卷四优秀范文

2024-06-13

卷四优秀范文（共6篇）

卷四优秀范文篇1

司考阅卷老师提醒您：卷四答题时一定要注意4个切记

2014-07-31 阅读(1635)学法网

作者：众合教育吴一鸣来源：学法网，微信号（xuefa5）

因多年参与司法考试阅卷，在此就阅卷中发现的一些问题作一个提示和说明，请大家务必重视下面的问题，这将有助于你避免不必要的失分。

1、案例题答题切记

（1）卷四的答卷是每道题分别扫描进电脑后，我们在电脑上阅卷，每个人批改固定的一道题，我们只能看到这道题的答题部位。这就意味着，如果你反复涂改答卷，最终导致该题答题部位不够答，这道题就作废了，因为你无论将正确的答案写在答卷的任何其他什么部位，我们在阅卷的时候都是绝对看不到的。

（2）案例题的回答不用太复杂。到目前为止，每年司考阅卷之前我们拿到的标准答案，绝大多数问题的答案不会超过两行字。所以，如果你觉得你需要用很长的表述才能把一个问题回答清楚的话，你的答案可能就有问题了。

（3）答案例题无需指明法律名称，更无需指明法条序号，你就算写了，对于阅卷也没有任何影响，不会因此而加分，我们只找正确答案中的那些关键字眼，其余根本不感兴趣。

（4）注意法律术语的准确表达，比如盗窃罪答成偷窃罪，表见代理答成表面代理，都是没有分的。

（5）案例题都有几个小问题，你在答案前一定要标明序号，以便让阅卷者明确你回答的是哪个小问题。前后顺序颠倒不要紧，但序号不能错。

2、论述题答题切记

（1）字数一定要够，但不能太多。字数够不够，答题纸上有标示，一目了然，就算你实在没话说，把题干中的话多抄一点也要写够，不然会影响得分。但不要太多，假如题目要你用800字左右来论述，你写了2000字，阅卷者的第一感受就是你思路不清，印象分下降。

（2）论述题无需写得很精妙，也无需写得惊天地泣鬼神，因为阅卷时间非常有限，你的精妙之处是感受不到的，我们只看你是否紧扣问题展开论述，论述得是否有层次，结构是否完整和清晰。

（3）论述题的观点没有对错问题，只要不离谱，不要有反党反社会主义言论就没有问题。关注学法网微信号（xuefa5）让在司考及法律职业路上的您少走更多弯路！

（4）论述题一定要分段，通常分个三段，但也不要太多。没有分段，阅卷者会觉得你思维没有层次，段落太多，阅卷者会觉得你抓不住重点，都容易降低得分。

3、书写切记

（1）字一定要写得清楚，好不好无所谓，但一定要清楚，你要始终牢记，阅卷时间非常有限，我们没有时间来仔细辨认你写的是“已”还是“己”。

（2）答题纸上可以修改，涂改，这都没有问题，但千万不要让你的涂改痕迹看上去很像在作记号。

（3）大家在答题时尽量不要用太细的笔，因为卷四答题纸是全部扫描进电脑的，笔迹太细，可能会影响扫描效果。另外，答题的时候倒不必每个字都写在格子里面，这个不必过分在意，因为扫描以后，我们在电脑上是看不到格子线的。

4、考试中你能省和不能省的时间切记

（一）能省的时间

1．过多使用涂改液、橡皮甚至刀片。其实从个人角度，我认为这些东西是完全不必要的，写错了就直接在卷面上划掉，只要划得干净，我们在阅卷时根本不会在意。过多使用这些东西会浪费你的答题时间。

2．卷四案例题答题时，每个小问题之间稍微拉开点距离。这样一旦要修改就可以直接把原来的划掉，把新的答案写在空档处，而不用画很多的示意线，既浪费时间，又使卷面显得不整洁。

3．如果一道题的思考时间超过5分钟，直接在旁边作个记号，放弃！等全部做完后再看上一眼，若还是不会，单选就选C，多选就选ABCD。Then，把你的答案整体涂到答题卡上。如果你的试卷上大部分题目都作了这样的标记，考完后赶紧就近找一个众合的报名点，报名参加2013年司法考试辅导班。

4．检查。对于大多数同学来说，做完即可交卷，检查是没有太大必要的，每年因为检查后改了答案而哭死的考生不计其数，你就不要凑热闹了。

（二）不能省的时间

1．每个选项本身是对是错先在试卷上标记，然后根据题目要求选对的还是选错的来进行选择，宁可慢一点，这个流程千万不能少，若能做到，前三卷下来挽回10－15分的损失„„还算是保守估计！

2．碰到题干中主体超过四个的题目（尤其是继承法的每一道题目），都画一下法律关系结构，很多考生因为心急赶进度，导致最基本的法律关系搞乱，在我微博的答题中已经出现好多此种现象了（这还不是在考试）！

3．做题要慢，时间是肯定来得及的，前三卷每道题平均1.8分钟，其实很多题目是1分钟都不用的，但你一定要慢慢读题干，慢慢读选项，慢慢地，慢慢地„„你就通过司法考试了！点击左下角“阅读原文”发表或查看评论。关注学法网微信号（xuefa5）及访问学法网（xuefa.com）查看更多相关精彩文章。

交易押题卷四(题目) 篇2

单选题

(1)证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。A、保持独立、客观

B、建立和完善投资对象备选库制度 C、建立严密的研究工作业务流程 D、建立研究与交易之间的交流制度

(2)客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。A、中国结算公司 B、证监会 C、证券营业部 D、交易所

(3)如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A、身份证号 B、密码 C、委托命令 D、通信命令

(4)我国《证券法》规定,()对证券交易实行实时监控。A、证券公司 B、中国证监会 C、中国结算公司 D、证券交易所

(5)T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3(6)上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。A、债券回购交易资金的年收益率 B、每百元资金到期年收益率 C、每千元面值债券到期购回价

D、每百元面值债券到期购回价（净价）

(7)证券市场的有效性包含两个方面的要求,即证券市场的()。A、高效率与低成本 B、高盈利与低成本 C、准确率与低成本 D、迅速性与低成本

(8)投资者填写委托单的具体时点,也可由证券经纪商填写委托时点,即上午“时”分,这是检查证券经纪商是否执行()原则的依据。A、时间优先 B、价格优先 C、客户优先 D、T日15:00(9)根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司 B、证券交易所 C、证券公司

D、证券信息公司

(10)证券交易所会员不能享有的权利是()。A、参加会员大会

B、对证券交易所事务的提议权和表决权

C、将交易席位出租、质押或者将席位所属权益以其他任何方式转让给他人 D、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

(11)让投资者充分理解(),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。A、“买者自负”原则 B、公平原则 C、公开原则

