大学生村官历年考试真题 内附答案解析

大学生村官历年考试真题 内附答案解析（通用4篇）

大学生村官历年考试真题 内附答案解析 篇1

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．下列关于期货交易的场所说法正确的是()。A．期货交易可以任意选择交易所

B．期货交易必须在依法设立的期货交易所进行

C．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

D．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

2．在我国，由()对期货市场实行集中统一的监督管理。A．期货交易所 B．期货业协会 C．中国银监会

D．国务院期货监督管理机构

3．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()管理。A．统一 B．集中 C．自律 D．集体

4．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A．2年 B．3年 C．5年 D．10年

5．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告()。A．中国银监会 B．中国证监会

C．国家发展和改革委员会 D．中国期货业协会

6．在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。A．500万 B．1000万 C．3000万 D．5000万

7．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。A．客户 B．期货公司 C．期货交易所

D．期货公司和客户共同

8．期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当()。A．继续营业活动 B．暂停营业活动 C．终止营业活动 D．中止营业活动 9．从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由()制定。A．全国人大常委会 B．国务院法制办 C．最高人民法院

D．国务院期货监督管理机构

10．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。A．该会员的保证金

B．期货交易所的自有资金 C．期货交易所的风险准备金 D．期货交易公司的储备金

11．期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．10 12．期货业协会的章程应当报()备案。A．国家发展和改革委员会 B．国家工商行政管理总局 C．中国银监会

D．国务院期货监督管理机构

13．有权批准期货交易所设立的机关是()。A．国家发展和改革委员会 B．中国银监会

C．国家工商行政管理总局 D．中国证监会

14．A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。A．中国证监会 B．中国银监会

C．住所地的工商行政管理部门 D．期货业协会 15．期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前()个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．3 D．5 16．下列选项中不属于理事会职权的是()。A．审议批准风险准备金的使用方案

B．审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法 C．监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况 D．决定增加或者减少期货交易所注册资本 17．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是()。

A．在电话里通知另一理事代为出席

B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托 C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席 D．该理事不得委托他人代为出席 18．根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是()。A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定 C．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 D．组织协调专门委员会的工作

19．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币()元。A．3000万 B．5000万 C．6000万 D．1亿

20．期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。A．缴纳国家税款

B．发放工作人员的工资和福利 C．扩大期货交易所得营业规模

D．保证期货交易场所、设施的运行和改善 21．期货公司申请设立营业部，其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。A．1 B．2 C．3 D．5 22．期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官

23．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A．5 B．7 C．15 D．30 24．从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。()A．3；中国证监会 B．3；期货业协会 C．10；期货业协会 D．10；中国证监会

25．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。A．监督 B．垂直 C：自律 D．行政 26．申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经验，或者其他金融业务＿＿＿＿年以上经验。()A．2：3 B．2；5 C．3；4 D．3；5 27．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．3 B．5 C．7 D．10 28．期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A．1 B．2 C．3 D．5 29．期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。A．完整和真实 B．安全和真实 C．完整和安全 D．安全和及时

30．期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A．2 B．3 C．5 D．7 31．期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金 D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金 32．期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A．1 B．2 C．3 D．5 33．证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。A．5 B．10 C．12 D．20 34．证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A．3个月 B．6个月 C．1年 D．2年

35．证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有＿＿＿＿名、拟开展介绍业务的营业部至少有＿＿＿＿名具有期货从业人员资格的业务人员。()A．5；2 B．5；1 C．3；2 D．3；1 36．中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A．5 B．10 C．20 D．30 37．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。A．3年 B．3年以上 C．5年 D．5年以上 38．期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A．1 B．2 C．3 D．5 39．客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由()承担。A．期货公司 B．客户

C．期货公司和客户 D．期货交易所 40．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A．3个月 B．6个月 C．1年 D．2年 41．期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额()规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。A．大于 B．小于 C．等于 D．小于等于

42．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是()。A．分类 B．流动性

C．净资产总额 D．可回收性

43．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经()同意。A．中国证监会及其派出机构 B．中国期货业协会 C．中国证券业协会 D．期货交易所

44．经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的()。A．3％ B．5％ C．6％ D．10％

45．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币()元。A．1500万 B．3000万 C．4500万 D．5000万

46．期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。A．国家 B．投资者 C．期货公司 D．期货交易所

47．甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A．3个月至6个月 B．6个月至12个月 C．1年 D．2年

48．期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

49．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。A．申诉 B．反映 C．上访 D．申请复议 50．公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在()个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。A．2 B．3 C．5 D．6 51．某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处()年以下有期徒刑或者拘役。A．3 B．5 C．7 D．10 52．银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并处＿＿＿＿罚金。()A．五；一万元以上十万元以下 B．五；二万元以上二十万元以下 C．三；二万元以上二十万元以下 D．三；一万元以上十万元以下 53．天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由()承担。A．天啸公司承担 B．笑天承担

C．天啸与笑天同时承担 D．该交易无效

54．客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是()。A．期货公司不承担责任

B．期货公司应当承担次要赔偿责任 C．期货公司应当承担主要赔偿责任

D．期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十 55．期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反()。

A．法律和行政法规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定

56．因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以()抗辩。

A．期货公司也有过错

B．期货交易所已采取补救措施。C．不可抗力

D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚 57．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时问不得超过()交易日。A．1个 B．2个 C．3个 D．5个

58．以下()情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。A．客户存在过错

B．客户交易指令未指明有效期限

C．期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易 D．客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

59．大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归()所有。A．大浪淘沙期货公司 B．王一刀

C．大浪淘沙期货公司与王一刀均分

D．如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有 60．期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()元。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)61．客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。A．书面 B．电话 C．互联网

D．国务院期货监督管理机构规定的其他方式

62．全面结算会员期货公司应当平等对待()，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A．本公司客户

B．非结算会员期货公司 C．非结算会员期货公司客户 D．特别结算会员期货公司

63．从事期货交易活动，应当遵循()的原则。A．公开 B．公平C．公正 D．诚实信用 64．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括()。A．提高保证金

B．调整涨跌停板幅度 C．终止交易

D．限制会员或者客户的最大持仓量 65．期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

A．变更法定代表人

B．设立或者终止境内分支机构 C．变更住所或者营业场所

D．变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围 66．期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是()。

A．甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况 B．乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知 D．丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

67．期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括()。A．依据客户的要求支付可用资金 B．为客户交存保证金 C．支付手续费、税款 D．提取期货公司活动经费

68．下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是()。A．标准仓单 B．国债 C．公司债券 D．股票

69．下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是()。A．联手买卖 B．恶意串通

C．编造有关期货交易的虚假信息 D．传播有关期货交易的虚假信息 70．期货业协会履行的职责包括()。

A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分 71．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A．金融期货经纪业务资格申请书

B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告 72．我国制定《期货公司管理办法》的目的包括()。A．规范期货公司的经营活动 B．保护客户的合法权益

C．加强对期货公司的监督管理 D．促进期货市场积极稳妥发展

73．国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有()。A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D．对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

74．对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权()。A．宣告其破产

B．撤销其部分期货业务许可 C．关闭其分支机构

D．撤销其者全部期货业务许可

75．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。A．行政拘留 B．监视居住

C．通知出境管理机关依法阻止其出境

D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

76．2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是()。

A．加强对期货交易所的监督管理 B．明确期货交易所职责 C．维护期货市场秩序

D．促进期货市场积极稳妥发展

77．关于期货交易所下列说法正确的是()。

A．未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动

B．期货交易所，必须标明“期货交易所”字样 C．期货交易所，可以标明“商品交易所”字样

D．期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称 78．下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是()。A．章程规定的营业期限届满

B．会员大会或者股东大会决定解散 C．中国证监会决定关闭

D．工商行政管理部门决定关闭

79．关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是()。A．理事会设理事长1人

B．理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C．理事长不得兼任总经理

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

80．实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由()组成。A．交易结算会员 B．全面结算会员 C．限制结算会员 D．特别结算会员 81．会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是()。

