廉政防控表（共8篇）
廉政防控表 篇1
廉政防控表
所属部门：**有限公司 岗位
项目经理
姓名
岗位主要职责
认真贯彻执行《建筑法》、《合同法》和国家有关劳动保护法令和制度。贯彻“安全第一、预防为主”的方针，搞好安全防范措施，把安全工作落到实处； 履行项目目标责任书规定的职责，对项目部和项目实施负责全面管理，编制施工组织设计方案与施工安全技术措施，编制工程各层次进度计划表；
建立健全项目部的各项规章制度，实现项目部的管理制度化、规范化、程序化，参与项目管理中重大问题的处理、决策，根据施工现场实际情况安排施工；
负责与业主及相关方的沟通与协调，认真履行《建设工程施工合同》条款。
岗位潜在廉政风险
岗位责任心不强，履行岗位职责不到位或不履行“一岗双责”违反廉洁自律的相关规定，利用职务便利为自己或他人谋取私利；
决策程序不规范，超越权限，不执行上级安排，私自变更工作要求和内容； 采取隐瞒及造假等手段欺骗建设单位。
廉政风险防范措施建议
在实际的工作中进一步健全廉政风险防控体系，制定廉洁风险定期自查可操作的防控体系； 加强思想教育，严格按照程序办事，不越权，不乱用权利； 重大变更单价委托第三方进行审核。本人签字：
年月日
领导审核意见
年月日
廉政防控表
所属部门：**有限公司 岗位
施工员
姓名
岗位主要职责
认真贯遵守《中华人民共和国安全生产法》及有关法律、法规； 在项目经理的直接领导下开展工作，组织工程施工的生产管理，确保工程进度、质量和安全。参加图纸会审和工程进度计划的编制，负责编制各项施工组织设计方案和施工安全、质量、技术方案，编制各单项工程进度计划及人力、物力计划和机具、用具、设备计划。
协助技术人员抓好工程施工的技术工作，保证按图纸、按标准、按工艺组织施工作业，避免返工；搞好配合比及限额配料工作，杜绝材料浪费。协助项目经理编制文明工地实施方案，根据本工程施工现场合理规划布局现场平面图，安排、实施、创建文明工地。
岗位潜在廉政风险
串通施工队，为施工队方便施工故意放错样； 利用权利吃、拿、卡、要。
廉政风险防范措施建议
加强测量检查，派2个以上人员一起做测量；
强化监督和责任追究，定期、不定期对责任区域范围内的各类项目实施监督管理和研讨，确保无“三无”事故发生。本人签字：
年月日
领导审核意见
年月日
廉政防控表
所属部门：**有限公司 岗位
安全员
姓名
岗位主要职责
贯彻执行国家地方有关主管部门关于安全的方针政策、规范、制度的规定，坚持“安全预防为主”的方针，协助项目经理及技术负责人对本工程的安全管理，对施工现场出现的安全问题负主要责任；
认真检查督促施工现场的安全生产的劳动保护及各项安全规定的落实； 参加施工方案中安全生产技术措施的条款拟定工作，检查督促条款的实施，负责安全措施标识的管理和使用，及时记录好安全台帐；
负责本工程的常规安全检查活动，并做好检查记录，协助落实奖惩措施，对违章现象进行制止，对一般事故做出处理和记录；
对进入施工现场的新工人进行安全教育及日常生产的安全教育工作；
自觉遵守公司财务制度，加强自身廉正建设，杜绝本工程的一切不正之风和腐败现象。
岗位潜在廉政风险
对安全生产的重要性认识不足，对施工中违章行为和安全隐患不能及时发现，导致发生重大质量责任事故；
对违反安全质量各项管理制度的行为视而不见，造成损失或严重后果。
廉政风险防范措施建议
正确行使手中的权力，严格律己、相互监督，发现隐患及时排除；
强化监督和责任追究，定期、不定期对责任区域范围内的各类项目实施监督管理和研讨，确保无“三无”事故发生。本人签字：
年月日
领导审核意见
年月日
廉政防控表
所属部门：**有限公司 岗位
技术负责人
姓名
岗位主要职责
贯彻执行国家技术标准，对项目的技术、实验负责任；
实施公司质量方针，实现项目质量管理目标，协助项目经理统筹项目质量保证计划，安排工程技术工作；
负责组织施工，组织设计和主要施工方案的编制，确保工程达到设计要求的各项技术指标； 主持技术会议，研究处理施工过程中重大技术问题，排除施工过程中的技术障碍，安排工程技术文件资料的分配、签发、保管和日常管理。
岗位潜在廉政风险
与施工队串通一气，任意变更工程数量、施工工艺和施工材料； 可能不按实际发生的情况进行签证； 不能及时发现结算中高估冒算内容。
廉政风险防范措施建议
加强制度建设，建立严格的工程管理程序和制度；
严格四方签证制度，尽可能保留影像资料，来防控风险；
采用公司内部汇报、内部审查、咨询成果三级负荷制度防控风险。本人签字：
年月日
领导审核意见
年月日
廉政防控表
所属部门：**有限公司 岗位
质检员
姓名
岗位主要职责
严格遵守《中华人民共和国安全生产法》和有关法律、法规；
执行“五同时”围绕项目定期组织检查，对于质量问题说产生的不安全因素应及时整改，定人、定时、定措施，认真做好复查工作，并迅速报告； 在编制施工计划时，应有安全技术措施；
对进行中的安全技术措施要按质、按量实行监督。
岗位潜在廉政风险
改变检测数据，故意降低验收标准； 虚报工程量；
利用权力吃、拿、卡、要。
廉政风险防范措施建议
加强对质检人员的教育，加强检测、抽查力度，对验收标准进行严格要求； 对工程量申报加强审核要求，层层把关，落实责任；
强化监督和责任追究，定期、不定期对责任区域范围内的各类项目实施监督管理和研讨，确保无“三无”事故发生。本人签字：
年月日
领导审核意见
年月日
廉政防控表
所属部门：**有限公司 岗位
材料员
姓名
岗位主要职责
严格执行国家有关规定，以及上级指示和规定，随时掌握工程所需物资的情况。
编制各类生产资料的采购计划时，坚持择优、择廉、择近的原则，对材料的规格质量、数量进行严格把关验收，确保工程施工需要
加强施工现场各类材料的管理，特别是易燃、易爆、有毒等材料应作好隔离、防火、防泄漏等措施；
现场各类材料的运输，堆放应符合要求，并作好标记；
对各类建筑材料在采购中严格把好质量关，确保建筑产品的可靠性和安全性； 根据施工现场的需要和项目部季、月提出的个人防护用品的预算，编入供应计划，及时采购、供应并保证质量。
岗位潜在廉政风险
物品购置未按规范操作；购买的物品价格明显高于市场价；单独一人去购买； 在于材料方之间，有吃、拿、卡、要等现象，材料质量不符合国家标准。
廉政风险防范措施建议
比价采购；
确保两人以上参与采购，相互监； 自觉、自律、严格要求自己。本人签字： 年月日
领导审核意见
年月日
廉政防控表
所属部门：**有限公司 岗位
资料员
姓名
岗位主要职责
归档的材料应做到分类清楚，材料齐全完整，档案装具应排列有序，统一编号。归档的材料在移交时，交接双方须认真清点、核对，并签名盖章。
对保管的资料做统一的统计，鉴定，销毁制度，并遵守保密纪律，不外泄。贯彻执行国家地方有关主管部门关于安全的方针政策、规范、制度的规定，坚持“安全预防为主”的方针，协助项目经理及技术负责人对本工程的安全管理，对施工现场出现的安全问题负主要责任； 参加施工方案中安全生产技术措施的条款拟定工作，检查督促条款的实施，负责安全措施标识的管理和使用，及时记录好安全台帐；
负责本工程的常规安全检查活动，并做好检查记录，协助落实奖惩措施，对违章现象进行制止，对一般事故做出处理和记录；
岗位潜在廉政风险
印鉴管理不规范操作，未经上级领导允许私自加盖公章。
廉政风险防范措施建议
正确行使手中的权力，严格律己、相互监督，严格印鉴使用管理记录； 完善制度建设，强化监督和责任追究。本人签字： 年月日
领导审核意见
年月日
廉政防控表 篇2
1实施廉政风险防控项目化管理的重要意义
1) 廉政风险防范管理缺陷与不足
2007年, 北京市原崇文区率先把风险防范理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实践, 提出了廉政风险防范管理的设想, 随后, 廉政风险防范管理作为构建惩防体系的主要载体, 在全国进行广泛推行和实践。作者所在的北京市医疗器械检验所也于2009年印发了《廉政风险防范管理实施细则》, 在全所范围全面实施廉政风险防范管理。从三年来的运行效果来看, 我所的廉政风险防控工作取得了明显成效:广大干部职工的自律意识明显增强;有可能出现的腐败行为得到了遏制;工作程序更加顺畅;组织创先争优意识明显增强。自廉政风险防范管理工作开展后, 由于权力公开、流程透明以及建立了互相制约和监督机制, 客户、服务相对人给所领导“打招呼”请求“关照”的人几乎绝迹了。
但是, 随着廉政风险防控管理工作的深入, 我们在具体实践过程中也发现存在一些问题:由于廉政风险管理理论存在着管理主体缺位、管理过程缺乏有效控制等问题, 特别是在检验技术机构这种专业技术性很强的单位, 如果对要防范的业务流程缺乏必要的专业知识, 将会导致在廉政风险防范管理中, 业务部门按要求上报工作流程、列出了风险点、提出了防控措施, 纪检部门只能照单全收, 但业务流程梳理的是粗还是细, 风险点查找得准不准, 防控措施制定得有效还是无效, 没有办法检验, 这就必然难以对业务过程进行有效监督和控制, 监督成了业务部门内部的事情。而一旦业务部门对廉政风险防范管理的重要性认识也不够, 廉政风险防控措施的效力也无法发挥, 廉政风险防控管理就成了花架子, 走形式。
2) 将项目管理理论“嵌入”廉政风险防范管理体系的必要性
项目化管理是20 世纪50 年代后期发展起来的一种计划管理方法。20 世纪60 年代至80 年代初, 项目管理的应用范围还只是局限于发达国家的建筑、国防和航天等少数领域, 进入20 世纪90 年代以后, 随着知识经济时代的到来和高新技术产业的飞速发展, 越来越多的工作以项目和项目化管理的方式进行, 项目管理作为一种科学的管理方法和体系, 在许多大型、复杂的项目上取得了巨大成功。《国际项目管理周刊》的编辑罗帝雷·吐马 (Rodney Tumer) 曾预言:“进入21 世纪, 基于项目的管理将迅速渗透到职能性的管理中。”
项目管理是以项目为对象的一种科学管理方式, 它是在有限资源的条件下, 通过特有的组织形式, 运用系统理论和方法, 对项目涉及的全部工作和环节进行综合动态管理, 以实现项目的特定目标。项目的领导方式和管理机构要充分调动项目以及项目团队的积极性, 实施最优化的管理。项目管理的过程包括:项目启动、计划过程、实施过程、控制过程及结束过程。项目管理的精髓:一是强调系统思考, 运用系统的观点、方法和理论, 对项目涉及的全部工作进行有效地管理;二是强调进度控制, 对项目管理的执行情况进行监控, 以确保项目按计划进行。三是强调风险评估和控制, 对可能遇到各种不确定因素, 进行风险识别, 风险评估, 制订对策和风险控制等。
由此可以看出, 作为一种目标指向明确、过程控制精细、推进手段复合性强的科学管理模式, 项目管理不仅涵盖了风险管理和质量管理的某些方法, 对推进廉政风险防范管理理论体系也是一种有效的补充, 解决了廉政风险防范作为一项工作的组织和管理问题。
结合项目化管理理论, 我们可以将“廉政风险防控项目化管理”定义为:以每一年度为管理周期, 根据业务工作年度目标任务和廉政风险防控要求, 确定纳入项目化管理的项目, 建立项目化管理台账, 制定专项防控工作方案, 明确各部门和岗位的防控责任, 分时段进行检查评估, 年底评审验收结项。廉政风险防范项目化管理突出强调了对廉政风险防范这项工作的组织管理的重要性, 对各个项目单位推进廉政风险防范工作情况进行全过程监控, 解决了单靠廉政风险防范管理本身造成的过程管理失控问题。
2廉政风险防控项目化管理的实践探索——以“支架和关节类植入物测试设备购置项目”廉政风险防控管理为个案的研究
在总结廉政风险防范管理工作经验基础上, 通过调研, 北京市医疗器械检验所提出完善惩防体系建设新思路:“必须将教育、制度、监督、改革、纠风、惩处等各项具体工作纳入全所检验检测事业发展大局, 放在同一工作平面内进行统筹谋划”, 在这一思想指导下, 2012年3月, 《北京市医疗器械检验所廉政风险防范重点防控项目管理规定》正式出台, 这份文件明确提出“所里每年将以重大事项、大额资金使用、重大制度建设为重点, 确定年度风险防范重点项目, 将项目管理的理念和方法融入廉政风险防范管理中, 采取项目申报、立项审核、项目实施、项目监督、结项验收、成效确认, 推进廉政风险防范项目化管理工作”, 标志着北京市医疗器械检验所惩防体系建设由此驶上项目化管理的快车道。
1) 廉政风险防控项目化管理流程——以“支架和关节类植入物测试设备购置项目”廉政风险防控管理为例
众所周知, 技术检验机构实验设备采购具有涉及资金量大、环节多、涉及面广、关注度高、社会影响大等特点。这些特点决定了检验机构设备采购的廉政风险客观存在于采购工作的各个环节, 具有隐蔽性、突发性和连锁反应等特点, 特别在内部流程、制度机制、外部环境等方面是潜在的风险点, 需要我们加以重点防范管理。为进一步探索总结廉政风险防控项目化管理工作, 深化干部职工对这一工作的认识, 2012年3月12日经所领导班子会研究, 北京市医疗器械检验所决定将政府投资3820万元的设备采购“支架和关节类植入物测试设备购置项目”列为2012年廉政风险防控项目化管理重点项目, 这也是本所将项目管理理论“嵌入”廉政风险防范管理体系的首个项目实践, 作者对此项工作进行了跟踪研究。
