基金从业资格考试如何安排复习计划呢

基金从业资格考试如何安排复习计划呢（通用10篇）

基金从业资格考试如何安排复习计划呢 篇1

基金从业资格考试如何安排复习计划呢

一、我们不可能把所有时间都拿来复习。

即使我们对考试复习充满了想法和干劲，我们也必须知道，我们每天的时间是非常有限的。即使不是工作组，许多学生也是有自己的本专业课程要学习的，所以我们要多考虑复习的具体安排。

为了保证复习任务的完成，应当对复习生活做出全面的考虑和安排。而且这个计划不仅仅是针对复习本身，也要考虑到自己的`其他生活情况。除了客观上的复习时间有限，主观方面，我们也要让自己做到劳逸结合，不要让生活只剩下复习一件事情。

二、一切脱离实际的复习计划都是然并卵。

我们每个人都希望自己能在最短的时间里完成全部复习工作。但实际上呢，我们对于新知识的消化和吸收总是需要时间来处理的。复习基金从业，绝对不是一蹴而就的事情。

所以，我们在制定复习计划时，不要脱离复习的实际情况。不要出现在制定复习计划时劲头很足，但往往忽略了实际情况，结果实行起来感到困难重重的现象。

三、给自己的复习留有一定弹性空间。

有句话说的好，计划赶不上变化。这就说明我们在做准备的时候一定要考虑其他变故的发生。毕竟，事情的发展不可能总是一帆风顺，计划的具体内容和实施步骤是在复习之前拟定的，是设想，毕竟还不是现实。要想把计划变成现实，还要经过一段时间的努力，在这个过程中，自己的思想可能会发生某些变化，复习的各种条件也可能会发生变化，复习计划定得再实际，也难免出现估计不到的情况。

温馨提示：为了保证计划的实现，复习计划不要定得太满、太死、太紧，要留有机动时间，目标也不要定得过高。在机动时间内安排一些一旦完不成对当时复习影响不大的复习任务，或者说，安排一些时间性不强的复习任务。

由于在复习的时间和复习的内容安排上有了一定的弹性，就可以适应临时变化的情况，完成计划的可能性也就增加了，这也有利于增强自己的复习信心。

四、学会放弃是为了得到自己想要的。

基金从业资格考试不是要求你把每一题都做对。只要你的复习没有问题，在考试中把自己会做的题全部答对，就一定能够通过考试。所以，如果遇到了自己不会做的难题，不要在上面耗费过多的时间，甚至影响你的考试状态。有舍有得，贪得无厌不是好事。

证券从业资格考试备考复习计划 篇2

此阶段临时抱佛脚的考生可采用题海战术、边做边记。安排4天进行全真模拟测试10-20套，使考生形成固有的思维模式。

如果你只剩下7天时间学习，也请不要放弃，此阶段临时抱佛脚的考生可采用题海战术、边做边记。安排4天进行全真模拟测试10-20套，所谓的题海战术就是进行海量的习题训练，使考生形成固有的思维模式，以便于考生在以后遇到相同的习题时便会得心应手以提高做题的准确率，即所谓的熟能生巧。短期使用训练模式会高效率的提高考生成绩，对于长远备考角度来讲，不推荐采用只做题不看教材的题海战术哦。

1、做习题，充分运用题海战术。有个做练习的小办法，做习题时，答案不写在习题册上，另写在一张白纸上，做完了再对答案，如果做错了就在题目上做小记号，下次就重点做做错过的题，加强记忆。

2、要熟练掌握课本里的例题。银行从业资格考试对理解有较高要求，这就要求熟练掌握课本里的例题;由于命题者总是按书上的基本定义、定理、命题、推论、公式来出题的，所以每道题总有书上的例题予以对应。

3、各种题目有不同的作用，有明确考试重点的，有测试基础记忆的，有培养临场感觉的，考生在做题前首先要先明确目的，再选择合适的题目。

4、一定要掌握做题技巧，最好不要一边做题一边翻看答案，题目都要建立错题本，重点，大题贵在”精”不在”多”等等。单选题较简单，注意关键词迅速准确作答，注意总结规律;多选题失分率较高，多观察选项，逐个排除干扰项。判断题多分析题意，找出容易出错的地方。