A．决定增加或者减少期货交易所注册资本

B．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 C．决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 D．决定专门委员会的设置

82．下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。A．中国证监会

B．中国证监会的派出机构 C．期货交易所 D．期货业协会

83．期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括()。A．变更法定代表人申请书

B．拟任法定代表人任职资格证明

C．股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定)D．中国证监会规定的其他材料

84．期货公司建立并完善公司治理的原则有()。A．明晰职责 B．审慎监督 C．强化制衡

D．加强风险管理

85．期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是()。A．由客户自行承担 B．由客户承担主要损失

C．由期货公司承担主要赔偿责任

D．期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十

86．下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是()。A．诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B．为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年

C．泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

D．违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

87．下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有()。A．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

B．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

88．根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列()行为。

A．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 B．代理客户从事期货交易

C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．中国证监会禁止的其他行为

89．为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。A．收付、存取或者划转期货保证金 B．代理客户从事期货交易

C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D．中国证监会禁止的其他行为

90．下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。

A．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D．在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

91．期货公司有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患 C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

92．证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。A．业务规则 B．内部控制 C．风险隔离 D．合规检查

93．证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下()行为。A．代期货公司、客户收付期货保证金 B．提供期货行情信息、交易设施 C．协助办理开户手续

D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 94．证券公司在进行中间介绍业务时，应当()。

A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

C．告知期货保证金安全存管要求

D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

95．期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取()措施。A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

96．证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是()。

A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 97．期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照()采取不同比例进行风险调整。A．账龄

B．核算的具体内容 C．流动性 D．可回收性

98．协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括()。A．警告

B．公开通报批评

C．暂停期货从业人员资格6个月至12个月

D．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 99．期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的()。A．财务状况 B．投资经验 C．投资目标 D．家庭状况

100．除()外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A．有关法律、法规、规章等要求公布的 B．为保护期货公司的权益而公开的 C．为保护自己的合法权益而必须公开的

D．政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的

101．与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的；()。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役 B．处三年以下有期徒刑或者拘役

C．并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 D．并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金

102．因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是()。A．因果联系原则 B．过错责任原则 C．责任自负原则 D．公平责任原则

103．国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，()。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役 B．处三年以下有期徒刑或者拘役

C．情节严重的，处十年以上有期徒刑 D．情节严重的，处五年以上有期徒刑 104．期货交易所会员享有的权利包括()。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

105．关于强行平仓，下列说法正确的是()。

A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担

B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担

C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁白行承担 106．交割仓库的法定义务包括()。A．货物验收义务 B．妥善保管义务 C．申请交割义务 D．货物交付义务 107．人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列()措施。A．依法裁定不得转让该会员资格 B．依法裁定转让该会员资格

C．依法停止该会员交易席位的使用

D．在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

108．期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是()。A．期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利 B．客户可直接起诉期货交易所

C．只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所

D．客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

109．甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是()。A．该交易结果对乙不发生效力

B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失 C．该交易无效

D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担 110．关于举证责任的分配，下列说法正确的是()。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任 111．在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下()因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错

B．各方当事人过错的性质与大小 C．过错和损失之间的因果关系 D．过错方是否采取了补救措施

112．期货侵权纠纷可由下列()法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院 D．侵权结果发生地人民法院

113．期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。A．本人 B．亲属 C．配偶 D．子女

114．在洗钱犯罪活动中，有下列()行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。A．提供资金账户的

B．协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的 C．通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 D．协助将资金汇往境外的

115．期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列()情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

116．甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则()。

A．甲期货公司可以置之不理 B．甲期货公司应及时处理

C．乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认 D．乙因正当事由耽搁，异议期可以延长 117．下列说法正确的是()。

A．期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信

B．期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案

C．期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告

D．期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名

118．期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％的是()。

A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

B．期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失

C．期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的

D．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

119．A市B区的段誉与C市D区的杨过于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列()法院具有管辖权。A．A市B区人民法院 B．A市C区人民法院 C．C市中级人民法院 D．A市中级人民法院

120．下列()情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。A．以期货公司名义

B．有期货公司的表面授权

C．交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性 D．交易方在主观上是善意的且无过错

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)121．期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。()122,期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。()123．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。()124．国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。()125．期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。()126．无论采取何种组织形式，期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。()127．期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。()128．期货交易所总经理连选连任不得超过两届。()129．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()130．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。()131．期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。()132．期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。()133．期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。()134．期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。()135．期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。()136．客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。()137．期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。()138．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。()139．当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。()140．期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。()141．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()142．证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。()143．发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。()144．期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。()145．取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()146．全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。()，147．全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。()148．全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。()149．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。()150．全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。()151．期货交易所为债务人的，人民法院可以依法冻结、划拨期货公司在期货交易所保证金账户中的资金。()152．期货公司应当报送月度和风险监管报表，其中在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。()153．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。()154．期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。()155．期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。()156．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。()157．期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。()158．非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的，由该人员承担由此产生的民事责任。()159．期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。()160．侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。()

四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填人括号内)(一)李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”，王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元。另外，据调查，王某还曾经于2007年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。根据该案例，回答以下题目： 161．李某向王某提供劳务费的行为构成()。A．行贿罪

B．操纵期货交易价格罪 C．侵犯商业秘密罪

D．对公司、企业人员行贿罪

162．王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于()。A．洗钱罪 B．走私罪 C．受贿罪

D．职务侵占罪

163．本案中，王某向李某提供内幕信息并获取“劳务费”的行为可能触犯以下()罪名。

A．泄露内幕信息罪 B．受贿罪

C．操纵期货交易价格罪 D．公司企业人员受贿罪

164．对于王某的行为，中国证监会应当采取()措施。

A．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款

C．撤销其期货从业人员资格 D．给予刑事制裁

165．如果王某被依法追究刑事责任，法院很可能判处王某()罪。A．泄露内幕信息罪 B．受贿罪

C．操纵期货交易价格罪 D．公司企业人员受贿罪(二)张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

166．在本案中，()应承担该损失。A．甲期货公司 B．乙期货公司 C．张某

D．张某和乙期货公司

167．假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()。A．给予警告

B．暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C．并处1万元以上5万元以下的罚款 D．刑事起诉

168．张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是()。A．向李某承诺一定会使李某盈利

B．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露 C．代理客户进行期货交易

D．发现李某保证金不足，通知李某追加保证金 169．张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由()承担责任。A．甲公司

B．离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担 C．张某

D．离任前由甲公司承担，离任后由张某

170．对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司()。A．不承担任何民事责任 B．承担违约责任和侵权责任 C．只承担违约责任 D．只承担侵权责任 答案与解析

一、单项选择题(本题共60个小题，-每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。2．【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。3．【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。4．【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。5．【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。6．【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》条的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。7．【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。8．【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。9．【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。10．【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。11．【答案】B 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。12．【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。13．【答案】D 【解析】根据《期货交易所管理办法》第四条的规定，中国证监会是期货交易所的主管机关，有权批准期货交易所的设立。14．【答案】A 【解析】中国证监会是期货交易所的主管部门，期货交易所变更名称、注册资本的，必须经中国证监会批准。15．【答案】B 【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。16．【答案】D 【解析】D项属于会员大会的职权。17．【答案】C 【解析】理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。18．【答案】D 【解析】董事会主要行使下列职权：(一)召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权；(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。19．【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第七条。20．【答案】D 【解析】期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。21．【答案】C 【解析】依据《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。22．【答案】D、【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。23．【答案】A 【解析】《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。24．【答案】C 【解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。25．【答案】C 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

26．【答案】C 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。27．【答案】A 【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。28．【答案】A 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

29．【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第四十二条的规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。30．【答案】C 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。31．【答案】A 【解析】《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。32．【答案】C 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。33．【答案】C 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第(一)项。

