完善内部控制制度加强廉洁风险防控

完善内部控制制度加强廉洁风险防控（精选6篇）

完善内部控制制度加强廉洁风险防控篇1

完善内部控制制度加强廉洁风险防控

摘要：近年来，党和国家强化社会廉洁建设，将反腐倡廉工作纳入到国家新时期建设的重要工作章程中，这样的时代背景为国有企业进行廉洁建设，强化廉洁风险防控提供了推动力。本文将以国有企业为例，通过认识国有企业当前的廉洁风险防控现状，提出相应的内部控制制度管理措施。

关键词：内部；控制；制度；廉洁；风险；防控；

文章编号：1674-3520（2015）-09-00-02

随着中国共产党执政经验的积累，党和国家充分认识到廉政建设的必要性，相关的廉政建设设想不断出现在国家各项重大会议中。近年来，国有企业腐败现象频有发生，国有企业成为反腐败斗争不容忽视的领域。在中央纪委的重视和推动下，国有企业普遍深入开展廉洁风险防控工作。廉洁风险防控与内部控制紧密相关，国有企业应该充分利用内部控制的平台来加强廉洁风险防控。在党的十八大会议中曾提出“要坚持中国特色反腐倡廉道路”，因而国有企业采取措施加强廉洁风险防控是大势所趋。为响应国家“国有资金投向哪里，党风廉政建设就要延伸到哪里”的号召，国有企业发展要从内部的管理、组织、人员、运营和一系列兼并重组活动着手，以健全完善内控机制为载体，深入推进廉洁风险防控体系建设，最大限度地把预防腐败的要求融入到权力结构和运行机制各个环节，从源头和机制上防范廉洁风险。

一、廉洁风险的具体内涵

“廉洁风险”是作为一种可能性存在的，是对党员干部发生贪污腐败行为的一种预测，这种风险预测是综合分析了党员干部自身廉洁信念和其所处的环境中的监督、教育水平做出的评估，因此廉洁风险是在相关行为发生之前的一种可能风险，是具有潜伏期的一种可能性隐患。

对“廉洁风险”进行全面的认识，则主要有三个突出特点。第一，客观实在性。廉洁风险是客观存在的指的是在涉及到权力、金钱的相关岗位中都可能存在权钱交易的不廉洁行为。第二，潜伏性。廉洁风险作为一种风险的可能性预测，并不是必然发生事件，它是潜伏在权力操作的过程之中，是相对隐秘的。第三，危害性。廉洁风险的存在相当于为国家的廉政建设埋下了一颗随时可能爆发的“炸弹”，从小处来说，个人的不廉洁行为直接影响个人前途的发展，同时为企业的发展带来经济上的损失和信誉上的损害，从大处来说，不廉洁的行为会被放大到社会范围内，此类事件发生过多就会腐蚀社会基础，对社会稳定性造成威胁，不利于党和国家廉政建设的进展。

二、廉洁风险的具体分类

（一）思想道德风险

“廉洁风险”中影响最大的就是思想道德风险，个人的廉洁思想坚定，坚决抵制腐败行为的发生，才能够不被其他因素所动摇，而思想道德风险中的个人表现恰恰与此相反。具有思想道德风险的人，其正确的世界观、价值观和人生观教育较为缺乏，政治素养不高，在实际工作中脱离群众、自视甚高，只考虑到个人利益而忽视群众利益和集体利益的获得，欺上瞒下，不思进取，在岗位上空占职位不做事，阳奉阴违，不仅不能够为企业发展做出重要贡献，还损害企业发展利益。

（二）外部环境风险

外部环境风险是由除主观个人以外的因素诱发而产生的廉洁风险。国有企业内部员工受到外部环境的施压或权钱利诱等异常干扰，将接触到与企业经营有关的信息进行出卖或损坏，由这种错误行为引发的一系列企业经营损失风险。

（三）业务流程和制度机制风险

俗话说：“国有国法，家有家规。”企业作为一个服务组织集体，也具有相应的管理制度。而业务流程和制度机制风险指的就是企业在业务流程中没有形成科学有效的执行制度规定，对既行制度没有认真落实，使其失去了应有的效应，流程设置不能灵活变通，墨守成规，控制力和操作力降低，工作部门和环节之间无法相互制约与监督，导致工作完成效果与预期目标之间形成落差。