(1) 项目申报。根据《中华人民共和国政府采购法》、《北京市招标投标条例》、《中共北京市医疗器械检验所落实“三重一大”制度的实施办法》等法规制度, 由“支架和关节类植入物测试设备”使用部门材料检验二室填写《廉政风险防范重点防控项目立项申请表》, 明确项目名称、项目责任部门、立项时间及立项依据, 提交党委审批。
(2) 立项审批。由所纪委牵头组织, 召开廉政风险防范重点防控项目管理工作领导小组项目审批会, 领导小组成员由党政领导、各部室负责人组成, 按照“三重一大”规定, 对项目进行审核, 重点对设备采购必要性、经费来源、经费预算、购置方式等进行审批。
(3) 落实责任。“支架和关节类植入物测试设备购置项目”审批立项后, 组建项目工作组, 工作组不仅包括设备使用部门一线检验人员, 还包括纪委、设备部、财务部及具体负责政府采购人员, 并明确各成员相关责任, 政府采购部门人员负责设备招标具体工作, 设备使用部门和设备部协助进行设备的采购、安装验收及管理, 财务部负责项目经费支付及审计, 纪委对项目执行进行全程监督, 为确保项目工作得到有效监督, 由一名主管业务的副所长担任项目执行负责人, 同时指定一名项目协调员, 全程做好工作记录并定期向项目组汇报项目进度。同时, 由纪委向项目组发出《监察通知书》, 并上报上级纪检监察部门。
(4) 立项实施。在项目执行过程中, 纪委对项目的每一步进行全方位监察:
(a) 廉政教育。由于是首次尝试进行廉政风险防控项目化管理, 为让项目组成员充分认识这项工作的重要性, 在设备采购项目正式启动前, 由纪委牵头召集项目组成员开会, 着重强调“支架和关节类植入物测试设备购置项目”实施廉政风险防控管理的重要性和目标要求, 介绍廉政风险防控项目化管理工作流程和办法以及总结考核的具体要求和做法, 明确设备采购过程中的有关问题和责任, 做好团队的思想动员, 增强项目组成员的进度意识、质量意识、责任意识及廉政意识。在之后的设备采购各个流程中, 廉政教育也成为项目组会的固定议题, 时时刻刻为项目组成员打好“反腐倡廉预防针”。
(b) 梳理流程。项目组列出项目工作分解, 并按照格式要求, 填写《支架和关节类植入物测试设备购置项目工作流程图》, 梳理出项目的主要任务内容和流程, 重点内容和关键环节要列出较为详细的工作层级结构, 同时项目组制定“项目廉政风险防控实施方案”, 这有利于项目组纪检监察人员提前熟悉设备采购流程, 更好地开展项目廉政风险防控工作。
(c) 关键环节风险排查。在梳理流程基础上, 由纪检监察人员会同项目负责人从项目工作分解结构中确定出廉政风险防控的项目关键环节, 认真查找关键环节的风险点, 从思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境等方面列出较为详细的风险内容。例如在“支架和关节类植入物测试设备购置项目”中, 确定了“立项、招标、安装、验收付款”四个主要风险环节, 提出了招标环节“如果接受人情关系或收受投标人的提成回扣, 就有可能存在不按程序进行招标的风险”、安装环节“如果接受人情或中标人提成回扣, 就有可能存在降低质量标准、使用不合格设备的风险”等最有可能发生的廉政风险点。
(d) 制定防控措施。由纪检监察人员会同项目业务部门根据关键环节查找出的廉政风险点及分析风险点的内容及可能表现形式, 制定切实有效的防控措施, 并明确责任部门, 最终形成《“支架和关节类植入物测试设备购置项目”廉政风险防控一览表》。
(e) 进度控制及监察。按照“项目廉政风险防控实施方案”中的工作进度安排, 项目纪检监察人员进行全程跟进和监督。在“支架和关节类植入物测试设备购置项目”中, 纪检监察人员通过参加支架和关节类植入物测试设备购置项目的相关会议、听取进度汇报、调阅、审查相关材料记录等对项目进行实时监控, 并填写《监察日志》。例如2012年3月, 项目监察人员对招标文件进行审核;2012年4月, 参加项目招标评标会, 对评标过程进行监督;参加评标结果确认的监督, 对评标结果再确认;2012年5月, 参与合同评审工作, 对签署合同进行监督;2012年6月, 对合同支付预付款进行监督。在必要的时候, 项目监察人员有权组织召开项目组会, 对存在疑问的地方或问题提请项目组相关成员进行解释。为进一步加强对项目监督, 在设备采购公开招标中, 项目组邀请市药监局监察处相关人员现场全程参与监督, 确保了招标、评标、开标均符合“三重一大”规定。
截至8月底, “支架和关节类植入物测试设备购置项目”已完成设备采购合同签订工作。根据政府采购资金支付规定, 采购设备将分批到位, 从9月至今, 设备陆续到位。目前正在进行设备安装、调试和培训工作。
(5) 结项验收。设备采购项目全部完成后, 项目组写出项目总结报告, 并填写《支架和关节类植入物测试设备购置项目廉政风险防控结项申请书》, 与项目管理相关原始文件和记录一并提交廉政风险防范重点防控项目管理工作领导小组, 由工作小组邀请相关职能部门进行评估验收, 从勤政、廉政两个方面成效是否显著进行分析, 对存在的问题提出整改意见。
(6) 成效确认。“支架和关节类植入物测试设备购置项目”完成后, 廉政风险防范重点防控项目管理工作领导小组还会重点总结廉政风险防范项目化管理所取得的实际效果, 着重总结分析预防了哪些问题, 防范了哪些风险等, 并将经验进行总结推广。
2) 廉政风险防范项目化管理的初步工作成效
“支架和关节类植入物测试设备购置项目”实施廉政风险防范项目化管理工作实践, 创新了惩防体系建设工作推进和落实机制, 特别是使以往开展的廉政风险防范管理工作从“粗放型”到“集约型”, 从“岗位化”到“链条化”, 从“对人对岗”到“对事对项”, 从“普遍抓”到“重点抓”, 取得了初步工作成效:
通过实施项目化管理, 使廉政风险防范管理由“虚”变“实”, 较好地解决了廉政建设任务指标不够“硬”、要求不够具体、考核奖惩不够严等问题。在实施“支架和关节类植入物测试设备购置项目” 廉政风险防范管理中, 共设置了七张标准表格, 涵盖了项目多个关键个环节, 环环相扣, 在范围上由宽到窄, 在流程上由粗到细, 在过程上由浅入深, 做到由面到线、由线到点, 实现廉政风险防控的目标精细化、流程的清晰化、操作的标准化和实施的规范化, 使廉政风险防范管理从抽象到具体, 更加便于操作实施。
通过实施项目化管理, 拓展反腐倡廉建设形成合力, 进一步增强廉政风险防范工作实效。在项目申报时重视建立项目组织信息, 明确项目主管领导、责任单位、责任科室、项目承办人和项目督察人员等。在项目实施中, 上报表格要求项目负责人、相关成员所在部门负责人和纪检监察主管领导签字, 明确了共同责任。在项目管理中注重双向配合, 纪检和业务部门密切配合、通力合作, 贯穿项目实施全过程, 共同完成廉政风险防范管理工作, 促使纪检监察干部学习和了解业务, 在融入中强化监督;促使业务部门主动接受监督, 有效破解了监督部门和业务部门信息不对称的难题。纪检和业务部门成为廉政风险防控项目化管理成功实施的两个重要工作支柱, 有效破解了在惩防体系建设中纪检监察机关单打独斗等问题。
通过实施项目化管理, 实现了工作与廉政教育紧密结合, 有利于建设廉洁从检的干部职工队伍。在项目实施过程中, 纪检监察部门与业务部门协调配合, 始终突出“勤廉双效”目标, 以廉促勤, 以勤保廉, 在顺利实现项目业务目标的同时, 使项目组成员在工作实践中加深对廉政风险防范管理的认识和理解, 不断强化廉政意识, 最终确保权力行使安全、资金使用安全、项目安全和干部成长安全。
当然, 将项目化管理融入廉政风险防控管理机制建设是一项创新性的工作, 还需要在实践中不断的总结和完善。以上只是一些初步探讨, 在如何实施有效监督上, 仍有一些问题需要深入研究、创新思路和方法加以解决。例如加强发挥第三方监督作用的研究, 建立健全第三方监督的制度和机制并严格落实, 增强监督防控的力度和有效性, 最大限度地减少自己监督自己等于无监督的现象;二是加强“制度加科技”防控风险的研究, 运用现代先进技术成果堵塞风险漏洞, 最大限度地减少主观原因造成的风险;三是加强发挥社会力量监督作用的研究, 建立群众监督反馈和落实制度, 确保群众监督发挥作用。
3构建廉政风险防范项目化管理机制的对策建议
根据北京市医疗器械检验所“支架和关节类植入物测试设备购置”廉政风险防控项目化管理的成功实践, 放大项目化管理的创新效应, 构建廉政风险防范项目化管理机制必将能充分发挥项目化管理以点带面、攻坚克难的综合效应。为此, 我们可以从以下几个方面努力:
1) 建立廉政风险防范项目化管理机制, 首先要做好项目筛选, 强化申报立项。从项目管理的角度, 实施项目化管理必需具备两个要件, 一是要具有明显项目特征的才能实施项目化管理。二是项目化管理的优势能够得到充分的发挥。这就要求纪检监察部门从制度、操作手段的科学构架和有效运作入手, 充分考虑风险因素, 结合检验技术机构工作实际, 围绕权力运行、工程建设、检验业务等方面的热点、难点问题, 腐败易发多发的重点领域、关键部位, 社会高度关注、群众反映强烈的问题等方面筛选风险管理项目, 抓主要矛盾和矛盾的主要方面, 筛选确定项目课题, 明确预期目标、具体措施、项目负责人、实施人及考核评估标准等要素, 提高监督工作的针对性和效率;要从个案中发现并掌握廉政风险发生、演变的规律, 将工作经验转化为常规风险分析方法, 实现风险控制的规范化。
2) 建立廉政风险防范项目化管理机制, 必须强化实施管理中的系统意识。实施重点项目廉政风险防范管理, 核心目标就是要通过持续不断的改进, 使项目工作在有效控制与合理监督的状态下向预定的目标发展。这就涉及双层面管理的系统工程, 即借助风险管理理论的微观层面控制和实行质量管理方法的宏观层面管理, 具有明确的管理过程周期性的特点, 且在这个系统内, 有相关职能部门、具体责任岗位、主要人员的参与, 涉及的因素较多, 如组织机构、制度建设、评估分析、监督考核等;涉及的部门也较多, 如纪委、业务部门、职能部门、财务部门等, 这就要认真分析关键因素、因果关系、权责分工, 从而进行系统的有效管理。
3) 建立廉政风险防范项目化管理机制, 必须强化信息意识。一方面要做好信息储备, 防范管理涉及到多项、多层面工作, 其中风险点的查找与确认是其中的关键环节。风险点的准确查找是实施廉政风险防范管理的重要一步。风险点能否确定, 关系到制定具体防控措施的质量和防控效果, 决定着廉政风险防范管理工作整套体系的有效性。因此, 在具体实施中, 要将其作为工作的关键环节列入重点管理范畴。在一定的时间与精力的保证下, 有效识别项目过程中的关键风险点, 才能在后续的工作中, 有效、完善地进行防控, 在条件允许的情况下, 可以成立风险控制专家小组, 做好风险信息的收集、辨别和分析, 扩大风险信息的储备, 及时了解风险点位置, 认真分析其产生原因, 为建立风险防控管理机制提供可靠依据;另一方面要确保信息沟通畅通, 在项目实施过程中, 至少在项目组内确保信息“透明、公开”, 并实现监督信息和资源共享, 才能形成监督合力, 以此带动“公平、公正”。
此外, 建立廉政风险防范项目化管理机制, 还需注意整体联动, 延伸工作范围。例如可把廉政风险防控机制建设与制度建设结合起来, 与改进管理方式结合起来, 与信息化建设结合起来, 与宣传教育工作结合起来。防控廉政风险, 最根本的是自律。一方面, 要把细致的思想政治教育贯穿在腐败风险防控工作的全过程, 营造良好的工作氛围, 奠定坚实思想基础。另一方面, 要把廉政风险防控和廉政文化建设结合起来, 在查找廉政风险、制定和落实廉政措施的过程中, 有针对性的开展岗位廉政教育, 进一步增进干部职工的自警、自省、自律意识。
本文从廉政风险防范管理工作入手, 以北京市医疗器械检验所实施的“支架和关节类植入物测试设备购置项目”廉政风险防控管理工作实践为例, 提出了构建廉政风险防范项目化管理机制的对策建议, 目的就是希望能促进检验机构廉洁从检惩防体系的进一步完善。虽然作者对廉政风险防控项目化管理工作的研究作了一些探索, 但是这项工作仍然是一个比较复杂的课题, 不同的项目, 廉政风险防控内容也有具体的差别, 是一个系统庞大、细节繁多的环节, 涉及的面很广, 加上作者学识浅薄、水平有限, 研究时间较为紧张, 因此对其中存在的问题和原因分析有待作进一步深入;对构建廉政风险防范项目化管理机制的对策有待进一步的探讨和完善。作者将在以后的工作和学习中继续在这一研究领域进行探索, 以期为器检事业的健康发展服务。
