综合办公室廉政风险点及防控措施

2024-08-17

综合办公室廉政风险点及防控措施（精选11篇）

综合办公室廉政风险点及防控措施篇1

综合办公室廉政风险点及防控措施

风险点：（风险等级二级）

1、随意乱使用印章；

2、利用购买办公用品之机乱开发票；

3、随意采购、乱发办公用品；

4、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；

5、不按项目部规定程序、规章制度办事；

6、高价采购办公用品及办公设备；

7、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；

8、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；

防控措施：

1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；

2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；

3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；

4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；

5、对职工举报、投诉的问题及时向主管领导汇报或反映。

综合办公室廉政风险点及防控措施篇2

集中作业平台是农行自主研发、全国统一通用的系统平台, 是采用影像和工作流等新型技术工具, 按照重新设计再造后的作业流程, 将网点部分交易劳动和控制功能向后台中心转移, 实现集中运作和专业管理的流程控制集成系统。

集中作业平台上线后, 对于单位开销户、汇兑、支票等上收的业务, 网点只负责业务受理、真实性审核和凭证扫描上传, 后续处理由作业中心处理, 网点柜员更专注于做好柜面服务, 柜面压力大大减轻。对人民币汇兑、对公支票行内转账等标准化业务, 平台将受理凭证的内容切分为最小单元, 传送到后台进行影像切片, 由后台作业中心并发数据录入作业;对人民币单位结算账户开销户等专业化业务, 采用串行流程设计, 由后台中心专业人员进行审核处理, 初步形成“流水化作业、工厂化管理”的新型作业模式, 作业效率将大幅提升, 逐步达到“前台操作简单化、后台处理工厂化”的目标愿景。

1.1 集中作业平台已上收业务范围

账户业务:人民币单位结算账户开户、销户、验资账户结转等。

对公及个贷放款:涵盖当前个贷可售产品;自主支付、受托支付对公贷款。

汇兑业务:对公及个人汇出汇入汇款、支票转账、财政支付、部分网银落地业务、同城清缴票据、本汇票、针对部分行及网点建立凭证模板的特色业务。

随着系统功能的不断拓展和完善, 上收业务品种还将不断增加。

1.2 集中作业上线后对业务的影响

集中作业平台, 通过再造“前后台分离”的作业流程, 重新构建“多岗位异地流程协作”的风险控制模式, 形成“中心化、工业化”运营支持格局, 在国内大型银行中具有先进水平。从集中作业平台推广应用效果看, 在效率、质量、安全等方面具有明显的优势, 充分体现了运营改革的总体方向:提升服务能力、控制操作风险、节约运营成本。

(1) 从作业效率角度看:简化柜面操作, 有效的减轻柜面操作压力, 网点作业效率明显提高。集中作业平台对汇兑、支票等标准化业务采用并行流程设计, 将网点双人录入操作改为网点单人扫描上传, 且支持批量扫描, 作业效率显著提升。

(2) 从作业质量角度看:统一了全行业务审核标准, 提升了业务流程的规范性。集中作业模式下, 作业中心采用统一的标准进行业务审核, 有助于逐步规范网点作业流程, 达到控制风险、合规经营的目的。特别对合规性、政策性较强的账户业务, 作业中心对开户资料的完整性、合规性进行统一规定, 对于手续不合规、资料不齐全的开户申请一律做退回处理, 坚决杜绝开户业务风险, 业务处理更加规范, 风险控制效果初步显现。

(3) 从安全运营角度看:创新了操作风险控制手段, 增强了运营风险控制能力。实施集中作业后, 通过应用影像传输和工作流等技术工具, 使前后台多岗位之间的“背对背”制约成为可能, 实现了“前台不接触账务、后台不接触客户”。如联行汇兑等高风险业务, 以前柜员需录入22个要素, 现在网点基本实现交易要素零录入, 需录入的交易要素由系统自动拆分为多个影像片段, 随机分发给作业中心不同的人员处理, 并通过“两录一校”, 有效保证了要素录入的准确性。在这种模式下, 后台人员发生风险和案件的可能性微乎其微, 从根本上提升了交易类操作风险的管控能力。

