理机构开展设备工程监理活动的工作计划。A．总监理工程师 B．监理工程师

C．专业监理工程师 D．总监理工程师代表

12、根据项目成功度的评价标准，项目的大部分目标已经实现，相对成本而言，项目达到了预期的效益和影响，属于等级。A：完全成功 B：部分成功 C：基本成功 D：不成功

E：逐步实现人民币资本项目可兑换

13、投资项目社会评价一般包括调查社会资料、识别社会因素和__三个步骤。A．论证比选方案 B．分析环境影响 C．评价安全措施 D．评价资源利用

14、我国商业银行的主要任务是 A：发行货币，经营储蓄业务 B：代理证券发行，办理转账结算 C：经营存贷款，办理转账结算

D：持有、管理、经营国家外汇储备，经营存贷款 E：新就业单位没有实行企业年金制度

15、不属于根据人事部、国家发改委印发的《注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定》，注册咨询工程师(投资)在其证书规定类别内的执业范围的是__。A．经济建设专题咨询 B．投资机会研究 C．产业经营咨询

D．工程项目可行性研究报告的编制

16、绿色生态空间扩大，林地保有量增加到312万平方公里，草原面积占陆地国土空间面积的比例保持在以上，河流、湖泊、湿地面积有所增加。A：23％ B：40％ C：60％ D：80％

E：新就业单位没有实行企业年金制度

17、在工程咨询合同中违约责任的方式违约金与定金，原则应__。A．择一适用 B．同时适用 C．附加适用 D．混合适用

18、在投资活动中，为补偿旧资本消耗而进行的投资被称为。A：补偿投资 B：重置投资 C：净投资

D：无形资产投资

E：新就业单位没有实行企业年金制度

19、国债是国家按照的信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现宏观调控和财政政策目标的重要手段。A：无偿性 B：有偿性 C：强制性 D：综合性

E：新就业单位没有实行企业年金制度

20、“支出在先，回报在后”指的是投资的特性。A：收益性 B：长期性 C：风险性 D：预付性

E：新就业单位没有实行企业年金制度

21、投资效益是指投资活动所取得的成果与所占用或消耗的投资之间的对比关系，投资效益不包括。A：财务效益 B：行业效益 C：社会效益

D：国民经济效益

E：新就业单位没有实行企业年金制度

22、关于子宫肌瘤，下列哪项说法正确 A．是人体最常见的肿瘤 B．是已婚女性最常见的肿瘤 C．月经改变是较为常见的症状 D．玻璃样变是指组织坏死、液化 E．不会引起不孕

23、在项目实施中可能发生在投资估算时难以预料的支出，需要预先预留的费用称为（）。

A．铺底流动资金 B．基本预备费 C．涨价预备费 D．调节税

24、在进行项目后评价时，预测项目未来时期效益的起点为__。A．项目实施时点 B．项目建成时点 C．项目后评价时点

D．项目达到设计能力时点

25、政府指导各领域发展以及审批、核准重大项目，安排政府投资和财政支出预算，制定特定领域相关政策的依据是。A：区域规划 B：总体规划 C：专项规划 D：产业规划

E：新就业单位没有实行企业年金制度

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于我国期货市场的说法中，正确的是。

A：我国目前有四家期货交易所，包括郑州期货交易所、大连商品交易所、上海期货交易所和中国金融期货交易所

B：我国已成为全球第一大商品期货市场

C：国际期货市场主要商品期货品种包括原油均已在我国上市 D：上海期货交易所上市交易的期货合约有十种

E：中国金融期货交易所上市的品种有沪深300指数期货合约

2、水利改革发展的基本原则包括。A：坚持民生优先 B：坚持统筹兼顾 C：坚持人水和谐 D：坚持企业主导 E：坚持科技创新

3、加强农业基础地位，提升制造业核心竞争力，发展战略性新兴产业，加快发展服务业，促进经济增长向依靠协同带动转变。A：工业 B：农业 C：第一产业 D：第二产业 E：第三产业

4、根据我国现行中央地方收入划分，下列税种中，属于地方固定收入的有 A：契税 B：车船税 C：消费税 D：增值税 E：烟叶税

5、确定资源优先级的标准包括。A：资源的数量和价值量 B：资源增减的可能性 C：可替代性 D：获得程度

E：需求问题对项目的影响

6、项目管理制度是__、建设工程合同制度、工程建设监理制度五个方面。A．项目经理责任制 B．投资项目资本金制度 C．建设项目招标制度 D．项目法人责任制

E．项目监督和审计制度

7、财政政策的基本功能包括 A：导向功能 B：稳定功能 C：约束功能 D：协调功能 E：控制功能

8、中部地区构建现代粮食物流中心，重点支持物流节点建设： A：郑州小麦 B：武汉稻谷

C：郑州、合肥小麦

D：武汉、长沙、九江等稻谷 E：长沙、合肥稻谷

9、下列类型的投资项目，在可行性研究阶段所需要进行社会评价的有__。A．产出品价格背离真实价值的项目 B．财务效益和经济效益难以统一的项目 C．容易引起社会矛盾的项目

D．使当地居民受益较大的社会公益性项目 E．对人们生活影响较大的基础设施项目

10、减税免税的形式一般分为。A：法定减免 B：特案减免 C：临时减免 D：一次减免 E：部分减免

11、工程咨询单位应按国家要求，建立环境管理体系和职业健康安全管理体系，其中管理体系文件的编制，包括。A：程序文件 B：管理手册 C：管理方案 D：作业文件

E：现场应急计划

12、在区域环境政策中，优化开发区域和重点开发区域在污染控制上要。A：注重从源头上控制污染，建设项目要加强环境影响评价和环境风险防范 B：开发区和重化工业集中地区要按照发展循环经济的要求进行规划、建设和改造

C：尽快全面实行矿山环境治理恢复保证金制度，并实行较高的提取标准 D：旅游资源开发要同步建立完善的污水垃圾收集处理设施 E：按照强制保护原则设置产业准入环境标准

13、国际贸易政策的具体措施包括。A：出口配额 B：进口配额 C：进口补贴 D：保护性关税 E：出口补贴

14、工程项目费用偏差分析的表达方法包括__。A．横道图法 B．里程碑法 C．偏差因素法 D．表格法 E．曲线法

15、“十一五”期间，我国节水型社会能力建设安排的项目包括 A：城市再生水利用 B：省界断面计量监测 C：水资源管理信息系统 D：城市供水管网改造 E：节水执法监督能力

16、为严格市场准入，保障工程咨询质量，2005年3月4日国家发展和改革委员会颁布了《工程咨询单位资格认定办法》，将工程咨询单位资格管理划分为。A：活动规划 B：资格等级 C：咨询专业 D：服务范围 E：业务性质

17、系统目标即整个工程项目的总目标，通常可分为。A：技术目标 B：可执行目标 C：社会目标 D：生态目标 E：管理目标

18、区域规划的内容主要包括。A：发展方针和目标

B：发展轴、中心区等区域空间布局框架 C：城镇体系及主要城市的功能定位

D：产业聚集区等各类功能区的划分及其定位

E：区域人口、经济增长等的预测和资源环境承载能力分析

19、随着人口的不断增加，经济的快速发展，水利基础建设还不能很好地适应国民经济和社会发展的需要，主要表现在__。A．防洪能力低，洪涝灾害严重 B．水资源供需矛盾尖锐 C．水资源分配不均 D．水土流失加剧 E．水环境不断恶化

20、财政政策作为宏观调控的重要手段，主要具有的功能包括。A：导向功能 B：协调功能 C：控制功能 D：稳定功能 E：仲裁功能

21、在投资项目工程招标过程中，咨询工程师的任务主要有。A：确定标底

B：协助建设单位编制招标文件 C：确定合格投标人

D：参加合同谈判和签订合同 E：进行资格预审

22、根据我国相关法律的规定，工程咨询单位的资格等级分为 A：甲级 B：乙级 C：丙级 D：丁级

E：31个工程咨询专业

23、混合物品或服务的供给方式包括 A：政府部门与私人部门混合供给 B：公共部门预算 C：政府部门供给

D：政府部门给予补贴 E：私人部门供给

24、FIDIC年会内容主要包括。A：成员协会代表大会 B：大会主题演讲 C：FIDIC论坛 D：各种圆桌会议 E：庆祝会

注册咨询工程师投资篇3

1.单选题【本题型共10道题】

1.我国第一次组织开展发展规划纲要中期评估工作是哪一年（）。

A．2003年 B．2005年 C．2006年 D．2008年

2.根据诺瑟姆曲线，如果一个国家的城镇化率超过（），则处于城镇化的成熟阶段。

A．25%以下 B．50～70% C．超过70% D．超过80% 3.我国从哪个时期开始，将新中国成立以来一直沿用的“计划”调整为“规划”（）。

A．九五时期 B．十五时期 C．十一五时期 D．十二五时期

4.根据分层划区法，若某一区域资源环境承载力较高，目前还处于未开发状态，且属于当地的战略地区，应划分为（）。

A．优化开发区域 B．重点开发区域 C．限制开发区域 D．禁止开发区域

5.下列哪种理论主要由耗散结构理论、协同学、突变论等三个部分组成？（）

A．社会控制理论 B．公共治理理论 C．自组织理论 D．社会公平理论

6.在我国发展规划体系中，以国土空间为对象编制的战略性、基础性、约束性的空间规划为（）。

A．总体规划 B．专项规划 C．区域规划 D．主体功能区规划

7.以农业为主的地区，原则上要确定为（）。

A．优化开发区域 B．重点开发区域 C．限制开发区域 D．禁止开发区域

8.总体规划经中期评估需要调整的，人民政府应当将调整方案提请哪一级人大常委会审查和批准。（）

A．上级 B．本级 C．上级和本级 D．上级或本级

9.总体规划的年限一般为（）年。

A．5年 B．10年 C．15年 D．20年

10.下列选项中，不属于主体功能区规划中国土空间综合评价统筹考虑的三大因素是（）。

A．资源环境承载能力 B．发展潜力 C．产业结构现状 D．现有开发密度

2.多选题【本题型共10道题】

1.发展规划成果的形式有（）。A．文本 B．附表 C．图件 D．专题研究 E．编制说明

2.规划社会稳定风险评估的范围是什么？（）

A．涉及直接关系人民群众切身利益的重大事项 B．涉及重大利益结构调整的重大事项

C．涉及社会关注度高且容易引发社会稳定问题的重大事项 D．规划审批机关认为需要开展社会稳定风险评估的规划 3.规划管理的主要手段有（）。

A．法律手段 B．经济手段 C．市场手段 D．协商手段 E．行政手段

4.总体规划通常包括了经济、政治、()等多个方面的重点任务。

A．文化 B．社会 C．生态文明 D．党的建设

5.按照美国经济学家钱纳里的工业化六个阶段理论，除了经济不发达阶段，还包括哪些阶段（）

A．工业化初期阶段 B．工业化中期阶段 C．工业化后期阶段 D．后工业化阶段 E．知识经济社会

6.2014年8月，国家多部委联合下发《关于开展市县“多规合一”试点工作的通知》。这些部委包括（）。

A．发改委 B．国土部 C．环保部 D．住建部 E．交通部

7.发展规划的功能主要有哪些。

A．综合协调功能 B．信息导向功能 C．直接分配资金功能 D．政策指导调节功能 E．引导资源配置功能 8.发展规划一般具有哪些特征。

A．宏观性 B．动态性 C．预期性 D．统领性 E．层级性

9.在规划目标评估中，指标选择必须坚持哪些原则？（）

A．数据可获得性 B．时间纵向可比性 C．空间横向可比性 D．系统整体性 E．易于操作性

10.规划的政策措施通常包括（）。

A．体制机制保障 B．法制保障 C．要素保障 D．指标保障

3.判断题【本题型共5道题】

1.政府部门和第三方机构都可以作为发展规划评估的主体（Y．对）。N．错

2.规划指导思想一般是一些套话和大话，在规划中可有可无。

Y．对 N．错

3.专项规划是城市总体规划在特定领域的细化落实。

Y．对 N．错

4.全面深化改革的总目标是完善和发展中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化。

Y．对 N．错

5.提出规划目标是发展现状分析的主要内容。

注册咨询工程师考试免试条件篇4

遵守国家法律、法规，恪守职业道德，并符合下列条件之一的，均可申请参加咨询工程师(投资)职业资格考试：

1.取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专业大学专科学历，累计从事工程咨询业务满8年;

