康力电梯：公司治理专项活动的整改报告

康力电梯：公司治理专项活动的整改报告（共7篇）

康力电梯：公司治理专项活动的整改报告 篇1

康力电梯：关于公司治理专项活动的整改报告

康力电梯：关于公司治理专项活动的整改报告-05-31 08：51康力电梯股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会3月19日下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字〔〕28号)精神和中国证监会江苏监管局《关于开展公司治理专项活动的通知》(苏证监〔〕573号)精神，对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》的要求，深入开展上市公司治理专项活动，先后完成了自查整改、公众评议和中国证监会江苏监管局(以下简称“江苏证监局”)现场检查整改等工作，现将公司治理专项活动整改情况报告如下：一、公司治理专项活动期间完成的主要工作1、公司组织董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行认真的学习和讨论。成立了公司董事长为第一负责人的治理专项小组。公司治理专项小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规以及《公司章程》、三会议事规则等内部规章制度，并逐条对照通知附件的要求，对公司进行自查，并形成了客观公正的.自查报告，制定了切实可行的整改方案。2、公司于1月19日召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》。并于201月20日在《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公告。公司设立了专门的电话、邮箱和网络平台，以收集投资者和社会公众的分析评议。3、江苏证监局于2011年3月29日至4月1日对公司进行了现场检查，并于2011年4月25日就现场检查情况向公司下达了《关于对康力电梯股份有限公司治理状况综合评价和整改意见的函》(苏证监函[整改]162号，以下简称《整改函》)。针对公司自查和江苏证监局现场检查中指出的问题，公司立即组织全体董事、监事和高级管理人员进行认真学习讨论，针对具体问题，深入分析研究，结合公司实际情况，制定和落实了相应的整改措施，进行认真整改。二、自查阶段发现的问题及整改情况根据《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》，公司对以下各方面存在的问题按计划完成了整改。具体如下：1、规范公司信息披露工作整改情况说明：公司组织相关人员认真学习公司制定的《信息披露管理制度》，组织了董事、监事、高管对公司信息披露工作的深入学习，规范信息披露流程，加强责任意识，对披露内容进行复核、审批，进一步提高信息披露的水平和质量。。

康力电梯自我评价报告 篇2

2011年02月25日 00:11

康力电梯股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告

为了加强和规范康力电梯股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)

内部控制，确保股东大会、董事会和监事会等机构合法运作和科学决策，培育良好的企业精神和内部控制文化，保护投资者的合法权益，树立风险防范意识。公司根据《企业内部控制基本规范》(财会【2008】7号)、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》(财会【2010】11号)和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，现对公司 2010年度内部控制情况进行如下自我评价。

一、公司基本情况康力电梯股份有限公司于 2007年 10月 22日，办理了工商登记手续，并领取了《企业法人营业执照》。

注册号:***;

法定代表人:王友林;

注册地址:吴江(芦墟)临沪经济开发区 88号;

注册资本:16020.00万元;

经营范围:许可经营项目:制造加工销售:电梯、自动扶梯、自动人行道，上述产品的安装、维修、保养;一般经营项目:制造加工销售:停车设备、电控设备、光纤设备及成套配件;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。

2010年 02月 08日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】187号文核准，采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股(A 股)3，350万股，根据江苏省人民政府国有资产监督管理委员会《关于康力电梯股份有限公司国有股转持的批复》内部控制自我评价报告(苏国资复【2009】60号)，江苏省苏高新风险投资股份有限公司划转 335万股给全国社会保障基金理事会。2010年 03月 05日经江苏天衡会计师事务所有限公司审验，并出具了天衡验字(2010)011号验资报告。公司注册资金增加为 13350万元。公司于 2010年 03月 24日，办理了工商变更登记手续。

2010年 04月 19日，公司召开了 2009年度股东大会，审议通过了《2009年度利润分配方案预案的议案》。于 2010年 04月 29日，公司实施 2009年度权益分配:以公司总股本 133，500，000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利2.50元(含税);同时，以资本公积金向全体股东每 10股转增 2股。分红派息以及资本公积金转增股本方案实施后，公司总股本增加至 160，200，000股。2010年04月，江苏天衡会计师事务所有限公司对公司截至 2010年 04月 29日止新增注册资本及股本情况进行了审验，并出具了天衡验字(2010)028号验资报告。公司于 2010年 05月 19日，办理了工商变更手续。

二、公司内部控制的目标和原则

(一)内部控制的目标

1、建立和完善公司内部控制制度，并设立完善的控制架构，制定各层之间的控制程序，确保股东大会、董事会和监事会等机构合法运作和科学决策，保证公司经营管理目标的实现。

2、建立完整的风险控制体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行。

3、创造全体职工充分了解并履行职责的良好环境，由内部审计部门定期检查公司内部控制缺陷，评估其执行的效果和效率，并及时提出改进建议。

4、确保相关法律法规和公司内部控制制度的有效执行。

5、保证公司经营管理合法合规、保护公司财产的安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和管理水平，促进公司实现发展战略。

(二)内部控制制度的建立和实施的原则

1、内部控制制度的建设必须遵守国家法律、法规和政策的有关规定及有关政府监管部门的监管要求。

2、内部控制制度要根据公司的实际情况，针对问题处理过程中的关键控制点，落实到各个环节。

3、公司的机构、岗位设置和权责分配应科学合理，并符合内部控制的基本要求，不同部门、岗位之间应相互制约、相互监督。

4、内部控制制度应随外部环境、公司经营规模、业务范围、业务特点、风险状况的变化而不断修订和完善。

三、内部控制体系

(一)公司内部控制结构

1、公司治理结构公司严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规和现代企业制度的要求，不断完善股东大会、董事会、监事会和《公司章程》，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工