(4) 从运营成本来看:逐步释放人力资源, 穷实网点转型基础。集中作业模式下, 汇出汇款和支票转账业务, 由原来的双人完成变为单人受理即可完成网点端操作, 有效减少了人员的占用, 在一定程度上缓解了营业网点人员紧张的局面。尤其在实现集中作业省域集中后, 中心规模化生产优势得到进一步发挥, 以湖南分行为例:在业务量较上收前大幅增长的情况下, 省域中心52人承接了原来14家二级分行作业中心102人的工作量, 大大降低运营成本。

2 当前集中作业模式下主要风险点

2.1 网点端

2.1.1 存在认识误区

一是对新的作业流程、作业要求不理解。有的认为集中作业后对业务办理审核过于严苛, 不利于业务发展;有的遇有业务高峰排队情况不是主动做好客户维护解释工作, 而是质疑集中作业效率和必要性等。二是对自身职责认识不到位。对于集中作业的业务往往是“一扫了之”, 认为只要把业务上传到中心了, 就没网点的事了, 既不认真审核业务凭证、资料, 也不关注后续处理结果。

2.1.2 业务受理审核不认真

对客户提交业务凭证、资料审核不认真、不严格, 主要表现在:汇兑业务凭证要素填写不全、填写不清楚无法辨认支付信息、支付印鉴错或加盖不清晰、支付密码错误、大额支付手续不合规等;个贷业务借款人未签字, 无有权审批人签字 (章) 等;账户开户资料不全;电子印鉴建库质量不高等。有的是“明知不可为而为”, 如个别账户开户业务, 网点运营主管明知资料不齐全、不规范, 仍上传到中心, 屡“退”不改, 有的甚至帮助客户经理弄虚做假, 或走核心业务系统逃避中心监督等等。

2.1.3 对系统操作不熟悉

集中作业平台上收业务品种、系统功能还在不断完善, 不论是中心员工还是网点运营主管、柜员对系统操作从了解到熟知还需要一个过程, 大部分监管经理对集中作业平台也不甚了解, 也就谈不上加强业务辅导与监督, 全行上下对新的、统一的业务规则也还需要一定的适应过程。

2.2 中心端

2.2.1 内部管理方面

人员劳动组合是否科学合理;中心内部考核、安全管理、应急处置等管理制度是否健全;中心人员较多, 年龄偏大, 薪酬等级偏低, 岗位等级管理制度不健全, 影响人员工作积极性等。

2.2.2 业务处理方面

主要表现在:一是中心内部人员多, 业务素质参差不齐, 业务审核标准难统一;二是业务高度集中加重中心业务负荷, 可能导致业务审核不到位, 业务操作欠规范等;三是业务集中后, 业务量每日不同时点分布、季节性波动变化较大, 业务高峰时期等待时间过长, 出现业务积压;四是系统功能还需进一步优化、完善。

2.2.3 外包管理方面

人员配备是否满足业务需要, 业务高峰期间是否存在切片严重积压现象;人员稳定性是否符合要求;业务质量是否符合要求, 差错率是否超过合同约定范围;保密管理是否到位等。

以上因素都会影响集中作业业务处理效率与质量, 容易引发客户投诉, 导致业务差错, 甚至造成客户纠纷或资金损失, 存在一定风险隐患。

3 主要风险防控措施探讨

3.1 规范业务操作是基础

一是强化考核。考核指标应尽可能量化, 如:集中作业业务退回率、业务处理及时性、电子验印自动通过率等, 定期下发到各二级分行、支行、网点集中作业操作不规范明细, 分析考核情况, 通报考核结果。