2.取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专业大学本科学历或者学位，累计从事工程咨询业务满6年;

3.取得含工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专业在内的双学士学位，或者工学学科门类专业研究生班毕业，累计从事工程咨询业务满4年;

4.取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专业硕士学位，累计从事工程咨询业务满3年;

5.取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专业博士学位，累计从事工程咨询业务满2年;

6.取得经济学、管理学学科门类其他专业，或者其他学科门类各专业的上述学历或者学位人员，累计从事工程咨询业务年限相应增加2年。

凡符合以上规定并具备下列一项条件者，可免试《宏观经济政策与发展规划》《工程项目组织与管理》科目，只参加《项目决策分析与评价》和《现代咨询方法与实务》2个科目的考试。

1.获得全国优秀工程咨询成果奖项目或者全国优秀工程勘察设计奖项目的主要完成人;

2.通过全国统一考试取得工程技术类职业资格证书，并从事工程咨询业务工作满8年。

注册咨询工程师考试备考心得体会篇5

2011-01-04 互联网收藏|分享

一、树立信心、计划先行

在开始正式复习之前，我觉得要做好思想准备和计划准备。

首先要树立志在必得的信心，信心是成功的保证，无论是考五科，还是考两科，都要绷紧一根弦，对于五科考生可能更需要决心，信心和决心不足、压力就不到位。我备考的目标就是破釜沉舟，一次全部通过五科考试。

其次要有吃苦的思想准备，吃苦就意味着要牺牲休息时间、少享受一点家庭的温馨、放弃一点个人爱好、减少不必要的应酬。咨询工程师(投资)所肩负的使命决定了考试的高起点、竞争性和残酷性，由于各人条件不同，所付出的努力可能有差异，但是不付出，就无回报;54.7%的实际出考率、五科考试6.65%的合格率、考场内越来越稀稀拉拉的考生正是考试残酷性的真实写照。在备考过程中是否可以利用“价值工程”的原理，用最少的投入获得最经济的分数(刚刚高于及格线78分)呢?我认为从理论上来说是可以的，但取法乎上、仅得乎中，实际操作难度较大，尤其是对于基本没有注册考试经验的五科考生而言更是如此。

最后要制定合适的计划，凡事预则立，不预则废，我认为无论是否熟悉工程投资咨询的专业知识，也无论复习时间是否紧张，都需要制定一个考试复习计划，如果主要依靠业余时间，以周为单位制定计划比较合适，计划要落实到书面上，要远粗近细，并要留有一定的机动时间。当然计划可能需要调整，但是调整计划总比没有计划更好一些。

二、划零为整、提高效率、重点突出

工作繁忙、时间紧张是大家面临的共同问题，我的体会是要是保证复习时间，要充分利用业余时间和节假日，每天要至少要保证早上1小时、晚上2-3小时，在不影响工作的前提下，白天最好也能抽出一定时间。

1.在保证时间的情况下，还要保证学习的效率。在时间和效率两者之间，保证效率更重要，要保证效率就要把时间划零为整，即通过工作生活的合理安排，把零散的几分钟、十几分钟、几十分钟集中到一起用于考试复习。见缝插针的精神固然值得提倡，但是如果时间太短，就无法进入效率最高的阶段，效果也无法得到保证。我认为5个分散的20分钟，虽然加起来有100分钟，但是学习效果不如集中的50分钟。转自学易网

看书的时候，先要通读教材，要把教材从头到尾仔仔细细地看一遍，自己认为是重要的就要用笔划下来。教材和辅导书可以同步看，把辅导书上的习题做一下，计划好多长时间把一门课的内容全部看完。注意要在理解的基础上记忆，最好要对照一下前后文来加深理解，一则有助于记忆，二则也可以把教材再多看一遍，因为考试不一定就是考你划的，很多你没有注意的地方也许就会考的。但是，如果你对教材非常熟悉的话就不怕了。

2.复习重点、难点

在精读的基础上，着重复习书本中的重点章节、重点内容，对课程中的难点、重点应弄懂吃透，达到举一反三，触类旁通的效果。

3.应掌握一定的考试方法

考试的成败一方面取决于对知识的掌握程度，另一方面则取决于考试方法。

4.要熟悉每门课程的题型

考试前做

一、两套模拟题，对做错的题要多加注意，以免再犯同样的错误。

执业资格考试的考查面比较广。要通过考试，不仅取决于考生自身的基本功：能力和已有知识经验，而且取决于考生对指定教材内容的理解与把握。对指定教材的学习要花费大精力、长时间，不下苦功是不行的。

如果考生自身的文化功底好的话，可以自学;如果文化功底不好的话，就要参加培训班，听听课，这样能加深记忆，学习效果会好一些。

进入考场后，不要紧张，做一做深呼吸，使自己很快地平静下来。试卷发下来以后，要听从监考老师的指令，填好姓名、准考号等等，开考铃声响后，再开始答题。答题时千万不要走神，而且要把握好时间。有的题目实在不会做，也一定不要放弃，一定要坚持到最后一分钟。对于主观题，如果你真想不出来的话，也不能把题目空在那儿，尽量把自己所学的知识多写一点，有时

一、两分可能会是合格的关键。

注册咨询工程师投资篇6

一、工程项目及管理

1、工程项目（1）特征: 基本：独特、一次（确定起点终点，非持续不断工作）、固定、整体、不可逆性，不确定性大。复杂性：交易、生产过程、组织、环境。（2）分类：

投资来源：政府、企业、利用外资、其他。建设性质：新、改、扩建。用途：生产性、非生产性。

产业领域：工业、交通运输、农林水利、社会事业经济特征：竞争性、公共、其他。（3）周期（建设投资阶段）： 1）前期：

工作：投资机会、初步可研、可研、项目评估决策

任务：对投资项目的必要、可能、可行性，何时投资，何地建设，如何实施等重大问题，科学论证、多方案必选。2）准备：

工作：初步、技术、施工图设计，征地、建设条件准备，货物采购，选定工程招标、承包商、签订承包合同。3）实施：

工作：施工、联动试车、试生产（经业主验收后即告结束）、竣工验收。

工作量最大，投入的人力、物力、财力最多，管理难度最大。

任务：建设投入要素组合，形成工程实物形态，实现投资决策目标。4）投产运营：

业主单位自行完成或成立专门项目公司承担。

2、管理（1）含义：

1）行为主体（多）：

外部管理：是否满足宏观规划、产业政策、技术政策、市场准入、土地利用、征地拆迁、移民安置、资源利用、节能减排、环境保护、项目开工等要求。（政府部门：强制约束，通过法律、法规、规章、规定、行政许可）内部管理： 2）客体：

业主：设想→竣工→交付使用

承包商：承包项目范围，与业主要求有关，取决于业主选择的发包方式

设计方：工程设计项目范围，实现合同约定目标、国家强制性规范、大多时候只涉及工程项目设计阶段，也可根据需要将项目范围前后延伸。3）环境：

内部：组织文化、结构、流程、人力资源状况（员工的结构、技能、素养、知识）、人事管理制度（员工招聘、考绩、培训、激励、奖惩制度）、内部沟通渠道、组织信息化等。

（2）利益相关方，要求、期望：

1）业主：投资少、收益高、时间短、质量合格 2）咨询部门：合理的报酬、松弛的工作进度表、迅速提供信息、迅速决策、按时支付工作报酬

3）承包商：优厚的利润、及时提供施工图样、最小限度变动、原材料设备及时送达工地，公众无抱怨，可自己选择施工方法，不受其他承包商的干扰，按时支付工程进度款，迅速批准开工，及时提供服务。

4）供应商：规格明确，从订货到发货时间充裕，较高利润率，最低限度非标准件的使用率，质量要求合理 5）生产运营部门： 6）政府机构 7）金融机构 8）公共设施管理部门

9）社会公众：工程建设期无社会风险，无污染、公害，运行期内对外部环境不产生有害影响，有社会效益，质量优良、价格合理。10）内部各部门：

（3）知识体系：PMBOK、PRINCE2、ICB（4）系统： 1）目标：

建立过程：工程项目构思→识别需求→提出项目目标→建立目标系统

构成层次：系统、子、可执行目标建立方法：工作分解结构（WBS）方法。2）行为：设计、施工、采购、管理等。

3）组织：由主要负责完成项目工作分解结构（WBS）中各项工作任务的个人、单位、部门组成。

4）管理：组织、方法、措施、信息、工作过程形成。

（5）过程管理： 1）项目过程分类：

创造项目产品（项目的基础，项目管理的对象）：前期筹划→设计→采购→施工→验收→总结评价（程序）项目管理（是对创造项目产品过程的管理）：启动→计划→执行→控制→收尾 2）方法： PDCA循环法：

计划plan→实施do→检查check→处理action 有效进行任何一项工作合乎逻辑的工作程序，要周而复始地进行。工程项目的呈现阶梯式上升的趋势。（6）管理模式模式（业主方、承发包）： 1）业主方：

业主自行：可随时采取保障自己利益业主委托：

1.PM项目管理服务：项目管理企业，专业人做专业事，专业经验、优势，思路前后统一。业主可较方便提出设计施工变更。

增加业主额外费用，业主与设计单位通过项目公司沟通，不利于提高沟通质量，职责不易明确，出现问题难追责。2.PMC项目管理承包：

承包商，项目管理方面的专业技能，统一协调管理项目的设计与施工，减少矛盾；承包商负责管理整个施工前、施工阶段，有利于减少设计变更。

3.代理型CM：缩短工程项目从规划、设计到竣工的周期，整个工程科提前投产，节约投资，减少投资风险，较早地收益。CM单位/经理早起即介入设计管理，预先考虑施工因素，改进，分项设计、招标，及时施工，设计变更较少。

4.风险型CM：CM经理在开发和设计阶段相当于业主的顾问，在施工阶段担任总承包商的角色，要求CM经理提出保证最大工程费用以保证业主的投资工作。

5.“代建制”：委托代理合同，以常设性事业单位为主，实行

相对集中的专业化管理。

6.设计—管理：以设计单位为主，对总承包商和分包商采用阶段发包方式，加快工程进度。设计能力相对较强，施工管理能力较弱。3）承发包：

1.传统的（DBB设计-招标-建造）：

方法成熟，各方对程序熟悉，业主可自由选择设计人员，便于控制设计要求，施工阶段比较容易掌控设计变更，可自由选择监理人员，有利于合同、风险管理。周期较长，监理工程师对工期不易控制，管理协调工作较复杂，业主管理费较高，前期投入较高；对工程总投资不易控制，特别在设计过程中对“可施工性”考虑不够时，容易产生变更，从而引起较多索赔；出现质量事故时，设计施工双方容易互相推诿责任。2.DB设计建造总承包：