34．【答案】B 【解析】《证券公司为期货公司提供ooi．q介绍业务试行办法》第五条第(一)项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。35．【答案】A 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(四)项。

36．【答案】C 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。37．【答案】D 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。38．【答案】C 【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。39．【答案】B 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。40．【答案】B 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。41．【答案】B 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。RR 42．【答案】C 【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。据此规定，净资产总额不是期货公司对风险进行调整的依据。43．【答案】A 【解析】除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。44．【答案】C 【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第(二)项。45．【答案】C 【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条。46．【答案】B 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。47．【答案】B 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。48．【答案】D 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。49．【答案】A 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。50．【答案】D 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。51．【答案】B 【解析】《刑法》第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。52．【答案】B 【解析】《刑法》第一百八十七条规定，银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。53．【答案】A 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(一)项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。54．【答案】C 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。55．【答案】A 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。56．【答案】C 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。

57．【答案】C 【解析】期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。58．【答案】C 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。59．【答案】D 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。60．【答案】C 【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第(三)项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)61．【答案】ABCD 【解析】《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。62．【答案】ABC 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的金面结算会员期货公司、及其客户的合法权益。63．【答案】ABCD 【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

64．【答案】ABD 【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。65．【答案】ABCD 【解析】《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。66．【答案】ABC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。67．【答案】ABC 【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。68．【答案】AB 【解析】期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。69．【答案】ABCD 【解析】《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。70．【答案】ABC 【解析】D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。71．【答案】ABCD 【解析】除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；③从事金融期货经纪业务的计戈Ⅱ书；④业务设施和技术系统运行情况报告；⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告；⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；⑧律师事务所就期货公司是否符合《期货公司管理办法》第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；⑨若存在《期货公司管理办法》第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；⑩中国证监会规定的其他申请材料。

72．【答案】ABCD 【解析】《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。73．【答案】ABCD 【解析】依据《期货交易管理条例》第五十一条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。74．【答案】BCD 【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。75．【答案】CD 【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。76．【答案】ABCD 【解析】《期货交易所管理办法》第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。77．【答案】ACD 【解析】根据《期货交易所管理办法》第六条、第七条的规定，期货交易所既可以标明“期货交易所”字样，也可以标明“商品交易所”字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。78．【答案】ABC 【解析】参见《期货交易所管理办法》第十七条的规定。工商行政管理部门不是期货交易所的主管部门，无权自行决定期货交易所的关闭。79．【答案】ABCD 【解析】参见《期货交易所管理办法》第二十七条、第二十八条。80．【答案】ABD 【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，而结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。其中，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。不存在限制结算会员的说法。81．【答案】ABC 【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条的规定，ABC三项均属于会员大会的职权，D项是理事会的职权。、82．【答案】AB 【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。83．【答案】ABCD 【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国证监会规定的其他材料。84．【答案】ACD 【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。85．【答案】CD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。86．【答案】AC 【解析】违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。87．【答案】AC 【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。88．、【答案】ABD 【解析】C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。89．【答案】ABD 【解析】C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。90．【答案】ABCD 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。91．【答案】ABCD 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。92．【答案】ABCD 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(五)项的规定。

93．【答案】AD 【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。94．【答案】ABCD 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十九条的规定。

95．【答案】ABCD 【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。96．【答案】ABCD 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。97．【答案】AB 【解析】期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例进行。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。98．【答案】ABCD 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：(一)警告；(二)公开通报批评；(三)暂停期货从业人员资格6个月至12个月；(四)撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请：(五)撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。99．【答案】ABC 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。100．【答案】ACD 【解析】《期货从业人员执业行为准则》第八条规定，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求公布的；(二)政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的；(三)期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。101．【答案】AC 【解析】《刑法》第一百八十二条第(一)项规定，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。102．【答案】AB 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。，一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。103．【答案】AD 【解析】《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。

104．【答案】ACD 【解析】《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；(四)按规定转让会员资格；(五)联名提议召开临时会员大会；(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；(七)期货交易所章程规定的其他权利。105．【答案】AC 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七、三十八条的规定，期货公司或客户符合强行平仓条件，应当自行平仓而未平仓的，期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。106．【答案】ABD 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二、四十三以及四十七条的规定，交割仓库的法定义务包括ABD三项，申请交割是期货公司的义务。107．【答案】AD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。108．【答案】ACD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。109．【答案】BD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。110．【答案】ABC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。111．【答案】ABC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院

审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

112．【答案】ACD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。113．【答案】ABCD 【解析】期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时。应当回避。114．【答案】ABCD 【解析】《刑法》第一百九十一条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之5E1)2上百分之二十以下罚金：(一)提供资金账户的；(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；(四)协助将资金汇往境外的；(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。115．【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。116．【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。117．【答案】AB 【解析】C选项中期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会报告；D选项中理事会设理事长1人、副理事长1至2人。118．【答案】BD 【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条、三十二条、三十四条和第四十八条的规定。119．【答案】CD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。《民事诉讼法》第二十四条规定，因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。120．【答案】ABCD 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD四选项分别是表见代理的构成要件之一。

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)121．【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。122．【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第二十七条规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。123．【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。124．【答案】A 【解析】参见《期货交易管理条例》第五十二条的规定 125．【答案】B 【解析】期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。126．【答案】A 【解析】根据《期货交易所管理办法》第四条第三、四款的规定，无论期货交易所采取会员制还是公司制，其注册资本都要分为均等份额。127．【答案】B 【解析】期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。128．【答案】A 【解析】期货交易所设总经理1人，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理每届任期3年，连任不得超过两届。129．【答案】B 【解析】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。130．【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第四十三条的规定。131．【答案】B 【解析】期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。132．【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第三条的规定。133．【答案】B 【解析】控股股东净资产不低于人民币3000万元。134．【答案】A．

【解析】参见《期货公司管理办法》第二十八条的规定。135．【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第四十七条的规定。136．【答案】B 【解析】客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。137．【答案】A 【解析】参见《期货公司管理办法》第七十二条的规定。138．【答案】B 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

139．【答案】A 【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十四条第(四)项的规定。140．【答案】B 【解析】期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。141．【答案】A 【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。142．【答案】B 【解析】证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。143．【答案】B 【解析】发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。144．【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条的规定。145．【答案】B 【解析】取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。146．【答案】B 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十五条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。147．【答案】B 【解析】全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。148．【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十一条的规定。149．【答案】A 【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。150．【答案】A 【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》四十七条的规定。151．【答案】B 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。152．【答案】A 【解析】期货公司应当报送月度和风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。153．【答案】A 【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条第二款的规定。154．【答案】B 【解析】期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的

负债项目加回。155．【答案】A 【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第二十二条的规定。156．【答案】B 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条第二款的规定，因经营机构不具有主体资格而导致期货经纪合同无效时，要求经营机构对客户承担赔偿责任还须具备以下条件：(一)该机构未按客户的交易指令入市交易；(二)客户没有过错。157．【答案】A 【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第十八条的规定。158．【答案】B 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。159．【答案】A 【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第十条的规定。160．【答案】B 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填人括号内)(一)161．【答案】D 【解析】王某是非国有期货公司的工作人员，不具有国家工作人员的身份，因此不构成行贿罪，而构成对公司、企业人员行贿罪。李某获得的“有用信息”属于期货交易的内幕信息，不属于商业秘密，因此也不构成侵犯商业秘密罪。162．【答案】A 【解析】王某主观上不具有走私的故意，不构成走私罪；王某不具有国家工作人员身份，不构成受贿罪；王某并没有利用职权将本单位公款据为己有，不构成职务侵占罪。

163．【答案】AD 【解析】王某不具有国家工作人员身份，不能构成受贿罪；王某只是对外泄露内幕信息，并没有法律规定的操纵期货交易价格的行为，不构成操纵期货市场价格罪。

164．【答案】AB 【解析】根据《期货交易管理条例》第七十三条的规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。