二是制定并完善业务操作指引、规范。针对业务运作中发现问题, 及时下发规范通知, 对新业务要从头规范, 对重要业务和特殊业务要事前规范;制作中心操作手册, 完善业务操作流程, 紧密结合系统操作实际, 对中心各业务处理节点操作流程、注意事项进行收集、整理、归纳, 以更好的指导和规范中心内部员工操作。

三是利用电话、邮件、微信、飞秋、短信平台、“信息直通车”等多种沟通渠道, 实时业务支持与辅导。

四是加强检查监督。作业中心应加强与集中授权中心、监控中心的协作配合, 严控“应走集中作业平台而未走集中作业平台”业务授权, 将集中作业平台业务操作不规范明细作为现场和非现场监管检查的重要线索, 作为营业机构“三化三铁”考评、网点运营主管考核的重要依据, 以进一步推进柜面操作规范化。同时, 加强对作业中心的监管检查力度, 定期对作业中心运作情况进行全面监督、评估。

3.2 强化中心管理是关键

一是定岗定责, 合理构建劳动组合。结合业务量水平、人员素质等因素, 合理确定中心人员配备数量, 并根据业务量发展实施动态管理。明确各岗位职责, 根据员工的业务素质、从业经历及业务熟练程度, 对员工操作权限合理分配。同时, 总结分析网点上传业务时间规律, 根据业务高低峰值、时点分阶段推行弹性排班。

二是建立健全各项内部管理制度。包括中心应急处置方案、学习制度、消防案防制度等。

三是加强激励与约束。制定中心内部员工考核办法, 以业务处理效率和质量作为考核重点, 为使考核尽量做到客观、公正, 考核指标设置以业务量、单笔业务处理时间、业务差错率等量化指标为主, 以系统提取数据为主要依据。同时, 尽快探索建立后台中心人员岗位等级管理机制, 通过适时开展先进评选、树立身边典型等活动, 进一步调动人员积极性。

四是加强对外包公司业务监督与考评。完善外包合同, 明确业务差错、业务处理及时性奖惩措施, 要求建立人员储备及应急机制, 定期按合同要求严格落实质量监督与考评。根据业务变化情况, 及时与外包公司进行沟通协调, 督促其配合业务高峰期增加工作人员, 保证业务及时处理, 对其业务差错进行分析并指导其改正, 要求其加强员工培训, 减少差错。

3.3 加强业务培训是重点

集中作业风险防控涉及的点多、面广、人员多, 加之其作为一个全新的业务系统、全新的业务流程, 加强业务培训是重之中重。首先, 培训对象要全面, 中心人员、二级分行集中作业管理人员、监管经理、网点运营主管、柜员、客户经理等相关业务人员均应纳入培训范围;其次, 培训要有针对性, 中心人员培训应侧重中心端操作及网点常见问题处理;监管经理、运营主管、柜员培训应侧重于网点端操作、业务规范要求、关键风险防控等;客户经理培训应侧重于客户服务相关业务知识。第三, 培训形式要多样化。建议以现场辅导及跟班培训为主、课堂培训为辅, 适当组织业务知识及技能测试以巩固培训效果。

3.4 加强有效沟通是抓手

一是通过不同层次的业务宣讲、座谈等多种形式增进全行上下的理解与认同度, 尤其是要加强对前台部门、客户经理等层面宣讲;二是定期通报集中作业运行情况, 总结分析存在的问题, 提出后阶段工作意见及建议;三是畅通沟通渠道, 充分利用微信、飞秋、短信平台等网络工具, 建立中心内部、中心与二级分行、支行、网点沟通飞秋群、微信群等, 实时沟通反馈。四是建立定期意见建议收集与反馈机制。

3.5 优化系统功能是保障

集中作业平台上线以来, 系统运行平稳, 但部分系统功能还需要进一步优化, 以更好的防范可能出现的系统风险。如:跨行业务系统区分大、小额渠道, 可根据工作实际分别设置业务拉闸时间, 并将大额跨行业务系统自动推送到业务处理前端, 尽可能避免由于人行大额支付系统每个工作日下午17:00关闭, 而造成大额跨行汇出汇款业务积压;个贷放款“一对多个收款方”系统功能开发或系统自动退回, 杜绝人工控制可能造成的业务差错等等。

参考文献

[1]郭浩达, 罗永宁.商业银行运营管理[M].北京:中国金融出版社, 2012.