设计工作由承包商负责，减少了索赔，施工经验能融入设计过程，提高可施工性，对投资和完工日期有实质保障。但，业主无法参与设计单位的选择，对最终设计和细节控制能力降低，总价包干可能影响设计、施工质量。

3.EPC/T（Electronic product construction）：充分发挥市场机制作用，促使承包商、设计师、建筑师共同寻求最经济、有效的方法施工。适用于化工、冶金、电站、铁路等大型基础设施工程，以及含有机电设备的采购和安装的工程项目。4.DBO（设计—建造—运营）：责任主体比较单

一、明确，风险全部转移给DBO主体，可优化项目全寿命周期成本，可减少不必要的延误，使施工周期更合理，可保证项目质量的长期可靠性，在DBO合同下仅需要承担简单的责任而同时拥有长期的承诺保障。

但该模式责任范围界定容易引起较多争议，招标过程较长，需要专业咨询公司介入。

二、主要参与方

1、业主：

（1）目的：

实现投资主体的投资目标、期望；将投资控制在预定、可接受范围内；保证建成后项目功能、质量达到设计标准。（2）特点：

代表了各投资主体对项目的要求；进行全面管理的中心；管理采用间接而非直接的方式。（3）任务： 1）前期：

开展专题研究及投资机会研究工作，编制企业发展战略、规划；

选好咨询机构；

组织对项目建议书、可行性研究报告进行评审，与有关投资者和贷款方进行沟通，并落实项目资金、建设用地、技术设备、配套设施等建设相关条件；根据项目建设内容、规模、地点和国家有关规定对项目进行决策，按国家和地方有关要求报请有关部门审批、核准、备案。2）准备：

备齐项目选址、资源利用、环境保护等方面的批准文件，协商并取得原料、燃料、水、电等供应以及交通运输等方面的协议文件；

明确勘察设计的范围和设计深度，选择有信誉、合格资质的勘察、设计单位，签订合同，合同管理；及时办理有关设计文件的审批工作；

组织落实项目建设用地，办理土地征用、拆迁补偿、施工场地的平整工作。3）实施：

办理各项批准手续，如施工许可证；

向承包方提供施工现场及毗邻区域的工程地质、地下管线、相邻建筑物构筑物、地下工程、气象、水文观测等资料，保证数据真实；

组织承包方和咨询设计单位进行图样会审和设计交底；确定水准点、坐标控制点；

组织或委托咨询监理工程师对施工组织设计进行审查；协调处理施工现场周围地下管线，邻近建筑物、构筑物、有关文物、古树等保护工作，并承担相应费用。4）竣工验收组织试运行；

组织有关方面对施工单位拟交付的工程进行竣工验收、工程决算；办理工程移交手续；

做好项目有关资料的收集、接收、管理工作。

2、政府：主要方面：

（1）制订宏观经济政策与相关发展规划，引导、调控投资项目；

（2）制订相关规定，界定投资管理权限： 1）核准类：

由国务院核准的项目，向国务院投资主管部门提交项目申请书。企业报送项目申请书内容：企业基本情况；项目情况（项目名称、建设地点、规模、内容）；项目利用资源情况分析及对生态环境的影响分析；项目对经济和社会的影响分析。2）备案类

企业应当在开工建设前将有关信息告知备案机关，包括：企业基本情况；项目名称、建设地点、规模、内容；项目总投资额；项目符合产业政策的声明。

企业告知信息不齐全的，备案机关应当指导企业补正；已备案项目信息发生较大变更的，企业应及时告知备案机关。3）补助、贴息项目

资金申请内容：单位、项目（在线平台生成的项目代码、建设内容、总投资及资金来源、建设条件落实情况）基本情况；项目列入三年滚动投资计划，并通过在线平台完成审批（核准、备案）情况；申请投资补助或贴息资金的主要理由和政策依据；

国家发改委要求提供的其他内容（3）维护经济安全

经济影响分析：经济费用效益或费用效果分析；行业影响分析；区域经济影响分析（发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等角度进行论证分析）；宏观经济影响分析（4）优化布局：

项目与当地社会的相互适应性、维护社会稳定（5）重要资源管理（土地、水、能源）

1）土地：归国家和集体所有，任何个人不得私自买卖、转让土地所有权；

2）水：红线管理：开发利用，用水总量，用水效率，水功能区限制纳污，节水型社会，严控入河湖排污量。3）能源节约：核准（国务院、国家发改委）项目，建设单位需在开工建设前取得省级节能机关审查机关出具的节能审查意见。（6）环境保护（规划、项目两个层面的环境影响评价）1）规划：规划实施对环境可能造成影响的分析、预测、评估，预防或减轻不良环境影响的对策和措施；专项规划（+环境影响评价的结论）。2）建设项目：

向有审批权的环境保护行政主管部门报送环境影响评价文件；环境影响评价资质的机构：编制环境影响评价文件中的环境影响报告书、表。

环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或防止污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应重新报批建设项目环境影响评价文件。环境影响评价文件的有效期限：自批准之日起5年，超过五年开工建设的，需报原审批部门重新审核。投资管理：（1）企业投资： 1）核准类项目：

国务院有关部门核准的：通过所在地人民政府有关部门转送项目申请书，地方人民政府有关部门在收到项目申请书之日起5个工作日内转送核准机关；

国务院核准的：地方人民政府有关部门在规定期限内将项目申请书转送国务院投资主管部门，由国务院投资主管部门审核后报国务院核准。

项目核准文件的有效期：自项目核准机关做出予以核准决定或同意变更决定之日起2年。2）备案类：

开工建设前通过在线平台，将有关信息告知备案机关。3）使用补助、贴息的项目：不得擅自改变主要建设内容、标准，严禁转移、侵占、挪用。（2）外商投资 1）核准范围：

国家发改委：总投资含增资3亿美元及以上鼓励类；5000万美元及以上限制类；省级政府：限制类中房地产项目，总投资含增资5000万美元以下限制类；

地方政府：总投资含增资3亿美元以下鼓励类项目。2）有效期：有效期内未开工建设的，项目申报单位应当在有效期届满前30个工作日向原核准、备案机关提出延期申请，若未提出，原核准文件期满后自动失效。（3）政府投资：

资金来源：财政预算内投资资金、各类专项建设基金、国家外债资金、其他政府性资金

管理：政府投资项目实行审批制。可采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷、贷款贴息等方式。（4）境外投资： 1）核准：

国家发改委核准：中方投资额在10亿美元以上；涉及敏感国家地区行业不分限额。

国务院核准，国家发改委提出审核意见：中方投资额20亿美

元以上并涉及敏感国家地区行业。3）备案：

国家发改委备案：中央管理企业境外投资；地方企业中方投资额3亿美元以上境外投资；

省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团政府投资主管部门备案：地方企业中方投资额3亿美元以下境外投资。

3、承包商：（1）特点：

以固定场地为中心展开；以委托合同为基本要求；直接作用于工程项目实体；

对象是完成项目组成部分的行动者、原材料、设备；资金投入相对巨大；建设风险的最后控制阶段。（2）任务：按施工计划组织施工，组织好人、材、机等资源的投入，并向监理工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表；按专用条款约定，做好施工现场地下管线、邻近建筑、构筑物，有关文物、古树等保护工作；

及时向委托方提交竣工验收申请报告，对验收中发现问题及时进行改进；

负责已完工程在移交前的保护工作。

4、银行对贷款项目：

（1）目的：保证资金的安全性、流动性、效益性；（2）特点：管理的主动权随资金的投入而降低；管理手段带有更强的金融专业性；以资金运动为主线进行管理。（3）内容：

贷款前：受理借款人的借款申请；进行贷款基本调查；信用评价分析；对借款人财务评价；对贷款项目进行评估；制订贷款的法律文件；贷款审批；

贷款后：贷后检查，贷款风险预警，贷款偿还管理

（4）贷款项目评估：

借款人资信评价；项目基本情况评价；贷款方式分析；银行效益和贷款风险分析；项目总体评价

5、咨询工程师：

（1）目的：保障委托方实现其预期目标；按合同规定取得合法收入；为自己创造良好的社会声誉。

（1）特点：智力型工作，管理内容试委托情况而变化，不直接建设工程项目实体，职业的规范性，服务的有偿性。

（2）任务：项目前期、准备、实施、投产运营阶段（3）工作时段：咨询任务的取得、组织与实施、总结

三、参与单位、人员的资格管理

1、法人登记：（1）企业

登记机关：工商行政管理机关企业法人登记的主管机关，分级登记管理。开业：在主管部门或审批机关批准后30日内，向登记主管机关申请开业登记。

变更、注销：分立、合并、迁移，应当主管部门或审批机关批准后30日内，向登记主管机关申请变更、开业、注销登记。监督管理：登记主管机关发现企业有下列情形之一：警告、罚款、没收非所得、停业整顿、扣缴、吊销企业法人营业执照的处罚：

登记中隐瞒真实情况、弄虚作假，或未经核准登记注册擅自开业的；

擅自改变主要登记事项或超出核准登记的经营范围从事经营活动；

不按规定办理注销登记的；

伪造、涂改、出租、出借、转让或出卖企业法人营业执照（或副本）

抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务；从事非法经营的。

（2）事业

1）登记规定：自收到登记申请书之日起30日内，进行审查，做出准予登记或不准予登记

撤销、解散、被撤销法人登记、吊销法人证书的，应到登记机关办理注销登记；

事业单位法人证书有效期为5年，有效期截止日前30日内登记管理机关换领新证，过期自动废止。2）监督管理：

书面警告并通报，暂扣法人证书及单位印章并责令限期改正、撤销登记并收缴证书及印章的处罚：不按照登记事项开展活动；不按规定申请变更、注销登记；

不按规定报送并公示报告或报告内容与事实不符；

抽逃开办资金；

涂改、出租、出借证书、印章；违反规定接受、使用捐赠、资助的。

2、业务准入资格：（1）工程咨询单位：

等级：甲、乙、丙（根据基本条件、技术力量、水平，装备、管理水平认定）

专业资格：31个专业进行划分。综合经济专业资格，除已取得资质的专业外，仅限于规划、评估咨询，工程项目管理等服务范围。服务规定：

按自身条件，申请若干专业中的一项或多项服务范围；须国务院主管部门认定的单位资格证书：工程设计、招标代理、工程监理、设备监理

资格认定时限：国家发改委，在专家评审委员会提出审查意见后20个工作日内做出决定。不能做出的，经分管委领导批准，可延长10个工作日。

资格升级、降级、变更、终止：

升级，丙级满3年，乙级满2年，达到规定的上一级资格标准，按规定程序申请办理升级或扩大专业服务范围手续；

降级或取消资格，违反持证职业办法、行业职业道德行为准则、市场竞争规则；质量考核存在问题。

变更或终止，原资格认定单位办理，分立或合并，单位法人代表及主要技术负责人变更，因宣告破产或其他原因终止业务，备案，交回资格证书办理相应撤销注销手续。

（2）工程项目管理服务：

1）认定条件：不同类别的，除满足工程咨询单位资格认定条件外，还应至少配备1名具有项目管理经验且具备工程技术经济专业咨询工程师（投资）资格的项目经理，还应满足以下资格条件：