作细则》等制度，形成权力决策机构与经理层之间权责分明、各司其责、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，维护上市公司和全体

股东的合法权益。董事会对股东大会负责，严格按照法律和公司章程的规定履行职责，把好决策关，对公司经理层的激励、监督和约束。公司在董事会下设立了提名、战略决策、薪酬与考核、审计四个专业委员会，除战略决策委员会外，其余三个委员会召集人均为公司独立董事，有利于进一步完善法人治理结构，确保

董事会高效运作和科学决策。

公司根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》，建立

规范的独立董事制度，独立董事能够从各自的专业角度在公司董事会上独立地就公司生产经营、重大投资、关联交易等事项做出客观公正的判断，并在表决中发表专业意见，对董事会决策的科学、客观性起到了积极作用，维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。

内部控制自我评价报告

公司全体董事勤勉尽责，依法行使职权。监事会对董事会和经理层进行监督，维护公司及股东的合法权益。经理层严格执行股东大会和董事会的决定，不断提升管理水平和经营业绩。

公司董事会办公室作为董事会下设工作机构，负责协调相关事务并从事上市

公司信息披露、投资者关系管理工作。

2、公司内部审计

公司审计部直接对董事会负责，在董事会审计委员会的指导下，负责公司内

部与外部审计的沟通、监督和核查工作，不受其他部门和个人的干涉。公司审计部由 3名审计人员组成。对公司及各分公司、子公司、公司各职能部门的经营管理、财务状况、募集资金使用情况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性作出评价。

(二)公司内部控制程序公司在交易授权控制、责任分工控制、凭证记录控制、资产接触与使用记录管理、内部稽核控制等方面实施了有效的控制程序。

1、交易授权控制公司按照明确职责分工、授权、流程、记录和监管考核等要求，建立完善了包括所有生产经营活动的各项制度，包括生产、销售、采购、存货管理、质检、运输、财务、安全、人力资源。通过相关业务的不相容岗位相互分离、制约和监督，有利于管理效率。对日常的生产经营活动采用一般授权，对重大交易、投资则采用特别授权。日常经营活动的一般交易由各部门逐级审批或协调处理并将事

项和最终处理意见提交总经理审批，重大事项由董事会或股东大会批准。

2、责任分工控制对各部门制定了一系列较为详尽的岗位职责书，并建立了公司内部的不相容职务，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离等。

3、凭证记录控制内部控制自我评价报告在经营管理中，公司实施了《印章管理制度》，严格按照规定进行管理，制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，发票、支票、合同及其他原始凭证均连续编号并及时归档，员工工资记录、存货的收发记录等均记录了交易事项。

4、资产接触与使用记录管理公司按照不相容职务分离原则，对接触、使用资产，特别是现金、票据和存货等资产和记录均有适当的保护措施;公司设有资产管理部，对实物资产进行管理，包括对实物资产的验收入库、领用、保管及报废处置等环节进行控制，采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对等措施，能够有效地防止各种实物资产的流失。

5、内部稽核控制

公司设立了审计部，配置了3名专职审计人员，在董事会审计委员会的领导

下对公司及子公司的经济运行质量、经济效益、内控的制度和执行、各项费用的使用以及资产情况进行审计和监督。

(三)公司内部控制制度公司根据《公司法》、《证券法》、深圳证券交易所中小企业板上市公司关于内部控制的相关规则、《企业内部控制基本规范》等有关规定，建立了相关内部 管理制度，主要包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会战略决策委员 会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《对外担保决策制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易决策制度》、《募集资金专项管理制度》;2010年度自公司上市后，根据中国证监会及深圳证券交易所相关规定及要求，制定了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《防止大股东及关联方占用上市公司资金管理制度》、《内部控制管理制度》、《外部信息使用人管理制度》等重大规章制度，以后将根据公司的实际需要修订相关制度及增加部分内控制度，确保公司股东大 会、董事会、监事会的召开、重大决策等行为合法、合规、真实。包括对财务管 理、材料采购、商品销售、对外投资、行政管理等整个生产经营过程，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。

(四)公司内控制度和执行情况

1、关联交易的情况根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《关联交易决策制度》等公司治理文件对关联交易事项进行了规范。公司董事、监事及高级管理人员均对是否存在关联方违规占用资金等事项进行了核查。2010年，公司不存在关联交易和关联方违规占用公司资金的情况。

2、对外担保的情况公司按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所关于上市公司对外担保的有关规定及要求，制定了《对外担保决策制度》，在《公司章程》、《股东大

会议事规则》、《董事会议事规则》中明确规定了公司股东大会、董事会关于对外担保的审批权限、对外担保的基本原则、对外担保对象的审查、审批、管理程序等。2010年度，公司无对外担保事项。

3、对外投资的情况公司按照法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定了《对外投资管理制度》，明确规定了公司对外投资的评审、审批权限、信息披露等相关事项。公司对外投资的内部控制严格、充分、有效，未有违反《上市公司内部控制指引》的情形发生。2010年度，公司使用超募资金投资了包括购置土地和建设新研发大楼、购置土地和新建供募投项目中门机及门层装置生产线项目使用的厂房及广东中山电扶梯配件项目、营销服务网络建设项目、控制系统生产线项目等五个项目。