3天真题测试

历年真题及答案解析、在线测试和估分

从历年试题来看，部分考点在各年都有重复，考点也相对集中，给我们备考带来了很多方便。建议大家把历年的考试题目自己练习一下。做到知己知彼，百战不殆，对于每一道题目考查的知识点，都要弄懂弄明白，做好真题题不是只会做答案，主要看是是否掌握了所考察的知识点，这样在考试中如果以不同形式出题考查同样知识点，才能应付自如。建议以在考场环境做题演练。

注会考试复习计划怎么安排 篇3

(6月11日到8月19日，8-10小时/天，报考每少一科目，时间减少1.5小时)

任务：

1.认真研读考试大纲，了解近三年的真题情况;

2.精读注会教材一遍;

3.基础班或强化班认真的听1-2遍，在听课的过程中要通过做题来掌握疑难点;

4.建议做网上习题，在做题时不要看答案，等做完以后再对答案;

5.在这个学习过程中要对不清楚的内容进行总结，比如在做网上的习题时，可以对该题进行收藏，以方便下次查看和学习;

6.基础阶段学习过程中尽量学懂和理解每个知识点，完成学习的第一个过程，即从薄到厚，此阶段最好整理学习笔记。

二、强化提高阶段

(8月20到9月30日，8--10小时/天，报考每少一科目，时间减少1.5小时)

任务：

1.认真听专题班、习题班、价值真题班课程，把握重点和难点，研究和掌握真题出题规律和答题技巧;

2.做以前做错的题目，对错题进行再次学习，做到真正的掌握它;

3.开始做模拟试题，找到做整个试卷感觉;

4.结合基础阶段笔记及自己掌握情况，进行教材内容提炼，完成学习的第二个过程，即从厚到薄的过程。

三、复习冲刺阶段

(10月1日到10月10日，每天学习8-12小时左右，报考每少一科，时间减少1-2小时)

任务：

1.认真的听一下模考试题精讲班最好在听课前先做题目，然后根据做题的情况针对性的去听课，效果会更好);

2.把考前冲刺串讲班认真的听1-2遍，对照老师讲的重点和难点一一去对照，对于不明白的赶紧回归教材;

3.考前1周左右要好好把考前5天提示班课程认真的听完，大家要根据老师提示的重点，认真的把教材读一遍，同时把以前做错的题目进行回忆和学习;

4.严格按照考试时间的要求，做一下考前6套模拟试题;

5.考前结合自己的学习笔记回顾教材内容，完成学习的第三个过程，即将书本的内容转化为自己的智慧;

中级会计考试复习计划怎么安排 篇4

学习中级会计职称《财务管理》时要注意加强对概念和公式的理解，一定要牢牢记住公式的使用条件。尤其是关于现值和终值的计算公式，一定要搞清楚公式表达的具体时间点;

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(2)《中级会计实务》

相对来说中级会计职称《中级会计实务》的知识可理解性是最强的，只要掌握了基本原理，所有的会计分录都不需要死记硬背，但是会计分录确实比较多，需要多做一些习题;

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(3)《经济法》

在中级会计职称三门课程中，《经济法》的记忆性是最强的，这需要我们在平时学习时善于归纳终结，在这里建议大家多听听老师的课程;

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基金从业资格考试如何安排复习计划呢 篇5

1、熟悉教材

不管开卷还是闭卷，熟悉教材是必须做的，不然考试也，没那么多时间让你去翻看课本等教材，只有真正熟悉了，答题也会变得更顺利，也只有真正书写教材，我们才能在短时间内就在课本中找出答案，因此熟悉教材可以说是最重要的学习目标。

2、做好笔记

开卷考试只能带教科书进去，其他的就不能带进去，任何复习资料都不行，所以我们可以在课本中记笔记，对于老师讲的重点内容一定要记录在一个醒目的地方，这样我们复习也容易看到

3、专题归类复习

基金从业资格考试如何安排复习计划呢 篇6

2、书本后面的生字《一》P126页，要求会认，至少要会扩词一个。(家长配合做口头检查)

3、书本后面的生字《二》P129页要会书写，并且会正确的笔顺知道部首和结构，会组词，说句子。(家长听写)