①全过程策划=规划咨询+编制可行性研究报告全过程策划+准备阶段管理=①+工程设计全过程策划+实施阶段管理=①+工程或设备监理全过程管理=①+工程设计+工程或设备监理

2）资格等级：甲、乙、丙级。新申请，一律从丙级做起。

3、参与人员资格管理：

（1）咨询工程师（投资）管理：

1）登记服务：取得水平证书并申请登记的人员，应当选择且仅能同时选择一个工程咨询单位作为执业单位。

2）执业规定：应对出具的工程咨询成果签名，加盖本人执业专用章，并承担相应责任。任何单位、个人修改其主持完成成果，应取得其同意并签名盖章，特殊情况下，可由其他咨询工程师修改、签名盖章，并对修改部分承担相应责任。3）执业检查和处罚：中国工程咨询协会组织各地区登记初审机构对咨询工程师执业情况进行检查，原则上每年一次。执业检查发现的问题，视情节轻重，可给予警告、通报批评、暂停执业直至撤销登记资格的处理。（2）专业技术职务聘任制度：

1）经济专业职务任职资格：经济员、助理经济师、经济师（全国统一考试），高级经济师（国家统一规定评审）。2）工程技术职务：技术员、助理工程师、工程师、高级工程师。

3）评审：中、初级评审委员会由上级人事（职改）部门批准组建，报人力资源社会保障部备案。

4）聘任：单位行政领导在考试合格和评审认定符合任职条件的人员中，按照限额择优、竞争聘任。被聘任人员，按有关工资规定，任期内领取相应职务工资，颁发聘书，聘期一般为1~3年，也可与一个重大项目（课题）周期相同。

四、综合

1、基本原则：综合目标实现为核心，坚持系统视角、综合集成管理理念，提高项目管理绩效，实施项目动态管理。

2、目标体系：成果性+约束性目标

构成工程项目管理的三大直接绩效目标：进度、质量、成本。特征：多元性、相关性、均衡性、层次性、动态性

3、实现过程（计划）：（1）作用：

指导项目实施的根本依据，实施项目综合管理的基础性工作。预测确定的工程项目管理目标实现的可能性。

统一和协调项目工作的指导性文件，促进工程相关各方之间的协调和沟通；

确定关键控制点的检查内容、范围、时间；确定进度度量和工程项目控制的时间基准线。（2）制订步骤：清晰定义工程项目目标；

将工程项目范围划分为各个工作包；

明确每一个工作包所必须完成的具体任务，并由承担该工作包任务的管理者提出详细的工作计划；

汇总各工作包的计划并以网络图或横道图等表现形式表示，逻辑关系，协调一致进度计划；

质量检查评审的关键节点、质量检查、评审安排；资源消耗和评审，资源供给、费用控制计划；风险分析、对策；

对计划进行评审、确定后下达基层执行。（3）实施、控制

基本步骤：建立计划实施的监测记录体系和报告制度→对偏差进行分析→采取措施纠正偏差（4）变更控制： 1）原则：

事先定义好的项目范围和整体目标必须不断保持；进度安排上，留适当余地；尽量减少变更带来的影响；

严格变更评审、批准程序，重大的必须取得业主同意；变更评审前要与有关部门进行反复协商沟通。2）实施过程：审查变更请求→批准变更→管理可交付成果→组织过程资产、项目文件、项目管理计划的变更。

3、绩效评价（1）概念：

广义，包括建设过程中和建设完成后的后评价。一般指建设过程中，称为跟踪、中间评价。（2）目标：

设定时间：阶段性（一个子项目或单项工程完工后，功能特性、质量、进度、费用等综合评价）；定期评价（建设过程中的月度、季度、评价。子项目尚在建设中，很难评价功能特性，只对已完成部分工程的质量、进度、费用进行综合评价）设定要求：目标须准确化、具体化、定量化，以工作分析为依据，标准清楚客观，合理、可达到。（3）方法

1）关键绩效指标：对组织运作过程中实现战略目标的关键成功要素的提炼和归纳，分解为可运作的远景目标和量化指标的有效工具。

2）平衡计分卡：使用者可从利益相关者、生命周期、学习与创新、成本估算与财务四个层面建立有效交流与联系体系。

3）挣值法△△△：费用、进度综合分析控制。基本参数：

已完工预算费用（BCWP）=已完成工作量*预算单价计划工作预算费用（BCWS）=计划工作量*预算单价已完工作实际费用（ACWP）=已完成工作量*实际单价评价指标：

费用偏差CV=已完预算—已完实际进度偏差SV=已完预算—计划预算费用绩效指数CPI=已完预算/已完实际进度绩效指数SPI=已完预算/计划预算费用：CV=0，CPI=1，费用按计划投入；绩效：CV＞0，CPI＞1，费用投入比计划结余；评价：CV＜0，CPI＜1，费用投入比计划超支；进度：SV=0，SPI=1，进度按计划进行；绩效：SV＞0，SPI＞1，进度比计划提前；评价：SV＜0，SPI＜1，进度比计划拖后。

4、沟通：（1）形式：

是否需要反馈：双向、单项；信息流向：垂直、横向、网络状；沟通媒介：语言、非语言；沟通范围：内部、外部；正式程度：正式，非正式。（2）主要内容：内部、外部

（3）障碍：发送者、信息传递、接收者、组织内部固有、忽视反馈。（4）有效沟通：

提高发送者的语言能力、心理水平；注重信息传递的及时性、准确性；坚持目标统一的原则；设置合理的组织结构；营造和谐的组织气氛；建立沟通的反馈机制。

五、范围

1、概念：确保项目组织做且只做成功完成项目所需做的全部工作，从而实现项目预期目标的各个管理过程。

2、内容：范围界定、确认、控制。

3、界定：

1）内涵：把项目可交付成果划分为较小的、更易管理的多个单元。

2）目的：提高费用、时间、资源估算的准确性；确定在履行合同义务期间对工程进行测量和控制的基准；明确划分各单元的权力和责任，便于清楚地分派任务。3）依据：业主需求文件（最重要），其他利益相关者需求，项目约束条件，项目其他阶段的结果，历史资料，各种假设。4）方法：工作分解结构法、专家判断法、工程项目分析法、备选方案识别法、开研讨会

5）成果：工作分解结构（界定了工程项目的全部范围，工作分解结构中级别越低，对项目可交付成果的描述越详细）；工作分解结构说明 6）工作分解结构：

1）概念：是一种层次化的树状结构，是以可交付成果为对象，将项目划分为较小和更便于管理的单元。

2）分级：大型工程项目实施阶段通常分解为六级。工程项目→单项工程→单位工程→分部（分项）工程→工作包→作业或工序

前三级（工程项目、单项工程、单位工程）由业主进行编制，更低级别由承包人完成并用于对承包人施工进度控制。3）作用：将项目划分为多个合同，对外发包；分配任务；控

制费用、时间，进行资源分配，形成进度、费用目标；确定需要完成的工作内容。

4）表现形式：列表式、组织结构图式、鱼骨式

4、确认

（1）含义：范围确认是项目业主正式接收项目可交付成果的过程，要求对项目在执行过程中完成的各项工作进行及时检查，保证正确、满意第完成合同规定的全部工作。范围确认不同于质量控制。

（2）依据：完成的可交付成果，项目合同文件，评价报告，工作分解结构

（3）方法：试验检验、专家评定、第三方评定（4）结果：完全、拒绝、带缺陷接收

5、控制（变更）

（1）任务：必须变更；对造成范围变更的因素施加影响，确保变化给项目带来益处；对变更进行管理。（2）依据：项目合同文件、进度报告、变更令（3）变更控制系统（程序）

1）申请变更：咨询工程师、业主、承包人均可对合同工作范围提出变更请求。

2）审查、批准变更：咨询工程师须与业主充分协调，达成一致意见，由咨询工程师发出正式变更令。

3）编制变更文件、发布变更令：项目实施前，咨询工程师应确定变更令的标准格式。变更令附件：变更工作的工程量表、设计资料、设计图样、其他与变更工作有关的文件。4）承包人向咨询工程师发出对变更工作要求付款的意向通知书：承包人在工程变更确定后14天内提出，若逾期视为变更不涉及合同价款的变更。5）变更工作的估价：

根据世界银行咨询服务合同标准文本，咨询服务的采购有两种计价方式：基于时间（复杂），总价（其他）。注：货币支付比例，变更工作价格调整问题。

六、组织

1、作用

提高团队工作效率；项目目标分解、完成；优化资源配置，避免资源浪费；平衡项目组织的稳定与调整；项目内外关系协调。

2、影响因素：

社会：国际通行的项目管理方法、惯例；国家经济管理环境、项目相关管理制度；项目的规模、技术复杂性；项目经济合同关系、形式；项目管理的范围，以及项目工作的种类、规模、性质和影响力。

组织内部：上级组织的管理模式、制度；公司与项目管理目标；上级组织领导层及各部门之间的运作方式；组织领导及成员素质。

3、构成：工程项目管理组织体系包括项目的直接管理和服务支持两个子系统。

4、结构确定（1）组织结构

1）组织规模：组织管辖人员数量的多少 2）部门设置：职能、部门划分 3）管理幅度：

含义：上级管理者所直接领导下级人员的数量。一名管理者直接领导多少人才能保证管理有效，就是管理幅度的问题。对管理的影响：扩大，减少管理层次，缩减组织机构和管理人员，减少协调方面所付出的时间、费用；缩小，管理层次增加，相互之间工作协调难度加大，为此所花费的时间和费用都会增加，由于层次增加，信息传递容易发生丢失、失真，办事效率低。

确定管理幅度考虑因素：工作性质；人的工作能力；领导风格；层次内信息传递效率；工作职能的相似性；空间上的分散程度；

得到协助的有力程度；经营形式、发展阶段。

4）管理层次：从最高层管理者到最下层实际工作人员之间进行分级管理的不同管理层次。管理分级层次数量。从上到下（四个）：决策层、协调层、执行层（直接调动和安排项目活动、组织落实项目计划）、操作层。管理层次与幅度的关系：当组织规模一定时，管理幅度越大，管理层次越少。当一个管理者所领导协调的幅度超出了限量，就需要增加一个管理层次。（2）部门划分方法

1）职能：提高组织专业化程度，技术水平，但可能使项目人员缺乏总体眼光，不利于高级管理人员与项目运作人员的培养。对于单一项目的项目公司，其内部可按照职能划分来管理

3）程序：有利于专业人员培养和作用的发挥，但各部门之间意出现衔接问题，需由一个专门部门负责协调组织 4）业务：按业务划分法设立部门有利于发挥专业人员的专业特长，有利于培养项目管理人员的项目分析与管理能力，不足是会造成人力资源的浪费。

5）区域：有利于根据不同地区的经济特点、民族风俗习惯、当地政策、法律环境、语言环境等

（3）职务特性：技能多样性、任务同一性、任务重要性、自主性、反馈性。

（4）组织设计依据：项目自身特点、承担项目任务公司的管理水平、对项目的管理要求、委托方的要求、项目资源情况、国家有关法规。（5）设计原则：

传统：目标、相符、职责、协调、明确性、专业化、组织阶层、控制幅度；

新组织：目标导向、整分合、“封闭”设计、最佳幅度与层次、弹性设计

5、组织结构的基本形式（1）职能式：

优，成员无后顾之忧；职能部门可在本部门工作任务与项目工作任务的平衡中安排力量；全部工作由某一职能部门负责时，人员管理简单、灵活；成员有同一部门的专业人员作技术支撑，解决专业问题；公司项目发展、管理的延续性。