摘要：近年来, 廉政风险防范管理已成为各行各业构建腐败惩防体系的主要目标, 是加强反腐倡廉建设的重要任务, 是落实党风廉政建设责任制的有力抓手, 在党风廉政建设和反腐败斗争中发挥着越来越重要的作用。然而, 在具体实践中, 廉政风险管理本身也存在着管理主体缺位、管理过程缺乏有效控制等问题, 特别是在药检机构这种专业技术性很强的单位, 纪检监察部门人员如果对业务、技术不熟悉, 在对关键业务环节、业务岗位实施监督时实际效果就会大打折扣, 防控措施的效力也就无法充分发挥。本课题拟针对药检行业的特点, 研究如何通过项目化方式控制廉政风险。重点在于研究以项目管理的方式开展过程监控和结果监督, 通过查找可能引发腐败的重点领域和关键环节存在的风险, 制定和实施相应廉政防控措施。本课题以北京市医疗器械检验所正在进行的“支架和关节类植入物测试设备购置项目”为个案研究, 观察和分析试行的效果, 初步提出构建廉政风险防范项目化管理机制对策建议, 希望能对促进药检机构廉洁从检惩防体系的进一步完善提供有益的启示。
巧织廉政防控天网 篇3
抓教育防控 提高思想认识
勤廉自在人心，思想道德风险往往既大又空，要解决参与度和配合度的问题，关键在于教育，目标在自觉自省。中铁五局六公司一方面在员工中大力开展廉政教育，通过正面引导、反面警醒、党纪条规学习、预防职务犯罪等活动，增强廉洁意识，筑牢思想防线。另一方面，公司充分发挥党政工团资源，寻找载体，把廉政风险教育融入到文化娱乐中去，通过文化渗透、情操培育，提升人格品位，拒绝低级趣味，最大限度降低腐败行为发生的可能性。
公司通过举办“廉政风险防控机制建设骨干培训班”，围绕“学什么，怎么学；查什么，怎么查；解决什么问题，怎样解决；制度创新，怎样创新”等专题进行学习与辅导；组织党员干部观看《焦裕禄》《铁人》《孔繁森》《张思德》等影片，坚定宗旨，净化心灵，陶冶情操。
公司还通过在党员干部中开展“亮身份、亮承诺，做表率、作贡献”活动，将廉政文化进机关、进项目、进工班、进岗位；送自编的《廉政风险防控机制建设应知应会百题问答》进工班，引导廉政风险防控在公司全面展开。
目前，在公司各项目的生产区域，催人奋进、崇尚学习的名言警句随处可见，向职工传递着一种向上的廉洁文化、一种使命感，起到润物无声的作用。强劲的宣传攻势，为公司的廉政风险防控机制建设奠定了良好的思想基础。
抓制度防控 规范从业行为
用制度管人，按制度办事，公权不私用，讲亲情不错位，重友情不变味，让党员干部在令行禁止中恪尽职守、廉洁自律。
在中铁五局六公司，制度高于一切、重于泰山。结合廉政风险防控机制建设，公司建立健全了企业内部《企业管理制度汇编》共13类185个相关文件和《党风廉政建设制度汇编》共17项304条；针对机关和部分党员干部身上存在的“庸、懒、散、浮、拖、靠”等问题，出台了《六公司领导班子和机关本部改进工作作风、密切联系群众的十项具体措施》。规定：工作日中午不准饮酒，招待内外有别，领导干部必须保证每年有三分之二时间在基层，不准公车私驾、私用，等等。这些看似不足挂齿的小事，却都成为党员干部的自觉行为。
今天的中铁五局六公司，既容不得“慢人”，更容不得“闲人”。当干不干就是失职，能快不快就是失误，不干工作就是渎职，这在公司领导干部思想上已形成共识。
功名利禄心不动，酒绿灯红眼不迷，不义之财手不伸，邪风浊流冲不跨，干部的世界观、人生观、价值观，在廉政风险防控建设中得到了升华和洗礼。不怕别人说“无钱”，不怕家人说“无能”，不怕亲人说“无情”的新“三不怕”，已成为干部的一种坚守。
言必行，行必果。10多年来，中铁五局六公司共查处违纪违规人员18名，处理了6名科级干部，彻底杜绝了“门难进、脸难看、事难办”的衙门作风，遏制了个别干部不作为、乱作为、不廉洁、不自律现象。
抓重点防控 净化发展环境
为进一步提高科学决策水平，防范决策失误，公司制订出台了《中铁五局六公司“三重一大”决策制度实施办法》，把公司的重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作作为廉政建设、依法决策、科学决策、民主决策的范畴，从而开创了工程“进度快、质量好、效益高”的工作局面。
大宗物资采购、机械设备采购等，都是员工瞩目的焦点，是最容易滋生腐败的地方。公司制订了《中铁五局六公司物资分公司管理办法》《中铁五局六公司物资采购管理办法》《中铁五局六公司废旧物资管理办法》等8项349条规章制度。从2006年起，公司就开始试行物资招标采购制度，同时实施了招标采购业务内部约束与制衡机制，实行招标小组与评标小组管理相分离、采购业务执行与采购合同审核相分离、采购合同签订与采购资金支付相分离，各负其责，互相制约。与此同时，公司又出台了《中铁五局六公司机械集中招标采购的管理办法》《中铁五局六公司机械设备管理实施细则》《中铁五局六公司机械设备管理考核办法》共59项280条规定，用制度预防腐败。
为防止在关键点处出现“空白点”，对所需钢轨、枕木、配件、水泥、钢材、河沙、碎石等批量购入在5万元以上的建筑机械材料，实行计划、比价、采购、验收全过程参与监督，做到了“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”。
财务部是排查、防控的关键岗位，公司坚持关口前移，严管钱，慎用钱，多挣钱，少花钱，多攒钱。与2008年相比，全公司完成建安由17亿元增加至2013年的23亿元，增幅达135%；职工人均工资提升到5 447元，增幅达1.95倍，实现利润6 000多万元。企业取得了丰硕成果。
正是得益于制度和监督保障体系，自2008年以来，公司每年在建安、物资招标采购近3亿元，机械设备采购达2.5亿元以及其他基础设施和配套设施全面改造中，没有发生一起伤害党风的事，没有一件违规违纪腐败案件发生。
抓效能防控 倡导廉洁创业
效能低下、工作失职是最大的风险、最大的腐败。没有严肃的惩处，教育就没有说服力，制度就没有执行力，监督就没有威慑力。公司纪检监察干部树立“有案不查”是“失职”、“查办案件”是“治病救人”、纪检监察干部没有“个人退路”的理念，始终坚持在公司党委领导下，严格依法执纪办案，以此警示身边的党员干部，教育后来的党员干部，挽救失足的党员干部，防止更多的党员干部重蹈覆辙、滑向犯罪的深渊。
为此，公司成立了效能目标考核办公室，由公司纪委、合同、财务、企划、人资、审计部等骨干力量，负责对各项工作目标任务、岗位目标责任、工作落实效率和安全质量全程考核，采取上级评、下级评、同级评、服务对象评的全方位综合考评方式，坚持月推进、季考核、年奖罚，形成了“人人讲效能、处处抓效能、事事创效能”的良好氛围。
为切实解决工作“不落实”“不担当”“不突破”的问题，公司强力推行责任制，把重点工作、重大事项、重要工程摆上首位，逐项分解，定人头、定目标、定时限、定奖惩，一月一分析、一季一评价、一年一考核，跟踪问责问效，一事一清，兑现奖惩不欠账。对不学习、不作为、不进取、不落实、不碰硬、不为公、不协作、不守纪等八个方面的问题从严问责抓推进，确保各项工作事事有回音、件件有着落、人人有责任。
抓责任防控 增强自律意识
每个有权力的岗位都有可能产生腐败。有岗位就有风险，有风险就必须防控。公司教育党员干部必须澄清四个模糊认识，即岗岗过关，不搞人人过关；查岗位权力客观风险，不是查岗位权力主观风险；个人签名是尽责任，不是“留辫子”算后账；有权力的人有“病”，不能让一般党员吃“药”，从而把思想障碍解开，把政策界线掌握准，把岗位风险排查好。
公司成立了党委书记、总经理为组长，党副书记、纪委书记、工会主席为副组长，机关部门负责人参加的领导小组，制订了公司党政班子成员廉政风险防控机制建设包保责任分解表，把廉政风险防控机制建设责任分解到包保科室、部门和基层单位。
坚持做到过程和结果并重。“排雷”和“扫雷”是岗位廉政风险防控体系建设的目标，树立“找不到风险就是最大的风险”的理念，收集同类岗位曾经发生的案例，因岗施教、因人施教。在实施过程中，遵循“高标准要求、高起点起步、高质量排查”原则，全公司确定排查岗位314个，每个岗位都绘制了业务流程图或权力运行图，做到“四清”，即岗位职责权利清，权力运行流程清，风险表现等级清，防控措施制度清。针对部门和单位排查出的324个风险点、岗位652个风险点，对应制订了防控措施873条，一张有形的廉政风险防控网已经形成，并正在发生作用。
廉政风险点排查表 篇4
序号 单 位 风险岗位 风险点表现形式 1 建设局 所有岗位（1）索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；（2）接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；（3）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；（4）利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；（5）违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；（6）个人或者借他人名义经商、办企业；（7）违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；（8）用公款报销或支付应由个人负担的费用；（9）用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；（10）违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；（15）虚报工作业绩；（16）大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；（17）在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；（18）以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；（19）从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。
组织人事管理（20）不按照规定程序和德才兼备原则推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；（21）用人失察失误造成严重后果；（22）在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；
（23）在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；（24）利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；（25）私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部任免等有关情况；（26）采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；（27）利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；（28）考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；（29）考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或故意刁难被考察人；（30）考察材料失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况；（31）不执行考察工作回避制度；（32）违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；（33）在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；（34）违反有关规定，随意建议、确定干部考核等次；（35）不按照有关规定集体讨论审定干部考核结果；（36）把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响；（37）违反评先晋级原则，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公平公正；（38）不按有关规定集体讨论审定评先晋级结果；（39）不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象；（40）放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；（41）不按照规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员；（42）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；（43）对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放出现失误，造成不良影响；（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；（47）不按照规定要求集体讨论审定人员招聘条件、程序及招考办法；（48）不按照有关规定制定招聘简章，以及向社会公开招考；