4、课文后面的课后练习及《语文乐园》的练习，要求会做，会举一反三应用。

5、要求背诵的课文，一定要背诵。(家长要配合检查他们的背诵情况。)

家长需要配合做到的有：

1.继续认真监督孩子完成学校布置的家庭作业情况，尤其是每天的听写默写和背书作业。

2.对于一些认字、写字能力较弱的孩子，家长应根据自己孩子的特点主动帮助孩子认字、写字。

3.请家长帮助孩子分析单元测试所表现出的薄弱环节并督促孩子订正，掌握相关知识点。

4.请家长在家一定要让孩子反复读课文，并对课文中学过的字多加指点。

基金从业资格考试规则 篇7

自起，基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》，1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税〔〕20号），明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。

为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。

随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业资格考试。

二、报考条件

1.具有完全民事行为能力；

2.年满 18 周岁；

3.具有高中以上文化程度；

4.中国证监会规定的其他条件。

基金从业资格考试如何安排复习计划呢 篇8

一、根据重大法律、法规、政策出题

现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券投资基金销售人员从业考试统编教材的重点内容，也是证券投资基金销售人员从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。

应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。

根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。例如：

1． 《证券法》中对证券公司的规定内容不包括（）。A．证券公司设立的程序、条件和组织形式

B．证券公司的业务种类，业务范围与注册资本的关系 C．证券公司设立申请的审核；重大事项的批准

D．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督 2．《证券法》中对证券监督管理机构的规定内容不包括（）。A．监督管理机构履行职责可采取的措施

B．证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会组成人员的法律责任 C．对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求 D．履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送司法机关的规定

3．《证券投资基金法》规定，（）应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

A．监管机构 B．基金管理人

C．基金托管人 D．其他基金信息披露义务人

4．《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的3％。（）

A．正确 B．错误 C．放弃

二、根据市场限制条件出题

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证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。

这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。例如：

1．证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（）管理。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国人民银行

2．以下哪些机构在资本充足率（或净资本、注册资本）、组织机构、治理结构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格（）。A．商业银行 B．证券公司

C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构

3．现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循（），通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A．投资人利益优先原则 B．全面性原则 C．客观性原则 D．及时性原则

4．中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件（）。

A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

三、根据概念出题

证券投资基金销售知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。

这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。

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例如：

1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A．有价证券 B．货币证券 C．资本证券 D．金融证券

2．（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.股权投资基金 B.证券投资基金 C.开放式基金 D.封闭式基金

3．（）即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金市场服务机构

四、根据时间要求出题

证券投资基金市场是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。

这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。例如：

1．以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象（）。A．现金

B．剩余期限在397天以内（含397天）的债券 C．期限在397天以内（含397天）的债券回购 D．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券 2．QDII基金份额净值应当至少每（）计算并披露一次。A．日 B．3日 C．5日 D．周

3．2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，2006年11月26日中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》（证监会计字[2006]23号），规定证券投资基金自起执行新的《企业会计准则》

A．2007年1月1日 B．2007年7月1日 C．2008年1月1日 D．2008年7月1日 4．()年11月14日，《证券投资基金管理暂行办法》正式颁布；同时，由中国证监会替代中国人民银行作为基金管理的主管机关。从此，我国基金业进入了规范发展的网址：http:///

崭新阶段。

A.1998 B.1997 C.1996 D.1995 5．上海证券交易所成立的时间是（）

A．1991年11月26日 B.1990年11月26日 C.1990年12月1日 D.1990年12月1日

五、根据数量要求出题

证券投资基金销售知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选择题、判断题都可以出题。

这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。例如：

1．按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的（）。A．70% B．90% C．80% D．60% 2．根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）元人民币。

A．5000万 B．2000万 C．1000万 D．1亿

3．根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定，基金托管人最近3个会计的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A．5 B．10 C．20 D．50 4．《证券投资基金销售管理办法》第十一条规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除具备该办法第九条第（2）项至第（9）项和第十条第（3）项、第（4）项规定的条件外，还应当具备下列条件()A.注册资本不低于2 000万元人民币，且必须为实缴货币资本。

B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计。D.最近1年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

5．基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。A.10 B.15 C.20 D.25

六、反向出题

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就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。其他题型都可以出题。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，而可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

