镇廉政风险防控一览表

2024-07-11

镇廉政风险防控一览表（共8篇）

镇廉政风险防控一览表篇1

廉政风险评估、防控一览表

附件 1 廉政风险评估、防控一览表,普通干部岗位风险, 单位(部门)责任人姓名责任人职务业务工作职责

党风廉政职责

风险类别风险点自我防控措施思想认识风险内容及形式

岗位职责风险

内容及形式

外部环境风险内容及形式

其它风险

责任人签字: 主管领导签字: 填表日期: 年月日(一式三份)

附件 2

廉政风险评估、防控一览表,领导岗位风险, 姓名职务分管部门

岗位职责一岗

双责党风廉政建设职责

风险类别风险点自我防控措施思想认识风险内容及形式岗位职责风险内容及形式外部环境风险内容及形式

其它风险

责任人签字: 主管领导签字: 填表日期: 年月日(一式三份)

附件 3

廉政风险评估、防控一览表,科室风险, 单位(部门)科室名称科室负责人

业务

及

流程

风险类别风险点防控措施业务流程风险内容及形式制度机制风险内容及形式外部环境风险内容及形式

其它风险分管领导签字: 主要领导签字: 填表日期: 年月日(一式三份)

附件 4

廉政风险评估、防控一览表,单位风险, 单位名称单位职能党风廉政

建设职责

风险类别风险点防控措施重大事项决策

风险内容形式

重要人事任免

风险内容形式

重大项目安排

风险内容形式

大额资金使用

风险内容形式

主要领导签字: 填表日期: 年月日(一式三份)

附件 5

临渭区廉政风险防范管理工作流程图

第二步，对照检查。

第三步，自查风险点。

第四步，完善防范制第一步，确定工作对象。

岗位职责或职位说明三类风险: 度，制定三类风险点的重点掌握有审批权、审核书思想认识风险防范措施。

权、组织人事权及财务部门党风廉政建设责任书制度机制风险要求:自己定、大家的领导干部工作流程岗位职责风险帮、领导审要求:采取个人、部门和组织相结合的方式查找

第八步，整理、完善、确第七步，组织审查。

第六步，通过整改，确第五步，征求意见。

定风险点，制定防范措施、查看风险点确定情况定三类风险点的防范措召开座谈会完善规章制度，归档备案。

查看防范措施，提出审施。

个人述职述廉查意见、建议听取问题意见

公开公示

镇廉政风险防控一览表篇2

教育部党组高度重视廉政风险防控工作, 去年9月在直属机关全面启动开展廉政风险防控工作, 着力构建权责清晰、流程规范、风险明确、制度管用的廉政风险防控机制。各单位结合实际, 成立领导小组和工作机构, 制定出台实施方案, 梳理重要职权和重大项目, 查找廉政风险, 制定防控措施。据不完全统计, 直属机关各单位梳理出重大权力项目743项, 查找廉政风险694个, 制定措施1834条, 绘制廉政风险识别图303张。

会议提出, 要严格按照部党组工作方案要求, 注重将廉政风险防控工作与落实教育规划纲要紧密结合起来, 突出重点领域、重点环节、重点岗位, 扎实制定防控措施, 切实促进权力公开透明, 在阳光下规范运行。

构建防控体系化解廉政风险篇3

扩内需促增长中廉政风险领域众多，项目审批领域是关键领域之一

为应对国际金融危机对我国经济带来的不利影响，2008年底以来，中央及时出台了一系列扩内需促增长的政策措施，要求管好用好新增投资，加强监督检查，确保不出现严重腐败现象。

要避免发生严重腐败现象，必须找准廉政风险的关键领域。扩内需促增长是一项庞大而复杂的工程，其中廉政风险领域较多。可以说，风险无处不在，无时不有，既涉及政治纪律，又涉及经济纪律；既涉及项目审批，又涉及项目管理；既涉及资金管理，又涉及工程建设。要化解廉政风险，必须找准关键领域，这样，才能收到事半功倍的效果。

要找准关键领域，必须把握新一轮扩内需促增长的主要特点。这一轮扩大投资、拉动内需，与以往相比，既有共性，又有个性，呈现出新的特点。一是项目分布较广，且大多属政府投资领域。从江苏来看，分布在经济建设、社会建设、文化建设、生态文明建设等各个方面，涉及农村民生工程、自主创新和产业结构调整、基础设施、社会事业、节能减排和生态环保等众多项目领域，大多属政府直接投资领域。二是项目投资数额较大。从中央层面看，预计从2008年第四季度到2010年底，将安排投资1.18万亿元，带动社会总投资规模达到4万亿元。从江苏情况看，今后一个时期将启动3000亿元政府主导型投资项目，带动社会投资1.2万亿元。三是项目数量较多。2008年底以来，中央四批新增投资项目计划，共下达我省项目1675个，总投资810.35亿元。四是“项目带资金”。此轮投资，中央投资力度较大，相对来讲，项目的“含金量”较高。可以说，“有了项目就有钱”，一旦项目审批“到手”，就意味着资金的到位。五是项目审批时间较紧。为使扩内需促增长的各项措施迅速见效，中央提出“出手要快、出拳要重、措施要准、工作要实”，投资要尽快形成实物量，相应地要求项目审批工作全面“提速”，造成审批时间较为仓促。上述因素叠加在一起，给项目审批带来了前所未有的挑战和压力，使项目审批领域成为扩内需促增长中廉政风险的关键领域之一。

扩内需促增长中项目审批领域廉政风险分析

人员风险。一是具体经办人员。通过近年来的行政审批制度改革，这方面的权力空间有所缩减，行为逐步规范，廉政风险较以前有所降低。二是中介机构人员。中介机构的廉政风险，主要取决于与政府部门之间的关系，如中介机构脱钩彻底，则廉政风险相对较小。三是项目评审专家。一些审批部门在项目审批过程中，越来越多地邀请相关领域的专家对项目审批进行评估和论证，从而使专家的意见成为项目审批的重要参考，有时甚至是决定因素，如管理放松，则风险较大。四是审批部门领导。一般来看，部门项目审批的决定权主要在部门领导。权力越大，往往风险也越大。因此，部门领导在项目审批中承担的职责最大，同时风险也很大。

程序风险。从审批节点看，内部制约较多，外部制约较少。不少制约措施还局限在部门内部，开门制约的力度还不大，吸纳社会制约、外部制约的举措还不够有力。从审批流程看，纵向制约较多，横向制约较少。往往部门内部有审批权的人员、处(科)室、领导能形成一种纵向制约，但平行处(科)室横向制约作用发挥不充分。从审批权力运行看，顺向制约较多，反向制约较少。不少部门在审批过程中，注重了后道对前道的制约，就是权力大的环节对权力小的环节进行制约。相对而言，反向制约较少，探索不多。从审批结果看，资料审查较多，项目实施情况审查较少。存在重审批、轻监管，重项目前期审查、轻项目实施管理，重资料查核、轻实地查看，有的部门即使注重项目后期检查，也大多委托下级部门，间接管理的较多。

体制机制制度风险。一是在审批体制上存在多头审批。主要是立项审批中，有关部门审批职责尚未完全理顺，造成同一项目，可以在不同部门审批，给规范审批行为留下了体制上的缝隙。二是法律上缺乏明确规范。对政府投资项目，审批主体、审批范围、审批程序、审批要求等缺乏法律上的规范。目前主要依据一些政策性规定，约束力不够。三是工作机制上缺乏沟通衔接。项目审批涉及的政府部门较多，需要相关部门联动制约，才能堵住漏洞。实际工作中，各个审批部门有效沟通不足，容易产生廉政风险。四是审批制度建设上存在薄弱环节。制度操作性不强，有的内容不够细化，有的重实体轻程序。制度配套不够，缺乏实施细则。制度执行不力，对违反制度行为有时失之于软，失之于宽，使制度未能收到应有的效果。

构建项目审批领域廉政风险防控体系的主要措施

排查确定风险点。建立项目审批权力廉政风险防控体系，首先要摸清职权底数，确定廉政风险点。一是分析风险表现。从涉及审批的每个岗位实际出发，对所行使的权力逐一分析，找出哪些权力部位容易发生潜在的廉政风险。二是研究风险危害和发生几率。分析每一項权力，在什么时间、哪些环节发生廉政风险的可能性比较大，发生风险后，会带来哪些经济损失和影响。三是进行风险排序。对排查出的风险点，按照风险表现、发生几率和危害大小进行风险排序，以便抓住主要矛盾。

制定防控措施。针对风险点，制定各项权力的防控措施，为廉政风险设置“防线”。强化程序预防。按照“便捷高效、便于监督”的原则，细化权力分类，优化工作程序，形成权力运行工作标准。强化要点预防。对每一项权力进行梳理，突出重点，制定“预防要点”，落实约束措施。强化机制预防。对预防要点深入分析，建立科学合理、监督有效、操作简便的制约机制。