（49）保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；（50）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息。
财务管理（51）因财务机构、人员设置不规范，职责不明确、分工不合理、内控制度不健全，人员未经专业培训、未具岗位资格等，造成财务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题；（52）违反财务管理审批规定和程序，擅自直接审批经费支出；（53）不按照批复的部门预算执行，资金使用随意，专款不专用；（54）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；（55）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，出现贪污、挪用公款问题；（56）票据审签把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；（57）违规办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；（58）违反阳光工资有关规定发放钱物，并假借正当列支项目名义虚开票据核销，或从下属单位、协作企业列支；（59）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款；（60）虚构支出业务内容，涂改凭证金额，出现贪污问题；（61）银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；（62）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；（63）不按照规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；（64）不按照财务管理规定实行日清月结，现金、银行存款、单位公务卡等核对不及时，资金管理混乱，出现短款现象；（65）不按照有关规定严格保管个人财务信息化密码，给核算软件造成影响；（66）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；（67）对单位资金使用以及社团组织收取的费用监督不到位。
资产管理（68）固定资产使用和分配不符合规定，不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；（69）固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；（70）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失；
（71）对列入政府采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失；（72）物资采购未经审批或超越授权审批；（73）验收程序不规范，造成账实不符或资产损失；（74）重复购置，导致资产浪费；（75）公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。
车辆管理（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；（81）虚开加油票据或用他人加油票据报销。
印章档案管理（82）使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果；（83）工作责任心不强，造成档案缺失、损坏、外传；（84）不按照规定要求借阅、复印档案；（85）档案保密、查阅制度执行不严，私自接待查档人员，造成泄密行为。
纪检监察（86）对全局重大事项、重点工作、基建项目不认真履行纪检监察职责或者履行职责不到位，导致工作无法顺利开展或出现重大违纪问题；（87）不按规定受理和处理干部职工申诉和控告，侵害当事人合法权益；（88）对违法违纪问题隐瞒不报、压案不查或向违纪违法者透露消息，随意降低对当事人的处理决定；（89）在案件查处中泄露秘密，导致案件查处困难，举报人、证人被打击报复；（90）违反法定事由、法定程序调查处理违法违纪行为；（91）滥用纪检监察部门职权或者超越纪检监察职责范围进行监督检查；（92）贪污单位和个人上缴的钱物；（93）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；
（94）在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；（95）将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。
工会岗位（96）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；（97）群众观念淡薄，不公正维护职工群众合法权益；（98）不按照规定标准收缴工会会员费，或挪用、截留、私分会员费；（99）假借工会工作名义使用工会经费。
团工委岗位（100）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；（101）不按照规定标准收缴团费，或挪用、截留、私分团费；（102）假借团员活动名义使用团费。
工程项目建设（103）违反审批程序规定超计划发放项目资金；（104）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；（105）对不达质量标准的建设工程项目给予验收通过；（106）不按照规定标准和程序推荐、申报优质工程；（107）在工程施工、监理、设计等企业支付与工程无关的费用；（108）利用职权和职务上的影响向施工企业推荐施工队伍，推销建材、用品等。
项目安全管理（109）发现安全生产隐患，隐瞒不报，处置不力，造成不良后果；（110）群众观念和服务意识淡薄，不公正维护建筑民工合法权益。
（111）违反审批程序规定超计划发放绿化项目资金；（112）发现工程质量问题，隐瞒不报，处置不力，造成不良影响；（113）对不达质量标准的绿化工程给予验收通过；（114）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；（115）利用职权和职务上的影响向园林绿化企业推销苗木、用品等。
规划审批管理（116）对不具备《建设工程规划许可证》申领条件的单位或个人，作出规划许可；（117）对按规定需征求有关部门及利害关系人意见的项目，未征求意见即核发《建设工程规划许可证》；（118）对无立项批文和土地使用证的项目，核发《建设工程规划许可证》；（119）未经审批，擅自改变建设工程规划许可内容；（120）不按照规划许可放线、验线；
（121）对逾期的临时《建设工程规划许可证》不公示注销。
市政工程养护（122）不严格执行挖掘占用施工现场管理有关规定，降低质量标准，放松监督管理，造成不良后果；（123）对不具备办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪初审手续条件的企事业单位，给予初审通过；（124）越权办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪审批手续，造成不良后果；（125）对未达移交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手续；（126）不按规定放松检查考核，造成养护工作不到位，影响设施正常使用及运转；（127）对未达维护标准的市政设施，不督促整改，造成不良后果；（128）对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；（129）对涉及本单位利益的投诉举报，调查处理避重就轻。
建安工程质量 监督管理（130）对不符合监督申报手续的建设单位，给予办理申报手续；（131）对未达质量标准的工程给予验收通过；（132）对不符合竣工验收备案条件的工程项目，违反有关规定和程序予以备案。
（133）对工程质量放松管理，监督不力，造成不良后果。
招投标管理（134）将资质不佳的中介机构纳入中介机构预选库，或量化考核不实事求是，将不合格的中介机构继续留库；（135）组织招标的中介机构因收受投标企业贿赂或接受投标企业其他形式的利益，违规操作，致使特定的投标企业中标；（136）出于部门利益需要，擅自将工程项目交给中介机构和建设单位自行招标，缺乏有效监管；（137）暗示组织招标的中介机构违规操作，致使特定的投标企业中标；（138）不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；（139）循私舞弊，不公正评标。
建筑市场管理（140）放松管理，发现问题不依法查处；（141）违规管理，滥用监督检查权。
建筑税协管理（142）碍于情面，有法不依，致使建筑税流失、国家利益受损；（143）收受纳税对象贿赂或接受纳税对象其他形式的利益。房产局 内部审计（144）审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过场。
(145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。
(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。
工资福利管理(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。
(148)不按照相关规定或不履行报批手续，擅自发放津补贴。
政府采购管理(149)不按照政府采购的相关规定，擅自采购物品。
干部选任(150)违反干部选拔任用管理相关规定，违反相关程序决定任免干部。
(151)利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益。
(152)不按德才兼备的原则选拔干部，用人失察失误造成严重后果。
干部考察(153)考察不认真、不细致、不全面，流于形式走过场。
(154)考察材料弄虚作假，严重失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况。
工作人员招录(155)违反程序、擅自做主、随意录用工作人员。
(156)违反原则，利用招工之际谋取私利。
评先评优(157)把关不严、审核不准，致使不符合上报条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响。
(158)违反评选原则，私下许诺先进称号，造成评先评优显失公平。
保障房申购初审(159)违反相关规定，违规进行受理的。
(160)利用初审，谋取个人利益或为他人谋利的。
(161)把关不严，审核不准，造成不良影响的。
租赁补贴初审发放(162)违反相关规定，不按程序进行受理的。
(163)利用初审，谋取个人利益或为他人谋利的。
（164）把关不严，审核不准，造成不良影响的。
住房补贴审核（165）违反相关规定，不按程序违规审核的。
（166）补贴金额未按相关规定核算的。
房屋结构变动许可受理（167）违反政策规定，应该受理而不受理的。
（168）故意刁难管理相对人造成不良影响的。
（169）利用受理权限谋取个人或为他人谋取利益的。
拆迁调查（170）不认真调查，造成房屋面积和定附着物数量与实际情况有出入。
（171）利用调查，弄虚作假，谋取个人利益或为他人谋利的。
企业拆迁补（172）不按相关程序规定确定执行补偿标准的。
偿（173）借机谋取个人利益或为他人谋利的。
民房拆迁补偿（174）对重大病残、特殊困难户的适当人性化照顾，不认真研究确定标准或不按相关程序规定确定标准的。
（175）借机谋取个人利益或为他人谋利的。
集体土地 无证房补偿（176）不按相关程序规定确定执行补偿标准的。
（177）借机谋取个人利益或为他人谋利的。
集体土地一证多户的认定和补偿安置（178）不按相关程序规定确定执行补偿标准的。
（179）借机谋取个人利益或为他人谋利的。
拆旧房屋招投标（180）不按照旧房屋招投标相关程序。
（181）不履行相关手续，暗箱操作，造成不良影响。
房屋租赁登记备案（182）不按规定收取登记备案手续费或乱收费。
（183）挪用、截留、私分登记备案手续费，收费不开票 房屋租赁代征税收（184）不按规定收取房屋租赁税，擅自多收或少收税款。