反向出题常见的方式是如“……以下错误的是……”、“……以下不正确的是……”、“……不符合……”。例如：

1．下面选项中（）不是有价证券的特征。

A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．返还性 2．下列不属于证券市场层次结构关系的选项是（）。A．发行市场和交易市场 B．一级市场和二级市场 C．有形市场和无形市场 D．初级市场和次级市场 3．以下哪种基金我国目前尚不存在（）。A．交易型开放式指数基金 B．上市开放式基金 C．基金中的基金 D．货币市场基金

4．不符合按照投资市场分类的股票基金类型是（）。

A．国内股票基金 B．国外股票基金 C．全球股票基金 D．价值型股票基金

七、正向出题

正向出题的方法是就证券投资基金销售知识当中重要的内容几乎不作变化出题考查学员。

在判断题中，很多时候就是把教材中的原话拿出来出题，让学员判断对错。在选择题中，考题常常保含“以下说法正确的是（）。”、“……是正确的……”等表达方式。例如：

1．系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。系统性风险包括（）等。

A．政策风险 B．经济周期性波动风险 C．利率风险 D．购买力风险和汇率风险 2．下列说法中正确的是（）。

A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

B．ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖

C．ETF可以像开放式基金一样申购、赎回

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D．ETF从本质上说是一种封闭式基金

3．下列关于ETF申购与赎回的说法正确的是（）。

A．在申购时，投资者可以从相关的股票市场购买一组包含于某一ETF之内的基础个股，并将它们交付给ETF的托管银行；托管银行在交割后，再将相应数量的ETF份额交给投资者

B．当投资者所交付的投资组合价值与ETF一个或数个构造单位的价值不相等时，差额由现金补齐

C．赎回时，投资者将ETF的份额交回到托管银行，换回一揽子股票，而不是现金 D．以货代款的交易方式使ETF不必为应付投资者的经常性赎回而保留大量现金，提高了资金使用效率

4．以下关于基金管理人的具体职责的说法正确的是（）。

A．基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

B．基金管理人应进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 C．基金管理人不必编制中期基金报告

D．基金管理人应计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

八、根据容易使学员混淆的内容出题

很多课程内容很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美圆和港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所的成立时间和沪深指数的发布时间虽然相近，但并非同一时间。

这种题型题量大、考查面广、考点多、题型变化灵活，学员在学习和应试的时候一定要仔细。例如：

1．上海证券交易所成立的时间是（）

A．1991年11月26日 B.1990年11月26日 C.1990年12月1日 D.1990年12月1日 2．深证证券交易所成立时间是（）

A．1991年11月26日 B.1990年11月26日 C.1990年12月1日 D.1990年12月1日 3．债券收益率的构成因素不包括（）。A．息票利率 B．再投资利率 C．基础利率 D．未来到期收益率 4．影响债券投资收益率的因素包括（）。

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A．基础利率 B．发行人类型、发行人的信用度 C．流动性 D．税收负担

九、根据重大事件出题

重大事件的时间、地点、人物、内容都可以出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所的成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道.琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。例如：

1．《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（）实施。A．1998年12月29日 B．1999年1月1日 C．1999年7月1日 D．1999年12月1日

2．《证券投资基金销售管理办法》于由中国证监会颁布，并于()年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。A.2003 B.2004 C.2005 D.2006 3．我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的（）。

A．《证券投资基金管理暂行办法》 B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法》 D．《开放式证券投资基金试点方法》

十、根据概念的分类出题

概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。

根据概念和业务的分类出题，多种题型都可以应用这种方法。

这种题型往往有“……可以分为……”、“属于……的有……”等字眼。例如：

1．（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A．资本证券 B．有价证券 C．货币证券 D．商品证券 2．按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）

A．政府证券 B.政府机构证券

C.金融债券 D.公司证券 3．按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）A.一级市场 B.二级市场 C.有形市场 D.无形市场

4．构成基金的要素有多种，因此可以依据不同的标准对基金进行分类()A.根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 B.根据基金份额是否固定，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金

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C.根据投资目标不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金 D.根据投资对象不同，可以将基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金

十一、根据工作程序出题

证券投资基金销售业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。

这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等语言。例如：

1.投资者T日提交认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 2.基金管理人应在申购、赎回开放日前（）个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