D、诚实信用原则

(12)（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A、信用资金账户

B、信用交易资金交收账户 C、融资专用资金账户

D、客户信用交易担保资金账户

(13)目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数 B、上证180指数 C、上证380指数 D、国债指数

(14)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。A、15% B、10% C、5% D、30%(15)根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。A、3个月 B、6个月 C、10个月 D、12个月

(16)根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。A、1年半 B、2年 C、半年 D、1年

(17)（）不一定为法定的内幕信息知情人。A、发行人的董事、监事、高级管理人员

B、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 D、由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员

(18)证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C、配备必要的从业人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有会员分级结算制度期货交易所会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

(19)（）对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。A、证券业协会 B、证券交易所 C、中国证监会

D、证券登记结算机构

(20)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为()。

A、50万份 B、100万份 C、200万份 D、300万份

(21)证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。A、2亿元 B、5000万元 C、1亿元 D、5亿元

(22)定向资产管理合同中一般不包括（）。A、客户资产的种类和数额 B、当事人的权利和义务 C、各类风险揭示 D、前言

(23)中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。

A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施 B、公布最近一个的审计结果 C、公布股票的累计成交量 D、公布股票的成交价格

(24)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。A、优先于客户

B、与客户同等优先级 C、客户优先 D、价格优先

(25)证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在()开立转融通专用资金账户。A、证券登记结算机构 B、证券交易所 C、商业银行 D、证券公司

(26)按照我国相关制度规定,新股网上定价发行过程中,当有效申购总量大于该次股票发行量时,认购成功者的确认方式是()。A、按价格优先 B、按抽签决定 C、按时间优先 D、按竞阶决定

(27)根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费属于()的收入。A、中国结算公司 B、证券公司 C、证券交易所 D、10亿元

(28)有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购,如一年的天数按360天计算,回购到期时这笔交易的购回资金为()(不考虑交易费用)。A、15000 B、15.38万 C、28.65万 D、3791(29)我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A、公正 B、公开透明 C、公平D、及时

(30)证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括()。A、对资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度 B、完善的交易控制体系 C、科学、严密的投资决策 D、合理、有效的控制措施

(31)清算和交收两个过程统称为()。A、清算 B、清收 C、结算 D、收付

(32)对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。A、1个交易日 B、3个交易日 C、4个交易日 D、5个交易日

(33)按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的（）。A、80% B、50% C、10倍 D、30%(34)下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。A、履行交割清算义务 B、按规定缴存结算资金

C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查 D、按规定报告进行证券买卖的原因(35)货银对付的主要目的是（）。

A、规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性 B、防止在市场风险特别大的情况下的风险积累 C、简化操作手续，提高清算效率

D、降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险

(36)下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。A、申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定 B、申购、赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定 C、申购、赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定 D、申购、赎回的成交价格按集合竞价确定

(37)根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定,回购到期如单方违约,违约方的履约金交()所有。

A、上海证券交易所 B、守约方

C、证券结算风险基金 D、投资者保护基金

(38)按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托()境内证券公司进行证券交易。A、5家 B、3家 C、2家 D、1家

(39)关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A、在证券经纪业务中，我的国证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入

B、我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券

C、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象

D、证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险

(40)按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A、交易目标 B、交易方式 C、交易主体

D、交易对象的品种

(41)从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A、经营场所显著位置或网站 B、经营场所

C、证券交易所网站 D、证券交易所

(42)中央政府发行的债券也称（）。A、公司债券 B、地方债 C、国债

D、数量优先

(43)自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()。A、代理客户买卖证券 B、为盈利而自己买卖证券 C、为盈利而代理客户买卖证券 D、无偿自行证券买卖

(44)在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）。A、是证券交易所竞价成交原则之一

B、价格较高的申报优先于价格较低的申报

C、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报 D、价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报

(45)在证券经纪业务中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。A、委托人 B、证券经纪商 C、证券交易所 D、证券交易对象

(46)根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A、0.2% B、0.3% C、0.5% D、0.1%(47)在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。A、客户信用交易资金账户 B、客户信用交易基金账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用交易结算账户

(48)证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A、2 B、3 C、4 D、5(49)证券公司从事资产管理业务，可以（）。A、向客户出借资金

B、按照合同约定对客户资产进行投资运作 C、向客户出借证券

D、保证资产的最低收益

(50)关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险 B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

(51)根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定,以下关于境外投资者交易管理行为表述错误的是（）。

A、交易日结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者应在自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓 B、因超过所有合格投资者持有总规模限制而接到减持通知之日起的5个交易日内,如遇其他合格投资者自行减持导致上述股总数降至限定比例之下的,被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份

C、如遇所有境外合格投资者持有同上一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序,并向其委托公司的证券公司及托管人发出通知

D、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的10%及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例

(52)按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。A、前收盘价 B、最近申报价 C、最近成交价 D、前开盘价

(53)下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。

A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险 B、违规操作而使证券公司受到监管处罚 C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断 D、以上都不对

(54)证券公司从事自营业务时，（）属于内幕交易行为。

A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C、违反规定委托他人代为买卖证券

D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

(55)从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A、最高上限向下浮动制度 B、固定比例制度

C、最低下限向上浮动制度 D、无区间浮动制度

(56)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。A、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币 C、交易金额不低于500万元人民币 D、交易金额不低于100万元人民币

(57)证券公司申请资产产管理业务资格不需要提供的资料是（）。A、净资本计算表

B、具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告 C、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报表 D、企业法人营业执照副本复印件

(58)证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A、证券登记结算机构 B、证券公司复核部 C、托管银行 D、证券交易所

(59)目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。A、A股指数 B、B股指数 C、基金

D、中小板企业指数

(60)证券公司从事IB业务，所提供的服务不包括（）。A、代期货公司收付期货保证金 B、协助办理开户手续

C、提供期货行情信息、交易设施 D、接待客户投诉

多选题

(61)关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位,以下说法正确的是（）。A、A股申报价格最小变动单位0.01元人民币

B、目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格

C、深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元

D、深圳证券交易所规定，债券质押式回购交易申报价格最小变动是0.001元人民币(62)一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有()。A、持有债券，获得利息

B、持有债券至期满，收回本金

C、在规定的转换期间内选择有利时机，转换为股票 D、在证券交易市场上抛售

(63)在全国银行间市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以（）。A、协议申请仲裁

B、向中国证监会提起诉讼 C、向人民法院提起诉讼 D、自行协商决定

(64)《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等。A、政策风险 B、宏观经济风险 C、上市公司经营风险