（185）税款上缴不及时，滞留、截留、挪用税款 建设工程项目、建筑材料招投标（186）不按照政策和相关规定进入市招投标平台或经区招投标平台进行招标的以及擅自拆分工程招投标的。
（187）泄露标底等招标重要信息、控制潜在投标人投标、提倾向性建议等影响公正、公平、公开进行的。
（188）插手干预招投标工作，为个人或他人谋取利益的。
（189）不认真验收采购建筑材料，造成不良影响或损失的。
工程建设管理（190）不严格监督工程质量、进度，造成工程质量不达标或因质量问题造成严重事故。
（191）利用管理之便，故意刁难施工单位，吃、拿、卡、要的。
工程签证（192）不认真核查签证，造成不良后果的。
（193）工程量变更不履行规定的程序和手续擅自签证，或对工程量变更实施情况不严格把关，造成工程量虚增的。
（194）弄虚作假，虚报工程量的。
（195）利用管理之便吃拿卡要和收受贿赂的。
工程款支付审核（196）工程款不按合同约定支付进度和比例支付的，或支付明显存在不公平的。
（197）工程款支付不严格履行规定的审批程序或不严格审核把关，造成不良影响或资金损失的。
资金的使用（198）违反原则和监管、审核不细、不严，造成资金使用不当或
与核拨 资金浪费。
（199）不按规定使用专项资金，造成借用或挪用。
（200）自设小金库，隐瞒部分收入不入帐，造成不良后果和影响。
财务报销费用支付（201）把关不严，审核不细，导致手续不全、不合法的票据报销和费用支付的。
（202）不严格把关，导致报销、费用支付出现错误，造成损失。
固定资产管理（203）不履行购置固定资产相关程序或手续的。
（204）不及时登记、盘点核实，造成帐物不符。
（205）不严格管理，造成固定资产流失。
对下属公司的监管（206）不按相关规定程序和议事规则对重大事项进行决策，造成不良社会影响和重大经济损失。
（207）资金监管使用不当，导致国有资金流失或造成严重浪费。科技局 会议记录(208)重要会议记录不全，影响工作 印鉴管理(209)多人管理，手续不全，随意外带 档案管理(210)文件归档不及时或丢失，使用不便(211)资料登记、管理混乱，难以查找 采购岗(212)不按程序报批、随意采买、浪费严重 报账员岗(213)不按财务规定处理、手续不全 保密员岗(214)不按照相关规定保管、记录，泄露重要人事、经费、处罚事项等内容 接待咨询(215)态度生硬、冷漠；对政策理解不透，解释不清；相互推诿 项目申报(216)不及时将项目申报信息传达带基层，不能给企业及时指导，人为设置障碍 科技经费核定(217)不按相关流程、标准执行，存在人情经费、上级经费、关系经费，或收取关联单位好处 项目管理(218)立项后的项目疏于管理，不了解项目进展、成果以及效益 政策兑现(219)没有及时掌握企业信息，造成遗漏；审核过严或过宽，造成不公 人事任免(220)不按相关程序、条件执行 招商岗(221)不够热情，政策不熟悉，情况不了解 招商管理(222)招商中随意承诺，资源浪费或流失 日常管理(223)不能为企业及时解决水电等日常工作保障 安全管理(224)管理不到位，存在安全隐患 4 区委办 机要值班（225）涉密文件的签收、传阅、回收、销毁过程中的失密、泄密情况 5 人大办 固定资产（226）保管不妥或变卖而造成固定资产流失
采购（227）没按采购程序、虚假采购 人事（228）不按组织程序、暗箱操作 经费管理（229）坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。
（230）违规发放津贴、补贴和奖金。
（231）弄虚作假、未经公司主管财务负责人同意私自报销个人开支。
（232）不按照规定管理、使用发票、致使发票损毁、丢失。
（233）预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强。
（234）资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位。
报账管理（235）隐瞒现金收入，据为己有。
（236）未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。
（237）改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。
（238）在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据，增大报销金额，骗取现金。
（239）抽取他人前已报账凭证，重新报销一次，骗取现金。
档案管理（240）丢失、损毁 6 政府办 因公出国人员护照（241）督促因公出国人员在执行公务回国后 15 天（以入境日期为准）内将护照交市外办统一保管 7 政协办 人事管理（242）人事管理、干部任用、考核考评、评先评优 财务管理（243）大额开支民主讨论规范使用 资产管理（244）资产购置、管理使用及处置 8 纪 委 公务接待（245）表现为：可不接待的安排接待、超标准接待、不在定点场所接待、接待前不请示、不通过规范渠道安排接待等 到基层指导工作（246）主要表现形式有：不轻车简从、随意接受吃请、索要或接受物品、将不该透露的情况透露出去 干部人事工作（247）主要表现形式有：考察干部不认真、细致，不客观公正、不如实反映干部表现；干部工作中跑风漏气 财务及办公用品 管理（248）对不按规范程序使用资金、物品等现象把关不严；对列入政府采购目录范围内的物品，不经过政府采购中心，擅自采购；固定资产管理不严格 公车管理（249）对不按规范程序使用公车的现象把关不严；对车辆驾驶人员的教育管理不严 档案及公章管理（250）档案的登记、归档、查阅管理不规范；未按规定程序使用公章
公务交通费审核（251）给不符合发放条件的人员发放公务交通费；
（252）不按规定的标准发放公务交通费。
干部电子廉政档案（253）不及时、不如实登记 廉政文化示范点 创建（254）廉政文化示范点创建工作脱离基层实际，为创建示范点而创建，廉政文化活动群众参与度不高，造成铺张浪费。
（255）示范点标准把关不严，检查不实，影响基层积极性。
执法监察项目立项（256）被动参与、难以实施有效监督 执法监察项目立项（257）对应该立项的调查项目不予立项的、立项不及时或无正当理由立项的 执法监察项目实施（258）不能根据“实施方案”全面有效实施监察（259）不按照职能规定擅自扩大调查权限（260）执法监察人员办理的执法监察事项与本人及其近亲属有利害关系，影响调查（261）依法行使执法监察职能时，受其他行政部门、社会团体和个人的干涉。
（262）工作组少于 2 人。未确定责任人，工作组成员不能对各自承担的工作各负其责。
（263）取证不全、不足或故意怠于调查（264）由于工作失误，使得违法行为主要证据灭失、隐匿、销毁等（265）收集证据忽略形式要件，致使案证证据无效、事实不清，导致案件无法定性（266）不能跟据监察掌握的实际问题下达监察决定或监察决定（267）案件初查违反规定或者初查后发现当事人涉嫌违法不作处理 档案管理（268）档案管理不当，造成档案缺失、损坏、外传，造成泄密行为 效能监察、纠风专项治理立项岗位（269）立项前期调研不充分，随意立项；（270）对应该立项的调查项目不予立项的、立项不及时或无正当理由立项的。
效能监察、纠风专项治理实施岗位（271）不能根据工作方案组织实施；（272）不按照工作方案或职能范围，擅自扩大监察范围；（273）方案实施少于 2 人，不符合工作纪律；
（274）方案实施过程中向他人或单位泄露工作有关信息；（275）方案实施过程中，工作人员不能正确履行职责，影响方案实施进行；（276）擅自隐瞒、涂改证据材料或取证不全，因工作不负责任，使主要证据灭失、销毁等；影响工作进行；（277）方案实施过程中发现违法违纪问题不作处理。
效能监察、纠风专项治理归档岗位（278）不按档案局要求归案；（279）不按规定要求借阅、复印档案资料（280）擅自涂改、抽取、调换档案资料；或因工作不负责任，遗失档案材料。
投诉受理岗位（281）应受理而不受理，工作中有推诿现象；（282）因保管不善将投诉件丢失；（283）向被投诉人通风报信，或泄露投诉人信息。
投诉办理岗位（284）不按规定办理，擅自处置或超出办理范围；（285）故意拖延时间不及时办理或转办；（286）办理过程中向被投诉人通风报信，或泄露投诉人有关信息；（287）办理过程中避重就轻，走过场；（288）办理中发现违法违纪问题不作处理。
投诉办结岗位（289）不按规定时间办结；
（290）不按规定向投诉人反馈办理结果；（291）擅自涂改、抽取、调换档案材料，或因工作不负责任，遗失投诉材料；（292）不按规定要求借阅、复印投诉档案材料。
信访受理（293）应受理而不受理，工作中有推诿现象；（294）接待受理举报人过程中工作方法不当，和举报人发生正面冲突；（295）实名举报没在规定时间内通知举报人已受理；（296）因保管不善将信件丢失；（297）向被举报人通风报信，或泄露举报信息。
信访办理（298）不按规定审批，擅自处置或超出办理范围；（299）故意拖延时间不及时办理；（300）办理过程中向被举报人通风报信，或泄露举报人有关信息；（301）办理过程中避重就轻，走过场；（302）办理中发现违法违纪问题不作处理，或虽不够违法违纪层次，但已够上信访监督范畴而不进行信访监督。
信访报结（303）不及时报结；
（304）草率报结；（305）未经批准擅自报结；（306）实名举报不逐项向举报人反馈，该奖励的不奖励举报人；（307）擅自涂改、抽取、调换档案材料，或因工作不负责任，遗失举报材料；（308）不按规定要求借阅、复印信访举报档案材料。
案件初查（309）为当事人通风报信，致使案源流失；（310）初查工作避重就轻，违反规定滥用检查权；（311）案件初查违反规定或初查后发现当事人涉嫌违法违纪不作处理；（312）案件初查报告、讨论案件中隐瞒真实情况，导致决策失当的。
立案（313）对应该立案查处的案件不予立案；（314）立案不及时或者无正当理由立案； 调查取证（315）向当事人或其他与案件有关的人员泄露案件情况；（316）应该调查核实的违法行为而不调查核实；（317）调查取证不全、不足或故意急于调查，导致不能；（318）由于工作失误，使得违纪行为主要证据灭失、隐匿、销毁等。
办案措施（319）滥用两规两指措施，给相关人的权益造成损害；（320）暂扣财物保管不善，造成丢失等；（321）擅自处理、销毁暂扣财物； 案件移送移交（322）按规定应移送司法机关查处的，擅自决定不移送的；（323）发现应由其他职能部门管辖查处的违法行为，不移送其他部门的；（324）不按规定及时移送审理室审理的。
案卷管理（325）违反规定擅自借阅、涂改、抽取、调换案卷材料的；（326）由于工作失误，致使案卷丢失、损毁的。
案件受理（327）受理未经形式审核式不符合移送审理条件的案件 案件审理（328）违反审理程序，未经审理阶段审核案件环节的必须程序，如权利义务告知、证据适度公开等 纪律处分（329）违反规定宣布、送达和执行处分决定 9 组织部 印章管理（330）因各种原因疏于审查，且未经领导审批，对不该使用印章的材料加盖印章，给工作造成不良影响或损失。
会议保密（331）因保密意识不强或放松对自身要求等原因，可能对一些重大会议内容不能做到保密，而给工作带来被动影响。
组工专网管理（332）因保密意识不强或放松对自身要求等原因，在专网使用上可能造成泄密事件。
物品采购与发放（333）因管理不到位造成不执行政府采购预算制度，人为规避政府采购的等问题 党费管理（334）因疏于管理，可能导致党费使用不范围，甚至出现被挪用、贪污等违法犯罪行为。
党员发展（335）因对基层发展党员工作疏于监管，导致工作不规范，甚至出现违规、违纪现象的发生。
干部选拔任用（336）因违反《党政领导干部选拔任用工作条件》规定的原则、条件、程序和纪律选拔任用干部，造成用人失察、失误。
领导干部出国境（337）因对护照、港澳通告证集中管理不规范或因私出国境审批手续办理不完备，可能导致违规违纪现象发生。宣传部 人事管理（338）在人事管理、干部任用、考核等方面，容易出现不正式、不规范、不公开的问题 评先晋级（339）把关不严，审核不准，致使不符合推荐上报条件的单位或个人被推荐上报（340）私下许诺政工职称晋升或弄虚作假 党员管理（341）不按规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员（342）对党员管理和监督不够严格（343）不按规定要求收取党费，使用党费 工会管理（344）不严格按照有关规定使用工会经费 财务管理（345）不按财务预算执行，随意使用资金（346）违反政府采购相关规定采购物品（347）票据管理把关不严，造成滞留、截留、坐支、挪用、贪污规费（348）违反规定，私设小金库 固定资产管理（349）固定资产管理不严，帐务不实，造成固定资产流失（350）对固定资产使用和分配不符合规定，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有 文化产业发展专项资金管理（351）把关不严，审核不准，致使不符合推荐上报条件的单位被推荐上报 档案管理（352）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息 11 统战部 人事管理（353）人事管理、干部任用、考核考评、评先评优 资金使用（354）工作正常开支、公务招待 履职违规（355）收受礼物、违反原则、伪造记录等 老干部局 综合管理（356）资产登记造册、资产台账建立不及时，有滞后现象 13 机关工委 组织人事（357）发展党员材料审查不严，志愿书填写不规范 经费管理（358）有关程序不够规范 14 政法委 人事管理（359）干部选拔任用、考核容易出现把关不严、审核不准的问题。