4、募集资金使用情况为了加强、规范公司募集资金的管理、提高募集资金的使用效率，维护全体股东的利益，公司根据《证券法》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的有关规定，制定了《募集资金专项管理制度》。公司按照相关规定与银行、保荐机构签订了三方监管协议。公司审计部每个季度对募集资金的使用情况及专户存 放情况进行审核，并将审核报告书面报告董事会审计委员会。公司募集资金能按 照相关规定保管存放，按照募集资金投资计划使用募集资金，按照公司使用募集

5、信息披露的情况公司按照上市公司信息披露的要求，制定了公司《信息披露管理制度》，对信息披露的基本原则、公司定期报告和临时报告、信息披露的程序和责任、信息披露的保密措施等都作出了明确的规定。公司各相关部门按照相关职责，分别做好信息编制、审核、保密措施、披露等工作，使公司信息披露严格规范。2010年度，公司对需披露的事项严格按照披露标准、程序等来披露公司事务，确保公司信息能及时、准确、完整、公平地对外披露。

6、公司子公司的情况公司通过向全资子公司委派董事、主要管理人员，对全资子公司实施管理。

通过对子公司日常经营管理实施监管，将子公司财务收支、存货管理、资产管理、应收账款管理等内容列为重点监管环节，公司实行统一的财务管理制度，子公司需要在规定的时间内向公司提供财务报表，并接受公司财务部的业务指导和监督，并督促其提高规范运作水平。各子公司均建立了基本的内控管理制度，并得到有效的执行。

7、公司财务管理情况公司按照会计准则，制定了公司《财务管理手册》。结合业务流程特点和岗位职能设置，公司制定了现金和银行存款管理、备用金管理、应收账款管理、投资管理、固定资产管理、成本管理、应付账款管理、贷款、担保和信用证管理、会计档案管理、费用审批和报销管理等相关规定。逐步完善相互制衡机制方法，保证了财务资料真实、完整，保护了资产的安全、完整，确保了法律法规和部门规章制度的执行。

四、内部控制存在的问题及改进计划公司按照《公司法》、《证券法》和《上市公司内部控制指引》等法律法规的要求，加强内部控制制度建设。

随着公司规模不断扩大，与之配套的管理要求也在不断提高，公司的内部控制制度仍需不断进行修订和完善，推动管理创新，保障公司持续、稳定、健康发展。为了保证公司内部控制的有效性和完整性，公司内部控制自我评价报告将严格遵守中国证监会及深圳证券交易所的有关规定和要求，加强内部控制制度建设和执行力度。

1、督促公司董事、监事和高级管理人员及业务操作人员积极参加专业培训学习，以强化风险防范意识，建立良好的企业内部控制文化。

2、加强公司内部控制管理，优化业务的流程，持续规范经营，及时根据相关法律法规的要求不断修订和完善公司各项内部控制制度，进一步加强内部控制管理。

3、加强内部控制制度的执行力度，充分发挥内部审计部门的监督职能，定期及不定期的对公司及子公司的各项内控制度进行检查，确保内部控制制度得到有效的执行。

4、完善公司的治理结构，提高公司治理水平，加强董事会各工作委员会的运作，充分发挥其专业作用，进一步提高公司的科学决策能力和风险管理能力。

五、公司内部控制情况的总体评价

公司董事会对公司内部控制自我评价发表如下意见:公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制系统基本健全。公司制定的各项内部控制制度在日常生产经营活动中得到了有效的遵循和执行，对风险控制、保护投资者的利益、公司规范运作和持续稳定发展起到了有效的推动作用。

随着市场环境的变化、公司的快速发展，各项内部控制制度会出现一些缺陷和疏漏。因此，公司仍需不断完善法人治理结构，不断修订各项内部控制制度，同时加强人员的培训学习，加强制度的执行力度，促进公司快速、稳定的发展。

康力电梯：公司治理专项活动的整改报告 篇3

一、审议通过了公司《公司治理专项活动的整改报告》(一)公司治理自查阶段为保证公司治理专项活动的顺利开展，公司成立了公司治理专项活动自查和整改工作领导小组，由董事长作为领导小组组长，董事会秘书负责组织与协调，董事长高度重视此项工作，认真研究，周密部署，严格督促治理专项活动按计划顺利实施，(300070碧水源)披露治理专项活动的整改报告(董事会公告)。工作组成员认真学习了中国证监会、北京证监局下发的文件，并严格对照法律、法规和《通知》要求的自查事项，对公司“三会”运作情况、内部控制情况、信息披露情况等内容开展全面深入的自查工作，认真查找法人治理结构方面存在的问题和不足，分析原因并提出切实可行的整改计划。(二)公众评议阶段2010年8月17日，公司第一届董事会第三十六次会议审议通过了《关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告》以及《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并于2010年8月18日在中国证监会指定信息披露网站上进行了公告。同时，设置了专门的电话、传真、邮箱和制定联系人，听取投资者和社会公众的意见和建议，加强与投资者沟通，以便进一步提高公司治理水平，整改报告《(300070碧水源)披露治理专项活动的整改报告(董事会公告)》。(三)整改提高阶段公司认真查找公司治理存在的问题，结合北京证监局现场检查提出的问题，公司董事会组织有关部门和相关责任人认真学习，针对相关问题逐条进行了检查和讨论，并制定了相应落实措施，进行认真整改。

