有关期货配资相关概述

2024-07-10

有关期货配资相关概述（精选3篇）

有关期货配资相关概述篇1

期货配资操作手册

期货配资(Futures Financing)，是指在期货市场中，投资方(投资个人/公司，以下简称“配资公司”)通过借出资金，由交易方(期货操盘手，以下简称“客户”)委托理财的一种投资形式。配资公司借出的资金，可用于商品期货投资，也可用于股指期货的投资。其根据目的在于解决客户的资金困境，放大资金杠杆。

为了保证合作的公平公正，投资方与交易方通常会协商达成“账户委托操作协议”，并由双方负责人签署，规定双方的权利与义务。

期货，就是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间交割一定数量标的物的标准化合约。

期货股指，就是以股票指数为标的物的期货。双交易的是一定期限后的股票指数价格水平，通过现金结算差价来进行交割。

股指期货合约有到期日，不能无限期持有。

股指期货合约保证金交易，必须每天结算，账面盈利可以提走，但账面亏损第二天开盘前必须实足，亏损额甚至可能超过您的投资本金，这一点和股票交易不同。

有关期货配资相关概述篇2

为了加强对从事证券、期货相关业务(以下简称证券业务)资产评估机构的管理,维护证券市场秩序,保护投资者和社会公众的合法权益,现对从事证券业务的资产评估机构有关管理问题补充通知如下:

一、关于证券业务评估资格的申请条件

(一)资产评估机构从事证券业务,应当按照本通知规定取得证券、期货相关业务评估资格(以下简称证券评估资格)。

(二)资产评估机构申请证券评估资格,应当符合下列条件:

1.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年;

2.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好;

3.具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;

4.净资产不少于200万元;

5.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金;

6.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上;

7.最近3年评估业务收入合计不少于2 000万元,且每年不少于500万元。

(三)资产评估机构申请证券评估资格,应当不存在下列情形之一:

1.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年;

2.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;

3.申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

二、关于证券评估资格的申请材料

(一)资产评估机构申请证券评估资格,应当按一式三份提交下列材料:

1.资产评估机构关于申请证券评估资格的报告及执业情况总结;

2.资产评估机构基本情况表;

3.资产评估机构质量控制制度和其他内部管理制度及执行情况说明;

4.经中国资产评估协会核实的提出申请前上月末注册资产评估师注册情况一览表;

5.由具有证券业务资格的会计师事务所出具的最近3年会计报表的审计报告,审计报告应当披露总收入中的评估收入单项说明;

6.资产评估机构最近3年评估业务和收入汇总表;

7.职业责任保险保单复印件或者累计职业风险基金证明材料;

8.资产评估资格证书副本、营业执照副本复印件。

(二)最近3年内发生过合并行为的资产评估机构,除以上规定材料外,还应当提交下列材料:

1.合并协议复印件;

2.由具有证券业务资格的会计师事务所出具的合并各方最近3年年度会计报表的审计报告,审计报告应当披露总收入中的评估收入单项说明;

3.经中国资产评估协会核实的工商变更登记日合并各方注册资产评估师注册情况一览表;

4.自发生合并行为上年末至合并基准日上月末净资产、职业风险基金变动情况说明;

5.合并各方最近3年评估业务和收入汇总表;

6.合并前各方职业责任保险保单复印件或者累计职业风险基金证明材料。

三、关于资产评估分支机构的设立

具有证券评估资格的资产评估机构设立分支机构,应当自分支机构工商注册登记之日起5个工作日内,按一式三份报送下列备案材料:

(一)资产评估机构基本情况表;

(二)经中国资产评估协会核实的分支机构工商注册登记日资产评估机构和所有分支机构的注册资产评估师注册情况一览表;

(三)对分支机构的授权书和分支机构管理制度。

四、关于资产评估机构的合并、分立

(一)具有证券评估资格的资产评估机构合并或者分立后仍然存续且具备本通知第一条第(二)款第2项至第7项规定条件的,其证券评估资格继续有效,并应当自工商变更登记之日起5个工作日内,按一式三份报送下列备案材料:

1.资产评估机构变更事项备案表;

2.资产评估机构基本情况表;

3.合并或者分立协议复印件;

4.合并或者分立后资产评估机构营业执照副本复印件;