（四）岗位职责风险

所谓“在其位，谋其政”。处于一个什么样的岗位，就应当遵守岗位要求，尽心尽力的做好工作，岗位职业风险的具体表现为员工以权谋私，对于企业内部的相关决策规定或是不闻不问，或是独断专行，将“不作为”等奉为工作标准，严重违反企业的相关廉洁规定。

三、完善内部控制制度，加强廉洁风险防控

（一）强化内部员工廉洁思想道德教育

国有企业是国有经济的重要表现形式，占据主导地位，掌握着国家的经济命脉，其财产具有全民性，因而在国有企业中工作的员工都应当树立正确的思想观念。在企业内部，廉洁思想道德教育不到位主要引发思想道德风险，在国有企业中，企业对于员工的思想教育不关注，过多的关注整个公司的运营情况，忽视了优化局部来完善整体，在缺乏思想道德教育熏陶的工作环境中，员工的思想极容易受到金钱和权力的干扰，一些思想意志不够坚定的员工，就会由不正确的思想演化为损害企业利益的行为举动。

为此，国有企业要对员工进行定期的廉洁思想道德教育，通过开展党风廉政宣传教育、正反面典型案例警示教育、廉洁文化教育、党纪条规学习教育等活动，使其接受正确的世界观、人生观和价值观的熏陶，坚定思想意志，提高整体的政治素养，不断增强廉洁意识，筑牢拒腐防变思想防线，最大限度地降低腐败行为的发生，使全体干部员工自觉坚持廉洁从政，规范执行党纪政纪和各项法律法规及公司内部规章制度，在自己的岗位上做实事、做好事，积极维护企业利益。

（二）强化部门权力的监督、约束和工作执行力度

在党风廉政建设中，耳熟能详的一种权力理念为“有权必有责，用权受监督”，这句话强调了在权力使用过程中，监督环节的重要性。国有企业内部涉及到了众多的金钱和权力，却没有形成固定的、专门的监督机构，部门工作之间没有相互制约、相互监督的权利，使企业内部的监督不能落实到位。而权力过于集中，就会造成一个部门独大的现象，引发权力的滥用，在实际工作中给企业利益带来损失。

因此企业要制定、完善与廉洁建设相关的制度与流程。要定期对系统内干部进行交流使用，防止干部在一个地方、一个岗位上长期工作容易发生腐败的弊端；要根据工作的风险环节和业务特点，将决策与执行、审核与审批、执行与监督等工作流程和职责进行分离，做到相互制约、相互监督，实现对权力运行的分权制衡和流程制约，防范廉洁风险，简化办事程序，提高工作效率；要紧紧围绕国有企业权力运行的关键环节和重要管理岗位，建立健全“三重一大”决策制度、党组织工作制度、党政议事规则、党风廉政制度等内部监督管理制度和各项业务工作制度，制度内容要贴合企业廉洁建设的实际，富有可操作性，流程工作要严格遵守制度的规定，将制度落实到位。同时要根据制度管理的发展变化强化更新，优化企业管理，充分发挥制度效应；要设立专门的监督部门，在权力划分时形成多个部门相互合作、共同参与的模式，减少单独部门开展工作过程中的腐败行为的发生，进一步规范工作要求和权力行使。

（三）实行企业内部信息公开

企业运行中的权钱交易是隐秘进行的，对于腐败事件单纯依靠监督部门还不够，可以最大程度的调动整个企业的力量能够共同为廉洁监督做贡献。为了尽量强化企业发展的廉洁风险防控建设，可以采取信息公示的方式进行改善，主要通过党务厂务公开栏、网络、会议、通报等形式，对掌握相关权力的部门实行流程事务公开，对企业重大事项、重要决策等信息进行公开，并要求各级领导干部进行重大事项报告。通过多种形式的信息公开，以更加直观的形式接受职工群众监督，真正起到“以公开促民主、以公开促管理、以公开促清廉”的作用，使贪污腐败事件无处可藏。