推进制度创新。积极推行审批制度建设，做到用制度管人、靠制度管权、按制度办事，是降低廉政风险的根本途径。要进一步推进投资体制改革，深化行政审批制度改革。加快行政审批立法，推动行政审批行为的规范运作。在此基础上，重点健全以下几项制度。审批人员AB角制。设立AB角，不仅能提高办事效率，更重要的是在部门内部形成权力的制约。可扩大范围，打破处(科)室界限，统筹安排，交叉兼职。审批人员定期轮岗制。要积极推进审批人员的定期轮岗，加大交流力度。处(科)室会审制。加强部门内部处(科)室间的会审、会签，对审批业务，在明确主办处(科)室的同时，落实其他职能处(科)室参与配合的责任，强化审批过程中的横向制约。专家评审制。目前，借助专家等第三方力量进行项目审批。正成为一种趋势。引入专家包括中介机构进行评审，关键是使其不受干扰，客观公正地表达意见。领导集体会办制。健全重大项目审批领导集体会办制，试行票决制，强化对审批决策权的制约，逐步形成科学决策、民主决策的制度。

加强监督管理。一是实行分权制约。科学界定、合理设置审批权，缩减自由裁量权；进一步优化权力运行流程，形成权力相互制约机制，建立配置合理、分解科学、制约有力的审批权力结构，从源头上降低廉政风险。二是促进透明运行。知情是监督的前提。大力推进行政审批权力网上公开透明运行，将审批事项、设定依据、审批要件、审批流程、审批时限、审批结果、监督方式等进行全过程公示。完善专家论证、听证制度和公示制度，形成良好的社会监督氛围。三是加大监管力度。完善政府投资后评价制度。创新监督方式，利用现代信息技术，加快电子监察系统建设，做到权力运行到哪里，监督的触角就延伸到哪里，特别是对风险级别高的权力实行重点监控，最大限度地压缩权力寻租空间。

强化责任落实。强化组织领导，开展自查自控，落实防控责任。建立审批责任制，层层明确责任内容。建立考核机制，把廉政风险防范管理，纳入党风廉政建设责任制检查考评中。落实责任追究制度，强化行政问责，对违纪违法问题，加大惩处力度，确保审批人员依法行政、廉洁从政。

镇廉政风险防控一览表篇4

——XX镇廉政风险防控经验材料

XX镇党委、政府主动适应新形势下反腐倡廉工作需要，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，运用教育、制度、监督等有效措施，促进全镇各级干部职工“知风险、防风险、化风险、控风险”，确保权力正确行使，为全镇经济社会又好又快发展营造和谐的政务环境和发展环境。

一、以“三项机制”为抓手，强力推进廉政风险防控自工作开展以来，我镇通过建立风险防范、风险监控、风险处置“三项机制”强力推进廉政风险防控工作，使廉政风险防控工作达到以岗位为点、以程序为线、以制度为面的长效管理机制。

（一）建立廉政风险防范机制。一是全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点。全镇上下围绕规范权力运行，通过自己找、群众提、相互帮、领导点、专家评、组织审等方式，采取自上而下、自下而上和内外结合等方式，分岗位、部门和单位三个层面，全面排查出岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点。二是围绕查找出来的廉政风险点和确定的风险等级，制定操作性强、具体管用和切实可行的防控措施。根据查找出来的岗位廉政风险点和风险等级，按照党风廉政建设责任制的要求，明确防控责任领导和责任人，坚持教育、制度、监督并重，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的有效廉政风险防控措施。

（二）建立廉政风险监控机制。加强权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理工作，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，积极依托科技手段开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险监控工作。我镇建立健全了人大、媒体、司法等各项监督网络；进一步健全和完善党务、政务、村务等公开制度。结合我镇实际，把廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制考核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩防体系建设检查之中，并将检查考核结果作为干部评价和任用的重要依据。镇督查室对日常工作的开展予以定期通报。对工作开展切实有力，成效突出的将给予表扬；对工作不主动、进展不明显、制度不落实、措施不到位，工作走过场的，进行通报批评。

（三）建立廉政风险处置机制。镇廉政风险防控工作领导小组按照分级管理、分级处置的原则，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作；对相关违法违纪人员及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，启动问责程序；对有关严重违法违纪人员移交司法机关。

二、以“三个突出”为重点，切实增强风险防控实效

（一）全员防控中突出领导干部。从面上看，全镇所有党政机关、事业单位的在职干部都参与了廉政风险预警防控；从点上看，防控工作从镇机关向有关科室延伸，并深入到了全镇所有的村居。在全员防控基础上，我们突出抓好党员领导干部、特别是“一把手”，着重查找领导干部用权风险，监督领导干部用权行为。

（二）全面覆盖中突出重点领域。我镇采取点上深化、线上延伸、面上拓展的方式，大力推进廉政风险预警防控全覆盖。在全面覆盖中，我们突出行政审批、行政处罚、行政给付、政府投资项目、土地流转、农村“三资管理”等重点领域，形成了决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。

镇廉政风险防控一览表篇5

事项重大事项决策决策总体执行方面：决策与政策法规发生偏差；决策与客观实际情况不符；决策简单化，缺乏调查研究；决策不民主，决策议事规则和决策程序不规范。一级决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。价格工作科学发展决策执行方面：履行价格工作管理职责不到位；价格科学发展战略、规划、计划等综合管理工作不科学、不规范、不合理。一级加强科学规划和统筹安排；强化科学管理价格工作；抓好价格管理和价格监管工作；完善价格监测和价格管理体系。重要人事任免不严格按照程序选拔任用干部、进行人事任免；不征求纪检机构意见；因某种原因突击提拔干部；提拔“带病” 干部；超职数配备干部。一级坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选拔任用干部；重要人事任免坚持集体研究、民主决策；严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持不超职数配备干部。重大项目安排未认真执行民主集中制，或未进行调查研究，导致重大项目安排不科学、不合理。一级充分调查研究，善于听取各方面意见和建议；必要时邀请有关专家学者进行可行性研究和论证；严格按照《市物价局局长办公会议事规则》审议；坚持民主集中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究三重一大事项决定。大额资金使用过分相信承办人员偏袒陈述，导致不符合条件、或未按规定履行审批的大额资金支出通过审批。二级进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序使用资金；加强审核，入账票据必须符合规定。岗位职责风险规范收费和价格行为执行省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格等规定不到位。一级严格执行省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定，规范收费和价格行为。政府指导价、政府定价的商品和服务价格的审批不按规定程序对政府指导价、政府定价的商品和服务价格进行审批。一级依照法定程序对政府指导价、政府定价的商品和服务价格进行审批价格违规行为的处罚意见未深入调查研究、核实相关材料，偏袒一方当事人，下达的处罚决定不符合法律法规规定，或显失公平公正。一级严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等法律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大案件由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。制度机制风险价格管理制度工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。个人廉政承诺落实党风廉政建设责任制，建立健全全局各项规章制度，用制度管人、管权、管事，进一步推动价格部门反腐倡廉工作；提高思想认识，筑牢思想防线；严格遵守《廉政准则》，踏踏实实做事，清清白白做人。签名：分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表

姓名徐泽宝职务副局长岗位主要职责（分工事项）分管行政事业收费风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险收费项目没有规定的收费项目及期限收费二级严格按规定和程序办岗位职责风险收费标准标准的调查把关不严二级严格验收收支成本、严格把关、按程序办业务流程风险个人廉政承诺落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名高晴职务副局长岗位主要职责（分工事项）商品价格、成价监审、价格监测、价格认证风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险制度的执行如果制度不完善、执行不到位或不执行会导致行政自有裁量权过大，容易产生违规违纪等严重后果一级加快和完善制度建议，加大制度执行力度，加强制度执行的监督岗位职责风险职责的履行如果履行岗位职责，具体价格工作产生随意性，漠化职责，造成管理混乱一级认真履行和完善岗位职责，加强政策法规学习，不断提高办事能力和效率业务流程风险流程的规范如果业务流程不规范，工作就无章可循，无规可依，导致工作被动和失误一级严格业务流程规范和执行，严格工作程序，做到商品定价合理合法，价格监测正确及时，成本监审、价格认证客观公正个人廉政承诺落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》分管领导审核意见所在党组

审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名郭玮莲职务副局长岗位主要职责（分工事项）部分服务价格风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险价格管理制度管理制度执行不到位二级完善价格管理制定岗位职责风险部分服务价格调定调定价二级按照调研程序规定，严格纪律业务流程风险行政审批程序不规范，人员没有到位，二级配齐相差人员，严格按照审批流程运行个人廉政承诺增强廉政意识，落实党风廉政建设责任制，严格遵守《廉政准则》。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名聂海林职务副局长、党组成员岗位主要职责（分工事项）分管价格监督检查分局工作：主要是依法查处违反价格政策和行政事业性收费的价格违法行为，组织开展市场检查，制定专项检查计划，重点查处哄抬物价、价格垄断、价格欺诈等价格违法行为。分管局机关党支部工作：负责组织机关全体党员学习宣传党的路线、方针、政策，并保证党的路线、方针、政策和上级党组织的决议、决定的贯彻落实；机关干部的思想政治工作；党员的教育、管理和监督工作。风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险价格管理制度工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。二级加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。岗位职责风险价格违规行为的处罚意见未深入调查研究、核实相关材料，偏袒一方当事人，下达的处罚决定不符合法律法规规定，或显失公平公正。

一级严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等法律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大案件由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险发展党员工作发展党员程序不规范、不到位。