二、审议通过了关于修订《对外投资管理制度》的议案原《对外投资管理制度》第二章第十条为“股东大会同意董事会授权公司董事长运用公司资产进行对外投资的权限为：(一)短期投资，一个会计内运用资金总额累计不得超过公司最近经审计净资产的10%，单项投资运用资金不得超过公司最近经审计净资产的5%。(二)长期投资，一个会计内运用资金总额累计不得超过公司最近经审计净资产的10%。”修改后将本条内容删除修改后的《对外投资管理制度》详见中国证监会创业板指定信息披露网站。此项议案尚需提交股东大会审议，股东大会时间另行通知。

三、审议通过了关于修订《募集资金管理制度》的议案

1、在原《募集资金管理制度》第四条后新增加一条“公司设立专用账户事宜由公司董事会批准，并在公司申请公开募集资金时，将该账户的设立情况及材料报相关监管部门备案。对于专用账户派生且接受同样监管的定期存款账户，董事会可授权公司管理层批准设立。”

康力电梯：公司治理专项活动的整改报告 篇4

China Eastern Airlines Co., Ltd.中国东方航空股份有限公司

公司治理专项活动整改进展情况报告

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及上海证监局《关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知》等有关文件的精神，公司在2007年4月26日启动了公司治理专项活动，并按要求完成了自查、公众评议以及整改提高三个阶段的工作。现根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》（[2008]27 号）和上海证监局《关于印发上海辖区上市公司监管专题工作会议讲话材料的通知》（沪证监公司字[2008]141号）的要求，为进一步深化公司治理，落实整改效果，中国东方航空股份有限公司（下称“本公司”或“东航”）对公司治理专项活动，截至2008年6月30日的进展情况，进行了分析总结，现将有关整改情况说明如下：

一、截至2008年6月30日，已完成整改事项情况说明

根据中国证监会和上海证监局下发通知的要求，公司治理专项小组认真核查公司治理各个方面的具体情况，就上海证监局现场检查发现的问题及公司治理整改报告中所列事项于截至2008年6月30日的整改情况及进一步的改进计划，总结如下：

（一）：整改事项：公司部分会议记录遗漏记录人的签字。

整改情况：已按期完成整改。

整改措施及效果：董事会秘书室组织人员对股东大会、董事会、监事会会议记录进行了全面检查，一方面，组织记录人对有关会议记录重新复核，并补齐记录人签字；另一方面，开展相关人员的培训，提高对会议记录重要性的认识，确保不再发生类似现象。2007年10月至今，公司股东大会、董事会、监事会会议记录完备。

（二）整改事项：《董事会规划发展委员会章程》规定，规划发

展委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，但公司部分规划发展委员会会议不符合该规定。

整改情况：已按期完成整改。

整改措施及整改效果：董事会秘书向各位董事通报了上海证监局下发的《公司治理状况整改通知书》，要求各位董事尽量安排时间出席董事会专门委员会会议。2007年10月后召开的董事会规划发展委员会会议的出席率均符合《董事会规划发展委员会章程》的规定。

（三）整改事项：公司内部控制某些方面存在缺陷。

整改情况：已按期完成整改。

整改措施及整改效果：公司通过开展萨班斯内部控制项目，完善公司内部控制程序，弥补了公司在内部控制方面存在的一些缺陷，建立了比较有效的内部控制机制。根据美国萨班斯法案的要求，普华永道会计师事务所于2008年6月对公司内控进行了审计，认为公司内控有效，符合萨班斯法案的要求。

公司管理层采取了以下整改措施，对公司一些可能存在薄弱环节的重要的内部控制环节和流程进行改进和完善：

1、配合国资委的要求，公司开展了全面风险管理项目，聘请专业的咨询顾问梳理了公司风险框架，拟定了未来公司全面风险管理的行动计划。

2、公司增加了会计部门人力资源的配置，特别是熟悉国际会计准则的财务人员，加强了对财务人员的培训。

3、公司制定了一整套流程来跟踪及控制送修高周件，并于年底生成送修及报废高周件清单，在中国会计准则及国际会计准则下统一了高周件的会计估计和核算。会计系统管理部门关闭了ORACLE系统中允许同一人员制单并复核日记账分录的功能，杜绝了舞弊的可能性。

4、公司进一步推广电子客票（国内90％，国际80％以上），提高了票证结算在结算系统和财务系统之间的差异调节能力。结算部门安排指定人员每月对结算系统和财务系统中票证结算余额进行差异分析和调整。

5、根据公司管理层的指示，信息技术管理部建立了公司层面的信息技术管理政策，涵盖了本部和各分公司，使全体员工可以方便的在公司内

部网站上进行查阅生产经营信息和资料。

6、公司管理层加强了金融风险方面的内控管理，以防范和控制公司在从事金融衍生品交易中的风险。2008年2月1日，公司第五届董事会2008年第1次例会，审议并同意董事长代表公司签署2008金融风险管理授权委托书，对金融风险管理的审批人员和交易员进行授权。

（四）整改事项：进一步完善规章制度。

整改情况：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：根据监管部门的要求和公司生产经营的需要，公司制定了一系列规章制度，并不断修订完善，形成了一个结构完整、行之有效的公司治理规章制度体系，成为本公司规范运作的行动指南。

董事会秘书室将公司治理规章制度汇编整理成《董事会工作规程》，结构上分法律法规篇、董事会篇、专门委员会篇和董事会秘书室篇四大部分，内容包括《上市公司治理准则》、《董事会议事规则和议事程序》、《高级管理人员职业道德准则》、《董事会审核委员会章程》、《董事会规划发展委员会章程》、《董事会薪酬与考核委员会章程》、《独立董事及审计委员会年报工作制度》、《董事会秘书室职责》等一系列公司治理规章制度，对董事会及各专门委员会的职责权限及议事程序等做出了明确规定。在开展公司治理专项活动中，通过对公司规章制度的梳理和完善，公司各方面的运作基本都做到了有章可循，促进了公司的规范运作和健康发展，提高了公司的整体运作效率和抗风险能力。