对于国有企业来说，廉洁风险防控是保证企业可持续发展的重要手段，要对企业内部的防控制度进行全面的完善，就要从思想教育、权力监督与制约、流程规范等层面作出改进，将廉洁风险防控与业务和管理工作相结合，相互促进，良性互动，使企业在开展廉洁风险防控机制的建设中，不断提升管理水平。

参考文献：

[1]朱磊.关于强化国有企业廉洁风险防控管理的思考[J].忻州师范学院学报.2014（03）

[2]李锋皋.浅谈我国上市公司内部控制评价存在的问题与对策[J].会计师.2012（12）

[3]庞颖婷.企业集团内部控制的现状与对策[J].现代商业.2012（23）

完善内部控制制度加强廉洁风险防控篇2

一、企业廉洁风险存在问题及原因分析

一是思想道德缺失。一些单位和个人放松理论学习和世界观改造, 权力观、政绩观、利益观不正确, 导致思想道德缺失严重, 从而造成廉洁风险。有的企业领导对廉洁风险防控管理工作不重视, 不去认真地研究它的作用和效果, 只注重政绩, 对廉洁风险防控“说起来重要, 做起来不要”。有的对廉洁风险防控管理存抵触情绪, 助长了腐败现象的滋生。二是岗位职责缺位。一些单位和部门的在岗人员不履行或不正确履行职责, 导致岗位职责缺位、错位、权力失控和行为失范等;对开展廉洁风险防控管理工作, 只限于发发文件开开会, 不检查、不落实、虎头蛇尾。三是业务流程错乱。一些单位和部门工作业务流程不规范, 有的重要程序缺乏, 有的前后错位, 甚至本末倒置, 造成权力失控和行为失范等廉洁风险。有些企业虽然开展了廉洁风险防控管理工作, 但没有形成整套完善的实施方案, 起不到防控作用。四是制度不完善。一些单位和部门制度缺失, 自由裁量空间较大, 缺乏有效的制约监督, 导致权力运行随意性较大。有的受社会“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响, 工作生活中贪图享受, 攀比、奢侈之风严重, 追求部门和个人利益最大化而产生廉洁风险。

二、企业廉洁风险防控管理工作的主要原则和防控措施

1.主要原则。在实施廉洁风险防控管理工作中, 必须全覆盖、全层级、全领域、全过程地开展。应以规范权力运行为中心, 以加强制度建设为重点, 以制约监督为手段, 注重前期预防、中期监控、后期处置相结合, 不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。突出重点;突出领导干部以及人、财、物及管理岗位的风险防控;突出对资金投入、招标采购、项目建设等廉洁问题易发多发领域的防控;突出对权力运行过程中的风险漏洞和管理中的薄弱环节的防控。以防为主。压缩权力部门或单位自由裁量权的空间, 形成对权力运行的有效制约。公开透明, 积极做好权力运行的公开, 推进党务公开、政务公开, 按照法律法规赋予的职责权限, 对防控中发现的问题, 依法依纪处置。

2.防控措施。一是明确责任, 加强廉洁风险教育。全面推进岗位廉洁风险防控管理, 这是企业管理工作中一项重要的组成部分。结合企业实际, 从重点领域、重点部门、重点环节入手, 绘制工作流程图、形成以主动防范为重心、以强化管理为手段的科学的防控机制。风险点查摆的过程也是自我教育和自我防范的过程。通过广泛收集同类岗位曾经发生的案例, 因岗施教、因人施教, 提高廉洁风险意识, 不断创新风险教育方式。积极探索形式多样的廉政教育模式, 使党员干部对违反党纪条规行为的性质、后果了然于心, 从而提升廉政教育的渗透力。

二是认真排查, 注重廉洁风险点的排查与风险分级。要树立“找不到风险就是最大的风险”的理念。要人人查找风险, 人人公开风险, 人人制定防范措施, 人人参与权力运行监督, 不搞人人过关, 要把查找风险、防范风险、控制风险的过程作为自我教育、自我监督、自我提高的过程。要根据权力的重要性、腐败现象发生的概率和危害程度, 将廉洁风险划分若干等级, 确保评定廉洁风险等级的科学。廉洁风险等级确定后, 要编制廉洁风险管理目录, 列出岗位权力行使的界限和责任、廉洁风险点、廉洁风险等级等内容, 在适当范围内公布。要及时对廉洁风险点实行动态管理, 及时调整风险点和风险岗位等级。