三级严格按照《中国共产党发展党员实施细则》，履行个人申请、推荐入党积极分子、列入建党考察对象、批准预备党员、预备党员转正等程序，成熟一个，发展一个。个人廉政承诺落实党风廉政建设责任制，建立健全和完善各项规章制度，自觉体现以制度管事；增强廉政意识，规范工作行为，坚持从细微处着手，严格遵守《廉政准则》。签名：分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名何韶华职务纪检组长岗位主要职责（分工事项）纪检监察、综合法规风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险廉政制度落实不到位，导致不廉洁行为发生

二级完善廉政制度价格听证听证程序不规范二级健全完善价格听证制度岗位职责风险纪检监察执纪执法监督不到位三级严格执纪执法业务流程风险案件办理办案程序不规范二级坚持办案程序，严格办案纪律个人廉政承诺落实党风廉政各项规定，廉

洁从政。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名项贤杰职务副调研员、办公室主任岗位主要职责（分工事项）综合协调机关政务工作；拟订相关工作制度并组织实施；负责会议组织、公文审核、文电处理、机要文档、政务督查、政务信息、宣传报道、政务公开、安全、保密、计划生育、机关后勤管理服务等工作；负责综治和应急管理工作；负责机关综合档案的建立和管理工作；负责人力资源和社会保障工作计划、总结等文字综合工作；负责局领导交办的其他工作。风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险内部管理制度制度不完善，执行不到位，导致内部管理不规范。二级进一步健全完善和严格执行各项规章制度。岗位职责风险车辆管理公车私用、违规停放、违法肇事、加油维修保养管理混乱。三级强化教育，提高司乘人员整体素质；科学调配车辆，强化节能意识，提高车辆使用效率；加强车辆维修管理，降低维修费用；严格执行车辆管理规定。公务接待管理存在超标现象。三级实行结果监控。按照公务接待规定，严格遵守接待标准、审批程序等，勤俭节约，合理、高效、规范开展公务接待工作。资产管理在资产管理过程中不符合规定或随意处置，导致不廉洁行为。二级进一步完善资产管理规定，严格执行各项制度。业务流程风险文电处理工作对来文、来电、来函和发文处理不及时、不规范或不到位，导致工作延误和失误。三级严格执行《公文处理办法》及其《实施意见》，熟

悉收发文操作流程，严格按照规定程序收发文件；对制法文件按照规定的环节严格把关，确保公文的规范性和权威性。个人廉政承诺认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观；深入贯彻“以人为本、执政为民”的理论思想，坚持服务为先、民生为先；严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。

签名：项贤杰分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名程蕾职务办公室副主任岗位主要职责（分工事项）协助办公室主任开展工作。风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险重大国有资产申购对申报计划审核不严，易造成不必要的浪费。三级按照办公用品管理规定，严格审查申报需求；进一步完善办公用品管理制度，做到精打细算，厉行节约。岗位职责风险机关、局属单位部门预算管理审核各单位申报的预算脱离工作实际、预算项目笼统、不全面，车辆购置及运行费、公务接待等支出过大。二级规范预算编制程序，对照上年度预算执行情况及工作实际，审核各单位编制预算，细化预算内容、强化预算管理，提高预算质量。业务流程风险资金使用报销审核未按财务管理制度规定履行审批手续，或扩大了资金支付额度、范围。二级严格按照财务管理制度规定的审批手续进行审核；依据年度预算，包括支付额度、范围等进行审核。个人廉政承诺认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，求真务实，乐观上进，严格执行《廉政准则》，坚持审批程序，合理、高效、规范开展工作。签名：分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名叶军职务科员岗位主要职责（分工事项）文秘风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险岗位职责风险文电处理工作对来文来电处理不及时导致工作延误二级严格执行《公文处理办法》，按规定程序收发文件业务流程风险个人廉政承诺认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，严格执行《廉政准则》分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名汪志国职务科长岗位主要职责（分工事项）价格成本监审、价格监测风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险成本监审监审制度执行不到位三级严格执行成本监审制度岗位职责风险成本监审学习不够、成本易产生误差三级加强学习业务流程风险成本监审程序有可能不完善三级坚持成本监审程序个人廉政承诺加强学习价格等法律法规和政策规定，提高综合素质，严格遵守《准则》廉洁奉公。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名王丽萍职务副主任科员岗位主要职责（分工事项）

价格成本监审、价格监测风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险成本监审监审制度执行不到位三级严格执行成本监审制度岗位职责风险成本监审学习不够，成本易生误差三级加强学习业务流程风险成本监审程序有可能不完善三级坚持成本监审程序个人廉政承诺加强《价格法》等法律法规的学习，提高素质，认真按《准则》执行分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名李立志职务科长岗位主要职责（分工事项）价格调控、规范性文件审核、价格听证制度、价格宣传风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险规范性文件审核制度不完善、执行不到位三级完善和执行规范性文件管理制度岗位职责风险价格调控学习不够、调查研究不深入三级加强调查研究，制定完善调控措施业务流程风险听证制度实施制度细化不到位，程序有待完善三级完善听证制度和程序个人廉政承诺加强学习价格等法律法规和价格政策，提高综合素质，严格遵守《准则》，克己奉公分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名汪震波职务综合科科员岗位主要职责（分工事项）具体负责依法行政、价格宣传等风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险规范性文件管理制度制度不完善，执行不到位，导致规范性文件制发管理不

规范。三级进一步健全完善和严格规范性文件管理制度。岗位职责风险价格宣传宣传工作不及时，不到位，覆盖面不广，造成工作被动。三级及时学习领会宣传国家、省、市价格法律法规和政策，积极利用新闻媒体，及时制作宣传资料，发布价格动态。干部法制教育对干部职工依法行政工作管理不严或没有起到有效的防范作用，可能出现法制意识淡薄、事业心和责任心不强等现象。三级完善学习制度等，提高干部职工的依法行政水平，创造良好的执法氛围。业务流程风险行政执法人员资格审核行政执法人员资格审核不严三级建立台帐制度，从严审核把关。个人廉政承诺贯彻落实党风廉政建设责任制，严格执行《廉政准则》，认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名陶达龙职务商品价格科科长岗位主要职责（分工事项）负责公用事业价格、涉农商品价格、重要商品和储备物资价格、能源和交通价格及相关收费管理；负责组织实施部分重要商品和服务价格临时干预措施；负责实行市场调节价的商品价格管理。风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险定（调）价审批制度机制执行。制度不完善，执行不到位，导致管理不规范。三级严格落实操作规程和内控制度；严格落实各项工作制度和责任追究制度；加强反腐倡廉教育。岗位职责风险行使审批及制度执行。未严

格按照有关政策执行，对审批工作把关不严。三级严格执行《廉政准则》，进一步健全完善和严格执行定（调）价审批制度业务流程风险定（调）价受理、初审。未按规定或没有及时提出定（调）价意见三级加强政治业务学习，提高业务水平和素质。个人廉政承诺严格执行各项政策法规，坚持按程序办事；建立健全工作制度，积极营造廉洁高效的工作氛围，主动为管理相对人和群众服务；认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名丁青云职务副主任科员岗位主要职责（分工事项）商品价格管理服务风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险贯彻国家价格政策，定调价审核规避制度、有章不巡三级建立遵守规章制度岗位职责风险假公济私三级认真调查研究，加强事前审核业务流程风险不按规则程序三级按规范程序操作，规范手续个人廉政承诺不违规、不搞形式、不走过场,严格按政策规定办事，加强事后监督分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名张小宏职务副调研员兼收费管理科科长岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险贯彻国家价格政策，具体定调价审核、办理《收费许可证》、开展收费年审等具体工作节点规避制度、有章不循给假公济私留下空子三级加强制度执行力岗位职责风险审核不认真细致，随意性大假公济私、乱办证、年审不纠错三级加强事前审核和监管业务流程风险不遵守程序或搞形式、走过场给收费监管造成危害三级规范手续、加强监督个人廉政承诺自觉遵守《廉政准则》，规范工作行为分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名方旗职务科员岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险贯彻国家价格政策，定调价审核、办理《收费许可证》、收费年审规避制度、有章不循三级建立遵守制度登记台账岗位职责风险假公济私、乱办证、年审不纠错三级认真调查研究,加强事前审核业务流程风险不按规范程序操作三级按规范程序操作,规范手续个人廉政承诺行为规范，不搞形式、不走过场，严格按政策规定办事,加强事后监督分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名张旺宝职务副科长岗位主要职责（分工事项）负责服务价格和经营性收费的管理、行政审批科工作风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险价格管理制度有关资料的审核不严谨程序不尽规范三级不断加强制度教育岗位职责风险经营性