A．1 B．2 C．3 D．4 3.基金自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。A．1 B．2 C．3 D．4 4.基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。A．1 B．2 C．3 D．4 5.基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过（）个月。A．3 B．6 C．9 D．12

十二、根据主体的行为方式出题

证券投资基金市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。例如：

1．（）即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金市场服务机构 2.下面那个不是基金当事人()A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券公司

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3.()作为基金资产的所有者和基金投资收益的受益人，享有基金信息的知情权、表决权和收益权。

A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金市场服务机构 4．（）是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构 5．基金管理公司的主要活动有（）。A．基金募集与销售 B．投资管理

C．基金运营 D．受托资产管理及投资咨询服务

十三、根据行为主体出题。

证券投资基金市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。

这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。例如：

1．基金合同中没有约定哪个主体的权利义务（）。A．基金托管人 B．基金管理人 C．基金份额持有人 D．基金评级机构 2．（）是基金报告的编制者和披露义务人。A．监管机构 B．基金管理人

C．基金托管人 D．其他基金信息披露义务人 3．基金信息披露的主要义务人是（）。

A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构

4．《证券投资基金法》规定，（）应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

A．监管机构 B．基金管理人

C．基金托管人 D．其他基金信息披露义务人 5．（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。A．中国证券监督管理委员会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．证券登记结算公司

十四、根据行为范围、定义外延等出题

例如：

1．基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（）。

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A．审计费 B．律师费 C．上市年费 D．分红手续费 2．基金运作信息披露文件包括（）。

A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值和份额净值公告 C．基金报告 D．基金季度报告

3．目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（）。A．印花税 B．交易佣金 C．过户费 D．净手费

4．中国证监会对基金托管银行的监管可分为市场准入监管和日常持续监管两个方面。（）

A．正确 B．错误 C．放弃

5．在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有（）。A．基金托管人 B．基金管理人 C．监管机构

D．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

十五、根据主体的权利与义务出题

证券投资基金市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。

这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如“……的职责/职权是……”、“……应该/必须……”、“……可以/允许……”。例如：

1．中国证券业协会证券投资基金业委员会的主要职责是（）。A．调查、收集、反映业内意见和建议 B．研究、论证业内相关政策与方案

C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约 D．协助开展业内教育培训、国际交流与合作

2． 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长的主要职责包括（）。

A．重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定，是否存在损害基金投资人利益行为和操纵市场等违法行为，重点关注基金管理公司的资产是否安全完整等

B．监督检查基金管理公司内部风险控制情况，重点关注基金管理公司是否建立健全和

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有效执行各项规章制度，公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见 D．定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告 3．中国证监会基金监管部的主要职能是（）。A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则 C．对有关基金的行政许可项目进行审核 D．基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

十六、根据各种原则出题

在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。例如：

1．基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则（）。A．健全性 B．有效性 C．相互制约性 D．成本效益

2．从内容方面的实质性要求和形式方面的技术性要求分析，基金信息披露的原则一般可分为（）。

A．内容性原则 B．实质性原则 C．技术性原则 D．形式性原则 3．（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A．真实性原则 B．准确性原则 C．完整性原则 D．及时性原则

4．证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。

A．安全性 B．实用性 C．完整性 D．系统化

5．2007年10月发布并实施的《证券投资基金销售适用性指导意见》，要求基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下哪些原则（）。A．投资人利益优先原则 B．全面性原则 C．客观性原则 D．及时性原则

十七、根据禁止性行为规则出题

例如：

1．以下关于基金信息披露的禁止行为的说法正确的是（）。

A．基金的各类投资标的由于受到发行主体、经营情况、市场涨跌、宏观政策以及基金管理人的操作等因素影响，其风险收益变化存在一定的可预测性，因此，对基金的证券投资业绩水平进行预测具有一定科学性

B．基金是存在一定投资风险的金融产品，投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能

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力，审慎选择基金品种，即所谓“买者自慎”

C．一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，而且托管人可以替代投资者承担基金投资的盈亏

D．如果基金管理人、托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击，借以抬高自己，则将被视为违反市场公平原则，扰乱市场秩序，构成一种不当竞争行为