三是分类管理, 加强廉洁风险防控工作的监督。要发挥第三方监督的作用。探索建立重要部门、重要岗位向监管服务对象述职述廉制度, 充分发挥社会各层面、各方面代表, 尤其是利益相关人的作用, 进一步畅通监督渠道。要加大公开力度。根据廉洁风险点的数量和严重程度, 对不同岗位实行风险定级, 分类管理。岗位廉洁风险等级、风险点及制定的防控措施要通过各种渠道进行公示、公开。加强检查考核。将廉洁风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制, 对不认真开展廉洁风险防控管理工作, 搞形式主义的, 要严肃批评, 限期整改。对工作不力, 防控措施不落实、管理责任不到位, 导致风险等级升级, 对责任人追究党纪政纪责任。

四是突出重点, 建立岗位廉洁风险防控长效机制。一要围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用存在的廉洁风险, 健全党委会议事规则, 规范决策程序, 完善风险评估措施, 对领导班子的决策权限进行有效制约。二要收集研判风险信息。对本单位腐败现象易发多发的重点领域和关键环节, 尤其是物资集中采购、招投标、建设项目、重要商务合同等敏感事项通过岗位自查、收集职工群众意见以及经济责任审计、述职述廉、案件分析等方面筛选获取的廉洁风险信息进行分析研判, 形成廉洁风险防控管理报告, 提出改进措施。三要正确处置预警信息。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警和动态管理, 综合运用风险提示、批评教育、诫勉谈话、责令纠错等处置措施, 做到早发现、早提醒、早纠正, 及时化解廉洁风险。

完善内部控制制度加强廉洁风险防控篇3

健全领导机制深入宣传教育。为加强廉政风险工作的指导和领导作用，公司下发了《开元公司重点部门重点岗位和关键环节廉洁从业风险防控实施办法》文件，成立了重点岗位廉政风险防控工作领导小组和办公室。纪委组织牵头，各级党组织座谈讨论，深入广泛宣传发动，加强对各级党员干部的廉洁从业教育，深入开展示范教育、警示教育和岗位廉政教育。每年年初公司将各级干部的廉政从业教育列入干部培训教育大纲，每季度公司纪委对各级干部、重点岗位管理人员进行廉洁从业集中学习，学习内容包括集团公司廉洁从业有关规定及其风险防控相关文件。根据集团公司纪委要求，坚持每日学习一项制度活动，形成了公司自上而下学习制度、运用制度规范工作的浓厚氛围。继续推行领导干部廉洁自律承诺活动，签订“党员干部岗位廉洁自律承诺书” 800余份，并以支部为单位进行公示。深入开展廉洁文化“进机关、进车间、进岗位、进家庭”活动，以廉洁文化进岗位为重点，层层制定廉洁文化进岗位活动方案和领导干部廉政岗位联保互保承诺书。把培养廉洁价值理念贯穿于党员干部培养、选拔、管理和使用的全过程，在潜移默化、防微杜渐中锻造健康的肌体。

层层分析排查，理清业务流程。对照集团公司风险防控工作要求，逐级分析查找可能存在的廉政风险，制定了《廉政风险防控一览表》，明确具体廉政风险点，风险等级和防控措施。通过认真排查梳理，对决策、执行、管理的全过程，采取自上而下和自下而上相结合的方式进行排查。各单位对管钱、管人、管物资采购、管住房分配等重点岗位、关键环节在履职过程中可能出现的廉政从业风险，逐一排查在思想道德、清廉履职、员工利益、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境七个方面容易发生的腐败行为，逐一排查因不作为、乱作为导致的各类腐败现象。全公司重点岗位共查出风险点条数为1172条，其中处级以上领导11人风险点共计68条，科级干部80人400条，其它重点岗位178人704条，共制定各类防控措施983条。