价格标准调整、房价备案责任意识不强，把关不严三级制定严格的审核程序业务流程风险行政审批明确工作准则，坚持程序操作三级提高审查能力个人廉政承诺增强原则性，加强自身素质提高，公事公办分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名刘海熔职务主任科员岗位主要职责（分工事项）经营性服务价格管理风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险价格管理制度有关资料的审核不严谨程序不尽规范三级不断加强制度教育岗位职责风险经营性价格标准调整、房价备案责任意识不强，把关不严三级制定严格的审核程序业务流程风险行政审批明确工作准则，坚持程序操作三级提高审查能力个人廉政承诺自觉遵守《廉政准则》，增强原则性，提高自身素质，公事公办。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名咸彬职务价检分局局长岗位主要职责（分工事项）负责市价格监督检查分局全面工作风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险价格案审制度案审制度执行不到位，可能出现执法程序、执法纪律等方面的风险二级严格执行价格案审制度岗位职责风险价格检查不能严格按照二十四字办案方针二级加强政治理论和法制学习，提高工作管理水平，增强抵御腐败的能力，严格按业务规程办事业务流程风险价格处罚处罚决定不符合法律

法规规定，显失公平公正二级严格按照《价格法》和《价格违法行为行政处罚规定》办案个人廉政承诺带头模范遵守各项规章制度分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名孙辉职务价检分局副局长(副科)岗位主要职责（分工事项）协助检查分局分局长开展工作，负责价格监督检查工作，负责信访举报工作。风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险执法办案制度的落实忽视执法办案制度建设，造成制度落实不到位二级建立和完善执法办案建设相关工作制度，堵塞制度和监控机制方面存在的漏洞岗位职责风险案件的调查接受吃请、礼品等，不按规定程序调查取证，徇私舞弊或泄露在履职过程中知悉的商业秘密，滥用职权，给案件处理造成错误依据，影响案件公正处理。一级严格按照《价格法》等法律法规办案，公开执法程序，实行“阳光操作”，从源头上预防滥用和乱用行政处罚自由裁量权的发生；加强对检查人员的监督和日常警示教育；建立廉政谈话制度，提高廉洁行政觉悟；提高自身素质，杜绝请吃等不良现象。案件的处理不按法律法规进行处理，接收单位的吃请、礼品等，在拟定处罚意见时，不深入调查研究、核实相关材料，偏袒一方，下达的处罚决定明显不符合法律法规，或显失公平公正。一级严格按照《价格法》等法律法规办案，深入调查研究，重大案件向分局长办公会汇报，实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险价格行政处罚、价格违法案件

案件受理不认真对照《价格法》规定，对该受理的案件不予受理，或接受被投诉单位的吃、请，玩忽职守，造成履行职责不到位。二级严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名：分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名顾连志职务科员岗位主要职责（分工事项）价格举报工作，检查分局内勤工作。风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险价格信访、举报工作制度不学习、不重视各项制度和规定，办事凭个人感觉，工作随意性大。一级加强学习并严格遵守价格信访、举报工作制度和相关的配套规定。岗位职责风险受理立案和结案归档不按法律法规进行处理，在拟定受理立案意见时，不深入调查研究、核实相关材料；偏袒一方，接受吃请、礼品等，影响案件公正处理。二级严格按照《价格法》等法律法规和价格信访、举报工作的各项制度、规定办事；提高自身素质和廉洁行政觉悟，杜绝请吃等不良现象；依法办事、秉公执法。业务流程风险价格行政执法全过程不认真对照《价格法》规定，对该受理的案件不予受理，或接受被投诉单位的吃、请，玩忽职守，造成履行职责不到位。二级严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺认

真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名：分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名吴奕珍职务副主任科员岗位主要职责（分工事项）涉及行政事业性收费投诉举报处理、参与专项检查风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险依法行政执行依法办案制度落实不够三级严守依法行政制度岗位职责风险价格检查不按规定程序执法，接受吃请等违法违纪行为三级严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作业务流程风险违法查处不遵守《价格法》、《行政处罚法》等法律法规的规定，违法检查程序三级加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法个人廉政承诺坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名谢永平职务主任科员岗位主要职责（分工事项）协助检查室主任开展价格监督检查与举报工作，负责医疗、教育收费监督检查与举报工作风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险制度落实不深入调查研究、法规适用不当等三级严格执照执法程序、处罚流程执法岗位职责风险价格检查不按规定程序执法，接受吃请等三级严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作业务流程风险违法查处不按

《价格法》、《行政处罚法》执法三级严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法个人廉政承诺坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名何冀中职务科员岗位主要职责（分工事项）配合检查分局室主任进行价格监督检查工作和日常举报调查处理风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险依法行政执行依法办案制度落实不够三级严守依法行政制度岗位职责风险案件的调查处理未能遵守“二十四案”办案方针三级认真提高办案水平业务流程风险价格制度处罚原则对经手案件未能尽责三级严格按照《价格法》等办案个人廉政承诺认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，严格执行《廉政准则》分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名邹金保职务检查分局办事员岗位主要职责（分工事项）商业及明码标价检查工作风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险依法行政执行依法办案制度落实不够三级严守依法行政制度岗位职责风险案件的调查处理未能遵守“二十四案”办案方针三级认真提高办案水平业务流程风险价格制度处罚原则对经手案件未能尽责三级严格按照《价格法》等办案个人廉政承诺认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识

学习，严格执行《廉政准则》分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名胡成宝职务主任科员岗位主要职责（分工事项）开展价格监督检查与举报工作，负责商品价格、房地产价格监督检查与举报工作风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险制度落实不深入调查研究、法规适用不当等三级严格执照执洗程序、处罚流程执法岗位职责风险价格检查不按规定程序执法，接受吃请等三级严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作业务流程风险违法查处不按《价格法》、《行政处罚法》执法三级严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法个人廉政承诺坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名查同庆职务主任科员岗位主要职责（分工事项）价格检查风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险岗位职责风险价格检查不按规定程序执法，接受吃请等三级严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作业务流程风险违法查处不遵守《价格法》、《行政处罚法》等法律法规的规定，违法检查程序三级加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法个人廉政承诺坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见所在党组审核

意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名姜斯根职务机关党支部专职副书记岗位主要职责（分工事项）机关党支部的日常工作，抓好机关党员的教育、管理和发展，协助书记工作风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险岗位职责风险党员发展党员发展是否符合要求三级对入党积极分子加强教育、培养业务流程风险个人廉政承诺对党员发展严格按制度办事，不徇私情，做到公道、正直分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名张毅职务价格认证中心主任岗位主要职责（分工事项）负责认证中心全面工作风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施业务流程风险中心各类认证案件的审核不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案件质量有瑕疵的价格认证报告。三级加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷三级审核制度，完善案件审理委员会制度。业务流程风险中心财务支出的审核不能坚持有关财务管理的规定，导致财务支出不规范。三级严格按照国家有关财务管理的文件贯彻落实，严格执行有关财经纪律业务流程风险中心干部职工的管理不能严格执行有关事业单位人员管理的有关规定，制度不完善，落实不到位。三级严格按有关人事管理的规定执行，加强学习教育，加强督促考核。个人廉政承诺认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质

量，保证财务、人事管理规范有序；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名夏一愚职务价格认证中心副主任岗位主要职责（分工事项）协助认证中心主任开展中心日常工作，分管涉案、涉纪、涉税类案件鉴定、认定风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施业务流程风险涉案、涉纪、涉税鉴定案件的审核不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案件质量有瑕疵的价格认证报告。三级加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷三级审核制度，完善案件审理委员会制度。个人廉政承诺认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质量；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名王菊职务市价格认证中心综合部主任岗位主要职责（分工事项）财务核算和财务管理；协助领导草拟文件、人事管理、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施业务流程风险财务报销环节对不完整的报销单据，不能严格把关。三级学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财务报销程序。业务流程风险资产管理环节对资产未能及时定期进行有效管理。三级加强资产台帐管理，健全资产管理制度个人廉政承诺严格执行财经纪律和会计制

度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名陈虹职务市价格认证中心出纳会计岗位主要职责（分工事项）财务管理和现金管理；协助综合部主任草拟文件、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施业务流程风险财务报销环节对不完整的报销单据，不能严格把关。三级学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财务报销程序。业务流程风险资产管理环节对资产未能及时定期进行有效管理。三级加强资产台帐管理，健全资产管理制度个人廉政承诺严格执行财经纪律和会计制度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见所在党组审核意见市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名李发志职务价格认证中心涉税认定一部主任岗位主要职责（分工事项）办理各类涉税财物价格认定风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险涉税价格认定法规尚待完善不按法规要求违规进行价格认定，违反价格认定原则。三级树立正确的人生观、价值观，增强风险意识岗位职责风险认定结论能否正确反映涉税财物的正常市场价格对岗位职责理解不充分,思想认识不到位，出具虚假认定结论。三级努力加强业务知识学习，提高业务能力业务流程风险能否严格遵守涉