165．【答案】D 【解析】本案中王某不具有国家工作人员身份，其收受”劳务费”的行为不构成受贿罪，而是公司企业人员受贿罪；王某泄露内幕信息的行为触犯了泄露内幕信息罪，但是由于收受贿赂的行为和泄露内幕信息的行为之间具有牵连关系，属于牵连犯，根据牵连犯从一重的处断原则，应按照公司企业人员受贿罪一罪处罚。(二)166．【答案】AC 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。本案中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。

167．【答案】ABC 【解析】《期货交易管理条例》第七十条第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。168．【答案】BD 【解析】期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止代理客户进行期货交易。

169．【答案】A 【解析】张某离任前属于甲期货公司的工作人员，其行为属于职务行为，所产生的法律后果应当由甲期货公司承担；离任后，虽然不属于甲期货公司工作人员，但是由于双方解除劳动合同并没有通知李某，此时甲的行为构成了表见代理行为，被代理人甲期货公司仍然要承担责任。170．【答案】A、【解析】本案中，根据合同的相对性，乙公司不属于合同当事人，不必承担违约责任；乙公司虽然对张某的行为完全知情并默认，但并没有采取任何侵害李某利益的行为，也不存在侵害的故意，故乙公司不必对李某的损失承担任何法律责任。

大学生村官历年考试真题 内附答案解析 篇2

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料，历年真题）

1关于施工企业法人与项目经理部法律关系的说法。正确的是（）。A.项目经理部具备法人资格

B.项目经理是企业法定代表人授权在建设工程施工项目上的管理者 C.项目经理部行为的法律后果由其自己承担 D.项目经理部是施工企业内部常设机构 正确答案是 B，回答正确

解析 项目经理部是施工企业为了完成某项建设工程施工任务而设立的组织。项目经理部是由一个项目经理与技术、生产、材料、成本等管理人员组成的项目管理班子，是一次性的具有弹性的现场生产组织机构。项目经理部不具备法人资格，而是施工企业根据建设工程施工项目而组建的非常设的下属机构。项目经理根据企业法人的授权，组织和领导本项目经理部的全面工作。

2（单项选择题）单位甲委托自然人乙采购特种水泥，乙持授权委托书向供应商丙采购，丙向乙说明无法供供货，乙表示愿意购买普通水泥代替，向丙出示加盖公章的空白合同。经查，丙不知乙授权不足的情况，关于甲、乙行为的说法，正确的是（）A.乙的行为属于法定代理 B.甲有权拒绝接受这批普通水泥 C.如甲拒绝，应由乙承担付款义务 D.甲应承担付款义务 正确答案是 D，回答正确

解析 《合同法》规定，行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立 合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。3（单项选择题）根据《物权法》，土地承包经营权属于（）A.所有权 B.用益物权 C.担保物权 D.准物权

正确答案是 B，回答正确

解析 用益物权是权利人对他人所有的不动产或者动产，依法享有占有、使用和收益的权 利。用益物权包括土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权和地役权。4（单项选择题）关于不动产物权设立的说法，正确的是（）

A.经依法登记，发生设立效力 B.合同签字盖章，发生设立效力

C.依法属于国家所有的自然资源，所有权必须登记 D.未经登记，不动产交易合同无效 正确答案是 A，回答正确

解析 不动产物权的设立、变更、转让和消灭，应当依照法律规定登记，自记载于不动产登 记簿时发生效力。经依法登记，发生效力；未经登记，不发生效力，但法律另有规定的除 外。依法属于国家所有的自然资源，所有权可以不登记。

5（单项选择题）工程建设中使用的计算机软件是（）保护的客体，受知识产权保护。A.专利权 B.商标权 C.著作权 D.发明权

正确答案是 C，回答正确

解析 在建设工程中常见的知识产权主要是专利权、商标权、著作权、发明权和其他科技成 果。计算机软件也是工程建设中经常使用的，计算机软件属于著作权保护的客体。6（单项选择题）根据《担保法》，下列财产不可以抵押的是（）A.厂房

B.可转让的专利权 C.生产原材料

D.公立幼儿园的教育设施 正确答案是 D，回答正确 解析 下列财产不得抵押：（1）土地所有权；

（2）耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权；

（3）学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育 设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施；

（4）所有权、使用权不明或者有争议的财产;（5）依法被查封、扣押、监管的财产；（6）依法不得抵押的其他财产。

7（单项选择题）根据《物权法》，下列财产不可以抵押的是（）A.生产设备 B.建设用地使用权 C.正在建设的建筑物 D.集体所有的宅基地

正确答案是 D，回答正确

解析 下列财产不得抵押：（1）土地所有权；（2）耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权；

（3）学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育 设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施；（4）所有权、使用权不明或者有争议的财产;（5）依法被查封、扣押、监管的财产；（6）依法不得抵押的其他财产。

8（单项选择题）某材料供应商由于自身原因，没有按合同约定及时提供原材料，给工程建设项目造成了经济损失，该供应商应承担（）。A.行政处分 B.违约责任 C.行政处罚 D.交纳罚金

正确答案是 B，回答正确

解析 民事责任可以分分为违约责任和侵权责任两类。违约责任是指合同当事人违反法律规定或合同约定的义务而应承担的责任。

9（单项选择题）以市场主导，以守法、守信、守德、综合实力为基础进行综合评价的是（）。A.政府对市场主体的守法诚信评价 B.社会中介信用机构的综合信用评价 C.市场主体的自我综合信用评价 D.行业协会协助政府部门的综合信用评价 正确答案是 B，回答正确

解析 社会中介信用机构的综合信用评价是市场主导，以守法、守信（主要指经济信用，包 括市场交易信用和合同履行信用）、守德（主要指道德、伦理信用）、综合实力（主要包括 经营、资本、管理、技术等）为基础进行综合评价。

10（单项选择题）承揽工程不符合规定质量标准造成损失的，施工企业与使用本企业名义施工的单位承担（）。A.按份责任 B.补充责任 C.连带责任 D.公平责任

正确答案是 C，回答正确 解析 无

11（单项选择题）建设工程招标的基本程序主要包括：

①发售招标文件；②编制招标文件；③委托招标代理机构；④旅行项目审批手续；⑤开标、评标；⑥签订合同；

⑦发布招标公告或投标邀请书；⑧发出中标通知书。上述程序正确的排列顺序是（）。A.①②③④⑤⑥⑦⑧ B.③②④⑦①⑤⑧⑥ C.②③①④⑦⑤⑥⑧ D.④③②⑦①⑤⑧⑥ 正确答案是 D，回答正确

解析 建设工程招标的基本程序主要包括：履行项目审批手续、委托招标代理机构、编制招 标文件及标底、发布招标公告或投标邀请书、资格审查、开标、评标、中标和签订合同，以及终止招标等。

12（单项选择题）按照《建筑施工场界环境噪声排放标准》，建筑施工场界环境噪声排放限值为（）。A.昼间60dB（A），夜间50dB（A）B.昼间65dB（A），夜间50dB（A）C.昼间70dB（A），夜间55dB（A）D.昼间75dB（A），夜间60dB（A）正确答案是 C，回答正确 解析

按照《建筑施工场界环境噪声排放标准》GB 12523—2011的规定，建筑施工过 程中场界环境噪声不得超过规定的排放限值。建筑施工场界环境噪声排放限值，昼间 70dB（A）,夜间55 dB（A）。夜间噪声最大声级超过限值的幅度不得高于15 dB（A）。

13（单项选择题）根据《最高人民法院关于适用《中华人民共和国仲裁法》若干问题的解释，当事人申请只想仲裁裁决的案件，由（）管辖。A.仲裁机构所在地中级人民法院 B.仲裁机构所在地高级人民法院