缺，项目管理没有正式的权威性；成员不易产生事业感、成就感；不易安排好在各项目投入力量比例；不利于不同职能部门团队成员间的交流；项目发展空间容易受到限制。（2）项目式：

优，项目经理是真正意义上的项目负责人；工作目标比较单一；项目管理层次相对简单，决策、响应速度快；指令一致；管理相对简单，成本、质量、进度等控制更加容易；内部容易沟通。

缺，容易出现配置重复、资源浪费；组织相对封闭，公司的管理决策贯彻可能受阻碍；项目团队与公司之间沟通基本依靠项目经理，易出现沟通不够、交流不充分问题；成员在项目后期没有归属感；独立、小团体观念，易在人力、物资资源上出现囤积思想，造成资源浪费；各职能部门考虑其独立性，对资源支持会有所保留，影响项目的最好完成。（3）矩阵式：

形式：弱、强、平衡矩阵式结构；

优，目标任务明确，专人负责项目工作；成员无后顾之忧；各职能部门可根据自己部门的资源与任务情况来调整、安排资源力量，提高资源利用率；提高了工作效率、反应速度，VS职能式结构，减少了工作层次与决策环节；VS项目式结构，可在一定程度上避免资源的囤积与浪费；强矩阵模式中，项目经理来自于公司的项目管理部门，可使项目运行符合公司的有关规定，不易出现矛盾。

缺，项目管理权力平衡困难；信息回路比较复杂；项目成员处于多头领导状态。（4）复合式

含义：有职能式、项目式、矩阵式两种以上组织结构形式。

优，方式灵活，不收现有模式限制。

缺，公司的项目管理方面易造成管理混乱，项目信息流、沟通易产生障碍，公司的项目管理制度不易较好地贯彻执行。

七、人力资源

1、特点：管理对象相对集中，企业的一部分，组织结构形式不同，项目规模、工作周期长短，工程项目内容密切相关。

2、过程：制定组织计划→人员获取→团队发展→结束

3、基本内容（项目团队组织计划）（1）角色、职责安排：

层级型：组织分解结构（OBS）按照组织现有部门、单元、团队排列，并在每个部门下列项目活动或工作包，运营部门（如信息技术或采购部）只需找到其所在的OBS位置，就能看到自己的全部项目职责。

矩阵型：矩阵图反映与每个人相关的所有活动，以及与每项活动相关的所有人员

文本型：如需详细描述团队成员的职责，可用

（2）人员配备：根据已确定各个角色、职责要求，以需配人、以岗定人。描述人力资源何时加入、脱离项目工作、如何加入、离开项目团队。（3）组织关系图：

通过某种图形来确定和形象体现项目组织内各组织单元或个人之间的相互工作关系。根据项目需要，可以是正式或非正式的，详细的或粗线条的。组织分解结构图是一种特殊的组织关系图。

（4）有关说明：组织结构形式的影响，工作描述（5）注意的问题：

项目界面：组织界面（指项目组织内部各组织单元之间职责与任务相互交叉中的分工与衔接），技术界面，人际关系界面

人员配备计划要与需求一致：按项目对人力资源在时间、技能、合作、数量等方面的要求来安排，保证项目的进度、质量。

约束条件：项目的组织结构，共同达成的有关协议，项目管理层的偏好，预期的人员安排（6）人员吸纳

依据：人员配备计划、可吸纳人力资源情况、招聘惯例内容：人员来源分析、人员吸纳的实施、团队成员的确定。

方法：预安排、商谈、招聘

4、项目经理的主要工作：

1）建立工作基础：了解项目情况、研究工作任务；分析项目相关人员；编制项目工作计划（项目的名称、项目基本情况、项目团队工作目标与任务、进度计划、团队组成分工、费用预算计划、成果的形成、成果交付数量、时间及交付方式；费用的来源）2）正式启动项目：成立项目团队；项目启动（宣布项目正式开始工作，介绍项目团队成员，介绍项目基本情况，宣布工作计划，宣布并落实人员分工，公布工作程序、规划）；组织制订项目团队各项具体实施计划

3）管理团队工作（指导、控制、协调）：

1.开展项目实施中的指导（对项目团队中每个成员的工作提出具体要求，对成员工作方法进行指导，解决团队工作中的困难、问题，培养团队精神）；

2.对项目全过程进行全面控制（有效控制的前提：合理分工、适度授权；基础：建立保持有效、畅通的信息通道；重要补充：经常性检查是对固定信息渠道；重要手段：及时必要调整）3.做好内外关系的协调：信息畅通，互动，统一、有序、高效工作氛围。

4.结束项目：项目成果总结报送，项目资料整理，项目后续工作安排，宣布项目团队工作结束。

5、团队建设：

（1）团队精神的三个层次：团队的凝聚力、互信合作意识、团队士气。

（2）项目团队发展阶段： 1）形成：组建

2）磨合：过渡，从组建到规范

3）规范：有序化，各项规则经过建立、补充、完善，成员之间经过认识、了解、相互定位，形成自己的团队文化、新的工作规范，培养初步的团队精神

4）表现：最好状态。成员彼此高度信任、相互默契、工作效率大大提高，工作效果明显，团队比较成熟。5）休整：休止，整顿

（3）团队能力开发的技巧与方法

改善环境，培训，开展团队建设性活动，评价，外部反馈，调整

八、招标投标

1、招投标管理基本原则：公开、公平、公正、诚实信用、独立、接受行政监督

2、咨询工程师的工作

（1）可研阶段：提出具体招标范围，拟采用的招标组织形式、招标方式

（2）招标实施阶段：拟定详细的招标工作方案；按照法定程序实施；编制标底或最高投标限价；制订具体的评标标准；组织开标、评标、定标；草拟合同。

3、招标范围（1）必须招标：

大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、安全；全部、部分使用国有资金或国家融资；国际组织、外国政府贷款、援助资金。

（2）两阶段招标：技术复杂、无法精确拟定技术规格第一阶段，不带报价的技术建议，根据技术建议确定技术标准、要求，编制招标文件；

第二阶段，向第一阶段提交技术建议的投标人提供招标文件，提交最终技术方案和投标报价的投标文件。此阶段提交投标保证金。

4、招投标程序

招标资格与备案→确定招标方式 →发布（送）招标公告或投标邀请书 →编制、发放资格预审文件和提交资格预审申请文件→资格预审，确定合格的投标申请人 →发放招标文件→踏勘现场→召开投标预备会（答疑会）→投标文件的编制与提交 →开标→组建评标委员会→ 评标 →招投标情况书面报告及备案 →定标→签署合同文件

5、施工招投标工作（1）招标 1）资格：

自行：具有项目法人或法人资格，与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量；从事同类招标的经验；拥有3名以上取得招标职业资格的专职招标业务人员；熟悉并掌握招投标法、有关法规规章。

委托：不具备自行招标条件，委托经建设行政监督部门批准的具有相应资质的工程招标代理机构办理。2）备案：

房屋建筑、市政基础设施、自行办理招标事宜的，应在发布招标公告或发出投标邀请书5日前，向工程所在地县级以上人民政府部门备案。（2）招标方式

1）公开：招标公告，邀请不特定的法人、组织

2）邀请：投标邀请书，特定的法人、组织，有竞争性的招标。项目技术复杂，特殊要求，受自然地域环境限制，只有少量潜在投标人可供选择，涉及国家安全、秘密、抢险救灾，适宜招标，但不适宜公开招标的，采用公开招标方式占用合同金额比例过大的。

（3）招标信息发布：

招标人名称、地址；招标项目的建设内容、建设规模、资金来

源；招标项目实施地点、工期；获取招标文件、资格预审文件的地点、时间、收取的费用；对投标人资格条件的要求。

（4）投标人资格审查：

1）预审：投标前，对潜在投标人。

2）后审：开标后，对投标人进行的资格审查。对于一些工期比较紧，工程技术、结构不复杂的项目，为争取早日开工，可不进行资格预审，而进行资格后审。（5）招标文件编制、发放：

编制：根据施工招标项目的特点、需要编制。内容包括：招标公告或投标邀请书；投标人须知；合同主要条款；投标文件格式；采用工程量清单招标的，应提供工程量清单；技术条款；设计图样；评标标准、方法；投标辅助材料

规定一个适当的投标有效期（从投标人提交投标文件截止日起计算）发放：按招标公告、投标邀请书规定的时间、地点，向合格的投标申请人发放招标文件。

自招标文件出售之日起至停止出售之日止，最短不少于5日。依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不少于20日。（标书制作时间）

（6）投标文件编制与送达：

投标保证金：不得超过项目估算的2%，且最高不得超过80万人民币。

投标文件的送达、签收：在投标文件截止时间之前，密封送达投标地点。截止时间后送达的，应当拒收。

投标文件补充、修改、撤回：在投标文件截止时间前，并书面通知招标人。补充、修改内容为投标文件的组成部分。联合体投标：两个以上法人或组织，以一个投标人的身份，共同投标。

（7）开标、评标、定标、签订合同

开标：在投标文件截止日同一时间公开进行。应由招标人或其委托的招标代理机构主持。将投标文件当众拆封、宣读。投标文件拒收：逾期送达；未按招标文件要求密封。

评标：初步、详细评审。

定标：评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应在15日内确定中标人，最迟应当在投标有效期结束前确定。

签订合同：招标人和中标人应在投标有效期内并在自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标的投标文件订立书面合同。

没收投标保证金：中标通知书发出后，中标人放弃中标的，无正当理由不与招标人签订合同的，在签订合同时向招标人附加条件或更改合同实质性内容的，或拒不提交所要求的履约保证金的，取消其中标资格。

6、货物招标：（1）招标原则：质量、安全、进度保证，经济，国产化原则。（2）招投标工作：

发布招标信息：公开方式，应发布资格预审公告、招标公告。招标公告或投标邀请书应当载明：一般内容+招标货物名称、数量、技术规格、资金来源、交货时间、地点招标：一般内容

投标：必须招标项目，投标人少于3个的，分析招标失败原因采取措施，应重新招标。

开标、评标、定标：招标人应接受评标委员会推荐的中标候选人，不得在评标委员会推荐的中标候选人之外确定中标人；必须招标项目，招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不少于3日。签订合同：一般内容

7、工程咨询服务招投标（1）采购方式：

国内：招标投标，政府采购；

政府：公开、邀请招标，竞争性谈判、磋商，单一来源采购（直接委托）

国际：框架合同，个人咨询专家的选聘（2）服务费计算方法：

人月费单价法（三部分：酬金、可报销费用、不可预见费）；按日计费法；成本加酬金法；总价法；工程造价百分比法；顾问费法。（3）招标：

招标文件：一般内容+委托服务范围

资格预审：不得以任何不合理条件、歧视性规定限制、排斥资格预审合格的潜在投标人

评标标准、方法：国内（综合评价、经评审的最低投标价、其他）；国际（质量成本评估、质量评估、固定预算评估、经评审的最低投标价）合同谈判与签约：一般要求（4）投标投标文件编制：技术建议书（根据招标文件中投标人须知、委托服务范围要求编制），财务建议书（招标文件要求）。合同谈判：准备（拟大纲，列出需要解决问题、方案；确定谈判小组组长的授权范围；整理好参考资料）。双方通过谈判取得一致意见并签署协议书后，咨询项目就进行实施准备阶段。