廉政风险防控制度篇6

学校领导班子廉政风险防控制度措施

1、强化一岗双责，不搞一言堂，维护集体领导、集体决策，不搞独断专行。

2、加强党风廉政建设责任制的贯彻实施，增强自律意识，提高拒腐防变能力。

3、认真执行相关制度，按程序办事；进一步完善预警机制，对不符合相关办事程序的问题，及时通告提醒改正。

4、加强理论和业务学习，增强责任感，提高风险防范意识。

5、强化责任感，力求在工作中做到公平公正。

6、严格要求，坚持原则，勇于抵制人情压力，时常对自己敲警钟，对一些合理不合法，合情不合规的事敢于说“不”，做到不拿昧心钱，不做糊涂事，不失职，不渎职。

7、提高服务意识和能力，提高办事效率。

8、加强监督检查，及时发现问题，及时纠正，及时改进。

镇廉政风险防控一览表篇7

随着高等教育的迅猛发展和可支配资源的日益增多,高校在扩大规模的同时,廉政风险也随之而来。作为神圣殿堂的高校,廉政风险不仅对高校本身产生影响,更重要的是为正在塑造自身人生观和世界观的大学生埋下了腐败的隐患[1,2]。因此,高校廉政建设刻不容缓。高校腐败问题可以用寻租理论来解释。寻租理论的创始人Gordon Tullock认为“寻租是利用资源通过政治过程获得特权从而构成对他人利益的损害大于租金获得者收益的行为”[3]。在经济学中,这种寻租行为是一种非生产性活动,它会造成不公平的竞争格局,导致资源配置的不合理[4]。在高校扩大规模的过程中,制度约束的不健全无疑为权利寻租创造了条件[5],高校腐败得以滋生。高校廉政风险防控系统的运作基础主要是系统内主体的决策变化,其实质就是系统内主体通过不断的分析、决策、学习和博弈的过程,因此,进化博弈理论是分析高校廉政风险防控的有效工具。进化博弈模型已被广泛运用于多方主体之间的动态决策机理研究[6,7,8,9,10,11,12]。基于此,本文试图运用基于进化博弈的系统动力学方法探讨高校廉政风险防控多方主体的决策机制与均衡策略。

2 高校廉政风险防控的主体及假设

高校廉政风险防控涉及三方主体:反腐职能部门,腐败者和被寻租对象。根据中纪委规定和高校反腐实践,高校的反腐倡廉工作是党委负主体责任,其领导体制和工作机制是“党委统一领导,纪委组织协调,部门各负其责,依靠群众的支持和参与”,可见高校反腐的主体是一个联合体,其中,党委是核心、中枢,纪委、监察部门、审计部门等具体组织实施,广大师生通过多种方式参与其中,职能部门具有承上启下的作用,因此将此联合体近似地表述为职能部门。处于合作博弈关系的腐败者和被寻租对象并不知道反腐职能部门是否进行稽查,同样,反腐职能部门也不知道是否会发生寻租行为,且腐败者与被寻租对象同时选择寻租策略时,寻租行为才得以发生。此外,如果反腐职能部门决定开展稽查行动,但博弈三方均不知道此次稽查行动是否能成功,所以该博弈是一个不完全信息博弈问题。而三方主体在高校廉政风险风控中,以实现自身利益最大化为目标进行动态决策,并通过各自的决策相互影响,相互作用,从而构成动态博弈的关系。

基于高校廉政风险防控中各方利益主体的行为特点,作出如下研究假设:设A、B、C分别代表反腐职能部门,腐败者和被寻租对象。在模型假设中,只考虑反腐职能部门的外部监督,忽略外部监督与内部监管的博弈关系。A代表的是学校反腐职能部门,行使学校监管权力,当不发生寻租行为时,其正常收入为V.若腐败者与被寻租对象进行权力交换,腐败者受贿M,被寻租对象获利R,且V>R>M.另外,腐败者的正常工资福利收入为W ,由于反腐职能部门是学校赋予权力的部门,将W记为A的支出。具体假设如下:

①假设高校廉政风险防控的三方主体均有两种选择策略:反腐职能部门选择开展稽查与不开展稽查;腐败者选择寻租与不寻租;被寻租对象选择参与寻租与不参与寻租。

②假设反腐职能部门开展稽查时,稽查成本为S.当反腐职能部门稽查且查证成功时,会采取处罚措施:对于腐败者收取的利益M处以n倍的处罚,对被寻租对象的收益处以k倍的处罚。

③假设反腐职能部门采取稽查行为的概率为x,则不采取稽查行为的概率为1-x,反腐职能部门稽查成功的概率为q,则稽查不成功的概率为1-q;腐败者进行寻租活动的概率为y,则不进行的概率为1-y;被寻租对象参与寻租行为的概率为z,则不参与的概率为1-z.

④以上所有假设变量均为正实数,其中0<x<1,0<y<1,0<z<1,0<q<1,n>1,k>1。

3 高校廉政风险防控博弈模型的构建

在高校廉政风险防控中,基于进化博弈的思想,三方主体的策略选择取决于各自所选策略的效用,根据三方主体各自策略选择和利益机制构建三方博弈效用矩阵如表1。

根据以上博弈效用矩阵,构建高校廉政风险防控博弈各方主体的效用模型如下:

(1)反腐职能部门的效用模型

设反腐职能部门选择稽查策略时效用为EA1,选择不稽查策略时效用为EA2,可得:

化简得:

(2)腐败者的效用模型

设腐败者选择寻租策略时效用为EB1,选择不寻租策略时效用为EB2,可得:

化简得:

(3)被寻租对象的效用模型

设被寻租对象选择选择寻租策略时效用为EC1,选择不寻租策略时效用为EC2,可得:

化简得:

为了进一步分析三方主体的进化博弈过程,根据进化博弈理论,构建三方主体动态复制方程得:

为了进一步分析高校廉政风险防控的进化机理,将进化博弈理论与系统动力学理论结合,基于各方主体的博弈效用模型和动态复制方程,运用系统动力学软件Vensim进行预测分析、动态分析以及模拟分析[13],式(7)、式(8)和式(9)对应的系统动力学模型如图1所示。

令且F(x)=F(y)=F(z),得到符合参数取值范围的均衡解E1~E9,如表2所示。

构造系统的雅可比矩阵,分析均衡解的稳定性。当det J>0,trJ<0时,均衡解为ESS,结果见表3。

由此分析出静态条件下E5(1,1,0)为系统的ESS.

4 高校廉政风险防控的进化模型

为了对博弈三方策略进化过程进行更清晰的说明,以W校为例,通过构建SD模型,运用虚拟数据进行模拟计算。为了保证算例参数设计的一般性,有效规避进化博弈中的特殊稳定点,基于进化稳定理论,算例参数应符合以下条件:

基于以上参数设计条件和一般高校廉政风险防控数据,设计算例参数如表4所示。

假设W校工作正常进行时,学校正常收入V为30万元,腐败者的正常工资福利收入W为10万元。若学校发生权力寻租行为,腐败者收受贿赂M为10万元,被寻租对象获得利益R为15万元。反腐职能部门的稽查率q为0.7,稽查成本S为10万元,且对于腐败者收取利益M处以n=2倍的处罚,对被寻租对象收益R处以k=2倍的处罚。

首先,对博弈模型的进化稳定性进行分析,取x,y,z的初始值为(0.2,0.1,0.1),(0.6,0.1,0.1),(0.9,0.1,0.1),(0.2,0.7,0.7)进行模拟,得到如图2所示的模拟计算结果。

由图2可知,高校廉政风险防控博弈的进化稳定点是(1,1,0)。无论三个主体选择何种初始概率,博弈模型在经过动态演化后,最终将稳定于点(1,1,0),即稳定于(稽查,寻租,不寻租)策略组合。其结果可以解释为:① 无论反腐职能部门的稽查初始概率是大是小,腐败者最后终会选择寻租的策略,而被寻租对象则选择不参与寻租的策略。腐败者之所以有此最终选择,可归结于侥幸心理,腐败利益输出构筑的腐败联盟,高校产业化倾向严重、权力失衡所导致的寻租空间出现以及高校走入学术行政化的思想误区等。②不管腐败者与被寻租对象参与寻租活动的初始概率如何,反腐职能部门终会选择稽查的策略。

其次,分析反腐职能部门的行为对于高校廉政风险防控的作用。

(1)反腐职能部门稽查概率对于高校廉政风险防控的影响

为了分析反腐职能部门的作用,依据以上进化博弈分析结果,取(y,z)初始值为(0.7,0.7),反腐职能部门稽查概率初始值为0时(y,z)的进化稳定点为(1,1)。然后,取稽查概率为0.2,0.4,0.6,0.8分别进行模拟计算,得到如图3所示的进化结果比较图。

由图3可看出,反腐职能部门的稽查对于整个高校廉政风险防控具有推动作用,随着反腐职能部门稽查初始概率的增大,腐败者和被寻租对象的策略选择进化稳定点从(1,1)转向(1,0)。该结果说明,反腐职能部门的稽查虽然对于腐败者的策略选择没有显著影响,但是却极大地促进了被寻租对象选择不寻租的策略,使其更快进入稳定状态。因此,不管腐败者与被寻租对象的初始策略如何,只要反腐职能部门的稽查不间断,最后终会使得被寻租对象选择不参与寻租的策略,从而推动整个高校廉政风险防控机制的运行。

(2)反腐职能部门稽查成本及成功率对于高校廉政风险防控的影响

取(x,y,z)初始值为(0.6,0.1,0.1):①先分析稽查成功率q的影响,分别对稽查成功率q=0.3与q=0.7进行模拟计算,得到如图4所示的进化结果比较图。