（五）整改事项：加强董事会专门委员会功能建设，进一步发挥董事会专门委员会作用。

整改情况：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：公司根据《上市公司治理准则》的要求，参照香港联交所和美国纽交所的有关规定，并结合东航自身公司治理的实际，在公司董事会下设立了审核委员会、规划发展委员会、薪酬与考核委员会三个专门委员会，分别为三个专门委员会制定了章程，明确规定了各个专门委员会的职责权限、议事程序和议事规则。

通过多年的运作，公司重大投资事项形成了充分发挥规划发展委员会功能的决策咨询机制：公司战略规划和重大投资事项递交董事会审议前，由公司管理层或职能部门向规划发展委员会汇报，规划发展委员会形成意见后向董事会汇报，供全体董事决策时参考。规划发展委员会通过召开会议和实地考察等多种形式，为公司“十一五”发展规划、投资计划及其他重大投资事项献计献策，为董事会对重大投资事项决策提供了专家咨询意见。

公司审核委员会在检查、监督公司建立完善财务报告程序和内部控制制度，协调公司的内部、外部审计工作，督促萨班斯法案项目推进，防范财务风险，完善内部控制，确保财务报告的真实性、完整性等方面发挥了重要作用。

公司薪酬与考核委员会推动了并具体实施了购买董事及高级职员责任保险有关工作，为董事和高级管理人员履行职责提供了保障。

通过公司治理专项活动的开展，独立董事更加深刻地认识到他们所肩负的重要职责，能够充分发挥各自在专业领域的特长，积极参与公司重大决策，为董事会科学、高效决策提供建议和意见，提高了董事会决策的科学性和前瞻性，既促进了公司治理的进一步完善，也维护了公司的整体利益和广大中小股东的利益。

（六）、整改事项：进一步完善激励机制。

整改情况：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：

公司在安全系统、营销系统、服务系统进一步完善考核激励机制，理顺了经营管理关系。安全系统方面逐步完善安全指标控制体系和安全奖惩机制，建立安全业绩与岗位升迁、工资调整、绩效奖金挂钩的制度。营销系统方面以公司整体盈利为目标，统筹考虑客运销售和货运销售，发挥总部和分子公司两个积极性，科学分析，并在综合考核的基础上定期对各单位进行评比明示，以业绩为导向，对任务完成出色的销售单位进行表彰和奖励。服务系统方面改变原有评价项目不够科学、数据采集不全面、以惩为主的状况，增加顾客满意指数调查、行李差错统计以及对地面服务代理人的评价等内容，增加鼓励性指标，充分发挥服务质量指标的激励作用。

公司还动员全体员工树立成本意识和节约意识，进一步完善公司层面的增收节支奖励机制，积极鼓励单位和个人主动为公司增收节支提出建议，对于节约和创收部分将给予一定比例的奖励。

通过完善上述考核激励机制，公司逐步形成了考核公平、奖罚严明的管理体系，充分调动了全体员工的工作积极性，既提升了公司的盈利能力，促进了公司的良性可持续发展，又让全体员工分享了公司的发展成果。

二、未完成整改事项的说明

整改事项：公司董事在履职过程中面临较大的法律风险，董事履职缺乏必要的保障。

整改情况：2007年8月29日召开的第五届董事会第3次例会，审议了为全体董事和高级管理人员购买董事及高级职员责任保险的议案，并原则同意，具体实施授权薪酬与考核委员会主席、总经理和董事会秘书负责。

2007年10月29日召开的第五届董事会第5次例会，审议通过购买董事及高级职员责任保险的议案，投保范围包括基本保障和附加公司证券类诉讼保障，投保金额确定为每次索赔/全年责任限额1500万美金，保费不高于50万美金/年，并决定将其提交最近一次的股东大会审议。

2008年1月8日，召开的2008年第1次临时股东大会，审议通过公司购买董事及高级管理人员责任保险的议案。

未按期完成的原因：公司目前正在为投保范围内的人员填写投保单，具体操作需要时间。

下一步工作计划：2008年10月31日前完成全部投保手续，签署正式投保协议。

三、持续改进性问题下一步的改进计划

为了更好的贯彻落实中国证监会[2008]27号公告精神，按照上海辖区上市公司监管专题工作会议的要求，进一步深化公司治理，提高上市公司质量，公司在下列方面将做进一步的改进：

1、积极主动学习新法规、新政策，不断健全和完善公司规章制度，以进一步规范公司运作，保护广大投资者权益。

2、进一步健全内部控制制度，建立和完善防止控股股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，向公司董事、监事和高级管理人员明确其维护上市公司资金安全的法定义务。

四、自查发现的新问题、原因及整改措施

经自查，本公司未发现在公司治理方面的新问题，在今后的工作中将会继续努力，规范运作，不断完善公司治理。

通过公司治理专项活动的开展，通过全面的自查，虽然东航已按照上市地相关法律法规的要求，建立了比较规范、完善的公司治理架构和公司治理机制，公司治理状况也基本符合《上市公司治理准则》的要求；同时，东航也发现了在公司治理方面还存在着一些不足之处，东航已经按照监管部门的要求和公司自身的整改计划，积极务实地进行了整改，七个整改事项中已经按期完成了六项。对于由于客观原因无法在2008年6月30日之前全面完成的董事和高级职员责任保险投保工作，公司将敦促中介机构配合公司抓紧落实，力争在2008年10月底前完成投保工作。