C.被执行人住所地或者被执行财产所在地高级人民法院 D.被执行人住所地或者被执行财产所在地中级人民法院 正确答案是 D，回答正确

解析 仲裁裁决作出后，当事人应当履行裁决。一方当事人不履行的，另一方当事人可以依 照我国《民事诉讼法》的规定，向人民法院申请执行。根据我国最高人民法院的相关司法 解释，当事人申请执行仲裁裁决案件，由被执行人所在地或者被执行财产所在地的中级人民法院管辖。

14（单项选择题）在招标投标过程中，投标人发生合并、分立、破产等重大变化的，应当（）。A.撤回投标 B.提高投标保证金额 C.撤销投标

D.及时书面告知招标人 正确答案是 D，回答正确

解析 投标人发生合并、分立、破产等重大变化的，应当及时书面告知招标人。投标人不再 具备资格预审文件、招标文件规定的资格条件或者其投标影响招标公正性的，其投标无效。15（单项选择题）关于建筑工程施工分包行为的说法，正确的是（）A.承包人并未对该工程的施工活动进行组织管理的，视同转包 B.个人可以承揽分包工程业务

C.建设单位有权直接指定分包工程承包人 D.建设单位推荐的分包单位，总承包单位物权拒绝 正确答案是 A，回答正确

解析 分包工程发包人将工程分包后，未 在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，并未对该工程的施工活动进行组织管理的，视同转包行为。

16．在施工成本控制的步骤中，通过检杳，可以估算整个项目完成时的()，为决策提供支持。A．施工成本 B．报价成本 C．直接成本 D．合同成本

17．下列关于工程变更的说法中正确的是()。A．如果计划完整，工程变更可以避免

B、工程变更一般包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更等 C．一旦出现变更，工程量、工期、成本不一定发生变化 D．工程变更不能作为施工成本控制的依据

18，按照国际惯例，通常发生逾期支付情况，在索赔款额的计算中可包括()。A．高于利息的50％ B．利息 C．滞纳金 D．50％的利息

19．设置措施项目清单时，确定材料二次搬运等项目主要参考()A．施工技术方案 B．施工规程 C．施工组织设计 D．施工规范

20、已知某挖土机挖土的一个工作循环需2分钟，每循环一次挖土0.5（立方米），工作班的延续时间为8小时，时间利用系数K二o．85，则其台班产量定额为()。

A．12．8（立方米）／台班 B．15（立方米）／台班 C．102（立方米）／台班

D．120（立方米）／台班

21．()网络计划是前后工作之间有多种逻辑关系的肯定型网络计划 A．单代号时标 B．双代号时标 C．双代号搭接 D．单代号搭接

22．下列选项中，属于施工方进度控制技术措施的是()。A．编制资源需求计划 B．进度控制职能分工

C．选用对实现进度目标有利的施工方案 D．对工程进度进行风险分析

23，施工方进度控制的任务是依据()对施工进度的要求控制施工进度。A．监理规划 B．施工任务委托合同 C．施工任务单 D．施工组织设计

24．针对大型建设工程项目，需要编制()等层次的施工进度计划。A．控制性、实施性 B．指导性

C．指导性、控制性 D．控制性、指导性、实施性

25．对于我国大型或特大型建设项目，控制性施工进度计划的编制任务可以由()承担。A．业主 B．设计单位 C．总承包商 D．物资供应商

26．建设工程项目的总进度目标指的是整个项目的进度目标，是在项目()确定的。A．施工阶段

B．设计准备阶段 C．设计阶段 D．决策阶段

27．按施工质量计划的要求，控制准备工作状态，为施工作业过程或工序的质量控制打好基础属于()的内容。A．事前控制 B．事中控制 C．事后控制 D．反馈控制

28．()是比较普遍采用的施工质量计划文件。A．《工程施工组织设计》 B．《施工项目管理实施规划》 C．《质量手册》 D．《施工质量计划》

29，对危险性较大的现场安装的起重机械设备，安装完毕交付使用前必须经()的验收，合格后方可使用。A．专业管理部门 B．施工单位 C．业主 D．监理单位

30．在正确合理的工程设计的前提下，建设工程质量不合格主要归结为()。A．投入的施工生产要素质量不合格以及工序操作质量不合格 B．工序操作质量不合格以及施工作业质量不合格

C．投入的施工生产要素质量不合格以及已完施工产品质量检验不合格 D．投入的施工生产要素质量不合格和施工作业质量不合格

31隐蔽工程在隐蔽前应由()通知有关单位进行验收，并应形成验收文件。A．建设单位 B．临理单位 C．施工单位 D．政府质量监督部门

32、造成经济损失（）万元以上或重伤３人以上或死亡２人以下等后果的质量事故属于重大施工质量事故。

A．5 D．10 C．15 D．20

33、下列施工质量事故处理方式中，（）是指经过适当的加固补强、修复缺陷，自检合格后重新进行检查验收。A．返工处理 B．返修处理 C．让步处理 D．降级处理

34．在我国的行政法规中，为了加强对建设工程质量的管理，特别在()中明确政府行政主管部门设立专门机构对建设工程质量行使监督职能。A．《建筑法》

B．《建设工程质量管理条例》 C．《建设工程质量验收统一标准》 D．《合同法》

35．应该在()办理工程质量监督申请手续。A．工程开工当日 B．开工后七天内 C．开工后三天内 D．工程项目开工前

36、单位工程质量监督报告需要在竣工验收之日起（）提交竣工验收备案部门。A．3天内

B．7天内 C．5天内 D．10天内

37、由企业的最高领导者所发布的一个企业的质量宗旨和质量方向是指（）。A．质量目标

B．质量方针 C．质量战略 D．质量体系

38．在认证后的维持和监督管理中，下列关于复评的解释，正确的是()A．当出现质量管理体系认证标准变更时，可提出复评申请 B．企业被认证撤销后，经整改可提出复评申请 C．企业认为认证机构处罚不当时，可提出复评申请

D．认证合格有效期满前，如企业愿意继续延长，可提出复评申请

39．职业健康安全的条件和因素可能影响到的工作场所内的人员有()。A．正式工人、临时工人、施工管理人员和监理人员 B．员工、临时工作人员、合同方人员、防问者和其他人员 C ．承包商和工程监理在现场工作的所有工作人员 D，业主、监理工程师和承包商所有在现场的人员

大学生村官历年考试真题 内附答案解析 篇3

乙：我要报警，我的钱包丢了，里面有很多重要的证件。

甲：钱包丢了就找呀，还要我们帮你找呀

乙：钱包好像是被偷掉的。

甲：那你就去值班室报案吧，今天不是我值班。

乙：。值班室没有人在

甲：你再等等吧，如果实在没来就到这里领个表格填了就行了

参考解析：

不妥之处：1.态度不热情，用于不当;2.缺乏服务意识，虽不值班，也要解决;3.解决问题效力不高，走形式。我会这么做：1.热情接待，安抚情绪，做好笔录。2.联系值班同事，帮忙解决;3.主动寻找，留下报案人联系方式。

第二题：现代快报记者从国家旅游局获悉，依据相关法律法规及规范性文件制定的《游客不文明行为记录管理暂行办法》省级旅游主管部门建立本行政区域的游客不文明行为记录，国务院旅游主管部门建立全国游客不文明行为记录。游客不文明行为记录信息保存期限为一至两年，期限自信息核实之日算起。游客这类不光彩的记录必要时会向公安、海关、边检、交通、人民银行征信机构通报。怎么看?