D、不可抗力因素导致的风险

(65)在证券交易结算中,确定最低结算备付金限额的相关计算参数有()。A、上月末保证金余额 B、最低结算备付金比例 C、上月交易天数

D、上月证券买入金额

(66)证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求（）。A、保持独立、客观

B、健全投资决策授权制度

C、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库(67)在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容()。A、证券代码 B、成交价格 C、成交数量 D、买卖方向

(68)目前上海证券交易所债券质押式回购交易品种包括()。A、国债 B、企业债券 C、公司债券 D、以上都是

(69)全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等形式。A、成交单 B、合同书 C、信件

D、数据电文

(70)对于开市期间停牌的申报问题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）。A、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B、停牌期间可以撤销申报 C、停牌期间可以进行申报

D、复牌时对已接受的申报实行集合竞价(71)证券交易市场的作用在于（）。A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C、实施公开、公正和及时的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务(72)目前,中国大陆地区的全国性股票交易市场有（）。A、上海证券交易所 B、深圳证券交易所 C、上海金融期货交易所 D、香港联合交易所

(73)追究证券公司刑事责任的处罚通常出现在()情况下。A、编造、传播影响证券交易的虚假信息 B、内幕交易

C、伪造、变造、销毁交易记录 D、操纵证券交易价格

(74)关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有（）。A、对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号,每一有效申请单位配一个号 B、当有效申购总量小于该次股票发行数量时,投资者按其有效申购量认购股票 C、当有效申购总量等于该次股票发行数量时,投资者按其有效申购量认购股票 D、当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由于承销商负责组织摇号抽签

(75)上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。A、证券代码 B、证券简称 C、前收盘价格 D、虚拟匹配量

(76)上市公司出现以下哪些情形，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（）。A、最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负

B、最近一个会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

C、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

D、公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情节严重的

(77)根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。

A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

B、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 C、受托办理股份转让公司股权确认事宜 D、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

(78)关于清算与交收，下列表述中正确的有（）。A、清算和交收统称为结算

B、清算时交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成

C、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程 D、清算是对应收、应付证券及价款的计算，发生财产实际转移(79)我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。A、利息收益 B、资本价差 C、现金股利 D、股票股利

(80)关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。A、投资者进行投票均选择买入 B、申报价格用来代表股东大会议案

C、上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码 D、申报股数用来代表表决意见

(81)根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。A、参加会员大会

B、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册 C、遵守证券交易所章程、各项规章制度 D、接受证券交易所的监督

(82)我国证券登记结算公司具体负责（）。A、证券的存管和过户

B、证券和资金的清算交收及相关管理 C、结算账户的设立和管理

D、受发行人的委托派发证券权益

(83)下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，错误的有（）。

A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元 B、证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额

C、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的10%，并且不得超过2亿元

D、证券公司可以自行推广集合资产管理计划(84)证券自营业务信息报告内容包括（）。A、自营业务账户、席位情况

B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C、自营风险监控报告

D、建立的防火墙制度的执行情况

(85)按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。A、当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出 B、即日买进的可转债可当日申请转股

C、当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付

D、可转债的买卖申报优先于转股申报

(86)上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A、最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负 B、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

C、最近一会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 D、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

(87)为单一客户办理定向资产管理业务的特点包括（）A、证券公司与客户必须是一对一的

B、具体的投资方向应在资产管理合同中约定 C、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D、投资范围有限定性和非限定性之分(88)中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计审计结果显示其股东权益为负值

B、连续10个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

C、公司收到深圳交易所公开谴责后，在36个月内再次收到深圳交易所公开谴责

D、最近1个会计的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占资产净值的50%以上(89)关于证券账户，下列说法正确的有（）。A、证券经纪商对证券账户实施统一管理 B、中国结算公司对证券账户实施统一管理

C、证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的 D、证券账户是证券公司为投资者开立的

(90)按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（）。

A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让 B、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理 D、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务

(91)在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。A、以价格较高的卖出申报优先 B、以价格较高的买入申报优先 C、以价格较低的买入来申报优先 D、按受托时间的先后次序来申报

(92)上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。

A、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务

C、在法定期限内未披露报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月 D、最近2年连续亏损

(93)我国证券交易所现行的“价格优先”竞价原则是指()。A、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报 B、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 C、较高价格买入申报优先于较低价格买入申报 D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

(94)证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（）。

A、让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险、入市须谨慎”的警示 B、要了解自己的客户，对客户进行风险偏好和风险承受能力评估，向客户提供适当的产品和服务

C、帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力

D、要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险

(95)在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。A、自营总规模的控制 B、资产配置比例控制 C、项目集中度控制 D、单个项目规模控制

(96)定向资产管理合同应当包括的基本事项()。A、客户资产的种类和数额

B、投资范围、投资限制和投资比例 C、投资目标和管理期限

D、客户资产的管理方式和管理权限

(97)证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是()。A、效率优先 B、价格优先 C、客户优先 D、时间优先

(98)我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。A、现金股利 B、债券股利 C、股票股利 D、利息

(99)自然人申请证券账户合并需提供（）。A、《合并证券账户申请表》 B、户口本

C、拟合并的证券账户卡及复印件 D、有效身份证明文件及复印件

(100)证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括（）。A、证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次 B、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次 C、强制离岗时间应当连续不少于10个工作日 D、强制离岗时间应当连续不少于20个工作日(101)根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。A、证券交易所属于中介机构

B、证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖 C、证券交易所又称为“场内交易市场”

D、证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定

(102)根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（）等情况，对客户进行分类管理。A、资金规模 B、交易活跃程度

C、异常交易行为发生的频率 D、受到深交所警示次数

(103)境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供()。A、本人有效身份证明 B、法人授权委托书原件 C、证券账户卡

D、代理人身份证原件(104)香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备的条件包括（）。

A、在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好

B、公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求

C、申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门重大处罚 D、申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格(105)关于交收违约处理,下列说法正确的有（）。A、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将进行强行卖出处理

B、证券交收违约时,中国结算公司深沪分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金 C、如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金 D、如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金(106)下列有关履约金返还规则正确的是（）。A、双方均履约，则退还给双方

B、融资方履约，融券方不履约，则归融资方 C、双方均不履约，归风险基金

D、融资方无力履约，融券方履约，归融资方

(107)关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（）。A、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准 B、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延 C、在国家法定假日，证券交易所市场不休市

D、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

(108)证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。

A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明 B、进入证券公司营业场所检查 C、查询、复制相关的文件及资料

D、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

(109)()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A、中国证监会及其派出机构 B、中国证券业协会 C、证券交易所

D、证券登记结算机构

(110)同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。A、证券经纪商的中介性 B、业务对象的广泛性 C、决策的自主性 D、收益的不确定性

判断题

(111)按照深圳证券交易所现行的交易规则,证券开市期间停牌的,停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报。A、正确 B、错误