十八、根据事物之间的关系出题

例如：

1．基金进行利润分配会导致基金份额净值（）。A．下降 B．上升 C．不变 D．无法确定

2．对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将（组合的持续期；反之，当预期利率上升时，将（）投资组合的持续期。A．增加，增加 B．增加，缩短 C．缩短，缩短 D．缩短，增加

基金从业资格考试如何安排复习计划呢 篇9

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。A．管理人报酬 B．托管费 C．申购费用 D．交易费用

2、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化 3、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》

4、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。

A．现金；现金

B．现金；一揽子股票 C．一揽子股票；现金

D．一揽子股票；一揽子股票

5、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A．1  B．3  C．6  D．12

6、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其他

7、对于股票型基金，下列说法正确的有__。

A．根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金

B．主要投资于股票

C．根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金

D．股票型基金是各国广泛采用的基金类型

8、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可

9、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任

D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

10、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。A．基金基础知识 B．基金相关法律法规 C．基金产品信息 D．基金投资人信息

11、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。A．0.33% B．1% C．1.5% D．2.5%

12、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失

C．将投资人认购款项加计利息退还投资人

D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用

13、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性

14、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新

B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象

D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行

15、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5

16、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15

17、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大

18、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足 B．改善和提升基金销售机构的服务水平

C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象 D．通过妥善处理，再次赢得客户

19、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

20、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

21、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5 B．10 C．15 D．20

22、开放式基金非交易过户主要包括__。A．继承 B．捐赠 C．赎回

D．司法强制执行

23、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A：首次发行未上市的股票 B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

24、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%

25、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类

B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人

C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构

D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心

B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务

D：互联网、媒体和宣传手册的应用

2、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金额 D．扣款方式

3、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起__个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。A．3 B．5 C．10 D．15

4、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A．小盘平衡基金 B．中盘成长基金 C．中盘混合基金 D．大盘价值基金

5、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。A．10日内

B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内

6、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。A．风险评估

B．确定风险管理战略 C．风险管理的组织实施 D．监控风险管理业绩

7、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。A．服务对象 B．服务内容 C．服务理念 D．服务程序

8、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性

9、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。A．认购采取金额认购的方式

B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式 C．净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D．基金认购费用以净认购金额为基础收取

10、常见的市场异常策略不包括____ A：小公司效应 B：低市盈率效应 C：行业周期效应

D：被忽略的公司效应

11、下面关于非上市证券的说法不正确的是____ A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 B：不允许在证券交易所内交易 C：不允许自由交易

D：可以在其他证券交易市场交易

12、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。A．中央银行股票 B．中央银行债券

C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权

13、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%

14、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

15、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。A．10 B．15 C．30 D．45

16、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：开放式基金 D：成长型基金

17、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B．市场经济发展到一定阶段的产物

C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接

18、以下关于股票市场价格的阐述正确的是__。A．股票的市场价格由股票的价值决定

B．供求关系是最直接影响股票的市场价格因素

C．任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格

D．影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

19、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。__ A．份额转换；基金份额总值 B．份额转换；基金份额净值 C．金额转换；基金份额总值 D．金额转换；基金份额净值

20、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》 C．《公司法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

21、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A．股份回购

B．股票分割与合并 C．股利政策 D．增发、配股与转增股本

22、、是证券投资基金市场营销的中心。A：确定目标客户 B：扩大销量 C：利润最大化 D：分割市场

23、普通股股东一般不享有__。A．公司重大决策参与权 B．公司资产收益权 C．优先认股权

D．优先剩余资产分配权

24、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转

25、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是__。

A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税

C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

基金从业资格考试如何安排复习计划呢 篇10

年代题

1868年英国，世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托 1896年5月26日道琼斯工业平均指数问世，由《华尔街日报》编辑部维护，是目前世界上最大、最有权威性的一种股票价格指数。

1924年美国波士顿，美国开放式公司型共同基金——马萨诸塞投资信托基金 1955年美国首只国际投资基金出现。

1957年标准普尔公司开始编制标准普尔500指数 1970年以前，美国的共同基金大多数都是股票基金 20世纪80年代中期，保本基金起源于美国

1983年国际证监会组织成立，总部设在马德里，有近200个成员机构。1985年12月20日欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》UCITS。UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的代名词，其注册基金资产的80%都属于UCITS基金。