5.经中国资产评估协会核实的合并或者分立后工商变更登记日注册资产评估师注册情况一览表;

6.合并或者分立后职业责任保险保单复印件或者累计职业风险基金证明材料;

7.由具有证券业务资格的会计师事务所出具的合并或者分立基准日上月末会计报表的审计报告,审计报告应当披露总收入中的评估收入单项说明;

8.资产评估机构质量控制制度和其他内部管理制度及执行情况说明。

(二)具有证券评估资格的资产评估机构合并或者分立后新设的资产评估机构,符合本通知第一条第(二)、(三)款规定的,可以申请证券评估资格。

五、关于资产评估机构重大事项报备

(一)取得证券评估资格的资产评估机构,其名称、地址、股东或者合伙人、法定代表人或者首席合伙人发生变更的,应当自工商变更登记之日起5个工作日内,按一式三份报送下列备案材料:

1.资产评估机构变更事项备案表;

2.资产评估资格证书、营业执照副本复印件。

(二)具有证券评估资格的资产评估机构变更名称的,财政部、证监会应当自收到材料和证券评估资格证书后换发新的证券评估资格证书,并予以公告。

六、关于资产评估机构年度报备

具有证券评估资格的资产评估机构应当于每年3月31日之前,按一式三份报送下列备案材料:

(一)资产评估机构基本情况表;

(二)经中国资产评估协会核实的上年末注册资产评估师注册情况一览表;

(三)由具有证券业务资格的会计师事务所出具的上年度会计报表的审计报告,审计报告应当披露总收入中的评估收入单项说明;

(四)上年度评估业务和收入汇总表;

(五)职业责任保险保单复印件或者累计职业风险基金证明材料;

(六)资产评估机构质量控制制度、对分支机构管理制度和其他内部管理制度的执行情况及其变动情况的说明。

七、关于资产评估机构的日常管理

(一)具有证券评估资格的资产评估机构存在下列情形之一的,财政部、证监会将给予特别关注:

1.被举报的;

2.受到公众质疑,被有关媒体披露的;

3.首次承接证券业务的;

4.注册资产评估师流动过于频繁,或者最近1年内未从事证券业务的;

5.股东(合伙人)之间关系极不协调,可能对执业质量造成影响的;

6.股东(合伙人)发生重大变动的;

7.收费异常的;

8.客户数量、规模与资产评估机构的执业能力、承担风险能力不相称的;

9.发生合并、分立的;

10.受到刑事处罚、行政处罚或者行业自律惩戒的;

11.不按本通知规定进行报备的;

12.财政部、证监会认为需要给予特别关注的其他情形。

(二)财政部、证监会依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查,资产评估机构及其注册资产评估师应当予以配合。

(三)财政部、证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。对具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的,财政部、证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施;对资产评估机构负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以实行监管谈话、出具警示函等措施,对情节严重的,可以给予一定期限不适宜从事证券业务的惩戒,同时记入诚信档案,并予以公告。

八、关于证券评估资格的撤回

(一)具有证券评估资格的资产评估机构,应当持续具备本通知第一条第(二)款第2项至第7项规定的条件。

(二)具有证券评估资格的资产评估机构,发生不具备本通知第一条第(二)款第2项至第5项条件之一情形的,应当在5个工作日内,向财政部和证监会报告,并应当自出现上述情形之日起90日内进行整改,整改期间不得承接证券业务。整改结束后,应当在5个工作日内报送整改情况说明。

(三)具有证券评估资格的资产评估机构发生以下情形之一的,财政部、证监会撤回其证券评估资格:

1.发生本条第(二)款情形逾期未报告,未经整改或者整改后仍未达到本通知第一条第(二)款第2项至第5项规定条件的;

2.情况变化导致不具备本通知第一条第(二)款第6项和第7项规定条件的。

(四)具有证券评估资格的资产评估机构终止的,证券评估资格失效,其证券评估资格证书应当在工商注销登记之前交回。

(五)具有证券评估资格的资产评估机构,除被依法撤销、撤回证券评估资格外,不再从事证券业务的,应当交回证券评估资格证书,并按一式三份提交资产评估机构终止证券业务情况说明表。