分级负责监管，明确职责到人。在廉政风险防控过程中，公司纪委始终把规范权力运行作为廉政风险防控的重点，实行公司、车间单位分级负责制，按照风险频率高低和危害程度，将七大类工作中的权力行使划分为三个等级。其中，一级风险点是指案发频率高，举报频率高、可能造成巨大损失；二级风险点是指案发频率较高、举报频率较高，可能造成一定损失的；三级风险点是指案发频率低，举报频率低，可能造成较轻损失的，按照齐抓共管的原则，一级廉政风险有公司主要领导负责和监控，二级廉政风险由公司分管领导负责和监控，三级廉政风险由各党组织负责和监控，纪委对全公司各风险点进行全过程监督、协调和处置。

完善规章制度，健全长效机制。公司纪委将《廉政风险识别、防控一览表》汇编成册，将八大类规章《权力行使监督流程图》制成图板上墙，形成制度、定期考核，保障公司廉政风险防控工作长效开展。同时，对各级党组织日常工作进行监督，修订完善了议事规则、考核细则、信息收集制度，风险处置制度，制订了各级领导干部廉洁从业风险防控工作责任制。各级党组织把开展风险防控作为构建惩治和预防腐败体系的重要任务，纳入公司党风廉政建设责任制考核内容，公司纪委加强对各单位和重点岗位风险防控工作的分类指导，组织协调、督促检查和年度考核工作。强化对党务、企务公开的监督检查，确保公司重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用的公开透明。各级班子成员按照党风廉政建设责任制要求，抓好自身和分管范围内预警防控工作，确保各级干部在履职尽责中维护党的纯洁性。

经过几年来的实践探索，公司形成了“5543”廉政预警防控工作体系，即明确“五项重点”、建立“五大机制”、强化“四个环节”、探索“三条途径”。

明确 “五项重点”。开元公司廉政预警防控工作分为五项重点：一是制定相应的实施办法，作为廉政建设预警防控工作的指导纲领。二是把创先争优活动和构建和谐开元作为廉政建设预警防控工作的行动指南。三是把有关廉政建设文件作为廉政建设预警防控工作的制度支撑。四是把涉及员工切身利益的工资奖金等突出问题作为廉政建设预警防控工作的重点范围。五是将各级党员干部的廉政风险排查、预警和化解工作作为廉政建设预警防控工作的重点对象。

建立 “五种机制”。一是建立收集廉政风险信息机制，建立廉政预警信息采集、报送、分析制度，采用内部排查、问卷调查、预约谈话、召开座谈会和充分利用纪委网站采取网上举报等方式，拓宽获取廉政风险信息的渠道。二是建立全方位、多层次的监督机制。形成上级监督下级、下级监督上级的互监机制。三是建立以苗头性问题为主的预警处置机制。建立苗头性、倾向性问题信息收集、分析评估、预警处置和及时整改制度，及时对违纪党员干部作出处理。四是建立以勤政廉政为主要目标的保护激励机制。正确区别无意过失与故意违纪违规，支持创新，宽容失误。五是建立长效廉政教育机制。

强化“四个环节”。一是加强风险教育。把党员干部廉洁从业风险教育作为反腐倡廉宣传教育的重要内容，纳入党委中心组（扩大）学习范畴。二是开展风险排查。组织党员干部全面排查制度执行、岗位履职、作风形象等方面存在的问题。三是制定防范措施。措施针对性强，具有可操作性。四是强化预警处置。对收集的苗头性、倾向性预警信息进行整理和综合分析，综合运用谈话、疏导、批评教育、约谈和下达预警整改通知书等方式，对发现的问题及时进行预警处置。

探索“三条途径”。一是从“点”上突破。对掌握人、财、物管理和使用权力的重点部门、关键岗位，作为廉政预警防控的重点，分别完善和制定内控制度和岗位廉政预警防控办法。二是从关乎员工切身利益方面的工作抓起，把管理人员作为廉政预警防控的重点，分级分层，组织力量开展廉政预警防控工作。三是从全公司整体上拓展。重点对各级干部的思想作风、道德品质、清廉履职、提拔晋升、“三重一大”等方面开展廉政预警防控。