参考解析：

1.有利于遏制不文明行为2.完善诚信征信体系3.用法律提醒和促进旅游文明公德的发展。

4.游客不文明行为记录形成后，旅游主管部门要通报游客本人，提示其采取补救措施，挽回不良影响，必要时向公安、海关、边检、交通、人民银行征信机构通报。

5.被记入不文明行为记录的游客，可以向做出记录的旅游主管部门提交异议申请，当事人提出并提供有关证明材料。旅游主管向申请人做出答复。经审查认为异议成立的，应当予以纠正。国家工作人员故意提供错误信息，或篡改、损毁、非法使用游客不文明行为记录信息的，按有关规定对相关责任人员进行行政处分;情节严重的，依法追究法律责任。

6.注重宣传与教育，旅游景点日常管理的，标本兼治!第三题：廖主任是办公室主任，科里有老李和小陈两个人，老李平时做事按部就班，小陈做事非常积极，有时做完了自己手头上的工作还会去帮助同事做些杂事，但经常出错，收不到该有的效果，如果你是办公室主任，分别找他们谈话，你会怎么说。

参考解析：

1.动之以情，讲感情说明小陈和老李的可取之处。

2.晓之以理，指出问题，说明小陈的做事方式方法的要改进，说明老李的工作积极度加强。

3.导之以行，点出将来工作如何做。

第四题：某次考试道路交通量特别大，交警例行检查，发现一辆车超载，学生很多，老师也在说明时间赶没有办法所以超载，你怎么办?

参考解析：

1.立即拦挺，安规定对于司机做出处理

2.把学生疏散下来，说明危害，联系同事，送往考场。

3.批评老师，陈述利害

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4.以点带面，做好考试交通安全宣传和突发事件处理

2015年江西招警面试真题及解析(4月18日)

1、你所在辖区是大学城，又处在城乡结合部，治安事件频繁，要出一个治安整治方案，领导安排你负责调查下大学生城附近的治安情况，你调查哪些方面信息?怎么调查?

参考要点：

1.获取信息有：

近期治安事件、纠纷;举报电话数量、涉案性质;安保情况;出警速度和效力;治安事件产生的原因。

2.获取方式：

①走访、文档、视频整理，通过对大学的保卫处，监控设备，频繁事件场所进行勘察。

②通过对学校老师、学生干部、学生、附近居民、商户座谈调查，抽样交谈，收集治安信息。

③暗访蹲点，针对案件高发场所、地点如外围路段，饮食小街，附近房屋租出聚集地---时间点要在晚上等时段。

2、总书记提出“把权力关进制度的牢笼”，谈谈你的理解。

参考要点：

①意义，全面深化改革、全面依法治国、全面从严治党、全面建成小康做推力和保障。

②举措，制度建设让权力部任性;监督考核，让权力在阳光下运行;思想教育，让权为民所用，利为民所谋;培养招聘，把好入围和晋级渠道;奖惩分明，让老虎苍蝇无处藏身，温暖人心。

③结合自身，警察要立警为公，执法为民!

3、作为新进单位的同事小魏，如何处理人际关系。

参考要点：

①熟悉环境，明确职责。

②学习方言，配合同事，甘当绿叶，点滴做起

③生活交流，彼此尊重，服从领导，关心同事!

4、一次警务情况评价会议，对话如下：

警察：-------------

民众：现在居民题了自己电动车被盗两辆，警察也没找到

警察：-----------------------

民众：别人有亲戚做民警，掉一辆马上就找到了

警察：-------------------------

民众：，举报赌博，人跑了，才来抓

现场秩序混乱，群众情绪激动，你是主持人，你怎么办?

参考要点：暂无--------

2013年3月24日江西招警面试真题及答案解析

第一题 你是派出所的民警，民众经常给你打电话反映一些与你工作内容无关的问题，因此影响了你的正常工作。对此，你会怎么办?

【题型】

自我认知+解决问题

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【答题要点】

1.耐心解答

2.宣传

3.分工定位，设立咨询点

【参考答案】

作为一名基层派出所民警，为民办事是理所当然的。因此，在接到民众的求助电话之后，只要是我力所能及的，就会先向民众耐心解答，如果不是我职责范围内的，我会请求相关同事来帮助民众解决问题。

第二，对于这样的事情影响到了我的正常工作，我一方面会不断提升个人的工作能力和工作效率，保证做好本职工作。但同时也会去了解一下原因，为什么民众不管有什么问题都会想着打电话求助民警，是否是因为对民警工作不太了解，还是因为派出所内部对于工作的分工不是很明确。

第三，如果是不了解民警的工作内容的话，那么我们会向民众加大宣传民警的服务内容，这样不仅是为了避免影响民警的正常工作，同时也是为了让民众的问题可以得到更快速更专业的答复。如果是派出所内部的工作分工存在问题的话，那我会请教同事、请示领导对工作重新分工，以确保专事有专人、专人有专责。另外，还会考虑设置人工咨询台以回应民众所咨询的一些较简单的问题。

总之，群众事无小事，作为处理大民生的小民警，应该尽职尽责，为民服务。

第二题：把良知这一道德层面的内容加入法律，你是反对还是赞同?

【题目类型】

综合分析

【答题要点】

1.积极看待道德入法

2.全面的看待道德与法律的协调关系

3.适用道德入法的规范。

【参考答案】

我国在进行社会主义法治建设的同时一直不懈对于社会主义道德的建设，始终以“依法治国”和“以德治国”相结合。对良知的倡导，从古至今都不罕见。如，夏朝的“五型之属三千，而罪莫大于不孝”。道德和法律都追求社会生活平稳、和谐有序，二者相辅相成。道德和法律在功能上都处于社会调控的手段。都具有维护社会秩序的使命。形式和范畴都有重叠的地方。

但是我们将良知等道德层面的内容入法，不得不要斟酌其可操作性。首先，道德入法应与我国的国情相结合，法律应将一些社会问题用条文的形式规定下来，具有明确的行为规范，并伴有相应的法律制裁。其次，写入法律的道德内容应不与个人基本权利相违背。如之前的“将第三者入罪”的想法就欠妥当。再次，将一些很难量化的、内在的内容入法，需要制定出一套具体可行的标准，否则会减弱法律的强制执行性。

正如温家宝总理所言，在中国，在小的事，乘以十三亿都会变成大事。所以，是否要将良知入法，必须要经过全面充分的论证。

第三题：小刘刚进单位，非常喜欢在网上发东西，单位会议上发言也很积极，同事看不惯，领导也说过他。假设你是小刘，你会怎么办?

【题型】

人际沟通

【答题要点】

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1.向领导解释。

2.和同事处理好关系。

3.充分发挥积极主动性。

4.调整自己工作方式，提高工作效率。

【参考答案】

在单位内拥有良好的人际关系是工作开展的前提基础，为提高日常工作的效率保驾护航。当出现题目中的情况，我作为单位一员，会迅速调整自己，妥善处理这个问题。

第一，我会反思自己是否在平时工作态度存在不当之处，把单位内一些内部资料、信息发布在网上，把还没有证实的消息在会议上表达出来。

第二，我会反思自己是否在工作方式方法或者为人处事方面心浮气躁，导致同事、领导对我心生误解，更是直接引发了同事、领导对我的不满。

第三，我会主动找同事沟通，坦诚地向同事承认错误，并保证今后会以高标准要求自己的一言一行，同时，我将注意讲话的场合，保证不会再出现类似的情况，相信能得到谅解。

第四，我会把自己的日常工作主动地向领导进行汇报，让领导充分了解工作进展，日常中多关注领导的办事风格，并多向领导请教，同时自己进一步加强学习，提高工作能力。

在今后的工作中，我将严以律己，敢于承认错误，敢于担当责任。改善自己工作方式方法，协助领导，团结同事，共同努力，共克难题，圆满完成各项工作。

第四题：你是交警监管局的民警，监控设备没安装好，有群众举报有人在附近飙车，对周围群众居民造成安全隐患，其中有领导儿子，如果分管领导让你去处理，你怎么办?