（360）评先评优容易出现不公平、不公正的现象。
资产管理（361）财务方面容易出现核报手续不全、审核把关不严的问题。
（362）公务接待容易产生不经审批接待和超标准接待的现象。
（363）购置固定资产容易忽视政府采购规定。
（364）固定资产管理容易发生录入系统不及时、随意处置的问题。
公共管理（365）容易发生利用职务之便，收受有关单位、个人的吃请、有价证券和物品问题。
（366）容易发生利用职务之便，为自己或他人谋取私利问题。
（367）容易发生利用自身权利，为他人说情、打招呼问题。总工会 帮扶专项资金管理（368）困难职工帮扶专项资金无计划，使得资金使用效能发挥可能受到影响，开支结构不尽合理 考核评比推优工作（369）可能偶尔会有重情面、轻原则的现象发生 16 团区委 团干部任用（370）基层直属单位团干部任用前须经团区委备案、批复，提供参考意见。批复前须经团区委领导班子集体研究决定 17 区妇联 财务管理（371）认真执行财务预算，无不合理开支，无挪用、误用现象发生，无数据不准确现象，管理制度健全 资产管理（372）在资产购置、管理使用、登记及处置过程中，无违反政府采购相关规定，定期进行资产核查、登记造册。党 校 校长室（373）行政主要负责人 校长室（374）党支部书记、分管领导（教务科、函授科、调研科）
总务科（375）负责财务工作 办公室（376）上传下达、统筹全校各科室工作 19 法 院 执行案件中的重大决定权（377）随意查封、扣划、终结案件、拖延执行等等。
案件处理中款项的流转（378）案件处理和款项流转的脱节，容易造成拖延或不当放款 车辆的使用、管理（379）公车私用、违章、夜不归库等。
律师、中介的关系（380）对熟悉律师及其他中介机构的关照、方便等。检察院 不良社会影响（381）对应当查处的渎职案件因地方干预而无法进行，引起群众不满，造成不好的社会影响。
检察机关形象（382）对“因公”发生的渎职案件的查处，可能造成政府、党委与群众之间的矛盾处理不当，对检察机关产生不良影响。
当事人自杀、病重（383）在调查接触当事人过程中因工作不到位，可能出现自杀、病重等意外情况发生。
接受吃请（384）办案中人情案、关系案的处理，有可能存在接受吃请的问题。
与案发单位、当事人、律师的关系（385）与案发单位、当事人及律师之间的关系处理。
执法人员的拒腐蚀能力（386）执法人员的拒腐蚀能力。
安全防范工作过于依赖硬件设施（387）在自侦案件办案过程中，安全防范工作过于依赖硬件设施。
技术部门职责到位（388）本院突审室全程录音录像无人跟踪负责 自侦案件超过12小时不立案（389）自侦案件超过 12 小时不立案。
接待工作的方式方法（340）控申接待中稍有不慎即会造成当事人越级上访。
业务熟练、工作方法得当（341）对立案监督申请、刑事与民事申诉处理方法不当，可能造成当事人缠访缠诉。
程序公正（342）有时未能按规定给实名举报人书面答复。
监管措施不到位（343）监狱、看守护病犯、顽危犯思想不见底，监管措施不到位。
监狱刑罚变更执行有人情因素（344）监狱刑罚变更执行时（减刑、假释、保外就医、暂监外执行）存在一些人情因素。
程序公正（345）案件的审批程序严肃性。
降低案件的诉讼标准、要求（346）降低案件的诉讼标准、要求。发改局 重大项目核（347）在项目专项治理中发现有些项目手续不全，不能保证项目
准申报备案 公开公平公正，以利于从源头上把关 22 民政局 结婚受理审查（348）非双方自愿；（349）男不满 22 周岁/女不满 20 周岁。
结婚受理登记（350）双方有直系血亲或三代以内旁系血亲关系；（351）男/女方已有配偶；（352）双方未共同到婚姻登记机关申请办理结婚登记；（353）本婚姻登记机关不具有管辖权；（354）缺男/女方户口薄。
颁发结婚证（355）缺男/女方身份证；（356）男/女方身份证不在有效期内；（357）男/女方身份证与户口薄上的姓名、出生日期不一致；（358）其他。
离婚受理审查（359）非双方自愿；（360）双方未共同到婚姻登记机关申请办理离婚登记。
离婚受理登记（361）对子女抚养/财产及债务处理未达成书面协议；（362）男/女方属于无民事行为能力或限制民事行为能力；（363）本婚姻登记机关不具有管辖权；（364）缺男/女方户口薄；（365）缺男/女方身份证。
颁发离婚证（366）缺男/女方结婚证；（367）男/女方身份证不在有效期内；（368）男/女方身份证与户口薄上的姓名、出生日期不一致； 慈善捐赠（369）收费不开票据；（370）捐赠人对捐赠款物的具体去向难以了解清楚。
低保受理审核（371）对不符合受理条件的予以受理，对符合条件的不予受理；（372）未按法定时效做出受理或不予受理的；（373）不能做到一次性告知，给申请人带来不便或者不能兑现服务承诺；（374）对不符合低保条件的予以批准，对符合条件的不予以批准。
优抚资金审核（375）抚恤补助金不按标准发放到位、挪用； 社会组织年检（376）无特殊情况，未在规定的时限内接受年检；（377）未办理有关变更登记或机构备案手续；（378）违反有关规定乱收会费的；（379）违反章程规定开展活动的。
福利机构年检（380）符合福利机构年检的申请，无正当理由不给予审批或逾期不办理；（381）对提供年检手续不全、材料不全等不符合法定条件年检的申请给予审批；（382）对违反相应管理规定的，限期整改，整改到位的没给予年检。
公务员考核（383）违反有关规定，随意建议、确定公务员考核等次；（384）在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；（385）违反规定的管理权限和程序，违规组织实施公务员考核。
信访（386）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；（387）在信访接待工作中，工作粗暴，推诿、敷衍、拖延受理；（388）将信访人反映的情况披露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复的。
档案管理（389）单位公章被私用、乱用、滥用，造成严重后果；（390）档案管理不当，造成档案缺失、损坏、外传；（391）不严格执行保密制度，私自接待和查阅档案，造成泄密行为。
预算编制执行（392）不按批复的部门预算执行,收入无计划,支出拨付不合理,随意使用预算经费。
货币收支管理（393）利用基本账户为其他单位和个人套取现金,多头开户，截留公款；（394）虚构支出业务内同，涂改凭证金额，票据头尾不一致，挪用备用现金；（395）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；（396）不按财务管理规定实行日清月结，不按规定及时核对现金、银行存款、造成资金管理混乱，出现短款现象。
固定资产采购与管理（397）对列入政府采购目录范围内的物品,未经过政府采购办,擅自采购的，造成重大损失的；（398）采购未经审批，重复购置造成资产浪费；（399）对固定资产使用和分配不符合规定，随意转借或据为私有；（400）固定资产管理混乱、造成资产流失的。
内部审计（401）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；（402）对单位资金使用监督不到位。
公共风险（403）在公务活动中接受礼金和各种有价证券；（404）索取管理、服务对象或违法当事人钱物；（405）接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠、宴请及提供的各
种消费娱乐活动；（406）接受下属单位和其他企业、事业单位或者个人赠送的信用卡及其他支付凭证；（407）利用逢年过节、婚丧喜庆、工作调动、子女上学等机会接受礼金、礼品；（408）用公款报销或支付应由个人负担的费用；（409）用公款参与高消费娱乐活动；（410）挪用、截留或贪污单位公款；（411）用个人名义私存公款；（412）挪用、截留罚没款和罚没物资的；（413）违反规定，私设小金库；（414）违反国家民政部、省民政厅、市民政局有关禁令、规定等。教育局 教师录用（415）不按录用程序招聘，泄露工作秘密 教师调动（416）材料不齐上报，不按流程审批，为当事人说情 招投标（417）招标过程中泄露计划，标书的制定过分倾向某个公司 招投标（418）制定标书时倾向明显，设置技术壁垒 招投标（419）制定标书时人为设置壁垒，让某个公司营利 出纳岗位（420）隐瞒收入、不及时上交收入；改动报销凭证，骗取报销金额；未经批准私自将银行存款转出，挪作他用；不按照规定合理使用发票，致使发票损毁、丢失 财务科负责人岗位（421）资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产管理不到位 依法行政（422）对举办民办教育机构许可并进行督查检查 校舍修建工程（423）工程量清单和招标文件的制作，工程招投标、工程质量的监控和工程经费的决算 24 商务局 干部选拔任用（424）对机关干部及直属单位领导干部的考察、考核、奖惩、聘解工作中，可能存在不公开、公正 财务管理（425）负责局机关行政及所属单位财务预算、决算的编制及经费管理工作，可能出现管理漏洞 行政执法（426）对致使农药残留超标蔬菜销售的，实施行政处罚，可能出现处罚不公正 行政执法（427）限额以下外商投资企业设立、变更及解散、终止的审批，可能出现办理不及时 商贸项目专项补贴（428）推动商业结构调整和社区商业、农贸市场建设，可能出现经费审批和发放不合理 服务外包专（429）协助企业申报扶持资金，协助推进全区服务外包人才培训、项资金 国际认证及市场开拓，可能通知不及时 外资企业补贴（430）负责全区外贸企业出口退税协调服务工作，可能出现通知不及时 25 交通局 资金使用（431）违反审批管理规定和程序，擅自直接审批经费支出；（432）不按批复的部门预算执行，资金使用随意，专款不专用；（433）因违反规定办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，可能造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；（434）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，可能出现贪污、挪用公款；（435）票据管理把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；（436）违反规定办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；（437）违反阳光工资有关规定发放钱物，并假借合理名义虚开票据或从下属单位、协作企业违规走账； 资金收支（438）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，公款私存，多头开户，截留公款；（439）虚构支出业务内容，涂改凭证金额，票据头尾不一致，挪用现金；（440）银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；（441）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；（442）不按规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；（443）不按财务管理规定实行日清月结，不按规定及时核对现金、银行存款、单位公务卡，造成资金管理混乱，出现短款现象；（444）不按规定严格保管个人财务信息化密码，给核算软件造成影响。