中国东方航空股份有限公司

董事会

专项治理整改完成报告 篇5

工程整改完成报告

泰兴市建筑工程管理局：

根据你站 年 月 日发出的《泰兴市建筑市场突出问题专项治理监督执法意见书》的要求，对工程进行检查存在的问题现已整改完毕，特此报告。

整改情况简述：

整改完成证明文件及资料（影像资料）附后备查。

建设单位项目负责人（签字）：

建设单位（盖章）

年 月 日 泰兴市建筑市场突出问题专项治理

工程整改完成报告

泰兴市建筑工程管理局：

根据你站 年 月 日发出的《泰兴市建筑市场突出问题专项治理监督执法意见书》的要求，对工程进行检查存在的问题现已整改完毕，特此报告。

整改情况简述：

整改完成证明文件及资料（影像资料）附后备查。

总监理工程师（签字）：

监理单位（盖章）

年 月 日 泰兴市建筑市场突出问题专项治理

工程整改完成报告

泰兴市建筑工程管理局：

根据你站 年 月 日发出的《泰兴市建筑市场突出问题专项治理监督执法意见书》的要求，对工程进行检查存在的问题现已整改完毕，特此报告。

整改情况简述：

整改完成证明文件及资料（影像资料）附后备查。

施工单位项目经理（签字）：

施工单位（盖章）

康力电梯：公司治理专项活动的整改报告 篇6

1、《整改建议函》指出：对照董事会专门委员会工作细则有关规定，专门委员会的运作尚未正常化，其作用未能充分发挥。检查中未发现公司有任何关于战略委员会的工作记录，战略委员会未设工作组作为日常办事机构，违反公司董事会战略委员会工作细则第七条和第十二条的相关规定。整改情况说明：针对《战略委员会工作细则》相关要求，公司已设置了由战略企划部、投资发展部、证券部负责人组成的战略委员会日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。根据《战略委员会工作细则》，公司应每年至少召开2次战略委员会会议。公司已于2010年12月底前召开2次战略委员会会议，并在今后的工作中注重发挥战略委员会的专业作用。该项工作将由董事会秘书负责执行。

2、《整改建议函》指出：公司股东大会存在应出席、列席人员未全部参加的情形，违反公司章程第六十六条“股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议”的规定。整改情况说明：公司已将江苏证监局《整改建议函》的要求分发给各位董事、监事及高级管理人员，在今后工作中在无特殊情况下，公司将要求董事、监事及高管人员按照《公司章程》的规定，列席公司股东大会。本公司也将在今后的每次股东大会召开前及时提醒董事、监事及高管人员，以保证董、监事及高管勤勉尽职。如董事、监事、高级管理人员确有其他紧急公务未能出席股东大会，则需提前以书面形式向公司董事会请假。该项工作将由公司证券部负责执行。

3、《整改建议函》指出：公司三会记录基本完整，但部分会议记录未充分反映发言情况、部分会议的投票表决情况未记录于会议记录，违反公司三会议事规则关于会议记录的相关规定；此外，公司在保证材料的真实、完整性方面存在有待改进之处，如公司的三会记录均采取活页纸形式，未能集中装订或采取记录本的形式，整改报告《中南建设(000961)专项治理整改情况报告公告》。整改情况说明：证券部将进一步规范三会记录，忠实记录会议中各位董事、监事、股东代表的发言内容，确保真实、准确、不存在遗漏，并于2010年10月25日之后召开的历次董事会、监事会、股东大会均采用记录本记录会议内容，建立建全公司三会资料的档案管理。该项工作证券部已整改完毕，并将持续完善。

4、《整改建议函》指出：公司部分股东大会及董事会的授权委托书未对提案表决事项有明确意向的指示，分别违反公司股东大会议事规则和董事会议事规则第二十四条和第十二条的相关规定。整改情况说明：公司已经严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》有关规定，在所出具的授权委托书中详细列明委托人和受托人的姓名、委托人对每项提案的简要意见、委托人的授权范围、有效期限和对提案表决意向的指示、委托人的签字日期等内容。该项工作证券部已整改完毕。

5、《整改建议函》指出：公司在2009年三季报披露的敏感期内存在独立董事配偶违规买卖股票的情形，公司须进一步加强对相关人员规范运作的教育工作。整改情况说明：公司已组织相关人员学习了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持有本公司股份及其变动管理规则》，并要求董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票前就买卖敏感期问题征询董事会秘书的意见，坚决杜绝违规买卖股票的现象。该项工作公司已完善。

6、《整改建议函》指出：公司的招聘信息中未能和公司控股股东的信息完全分开，公司应保持独立性，独立自主招聘工作人员。整改情况说明：公司已将《整改建议函》中的相关要求下发公司人力资源部，并要求其在以后的招聘中明确具体用人单位，不要统一利用控股集团名义对外招聘，保持招聘的独立性。公司人力资源部已经修改公司对外招聘信息。该项工作公司已整改完毕。

康力电梯：公司治理专项活动的整改报告 篇7

规范执法行为专项整改活动情况的报告检察院2007-02-17 16:40:49

规范执法行为，促进执法公正专项整改活动开展以来，我院在县委和上级检察院的领导下，严格按照专项整改活动的要求和目标，以突出特色创品牌、全面发展争一流的检察工作为主题，以执法为民为宗旨，结合本院实际，从解决群众反映强烈的问题入手，针对徇私枉法、权钱交易；执法不文明，违法办案；执法不作为和不能依法独立行使检察权的问题，认真查摆问题，切实进行了集中规范和整改，取得了显著成效。