8、电子招投标

（1）招标：确定交易平台，发布招标信息，信息保密要求，文件澄清方式；

（2）投标：限制运营机构，注册登记、验证，递交相关文件，投标文件加密，投标文件修改或撤回。

（3）开标：交易平台上公开进行，所有投标人均应准时在线参加。开标时，电子招投标交易平台自动提取所有投标文件，提示招、投标人按照文件规定方式按时在线解密。因投标人原因造成投标文件未解密的，视为撤销其投标文件；因投标人之外原因造成投标文件未解密的，视为撤回其投标文件，投标人有权要求责任方赔偿因此遭受的直接损失。部分投标文件未解

密的，其他投标文件的开标可继续进行。招标人可在招标文件中明确投标人未解密失败的补救方案，投标文件应按照招标文件的要求做出响应。

（4）评标：应在有效监控、保密环境下在线进行，通过电子招投标交易平台向招标人提交数据电文形式的评标报告。

（5）中标：公示中标候选人、中标结果，发出中标通知书，签订合同，异议与答复，电子签名。

标底：只能作为评标的参考，不得以投标报价是否接近标底作为中标条件。

九、合同

1、基本原则：符合法律法规；平等自愿；公平；诚实信用；等价有偿；不损害公共社会利益、扰乱社会经济秩序

2、特征：

工程项目合同是一个合同群体；合同标的物仅限于工程项目涉及的内容；合同内容庞杂；主体只能是法人；具有较强的国家管理性。

3、体系：

前期咨询；建设工程勘察、设计；工程监理、施工；货物采购（材料、设备）

4、订立

（1）施工合同组成部分：《合同协议书》、《通用合同条款》、《专用合同条款》

（2）合同文件组成、解释顺序：合同协议书→中标通知书→投标函及附录→专用合同条款及其附件→通用合同条款→技术标准和要求→图样→已标价工程量清单或预算书→其他合同文件

（3）关键问题、环节：合同形式选择，合同文本起草，合同主体资格审查，合同谈判，合同签订

5、履行（1）双方义务：

发包人：遵守法律，并办理法律规定由其办理的许可、批准、备案；提供施工现场；提供施工条件；提供基础资料；提供资金来源证明及支付担保；及时支付合同价款；组织竣工验收。

承包人：按法律规定、合同约定，办理的许可和批准，并将办理结果书面报送发包人留存；完成工程，并在保修期内承担保修义务；安全、环保措施，办理工伤保险，确保人、材、设备设施安全；按工作内容、施工进度要求编制施工组织设计、施工措施计划，并对所有施工作业和施工方法的完备性和安全可靠性负责；施工现场及周边环境与生态的保护工作；现场查勘；工程照管，成品、半成品保护；根据发包人要求提供履约担保。（2）工期、进度：

开工：承包人按约定期限，向监理人提交开工报告报审表，经监理人报发包人批准后执行；发包人应按法律规定获得工程开工所需的许可。监理人应在计划开工日期7d前向承包人发出开工通知，工期自开工通知中载明的开工日期起算。工期延误：

发包人原因，增加工期、费用，合理利润。

未按合同约定提供图样或所提供图样不符合合同约定；未按合同约定提供施工现场、施工条件、基础资料、许可、批准等开工条件；

提供的测量基准点、基准线和水准点及其书面资料存在错误或疏漏；

未能在计划开工日期起7d内同意下达开工通知；

未能按合同约定日期支付工程预付款、进度款、竣工结算款；监理人未按合同约定发出指示、批准等文件；专用合同条款中约定的其他情形。（3）质量：

1）监理人的质量检查、检验：影响施工进行，不合格的，费用由承包人承担，工期不予顺延；合格的，增加费用或延误工

期由发包人承担。2）隐蔽工程的检查：

承包人自检合格具备覆盖条件的，应在共同检查前48h书面通知监理人检查；

经监理人检查确认质量符合隐蔽要求，并在验收记录上签字后，才能覆盖。不合格的，应在监理人指示时间内完成修复，并由监理人重新检查，由此增加费用、延误工期由承包人承担。

监理人不能进行检查的，应在检查前24h内向承包人提交书面延期要求，延期不能超过48h，由此导致的工期延误，工期应予以顺延。监理人未按时进行检查，也未提出延期要求的，视为隐蔽工程检查合格，承包人可自行完成覆盖。

承包人覆盖隐蔽工程部位后，发包人、监理人对质量有疑问的，可要求承包人钻孔探测或揭开重新检查，承包人应遵照执行，并在检查后重新覆盖恢复原状。质量合格的，发包人承担延误工期、增加费用、合理利润；不合格的，承包人自己承担。

承包人未通知监理人到场检查，私自覆盖的，监理人有权指示其钻孔探测或揭开检查，无论是否合格，费用和延误工期由承包人承担。

3）不合格工程处理：承包人原因，发包人有权随时要求其补救，直至达到合同要求的质量标准，承包人自行承担；发包人原因，发包人承担。（4）变更

1）变更权：发包人、监理人均可提出； 2）变更程序：

发包人提出变更。应通过监理人向承包人发出变更指示，说明计划变更的工程范围、内容。监理人提出变更建议。

变更执行。承包人收到监理人变更指示后，认为不能执行，应立即提出不能执行的理由。

3）变更估价：

已标价工程量清单或预算书有相同项目的，按相同项目单价认定；

已标价工程量清单或预算书中无相同项目，但有类似项目的，参照类似项目单价认定；

变更导致实际完成的变更工程量与已标价工程量清单或预算书中列明的该项目工程量变化幅度超过15%的，或已标价工程量清单或预算书中无相同项目及类似项目单价的，按合理的成本、利润构成原则，由合同当事人按合同约定的商定确定程序确定变更工作的单价。（5）竣工验收、结算

1）竣工验收：工程具备竣工验收条件，承包人按国家有关规定，向发包人提供完整竣工资料及竣工验收申请报告。

2）试车：设备安装工程，单机无负荷试车，承包人组织；无负荷联动试车，发包人组织；如需进行投料试车，应在工程竣工验收后，由发包人全部负责。3）竣工结算：申请、审核、结清。（6）合同争议解决：

1）和解：合同当事人自行和解，达成协议的经双方签字并盖章后，作为合同补充文件，双方应遵照执行。

2）调解：请求建设行政主管部门、行业协会、其他第三方调解，达成协议的，经双方签字并盖章后作为合同补充文件，双方应遵照执行。

3）争议评审：合同当事人可以共同选择一名或三名争议评审员，组成争议评审小组。合同当事人应当在合同签订后28d内，或争议发生后14d内选定争议评审员。评审员报酬由发包人、承包人各承担一半。

争议评审小组做出的书面决定经合同当事人签字确认后，对双方具有约束力，双方应遵照执行。任何一方当事人不接受争议评审小组决定或不履行决定的，双方可选择采用其他争议解决方式。

4）仲裁或诉讼：

因合同及合同有关事项产生争议，合同当事人可在专用合同条款中约定以下一种方式解决争议：

向约定的仲裁委员会申请仲裁；向有管辖权的人民法院起诉。

6、货物采购合同

（1）催交：重点是保证货物生产制造的进度和工期。（2）现场监造、检验：

7、索赔（1）提出：

1）发包人：应在知道或应当知道索赔事件发生后28d内，通过监理人向承包人提出索赔意向通知书。

2）承包人：在知道或应当知道索赔事件发生后28d内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。

（2）承包人可提出索赔的情况：地质条件、国家经济政策变化，生产要素市场价格变化，自然条件变化等；

合同条款考虑不周全、条款缺欠、存在漏洞，合同文字不严密，表达不清晰，语句有歧义；

发包人在工程实施过程中提出大量的变更；

发包人指令错误、合同规定的资料提供不及时、供料不及时，拖欠工程款；

工程建设各参建单位、部门技术、经济关系错综复杂，责任难以明确分清

8、FIDIC合同条件（1）担保：

承包商提供：签订合同同时，应提供履约担保，接受预付款前应提供预付款担保。

业主提供的：业主提供的支付保函担保金额，可按总价或分项合同价的某一百分比计算，担保期至缺陷通知期满后6个月，并且为无条件担保，使合同双方的担保义务对等

（2）价格：

1）接受的合同款额，业主在中标函中对实施、完成、修复工程缺陷所接受的金额，来源于承包商的投标报价并对其确认。

合同价格，按照合同各条款约定，承包商完成建造和保修任务后，对所有合格工程有权获得的全部工程款（3）争议解决：

提交争端裁决委员会、协商、仲裁（4）施工阶段

1）进度：承包商编制施工进度计划，工程师对施工进度监督，顺延合同工期。

2）质量：建立承包商的质量体系；现场资料管理；对质量的检查、检验；对承包商设备的控制；环保。3）变更：

工程师可根据施工进展实际情况，在认为必要时针对合同中任何工作工程量的改变等方面发布变更指令，变更估价由双方按照合同条款约定的程序、原则确定。（5）工程进度款支付：

1）预付款：承包商需首先将履约保函和预付款保函交给业主并通知工程师，工程师在21d内签发“预付款支付证书”，业主按合同约定的数额、货币类型、比例支付预付款。预付款保函金额始终保持与预付款等额，即随着承包商对预付款的偿还逐渐递减保函金额。预付款在分期支付工程进度款的支付中按百分比扣减的方式偿还。

2）保留金：承包商未能在工程师规定的时间内修复缺陷工程部位的，业主雇用其他人完成后，这笔费用可从保留金内扣除。3）进度款：工程量计量、承包商提供报表、工程师签证、业主支付

（6）竣工验收、缺陷通知期阶段

1）竣工验收：承包商完成工程并准备好竣工报告所需报送的资料后，应提前21d将某一确定日期通知工程师，说明此日后已准备好进行竣工检验。

2）缺陷通知期：

自工程接收证书中写明的竣工日开始，至工程师颁发履约保证书为止的日历天数。

目的：为了考验工程在动态运行条件下，是否达到了合同中技术规范的要求。

十、进度

1、过程（依据从大粗到小细）（1）规划进度管理：

依据：项目管理计划、项目章程、环境因素、组织过程资产

方法：专家判断、分析技术、召开会议成果：进度管理计划（2）工作定义

含义：对工作分解结构（WBS）中规定的可交付成果或半成品的产生所必须进行的具体工作（活动、作业、工序）进行定义，并形成相应的文件。依据：进度管理计划、项目范围说明书、工作分解结构（基本依据）、环境因素、组织过程资产