通过探索实践，我们认为主要取得了以下两个方面的成效：一方面增强了教育的针对性和有效性。教育的预防功能更为突出。通过预警谈话，让一些领导干部灵魂深处得到触动和洗礼。教育的纠错功能更为突出。因腐败心理刚刚萌发，尚未固化，尚在动机冲突之际和演化过程中，通过预警防控能够及早预防和及时遏制腐败问题的发生，最大限度地保护挽救干部。教育感化功能更为突出。在教育内容上，针对具体问题对症下药，既严肃指出问题，又殷切提出希望。另一方面增强了监督的广泛性和及时性。预警监督，侧重于事前、事中监督，广泛性和及时性体现在三个结合上：一是自律与他律的结合；二是组织监督与党员监督的结合；三是静态监督和动态监督的结合。

廉洁风险防控方案篇4

一、指导思想和工作目标

以党的十八届三中全会和中央纪委三次次全会精神为指导，针对容易产生的腐败风险及其危害程度进行分析评估,有效遏制和减少腐败现象的发生。大力推行重点岗位风险考评交流制，通过考评增强岗位人员风险意识、责任意识，推动各项工作有效落实，不断改进风险防控机制，拓展从源头上防治腐败，创新完善反腐倡廉建设的方式方法，构建权力运行的动态监管模式，推进党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

二、风险防控范围

按照采油厂纪检监察工作安排部署要求，面向全厂各单位、各科室，重点以基建、项目、供应、勘探、开发、油建、作业、运销、招标、供电等重点领域，对生产一线、辅助单位的调度、核算、材料、现场监督等重点岗位开展廉洁风险防控管理工作。

三、风险类别及表现形式

廉洁风险指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行

为的可能性。主要分为思想道德风险、制度风险和岗位职责风险

1三个类别。1.思想道德风险，主要是因自身私欲、私利等思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，工作行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行动行为结果不公正不公平，构成“以权谋私”，造成企业和职工群众利益受损等严重后果的廉洁风险。2.岗位职责风险，也称权力行使风险，主要是因工作岗位的特殊性，个人自由裁量空间较大，缺乏有效监督制约，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。

3.制度风险，主要是根据党风廉政建设的需要及要求，相关制度是否及时制定和完善；对已有制度的执行缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等，可能造成行使权利失控的廉洁风险。

四、风险防控及实施步骤

1.组织领导。成立廉洁风险防控管理工作领导小组：

组长：郭广文

副组长：刘海波胡志恩齐丕宁刘春生蔡学斌

宗耀华闫占斌何文宝白平马涛

屈炜赵晨云侯俊怀

成员：李长军尚振国王君雷明儒白江

张宏贾成前高东峰王晓波蔺彦勇

张治祥各采油大队长各联合站站长

领导小组办公室设在厂纪委监察室，纪委书记刘春生同志兼任办公室主任，监察室负责日常管理工作。

2.宣传动员（5月20日-6月10日）。组织召开领导小组成员、重点领域、重点岗位干部职工专项会议，安排部署廉洁风险防控管理工作，统一思想认识，明确工作任务。

3.风险查找（6月11日-6月30日）。结合工作实际，突出领导干部和重要管理岗位，认真梳理岗位职责，采取岗位人员自己找、其他人员帮助提、所在单位集体议、群众评，以及分管领导分别点等方法，深入查找思想道德、制度和岗位职责等方面存在的廉洁风险。一是领导干部要针对履行岗位职责、执行制度等重要环节，行使内部管理权可能产生的廉洁风险，认真分析廉洁风险内容及表现形式。二是各岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析个人在履行岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的廉洁风险内容及表现形式。三是客观准确评估廉洁等级，根据风险的机率或危害程度，将风险等级从高到低依次划分为一、二、三级，一级为发生可能性大，触犯刑律，后果严重的风险点；二级为发生可能性大，违反党纪、政纪，后果较为严重的风险点；三级为发生可能性大、次数多，后果轻微的风险点。

4.制定防范措施（7月1日-7月30日）。按照廉洁风险等级划分和潜在风险大小，制定防范措施。一是思想道德防范。开展以岗位廉洁教育为主的反腐倡廉宣传教育，制定教育计划，规范开展岗位教育、警示教育等经常性学习教育活动。完善谈心谈话制