一、统一思想，提高认识

我院党组先后五次召开专题会议研究部署此次专项整改活动，成立了专项整改活动领导小组，党组书记、检察长任组长，其他班子成员为副组长。院党组要求领导班子在活动中要坚持五个带头：即带头贯彻中央政法委和上级检察院关于专项整改活动的部署，带头查摆问题，带头扎实整改，带头密切联系群众，带头解决人民群众关注的热点、难点、重点问题。在多次召开的全院干警大会上，通过做好一本笔记、写好一篇心得、提好一条建议，重点要求全体干警要在思想上做到三项统一：即统一认识专项整改活动的重要意义；统一认识专项整改的范围、重点及环节；统一认识专项整改活动所要达到的目标。由于班子成员率先垂范，干警积极参与，在我院迅速形成了上下联动的工作局面，为开展好本次专项整改活动，奠定了思想基础。

二、深入宣传发动，明确目标任务

为切实做到此次专项整改活动的重大意义和目标任务深入人心，我院按照实施方案自上而下进行了全方位、多层面的宣传发动。月日上午，我院召开党组会，用上级领导讲话精神统一班子成员的思想，形成了齐抓共管的共识。随即，我院又召开了中层干部会议，部署了专项整改活动的实施方案。紧接着召开了第一次全体干警大会，对在我院开展规范执法行为，促进执法公正专项整改活动进行全面动员和部署。会上，全面传达上级关于开展专项整改活动会议精神，同时对我院如何贯彻落实提出了明确的目标要求，并就我院开展专项整改活动进行了具体动员和部署。会后，各科室分别召开会议，进行了再动员，把这次开展专项整改活动精神落到了实处。为营造强烈的专项整改活动宣传氛围，我院专项整改活动办公室还充分利用县有线电视台、黑板报、宣传栏、标

语、横幅、信息和简报以及本院内内网平台，加强对本次专项整改活动的宣传，做到有文章，有声音。对活动进行了多渠道宣传，极大地增强了宣传效果。

三、征求意见，查摆问题

我院在上半年开展的保持共产党员先进性教育活动查摆问题的基础上，着重从执法思想是否纯洁，执法行为是否规范、执法效果是否到位三问角度查找问题，对办案超管辖、超权限，不作为或乱作为，故意拖案、压案，执法不公、办案作风是否文明等问题，散发传单，以问卷形式向社会各界征求意见，通过开门纳谏、闭门思过、请进揭短、走出触痛的方式，公布纪检监察室电话，设立举报箱，了解群众对检察工作的看法。通过领导点、中层干部提、全体干警评、专项执法检查找，实实在在地查找问题，同时召开由人大、政协、政法委等部门领导和社会各界参加的多种座

谈会，面对面地了解民情，先后发放问卷材料多份，征求意见卡余张，走访有关单位多个，召开各类座谈会次，查摆到少数案件执法不公、不诉案件收费、个别干警办案效率低下、办案不规范、随意延长侦查期限、久立不结、证据收集过于简单化、把关不严、造成错案、扣押、冻结不规范、首办责任制执行不到位等方面近个问题。

四、针对问题，扎实整改

我院针对本次整改活动，制定专项整改活动方案，把职务侦查、公诉、侦查监督、民事行政检察、控告申诉检察和监所监督作为重点部门和环节，把队伍建设、办案质量、执法行为等存在的问题列为整改重点内容。并针对重点问题，党组进行了认真研究，从保持共产党员先进性教育活动中征求到的意见和分析评议中反映出的问题，结合检察院机关要重点整改的问题，对照检查，深

入查找，分类疏理，建立专门台帐，并向上级和县专项整改活动组办公室报告。对查找出的问题，能立即整改的立即整改，如：热情接待方面和讲普通话方面，不具备立即整改条件的逐步整改或限期整改，如执法理念陈旧、执法人员业务素质不高、执法受干扰等，各科室针对所查摆出来的问题，制定了详细的整改方案进行了整改。在本阶段，我们对历年来件立案没结的案件进行了清理，并落实人员负责办理。还对本院刑事申诉讼件、赔偿案件件和错案件进行了认真分析，找成因，吸取教训。公诉科针对不诉案件收费问题，公诉科长在全院干警大会作了深刻的检讨，对今年以来的万余元收费进行了彻底的清理和清退；对××不起诉案件进行了全面清理，写出了《情况报告》和《备案情况报告》，对本院××办理的不起诉案件违规收钱的情况以及产生问题的根源和整改意见进行了全面的总结，并上报二分院；监所科一是树立了敢于监督的

意识，做到了对监管机关刑罚执行和监管活动违法情况及时发现；解决了工作中的畏难情绪；二是学会了善于监督，做到了监督到位，配合不越位。明确了监督的重点为监管机关执法活动的合法性、监管民警的廉洁性；重视了在押人员合法权益的保障。三是认真执行驻检察各项工作制度，做到请示报告及时，纠正违法程序规范，法律文书精心制作，志、表、帐、薄填写符合要求。民行检察科通过办理申诉案件体现法律监督工作服务于人民的宗旨；学会总结工作中的成败，运用媒体的功能打造属于自己特色的品牌；创建民主化、制度化、科学化的民行监督机制；侦查监督科加强对案件证据的审查力度，做到凡是有疑问的案件必须讯问犯罪嫌疑人或证人，严格审查每一个案件的法律文书；进一步规范办案流程，结合公安系统开展的两抢一盗专项斗争，做到快捕的过程中，更注意边缘案、踏线案，防止公安机关凑数；公诉科转变执法观念，牢固树立