方法：分解法、模板法、滚动式规划、专家判断

成果：工作清单、工作属性、里程碑清单、修正的工作分解结构

（3）工作顺序安排

依据：进度管理计划、工作清单、工作属性、里程碑清单、项目范围说明书、环境因素、组织过程资产

方法：双代号网络图法、单代号网络图法、双代号时标网络图法、条件网络图法、网络样板（4）工作资源估算

依据：进度管理计划、工作清单、工作属性、资源日历、风险登记册、工作成本估算、环境因素、组织过程资产

方法：资源需求、供给分析，备选方案分析，资源分配及计划，资源计划的优化

成果：工作资源需求、资源分解结构、项目文件更新

（5）工作时间估算

依据：进度管理计划、工作清单、工作属性、资源日历、项目范围说明书、环境因素、组织过程资产、工作资源需求、资源分解结构、已识别的风险

方法：类比估算法、利用历史数据、专家判断估算、模拟法、群体决策技术、储备分析成果：时间估算、项目文件更新（6）进度计划制订

依据：项目网络图、时间估算、资源储备说明、项目日历、资源日历、强制日期、关键事件或主要里程碑、假定前提、提前和滞后

方法：关键线路法、计划评审技术、图示评审技术表示方法：横道图、时标网络图、里程碑法、进度曲线法

（7）进度控制

依据：项目管理计划、项目进度计划、进度报告、项目日历、进度数据、组织过程资产

方法：进度监测、调整、应用项目管理软件

2、进度计划制定：（1）双代号网络计划 1）按工作计算法：

1.最早开始、完成的计算：从起点节点开始，顺着箭线方向依次进行

最早开始时间，未规定，即为零.最早完成=最早开始+持续时间之后的最早开始=紧前最早完成最大值计算工期=终点节点最早完成的最大值

2.最迟开始、完成的计算：从终点节点开始，逆着箭线方向依次进行

终点节点=最迟完成时间=计划工期最迟完成=最迟开始+持续时间 =紧后工作最迟开始时间的最小值

3.总时差=最迟开始-最早开始=最迟完成-最早完成 4.自由时差=min（本工作紧后工作最早开始—本工作最早完成）

无紧后工作的，即以终点节点为完成节点，自由时差=计划工期—本工作最早完成

5.关键工作：总时差（=最迟开始—最早开始=最迟完成—最早完成）最小。当计划工期=计算工期（终点节点最早完成的最大值），总时差=0。

6.关键线路：关键工作首尾相连，起点到终点的通路，位于该通路上的各项工作持续时间总和最大，可能有虚工作的存在。2）按节点计算法：

1.节点最早时间，从起点节点开始顺着箭线方向依次进行。

未规定，最早时间=0，其他节点最早完成时间=最早开始+持续时间计算工期=终点节点最早时间计划工期≤要求工期

2.节点最迟时间，终点节点开始，逆着箭线方向依次进行。最迟时间=计划工期

最迟完成=最迟开始+持续时间

总时差=最迟完成—最早完成（最早开始+持续时间）自由时差=最早完成—（最早开始+持续时间）关键节点、线路：关键线路上的节点关键节点。

关键工作两端的节点为关键节点，但两端关键节点的工作不一定是关键工作。

关键节点=min（最迟时间—最早时间）

当计划工期=计算工期，关键节点的最早时间=最迟时间（2）单代号网络计划

1.最早开始时间：从起点节点开始，顺着箭线方向依次逐项计算。

若无规定，最早开始=0。

2.最早完成=最早开始+持续时间 3.计算工期=终点节点最早完成 4.间隔时间：

终点节点为虚拟节点时，间隔时间=计划工期—最早完成其他节点，间隔时间=最早开始—紧前最早完成（VS自由时差=紧后最早开始—最早完成）

5.总时差，从终点节点开始，逆着箭线方向逐项计算终点节点，总时差=计划工期—最早完成

其他工作（从终点向前推），总时差=各项紧后工作的总时差+间隔时间（最早开始—紧前最早完成）6.自由时差

终点节点，自由时差=计划工期—最早完成其他工作，自由时差=紧后最早开始—最早完成 7.最迟完成

终点节点，最迟完成=计划工期

其他节点，最迟完成=min紧后工作最迟开始时间

=最早开始+工作总时差 8.最迟开始

=最迟完成—持续时间=最早开始+总时差 9.关键工作、线路：

总时差最小的的关键工作。从起点节点到终点节点的均为关键工作，且所有工作的间隔时间=0（最早开始—紧前最早完成；即最早开始=紧前最早完成）的线路为关键线路。（3）双代号时标网络计划

1.计算工期=终点节点对应的时标值—起点节点对应的时标值 2.相邻两项工作的时间间隔：除终点节点工作外，工作箭线中波形线的水平投影长度，表示工作与其紧后工作之间的时间间隔。

3.工作最早开始、完成时间：

最早开始：工作箭线左端节点中心对应的时标值

最早完成：当不存在波形线时，右端节点中心对应的时标值存在波形线时，工作箭线实线部分右端点对应的时标值

4.工作总时差：

终点节点，总时差=计划工期—最早完成

其他工作，总时差=紧后工作的总时差+本工作与紧后工作的时间间隔（波形线水平投影长度）5.工作自由时差

终点节点，自由时差=终点节点—最早完成

其他工作，自由时差=波形线水平投影长度（与紧后工作的时间间隔）。

但当工作之后，只紧接虚工作时，则该工作箭线上一定不存在波形线，而其紧接的虚箭线中波形线水平投影长度的最短者为该工作的自由时差。6.工作最迟开始、完成时间：最迟开始=最早开始+总时差最迟完成=最早完成+总时差（4）优化（工期、费用、资源）： 1）工期：压缩计算工期（终点节点最早时间），在一定条件下工期最短。通过压缩关键工作的持续时间：

对质量、安全影响不大；有充足备用资源；增加费用最小的工作。2）费用：

最低成本的最短工期安排，按要求工期寻求最低成本的计划安排过程。3）资源：

供应情况是影响进度的主要因素。

资源有限—工期最短；工期固定—资源均衡。

3、进度控制

1）依据：项目管理计划、进度计划、进度报告、项目日历、进度数据、组织过程资产 2）方法：

监测：进度计划执行的跟踪检查；实际进度数据的加工处理；实际与计划进度的对比分析：趋势分析、关键路径法、挣值管

理。

调整：分析产生偏差的主要原因；分析进度偏差是否影响到其后续工作和总工期；进度计划调整（逻辑关系、增减工作、资源投入、工作持续时间）

十一、费用

1、控制重点、措施

（1）控制重点：施工以前的投资决策和设计阶段，做出项目投资决策后，控制项目费用的关键在于设计。（2）费用控制措施：

1）组织：明确项目组织结构，费用控制者及其任务，使费用控制有专人负责，明确管理职能分工。

2）管理：加强合同、调整进度、费用、管理质量管理的方法手段。

3）经济：动态地比较费用实际值和计划值，严格审核各项费用支出，采取节约费用的奖励措施。

4）技术：重视设计多方案选择，严格审查监督初步、技术、施工图、施工组织设计，深入技术领域研究节约费用的可能性。

2、总投资组成（1）总投资组成：

工程费用：建筑安装工程费，设备及工器具购置费；工程建设其他费用：建设管理费（建设单位、代建管理费，监理费，招投标费，社会中介机构审查费）；建设用地费（土地征用及迁移补偿、土地复耕及补偿、森林植被恢复费、土地使用税、耕地占用税等）；可行性研究费；试验研究费；勘察设计费；环境影响评价费；劳动卫生评价费；场地准备及临时设施费；引进技术和进口设备其他费；工程保险费；联合试运转费；特殊设备安全监督检验费；市政公用设施配套费；专利及专有技术使用费；系统集成等信息工程的费用支出；生产准备费；办公和生活家居购置费；预备费：基本、涨价；

建设期融资费用：项目建设期间发生各类借款利息；债券利息；

国外借款手续费及承诺费；汇总损益、债券发行费用及其他债务利息支出等

流动资产投资：铺底流动资金（2）建筑安装工程费 1）按费用构成要素：

人工费：计时、计件工资，奖金，津贴补贴，加班加点工资，特殊情况下支付的工资。

材料费：材料原价，运杂，运输损耗，采购及保管，工程设备费。

施工机具使用费：施工机械使用费（折旧费、大修理费、经常修理费、安拆费及场外运费、人工费、燃料动力费、税费），仪器仪表使用费

企业管理费：管理人员工资；办公费；差旅交通费；固定资产使用费；工具用具使用费；劳动保险和职工福利费；劳动保护费；检验试验费；工会经费；职工教育经费；财产保险费；财务费；税金；城市维护建设税；教育费附加；地方教育附加。

规费：社会保险费；住房公积金；工程排污费其他：利润，增值税 2）按造价形成划分：

措施项目费：安全文明施工费；夜间施工增加费；二次搬运费；冬雨期施工增加费；已完工程及设备保护费；工程定位复测费；特殊地区施工增加费；大型机械设备进出场及安拆费；脚手架工程费。

其他项目费：暂列金额；计日工；总承包服务费规费：社会保险费；住房公积金；工程排污费其他：分部分项工程费；增值税

3、工程项目计价（1）设计概算：

组成：单位工程概算、单项工程综合概算、建设工程项目总概算（建筑工程单位工程概算；设备及安装工程概算；工程建设其他费用概算；预备费、建设期利息概算；经营性项目铺底流

动资金概算）

编制依据：国家、行业和地方有关规定；相应工程造价管理机构发布的概算定额（或指标）；工程勘察与设计文件；拟定或常规的施工组织设计、施工方案；建设工程项目资金措施方案；工程所在地编制同期的人工、材料、机械台班市场价格，以及设备供应方式及供应价格；建设工程项目批准的相关文件、合同、协议等；政府有关部门、金融机构等发布价格指数、利率、汇率、税率以及工程建设其他费等；委托单位提供的其他技术经济资料。

（2）施工图预算：

组成：建筑工程施工图预算、安装工程施工图预算编制依据：国家、行业和地方有关规定；相应工程造价管理机构发布的预算定额；施工图设计文件及相关标准图集和规范；项目相关文件、合同、协议等；工程所在地的人工、材料、设备、施工机械市场价格；施工组织设计和施工方案；项目的管理模式、发包模式及施工条件。

4、费用计划编制

（1）目标分解：根据费用控制目标和要求不同，可按费用构成、子项目、时间分解三种类型。（2）计划形式：

按子项目分解得到的费用计划表；时间—费用累计曲线；综合分解费用计划表。

5、费用控制（1）步骤：

比较→分析→预测→纠偏→检查（2）挣值法：

同工程项目综合管理，挣值法。（3）完工估算、尚需绩效指数 1）完工估算：

1.按预算单价完成完工尚需估算（ETC）工作；

完工估算（EAC）=已完工作实际费用（ACWP）+[完工预算（BAC）

—已完工作预算费用（BCWP）]

2.按当前费用绩效指数（CPI）完成完工尚需估算（ETC）完工估算（EAC）=完工预算（BAC）/费用绩效指数（CPI）3.进度绩效指数（SPI）与费用绩效指数（CPI）同时影响完工尚需估算（EAC）工作

完工估算=已完工作实际费用（ACWP）+[完工预算（BAC）—已完工作预算费用（BCWP）]/[费用绩效指数（CPI）*进度绩效指数（SPI）] 2）完工尚需绩效指数：

完工尚需绩效指数（TCPI）=[完工预算（BAC）—已完工作预算费用（BCWP）]/[完工预算（BAC）—已完工作实际费用（ACWP）]

或=[完工预算（BAC）—已完工作预算费用（BCWP）]/[完工估算（EAC）—已完工作实际费用（ACWP）]