由图4可看出,反腐职能部门稽查成功率的改变对于高校廉政风险防控的三个主体分别具有不同的影响。稽查成功率的增大推动反腐职能部门开展稽查工作,使其更早到达稳定点,从而更快选择稽查的策略。反腐职能部门稽查成功率的改变对于腐败者策略选择的影响微乎其微,腐败者最终到达稳定点y=1,即仍然选择寻租的策略。而反腐职能部门稽查成功率的改变对于被寻租对象策略的选择则影响巨大。随着稽查成功率的减小,被寻租对象的稳定策略也会发生变化,当稽查成功率减小到某一定值时,被寻租对象的稳定点由z=0变为z=1,既被寻租对象的最终稳定策略会由不寻租策略变为寻租策略。

②再分析稽查成本S的影响,分别对稽查成本S为5万元,S为10万元,S为15万元进行模拟计算,得到如图5所示的进化结果比较图。

由图5可看出,S为5万元时,反腐职能部门最早到达稳定点,即选择稽查的最终策略;而S为15万元时,反腐职能部门最晚到达稳定点。这种结果说明,反腐装能部门稽查成本的不断增加,即投入大量的人力、物力及财力在稽查工作上,虽然可使得稽查工作在一定程度上提高质量,但对于反腐职能部门而言,所获得的期望收益小于支出成本,所以对于博弈模型的稳定反而起拖延作用。

(3)反腐职能部门惩罚力度对于高校廉政风险防控的影响

取(x,y,z)初始值(0.6,0.1,0.1),先研究反腐职能部门对于腐败者的处罚力度n,分别对n=2与n=5进行模拟计算,得到如图6所示的进化结果比较图。

由图6可看出,反腐职能部门对腐败者处罚力度的改变对于高校廉政风险防控中的另两方主体产生较显著的影响。对腐败者处罚力度的加大使得腐败者延后了寻租这一最终策略的选择,说明加大腐败者处罚力度对于高校廉政风险防控具有推动作用。另一方面,反腐职能部门对于腐败者处罚力度的加大并未直接作用于被寻租对象,但对被寻租对象起到一定的震慑作用,使得其更早到达稳定点,从而更快选择不参与寻租的策略。

再研究反腐职能部门对被寻租对象的处罚力度k,分别对k=2与k=5进行模拟计算,得到如图7所示的进化结果比较图。

由图7可看出,反腐职能部门对于被寻租对象处罚力度的改变,就整个高校廉政风险防控而言,最终稳定策略并未发生改变。但是,对被寻租对象处罚力度的加大使得腐败者与被寻租对象均推后达到稳定点。该结果说明,对被寻租对象处罚力度的加大,对于高校廉政风险防控具有一定的推动作用,有利于高校廉政建设的开展。

第三,分析腐败者工资福利对于高校廉政风险防控的影响。取初始值取(x,y,z)为(0.6,0.1,0.1),分别对W为5万元与W为15万元进行模拟计算,得到如图8所示的进化结果比较图。

由图8可看出,腐败者工资福利的改变对于高校廉政风险防控中的两方主体———腐败者与被寻租对象产生一定的影响。对于腐败者而言,工资福利的提高使其推迟进入稳定点,即工资福利的提高让腐败者延长了选择最终稳定策略寻租的时间。此结果说明工资福利的提升在一定程度上满足了腐败者的需求,减少了腐败者对于某些物质的欲望,进而动摇其选择寻租策略的决心。而对于被寻租对象而言,腐败者工资福利的提高则使其更早进入稳定状态。这说明,腐败者寻租决心的动摇影响了被寻租对象的决策行为,使其更快选择不参与寻租的稳定策略,对整个防控机制具有推动作用。

5 结论

通过高校廉政风险防控博弈模型的进化分析可以得到以下结论:

①在高校廉政风险防控中,从各自得益最大化的角度出发,反腐职能部门,腐败者和被寻租对象三方行为主体的行为策略之间是相互影响和制约的。

②反腐职能部门,腐败者和被寻租对象三方主体除了受到来自另两方策略的影响,还与其他因素相关。对于反腐职能部门而言,稽查成本与稽查成功率影响着稽查工作的进行。尤其是稽查成功率,对被寻租对象最终策略的选择具有决定作用。而单一的稽查成本的增加,则会对稽查工作造成负担。因此,可以实行诸如群众监督、揭发制度,以及不定期巡视的稽查制度。

③对于腐败者而言,工资福利收入的高低制约其到达最终稳定策略的时间。提高工资福利可以减少寻租行为的发生,使整个高校廉政风险防控快速地向有效的稳定点进化。因此,应该适当提高现有的工资福利待遇或给予其他方式的奖励,增加其现有的收入,采用高薪养廉的思想及做法。

④反腐职能部门的处罚力度是另一个影响高校廉政风险防控的重要因素。反腐职能部门对于腐败者的惩罚力度直接影响腐败者最终稳定策略的选择。而对于被寻租对象而言,反腐职能部门对腐败者的惩罚力度则会对被寻租对象起到一定的震慑作用。因此,在处罚力度的问题上,反腐职能部门应采取严厉的方式。且惩罚形式不必单一地采用经济惩罚,还可以依照法律法规进行纪律处分等。在利用法律规范的同时,利用舆论对其施加精神压力,进行精神惩罚。此外,在高校廉政风险防控中,只有当腐败者与被寻租对象同时选择寻租策略时,寻租活动才得以进行。所以,对于腐败者和被寻租对象,仅惩罚其中某一个对象是无法达到最终的警戒目的。

摘要：基于高校廉政风险防控体系三方主体行为分析的基础上,运用进化博弈理论和系统动力学理论,建立了高校廉政风险防控体系进化博弈模型,进而通过算例模拟计算,分析了该模型的稳定性,探讨了高校廉政风险防控体系中影响三方主体博弈的因素,并对每个因素的影响机理进行了分析,指出了高校廉政风险防控系统的进化方向,提出了可行性的建议和思路。

廉政风险防控机制建设的检察探索篇8

一、当前检察机关职务犯罪预防工作与廉政风险防控工作中存在的问题

（一）当前检察机关职务犯罪预防工作存在的问题

1.缺乏系统性。这主要体现在三个方面。一是忽视制度建设的整体效应。从现有的制度看，一些制度都是在某一职务犯罪案件发生后，就其普遍性或趋势性进行调研后制定的，这些制度虽然具有较强的针对性，但从整体制度建设来看，并不能从根本上解决问题；二是因为职务犯罪查处的滞后性，往往是因事而防，导致查处职务犯罪中发现的问题具有事后监督固有的滞后性，就此建立起的一些制度也就相应具有滞后性，不利于及时发现并纠正问题，不具有预防功能。廉政风险防范管理最核心的理念就是预防，将廉政风险防范管理引入内部监督工作，通过监督关口前移，加强内部监督的主动性，能有效避免存在的滞后性；三是制度的监督、落实、反馈、评估、追究、惩戒等配套制度不健全，导致预防职务犯罪的相关制度措施落实情况无从反馈，也很难起到防范的作用。

2.没有形成常态化。当前职务犯罪预防工作因主要由检察机关等相关部门人员来完成，由于单位重视程度和人员等各方面限制使得预防工作不能成为单位的常态化工作。具体表现在三个方面：一是当前我国正处于市场经济的高速发展时期，广大公职人员面临的诱惑比较多，却对职务犯罪预防的重要性认识不足；二是有些单位的反腐倡廉教育过于形式化、表面化，拒腐防变教育机制尚未在全社会建立起来；三是我国还没有专门的关于预防腐败的法律，使得预防工作缺乏“刚性”依据，成为软任务，职务犯罪预防工作难以长期、深入地开展下去。这些问题都使预防工作存在着系统性不强，长效作用不明显等问题，一定程度上影响到了预防的效果。

3.实效性不明显。当前的预防职务犯罪相关制度主要是针对部门或单位，很少是针对人的行为，其制度内容对公职人员缺乏统一、系统，具有警示性、操作性的实施细则。

（二）东城区当前廉政风险防控工作中存在的四点问题

2012年，为贯彻落实北京市委领导关于加强纪委与检察机关协调合作，深化廉政风险防控机制建设的指示精神，东城区院与区纪委组成了调研组，对一些单位廉政风险防控机制运行情况、存在问题等进行了走访调研，同时结合东城区院近年来查办案件情况，我们发现，虽然廉政风险防控工作在实践中已发挥了明显效果，但各单位在廉政风险防控工作中仍然存在一些问题。

1.各单位廉政风险防控工作开展进度不一。东城区有的单位风险防控制度各方面工作做得比较深入，而部分单位的工作仍处于初级阶段，只完成风险点的第一轮查找，且现有防控措施简单、效果不理想。

2.部分单位风险点查找方式不科学。如东城区院查办的地税系统职务犯罪案件，针对其中反映出的地税系统对税收执法业务方面的廉政风险，进行了严密防控，限制了普通工作人员税收执法的自由裁量权，起到了一定的防范作用。但对于领导班子成员和内部事务廉政风险防控的规定则较为粗放和宏观，没有切中要害，为职务犯罪的发生埋下隐患。

3.部分单位等级划分待完善。一是部分单位廉政风险等级标识不完整，无法有效识别风险等级。二是风险等级划分标准不科学，综合评定体系不统一、不健全，如有单位单纯地以职务级别高低为依据，粗犷、统一地将党组成员采购环节廉政风险划分为一级；基层人员廉政风险全部归为三级。