[2]刘政权.银行的业务流程再造认识辨析[J].改革与理论, 2003, (9) .

[3]薛鸿健.重构商业银行运营体系的方法与实践[J].金融论坛, 2008, 4 (9) :21-28.

财务部廉政风险点及防控措施篇3

风险点：（风险等级一级）

1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；

2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露财务相关信息；

4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；

8、公款私存、公款打入私人银行卡；

9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；

10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

防控措施：

1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；

4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；

6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；

7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；

9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；

办公室廉政风险防控措施方案篇4

一、目的意义

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导。深入开展“排查防控廉政风险回头看”活动，是贯彻落实党的十七大和中纪委十七届七次全会“深入推进党风廉政建设反腐败斗争”精神，加强源头治腐的重要举措;是深入学习实践科学发展观，创新体制机制，促进我镇党风廉政建设目标实现的重要保障;是推动贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系20__—20__年工作规划》的一项重要工作举措。

二、目标要求

按照“查找风险精准化、防范措施制度化、实时监督科控化、管理规范细核化、顺应形势常新化”的要求，开展一次廉政风险防范管理“回头看”活动。通过开展廉政风险防范管理“回头看”活动，进一步巩固、深化我镇廉政风险防范管理工作成果;进一步增强广大干部特别是领导干部风险防范意识;进一步健全完善制度机制，形成内容科学、程序严密、配置完备、有效管用的反腐倡廉制度体系;全面推进廉政风险防范管理工作向农村延伸。到今年年底，在全镇各单位基本形成以“领导带头、权力公开、流程监管、节点控制、制度规范、动态管理”为主要内容的风险防控长效机制，推进全镇反腐倡廉建设取得新的明显成效。

三、工作步骤和内容

(一)开展警示教育,思想再发动(3月12日至3月15日)

组织召开班子会议，学习区、市、县关于推进廉政风险防范管理工作的文件精神，结合我镇实际，研究制定“回头看”活动的具体工作方案，组织干部认真学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和《农村基层干部廉洁履行职责的若干规定》，进行反面教育，学习宣传先进典型，上廉政党课，开展反腐倡廉专题讨论，提高党员干部的廉洁从政意识，自觉防范廉政风险，为开展排查防控廉政风险“回头看”奠定基础。

(二)开展自查梳理，及时更新完善(3月15日至20日)

结合工作任务，部门职责，机构设置，权利事项，人员结构等调整变化，对去年梳理出来的原有的风险点、防范措施以及三年来廉政风险防范管理的落实情况进行一次梳理和自查、更新、调整、完善。

“回头看”查找的7个方面的具体内容：

一是风险点查找得是否准确，是否找准了权力运行的关键环节和薄弱环节;

二是风险点查找得是否全面，在已查找得风险点之外是否发生过违法违纪问题和群众反映强烈的突出问题;

三是看防范措施制定得是否可行，能否在实际工作中操作执行;

四是看防范措施是否得到有效落实，违纪违规行为是否得到有效预防;

五是看权力事项是否有新的调整变化，风险点是否及时补充调整;

六是看风险防范管理工作取得了哪些成效;