（4）费用偏差、纠偏措施已完工作实际费用（ACWP），已完工作预算费用（BCWP），计划工作预算费用（BCWS）

CV费用偏差=已完工预算—已完工实际

（效率：实际大于预算，低；实际小于预算，高）（进度：预算大于计划，高；预算小于计划，低）SV进度偏差=已完工预算—计划工作预算 1）ACWP＞BCWS＞BCWP，SV＜0，CV＜0

效率低，进度较慢，投入延后

用工作效率高的人员更换一批工作效率低的人员

2）BCWP＞BCWS＞ACWP，SV＞0，CV＞0 效率高，进度较快，投入超前

若偏离不大，维持现状 3）BCWP＞ACWP＞BCWS，SV＞，CV＞0

效率高，进度较快，投入超前

抽出部分人员，放慢进度 4）ACWP＞BCWP＞BCWS，SV＞0，CV＜0

效率较低，进度较快，投入超前

抽出部分人员，增加少量骨干人员

5）BCWS＞ACWP＞BCWP，SV＜0，CV＜0 效率较低，进度慢，投入延后增加高效人员投入 6）BCWS＞BCWP＞ACWP，SV＜0，CV＜0

效率较高，进度较慢，投入延后迅速增加人员投入

6、合同价款支付（1）工程预付款起扣点： T=P—M/N

起扣点（即工程预付款开始扣回的累计已完成工程价值）=承包工程合同总额—工程预付款数额/主要材料及构件所占合同总额比重（2）进度款

承包人应在每个计量周期到期后的7d内向发包人提交已完工程进度支付申请。

发包人应在签发进度款支付证书后14d内，按照支付证书列明的金额向承包人支付进度款（3）竣工结算

工程项目竣工结算=∑单项工程竣工结算价单项工程竣工结算价=∑单位工程竣工结算价

单位工程竣工结算价=分部分项工程费+措施费+其他项目费+规费+税金补充：

建设项目单项工程单位工程分部工程分项工程

（由大到小）：

1.单项工程是建设项目的组成部分，是具有独立的设计文件，在竣工后可以独立发挥效益或生产能力的独立工程。如：一个仓库、一幢住宅。

3、单位工程是不能独立发挥生产能力的，但有独立的施工组织设计和图纸的工程。如：路基（**标段）工程、路面（**标段）工程、土建工程、安装工程。（标段划分依据）

4、分部工程：按工程的种类或主要部位将单位工程划分为分部工程。如：路基土石方、小桥、涵洞、砌筑防护工程、基础工程、主体工程、电气工程、通风工程等

5、分项工程：按不同的施工方法、构造及规格将分部工程划

分为分项工程。如基础、下部构造、上部构造预制、安装、浇筑...土方工程、钢筋工程、给水工程中的铸铁管、钢管、阀门等安装。

单项工程：很少听到这个说法，可以理解为某某工程的配套设施，比如人的拐棍

十二、质量

1、特点：

质量特性较多；工程项目形体庞大、高投入、周期长、涉及面广、风险多；影响质量的因素（人、机械、材料、方法、工艺、环境）多；质量管理难度大；质量有隐蔽

性

2、原则：以顾客为关注焦点；领导作用；全员参与；过

程方法；管理的系统方法；持续改进；基于事实的决策

方法；与供方的互利关系

3、基本方法

（1）三阶段控制：事前（计划预控）；事中（自控、监控）；事后（偏差纠正）。

（2）三全控制：全面质量、全过程质量、全员参与

（3）PDCA循环管理法：计划（P）→实施（D）→检查（C）→处理（A）

4、前期阶段（1）标准

考虑因素：工程咨询成果符合国家、国民经济和社会舍业发展根本利益、业主、建设各相关方要求。质量评价目标（综合评价）：

1.贯彻宏观调控政策情况（论证）：项目建设的必要性、利用现有基础可能性；是否符合规模经济；优化结构；提高技术水平；合理布局。2.市场调查分析情况：

产品、原料供求历史、现状调查；今后市场影响因素调查分析；预测方法选用；产品结构和规模符合市场需求；制订营销战略。3.多方案比选情况：

厂址和外部配套条件；技术方案；实施方案。

4.经济分析情况：投资估算准确性；产品成本估算依据的可靠性；销售收入估算的可靠性；效益估算可靠性；资金落实论证。

5.风险分析情况：经营、管理、财务、金融、政策风险。6.生态环境影响论证情况：环境影响论证；制订环境治理措施；节能、节水论证；节约土地论证；安全、消防、职业卫生论证。（2）工作内容：

建立并落实质量管理责任制；制订并执行质量管理计划。

5、勘察设计阶段：

勘察阶段：协助建设单位选定勘察单位；审查勘察纲要编制情况；勘察现场作业的质量管理；勘察文件的质量管理；后期服务质量保证；勘察技术档案管理。设计阶段：方法：设计标准化；做好设计纲要等指导性文件编制；建立健全原始资料；设计接口管理；严把设计方案的选择与审核关；设计验证；建立健全成品校审制度；建立健全设计文件会签制度；设计变更管理。

方法：初步设计阶段（收集熟悉项目原始资料，充分领会建设意图，项目总目标论证，以初步确定的建设规模和质量要求为基础，将论证后所得的总投资和总进度进行分解，确定投资和进度规划；与建设单位达成限额设计条款；编制初步设计文件；初步设计评审）；施工图设计阶段（跟踪设计，多方案比较法，协调各相关单位关系）

6、施工阶段（1）工作内容

1）施工前准备：对施工单位资质进行核查；施工人员素质、人员结构进行监控；对施工组织设计、质量计划进行审查；对进场原材料、构配件和设备的监控；施工机械的监控；组织设计交底会；对施工单位质量管理体系的检查。

2）施工过程中：质量管理体系的实施状况监控；关键质量点跟踪监控；处理设计变更；施工过程中的检查验收工作；工程质量问题和质量事故的处理；下达停工、复工指令，确保工程质量；材料配合比质控；计量工作的质量管理。

（2）验收组织及标准：（组织者、合格标准）1）检验批：专监；主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格，具有完整的施工操作依据、质量检查记录。2）分项工程：专监；所含检验批的质量均应验收合格，所含检验批的质量验收记录应完整。

3）分部工程：总监理工程师；所含分项工程的质量均应验收合格，质量管理资料应完整，有关安全、节能、环保和主要使用功能的抽样检验结果应符合相应规定；观感质量应符合要求。

4）单位工程：建设单位项目负责人；所含分部工程的质量均应验收合格；质量管理资料完整；所含分部工程中有关安全、节能、环保和主要使用功能的检验资料完整；主要使用功能的抽查结果应符合相关专业验收规范的规定；观感质量应符合要求（检验检测评定标准）

7、试运行阶段：

（1）准备阶段：有序进行；承包方负责试运行现场的各项准备工作；业主方负责落实供应的资源；做好安全保障工作；试运行岗位人员应按计划经过培训并考核合格。

（2）试运行：每项试运行工作都由业主方组织和指挥操作人员进行；试运行总结报告由承包方试运行项目经理组织编制，经承包方、业主的授权人员共同签署确认。

十三、风险

1、内容：制定风险管理计划；风险识别；定性风险分析；定量风险分析；制定风险应对计划；监测和控制风险。

2、目标的影响等级：在风险发生后，危害的消极影响或是机会产生的积极影响，即对项目目标的影响程度

3、分析

（1）识别：

内容：确定风险来源；风险产生的条件；描述风险特征；确定哪些风险会对项目产生影响

方法：项目文件审查；信息采集技术（头脑风暴法，德尔菲法，访谈，原因调查，SWOT分析）；检查清单分析；假设分析；图样技术。

结果：载入风险名单文件中。风险名单：已识别风险的清单，应对措施清单，风险原因分析，更新的风险分类。（2）定性分析：

方法：风险概率和影响评价；概率和影响矩阵；风险数据质量评价；风险分类；风险紧迫性评价（显示风险优先权的指标，应包括采取风险应对措施的时间、风险征兆、预警信号、风险等级）

结果：风险排序、优先级清单；风险分组；近期应对的清单；补充分析和应对清单；低优先级风险观察清单；定性风险趋势（3）定量分析：

方法：数据收集和表示技术：访谈、概率分布、专家评价；定量风险分析与建模技术：灵敏度、期望值分析，建模、模拟结果：风险名单（更新），更新内容：项目的概率分析；实现成本和时间目标的概率；已量化的风险优先清单；定量风险分析结果中的趋势。

4、应对（计划）（1）制订方法：

1）消极风险或危害的应对策略：回避、转移（保险、履约保证金、保证和担保等），减轻

2）积极风险或机会的应对策略：利用、分享、增加 3）同时应对危害和机会的策略：接受 4）应急应对策略

制订结果：需要应对的风险名单（更新）；项目管理计划（更新）；与风险有关的合同。

5、监控：

方法：风险再评价；风险审核；偏差和趋势分析；技术绩效测定；储备分析；状况检查会。

结果：更新的风险名单；请求的变更；推荐的纠正措施；推荐的预防措施；组织过程资源（更新）；项目管理计划（更新）

6、工程保险：

（1）特点：承保风险的特殊性；保障的综合性；投保人的广泛性；保险期限的不确定性；保险金额的变动性（2）工程实施中的保险： 1）建筑工程一切险：

责任范围：自然灾害和意外事故；人为因素所导致的经济损失；原材料的缺陷或工艺不善所引起的事故；因空中运行物体坠落引起的财产损失。

不负责赔偿：被保险人及其代表故意行为和重大过失引起的财产损失；战争、类似战争行为、敌对行为、武装冲突、没收、征用、罢工、暴动、核反应、辐射或放射性污染引起的损失、费用、责任；自然磨损、氧化、锈蚀引起的损失和费用；错误设计引起的损失、费用和责任；非外力引起的机械或电器装置的损坏或建筑用机器、设备、装置失灵；领用公用运输用执照的车辆、船舶、飞机的损失。

2）安装工程一切险：对于由于设计错误等原因引起的其他保险财产损失予以负责；对由超负荷、超电压、碰线等原因造成的电气设备本身损失不予负责，只对电气原因造成的其他财产损失予以负责。

3）工程第三者责任保险：对第三者负的财产损失和人身伤亡的经济赔偿责任，以及由此引起的诉讼费用等有关费用；包括建筑、安装工程第三者责任保险。

7、工程担保：（1）承包商保证 1）投标担保：

担保方式：银行保函、担保公司担保书、投标保证担保金担保金额：一般不超过投标总价的2%，最高不得80万元人民

币

投标有效期：超出投标有效期至少28天 2）履约担保：

担保方式：银行保函、专业担保公司的保证

担保金额：一般不得低于合同价款的10%，若经评审的最低投标价法中标的，不得低于合同价款的15%。担保有效期：应在合同中约定，合同约定的有效期截止时间为工程建设合同约定的工程竣工验收合格之日后的30~180d。3）付款担保：

可以使业主避免可能引起的法律纠纷和管理上的负担，同时也保证了工人、分包商和供应商的利益。4）保修金担保：

担保金额：与保修合同约定的保修金额相等担保有效期：发包人和承包人在保修合同中约定（2）建设单位责任保证担保方式：银行保函、专业担保公司的保证

担保金额：与承包商履约担保的担保金额相等，不低于合同价款的10%，且不得少于合同约定的分期付款的最高额度。担保有效期：应当在合同中约定，合同约定的有效期截止时间为业主根据合同的约定完成了除工程质量保修金以外的全部工程结算款项支付之日起30~180d。

十四、健康、安全、环境