【题型】

事件处理

【答题要点】

1.针对举报群众，表示感谢，并记录清楚信息。

2.调研，针对领导儿子，会以事实为依据，依法处理。

3.汇报领导，对于监控设备尽快完善。

4.加强群众安全出行教育，加大宣传交通法规。

【参考答案】

接到这一任务，我会从以下几方面去开展工作。

第一，我会根据群众所反映的具体情况来到事发现场。通过现场观察和询问过路群众与附近居民来了解情况的真实性和具体细节，同时还会查看一下这一路段附近的一些监控录像，看能否找到一些有用线索。

第二，对于飙车人员，依法进行处理。对于领导的孩子也要一视同仁。对于情节轻者，进行批评教育。情节重者，要按相关的治安管理处罚条例进行追责。在处理的过程中会通知有关领导，向他们说清情况。

第三，在事情处理完毕之后，及时把处理结果向领导汇报。并在领导的指示下，尽快完成对该路段的监控设备安装，加强监管。

最后，在以后的工作中，应该时常对辖区交通情况进行巡查，同时对辖区群众也会加大交通规则的宣传，告知他们注意安全，文明出行。

2011年江西省招警考试面试真题

3月27江西面试题目

1、有人认为竞技体育更重要，有人认为群众体育更重要，你认为呢？

一佳解析；此题是综合分析题，该题解题最重要的是可以有所侧重，但切不可观点片面考公务员 就选一佳

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极端化，可以分别说一下二种体育都重要的原因，再结合实践谈谈你对发展体育事业的建议。

参考答案；从许海峰拿到第一块奥运金牌之日起，中国体育事业的发展受到全世界瞩目，对于题目中的观点应该说都一定的合理性，众说纷纭，莫衷一是，但是综合来说我觉得都不可偏废其一，我想谈谈个人对体育的几点看法；

第一、竞技体育是一个相对比较专业的体育项目，世界各国都在奥运会这个平台各自展示自身国家的优势项目，同样如此，加强竞技体育的发展最直接的效应就是可以提高我国竞技体育水平，扩大我们国家在国际上的影响力，同时竞技体育的发展可以带动相关产业的发展，比如说服装、餐饮、文化产业，有利于提高我们国家的综合国力。

第二、群众体育是一个大众化的体育项目同样也很重要。随着经济社会的不断发展，人民群众对于生活的向往不只是停留于过去的物质方面，更加追求生活的质量和品味，而大力发展群众体育有利于提高国民的身体素质，只有身体素质得以提高，才可以更好地享受生活，也才能更好的做好自己的本职工作，为社会创造价值，而且群众体育的发展能为竞技体育的发展输送大量的人才，客观上又推动了竞技体育事业的发展。

第三、如果只是重视竞技体育，有利于推动其发展但是受众面过于狭隘，同样如果只是重视群众体育，必然难以在世界树立一个体育大国的形象，长久而言也会影响群众对于体育的热情和关注度，因此，无论竞技体育还是群众体育，我们都应当予以高度重视，不应当放弃任何一方，因为二者是相辅相成的，无论哪一项体育事业都是关系到我们切身利益，只有二者相互协调有序的发展才能让我们国家即能成为体育强国更能成为一个体育大国。

所以，我们在平时要在多支持竞技体育的同时也要加强自身的身体锻炼，提高自身的身体素质，更好的实现自己的社会价值。

2、一村民打伤包工头，公安人员将村民带走，其他村民前来闹事，你作为公安领导，你怎么办？

一佳解析；此题为应急应变题。解决此题要注意几个角度，一是这是一个群体性事件，二是你是领导，三是要切实解决矛盾。

参考答案；作为执法部门，在日常的执法过程中难免有一些群众不理解的地方，对于这种情况我们应该耐心解释，妥善处理；

第一、作为公安领导我应该亲自出去安抚村民焦躁的情绪，可以要求工作人员立即联系基层村干部，让他立即赶到公安局协助工作。同时，要从这群村民中找出一些村民代表，倾听他们诉求以及询问当时的具体情形并做好记录以便核实。听完群众说后，有必要把当时负责处理此事的公安部门同志叫过来，单独听听他的汇报，再结合两者所说再综合分析。

第二、找出村民欧打伤包工头的原因，如果因为包工头拖欠村民工资而发生争执，我们应当向村民承诺一定会就包工头拖欠工资一事联系其他有关部门，确保村民能拿到自己的血汗钱，要向村民坦言村民打伤包工头是不对的，触犯了法律。并且保证会对打伤包工头的村民依法公正处理，绝不偏袒一方。

第三、等村干部来了之后，马上与村干部进行谈话，对村干部讲明国家的相关法律法规，并希望他以大局为重，劝导村民回去，以免影响公安局其他工作的正常开展，我相信村干部是深明大义的，他一定能顺利的劝导前来闹事的村民离开。第四、事后应当积极与相关部门联系，建议他们在辖区内与我们联合采取一次拖欠农民工工资和生产建设安全大调查行动，确保类似的事件不再发生。总之，对于突发事件不但要解决眼前的难题，还应该做长远的打算，防范于未然！

3、你两个同事，一个外向、一个内向，且和你相处的都不是很好，你怎么办？

一佳解析；此题为人际关系处理题，解决这类题目把握几个原则，一是要多从自身找问题，二是要多沟通交流学校，三是要多包容宽容参考答案；妥善的处理好与同事之间的关系，有利于日常工作生活的正常开展，所以遇到题中所说的情形，我会这样来处理。

首先、不能因为与同事的私人关系不是很融洽就影响到自己的工作态度，要公私分明，考公务员 就选一佳

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不把私人感情带到工作上来，对待工作还是要积极认真，要与这二位同事一起完成的工作项目也应该主动与他们合作，以做好本职工作为重中之重。

其次、与同事的生活关系也不能不予以重视。在对待性格比较外向的同事时，我们应该多以阳光开朗的心态来与其相处，真诚待他，坦诚想见。多和他一起参加一些社交活动，说一些共同感兴趣的话题，主动询问自身哪里做得不好，因为同事比较外向乐观，应该他会直接了当告诉我，我一定会有则改之无则加勉。

再者、在对待性格比较内向的同事时，我应该尽量少说一些自己的长处，多与他沟通交流，多鼓励他，帮助他，在与他相处时适当的收敛自己的性格，我相信这样能与这位内向的同事和谐相处，关于自身不足的问题我可以通过一些书面的方式，网络聊天的方式向他说明，让他提出意见。

最后，经过我们双方的努力，没有化解不了的矛盾，没有解不开的误会，人无完人，我们自己也会有缺点，对于同事的缺点我们要多包容，对于我们自身的缺点我们应该严格要求，认真对待，积极改正，最终我一定能与同事和谐相处。

3.28江西面试题目

1、某人新到单位，积极主动，发现单位的一些规定存在不合时宜的问题，就利用休息时间查资料做调查，写了一份建议书提交给领导，对此单位有的同事认为他爱表现，不务实，对此你怎么看？如果是你，你会怎么做？

2、某市对违反交通规则的人公布名单，并公布视频截图，你赞同还是反对这种做法？ 为什么？

3、城市交通拥挤日益严重，针对这个问题，领导让你去做一个初步调查，你将如何获得真实的信息？

4、单位为了提高工作效率，要你组织一个“强责任，提警力”的主题思想教育活动，有老同志认为是这种活动是形式注意，非常的不支持，对此你将如何与他沟通，请把主考官当作是这个同志进行一下现场模拟。

5、根据规定，对于办案过程中的情况公开，接受媒体采访必须要经过上级有关部门的批准。目前你单位正在处理一个案件，民众对此有看法，记者也蜂拥至办案打厅进行采访，单位负责办案的人员紧急回避，办案小组的组长特意派小王接待媒体，面对媒体的采访，小王透露了关于办案的情况和进度，对此你怎么看？如果你是小王，你会怎么处理？

3.29江西面试题目

1.三进三出，你是城里长大的孩子，你如何适应村里的生活，开展工作？

2.2个纳税人养一个退休金，出台了一个报告建议推迟退休年龄，对此有人支持，有人反对，你怎么看。

3.辖区治安情况不好，如何获取真实的信息。

4.你是新刑警，老同志不看好你，新同志对你有意见。。你如何做。

5.摩的 很多，需要管制，群众不反对，一些管理人员争只眼睛闭只眼睛，你负责这个工作，你会怎么做。

2010年江西省招警考试面试真题及解析

2010年9月9日

1、单位要做一个关于“两劳”人员再就业的调查，交给你负责，你怎么调查?