七是看风险防范管理工作还存在哪些问题等。

(三)加强制度建设，建立长效机制

1、补充完善风险点、健全完善防控措施(3月28前)。

对原有的管理制度和防控措施进行一次梳理，对不能适应现实需要的要进行修订和完善，对管理上存在的盲区和漏洞，及时制定落实相关措施加以规范，防范措施的制定要增强针对性和可操作性，经主管领导审核把关后，分别填报领导班子、班子成员、站所办和个人风险防控表。其中领导班子成员要结合各自的职责和分管工作做出廉政承诺。将一些成熟有效的防控措施及时固化上升为制度，健全完善风险防控流程图，推进权力运行程序化、规范化，增强防控工作的针对性。各站所办要将廉政风险防控表和防控流程图上报镇纪委。2、建立风险防控台账，进行公开公示(4月5日前)镇纪委要将风险防控表、风险防控流程图、建立健全的制度机制等相关文字材料，进行整理归档，建立台账。

3、总结“回头看”工作(8月30日之前)

及时制定更新防控措施，认真落实风险责任制、预警机制、政务公开制度。结合实际，积极探索排查防控风险的新思路、新办法，工作中采取的一些新举措、建立的新机制、取得的新成效要进行认真总结。

四、工作要求

综合办公室廉政风险点及防控措施篇5

防控措施

行政许可、行政审批（证、照）类风险点及防控措施行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和廉政自律及其他规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1、负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用业务学习，种类培训等，提高业务能力和工作质量，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。

2、严格按照行政许可相关规定办理审批手续（形式审查），进行认真的审查与核准。严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。

3、在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能部门记录，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

4、认真遵守全程办事代理制度，一次性告之，首问责任制，党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。

5、结合创建服务型机关的要求，坚持“用心做事，以情待人”、预约服务、跟踪服务、“精细化管理”等行之有效的优良做法，防控风险。

行政处罚（案）类风险点及防控措施

行政处罚类风险点是指执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1、执法办案人员要认真掌握办案技能，会运用办案系统，精通法律，法规，法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚裁量权标准。

2、执法办案人员，案审会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，不做不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。

3、办案中要遵守实事求是的，特别是在询问过程要杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生。

4、在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性，裁量准确。

行政事务管理类风险点及防控措施

行政事务管理类风险点是指在人事管理、财务管理、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。

1、人事管理风险防控措施：

（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒，相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的情况发生。

（2）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法，徇情枉法。

（3）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。

（4）严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。

（5）按照有关工资调整政策进行调整工作，做到不疏漏。（6）在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止发生错案。

2、财务管理风险控措施：

一是结合单位实际，精心制定预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财经预算，不挪用、误用财政资金。

二是在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确减少失误。

三是按照国家财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

资产管理风险点及防控措施：

一是购置资产时，按照政府采购的规定采购物品，防止产生不廉洁行为。

二是分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的挥资产的使用价值。

三是固定资产管理要到位，录入要及时，加强监督防止国有资产丢失。

四是资产处置过程中，处置要合规，不随意处置，防止单位固定资产的流失，发挥固定资产管理小组的监督作用，记好种类台帐，完备交接手续。

公共类风险防控措施

公共类风险点是指单位工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律，法规和廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。

一是科股级以上干部要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，履行层层签定的责任书权力义务，领导做好“五个亲自”，副职做好“三个抓好”等要求，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署；防止本单位发生严重违法违纪问题。二是全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律方面的各项规定，在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，遵守法律和纪律规定，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠，宴请等好处防止不廉洁的事情发生。

三是科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，平时加强教育，多提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。

四是各办站对本单位发生的重大问题，按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果，要增强责任心，树立大局意识，克服本位主义，勇于承担责任。

五是全体工作人员在工作中，要注重礼仪，服务态度和言行举止，防止因出现仪表问题引起当事人的不满，导致当事人投诉，损害单位形象。

六是从事党务工作的支委以上党员干部要牢记党建工作是一切工作的基础。要培养党员同志的奉献精神，带头意识，培养基层党支部成为有战斗力的堡垒。使党员同志模范的发扬榜样作用。在党员发展环节中坚持原则，按程序办事，不得接受党员、积极分子、预备党员的好处，不得违规评选优秀党员、预备期转正以至发展不合格的党员。