4.风险防控措施过于笼统。如有的单位环节廉政风险点查找比较细致、全面，但对应的防控措施则较为笼统，欠缺针对性强、可操作性强、技术性强的防控对策，工作整体水平有待提升。如某单位针对“财务管理规章制度执行、落实不到位”的岗位风险，其防控措施仅为“严格按照规章制度办事，不徇私情”，而未有后续的检查、监督措施，防控效果未能达到廉政风险防控制度设计的初衷。

二、检察机关参与廉政风险防控工作的意义

（一）有利于促进预防工作的创新发展

廉政风险防控机制为预防工作创造了实现飞跃的契机，提供了大展身手的空间，有利于职务犯罪预防工作的科学发展。

1.有利于实现职务犯罪预防工作全面化。当前，廉政风险防控管理工作实现了“两个延伸”，即向一级企业领导班子和领导人员延伸；向拥有业务处置权的部門和岗位延伸。随着廉政风险防控管理工作在本地区范围内的大范围推进，检察机关充分发挥案例资源和专业预防优势，指导和配合不同行业的企业，将预防工作变为单位的重要工作内容，变为所有员工的重要工作内容，结合重点领域、重点环节、重点岗位、重点人员的特点，采取有针对性的预防措施，有利于推进职务犯罪预防工作的全面化和全员化。

2.有利于加强职务犯罪预防工作的信息化。2012年，北京市运用现代科技管理手段、信息技术平台，梳理廉政风险防控流程，实现对人、财、物、权、岗的网络监督控制，加大了科技防控力度。这种科技防控力度无疑将大大增强职务犯罪预防工作的效果，因此，职务犯罪预防工作也要适应廉政风险防控信息化建设的需要，结合廉政风险防范管理科技防控、发挥专家学者理论优势、联合专业研究机构、借助各种科技力量，研究科技预防工作，运用科技手段提升预防工作水平，有效促进预防工作的科技化和多样化。

3.有利于实现职务犯罪预防工作规范化。职务犯罪预防工作的内在要求与PDCA循环管理（提高产品质量，改善企业经营管理的重要方法，是质量保证体系运转的基本方式。）方法是内在统一的，使得循环管理模式能够适应预防腐败工作螺旋式上升的目的。廉政风险防控管理利用PDCA循环管理方法构建整个工作流程，将廉政风险的界定和风险防范措施运行纳入循环过程，可促使职务犯罪预防工作的规范化，达到持续预防的效果，有效推进预防腐败工作的深入开展。

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4.有利于实现职务犯罪预防工作的常态化。检察机关参与廉政风险防控，确定单位职务犯罪预防工作近期目标和远期目标，结合各单位工作实际，确定具体工作内容和方式，以廉政风险防范管理工作的经常化来推进单位职务犯罪预防工作的常态化。

（二）能够有效提高廉政风险防控管理工作的有效性

检察机关紧贴党风廉政建设要求、国家发展大局需求和执法办案特点，总结多年来开展职务犯罪预防工作的有效经验，把检察机关的办案经验和资源充实到廉政风险防范体系中，推动完善廉政风险防控机制建设，对提高廉政风险防控管理工作实际效果必将产生重要作用。

1.能够发挥办案优势，更准确地查找风险点。自2011年以来，北京市检察机关紧紧围绕首都经济社会发展大局，充分履行检察职能，深入各行业领域分析查找制度疏漏和廉政风险点，全面推进廉政风险防范工作，努力为全市党风廉政建设和反腐败斗争作出积极贡献。

2.能够有效解决廉政风险管理中全面管理与“抓大放小”的关系。廉政风险防控管理的成效，取决于全面风险的掌控和重点风险的应对，而这两者在一定程度上又是不可兼得的。全面风险的识别和评估，使得廉政风险防控管理的力量在面上全方位铺开；而重点风险的应对又要求管理的焦点集中在点上。由于管理资源的有限性和风险识别的局限性，使得管理者难以在全面管理和“抓大放小”两者之间收放自如，而检察机关参与到廉政风险防控中，把检察机关的办案经验和资源有效地充实到廉政风险防范体系中，根据办案实践帮助管理者发现管理的重点和焦点，使其对廉政风险有更正确和清晰的认识。

3.能够提高廉政风险防控制度的针对性和有效性。当前我国的职务犯罪呈现出一些典型性，其特点主要包括五个方面。一是“一把手”或高级领导职务犯罪多发，并进而引发本单位甚至全系统出现大量的职务犯罪问题；二是行业潜规则仍在一定范围内存在；三是重点领域及重点环节职务犯罪多发；四是犯罪持续时间长、犯罪数额特别巨大；五是权钱交易手段更加隐蔽化、多样化。从这些特点可以看出，当前职务犯罪专业化、系统化、隐蔽化。而廉政风险防控制度的建立，其目标之一也是有效地预防职务犯罪这一严重的腐败行为发生。因此，只有时时把握当前职务犯罪的新特点、新规律和新问题，加强廉政风险防控管理工作的针对性，才能更加有的放矢地做好风险防控工作，把防治腐败的各项要求落实到权力结构和运行机制的各个环节，强化对权力的制约和监督。

4.能够更加有效地发挥区域社会化网络大预防格局作用。职务犯罪预防是预防腐败的一个重要内容。而预防腐败是一个长期、系统和复杂的过程，涉及方方面面的内容，必须因地制宜、总体谋划、循序渐进、稳步推进。其中，一个关键因素就是必须最大限度发挥纪检、监察、检察、审计等相关部门的优势，保持各职能部门的积极配合。

三、检察机关参与廉政风险防控工作的主要做法和成效

近年来，检察机关坚持惩治与预防相结合，查办案件的同时，积极协调有关部门开展职务犯罪预防工作，努力探索检察机关职务犯罪预防工作与廉政风险防控机制相结合的有效方法和渠道。

（一）采用各种形式全方位发挥预防调查报告作用

1.发挥侦防一体化机制作用，在查处职务犯罪案件过程中适时介入、同步预防并持续跟进、敦促整改。如东城区院在查办国家食品药品监督管理局多人受贿案件时，预防处全体人员随案多次讯问犯罪嫌疑人；深入北至黑龙江，南至广东的11个省的58家医药单位进行了察访；5次深入国家食品药品监督管理局、中国药品生物制品检定所召开座谈会、研讨会，撰写的《关于药监系统受贿案件的预防调查报告》受到了单位的高度重视并进行了长达数月的专项教育和整改。

2.深入分析类案中反映出的问题，撰写出针对性强的预防调查报告以引起行业或领域的高度重视。如北京市院根据全市检察机关查办的拆迁领域职务犯罪案件情况撰写《拆迁领域职务犯罪风险防控对策》，查找了拆迁领域10个风险环节，39个风险点，提出了31条对策建议，对推進全市拆迁领域职务犯罪风险防控建设发挥了积极作用。

3.结合各地区工作重点，扎实开展专项调研，并积极促进专项调研成果的转化。近年来，各地检察机关以服务区域发展为指导，针对本地区工作重点，扎实深入开展了专项工作。如围绕农村集体经济产权制度改革，制定出《北京市农村集体经济产权制度改革过程中职务犯罪风险防控对策》，针对最易诱发职务犯罪的清产核资环节、成员身份界定及劳龄登记环节和改制后新型集体经济组织运行环节，提炼总结出19个风险点，提出了14条防控对策。

4.以年度预防报告形式对本地区本年度职务犯罪案件进行深入剖析并提出预警预测。近年来，各地检察机关高度重视职务犯罪年度报告工作，很多检察院都建立完善了年度报告制度，对当年惩治和预防职务犯罪工作进行了全面总结和梳理，归纳了本地区职务犯罪的特点和易发多发的行业领域，对当前本地区的反腐败形势、重点关注领域进行了预警预测，提出了详细的、具有针对性的对策建议并引起当地政府的高度重视。

（二）综合运用检察建议协助单位堵塞廉政风险漏洞

近年来，各地检察机关结合查办的案件及未构成职务犯罪的问题分析原因，查找漏洞，帮助相关单位建章立制，同时跟踪检察建议的落实。从效果看，检察建议采纳率、整改率、回复率较高。如近几年来，东城区院先后向国家食品药品监督管理局、国务院发展研究中心、人力资源和社会保障部东城区房地经营中心、东城区住建委、国家林业局、中国电信股份有限公司北京分公司等多家发案单位发出检察建议80余份，从制度执行、行业管理、人员教育等层面提出整改和防范建议，促使发案单位高度重视，采取措施积极整改，重新修订相关制度，收效明显。

（三）搭建平台，创新形式，充分发挥预防咨询和警示教育作用

近年来，检察机关预防咨询的形式不再限于在街道、单位及各公共场所设点咨询，而是充分借助各种平台开展广泛的预防咨询和警示教育。一是充分利用党委领导下的预防职务犯罪工作小组及国资委网络、金融系统网络、教育系统网络等各种网络平台的作用。二是充分发挥与各机关、单位共建机制的平台作用。如通过预防职务犯罪教育工作进党校活动，充分发挥党校教育这个主阵地作用，对在党校开设的各种培训班分层次进行预防职务犯罪教育，有针对性地开展职务犯罪预防宣传教育活动。三是充分发挥区域网格化管理或检察联络室作用。通过定期或不定期的交流、列席街道重要会议等形式，最近距离、最大限度地参与到基层管理工作中去。一方面通过有效的法律咨询、有针对性的法制讲座、法制宣传展览等活动，搭建日常法制宣传教育的平台，促进群众最关心、最直接、最现实的利益问题的研究解决。另一方面在民主决策、换届选举等职务犯罪易发多发的环节，强化监督、提出防控建议。