(112)权证根据不同的划分标准有不同的分类,如认股权证和备兑权证,认购权证和认沽权证等。A、正确 B、错误

(113)深圳证券交易所规定,会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。A、正确 B、错误

(114)在连续竞价时，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。A、正确 B、错误

(115)证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以总资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A、正确 B、错误

(116)限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。A、正确 B、错误

(117)证券公司自营业务的管理中，投资组合的制定与交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。A、正确 B、错误

(118)买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。A、正确 B、错误

(119)全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。A、正确 B、错误

(120)证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。A、正确 B、错误

(121)根据我国目前的规定,证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求,在权益登记日的次日办理送股的登记业务。A、正确 B、错误

(122)在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。A、正确 B、错误

(123)在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的10%。A、正确 B、错误

(124)全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能开展现券买卖和逆回购业务。A、正确 B、错误

(125)在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、中国结算公司提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、正确 B、错误

(126)深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。A、正确 B、错误

(127)集合资产管理业务需通过专用交易单元进行经营运作。A、正确 B、错误

(128)按我国现行制度规定,凡在证券交易所内交易的股票和基金,其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。A、正确 B、错误

(129)证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的差价以及代理业务手续费用等。A、正确 B、错误

(130)根据内幕消息买卖某上市公司股票，但却造成投资损失的行为不属于内幕交易行为。A、正确 B、错误

(131)证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。A、正确 B、错误

(132)通常来说,在证券经纪业务营销实务中,差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能够更好的提升业绩。A、正确 B、错误(133)证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户白色背景的彩色正面头部照片。A、正确 B、错误

(134)证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。A、正确 B、错误

(135)我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。A、正确 B、错误

(136)目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。A、正确 B、错误

(137)证券经纪商必须承担一定的义务,这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如,是坚持客户优先、委托优先;坚持为客户负责,接受客户的全权委托等。A、正确 B、错误

(138)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。A、正确 B、错误

(139)公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。A、正确 B、错误

(140)结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,为确保不发生欠库,证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。(T日为申请日)A、正确 B、错误

(141)证券交易所一旦发现有会员不履行义务，就应及时暂停其交易或取消会员资格。A、正确 B、错误

(142)按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。A、正确 B、错误

(143)投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务,必须使用在中国结算公司开立的基金账户。A、正确 B、错误

(144)根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,履约金比率由证券交易所确定。A、正确 B、错误

(145)按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。A、正确 B、错误

(146)证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A、正确 B、错误

(147)证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务必须已满5年。A、正确 B、错误

(148)在融资融券业务中，证券登记结算机构为客户开立客户信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。A、正确 B、错误

(149)结算参与人若被认定为高风险结算参与人，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。A、正确 B、错误

容斋三笔·卷四·洪迈原文和翻译篇3

【原文】

赵为秦所围，使平原君求救于楚，楚王未肯定从①。毛遂曰：“白起，小竖子②耳!兴师以与楚战，举鄢、郢，烧夷陵，辱王之先人，此百世之怨也③。”是时，起已数立大功，且胜于长平矣。人告韩信反，汉祖以问诸将，皆曰：“亟发兵坑竖子耳④!”帝默然。唯陈平以为兵不如楚精，诸将用兵不能及信。英布反，书闻⑤，上召诸将问计，又曰：“发兵击之，坑竖子耳!”夫白起、信、布之为人，才能不可掩，以此三人为竖子，是天下无复有壮士也。毛遂之言，只欲激怒楚王，使之知合纵之利害，故不得不以起为懦夫。至如高帝诸将，不过周勃、樊哙之俦。韩信因执而归，栖栖然处长安为列侯，盖一匹夫也，而哙喜其过己，趋拜送迎，言称臣，况于据有全楚万乘之地，事力强弱，安可同日而语!英布固尝言：“诸将独患淮阴、彭越，今皆已死，余不足畏。”则竖子之对，可谓勇而无谋，殆与张仪诋苏秦为反覆之人相似。高帝默然，顾深知其非⑥也。至于陈平，则不然矣。若乃韩信谓魏将柏直为竖子，则诚然。柏直庸庸无所知名，汉王亦称其口尚乳臭，直一竖子也。阮籍登广武，叹曰：“时无英雄，使竖子成名。”盖叹是时⑦无英雄如昔人者。俗士不达，以为籍讥汉祖，虽李太白亦有是言，失之矣。

【注释】

①未肯定从：没有确定是不是要出兵。

②竖子：小子，家伙，表示对人非常不屑。

③此百世之怨：这是百世都难化解的仇怨。

④亟发兵坑竖子：赶紧发兵攻打他，活埋这个家伙。

⑤书闻：文书交与高祖知道。

⑥顾深知其非：因为深知这种说法并不确切。

⑦是时：当时。

【译文】

战国时赵国被秦国包围，赵国国王派平原君赵胜向楚国求救，楚王确定不下来出兵与否。

平原君的食客毛遂说：“秦将白起，臭小子而已!曾发兵与楚作战，攻取了楚国的鄢(今河南鄢陵)、首都郢(今湖北江陵)两城，在夷陵(今湖北宜昌市东)，焚烧了楚国先王墓，侮辱您的先王，这是百世难解的宿怨。”这时候，白起已多次立下战功，而且在与赵国的长平(今山西高平西北)之战中已大获全胜。有人告发韩信谋反，汉高祖刘邦就此事向各位将领询问解决办法，都说：“急速发兵活埋这个臭小子!”高祖默默无语。只有陈平认为汉朝军队没有楚军精干，各位将领用兵的本领赶不上韩信。英布谋反，文书传递给汉高祖，高祖召见各位将领询问计策，将领们又回答说：“发兵攻打他，活埋这个臭小子!”白起、韩信、英布三位将领，才能决不可掩盖，把这三个人当做臭小子，这天下就再也没有壮士了。毛遂的`话，只是想激怒楚王，让他明白合纵抗秦的好处，所以不得不把白起当做懦夫。至于像汉高祖的各位将领，都不过是周勃、樊哙一类的水平。当初韩信因萧何追赶而回归刘邦手下，在不安中处长安为列侯，那时他仅仅是一介匹夫，而樊哙惊喜他的才能超过自己，趋奉拜谒高送远迎，说话必称臣，更何况现在占据全楚万辆战车的地盘，其实力的强弱，今昔怎么能同日而语!英布本来就曾说过：“在各位将领中，我只害怕淮阴侯韩信、梁王彭越，现在他二人全都已经被杀死了，剩下的没有值得害怕的了。”用“臭小子”这个称呼回答问题，可算得上是有勇无谋，几乎和张仪诋毁苏秦为反复无常的小人差不多。汉高祖默然无语，是深知他们说的不对。至于陈平，则不像其他将领那样。如果是韩信称魏将柏直为臭小子，则确实是这样。柏直庸庸碌碌，没有什么知名之处，汉王也称他为口中尚含乳臭，真正的一个臭小子。三国时魏国作家阮籍登广武(在今河南荥阳)山，感叹说：“时代没有英雄，使臭小子成就功名!”这是感叹他那个时代没有产生像古代那样的英雄。世俗之士不通晓事理，以为这是阮籍讥讽汉高祖，即使李太白也有这样的说法，这话说错了。