七是办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、焦点、难点问题情况要明，严格把关，要有敏感性，防止不良影响事件发生。

八是从事信息管理的工作人员，在数据统计过程中，要认真及时统计，不得迟报、虚报或者瞒报。认真遵守单位信息网络管理制度，及时网络维护，严格执行联系人制度，防止随意安装软件，造成计算机感染病毒，信息数据丢失，网络瘫痪等事件发生，给工作造成严重后果。九是从事种类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，（包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等），防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。

十是单位中印章印鉴管理人员要严格遵守信印管理制度，认真登记，不得出具空白信等违规信件，正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止被盗用、丢失及损坏，对单位造成不良影响。

十一是单位内勤人员，在接听电话，收发邮件后要及时转达给领导或相关人员，并做相应的提醒，防止给本单位工作带来失误，造成不良后果。

十二是机要文件收发人员要严格执行相关制度，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息，防止出现失密，给分管带来影响。

思想道德风险点及防控措施

思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观以及具体工作等六方面的一些表现找出来的。主要措施有以下几点：

一是采取多种形式进行廉政教育、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习，研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

二是认真落实镇干部学习计划，明确责任，强化督促检查。督导落实廉洁自律等相关规定。加强教育、培训的工作力度，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质。

三是教育党员干部在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。四是干部职工要有全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性，牢固树立大局意识，在群众中起好的带头作用。发挥党支部的战斗堡垒作用和党员干部的先锋模范作用。努力提高为人民服务的思想觉悟。

五是开展多种活动，使每名干部按照价值观的要求找出自己的不足，逐步完善和改进。

六是制定并完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。认真执行廉洁自律规定，严于律已，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，领导干部严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，全镇干部职工均不得借嫁娶机会敛财。

七是开展参加工作为什么，入党提干靠什么，努力工作图什么的大讨论，正确行使手中的权力，树立立党为公、执政为为的意识。组织全体工作人员学习并严格遵守“四大纪律、八项要求”，树立正气摈弃歪风邪气。

八是制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极性，争优创先。

制度机制风险点及防控措施

制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找出来的，防范制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设，落实现有各项规章制度。