1990年加拿大多伦多证券交易所推出第一只ETF指数参与份额 1991年8月28日中国证券业协会成立

1992年11月淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）成立 1993年8月中国第一个基金“淄博基金”在上海证券交易所挂牌上市 1997年11月国务院证券委员会颁布《证券投资基金管理暂行办法》 1997年6月全国银行间债券市场创立。

1998年3月27日“南方基金管理公司”和“国泰基金管理公司”设立20亿元的两只“封闭式”基金——基金开元、基金金泰

2000年10月8日中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》 2001年8月中国证券协会基金公会成立 2001年9月第一只开放式基金——保安创新

2002年2月《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台

2002年6月，中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司

2002年11月5日人民银行发布了《合格境外机构投资者境内投资管理暂行办法》并于当年12月1日正式实施。

2002年12月首家批准中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立 2002年12月26日我国首家合资基金公司——招商基金管理公司成立

2003年10月28日十届人大五次审议通过《中华人民共和国证券基金投资法》 2004年12月中国证券业协会证券投资基金业委员会成立 2006年9月成立的期货交易所是中国金融期货交易所 2006年11月2日我国第一只试点债券型QDII基金发行

2007年6月18日中国证监会分布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

2007年7月新的企业会计准则在基金业得到全面实施 2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部

2008年4月中国证监会发布《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》

2008年9月19日对证券交易印花税实行单向征收 2009年量化投资在全部投资中占30%以上。其中指数类投资几乎全部使用量化技术，有20~30%的主动投资使用定量技术。，2011年6月8日欧洲议会和欧洲理事会为规范这些另类基金的管理进一步分布了《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）2012年6月7日中国证券投资基金业协会正式成立

2013年3月6日，中国证监会发布《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》和《关于实施（人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法）的规定》

2013年6月1日修改后的《证券投资基金法》正式实施

2013年6月，与天弘增利宝货币近对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

2013年7月中国证监会、中国人民银行及国家外汇管理局决定将RQFII试点在新加坡（500亿元额度）、伦敦（800亿元额度）等地进一步拓展。

2013年9月6日首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出 2014年12月15日基金协会颁布了《基金从业人员执业行业自律准则》 2014年4月10日证监会批复上海证券交易所和香港联合交易所开展互联互通，简称沪港通，当年12月1日实施

截止至2015年3月底，境内共有96家基金管理公司，其中合资46家，内资50家；另外，公募基金管理资格7家

期限题

份额登记机构的数据与经营机构交易终端开户电子化信息保存20年 系统运行数据、客户交易记录与销售有关的记录保存起15年 私募基金投资决策交易记录保存10年

经营机构客户交易记录和一次性交易记录保存5年

封闭式基金份额上市交易募集金额不低于2亿元，基金份额持有人不少于1000人，合同期5年以上

南方保本基金的保本周期为3年。

发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。

基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料。交易时段的监控录像保存6个月

对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

中国证监会应当向受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定。

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。在公告的15日前，向中国证监会送更新的招募说明书。

不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当自6个月内选任新基金托管人。私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计事务所审计的年度财务报告

不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

参加基金份额持有人大会的基金份额低于规定比例的，可以在原公告3个月后6个月内重新召集大会

ETF份额自合同生效日后不超过3个月起开始办理赎回 ETF建仓期不超过3个月

基金管理人在每年结束后90日内，披露年报；上半年结束后60日内，披露半年报；每季结束后15日内，披露季报。

基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年报告或者年度报告

对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请日起60日做出批准或不予批准。

基金管理人召集基金份额持有人大会应提前30日公示 基金托管人召集基金份额持有人大会应提前30日公示

募集基金失败时基金管理人在募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息

基金管理人不收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费。对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费。常规基金产品注册审查时间不超过20个工作日

中国证监会对被调查事件当事人的证券买卖期限不得超过15个交易日，案情需要可延长15个交易日

在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

基金销售机构检测客户发现可疑交易，在其发生后10个工作日内向反洗钱中心报告

私募基金发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

基金管理人应在募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收证监会到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金管理人至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 货币市场基金收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