(六)财政部、证监会应当对被依法撤销、撤回证券评估资格或者交回证券评估资格证书的资产评估机构予以公告。

九、其他事项

(一)中国资产评估协会协助财政部、证监会对具有证券评估资格的资产评估机构进行管理。

(二)本通知所称证券业务,是指涉及各类已发行或者拟发行证券的企业的各类资产评估业务,以及涉及证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等的资产评估业务。

(三)本通知所称“以上”包括本数。

(四)资产评估机构按照本通知规定提交的有关附件和审计报告,应当同时报送电子文档;提交的有关材料为复印件的,应当加盖单位公章。

(五)本通知自2008年7月1日起施行。持有原国家国有资产管理局和证监会联合颁发的证券业务资产评估许可证的合法的资产评估机构,在本通知施行之日起60日内报送《资产评估机构基本情况表》和证券业务资产评估许可证沿革说明的,其证券评估资格在2008年12月31日之前继续有效。

期货配资网站策划案（本站推荐）篇3

作者：指导教师：

导言：资本市场没有庄家和散户，只有赢家与输家。

随着期货（Futures）交易市场的不断成熟，交易规模的不断扩大，参与人数的不断增加。就对期货投资的资金有了更多的要求，尤其在中国金融市场不完善，融资渠道较为狭窄的现状下，期货配资（Futures Financing）行业应运而生。

期货配资（Futures Financing），是指在期货市场中，投资方（投资个人/公司，以下简称“配资公司”）通过借出资金，由交易方（期货操盘手，以下简称“客户”）委托理财的一种投资形式。配资公司借出的资金，可用于商品期货投资，也可用于股指期货的投资。其根据目的在于解决客户的资金困境，放大资金杠杆。

本商业策划书的目标是建立一个有特色、高水平、讲信用的期货配资网站。

一、网站名称、域名：彩虹投资网 http://

二、网站预算

需专业知识。

三、网站定位

网站的建立目的是提供期货配资服务，主要客户是期货市场的散户。

四、网站目标

建立一个月，入金（客户保证金）达到50万

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建立一年，入金千万，成为业界标杆和客户喜闻乐见的配资网站。尝试与正规同行合作，例如和讯网、中金公司。为期货界提供较权威的资讯。

五、期货行业政策研究

量子基金创始人索罗斯说：“市场是不属于道德范畴的，在这里道德根本不存在，因为它有自己的游戏规则。”所以研究国家金融政策这个游戏规则是必要的。就目前的情况看，政策层面并不乐观。今年（2011年）7月8日，证监会发布了《关于防范期货配资业务风险的通知》，明确提出期货行业要做好防范期货配资业务风险的相关工作。在此基础上，中期协下发了《关于加强期货市场投资者教育工作、防范期货配资业务风险的通知》，进一步要求期货公司自觉抵制配资业务，并主动向投资者说明配资交易的危害。

不过由于我国融资渠道狭窄，笔者认为期货配资网站有其存在的必要。就笔者调查的情况看，大多数配资公司并未取得借贷机构资格，他们把配资行为称之为“投资管理”、“投资服务”或“个人委托理财”。

六、期货配资市场研究

期货配资指的是配资公司在投资者自有资金的基础上，按照一定比例提供相应的资金供客户进行期货交易，双方是一种借贷关系。其收费方式主要有3种，一是对资金收取相应的利息，一般月利率1.5%，换算成年利率是18%；二是收取手续费，配资公司对客户每手

交易所收取的手续费高于期货公司，由此赚取手续费差价；三是手续费和利息结合收取，这

一般是针对套利操作，利息一般每月1%。期货配资市场是伴随我国的期货交易市场而发展

起来的。就笔者调查的情况看，目前期配网站良莠不齐。主要分为两种，一种为自有资金，另一种为代理网站。配资网站大多以“委托理财”、“委托交易”等形式进行交易。

七、行业标杆网站----中国期配网http:///order/productDetail.htm?productId=***6 产品简介：

支付宝提供给商家，通过支付宝中间账户为买家交易资金作担保，以买家验货结果判断交易资金流向的收单产品。包含发货信息同步功能。

十一、网站盈利模式

以配资手续费和配资利息为主、广告为辅。（参考合同书）

十二、网站推广

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