一佳解析；这道题可以归类于组织策划题，该题要把握好调查对象，被调查主体，然后根据以上二个大的方向进行扩展，不难回答。

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参考答案；两劳人员经过教育改造之后是否能够重新融入社会是我们党和政府比较关心的问题，要做好两劳人员再就业调查，我觉得可以从以下几个反面入手；

第一、组织监狱调查小组深入监狱和劳教所等监狱改造部门的档案室，获得第一手资料。监狱部门一般会对本单位改造过的人员进行备案跟踪，调查组可以获得两劳人员的详细个人资料，以备后期调查工作的顺利开展。

第二、组织家庭调查小组深入两劳人员家中，与两劳人员及其亲属进行交谈，询问两劳人员目前的工作情况，在访谈过程中调查人员要注意谈话的方式和语气，对两劳人员及其家属要表示尊重，同时要对访谈调查中反馈出来的信息要做好详细的记录。

第三、组织单位调查小组深入就业单位以及一些中介机构。调查已经就业的两劳人员的工作态度，工作内容以及工作报酬，工作单位对再就业两劳人员的评价等。询问中介机构当今一些工作单位在招聘方面对两劳人员的态度以及要求。

第四、组织总结分析小组做好最后工作，对调查得来的相关数据进行整理分析，对现今两劳人员的在就业情况要形成一个趋势分析图，并且可以根据以上数据对如何加强两劳人员再就业提出合理建议，形成一份完整报告上报领导，以备领导作出决策提供正确的参考。

总而言之，负责此次调查工作应当做好规划，分配好调查小组成员，同时要确保数据的真实性全面性，有的放矢，还可以邀请相关媒体跟踪报道，呼吁社会关注两劳人员再就业问题，为两劳人员的再就业创造良好的社会氛围。

2、某地公安部门拟在警察等执法人员的警帽上安装摄像头，你怎么看? 一佳解析；这道题是社会现象分析题，此题你可以先表明自己的态度，可以说说你的原因以及意义。

参考答案；该地公安的这个做法某种程度上说明当前我们政府部门不断改进工作方式和方法，打破常规，只要是有利于提高工作效率，保护人民群众切身利益的，我们就应该大胆尝试，以便我们更好的为人民服务。人民警察是人民生命财产安全的卫士，在他们警帽上安装摄像头我觉得有一定的现实意义，主要体现这么几点；

第一、这种做法能够有效的监督警察等相关执法人员文明执法。警帽上有摄像头可以对执法人员形成警示作用，有效的避免暴力执法，同时鞭策他们有法必依，加强对违法犯罪的打击力度，公正人民警察的形象。

第二、这种做法也能够为打击相关的违法犯罪行为提供强有力的视频证据。摄像头能够有效的对执法过程进行拍摄，避免日后相关犯罪嫌疑人翻供甚至污蔑执法人员暴力执法等问题，即有利于打击违法犯罪又有利于保护人民警察的合法权益。

第三、这种做法从侧面上也体现了当今执法部门执法方式的转变和创新，体现了执法部门以人为本，有法必依的工作态度，同时这种做法也是对国家法制建设的一种宣传，符合当前我们国家依法治国的基本国策。

当然，我认为这些方法只能是在形式上约束警察的行为，要本质上提升执法效能，应当加强思想教育，从观念上、源头上真正驱除过去简单粗暴的执法方式，让他们认识到警察是我们依法治国的直接执行者，是形象代言人。

3、作为新进单位的一名新员工，你怎样融入单位?

一佳解析；此:题可以定性为人际关系处理题，可以从工作、领导、同事等几个方面入手分析

参考答案；当今社会是一个群体性的社会，任何人都不能脱离群体单独存在，尤其是到一个新单位，要把个人融入集体，才能发挥单位团结效应，将个人价值和单位利益有效结合在一起，那么我作为一名新员工，我会这么来做：

第一、对工作要不懈怠，要积极主动。新来到一个工作单位，做好自己的本职工作是重中之重，因此首要就是要明确自己的工作职责，多学习一些政策法规和单位的业务流程，要考公务员 就选一佳

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抱着一个高度的责任心去完成工作，遇到工作上的困难应当多向领导和同事请教学习，不断的提升自己的工作能力，这样才能得到领导的肯定和同事的肯定。

第二、对于单位的领导我们一定要尊重，领导作为一个单位的决策者，他的工作经验以及生活阅历肯定是要比我们丰富的，对于领导作出的决定我们要服从，在平时的工作和生活当中要经常与领导交流，让领导更加的了解自己，同时也要多向领导学习，维护领导的权威。

第三、对于单位的同事我们一定要妥善的处理好关系，因为我们是一个集体，对于同事的优点我们要学习和发扬，对于同事的一些小的缺点和瑕疵我们也要予以宽容，工作中自己要多吃苦少偷懒，功劳上我们要多让步少争锋，这样才能紧密的团结同事。

当然，要真正融入一个新的集体，需要一定的时间磨合，在这过程中我会摆正一个谦虚的新人态度，多做事少说话，对于有自己见解的地方也要注意方式方法说出来，不能太过年轻气盛，不注意分寸，我想只要能好以上几点，在单位领导的正确领导和同事的共同努力下，我们单位将是个高效率和谐共处的团队。

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大学生村官历年考试真题 内附答案解析 篇4

不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)

张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

根据以上情况，回答下列问题：

1.在本案中，（）应承担该损失。

A.甲期货公司

B.乙期货公司

C.张某

D.张某和乙期货公司

2.假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（）。

A.给予警告

B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.并处1万元以上5万元以下的罚款

D.刑事起诉

3.张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（）。

A.向李某承诺一定会使李某盈利

B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露

C.代理客户进行期货交易

D.发现李某保证金不足，通知李某追加保证金

4.张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由（）承担责任。

A.甲公司

B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担

C.张某

D.离任前由甲公司承担，离任后由张某

5.对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司（）。

A.不承担任何民事责任

B.承担违约责任和侵权责任

C.只承担违约责任

D.只承担侵权责任

6.孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（）。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理，任职11个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

7.A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是（）。

A.B期货公司是 A证券公司的全资子公司

B.C期货公司与 A证券公司均属于某资产投资公司控制

C.A证券公司是 D期货公司的控股公司

D.E期货公司与 A证券公司之间业务关系密切

8.A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受 B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来 A公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时 A证券公司与 B期货公司之间的介绍业务关系（）。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响，仍然有效

D.由双方协商决定是否终止

9.某期货公司2007年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2008年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

10.某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（）。

A.该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定

B.该期货公司注册资本不符合法律规定

C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定

D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

参考答案及详解

1.A C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。本案中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。

2.A B C【解析】《期货交易管理条例》第七十条第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

3.B D【解析】期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止代理客户进行期货交易。

4.A【解析】张某离任前属于甲期货公司的工作人员，其行为属于职务行为，所产生的法律后果应当由甲期货公司承担；离任后，虽然不属于甲期货公司工作人员，但是由于双方解除劳动合同并没有通知李某，此时甲的行为构成了表见代理行为，被代理人甲期货公司仍

然要承担责任。

5.A【解析】本案中，根据合同的相对性，乙公司不属于合同当事人，不必承担违约责任；乙公司虽然对张某的行为完全知情并默认，但并没有采取任何侵害李某利益的行为，也不存在侵害的故意，故乙公司不必对李某的损失承担任何法律责任。

6.C D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任的境外期货经营机构的经理层人员。

7.A B C【解析】《证券公司为其期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。D不属于可以接受委托的情形。

8.B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

9.A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第（八）项规定，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已经不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

10.A B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第（一）项、第（二）项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：

（一）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；