内部审计（445）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；（446）对单位资金使用以及社团组织收取的会费和费用监督不到位； 固定资金（447）固定资产使用和分配不符合规定，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；（448）固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；
（449）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失，造成公有财产流失； 物资采购（450）对列入政府采购目录范围内的物品，不经过政府采购中心，擅自采购，造成重大损失或损公肥私问题；（451）采购未经审批或超越授权审批；验收程序不规范，可能造成账实不符或资产损失；重复购置，导致资产浪费；（452）公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题； 工程管理（453）功能、概算、效益论证不够充分；（454）不严格按有关规章制度和程序等进行决策；（455）公示时间不足，页面信息不明显，导致投标单位少；（456）投标文件要求不明确，投标单位相互串通，透露标底，投标单位馈赠礼品或有价证券；（457）分析报告中存在倾向性问题；（458）指定单位或有倾向性意见；中标单位给予参标工作人没费用；（459）通过改变设计，签证而增加造价；施工和审计时少做多签；不遵守签证制度；（460）工程施工进度把握不准，偶有多付进度款现象；（461）高于市场价采购；指定品牌及供应商；质次价高；（462）降低验收标准；参与验收人员不符合规定；（463）仓促验收、降低标准；参与验收人员不符合规定； 法律法规（464）对受理的影响的案件，瞒案不报，压案不查，弄虚作假，伪造案情；（465）申请材料不齐或不符合条件而进行受理；（466）利用职务之便，徇私舞弊，收受贿赂； 组织人事（467）提干评优程序；（468）人员调配程序；（469）人才引进、招聘、职称评定、工资等级。卫生局 公务活动（470）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用 党费管理（471）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费 工资福利管理（472）在工资、奖金、津贴核定上违规，为当事人谋取不正当利益 人员招聘（473）不按照有关规定招录人员,在招录工作中谋取不正当利益
人事档案管理（474）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息 行政许可、行政处罚（475）利用卫生行政许可职权索取、接受服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物、接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及娱乐等其他活动安排、在行政许可、行政处罚等活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；接受相对人邀请，参与消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格。
药品采购（476）审核不严格、滥用审核权力 药品进货（477）滥用进货权力 药品监督（478）未定期开展监督检查，监督不力导致药品使用不规范 药品使用（479）不因病施治，滥用处方权，有药品促销行为，拿红包、回扣 印章档案管理（480）使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果；档案管理工作责任心不强，造成档案缺失、损坏、外传；不按照规定要求借阅、复印档案； 监督 与惩戒（481）对全局重大事项、重点工作、基建项目不认真履行纪检监察职责或者履行职责不到位，导致工作无法顺利开展或出现重大违纪问题；对违法违纪问题隐瞒不报、压案不查或向违纪违法者透露消息，随意降低对当事人的处理决定；违反法定事由、法定程序调查处理违法违纪行为。
纪检信访（482）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报，在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。
财务机构设置（483）不按规定要求设置机构和人员，制度不健全、职责不明确，造成财务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题 资金管理（484）违反财务管理审批规定和程序，擅自同意和直接拨付、报销各项经费和费用（485）授意、指使或联合他人贪污、挪用公款（486）预算编制不规范、资金使用管理混乱、财务报告不准确（487）违规使用票据，审签把关不严，造成单位经济损失 资金收支（488）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款（489）虚构费用、涂改单据金额报销（490）购买、领用和保管票据手续不健全，不严密，擅自提现、撕毁票据或盗用凭证，收入长时间不入帐（491）支出的单据审批或授权批准手续不健全，予以报销
（492）不按要求和规定及时清理现金、银行存款，导致资金管理混乱，出现短款等现象 内部审计（493）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实 资产管理（494）不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有（495）制度不健全造成管理混乱、账册不全、账卡不实、账务不实，国有资产严重流失（496）工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失（497）健全不制度、导致资产管理不规范，账实不符或资产损失； 物资采购（498）不执行政府招标采购规定，未经审批或越权审批，擅自采购资产，并在采购过程中弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪（499）重复购置，导致资产浪费； 27 市容局 渣土管理（500）在渣土执法管理中有可能接受被管理相对人行贿等行为 广告亮化管理（501）在广告审批管理中有可能接受被管理相对人行贿等行为 大宗设备采购（502）在大宗设备采购有可能不采取招投标、未经集体讨论研究 工程建设（503）工程项目建设有可能未按要求进行招投标 大宗资金 使用及安排（504）大宗资金使用或安排未经集体讨论研究，一个人说了算 违建管理（505）在违法查处中有可能接受被管理相对人行贿等行为 28 信访局 财务管理（506）经常接触钱财、实物 资产管理（507）购置、管理、核销物品、人事工作（508）职务晋升、奖励等 案件处理（509）涉及拆迁、经济类案件处理 29 法制办 干部人事任免（510）收受好处，违规任用干部或者用人失察 行政执法监督（511）收受好处，徇私舞弊，包庇纵容
行政执法证件（512）徇私舞弊，收受好处，初审不严 财务资金管理（513）虚开名目，贪污公款；或者误用、挪用财政资金 30 旅游局 旅游企业检查（514）未按要求开展定期、专项行业检查。
（515）无目的性重复检查，影响企业的正常经营等。
学习结核病防控工作自查表 篇5
学校结核病防控工作自查表
填表单位（盖章）学校性质：l.公办2.民办
学枚种类：l.托幼机构和小学2.初中3.普通高中4.寄宿制高中
5.职业高中6.技工学校7.普通高等学校
一、当地防控工作机制建立情况
1.教育、卫生计生行政部门联合成立学校卫生防病工作领导小组（1）是
（2）否
2.若成立了学校卫生防病工作领导小组，是否定期召开部门问沟通协调会议（1）是（召开一次）
（2）否
3.教育行政部门将学校卫生防病工作纳入对学校的目标责任制考核内容中，督促学校落实结核病疫情报告制度（1）是
（2）否
4.当地学校结核病应急处置经费（1）有（每年经费）
（2）没有
5.教育行政部门联合卫生计生行政部门，定期督导检查学校结核病防治措施的落实情况.若有，2016年1月至今检查次数（1）有（督导次）（2）没有
6.教育行政部门协助卫生计生部门做好学校结核病暴发疫情的有关调查处置工作
（1）有
（2）没有
二、学校防控工作机制建立情况
7.成立学校传染病防治工作领导小组，明确校长为学校卫生防病工作第一责任人
（1）是
（2）否
8.根据学校的特点制定结核病防治工作管理制度、工作职责和责任追究制度，以及应对突发疫情应急预案制度（1）是
（2）否
9.将结核病防控工作纳入到学校工作计划，制订本校（院、园）结核病防治工作计划
（1）是
（2）否
10.明确疫情报告人，具体负责本校传染病疫情和疑似传染病疫情报告工作，若有，请注明具体是谁（老师，校医，主管校长等）（1）有（疫情报告人：）（2）没有 11.学校基本情况（1）在校学生人数：（2）教职工人数：（3）校医人数：
（4）学校面积人均使用面积：人均使用面积：（5）学校环境卫生打扫情况：
（6）教室、图书馆、食堂等公共场所是否定期通凤，具体如何：（7）宿舍是否定期通风，具体如何：
三、学校结核病常规防控措施落实情况
12.是否将结核病检查项目作为新生入学体检的必查项目？（1）是必检项目（具体项目a，询问肺结核密切接触史b.肺结核可 疑症状c.结核菌素试验d，胸透e，胸片f，其他）（2）是选检项目（具体项目：）（3）否
13.是否将结核病检查项目作为教职员工常规体检的必查项目？（1）是（具体项目：a，胸透b，胸片c.其他：）（2）是选检项目（具体有：）（3）没有相关检查项目
14.学校是否设置校医室（校医院），是否具有执业医师资格的医生，是否 参加了包括结核病防治内容的培训？
（1）只有校医室；（2）既有校医室也有执业医师（3）既有校医室及执业医师，也有参加结核病防治培训（4）上述三项均没有
15.2016年1月至今学校有没有开展结核病防治健康教育活动？（1）有。健康教育课小时；宣传橱窗期；宣传资料份；讲座次；其他：（2）没有
16.有没有开展学生晨检工作（托幼机构和中小学校填写），若有，发现 肺结核可疑症状者后如何处理？（1）有（处理措施：）（2）没有
17.是否开展因病缺勤病因追查及登记制度？若有，责任人是谁？（1）有（a，校医b.班主任c.学生卫生干部d.其他）（2）没有 18.若开展了因病缺勤病因追查及登记，请填写2016年1月至今情况（1）因病缺勤人
（2）开展因病缺勤病因追查及登记人（3）因结核病缺勤病因追查人，报告校医人（4）未开展因病缺勤病因追查人，原因是
19.校医接到有学生因结核病缺勤的报告后，是如何处理：
四.发生疫情时防控措施落实情况
20.2016年1月至今，如有发现学校结核病患者，构开展密切接触者筛查：（1）未发现有结核病患者；（2）不清楚是否有结核病患者；
（3）有发现患者并已开展了密切接触者的筛查（具体筛查项目有：）
21.2016年1月至今，疫情监测（含结防机构反馈和学校发现）发现学校有疑似结核患者或确诊结核病患者后，是否协助组织患者到结核病防治机构进一步确诊？
（1）没有此类患者
（2）有组织动员学生到结核病防治机构就诊（组织患者人）（3）不用协助组织
22.2016年1月至今，若有结核病患者，学校是否登记管理和治疗跟踪管理措施？（1）有患者，不用登记
（2）有患者，已登记，不用其他管理（3）有患者，已登记，还有其他管理措施（）（4）没有患者
23.确诊肺结核的老师和学生体、复学（教）情况（1）没有确诊患者
（2）确诊老师患者人，休教人（3）确诊学生患者人，休学人。24.肺结核患者如何执行休、复学（教）？（1）按照患者自愿（2）按照老师同意
（3）按照综合医疗机构开具的证明（4）按照结核病防治机构开具的证明
25.校医或相关人员是否了解结核病患者体、复学（教）管理规定：（1）了解（2）不了解，仅按照医疗机构证明执行
26.密切接触者筛查发现疑似患者后，学校是否在结控机构指导下，做好学生的隔离工作。
（1）没有疑似患者（2）不用隔离（3）已隔离疑似患者
27.2016年1月至今，学校对PPD试验强阳性进行预防性服药者，采取什么管理措施：
（1）没有这类人员；
（2）有预防性服药者，不用登记，不用管理（3）有预防性服药者，已登记，并其他管理措施：（4）不清楚有没有服药者
28.发生疫情后，学校是否加强对师生的结核病健康教育和心理疏导（l）有发生疫情：a.是
b.否
（2）没有发生疫情 29.发生疫情后，学校是否加强环境卫生消毒和通风透气环境改善？（l）有发生疫情：a.是
b.否
（2）没有发生疫情
30.发生疫情后，学校是否配合教育、卫生计生行政部门、结控机构等做 好疫情处理的其他措施（包括积极应对大众媒体，开展事件风险评估等）（l）有发生疫情： a.是
b.否
廉政防控表 篇6
被督导单位：单位负责人/陪检人：在园/校学生数：教 职 工 数：