一是要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

二是加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核，人力资源管理之中。

教师岗位廉政风险点及制约措施篇6

作为一名专任教师，经过严格排查，我发现岗位存在的廉政风险点有以下几点：

1、没有按照学校的规章制度完成教学任务；

2、教学工作没有严格按照教学计划执行；

3、批改试卷及实验报告随意打成绩；

4、科研工作中滥用经费；

5、教学备课过程不专心认真；

6、监考过程纵容考生作弊；

针对以上风险点，提出以下制约措施：

1、严格遵守学校的规章制度，规范自身的言行；

2、严格按照教学计划执行教学任务；

3、严格制定出题改卷的保密制度，不泄露试题，批改试卷客观公正，不接受人情，接收学生及家长监督；

4、严格执行科研经费管理制度，详细填写经费使用清单；

5、认真做好教学备课，提高自身修养，保证严格负责；

工程建设廉政风险点及防范措施篇7

文件编号：0 2020 年年 6 6月

工程建设廉政风险点及防范措施

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方案整理

工程建设分包管理廉政风险点防范措施

一、分包管理工作存在的廉洁风险点及目前主要问题：

1、默许、纵容施工单位偷工减料、使用不合格的材料、设备；默许、纵容施工单位在施工中不执行工艺要求，粗制滥造。

2、在工程量计量方面有意偏袒施工单位，多计量，随意增加现场签证，改变设计，从而使施工单位可以重新报价，获取利益。

3、对施工方吃拿卡要，索取回扣，介绍劳务队伍，施工及安装材料等以权谋私行为。

二、分包管理工作“不能腐”体质机制做法及成效：

1、建立规范化的合同（施工）管理体系，严格执行三级验收制度，规范验收程序，特别是隐蔽工程验收程序，杜绝不合格产品及工艺，不断提高工程质量。

2、规范计量及签证程序，严格执行管理程序、审批程序，加强工程审计，规范开展计量及签证工作。

3、加强政治思想教育、法制教育，提高员工素质，规范执行工程安全、质量考核制度，规范、及时处理违约纠纷，同时加强对管理人员的监督杜绝吃拿卡要行为，严禁以

权谋私。

三、下一步工作建议：

检验科医院感染风险点及防控措施篇8

风险评估：

1、微生物实验室的消毒。

2、HIV实验室的消毒。

3、标本溢洒的处理。采取的措施：

1、加强宣传教育，提高全体医务人员认识，建立控制院内感染的教育制度，定期对工作人员进行院内感染的宣传。

2、科主任定期检查安全制度的执行情况并经常进行安全教育。

3、严格执行无菌技术操作流程，保持室内清洁卫生，每天对空气、物表及地面进行常规消毒。在进行各种检验时避免污染，在进行特殊传染病检验后，应及时进行消毒，遇有场地、工作服或体表污染时，应立即消毒处理，防止扩散。

4、菌种、毒液按《传染病防治法》进行管理。

5、对工作中可能发生的意外事故，如发生医疗暴露等事件，要严格按照医院制度的应急处理方法处理，不得延误。

廉政风险点防控措施篇9

防控措施

1、将查找出来的风险点防范认真分析评估，提出评估意见后，交党小组综合评估决定。

2、对查找出来的所有风险点防范进行梳理、筛选，确定后，把廉政风险点防范进行造册登记，由分管领导参加评估，并提出评估意见，最后交教育局风险点防范管理办公室综合评估决定。

3、开展社会调查，通过走访或是发放问卷调查、举行座谈会等方式进行评估。

4、报学校廉政风险点防范管理工作领导小组进行评估审定。

5、根据综合上述评估意见，确定风险等级，并进行备案。

廉政风险防控措施(网络收集) 篇10

（一）进一步加强干部对防控机制建设重要性的认识。继续加强干部的教育，统一思想，提高认识，大力宣传防控机制建设的重要意义和作用，正确引导干部加强内控、防范风险意识，纠正干部对防控机制建设的不理解、不配合等错误认识和倾向，增强干部对防控机制建设的积极性和主动性，使干部充分认识加强防控机制建设，是应对税收管理、税收执法和行政管理中的各类风险，加强权力运行的监控制约，打造廉洁、高效的税务干部队伍，推动党风廉政建设和制度建设，防范税务部门行政管理和税收执法两权运行风险的重要保证。认识到加强内控机制建设出于对干部的爱护和保护，就是要我们的干部在履职、执法、廉政方面不出问题或少出问题。

（二）强化廉政风险防控的规范化管理，建立长效防范内控机制。

1.科学合理设置内部机构，明确部门职责，以考核促规范。严格按照《税收征管质量评价体系》的要求，科学规范的设置部门科室，重点围绕容易产生不廉行为的部门、重要岗位和薄弱环节，实行以职定岗、以岗定责、以责定酬，构建完整的岗责体系，结合实际积极将廉政风险防范管理纳入综合目标管理考核和绩效考核工作中，视每一个岗位为一个廉政风险岗，每一个岗位所持有的每一项执法权或管理权为一个廉政风险点，量化廉政风险防范管理考核分值，采取定期考核。坚持预警预防为先，各部门设置有兼职预警信息采集员，负责对部门成员进行相关执法风险事前提醒，对有价值的预警信息进行比对；纪检部门积极参与到税收征管质量评价体系的检查考核中，对检查和考核中发现的不良行为及时预警，下达整改通知和建议，责令限期整改，并实施有效奖罚。