省钱百陌

【原文】

用钱为币①，本皆足陌②。梁武帝时，以铁钱③之故，商贾浸以奸诈自破④，岭以东，八十为百，名曰“东钱”;江、郢以上，七十为百，名曰“西钱”;京师以九十为百，名曰“长钱”。大同元年，诏通用足陌，诏下而人不从，钱陌益少⑤，至于末年，遂以三十五为百。唐之盛际，纯用足钱。天祐中，以兵乱窘乏，始令以八十五为百。后唐天成，又减其五。汉乾祐中，王章为三司使，复减三。皇朝因汉制，其输官者，亦用八十，或八十五，然诸州私用，犹有随俗至于四十八钱。太平兴国二年，始诏民间缗钱⑥，定以七十七为百。自是以来，天下承用⑦，公私出⑧纳皆然，故名“省钱”。但数十年来，有所谓“头子钱”，每贯五十六，除中都及军兵俸料外，自余州县官民所当得，其出者每百才得七十一钱四分，其入⑨者每百为八十二钱四分，元无所谓七十七矣。民间所用，多寡又益不均云。

【注释】

①用钱为币：拿铜钱来做货币流通。

②足陌：即足陌钱，古代制钱每贯十足为百枚，称“足陌钱”。陌通“佰”。

③铁钱：将流通货币由铜钱改为铁钱。

④商贾浸以奸诈自破：商人便私下里行奸使诈破坏了足钱为百的规矩。

⑤钱陌益少：货币分量都不足，且越来越少。

⑥缗钱：用绳穿连成串的钱。

⑦承用：承袭沿用。

⑧出：支出。

⑨入：收入。

【译文】

搜神后记·卷四·野史原文及翻译篇4

其二事者，沈括《笔谈》云：“向文简拜右仆射，真宗谓学士李昌武曰：‘朕自即位以来，未尝除仆射，敏中应甚喜。’昌武退朝，往候之。门阑悄然。明日再对，上笑曰：‘向敏中大耐官职。’”存中自注云：“向公拜仆射，年月未曾考于国史，因见中书记，是天禧元年八月，而是年二月王钦若亦加仆射。”予按真宗朝自敏中之前拜仆射者六人：吕端、李沆、王旦皆自宰相转，陈尧叟以罢枢密使拜，张齐贤以故相拜，王钦若自枢密使转。及敏中转右仆射，与钦若加左仆射同日降制，是时李昌武死四年矣。昌武者，宗谔也。

其三事者，存中《笔谈》又云：“时丁晋公从真宗巡幸，礼成，诏赐辅臣玉带。时辅臣八人，行在祗候库止有七带，尚衣有带，渭之‘比玉’，价直数百万，上欲以足其数。公心欲之，而位在七人之下，度必不及己，乃谕有司：‘某自小私带可服，候还京别赐可也。’既各受赐，而晋公一带仅如指阔，上顾近侍速易之，遂得尚衣御带。”予按景德元年，真宗巡幸西京，大中祥符元年，巡幸泰山，四年，幸河中，丁谓皆为行在三司使，未登zf。七年，幸亳州，谓始以参知政事从。时辅臣六人，王旦、向敏中为宰相，王钦若、陈尧叟为枢密使，皆在谓上，谓之下尚有枢密副使马知节、即不与此说合。且既为玉带，而又名‘比玉’，尤可笑。魏泰无足论，沈存中不应尔也。“越十一日”，一作“越七日”。

译文

野史杂说，大多数是得自传闻和由好奇的人饰粉的，所以故事多失实，虽是前辈也不能免除此弊，然而士大夫价却很相信它。现且拈出真宗朝三件事，如下：

魏泰《东轩录》说：“真宗驻军澶渊(今河南灌阳市南〕，对寇莱公(准)说：“辽兵不退，谁可以固守天雄军?”寇莱公说参知政事王钦若可以。回到住处立刻在行营中召见王钦若，告诉他真宗的.意旨，给他敕书就让出发，王钦若还没有来得及答话，寇莱公就忙斟大杯让王钦若喝酒，名为‘上马杯’，并且说：“请参政好自为之，回来时咱们就是同列了。”王钦若快马进入魏州，到第十一天辽兵退去，于是便召他作同中书门下平章事。有人说王钦若屡次在真宗面前说寇莱公坏话，所以寇莱公借个事由把他排挤出去。我考察澶渊这次战役是在真宗景德元年九月，当时寇莱公是副宰相，王钦若是参知政事;闰九月，王钦若任天雄军长官。景德二年四月，罢免参知政事;景德三年，寇莱公免相，王钦若又任枢密使，至直宗天禧元年才任宰相，距离景德元年整整十四年。

第二件事：沈括《梦溪笔谈》说：“向文简公任右仆射，真宗对学士李昌武说‘我从登墓以来，还没有加封过仆射，向敏中一定很高兴。’李昌武退朝，去看望他，见门很寂静。第二天报告了皇帝，真宗笑着说‘向敏中真恬淡，经得起大官。’”沈括自注说：“向君任仆射，年月未曾载于国史，因见内中一书犊，知是真宗天禧元年八月，而这年二月王钦若也加仆射。我考察在真宗朝，和敏中前边任仆封的有六个人：吕端、李沉，王亘都是从宰相升的，陈尧史因罢免枢密使转封，张齐贤因系旧宰相加封，王钦若从枢密使迁封。到向敏中升右仆射，是与王锐若封左仆射同一天下的制书，当时李昌武已死四年，李昌武就是李宗详。

卷四优秀范文篇5

这种法律素养主要体现在以下三个方面：

1.考生的立意高度。这就要求考生答题不能仅仅停留在题面上,而要上升到法的理论、法的价值层面上。

2.考生的逻辑推理能力。主要体现在量的多少和格式的问题上。这就要求考生答题要严谨,必须能够语言表达流畅。推理能力主要体现在格式上。一般的格式是：是什么、为什么、怎么样。此外,前面要加上标题,后面要加上总结,前后呼应。另外,还要注意两点：第一,要注意理论联系实际,将案例中的情节抄一下;第二,用基本理论套话,一定要有连接点,一定要题目和理论结合起来。