一、本园/本校（是、否）成立手足口病（或传染病）防控工作领导小组；
二、本园/本校（是、否）派人员（请选择：园长、保健老师、校医、其他人员）
参加过金坛市疾控中心组织的手足口病防控知识培训；
三、本园/本校（是、否）组织手足口病防治知识宣传（本学期尚未组织宣传者，可查阅
上学期宣传情况）；
宣传对象：宣传时间：宣传形式：宣传数量：宣传照片：有、无
四、（是、否）开展手足口病晨、午检工作，查阅晨、午检（是、否）有记录；
五、本园/本校（是、否）发生手足口病聚集性疫情或暴发疫情（本学期无疫情时，可查
询上学期疫情情况）；
如果发生，（是、否）在24小时之内及时进行报告，报告（是、否）有记录；
六、发生聚集性疫情或暴发疫情，幼托机构/小学（是、否）配合疾病预防控制机构开展
疫情处置：
1、传染源的隔离：隔离期限（是、否）达标（注：隔离至所有症状消失后一周）；
2、外环境、物体表面的消毒：（是、否）按《手足口病疫源地消毒指南》对患儿使用
过的玩具、用具、餐具等物品和活动场所的物体表面进行消毒。（是、否）对教室等场所定期开窗通风；（是、否）定期对玩具、儿童个人卫生用具（水杯、毛巾等）、餐具等物品进行清洗消毒；（是、否）定期对活动室、寝室、教室、门把手、楼梯扶手、桌面等物体表面进行擦拭消毒；（是、否）每日对厕所进行清扫、消毒；上述消毒工作（是、否）有消毒记录；
3、对达到停课标准的，（是、否）按照疾病预防控制机构提出的要求进行关班或关园。
高校廉政风险防控机制建设的思考 篇7
一、廉政风险防控机制的概念界定
一般来讲, 风险即指活动或事件的损失的一种不确定性。现代管理学中的风险管理理论认为:当描述组织机构危险程度客观量时, 风险可以表述为不幸事故发生的可能性和事故损失的严重性;当描述损失的不确定时, 风险可以表述为不幸事故发生与否不确定、何时发生不确定、造成何种程度的损失不确定。当前学术界普遍对廉政风险的表述为:廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。这其中包含两方面的因素:一是指因教育、制度、监督不到位而存在的廉政风险, 二是指党员干部自身没有加强自律致使可能产生不廉洁行为的风险。结合上述概念的认识和理解, 可以将廉政风险防控机制理解为:廉政风险防控机制是借鉴金融和保险业比较成熟的现代管理科学理念, 将现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际而形成的预防腐败工作新机制。
二、高校廉政风险防控机制建设的现状
党的十七大提出了“要以完善惩治和预防腐败体系为重点加强反腐倡廉建设”, 并要求从治本、预防和制度建设三个方面去积极惩治腐败。相关资料也显示, 从2009年起, 北京市教育系统和国内部分高校开展了对廉政风险防控机制的探索与实践, 这其中既取得了一定成效, 但也显现出些许薄弱之处。
1. 高校廉政风险防控机制建设取得的成效。
(1) 推动了高校反腐败工作向纵深发展。以往高校反腐败工作的开展基本都是从强调政治、道德和法律等宏观方面入手的, 而廉政风险防控机制建设则从微观着眼, 借助现代管理理念, 以风险管理理论为基础, 结合高校教育管理的特点实现对腐败风险的系统化、流程化、标准化管理, 使其发挥支撑和夯实宏观层面反腐的基础性作用, 从而建立起预防和控制腐败工作的一种长效机制并使之不断向纵深发展。 (2) 促进了党风廉政建设责任制的落实。党风廉政建设责任制对高校的改革发展和稳定起着十分重要的保障作用。从当前高校推进廉政风险防控机制建设的实践来看, 已显现出了由“组织层面主抓转变为全员参与、被动监督转变为主动预防”的局面。这就使得廉政风险防控机制建设将防范和化解廉政风险的责任落实到了具体的单位、岗位和个人, 廉政责任也变得更加明确。 (3) 提供了新的有效预防腐败的方法论工具。廉政风险防控机制建设是用发展的思路和改革的办法推进反腐倡廉建设的积极探索, 其利用风险的预防涵义和风险管理的预防功能为有效预防腐败提供了一个新的方法论工具:第一, 能对腐败实际发生进行事前干预, 防止腐败由风险转变为事实, 有利于从源头上预防腐败;第二, 廉政风险防控是高校纪检监察工作中常规的治理腐败行为, 其成本与过程易于控制, 有利于稳定地预防腐败;第三, 廉政风险防控注重反腐败的长期教育, 较之“运动反腐”, 更有利于持久地预防腐败。
2. 高校廉政风险防控机制建设的薄弱之处。
任何机制在新建之初, 由于缺少范例和经验, 总会显现出不完善之处。高校廉政风险防控机制的建设目前也尚在探索阶段, 各高校廉政风险防控的水平也是参差不齐。虽然其成效比较明显, 但我们仍然需要不断深化其内涵, 把握其规律, 以期更好地保障高校的健康发展。 (1) 廉政风险防控机制刚性不足。从当前我国的法律体系来看, 法律法规中惩罚性的多, 预防性的少, 而其中能适合于高校的预防性规定或者是与之相关的配套性规定更是屈指可数, 这在很大程度上显现出廉政风险防控机制操作性比较弱的特点, 导致该机制的刚性不足。 (2) 廉政风险信息的收集存在不完整性。从当前高校纪检监察工作实际来看, 廉政风险信息获取途径主要是信访举报和个人重大事项报告。这其中由于举报人对国家政策和法律认知存在的不平衡性和个人对于重大事项报告表述的不准确性, 导致高校纪检监察机构基本处于被动接收廉政风险信息的地位, 错过了发现倾向性、苗头性问题的最佳时机。 (3) 监督体系仍存在不健全之处。高校“一把手”权力的过于集中, 极易导致权力运行的不规范和权力寻租现象发生。监督体系的不健全、校务公开的不彻底都容易导致监督缺位, 从而影响廉政风险防控机制功能的整体发挥。
三、高校廉政风险防控机制建设的对策建议
从当前高校反腐败工作的长期性、复杂性和艰巨性出发, 我们应积极肯定高校廉政风险防控机制建设对高校预防腐败长效机制工作的决定性作用。高校廉政风险防控机制建设还应重点做好以下工作:
1. 加强宣传, 提高干部认识水平。
高校纪检监察机构应通过广泛而深入的宣传和编著《高校廉政风险防控机制建设手册》等基础工作, 使党员干部认识到开展廉政风险防控机制建设是抓管理、带队伍, 切实履行“一岗双责”的有力助手, 使党员干部强化职责意识, 严守纪律红线, 不敢也不想去触碰违纪违法的“高压线”, 认真将《廉政准则》和“十不准”落到实处。
2. 有章可循, 加强制度建设不放松。
中纪委十七届五次全会提出“反腐倡廉重在制度建设”。所以, 在高校如何建立切实可行、不断完善的配套制度, 真正形成用制度规范从政行为、按制度办事、靠制度管人的体制机制就显得十分必要。
3. 结合实际, 找准廉政风险点。
开展廉政风险防控机制建设, 找准廉政风险点是基础。高校要在明确岗位和职责的基础上, 以规范工作为目标, 围绕权力运行这个核心, 盯紧重点领域和关键环节, 努力把廉政风险防控融入招生考试、基建工程、物资采购等工作的全过程, 从工作流程、制度机制、外部环境等方面查找可能出现的漏洞, 避免出现廉政建设与业务工作脱节“两张皮”的情况。
4. 网络监控, 廉政风险防控的新阵地。
高校纪检监察机构要重视发挥“科技防腐”的作用, 把高校廉政风险防控机制与现代网络高度结合, 通过建立电子网络平台和信息处理网络来规范工作程序、甄别网络举报信息, 让网络成为党员干部、师生员工共同关注和关心廉政风险防控工作的新阵地。
摘要：近年来, 高校在快速发展的过程中由于权力过分集中、制度缺失和监督缺位, 出现了一系列腐败问题。如何在高校正确引入廉政风险防控机制, 对建立健全高校教育制度, 惩治和预防腐败行为, 从源头上防治高校腐败问题的发生将具有十分重要的意义。该机制也将对创新高校反腐倡廉建设的方法、增强党员干部防范廉政风险的能力和促进高等教育事业的健康发展产生积极作用。
关键词：高校,廉政风险,防控机制
参考文献
[1]北京师范大学纪委.构建高校廉政风险防范机制的思考[J].北京教育, 2010, (10) .
[2]羊淑蓉.推进廉政风险防控机制建设刍议[J].党史文苑, 2011, (03) .
[3]李达飞.刍议廉政风险预警机制建设[J].中国监察, 2010, (07) .
廉政建设，风险防控先行一步 篇8
正确认识腐败现象
在人类发展的历史过程中，一直存在腐败与反腐败的斗争。王亚南先生曾说过，一部二十四史实为一部贪污史，深刻至极。通览二十四史可知，历史上每个朝代的建立初期一般表现为严厉打击腐败行为而休养生息，但可悲的是后期大多因腐败而惨遭灭亡。为什么深知其害却又屡禁不止？源于惩治手段不够严厉？历史上也不乏各种招数，清雍正帝在位时，除惩治诛杀贪官外，还有一招更狠，贪官一经定罪便把他的家底抄个干净，连亲戚子弟的家也不放过。据相关记载，雍正帝曾有这样一道诏书，曰：“丝毫看不得向日情面，务必严加议处。追到水尽山穷处，毕竟叫他子孙做个穷人，方符朕意。”
其实，历代都颁布过许多惩治腐败的法令，但往往徒具虚文，认真执行者很少，但明洪武帝朱元璋是个例外。明洪武二年，朱元璋曾对大臣们说过这样一番动情的话，大意是：“以前我当老百姓时，见到贪官污吏对民间疾苦丝毫不理，心里恨透他们，今后要立法严禁，遇到有贪官敢危害百姓的，绝不宽恕！”他在位时期惩治贪污受贿官员多达几万。为警示官员，增加震慑力度，他还在各府、州、县、卫的衙门设立“皮场庙”，凡官吏犯赃六十两以上的都被捉到那里剥皮，剥皮后中实稻草，拿到官府公座边摆起来，让后来的官员引以为戒。
现今的中国，建设中国特色社会主义还处在初级阶段，腐败现象还没有完全清除，一些地区和部门甚至还比较严重。这说明党和政府同腐败分子进行不懈的斗争还在持续，还需要进一步提高防范腐败的自觉性。
准确把握反腐倡廉的方向
随着我国市场经济体制的深化，过去那种只有在权力部门才会产生的腐败现象正逐渐向社会各领域蔓延。作为各级政府重要组成部分的统计部门而言，和其他系统相比，社会资源和实际权力相对较少，但并不能据此说明统计部门权力的“绝缘”性。因为，统计部门有对外统一发布数据的权力、有行政执法的权力、有在重大国情国力调查时采购物资的权力、有招录工作人员的权力，每一个环节都有可能因一时的疏忽而产生腐败。相关案例在我们身边也曾出现过，特别是统计数据的生产环节，在一些以数字考核官员业绩的地区“惟数字至上论”至今仍很盛行。
实际上，近几年来统计部门廉政风险防控做得还是很有成效的，发生腐败行为的也只是个案，没有形成气候，也没有造成重大的社会影响。但是大家还仍然需要保持清醒的认识，不能因为偶然性案件就认为统计部门腐败现象很严重。同时更要牢牢把握好教育反腐倡廉的方向和工作力度，确保统计部门的一片净土。
强力推进廉政风险防控
廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，而廉政风险防控主要是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，通过前期预防、中期监控、后期处理等措施，对腐败工作有效防范并及时化解。开展廉政风险防控的主要目的在于希望通过关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人身上，从而建立预防腐败的长效工作机制，掌握反腐倡廉建设的主动权，增强预见性，真正做到用制度管权、管人、管事。
对于统计部门来说，进行廉政风险防控要坚持多措并举，强力推进，注重实效。
一要充满希望。虽然腐败现象与社会发展过程相伴，但现代民主社会制度普遍被认可，消除腐败的因素也在增加。当年黄炎培老先生与毛泽东同志在延安的一次对话中曾提到中国共产党是否会因为腐败被历史推翻，毛泽东同志自信地说，我们找到了一条新路，那就是实行人民民主，让人民监督我们。可以说，一百年前中国还存在“凌迟”酷刑，五十年前中国还在高呼万岁，二十年前中国还在争论姓资还是姓社，十年前中国还有收容遣送条例，五年前中国还没有物权法，两年前中国还没有微博，一年前中国还没有通过城乡居民同票同权的选举权利……时代在不断进步，中国正以崭新的面貌迎接着未来，而这给了我们足够的信心和希望，也给廉政风险防控注入了强大的动力。
二要从自身做起。不少贪官服刑或被判死刑后会写“悔恨录”，有人说是这种做法有作秀之嫌，总感觉是写给别人看的。我不太同意这种观点。因为，这些贪官已经是所谓的“阶下囚”了，再作秀又有何用？在他们的这些悔恨中，不约而同地会讲到他们对自己的要求不够严格，才导致自己最终一步一步走向犯罪。活生生的教训是深刻的，大家要吸取，从自身做起。不能只痛恨腐败行为，更重要的是严格要求自己。不能只指责腐败现象，更要从自身做起。历史的经验告诉我们，贪官是没有好下场的，历史如此，现实亦如此，将来还会如此。
三要强化监督。加强监督，特别是上级对下级的监督是廉政风险防控的重要内容，严格要求是对干部的真正关心和爱护，及时提醒更是对干部的高度负责。现实生活中，一些领导怕得罪下属而不敢监督、不愿监督，也有一些干部不愿意被监督，这些想法都是极其危险的。一些行业和单位正是因为监督不力或监督不严才导致出现了严重的腐败事件，对党和政府也造成了负面影响。