2.树立学习就是责任的意识，做好干部教育培训工作。引导干部加强道德修养，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德和个人品德，自觉抵制各种腐朽落后思想的侵蚀。重视开展警示教育，可通过“廉政风险防控大讨论、大推进”活动，组织开展

“知恩、知足、知责”的“三知”教育活动等举措，让干部树立知足常乐的情怀和依法治税为国聚财的责任感、使命感。大力发挥廉政文化的作用，可通过制作电脑廉政警句提醒、公开廉政防控承诺、利用走廊、楼体墙体精心制作廉政图集等形式，大力营造廉政文化宣传氛围。3.抓源头治理，预防在先。要建立健全决策权、执行权和监督权既相互制约又相互协调的权力结构，把合理配置、授权明责、科学管理和有效监督密切结合起来，把握好政策，做到科学规范。结合地税部门的职能职责，从强化部门内部管理入手，以税收“两权”运行廉政风险管理为中心环节，以各部门协调运作为纽带，以自我完善为特征，以防控廉政风险为目的，以量化考核和责任落实为保障，在税收征、管、查，减、免、罚，人、财、物，清、销、欠“十二个节点”创造性地引入了廉政风险管理机制，通过在各环节加强廉政风险排查，狠抓警醒、监控、制约、惩戒，筑牢前期预防、中期监控和后期处置的“三道防线”，引导干部职工正确规避思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等“五类风险”，做好了警戒预防工作。

4.通过整合监督力量，增强整体监督合力。一是强化内部监督。对税收定额核定、减、免、缓税审批、税务违法处罚等税收执法权的每一个环节及每一个工作岗位的范围、职责、程序、责任等方面予以梳理确认，使税收执法有章可循，有据可依。积极推行政务公开、党务公开、税务公开，充分调动社会监督力量，通过效能监督员、举报电话、门户网站、网上投诉、建立举报奖励机制等形式，让税务干部的行为始终置于社会的监督之下。二是引导家庭监督。把“两权”的监督由单位延伸到家庭，充分发挥家庭监督的作用。三是按照《税收征管质量评价体系》工作要求，依托数据管理平台，各部门各司其责，认真梳理部门及各岗位权力事项，针对容易产生问题的重点部位和关键环节，认真排查各类廉政风险，确定廉政风险点、风险内容和风险来源，按照“思想道德、制度机制、岗位责任”三个方面并开展风险评估，并建立廉政风险点台帐，明确风险点所处的风险层面、风险点可能面临的法纪责任分析等。四是建立个人岗位风险防控监督台，将个人岗位职责、查摆的潜在廉政风险点、确定的风险级别、具体防范措施进行公开，实现社会监督、自我监督、自我防范的有力结合。

5.加强反腐倡廉制度建设，落实到位。严格按照中央提出的“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，不断探索源头防腐新途径新方法。一是严格执行制度。要坚持制度面前人人平等，对有令不行，有禁不止，不严格执行制度甚至破坏制度的，要依纪依法严肃处理，切实维护制度的严肃性和权威性。二是不断完善制度。要建立动态的、开放的、发展的监督管理制度，及时补救和堵塞缺陷和漏洞，决不给腐败分子机会可趁。首先，要重视制度的修订。现有的制度该完善的完善，该废止的废止。其次，要注意制度的系统配套。既要注意单项制度的制定修订，又要注意与其他制度的协调配合；既要充实完善惩戒性、约束性规定，又要建立健全激励性、保障性规定；既要制定实体性制度建设，又要重视程序性制度建设，发挥整体效能。要将目前推行的征管质量评价体系、税收执法责任追究制、岗位目标管理考核等，形成制度化，且具有较强的可操作性。三是实现制度为管理服务。要深入推进绩效考核，把干部廉政行为纳入考核，列为一票否决，凡查出干部有不廉行为者，视情节半年或一年不予考核，同时，其部门负责人及分管领导一定要承担一定连带责任，激励和迫使干部自觉遵纪守法，突出了制度约束和组织保障。