基金管理人应在基金发售的3日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

基金托管人在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人的网站上

基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露

境内基金赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出 我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户 开放式基金T日提交认购申请后，一般T+2日查询认购申请受理情况

LOF在投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日到账，赎回资金至少T+2日到账

LOF份额T日买入，T+1日可卖出或赎回

封闭式基金达成交易后，份额和股份的交割是在T+0日，则资金交割是在T+1日完成

货币市场基金的赎回一般T+1日从基金的银行存款账户划出 现货市场的交易协议达成后在2个交易日内进行交割。

在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价。

基金宣传推介材料中，电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

基金业绩登载规范：

1.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，登载从合同生效之日起计算的业绩

2.基金合同生效1年以上，但不满10年的，登载当年开始所有完整会计年度的业绩，公布日在下半年的，还应登载当年上半年的业绩 3.基金合同生效10年以上，登载最近10个完整年度的业绩

比例题

封闭式基金年度分配比例不得低于基金年可供分配利润的90% ETF联接基金投资与目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资与债券的为债券基金。基金资产80%以上投资于股票的为股票基金 基金年度报告应经2/3以上独立董事签字同意

净资产低于实收资本50%，或负债达到净资产50%的不得成为基金管理公司实际控制人。

一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过。

基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经1/2通过。欧洲第一、世界第八大金融中心，卢森堡拥有全球第二大基金资产管理市场、全世界20%的管理资产，同时也是另类投资基金的中心。

巨额赎回风险，净赎回申请超过基金总份额的10%时，可能无法及时赎回 当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。

开放式基金中的股票基金，在前段收费模式下，一般最高不超过1.5%的费率标准 债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过1%。

基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.5%时，被认定为基金的重大事件。

ETF申购赎回中，场外交付现金对价赎回按0.5%的标准收取佣金

其它

证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国和香港被称为“单位信托基金”；在欧洲被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”，在日本和台湾称为“证券投资信托基金”

公募基金准入监管要求：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。对基金管理公司持股5%以上非主要股东，净资产不低于5000万元人民币。非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。

投资单只私募基金的限制：1.净资产不低于1000万元的单位，2，金融资产不低于300万元或最近3年个人年均收入不低于50万元的个人 封闭式基金的申报价格的最小变动单位为0.001元人民币。

基金公司主要股东为法人或其他组织的，其净资产不得低于2亿元人民币。基金试点当年共建立5家公司

设立基金管理公司，高级管理人员、业务人员不少于15人 爱尔兰是欧洲最主要的基金注册地之一。三大农产品期货：大豆、玉米、小麦

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于2人。术语英文简称：

CAPM: 资本资产定价模型Capital Asset Pricing Model CCP: 共同对手方

CFO: 经营活动产生的现金流量 CFI：投资活动产生的现金流量

CFF: 筹资（也称融资）活动产生的现金流量 CML: 资本市场线

CPPI: 固定比例投资组合保险策略 DAP: 见款付券

DCF: 自由现金流贴现模型 D-COM: 深圳证券综合结算平台 DDM: 股利贴现模型

DROP系统：参与人远程操作平台 DVP: 货银对付，券款对付 EBIT: 息税前利润

EBITDA: 扣除利息、税款、折旧及摊销前的收益 EV: 企业价值 EVA: 经济附加值 FOP: 纯券过户 FV: 终值

IOPV: 基金份额参考净值 IS: 执行偏差算法 LBO: 杠杆收购 LOF: 上市开放式基金 MBO: 管理层收购 NAV: 单位资产净值 OTC: 场外交易市场 PAD: 见券付款 PE: 私募股权投资 PMI: 采购经理指数 PV: 现值

QDII: 合格境内机构投资者 QFII：合格境外机构投资者 REITs: 房地产投资信托基金 RELP: 房地产有限合伙 ROS: 销售利润率 ROA: 资产收益率 ROE: 净资产收益率 SAA: 战略资产配置

S&P500Index：标准普尔５００指数 SML: 证券市场线

SWIFT: 环球银行间金融通信协会 TAA: 战术资产配置 TVOL: 跟量算法

UCITS：可转让证券集合投资计划 VWAP: 成交量加权平均价格算法 VaR: 风险价值

WACC: 加权平均资产成本