3度，各级领导和部门负责人与管辖范围内的干部职工每年谈心应不得少于两次。二是制度风险防范。完善制度体系，通过查找廉洁风险，找出权力运行体制、机制、制度上的漏洞和不足，开展制度的廉洁性评估，及时建立、修改制度，保证制度执行上下一致。加大制度宣传教育力度，强化制度的执行力，切实发挥制度预防腐败的作用，使制度内化为自律要求，外化为行为规范。三是岗位职责风险防范（权力行使风险防范）。严格履行工作职责，落实监督和管理责任，坚持“谁的职责谁履行，谁的权力谁行使，谁的问题谁负责”，避免上级越级指挥，以自己的意志代替下属意志，以自己的职能代替下属的权力。坚持实事求是和民主集中制原则，凡事征求班子成员和职工意见，不搞“一言堂、定调子”，用职责制度堵塞权力行使漏洞。完善工作制度、流程，绘制权力运行流程图，推行权力公开透明运行。查找、评估、措施制定结束后，各单位要将风险点排查登记表、汇总表（附表1、2、3）于6月30日前上报领导小组办公室，经审核后在全厂范围内公示。

5.加强监控（8月1日-12月31日）。坚持“抓住大头、不出大事”的原则，纪检监察部门将加大对一级风险点动态监控力度，对热点岗位风险点、风险防控关键点、关键环节聚焦点进行动态监控，不断优化工作流程，改进完善风险防控机制，推动各项工作有效落实。同时，加强一般风险点变化情况的监控，做到一般风险点监控的全覆盖。

五、推行考评交流制。坚持和完善检查考核制度，根据采油

4厂《重点岗位风险考评交流办法》，领导小组将组织对廉洁风险防控管理工作进行专项考核，考核结果作为工作交流的主要依据，把不能适应工作要求的人员交流到合适的岗位。重点对领导干部、重点岗位管理人员业务工作任务完成情况、党风廉政建设责任制完成情况以及干部德、能、勤、绩等方面进行考核，在日常工作中将能够反映单位和个人日常性工作因素指标纳入考核，避免年终“一锤定音”集中考核模式。

六、工作要求

1.领导小组成员要根据风险防控管理工作开展的时间节点，深入各单位检查指导在风险查找、评估、措施制定、重点监控等阶段工作，切实履行工作职责，发挥干部带头引领和示范作用。

2.各单位要在全面开展廉洁风险防控管理工作的基础上，重点抓好工程建设、新井建设、油井作业等重点领域风险防控，突出抓好拥有审批签字权、业务处置权和自由裁量权的关键岗位、重点人员的风险防控，以重点带全面，推动廉政建设工作向纵深发展。各级领导干部要带头查找廉洁风险，抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控机制建设。

廉洁风险防控工作经验篇5

马建中在讲话中指出，要深刻理解开展廉洁风险防控工作对邮政企业惩防体系建设的重要意义，深入探索、认真研讨，科学总结实践经验，积极行动、创新思路，扎实推进邮政企业廉洁风险防控工作的探索实践。在开展工作中要把握原则，抓住关键环节，突出防控重点，注意运用科技手段，健全长效机制，加强组织领导。

他强调，廉洁风险防控工作是完善邮政企业惩治和预防腐败体系、推进党风建设和反腐倡廉工作的一项重要任务。要从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉洁风险，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。要按照中央要求，充分认识开展这项工作、加快推进企业惩防体系建设的重要性和紧迫性，切实把惩防体系建设融入邮政企业生产经营管理之中，为中国邮政健康、可持续发展提供有力的保证。

马建中要求各单位认真做好《中国邮政集团公司纪检监察组织建设实施细则》的贯彻落实工作。各单位主要领导要切实承担起贯彻落实《实施细则》的领导责任，在抓好机构设置的基础上，及时按照编制把人员配好、配齐。要坚持思想教育和业务培训相结合，做好对新进人员的教育培训工作。各级邮政纪检监察部门要积极融入企业生产经营管理，主动发挥纪检、监察职能，为中国特色邮政事业的健康发展保驾护航。