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（四）全面发挥行贿犯罪档案查询制度功效，构建廉洁准入机制

从近年来检察机关查办职务犯罪案件可以看出，腐败现象随着公共管理职权的扩散而蔓延。从犯罪类型来看，贿赂犯罪仍然是职务犯罪易发多发的类型，且其腐败面广、程度深，甚至可以说，只要存在公共权力活动的空间，就有可能发生以权谋私、权钱交易等腐败行为。针对这一问题，全国各地检察机关根据最高检的要求，深入开展行贿犯罪档案查询工作，保障进入市场企业的诚信度和廉洁度，有利于从源头上遏制行贿犯罪。

四、关于进一步加强检察机关职务犯罪预防与廉政风险防控对接的工作思路和建议

虽然近年来检察机关采用各种形式介入廉政风险防控工作，但从实践看，由于检察机关对各职能单位工作内容、流程了解不到位，职务犯罪预防工作针对性欠缺，检察建议、预防建议等法律文书还显空泛等问题仍在一定范围内存在，检察机关在廉政风险防控工作中的作用还很有限。为进一步发挥检察机关作用，加大职务犯罪预防力度，提出以下建议。

（一）打好基础。

首先要打好人才基础，即培养、选拔出一批政治上过硬，业务精通的纪检工作人员，同时加大对人员的培训力度。二是做好技术保障工作，即要在信息化体系完善的基础上，推动检察机关与相关部门数据库连接实现动态监控、廉政风险预警预测等“科技反腐”形式的创新，强化技防效果。

（二）把握重点。

检察机关预防职务犯罪人员有限，精力也有限，不可能参与到本地区廉政风险防控建设的方方面面。这就要求我们要把握住重点，服务区域发展，进一步找准参与廉政风险防控工作的切入点和有效路径，按照不断完善重点领域的廉政风险防控管理，确保本地区重点项目顺利完成和健康发展的要求，针对重点环节、重点岗位，有的放矢开展有针对性的预防工作，取得事半功倍的法律效果，确保检察机关参与廉政风险防控工作的实效性。

（三）加强机制建设。

1.围绕体系建设，实现机制对接（本地区纪委—本地区检察机关—相关单位）

检察机关应根据职务犯罪发案原因、特点、规律分析廉政风险防控点，主动把检察机关的廉政风险防控工作纳入市委、政府的廉政风险防控体系中，与纪委、预防腐败局加强配合，形成优势互补，通过建立六项制度，共建预防网络平台，促进职务犯罪预防与廉政风险防范工作的制度化。

一是建立联席会议制度。定期召开本地区纪委和检察机关工作联席会议，通报干部违法违纪、查办职务犯罪类型、特点、动态分析，工作动态、信息等，研究本地区与廉政风险防控机制建设相关的工作，同时对于在检察工作中发现的个别单位风险防控体系没有落实的情况，及时向同级纪委和上级主管部门反馈。

二是确立信息通报制度。定期或不定期地选择一些重点领域单位召开座谈会，听取意见和建议；加强工作调研，及时了解部门和岗位的廉政风险变化趋势。及时发现风险苗头，完善修订职务犯罪风险防控对策，提高区域廉政风险防控水平。

三是落实年度报告制度。当地检察院要分析每年职务犯罪发生情况，把握发展趋势，深刻剖析犯罪成因，特别是要找准带有规律性、源头性的深层次问题，提出既具有全局意义，又有效管用、切实可行、具体实在的防治对策，向党委、人大和政府提交高质量的报告。抓好年度报告提出的对策措施的落实，不断提高年度报告的影响力和执行力，深入推进惩防腐败制度体系建设和社会管理创新。

四是建立职务犯罪问题专题研讨例会制度。本地区纪委和检察机关共同建立专题研讨例会制度，定期分析典型个案、类案，总结腐败问题发展的特点和规律，关注解决人民群众反映强烈的突出问题和发生在群众身边的腐败问题，提出针对性建议、对策和措施，形成专题报告。不定期地研究重点领域、重要环节的查办和预防职务犯罪工作，把查办案件与加强教育警示、推进建章立制、强化制约监督以及刹风整纪等结合起来，推动相关领域行业深入治理，以重点工作的成效和关键环节的突破带动反腐倡廉工作全局的发展。

五是建立检察建议与预防调查报告备案、转发制度。由检察机关将所有制发的职务犯罪预防类检察建议报备区纪委，由区纪委相关部门针对被建议单位的采纳回复、整改落实情况进行监督检查，以最大限度地提升检察机关所提出防控建议的实效性，最大程度完善被建议单位的廉政风险防控制度。同时，检察机关针对部分行业领域所撰写的预防调查报告及时报备区纪委以供参考借鉴。区纪委对于领导批示的预防调查报告转发相关对口部门，并督促落实。

六是建立职务犯罪预警机制。针对可能发生腐败的重要领域、重要岗位以及重要环节，建立预警机制，针对典型职务犯罪案件，定期发布廉政风险预警信息，及时纠正苗头性、倾向性问题，实现从“单兵突进”到“协同作战”、从“以点带面”到“全方位覆盖”、从“亡羊补牢式案后预防”到“未雨绸缪式事前预防”、从“柔性预防”到“刚性预防”全面转变的工作目标。借助本地区电子监察网络，实施“并网运行、资源共享、实时监控、适时介入”的职务犯罪预警系统建设工作方式，将职务犯罪预警作为科技防腐体系的重要组成部分，作为对本地区相关各部门年度目标绩效考核的重要内容。在此基础上，建立风险提示制度。通过职务犯罪预警信息平台，及时发现职务犯罪隐患，针对廉政风险点，编写《职务犯罪风险提示书》，将职务犯罪的风险点、职务犯罪引发的严重后果一一列举，向有关部门发出，督促有关部门落实防控措施，并要求及时反馈，有效地预防职务犯罪案件的发生。

2.围绕重点领域，实现网络对接（本地区纪委—本地区检察机关—相关单位）

应充分发挥社会化预防职务犯罪网络领导小组作用，根据区域发展实际，也可建立重点领域预防网络，定期通报情况、分析问题、研究对策、制定措施，推动廉政风险防控深入进行。可设立重大项目廉政工作联系点，由区纪委和检察院负责日常工作联系，收集相关资料，了解薄弱环节，提出预防建议，随时将掌握的信息上报。在此项工作中要注重做到“三个配合”。一是配合开展调查研究。纪检监察机关调研室等部门与区检察机关每年共同确定针对性的调研课题，结合各自办案特点共同深化预防职务违纪违法的研究，有利于形成一批针对性强，质量高的调研文章。二是配合开展预防宣教。纪检监察机关与检察机关大力开展反腐倡廉宣传教育，借助各自的职能优势和资源，对本地区预防职务犯罪网络成员单位人员开展警示教育和法制培训工作，大力增强党员干部廉洁自律意识，扩大预防宣传的辐射面和影响力，共同营造风清气正的社会环境。三是配合开展案件查办。纪检监察机关与检察机关发挥各自优势，形成合力，推进查办工作。四是配合建立定点预防制度。在职务犯罪预警信息中查找权力相对集中、容易诱发职务犯罪的环节，制定“定点预防工作计划”。根据不同单位的特点，纪委、检察机关紧密配合，以预防职务犯罪流动大讲堂、警示教育展览、参观警示教育基地、建立联合预防机制等形式，落实各项预防措施。

3.发挥行贿档案查询系统功效，实现准入制度对接（本地区检察机关—相关单位/企业）

要进一步发挥检察机关预防部门“行贿档案”查询系统的作用，工程建设中恪守将廉洁内容纳入工程准入制度。建议建设单位加快建立工程信用档案，把行贿犯罪档案查询结果作为评价企业诚信度的一个标准。检察机关在办案中发现的工程建设项目勘察、设计、招投标等环节或者在项目的审批、交易等环节中单位或个人发生的行贿犯罪或行贿行为，视情节，向主管单位进行信息披露和预警提示，提出限制或取消资格的建议。

4.围绕重点案件，实现效力对接（本地区检察机关—本地区纪委—相关单位）

检察机关要充分发挥检察建议和预防建议的作用，牢固树立执法为民、维护公平正义的执法理念，恪守职责，在正确对待和处理好人民内部矛盾的同时，对确有不当行为的单位要发出检察建议，促进完善管理制度，强化工作人员的法律意识和工作责任心，避免发生因工作瑕疵或差錯导致的上访、缠诉案件。

检察机关要进一步调查研究立足检察职能参与廉政风险防控工作的定位、任务、具体模式和机制保障，在全面促进检察机关参与廉政风险防控工作常态化、机制化、规范化的基础上，加强与预防腐败局的信息互通、资源共享，优势互补，拓宽协作路径，实现检察机关预防工作和预防腐败局廉政风险防控管理工作的有效对接。

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