3.考生运用法言法语的能力,包括运用法律专业术语(如人民调解不能写成人民和解)和法律专业语言(如价值位阶原则、个案平衡原则)。

二、司法文书

没有考司法文书,原因是的卷四中存在两个半困惑：

第一个困惑是,8个题目,题量太多,很多考生都没有时间充分展开,甚至没有答完。

第二个困惑是,第8题不符合以前的风格,让大家对判例、案例与司法解释进行分析和比较,不像以前论述题给大家一个案例进行分析。

半个困惑是,因为司法文书纯粹是一个模式问题,考察的是记忆力,和司法考试考察的目的不相一致。但是由于要求大家在几种文书中进行选择,难度降低,所以困惑减半。

的考试中会不会出现司法文书,现在还不好说,建议考生做好一定的准备,复习的越全面,抓住考点的机会就越大。

三、案例题

以刑法案例为重点做一下具体分析。

刑法案例中40%的人定性错误,60%的人定性正确。但是,定性正确了,不一定能得高分,关键是很多考生知道的知识点没有写上去。那么什么时候写多少,就成了一个问题。

(一)基本的格式

1. 定罪问题

包括定什么罪、为什么、不定什么罪,为什么。对于不定什么罪,在什么情况下,要看命题人是否有强烈的愿望要我们区分此罪和彼罪,如考试案例题中,乙将手表卖于他人不构成销售赃物罪,就是一个典型的例子。

2. 量刑的问题

量刑问题包括两点：

(1)名称：是自首、立功;还是主犯、从犯。

(2)量刑的方式：是应当还是可以,是从轻、减轻还是从重,还是数罪并罚或者法定刑升格(加重处罚)。

注意：处罚方式中如果出现数罪并罚的情况,一定要加上这样的表述,此罪和彼罪有数罪并罚。

(二)基本原则

1. 按人头答题。如里面牵涉到甲、乙、丙,就要按照甲乙丙、甲乙、甲丙、乙丙、甲、乙、丙的方式分析,这样不会容易漏。当然这种组合不是绝对的,如果乙和丙之间没有任何联系,就可以不写这种组合。

2.要注意一下案例所交代的事实都是有事实证明的事实,我们答题的时候不需要考虑取证和证据链的问题。如04年考试的案例题中,甲在丙背对着甲穿衣服的时候,乘机将丙放在桌子上的手表拿走。司法部公布了两种答案,就是因为司法实践部门的同志认为甲从入户抢劫转化为盗窃的行为很难认定,但是要注意答题的时候,纯粹从法理答题,不需要考虑取证问题。

3.解答案例题还要掌握一项原则,就是明示原则。比如说,我在某大学上学,小张也在某大学上学,讲到这里还不行,还要交代一句：我和小张是校友。其实从前面的表述中可以推出第三句话,但是一定要写,否则这1分就丢掉了。因为司法考试阅卷的规则就是不作任何默认或者推理,阅卷老师仅仅看你表述的东西。所以一定要明示,比如刑法中有共同犯罪的,一定要交代谁和谁是共犯。

刑法的题目较为灵活,考生一定要注意揣摩出题人的意思,并且对刑法中一些易混淆的罪名重点记忆、区分。

卷四优秀范文篇6

五、（本题22分）

案情：肖某是甲公司的一名职员，在2006年12月17日出差时不慎摔伤，住院治疗两个多月，花费医疗费若干。甲公司认为，肖某伤后留下残疾已不适合从事原岗位的工作，于2007年4月9日解除了与肖某的劳动合同。因与公司协商无果，肖某最终于2007年11月27日向甲公司所在地的某省A市B区法院起诉，要求甲公司继续履行劳动合同并安排其工作、支付其住院期间的医疗费、营养费、护理费、住院期间公司减发的工资、公司2006年三季度优秀员工奖奖金等共计3.6万元。

B区法院受理了此案。之后，肖某向与其同住一小区的B区法院法官赵某进行咨询。赵某对案件谈了几点意见，同时为肖某推荐律师李某作为其诉讼代理人，并向肖某提供了本案承办法官刘某的手机号码。肖某的律师李某联系了承办法官刘某。刘某在居住的小区花园，听取了李某对案件的法律观点，并表示其一定会依法审理此案。两天后，肖某来到法院找刘某说明案件的其他情况，刘某在法院的谈话室接待了肖某，并让书记员对他们的谈话内容进行了记录。

本案经审理，一审判决甲公司继续履行合同，支付相关费用；肖某以各项费用判决数额偏低为由提起上诉。二审开庭审理时，由于一名合议庭成员突发急病住院，法院安排法官周某临时代替其参加庭审。在二审审理中，肖某提出了先予执行的申请。2008年5月12日，二审法院对该案作出了终审判决，该判决由原合议庭成员署名。履行期届满后，甲公司未履行判决书中确定的义务。肖某向法院申请强制执行，而甲公司则向法院申请再审。

问题：

1.纠纷发生后，肖某与甲公司可以通过哪些方式解决他们之间的纠纷？

2.诉讼中，肖某与甲公司分别应当对本案哪些事实承担举证责任？

3.二审中，肖某依法可以对哪些请求事项申请先予执行？对该申请应当由哪个法院审查作出先予执行的裁定？该裁定应当由哪个法院执行？

4.若执行中甲公司拒不履行法院判决，法院可以采取哪些与金钱相关的执行措施？对甲公司及其负责人可以采取哪些强制措施？

5.根据案情，甲公司可以根据何种理由申请再审？可以向何法院申请再审？甲公司申请再审时，已经开始的执行程序如何处理？

6.本案中，有关法官的哪些行为违反了法官职业道德？参考答案：

1.和解；向公司劳动争议调解委员会申请调解；向劳动争议仲裁委员会申请仲裁；向法院起诉。

2.肖某应当对以下事实承担举证责任：①与甲公司存在劳动合同关系；②其受伤属工伤的事实；③各项损失的事实；④未支付全额工资和奖金的事实。

甲公司应当对以下事实承担举证责任：①解除劳动合同的事实；②减少肖某住院期间工资报酬的事实。

3.肖某依法可以对医疗费，住院期间的工资申请先予执行；肖某应当向二审法院申请；先予执行的裁定应当由B区法院执行。

4.①法院可采取以下与金钱有关的执行措施：查询，冻结，划拨被执行人的存款；强制被执行人加倍支付迟延履行债务的利息。

②法院可对甲公司采取罚款的强制措施；对甲公司的负责人可采取罚款拘留的强制措施。

5.甲公司可以二审审判组织的组成不合法为由申请再审；可以向某省高级法院申请再审；执行程序继续进行。

6.法官赵某向当事人泄露承办人信息；向当事人就法院未决案件提供法律咨询；法官赵某提出法律意见；法官刘某在居住的小区花园私下会见原告肖某的代理人。

六、（本题20分）

案情：因某市某区花园小区进行旧城改造，区政府作出《关于做好花园小区旧城改造房屋拆迁补偿安置工作的通知》，王某等205户被拆迁户对该通知不服，向区政府申请行政复议，要求撤销该通知。区政府作出《行政复议告知书》，告知王某等被拆迁户向市政府申请复议。市政府作出《行政复议决定书》，认为《通知》是抽象行政行为，裁定不予受理复议申请。王某等205户被拆迁户不服市政府不予受理复议申请的决定，向法院提起诉讼。一审法院认为，在非复议前置前提下，当事人对复议机关不予受理决定不服而起诉，要求法院立案受理缺乏法律依据，裁定驳回原告起诉。