疑罪从无的思想，克服了重事实、轻证据，重打击、轻保护的思想；职侦局通过对原久侦不结的案件进行认真清理，逐案找原因，从主观上解决为谁执法为谁服务的的执法思想，抛开特权思想，力争办出铁案精案，以求公平公正。目前，六个重点部门所查出的系列问题，现已彻底得到解决。

（一）制定措施，以制度管人

为规范执法行为，促进执法公正，我院先后建立和健全了《廉政制度》、《干警考评制度》、《上下班制度》、《保密制度》、《请销假制度》、《党风廉政建设责任追究制度》等一系列制度，层层签订责任状，实行责任捆绑。有针对性地制订各类整顿整改措施余条。结合实际，共修订完善立案、侦查、结案、控申、侦监、公诉、监所、民行等方面个规范管理制度。坚持以制度管人，力求客观公正评价每位干警。凡不按制度办理，踏雷触电者，将受到严肃处理。本院公诉科副科长冉某、职侦局干警安某二位同志，擅自延假，为了严肃工作纪律，经党组研究决定，对冉某、安某进行通报批评并作出如下处理：一是未到岗的期间作旷工处理；二是扣发旷工期的工资、津贴以及福利；三是按程序报批二人不享受二○○五年终一次性奖金。并对安某多次无故旷工决定处以行政记大过处分。

（二）狠抓教育培训，夯实执法基础

加大法律知识培训，积极开展岗位培训，专项培训、法律法规培训，是执法公正的前提。为此，我院除定时观看市院组织的业务授课外，同时组织干警集体学习，采取科室负责人带头学，新进大学生辅导学，集体组织专题学等行之有效的方法，从而提高了干警的业务素质。坚持了政治理论学习制度，培养

干警的职业道德意识，通过对小错行为的规范，磨练干警道德意志，落实党风廉政建设责任制和一岗双责，大力加强纪检监察工作，进一步加强对投诉和举报问题的查处，严肃处理违纪人员，积极探索建立完善的廉政建设制度体系，探索建立一不愿为的自律机制、不能为的防范机制和不敢为的惩戒机制，从而达到维护司法公正的目的。

（三）突出重点，完善制度

在专项整改活动中，我院先后次邀请社会各界知名人士、人大代表、政协委员、具有执业资格的律师、人民监督员，虚心接受到场人员提出的意见与建议，并以书面形式做好整改计划。我院规范执法行为不是表现在形式上，而是对执法全程进行认真规范。立案阶段，将各类案件受理的条件、程序、时限向当事人公开告知；审查阶段，增设办案流程管理图，设立案件查询栏目，方便

当事人了解案件基本情况，结案阶段，将扣押的财产情况、案件进度情况、强制措施实施情况等，纳入公开的范围。同时对在业务工作中的具体操作程序进行了积极地探索；对原有办案操作规程和步骤进行了认真的清理、修改和完善。对原《检委会议事规则》、《错案追究责任制》进行了修改，同时职侦局出台了《县人民检察院职务犯罪侦查手册》，监所科出台了《监外执行检察工作流程表》、《派驻看守所检察工作流程表》、民行科出台了《民行监督具体操作须知》、公诉科出台了《公诉工作操作规程》、《公诉工作办案流程》、《出席法庭规范用语》、侦查监督科出台了《关于办理逮捕案件质量标准的规定》、《侦查监督工作流程》等规范性文件，供办案中规范操作。

（四）健全长效机制，规范执法行为

我们针对查摆出的问题和薄弱环节，我们从执法工作最基础的环节和最基本的要求抓起，对每个执法环节和执法岗位，逐步建立工作规范。根据查找出的执法程序、执法环节、执法行为和场所管理中存在的主要问题，认真分析原因，制定整改措施。建立健全干警执法责任制度、监督核查制度、考核评议制度等，形成一个比较完备的队伍教育、管理、惩处相结合的规范执法行为的制度，同时将制定严格责任追究办法，进一步健全完善公正执法长效机制。通过健全制度、完善程序、落实责任、强化监督，以规范执法行为。

五、提高案件质量和效率，确保执法公正

我院党组要求干警更新执法规理念，增强质量和效率意识，并强调把办案的政治效果、社会效果和法律效果相统一作为检验专项整改活动的尺度，从

建立和完善检察院质量保障体系上下功夫，全面提升法律监督质量。

六、改进工作作风提高执法效率

我院以不利于构建和谐社会的突出问题为重点，大力提倡对外服务质量，要求干警在工作中要彻底摒弃那种门难进、脸难看、话难听、事难办，推诿、扯皮等群众深恶痛绝的办事作风，提倡微笑服务。为提高干警思想品位，增进文明意识，我院以整顿会风为起点，对不遵守会议纪律的典型予以严厉批评，从不如姑息迁就。开会迟到、中途退场、衣着不整现象基本杜绝，与会人员的态度有了根本改善。通过演讲比赛、文艺汇演、法律知识竞赛等文体活动，干警的精神风貌有了很大转变，营造了积极向上的情感氛围。通过此次专项整改活动，我院的整体面貌为之一新，各项工作取得了新进展，新突破，社会公信度明显增强。如今，当事人到检察院打官