问题：

1.本案是否需要确定诉讼代表人？如何确定？

2.行政诉讼中以复议机关为被告的情形主要包括哪些？

3.若本案原告不服一审裁定，提起上诉的主要理由是什么？

4.如果二审法院认为复议机关不予受理行政复议申请的理由不成立，应当如何判决？

5.本案一、二审法院审理的对象是什么？为什么？

6.若本案原告不服一审裁定提起上诉，在二审期间市政府会同区政府调整了补偿标准，上诉人申请撤回上诉，法院是否应予准许？理由是什么？参考答案：

1.本案需要确定诉讼代表人。按照最高人民法院关于执行《行政诉讼法》若干问题的解释，同案原告为五人以上，应当推选一至五名诉讼代表人参加诉讼，在指定期限内未选定的，人民法院可以依职权指定。

2.行政诉讼中以复议机关为被告的情形主要包括：

①复议机关改变原行政行为，原告不服复议决定的；

②复议机关在复议期限内未作出复议决定，原告不服的；

③复议机关拒绝受理复议申请或者不予答复，原告不服的。

3.若本案原告不服一审裁定，提起上诉的主要理由是：复议机关不受理复议申请的行为是行政机关的一项具体行为，无论是否属于行政复议前置的情形，只要原告不服该复议决定，均可以起诉，法院应予受理。

4.如果二审法院认为复议机关不予受理行政复议申请的理由不成立，应当作出撤销“不予受理决定书”，判令复议机关受理复议申请。

5.本案一、二审法院审理的对象是市政府不予受理复议申请的决定。因为原告起诉要求撤销的就是该决定，故法院应当以该决定作为合法性审查的对象。

6.若本案原告上诉后市政府会同区政府调整了补偿标准，上诉人可以申请撤回上诉，法院经审查，若认为该市、区政府调整补偿标准的行为不违反法律法规的禁止性规定，不超越或放弃职权，不损害公共利益和他人合法权益，申请撤回上诉是上诉人的真实意思表示，第三人无异议的，法院应予准许。

（2009年司考卷四）

六、（本题20分）

案情：高某系A省甲县个体工商户，其持有的工商营业执照载明经营范围是林产品加工，经营方式是加工、收购、销售。高某向甲县工商局缴纳了松香运销管理费后，将自己加工的松香运往A省乙县出售。当高某进入乙县时，被乙县林业局执法人员拦截。乙县林业局以高某未办理运输证为由，依据A省地方性法规《林业行政处罚条例》以及授权省林业厅制定的《林产品目录》（该目录规定松香为林产品，应当办理运输证）的规定，将高某无证运输的松香认定为“非法财物”，予以没收。高某提起行政诉讼要求撤销没收决定，法院予以受理。

有关规定：

《森林法》及行政法规《森林法实施条例》涉及运输证的规定如下：除国家统一调拨的木材外，从林区运出木材，必须持有运输证，否则由林业部门给予没收、罚款等处罚。

A省地方性法规《林业行政处罚条例》规定“对规定林产品无运输证的，予以没收”。

问题：

1.如何确定本案的管辖法院？如高某经过行政复议再提起诉讼，如何确定管辖法院？

2.如高某在起诉时一并提出行政赔偿请求，法院应如何立案？对该请求可否进行单独审理？

3.省林业厅制定的《林产品目录》的性质是什么？可否适用于本案？理由是什么？

4.高某运输的松香是否属于“非法财物”？理由是什么？

5.（1）法院审理本案时应如何适用法律、法规？理由是什么？

（2）依《行政处罚法》，法律、行政法规对违法行为已经作出行政处罚规定，地方性法规需要作出具体规定的，应当符合什么要求？本案《林业行政处罚条例》关于没收的规定是否符合该要求？

参考答案：

1．按照《行政诉讼法》的规定，当事人直接提起行政诉讼，由最初作出具体行政行为所在地的法院管辖。本案的被诉行政行为由乙县林业局作出，故乙县法院具有管辖权。如高某经过行政复议提起行政诉讼，复议机关改变原处罚决定的，复议机关所在地的基层法院也有管辖权。

2．根据《最高人民法院关于审理行政赔偿案件若干问题的规定》，法院应当对撤销没收决定请求与赔偿请求分别立案；可以根据具体情况对行政赔偿的请求进行单独审理或对二项请求合并审理。

3．省林业厅制定的《林产品目录》是根据地方性法规授权制定的规范性文件，在行政诉讼中不属于法院应当依据或者参照适用的规范，但可以作为证明被诉行政行为合法的事实依据之一。

4．高某运输的松香不是“非法财物”。因为高某具有加工、收购、销售松香的主体资格，也向甲县工商局缴纳了松香运销管理费，因此对该批松香享有合法所有权，不能将该批松香认定为“非法财物”予以没收。

5．（1）《森林法》及《森林法实施条例》均未将木材以外的林产品的无证运输行为纳入行政处罚的范围，也未规定对无证运输其他林产品的行为给予没收处罚。A省地方性法规《林业行政处罚条例》的有关规定，扩大了《森林法》及其实施条例关于应受行政处罚行为以及没收行为的范围，不符合上位法。根据行政诉讼法律适用规则，法院应当适用《森林法》及《森林法实施条例》。

（2）按照《行政处罚法》的规定，法律、行政法规对违法行为已经作出行政处罚规定，地方性法规需要作出具体规定的，必须在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内规定。本案《林业行政处罚条例》关于没收的规定超出了《森林法》及《森林法实施条例》行政处罚行为、种类和幅度的范围，不符合有关要求。

【主要参考法律规定】《行政诉讼法》、《行政处罚法》、《最高法院关于审理行政赔偿案件若干问题的规定》

（2010年司考卷四）

七、（本题25分）

材料：近年来，为妥善化解行政争议，促进公民、法人或者其他组织与行政机关相互理解沟通，维护社会和谐稳定，全国各级法院积极探索运用协调、和解方式解决行政争议。2008年，最高人民法院发布《关于行政诉讼撤诉若干问题的规定》，从制度层面对行政诉讼的协调、和解工作机制作出规范，为促进行政争议双方和解，通过原告自愿撤诉实现“案结事了”提供了更大的空间。

近日，最高人民法院《人民法院工作年度报告（2009）》披露，“在2009年审结的行政诉讼案件中，通过加大协调力度，行政相对人与行政机关和解后撤诉的案件达43,280件，占一审行政案件的35.91%。”

总体上看，法院的上述做法取得了较好的社会效果，赢得了公众和社会的认可。但也有人担心，普遍运用协调、和解方式解决行政争议，与行政诉讼法规定的合法性审查原则不完全一致，也与行政诉讼的功能与作用不完全相符。

问题：请对运用协调、和解方式解决行政争议的做法等问题谈谈你的意见。

答题要求：

1．观点明确，逻辑严谨，说理充分，层次清晰，文字通畅；

2．字数不少于500字。

【参考答案】

法治乃合法性与合理性之平衡器

【定事实】在材料中，全国各级法院积极探索运用协调、和解方式解决行政争议，取得了较好的社会效果，赢得了公众和社会的认可，但也产生了普遍运用协调、和解方式解决行政争议，与行政诉讼法规定的合法性审查原则不完全一致的争论，引发了“运用协调、和解方式解决行政争议的做法合法性和合理性的分析”的法律难题。

【站立场】我们认为，法院运用协调、和解方式解决行政争议的做法权力的重要性不言而喻，但是本案中就产生了与行政诉讼法规定的合法性审查原则的冲突，最后导致该权力行使的合法性和合理性问题，要求法院在行使权力的同时注意其他的原则，防止权力突破边界。

【说理由一】首先，权力的行使应当符合合法性原则。对于权力主体，合法性原则要求权力行使的主体和权力行使的范围以及种类等预先由法律来规定。因此，对权利的限制上，“法无授权即禁止”。而对于个人而言“法不禁止即自由”。结合材料，2008年，最高人民法院发布《关于行政诉讼撤诉若干问题的规定》，从制度层面对行政诉讼的协调、和解工作机制作出规范，而最高法院具有一定的法律解释权，故运用协调、和解方式解决行政争议的做法具有合法性。

【说理由二】其次，权力的行使应当坚持合理性原则。所谓合理性原则就是符合社会整体价值观，具体可以概括为目的正当、手段合理以及结果均衡。任何权力的行使，都必须有正当的目的，必须借助合理的手段，必须实现均衡的结果。结合本材料，最高人民法院《人民法院工作年度报告（2009）》披露，“在2009年审结的行政诉讼案件中，通过加大协调力度，行政相对人与行政机关和解后撤诉的案件达43,280件，占一审行政案件的35.91%。该制度达到了法律效果、社会效果和政治效果的统一，具有合理性。

【说理由三】最后，法治的理想就是实现权利行使的合法和合理的平衡，否则“无合理性的合法性会变为僵化，无合法性的合理性则沦为恣意”。每种权力空间是有限的，界限就在于其他的权利。法律已经为权力主体设定了边界，则任何人都不得超越该界限，否则即为违法。具体到本案，从合法性上讲, 法院运用协调、和解方式解决行政争必须有法律的依据，不能朝令夕改，同时，从合理性上说，要加强具体操作过程的公开透明，创造一个足够公开透明、能保证充分公共监督的制度环境，防止行政诉讼的偏离轨道。

【再强调，做评论】综上所述，“法治乃合法性和合理性之平衡器”。合法性始终是法律最基本的内容。因此要求法治国家在“依法治国”的基础上尊重人的权利。但是，合法的行为不一定就是合理的行为，要求法律在具体的制度当中进行权衡，为应对新型的法律现象提供了坚实的基础，实现合法性和合理性的和谐共存。

（2011司考卷四）

六、（本题22分）

案情：经工商局核准，甲公司取得企业法人营业执照，经营范围为木材切片加工。甲公司与乙公司签订合同，由乙公司供应加工木材1万吨。不久，省林业局致函甲公司，告知按照本省地方性法规的规定，新建木材加工企业必须经省林业局办理木材加工许可证后，方能向工商行政管理部门申请企业登记，违者将受到处罚。1个月后，省林业局以甲公司无证加工木材为由没收其加工的全部木片，并处以30万元罚款。期间，省林业公安局曾传唤甲公司人员李某到公安局询问该公司木材加工情况。甲公司向法院起诉要求撤销省林业局的处罚决定。

因甲公司停产，无法履行与乙公司签订的合同，乙公司要求支付货款并赔偿损失，甲公司表示无力支付和赔偿，乙公司向当地公安局报案。2010年10月8日，公安局以涉嫌诈骗为由将甲公司法定代表人张某刑事拘留，1个月后，张某被批捕。2011年4月1日，检察院以证据不足为由作出不起诉决定，张某被释放。张某遂向乙公司所在地公安局提出国家赔偿请求，公安局以未经确认程序为由拒绝张某请求。张某又向检察院提出赔偿请求，检察院以本案应当适用修正前的《国家赔偿法》，此种情形不属于国家赔偿范围为由拒绝张某请求。

问题：

1．甲公司向法院提起行政诉讼，如何确定本案的地域管辖？

2．对省林业局的处罚决定，乙公司是否有原告资格？为什么？

3．甲公司对省林业局的致函能否提起行政诉讼？为什么？

4．省林业公安局对李某的传唤能否成为本案的审理对象？为什么？李某能否成为传唤对象？为什么？

5．省林业局要求甲公司办理的木材加工许可证属于何种性质的许可？地方性法规是否有权创设？

6．对张某被羁押是否应当给予国家赔偿？为什么？

7．公安局拒绝赔偿的理由是否成立？为什么？

8．检察院拒绝赔偿的理由是否成立？为什么？参考答案：

1.由省林业局所在地的法院管辖。因为本案被诉行为为省林业局直接作出的没收和罚款的行政处罚，且不属于行政诉讼特殊地域管辖的情形，故应由最初作出具体行政行为的行政机关所在地法院管辖。

2.没有。因为乙公司与省林业局的处罚行为无直接的、实质性的利害关系，对甲公司不履行合同及给乙公司带来的损失，乙公司可以通过对甲公司提起民事诉讼等途径获得救济。

3.不能。因为致函是一种告知、劝告行为，并未确认、改变或消灭甲公司法律上的权利义务，是对甲公司的权利义务不产生实际影响的行为。根据《行政诉讼法》及最高法院的司法解释，致函不属于行政诉讼受案范围。